張久琴 付麗 于鵬

摘要：美國(guó)對(duì)華出口管制由來(lái)已久，幾經(jīng)起落。在當(dāng)前世界格局動(dòng)蕩和兩國(guó)競(jìng)爭(zhēng)加劇背景下，美國(guó)對(duì)華出口管制已經(jīng)聚焦高科技領(lǐng)域，具有鮮明的針對(duì)性強(qiáng)、嚴(yán)苛性高、擴(kuò)張明顯的特征，未來(lái)將進(jìn)一步呈現(xiàn)單向不可逆、管制范圍不斷擴(kuò)大、管制方式更加多元化、管制力度不斷加強(qiáng)等發(fā)展趨勢(shì)。我國(guó)應(yīng)在練好內(nèi)功的基礎(chǔ)上，深化與美國(guó)產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的互嵌互構(gòu)，鉗制美對(duì)華出口管制強(qiáng)度升級(jí)，同時(shí)深化與其他國(guó)家地區(qū)技術(shù)合作，構(gòu)建更為平衡和安全的國(guó)際技術(shù)合作格局。

關(guān)鍵詞：出口管制；發(fā)展演進(jìn)；趨勢(shì)

出口管制歷史久遠(yuǎn)。第二次世界大戰(zhàn)后，以美國(guó)為核心的西方陣營(yíng)和以前蘇聯(lián)為首的東方陣營(yíng)對(duì)峙，使出口管制政策由局部走向?qū)挿骸⒂蓡我蛔呦蛳到y(tǒng)，其中美國(guó)的出口管制體系最為復(fù)雜、最為全面、最為完善。

美國(guó)的出口管制制度早期目的是通過(guò)貿(mào)易禁運(yùn)，使得東方陣營(yíng)國(guó)家無(wú)法獲得某些當(dāng)時(shí)處于世界領(lǐng)先地位的科學(xué)技術(shù)或設(shè)備，以保證美國(guó)的國(guó)家安全和世界霸主地位，其后作為美國(guó)重要的外交、經(jīng)貿(mào)工具之一，出口管制往往通過(guò)鼓勵(lì)、約束或者制裁的方式來(lái)使相關(guān)主體達(dá)到美國(guó)出口管制制度下的條例要求和美國(guó)相關(guān)政府部門的預(yù)期。近年來(lái)，隨著中國(guó)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)，尤其是高科技領(lǐng)域日新月異的發(fā)展，美國(guó)頻頻使用出口管制這一政策工具，試圖通過(guò)削弱中國(guó)的科技研發(fā)實(shí)力，保持美國(guó)在全球科技競(jìng)爭(zhēng)中領(lǐng)先地位。

中國(guó)政府和企業(yè)必須采取相應(yīng)的措施來(lái)保護(hù)自身的利益，同時(shí)，呼吁國(guó)際社會(huì)關(guān)注美國(guó)的出口管制行為，共同維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)和科技合作的環(huán)境。

一、美國(guó)對(duì)華出口管制由來(lái)已久

出口管制從來(lái)不僅是簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)手段，與國(guó)家安全和戰(zhàn)略價(jià)值息息相關(guān)。美國(guó)對(duì)華出口管制由來(lái)已久?；仡櫄v史發(fā)展進(jìn)程，中美關(guān)系中，出口管制一直存在敏感與分歧。受中美關(guān)系和國(guó)際國(guó)內(nèi)政治形勢(shì)等多種因素影響，美國(guó)對(duì)華出口管制幾經(jīng)起落，大致可以分為四個(gè)階段。

第一階段：新中國(guó)成立初-1969年。由于中國(guó)實(shí)行“一邊倒”的外交政策，中國(guó)和前蘇聯(lián)處于同一陣營(yíng)，美國(guó)對(duì)華實(shí)行全面的貿(mào)易封鎖和武器禁運(yùn)。在新中國(guó)成立之初，美國(guó)就出臺(tái)《1949年出口管制法》（the Export Control Act of 1949），明確禁止向任何社會(huì)主義國(guó)家出口任何軍事和政治上有戰(zhàn)略意義的物資。其后，美國(guó)單獨(dú)利用或操縱“巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)”（Coordinating Committee for Exportto Communist Countries）對(duì)中國(guó)進(jìn)行封鎖、禁運(yùn)和出口管制。1950年抗美援朝戰(zhàn)爭(zhēng)打響后，中國(guó)作為美國(guó)的敵對(duì)國(guó)家，被列入全面禁運(yùn)的國(guó)家組。

