黃文奕

［摘 要］本文基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視角，對唐宋科舉制下人才吸收的作用機(jī)制進(jìn)行深入的解讀分析。結(jié)論表明，科舉制的人才吸收效果呈現(xiàn)“S”形曲線式的動(dòng)態(tài)變化；科舉取士過程，本質(zhì)上是農(nóng)業(yè)部門剩余勞動(dòng)力不斷被政府部門吸納的過程，有利于引領(lǐng)封建王朝走上城市化和近代化轉(zhuǎn)型的道路。

［關(guān)鍵詞］唐宋科舉制；人才吸收；人力資本；近代化轉(zhuǎn)型

［中圖分類號］D691文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

科舉制是由朝廷舉辦、面向士人開放、根據(jù)考試成績擇優(yōu)錄取的一種封建王朝的選官制度，前后沿襲了一千三百多年。科舉制創(chuàng)立于隋，在唐宋時(shí)期達(dá)到完備成熟，為兩代封建帝國遴選出一批社會精英，對強(qiáng)化皇權(quán)下滲、鞏固中央集權(quán)發(fā)揮了重要作用。

1 研究意義

科舉制作為中國封建王朝沿襲時(shí)間最長、選材效果最顯著的選官制度，深刻影響著當(dāng)代中國乃至世界的企業(yè)、學(xué)校的人才選拔準(zhǔn)則。當(dāng)今的高考與科舉聯(lián)系緊密，二者同為國家舉辦的競爭性的選拔考試，都采取公開考試、擇優(yōu)錄取的公平競爭方式，都有嚴(yán)密的考試程序，都為中國社會選拔出各種綜合性人才和特殊性人才，為國家治理和社會建設(shè)作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)［1］。

黨的十八大以來，黨中央作出人才是實(shí)現(xiàn)民族振興、贏得國際競爭主動(dòng)的戰(zhàn)略資源的重大判斷，作出全方位培養(yǎng)、引進(jìn)、使用人才的重大部署，推動(dòng)新時(shí)代人才工作取得歷史性成就、發(fā)生歷史性變革［2］。2021年9月29日，《人民日報(bào)》刊登了習(xí)近平總書記在中央人才工作會議上關(guān)于“深入實(shí)施新時(shí)代人才強(qiáng)國戰(zhàn)略，加快建設(shè)世界重要人才中心和創(chuàng)新高地”的重要講話，強(qiáng)調(diào)全面加強(qiáng)黨對人才工作的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮重大人才工程牽引作用，深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革，激發(fā)各類人才創(chuàng)新活力［3］。

改革開放以來，我國人才隊(duì)伍的快速壯大，人才效能的持續(xù)增強(qiáng)。人才資源比較優(yōu)勢的逐漸凸顯，離不開高考這項(xiàng)人才選拔制度。通過高考選拔出來的社會精英，不僅是服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的領(lǐng)頭羊和主力軍，更是全面建成社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國、實(shí)現(xiàn)中國夢的中堅(jiān)力量。

當(dāng)前我國比歷史上任何時(shí)期都更接近實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的宏偉目標(biāo)，也比歷史上任何時(shí)期都更渴求高質(zhì)量人才，這對我國高考制度的人才選拔任務(wù)提出了更高的要求。因此，基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視角探討科舉制的人才吸收績效，可以為我國當(dāng)今的高考改革提供啟示和借鑒，以更好發(fā)揮高考服務(wù)我國人才強(qiáng)國戰(zhàn)略的作用。

2 唐宋兩代科舉制度簡介

2.1 唐朝科舉制度概況

唐朝科舉考生主要有兩種來源：由隸屬于門下省的“六學(xué)”和隸屬于東宮的“二館”選送到尚書省參加考試的稱為“生徒”，多為貴族官宦子弟；由個(gè)人向州縣報(bào)名，通過州縣考試后由州縣選送到尚書省參加考試的稱為“鄉(xiāng)貢”，多為庶人子弟，報(bào)名無需家族門第支持。

唐朝科考分為定期舉行的“常舉”和根據(jù)政治時(shí)事的需要或皇帝個(gè)人興趣而不定期舉行的“制舉”。常舉考試科目多樣，既選拔精通多個(gè)領(lǐng)域的綜合性精英，也招納專攻某一技術(shù)性學(xué)科的專門人才?？忌梢宰灾鬟x擇科目報(bào)名，最受歡迎的科目是明經(jīng)科和進(jìn)士科，前者偏重對儒學(xué)典籍的識記，后者主要考查詩賦和政論。各科目的考核方式也很多樣，考生需要經(jīng)過帖試、口試、策問等層層篩選，最終脫穎而出，入朝為官。制舉考核方式相對簡單，只需要通過由天子親自監(jiān)考的試策環(huán)節(jié)即可。武則天在位期間還創(chuàng)立了武舉制，補(bǔ)齊了科考重文輕武的短板，遴選出了一批優(yōu)秀的將領(lǐng)。

