楊揚 李燕

摘要：有色金屬作為新時代社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的支柱性行業(yè)之一，其繁榮發(fā)展是我國邁向現(xiàn)代化強國目標的重要動力。伴隨著全球一體化戰(zhàn)略及我國“一帶一路”倡議的深入開展，云南省銅錫鉛鋅等有色金屬國際貿(mào)易進入新的發(fā)展階段。在此背景下，云南省特色有色金屬跨境供應鏈節(jié)點企業(yè)迅速增加，企業(yè)之間的競爭逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楣湼偁?。為全面找出云南省有色金屬跨境供應鏈上潛在的風險，在原始 SCOR 模型上，文章基于跨境供應鏈現(xiàn)狀，將通關流程和其他部分納入風險考慮范圍，并對風險因素產(chǎn)生的原因進行分析，從加強基礎設施建設、強化信息平臺建設、增強供給彈性、健全風險管理機制、提高供應鏈企業(yè)應對風險能力等方面為提高云南省特色有色金屬跨境供應鏈穩(wěn)定性能和維護有色金屬國際貿(mào)易安全提出針對性建議。

關鍵詞：改進 SCOR模型；有色金屬；跨境供應鏈風險

一、引言

有色金屬是國民經(jīng)濟、人民日常生活和國防工業(yè)、科學技術發(fā)展不可或缺的基礎材料及重要戰(zhàn)略物資。云南省相較于其他地區(qū)礦產(chǎn)資源十分豐富，中緬印度洋海公鐵聯(lián)運新通道成功試運行、“中老鐵路+中歐班列”“中老鐵路+西部陸海新通道班列”等優(yōu)勢疊加，促使云南省地區(qū)各種要素資源不斷聚集，為該地區(qū)銅錫鉛鋅等有色金屬行業(yè)發(fā)展提供了廣闊的平臺和不竭的動力。但同時，不斷變化的國際政治局勢與全球經(jīng)濟環(huán)境成為該地區(qū)特色有色金屬跨境貿(mào)易發(fā)展不容忽視的潛在風險。鑒于此，本文基于改進的 SCOR 模型從多個方面找出云南省特色有色金屬跨境供應鏈中潛在的風險，豐富有色金屬跨境供應鏈風險識別及對策探討相關文獻。

二、文獻綜述

有色金屬跨境供應鏈是指有色金屬跨境貿(mào)易中把產(chǎn)品或服務提供給最終客戶活動的上下游企業(yè)之間存在的關系鏈，從原材料采購到制成產(chǎn)品，通過對信息流、物流及資金流的控制，并通過跨境平臺及物流將供應商、制造商、零售商、最終客戶等所有節(jié)點串聯(lián)成一個整體的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。與傳統(tǒng)供應鏈相比，跨境供應鏈區(qū)別在于其跨越兩個及以上國家，需通過多方協(xié)調(diào)以及跨境物流運輸來實現(xiàn)，供應商和客戶雙方依托鏈狀結(jié)構(gòu)維持聯(lián)系及溝通。在關系鏈運作期間，任意一方或是任意環(huán)節(jié)出現(xiàn)任何問題都會讓供應鏈陷入斷裂風險，跨境供應鏈的安全與可持續(xù)發(fā)展對穩(wěn)定的國際經(jīng)濟秩序起重要作用。