第二階段：1969-1989年。20世紀(jì)60年代末中蘇緊張局勢(shì)升級(jí)，美國(guó)逐漸意識(shí)到，改善對(duì)華關(guān)系對(duì)“制衡”蘇聯(lián)及緩解自身戰(zhàn)略壓力具有實(shí)質(zhì)性作用，開始對(duì)華釋放和解信號(hào)，其中之一就是著手解除對(duì)華禁運(yùn)措施。實(shí)際上，1969年尼克松當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)后，就指示美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)研究對(duì)華開展“接觸”的可能性。1972年尼克松訪華前夕，批準(zhǔn)了第155號(hào)國(guó)家安全決定備忘錄，正式廢除“中國(guó)差別”，將中國(guó)從商品管制清單的Z組國(guó)家轉(zhuǎn)移到Y(jié)組① ， 新增出口商品包括機(jī)車、內(nèi)燃機(jī)、碾壓機(jī)等②。1979年中美正式建交后，雙方簽署了《中美科技合作協(xié)定》，并就高能物理、教育、農(nóng)業(yè)、空間等領(lǐng)域的科技合作議定書換文。1983年6月，美國(guó)將中國(guó)從 P 組③國(guó)家改為 V 組，享受“友好非盟國(guó)”待遇，中國(guó)在準(zhǔn)許獲得高技術(shù)產(chǎn)品的水平與制度上與西歐國(guó)家相近。1983年，美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)溫伯格訪華后至1989年，美國(guó)對(duì)華轉(zhuǎn)讓了相當(dāng)數(shù)量的先進(jìn)軍事技術(shù)。

第三階段：1989-2017年。1989年以后，隨著東歐劇變、蘇聯(lián)解體等，美國(guó)依靠中國(guó)制衡蘇聯(lián)的需要不再迫切，加之1989年發(fā)生的政治風(fēng)波，美國(guó)重新加強(qiáng)對(duì)華出口管制，停止對(duì)華出口軍民兩用技術(shù)。由于當(dāng)時(shí)，在實(shí)力關(guān)系上，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)沒(méi)有對(duì)美國(guó)構(gòu)成沖擊，仍計(jì)劃通過(guò)長(zhǎng)期接觸以“塑造”中國(guó)。1991年11月美國(guó)國(guó)務(wù)卿貝克訪華時(shí)表示，美國(guó)將取消對(duì)華出口高速計(jì)算機(jī)和衛(wèi)星技術(shù)的禁令?？肆诸D政府時(shí)期，中美產(chǎn)業(yè)分工、經(jīng)貿(mào)往來(lái)日趨成熟，美國(guó)對(duì)華兩用技術(shù)出口維持在較高水平上。小布什政府時(shí)期對(duì)華崛起的防范心理開始上升，保持對(duì)華科技“有限流動(dòng)”，但同時(shí)收緊具有軍事用途和具有戰(zhàn)略意義的尖端兩用技術(shù)的出口。奧巴馬總統(tǒng)上臺(tái)后，美國(guó)對(duì)中美實(shí)力關(guān)系的變化變得更為敏感，防范意識(shí)越發(fā)顯著，進(jìn)一步關(guān)注中國(guó)在亞太地區(qū)力量和影響力的上升以及如何有效牽制中國(guó)。奧巴馬執(zhí)政時(shí)期提出“亞太再平衡”戰(zhàn)略，是美國(guó)出于對(duì)自身優(yōu)勢(shì)的過(guò)分自信和未來(lái)前景焦慮的一種過(guò)度反應(yīng)，有著夸大中美權(quán)力轉(zhuǎn)移所帶來(lái)危險(xiǎn)的傾向。這個(gè)時(shí)期，美國(guó)對(duì)華科技外交策略的行動(dòng)邏輯，處于“有限流動(dòng)”與“有限封堵”的臨界點(diǎn)。