2.2 宋朝科舉制度概況

宋朝科舉制大體沿襲唐制，但宋朝科考面向全體士人，大幅度擴(kuò)充了科舉取士名額。宋朝科舉與學(xué)校教育建立了更為緊密的關(guān)系，學(xué)校成為科舉的預(yù)備機(jī)關(guān)?？婆e考試的內(nèi)容成為學(xué)校的教學(xué)內(nèi)容，學(xué)校教學(xué)評價(jià)制度也直接與科舉制掛鉤，對教師的考核標(biāo)準(zhǔn)也是以培養(yǎng)學(xué)生的科舉及第率為主。宋朝對教育的重視程度前所未有，先后經(jīng)歷了三次大規(guī)模的興學(xué)運(yùn)動(dòng)，在全社會形成重視教育的風(fēng)氣，中央官學(xué)和地方私學(xué)從興起逐漸走向完備成熟，統(tǒng)治者還多次親臨國子監(jiān)等官學(xué)旁聽。

為滿足“天下至廣，借群材共治之”的政治目標(biāo)，宋朝科舉制度還實(shí)行了一系列創(chuàng)舉，如確立殿試、皇帝欽點(diǎn)知舉官等措施，將取士權(quán)牢牢掌握在統(tǒng)治者手中，對于鞏固社會統(tǒng)治基礎(chǔ)、穩(wěn)定社會統(tǒng)治秩序、強(qiáng)化皇權(quán)下滲和中央集權(quán)發(fā)揮了積極作用。宋代科舉取士還與宋朝“崇文抑武”的國策相互配合，科舉取士名額不受家族地位的限制，一旦考取功名即可釋褐授官，享受各種期集和恩榮，同時(shí)對于考試落榜的士人“特賜第”，提高他們的社會地位，使讀書人倍感皇恩浩蕩，激勵(lì)無數(shù)寒門學(xué)子涌入官僚集團(tuán)，文官政治由此建立，士大夫階層崛起。

3 從“傳染模型”看科舉制下人才吸收的擴(kuò)散效應(yīng)

任何一項(xiàng)制度，并不是在誕生伊始就能迅速發(fā)揮作用的，都需要經(jīng)歷一段時(shí)間的實(shí)踐檢驗(yàn)其有效性。當(dāng)這種有效性被證實(shí)的時(shí)候，該制度就能逐步擴(kuò)散開來，在更大范圍內(nèi)推廣應(yīng)用?？婆e制問世之初也是如此。在自給自足的自然經(jīng)濟(jì)占據(jù)主導(dǎo)地位的傳統(tǒng)社會里，脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、通過科舉讀書入仕對收入水平不高的小農(nóng)來說，具有很大的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性。小農(nóng)由于自身固有的風(fēng)險(xiǎn)厭惡的特性，在面對新事物時(shí)傾向表現(xiàn)出保守乃至排斥的態(tài)度，因此一開始科舉制在農(nóng)村地區(qū)的推行難免受阻。小農(nóng)階級中最先敢于走上科舉入仕道路的先行者往往是少數(shù)獨(dú)具膽識魄力的有識之士。隨著這批先行者通過科舉成功實(shí)現(xiàn)“鯉魚躍龍門”，在經(jīng)濟(jì)人屬性的驅(qū)動(dòng)下，小農(nóng)階級中的學(xué)習(xí)和模仿者便會逐步增多，科舉制下人才吸收的擴(kuò)散速度加快。當(dāng)廣大農(nóng)村的潛在人才被吸收完畢，人才資源的供給接近飽和時(shí)，科舉制吸收人才的擴(kuò)散速度就會明顯放緩，并趨于終止?，F(xiàn)在應(yīng)用“傳染模型”對此加以驗(yàn)證和說明。

假設(shè)L（t）是截至?xí)r間t走上科舉入仕道路的小農(nóng)累計(jì)數(shù)量占所有小農(nóng)總量的比例，那么科舉制人才吸收的擴(kuò)散速度為。由于擴(kuò)散速度與脫離生產(chǎn)、讀書入仕的小農(nóng)比例L（t）和不愿入仕、繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的小農(nóng)比例1-L（t）成比例，因此：