第四階段：2017年至今。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速崛起和科技水平的迅速提升，美國(guó)對(duì)華出口管制的背景發(fā)生了重大變化。美國(guó)出于政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、意識(shí)形態(tài)和維持國(guó)際霸權(quán)等多方面的深層原因，通過(guò)包括出口技術(shù)管制、貿(mào)易制裁、并購(gòu)審查等在內(nèi)的各種手段對(duì)中國(guó)進(jìn)行全面打壓，力圖遏制中國(guó)的崛起勢(shì)頭。特朗普政府時(shí)期，美國(guó)對(duì)華出口管制大幅收緊。2018年，美國(guó)針對(duì)“中國(guó)制造2025”和“軍民融合”戰(zhàn)略，出臺(tái)了有史以來(lái)最為嚴(yán)格的出口管制法案《2018出口管制改革法案》（Export ControlReform Act，ECRA），增列了14類新興和基礎(chǔ)技術(shù)，涵蓋機(jī)器學(xué)習(xí)微處理器和人工智能、量子信息和傳感、先進(jìn)計(jì)算、增材制造、先進(jìn)材料、機(jī)器人等。拜登總統(tǒng)上臺(tái)以來(lái)，美國(guó)明確將中國(guó)列為“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”。2019年5月，美國(guó)商務(wù)部以危害國(guó)家安全為由將華為及68家附屬公司列入實(shí)體清單，2019年8月和2020年8月又分兩次新增84家華為關(guān)聯(lián)公司。2021年6月美國(guó)參議院通過(guò)《2021美國(guó)創(chuàng)新與科技法案》，這套法案主要由1個(gè)撥款方案和4個(gè)相互獨(dú)立的法案構(gòu)成（《芯片和開放式無(wú)線電接入網(wǎng)（O-RAN）5G 緊急撥款》《無(wú)盡前沿法案》《2021年戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案》《國(guó)家安全與政府事務(wù)委員會(huì)的規(guī)定》《2021年應(yīng)對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)法案》以及《其他事項(xiàng)》），預(yù)示美國(guó)從法律層面開啟全方位、系統(tǒng)性制華時(shí)代。

二、當(dāng)前美國(guó)對(duì)華出口管制的現(xiàn)狀特征

通過(guò)梳理美國(guó)對(duì)華出口管制歷史演變，發(fā)現(xiàn)美國(guó)出于其國(guó)家安全、外交思維和防御側(cè)重點(diǎn)的考慮，尤其在當(dāng)今世界格局動(dòng)蕩和兩國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)加劇背景下，美國(guó)對(duì)華出口管制已經(jīng)聚焦高科技領(lǐng)域，試圖通過(guò)遏制中國(guó)高科技領(lǐng)域的發(fā)展來(lái)扼殺中國(guó)未來(lái)制造業(yè)進(jìn)而整個(gè)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)前，美國(guó)對(duì)出口管制呈現(xiàn)了鮮明的時(shí)代特征。

一是針對(duì)性強(qiáng)。首先表現(xiàn)在對(duì)華的國(guó)別針對(duì)性強(qiáng)。特朗普時(shí)期，近200家中國(guó)實(shí)體和個(gè)人被列入實(shí)體清單。華為案后，尤其是2021—2022年（至10月）大量中資企業(yè)和個(gè)人被密集拉入實(shí)體清單，美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局（BIS）發(fā)布20多批次針對(duì)中國(guó)的實(shí)體清單和未經(jīng)證實(shí)的清單。我國(guó)已經(jīng)成為被列入實(shí)體清單數(shù)量最多的國(guó)家之一。其次表現(xiàn)在對(duì)前沿科技的針對(duì)性強(qiáng)。BIS 根據(jù)技術(shù)發(fā)展形勢(shì)，頻繁調(diào)整商品控制清單，不斷強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的控制力度。對(duì)被美國(guó)列入實(shí)體清單的中國(guó)實(shí)體進(jìn)行分析，清單企業(yè)大多與計(jì)算機(jī)、通信與其他電子設(shè)備制造領(lǐng)域相關(guān)。相較于2018年以前，彼時(shí)美國(guó)主要針對(duì)航空航天領(lǐng)域的技術(shù)開展出口管制。

二是嚴(yán)苛性高。首先在商業(yè)國(guó)家列表（Com-merce Country Chart， CCC）、許可證例外④等各個(gè)考量因素上，美國(guó)均針對(duì)我國(guó)設(shè)置了最大限制。我國(guó)受到出口管制的原因遠(yuǎn)多于日本、印度、德國(guó)等國(guó)家，同時(shí)我國(guó)屬于限制適用許可證例外國(guó)家，可適用的許可證例外情形也更少⑤。其次行政與司法審查審批程序更加嚴(yán)格。根據(jù)BIS 發(fā)布的統(tǒng)計(jì)公報(bào)顯示，對(duì)華出口需要申請(qǐng)?jiān)S可證的比例更高且獲得批準(zhǔn)的要求更為嚴(yán)格。