其中，β是一個(gè)比例常數(shù)。對上式解微分方程得到：

由此得到科舉制下人才吸收的擴(kuò)散曲線，如圖1所示。

這是一條“S”形曲線。由圖1可知，隨著時(shí)間的推移，科舉入仕的小農(nóng)比例總體呈上升趨勢，但其增速先上升后下降，最終趨于平緩。模型的結(jié)果正好與前面所分析的事實(shí)邏輯相符。這表明，科舉制的人才引進(jìn)效果并非一直顯著，而是呈現(xiàn)曲線式的動(dòng)態(tài)變化。在科舉制推行初期，不需要其他政策的支撐與激勵(lì)，在充分競爭、勞動(dòng)力要素自由流動(dòng)的社會環(huán)境下，科舉制自會吸引源源不斷的寒門士人入仕報(bào)國。但科舉制實(shí)行后期，社會上的人才資源趨于飽和，要想繼續(xù)挖掘社會中潛在的精英分子，光靠科舉制本身的吸引力尚不足夠，政府需要出臺其他的人才引進(jìn)優(yōu)惠政策與科舉制加以配合，如稅收減免、實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)、人才補(bǔ)貼等［4］。

4 從劉易斯模型的視角看科舉取士與近代化轉(zhuǎn)型的關(guān)聯(lián)

在劉易斯模型中，發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)存在傳統(tǒng)與現(xiàn)代兩個(gè)部門。經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，就是傳統(tǒng)部門的剩余勞動(dòng)力不斷向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移的過程。當(dāng)一國傳統(tǒng)部門剩余勞動(dòng)力全部轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代部門時(shí)，該國就完成了近代化轉(zhuǎn)型［5］。按此邏輯，我們可以認(rèn)為中國古代經(jīng)濟(jì)存在政府與農(nóng)業(yè)兩個(gè)主要部門。科舉取士的過程，就是農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力不斷被政府部門吸納的過程。

農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)效率低，存在大量冗余勞動(dòng)力，因此收入水平低下，農(nóng)民普遍貧困。在這些冗余勞動(dòng)力中，有很大一部分人是空有才華卻不得做官、只能被迫參與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的寒門子弟。通常情況下，政府部門的工資高于農(nóng)業(yè)部門，原因有三：首先，古人講究“父母在，不遠(yuǎn)游”，安土重遷的觀念深入人心，若非足夠大的收入水平差距，很難吸引勞動(dòng)力從農(nóng)村流入城市、從農(nóng)業(yè)部門進(jìn)入政府部門工作；其次，城市生活費(fèi)用高于農(nóng)村；最后，來自農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力需要更高收入彌補(bǔ)初到城市的不適應(yīng)感?？梢哉J(rèn)為，農(nóng)業(yè)部門收入水平?jīng)Q定了政府部門工資水平的下限。

若只考慮農(nóng)業(yè)稅收收入和官員工資支出，則政府部門的財(cái)政凈收入為：

其中，π是財(cái)政凈收入；t是政府征收農(nóng)業(yè)稅的稅率，假設(shè)為固定常數(shù)；Q是農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)量；L為農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力總量；l為通過科舉取士實(shí)現(xiàn)從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到政府部門的勞動(dòng)力數(shù)量；N是土地面積；一般認(rèn)為農(nóng)業(yè)主要使用勞動(dòng)力、土地兩大要素進(jìn)行生產(chǎn)，因此Q是L-l和N的函數(shù)；Wm是官員俸祿，假設(shè)為外生常數(shù)；L'為科舉制實(shí)行前政府部門固有的官員人數(shù)。

唐朝前期實(shí)行均田制，即根據(jù)各家各戶農(nóng)業(yè)部門的實(shí)際勞動(dòng)力人數(shù)將土地分給小農(nóng)耕種。假設(shè)政府授予的土地面積與該期農(nóng)業(yè)部門實(shí)際投入勞動(dòng)的勞動(dòng)力人數(shù)成正比，則N=k（L-l），其中k為常數(shù)且k>0。因此可將式3簡化為：