三是擴(kuò)張明顯。首先表現(xiàn)在涉及管控范圍和力度不斷擴(kuò)張升級(jí)。2018年8月，美國(guó)《出口管制改革法案（ECRA）》正式簽署生效，新興和基礎(chǔ)技術(shù)首次被引入法案，明確列出14類新興技術(shù)清單，涉及出口管制范圍進(jìn)一步擴(kuò)張。2020年初，美國(guó)又以國(guó)家安全為名對(duì)特定自動(dòng)分析地理空間圖像類軟件實(shí)施臨時(shí)出口管制。2020年10月，又調(diào)整新增了混合增材制造/計(jì)算技術(shù)控工具、極紫外光刻掩膜的計(jì)算光刻軟件等關(guān)鍵核心技術(shù)等。2022年8月，拜登總統(tǒng)正式簽署《芯片和科學(xué)法案》（Chips and Sci- ence Act），其中設(shè)置的“中國(guó)護(hù)欄”條款⑥ ， 使其著意打壓中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)在先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展的企圖昭然若揭。2022年10月7日，BIS 網(wǎng)站公布了對(duì)華先進(jìn)計(jì)算和半導(dǎo)體最新出口管制措施，全面限制中國(guó)獲取半導(dǎo)體關(guān)鍵技術(shù)，企圖以更為嚴(yán)厲的措施鎖死中國(guó)半導(dǎo)體發(fā)展。其次表現(xiàn)在實(shí)體清單目錄不斷擴(kuò)張。近年來(lái)，我國(guó)越來(lái)越多的相關(guān)企業(yè)、機(jī)構(gòu)被納入實(shí)體清單進(jìn)行管控，其數(shù)量之多、調(diào)整頻率之繁超越過(guò)往。

三、美國(guó)對(duì)華出口管制的趨勢(shì)研判

2022年5月26日，美國(guó)國(guó)務(wù)卿布林肯在關(guān)于對(duì)華方針的講話中，將投資（invest）、協(xié)同（align）和競(jìng)爭(zhēng)（compete）視為拜登政府總體對(duì)華戰(zhàn)略的三大支柱。在這一對(duì)華戰(zhàn)略的新背景下，未來(lái)美國(guó)對(duì)華出口管制可能將呈現(xiàn)以下趨勢(shì)。

首先，美國(guó)對(duì)華出口管制將呈現(xiàn)單向加強(qiáng)、不可逆的發(fā)展趨勢(shì)。對(duì)華出口管制之所以會(huì)出現(xiàn)這種發(fā)展趨勢(shì)，是由于美國(guó)對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)態(tài)度已經(jīng)發(fā)生了改變?？肆诸D、小布什和奧巴馬執(zhí)政時(shí)期，美國(guó)認(rèn)為中美競(jìng)爭(zhēng)還只是局部而非全面的，而到了特朗普和拜登政府時(shí)期已經(jīng)明確將中國(guó)界定為最主要的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，美國(guó)對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)在政治、軍事、貿(mào)易、金融及科技等所有領(lǐng)域均快速鋪開。未來(lái)美國(guó)國(guó)家安全思想在民粹主義、地緣政治思潮、新冠疫情等因素影響下，極有可能進(jìn)一步極端化，造成對(duì)華科技實(shí)力的認(rèn)知恐懼，由此可能將進(jìn)一步推動(dòng)美國(guó)收緊以遏制中國(guó)發(fā)展為目標(biāo)的出口管制政策。

其次，美國(guó)對(duì)華出口的管制范圍不斷擴(kuò)大、管制內(nèi)容不斷增加、管制方式更加多元化、管制力度不斷加強(qiáng)。一方面，由于中國(guó)在科技領(lǐng)域正迅速?gòu)囊郧皢渭兊母苻D(zhuǎn)向跟跑、并跑、領(lǐng)跑并存，尤其是在先進(jìn)網(wǎng)絡(luò)通信、人工智能等前沿技術(shù)領(lǐng)域，這種長(zhǎng)足發(fā)展與進(jìn)步已引起美國(guó)巨大的疑慮與恐懼，從而必然會(huì)刺激美國(guó)不斷加大對(duì)華出口的管制力度和范圍。另一方面，美國(guó)政府經(jīng)過(guò)跨部門評(píng)估，在意識(shí)到現(xiàn)有出口管制體系結(jié)構(gòu)過(guò)于復(fù)雜、職能重疊太多等弊端后，開啟了出口管制改革步伐。由此伴隨其出口管制改革的深入，美國(guó)政府的管制能力將可能得到進(jìn)一步整合與加強(qiáng)。

但同時(shí)，越來(lái)越多的要素成為美國(guó)對(duì)華出口管制策略選擇的約束。近年來(lái)，美國(guó)政府對(duì)于出口管制制度改革，始終力圖在維護(hù)國(guó)家安全和促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)，從簡(jiǎn)化許可手續(xù)到建立信息共享系統(tǒng)再到跨部門審查，美國(guó)政府在極力加強(qiáng)對(duì)于重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象的防御同時(shí)，促進(jìn)出口貿(mào)易、發(fā)展經(jīng)濟(jì)。未來(lái)，隨著中國(guó)自身綜合實(shí)力及國(guó)際地位的不斷增強(qiáng)，兩國(guó)實(shí)力關(guān)系、秩序關(guān)系、產(chǎn)業(yè)分工、科技創(chuàng)新循環(huán)、全球治理等領(lǐng)域的變動(dòng)和調(diào)整，都越來(lái)越成為美國(guó)對(duì)華出口管制策略選擇所必須要考慮的要素。

四、中國(guó)的應(yīng)對(duì)

首先是練好“內(nèi)功”，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控。從美國(guó)對(duì)華出口管制政策的發(fā)展演變歷史，就知道美國(guó)對(duì)華出口管制并不是什么新鮮事物，是新中國(guó)一誕生就面臨的問(wèn)題?？萍嫉淖粤⒆詮?qiáng)始終是我們應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)和維護(hù)國(guó)家利益的必然選擇。尤其是在當(dāng)前國(guó)際環(huán)境錯(cuò)綜復(fù)雜、世界經(jīng)濟(jì)陷入低迷、全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈面臨重塑，不穩(wěn)定不確定性明顯增加的全球背景下，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)的自主可控，已不僅僅是應(yīng)對(duì)美國(guó)出口管制升級(jí)的需要，更是具有把發(fā)展的主動(dòng)權(quán)掌握在自己手中、提升我國(guó)發(fā)展獨(dú)立性和安全性、防范我國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程不會(huì)遭遇遲滯甚至阻斷風(fēng)險(xiǎn)的深遠(yuǎn)意義。

其次，互嵌互構(gòu)，鉗制美對(duì)華出口管制強(qiáng)度升級(jí)。在美國(guó)全面開啟制華政策的背景下，我們要做好與美開啟長(zhǎng)期性復(fù)雜斗爭(zhēng)的準(zhǔn)備，但同時(shí)我們要清醒地認(rèn)識(shí)到，短期內(nèi)我國(guó)與美國(guó)在科技等領(lǐng)域的差距，在多雙邊層面盡可能創(chuàng)造更多機(jī)會(huì)緩和中美關(guān)系，為我國(guó)的進(jìn)一步發(fā)展贏得時(shí)間和空間。由于全球產(chǎn)業(yè)分工和供應(yīng)鏈的形成是全球各國(guó)和地區(qū)基于各自比較優(yōu)勢(shì)的歷史進(jìn)程，具有天然的發(fā)展慣性和相互依賴屬性。美國(guó)如果違背客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律，以極端強(qiáng)硬方式將中國(guó)剝離出來(lái)，不僅會(huì)遭遇相當(dāng)大的阻力，而且需要付出巨大成本代價(jià)。當(dāng)前的拜登政府正是在見證到上任政府的“極限施壓”“全面封堵”策略沒(méi)有成功后，意識(shí)到需要謹(jǐn)慎維護(hù)當(dāng)前中美在全球產(chǎn)業(yè)分工中的依賴關(guān)系。因此我們需要進(jìn)一步深化中美工業(yè)體系互嵌，增大美國(guó)對(duì)華出口管制升級(jí)的難度；同時(shí)利用美國(guó)在國(guó)際秩序關(guān)系、產(chǎn)業(yè)分工、科技創(chuàng)新循環(huán)、全球治理等領(lǐng)域中的痛點(diǎn)，善于綜合運(yùn)用外交、經(jīng)濟(jì)、軍事等手段，制衡美對(duì)華出口管制的升級(jí)。