與現(xiàn)代政府以社會福利最大化為根本追求不同，一般認(rèn)為封建政府行政、決策的出發(fā)點(diǎn)是追求自身利益即財(cái)政凈收入最大化。從上式來看，政府部門財(cái)政凈收入似乎會隨著科舉取士人數(shù)l的增加而遞減，這明顯與唐宋兩朝求賢若渴、通過擴(kuò)大科舉取士名額來網(wǎng)羅更多豪杰英才的行為相悖。再次觀察上式，會分析出一個(gè)紕漏：就產(chǎn)出和增長來看，以投入的人頭數(shù)量來計(jì)算農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)要素量是不精確的，必須把技術(shù)這一要素引入我們的分析框架?？梢约僭O(shè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平為A，投入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的勞動(dòng)力人數(shù)與A的乘積即為有效勞動(dòng)，有效勞動(dòng)的數(shù)量相比勞動(dòng)力人數(shù)更能反映勞動(dòng)力要素在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中所發(fā)揮的主觀能動(dòng)性。一般認(rèn)為中國古代小農(nóng)階級的受教育水平和科技文化知識水平普遍不高，先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)和推廣主要源于官僚階層中的知識分子，而科舉制恰巧為封建官僚集團(tuán)遴選了一批學(xué)識淵博的知識分子，因此本文假設(shè)農(nóng)業(yè)技術(shù)水平A是l的增函數(shù)，從而可將式3改寫為：

從上式來看，π不再是l的單調(diào)遞減函數(shù)。而且從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)來看，在l達(dá)到一個(gè)閾值之前，正是因?yàn)棣性诖藚^(qū)間內(nèi)是l的單調(diào)遞增函數(shù)，歷代政府才會愿意不斷擴(kuò)張科舉取士名額，實(shí)現(xiàn)財(cái)政凈收入最大化。l超過此臨界值就會導(dǎo)致冗官局面的發(fā)生，進(jìn)而使財(cái)政凈收入遞減?，F(xiàn)基于式5對l求一階偏導(dǎo)數(shù)：

通過令=0，得到

由此得到政府應(yīng)選擇的科舉取士名額為

政府財(cái)政凈收入的最大值為

上一期財(cái)政凈收入流入國庫，政府就可以有足夠的財(cái)力實(shí)行休養(yǎng)生息政策、發(fā)展社會生產(chǎn)，從而影響下一期的農(nóng)業(yè)人口L，于是政府在下一期需要調(diào)整科舉取士名額，以實(shí)現(xiàn)下一期的財(cái)政凈收入的最大化，而下一期財(cái)政凈收入的變化又會影響新一期農(nóng)業(yè)人口的數(shù)量，進(jìn)而導(dǎo)致新一期科舉取士人數(shù)的調(diào)整和財(cái)政凈收入的變化。這樣的循環(huán)往復(fù)會讓越來越多的農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力被吸納進(jìn)入政府部門。這一過程會一直持續(xù)到農(nóng)村剩余勞動(dòng)力被政府部門完全吸收為止，這時(shí)封建經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)一個(gè)轉(zhuǎn)折，農(nóng)業(yè)部門不再存在隱蔽失業(yè)，農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)邊際生產(chǎn)率增加，農(nóng)民收入隨之上升。而農(nóng)業(yè)部門收入水平?jīng)Q定了政府部門工資水平的下限，因此政府此時(shí)若還想從農(nóng)業(yè)部門進(jìn)一步吸收勞動(dòng)力，只有不斷提高官員俸祿。這個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)可以類比“劉易斯拐點(diǎn)”［6］。從此，自然經(jīng)濟(jì)、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)占據(jù)主導(dǎo)地位的傳統(tǒng)社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將逐步瓦解，從而實(shí)現(xiàn)近代化轉(zhuǎn)型。

5 研究結(jié)論

唐宋科舉制將高質(zhì)量人力資本納入官僚集團(tuán)，為文官政治、精英化治理提供了厚實(shí)的人才儲備，為封建王朝統(tǒng)治的鞏固和延續(xù)發(fā)揮了重要作用，構(gòu)筑了兩代封建帝國的人才要素稟賦優(yōu)勢。唐宋兩代不斷采取措施完善科舉考試，為人力資本要素市場營造了一個(gè)自由競爭的環(huán)境，有利于人才要素資源的優(yōu)化配置。

科舉制的人才引進(jìn)效果并非一直顯著，而是呈現(xiàn)曲線式的動(dòng)態(tài)變化。在科舉制實(shí)行后期，全社會人才資源供給趨于飽和時(shí)，政府需要出臺人才引進(jìn)配套政策，輔助科舉制更好發(fā)揮作用，以進(jìn)一步挖掘潛在的社會精英。

科舉取士的過程可以看成農(nóng)業(yè)部門剩余勞動(dòng)力不斷被政府部門吸納的過程。當(dāng)農(nóng)業(yè)部門隱蔽失業(yè)者吸收殆盡之時(shí)，政府若還想從農(nóng)業(yè)部門進(jìn)一步吸收勞動(dòng)力，只有不斷提高官員俸祿?？缭搅诉@個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)折點(diǎn)后，中國封建王朝就走上了城市化和近代化轉(zhuǎn)型的道路。

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