再次，深化與其他國(guó)家地區(qū)技術(shù)合作，構(gòu)建更為平衡和安全的國(guó)際技術(shù)合作格局。盡管當(dāng)前世界之變、時(shí)代之變、歷史之變正以前所未有的方式展開，但要看到和平、發(fā)展、合作、共贏的歷史潮流不可阻擋。我們要善于尋找與歐盟、日韓等國(guó)家或地區(qū)間的共同利益，推動(dòng)維護(hù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的對(duì)外交流與合作；深化與東盟、非洲、拉美等國(guó)家的技術(shù)合作，構(gòu)建平衡、安全和發(fā)展的國(guó)際技術(shù)合作格局。

注釋：

①美國(guó)《出口管制條例》將除加拿大之外的所有國(guó)家分為 七個(gè)組 。 由嚴(yán)格向?qū)捤梢来问牵篫 組，出于外交政策原 因?qū)嵭腥娼\(yùn)國(guó)家；S 組，出于國(guó)家安全、反恐怖、不 擴(kuò)散和地區(qū)穩(wěn)定需要，除藥品、醫(yī)療用品、食品和農(nóng)產(chǎn)品 外全面管制的國(guó)家；Y組，允許非戰(zhàn)略物資出口，但出于 國(guó)家安全需要，禁止任何涉及軍事用途、有助于提高軍事能力、有損于美國(guó)安全的商品和技術(shù)出口；W組，基本 ?原則同上，但管制范圍更寬松；Q 組，基本規(guī)定同上，限 ?制更少一些；T 組，總原則和政策同下述的 V 組，但對(duì)刑 ?偵、軍用設(shè)備實(shí)施限制；V 組，基本不存在管制的國(guó)家， 但組內(nèi)各國(guó)仍有待遇差別 。參見 Export Administration ?Regulation，part772，definition of“control country ”.

②National Security Decision Memorandum 155，F(xiàn)oreign Rela- tions ?of ?United ?States，1969- 1976，Vol.IV，Washington，D.C.： U.S.Government Printing Office，p.357.

③1979年中美建交之初，在同美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)科技部 主任休伯曼會(huì)談時(shí)，鄧小平對(duì)中國(guó)被置于與蘇聯(lián)同等的 Y 組表示不滿，提出了一個(gè)簡(jiǎn)單易行的解決方法，即在 26 個(gè)英文字母中另選一個(gè)給中國(guó)的出口級(jí)別 。 1980 年，卡特總統(tǒng)宣布將中國(guó)從 Y 組劃出，列入專門為中國(guó) 設(shè)立的 P組 。這就是美國(guó)給中國(guó)單獨(dú)開立了一個(gè) P組的 由來(lái) 。在這個(gè)管制類中，中國(guó)作為“非敵國(guó) ”原則上可以 獲得美國(guó)的兩用技術(shù)和產(chǎn)品，但必須通過(guò)逐案方式的審 查，并附有嚴(yán)格的限制條件 。參見余萬(wàn)里《美國(guó)對(duì)華技 術(shù)出口：管制及其限制》.

④EAR第 740 章、第 746 章、第 754 章規(guī)定了各項(xiàng)許可證例 外.

⑤在國(guó)家層面上，BIS 通過(guò)商業(yè)國(guó)家列表和許可證例外分 組兩大工具對(duì)不同國(guó)家實(shí)施不同程度的出口管制 。BIS 將管制的原因分為 8 大類，不同國(guó)家管制原因不同 。通 過(guò)許可證列外可以豁免申請(qǐng)?jiān)S可證，不同國(guó)家適用的許 可證例外也不相同 。EAR 針對(duì)各國(guó)做了分組，我國(guó)屬于 限制適用許可例外的國(guó)家.

⑥該條款規(guī)定，禁止獲得聯(lián)邦資金的公司在中國(guó)大幅增產(chǎn) 先進(jìn)制程芯片，期限為 10 年，違反禁令或未能修正違規(guī) 狀況的公司或?qū)⑿枰~退還聯(lián)邦補(bǔ)助款.

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