基于此，諸多學者從不同視角對有色金屬跨境貿(mào)易中存在的各項風險產(chǎn)生的原因以及應對措施展開深入研究。在對外貿(mào)易方面，余楨旎和付可（2022）等人基于數(shù)字貿(mào)易雙循環(huán)背景下對全球有色金屬礦產(chǎn)品的出口貿(mào)易展開研究，認為我國部分礦產(chǎn)資源對外依存度大導致安全風險上升。郝敏和陳偉強（2012）等人利用海關貿(mào)易及有色金屬工業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，通過物質(zhì)流分析及生命周期評價方法分析了銅廢碎料貿(mào)易中的各項資源、環(huán)境與經(jīng)濟效益以及環(huán)境和健康風險，認為應當辯證看待銅廢碎料進口，合理利用有用資源。也有學者對我國銅礦資源在進口貿(mào)易過程中會發(fā)生的不同風險因素和進口商在其中會面對的諸多潛在風險展開深入研究，發(fā)現(xiàn)在行業(yè)發(fā)展中應當加強銅資源出口貿(mào)易過程中企業(yè)對潛在風險的防范能力。劉貽玲（2016）基于有色金屬礦山企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，利用系統(tǒng)動力學方法建立財務風險各子系統(tǒng)的反饋分析模型，對傳統(tǒng)財務風險控制方法進行延伸并應用于實際行業(yè)發(fā)展中。在生態(tài)環(huán)境方面，部分學者對有色金屬冶煉給環(huán)境帶來的影響以及對人體健康造成的威脅進行研究分析，發(fā)現(xiàn)構(gòu)建重金屬污染管理體系對該行業(yè)發(fā)展有益。Hoaghia（2019）采用威脅系數(shù)等多種方式對有色金屬冶煉廠附近地區(qū)的飲用水質(zhì)量與潛在健康風險展開研究，發(fā)現(xiàn)大部分地區(qū)水源受到影響，產(chǎn)生的健康風險較高。在風險規(guī)避方面，姚志超（2012）圍繞有色金屬行業(yè)在發(fā)展速度越來越快的同時礦產(chǎn)資源越來越受限制的行業(yè)現(xiàn)狀，認為同時掌握上游優(yōu)質(zhì)礦產(chǎn)資源和涉足下游冶煉產(chǎn)業(yè)這種全產(chǎn)業(yè)鏈服務能力是有色金屬國際貿(mào)易公司有效規(guī)避風險的重要舉措。有學者綜合考慮有色金屬資源特點及行業(yè)特殊性，從宏觀環(huán)境及微觀環(huán)境對有色金屬營銷策略存在的風險因素進行分析，發(fā)現(xiàn)基于產(chǎn)品本身及從服務角度出發(fā)是該行業(yè)企業(yè)健康發(fā)展的有效性措施。在供應鏈管理方面，袁小晶和馬哲等人（2023）針對我國鈷供應鏈發(fā)展現(xiàn)狀，利用理論及數(shù)據(jù)對供應鏈進行供應風險評價、供應控制力評價，基于分析結(jié)果指出完善產(chǎn)品回收體系、優(yōu)化進口來源以及構(gòu)建并完善供應鏈安全預警機制等是促進行業(yè)發(fā)展的重要措施。劉怡君和張建玲（2017）提出利用供應鏈整合方法對產(chǎn)業(yè)集群開展管理，以優(yōu)化有色金屬產(chǎn)業(yè)集群的運行機制，并從產(chǎn)業(yè)集群視角對有色金屬產(chǎn)業(yè)供應鏈整合提出優(yōu)化建議。

綜上所述，國內(nèi)外學者從對外貿(mào)易、生態(tài)環(huán)境、風險規(guī)避和供應鏈管理等專業(yè)領域?qū)τ猩饘傩袠I(yè)貿(mào)易發(fā)展等方面存在的風險展開了研究，現(xiàn)有研究多是圍繞有色金屬行業(yè)貿(mào)易以及供應鏈發(fā)展過程中礦產(chǎn)開采、制造產(chǎn)生的工業(yè)廢渣等因素對外界環(huán)境各方面造成的影響，對貿(mào)易以及供應鏈運行中可能會產(chǎn)生的風險開展深入研究的較少。云南省作為“有色金屬王國”，有色金屬種類繁多，跨境貿(mào)易頻繁，銅錫鉛鋅等特色有色金屬在對外貿(mào)易中以市場作為導向，以供求關系作為基礎，以交易為核心，將風險控制作為前提，因此對研究有色金屬跨境供應鏈風險具有代表意義。本文運用改進的SCOR 模型，從多方面更為精準地識別出云南省特色有色金屬跨境供應鏈存在的風險，對提升我國有色金屬跨境供應鏈管理能力與管理質(zhì)量具有重要意義。

三、基本概念

（一）SCOR 模型的概念

SCOR 模型是由美國供應鏈協(xié)會為幫助使用者找出及優(yōu)化供應鏈中存在的問題所提出來的方法。該模型涉及的主體覆蓋到供應鏈的所有參與者，以及他們之間開展的各項活動和物資流動。在研究中使用 SCOR 模型存在一定的限制性，如不涉及跨境供應鏈中必不可少的通關和銷售管理等過程，故模型的范圍可依托具體的市場及產(chǎn)品的特殊性進行擴大及調(diào)整，促使模型更加貼切市場真實需求。

（二）SCOR 模型的改進內(nèi)容

1.SCOR模型改進的需求分析

為使 SCOR 模型更好找出云南省銅錫鉛鋅等有色金屬跨境供應鏈中存在的各項風險，首先需明確供應鏈風險源頭范圍，如圖1。該圖所示是將 SCOR模型范圍與云南省特色有色金屬跨境供應鏈實際運作進行匹配分析，將模型尚未覆蓋的范圍進行擴展。將 SCOR 模型中風險范圍與下圖模型中的風險范圍展開匹配分析，經(jīng)營、需求風險可以通過 SCOR模型進行識別，但是跨境供應鏈中的通關環(huán)節(jié)和其他環(huán)節(jié)風險無法通過該模型進行識別，因此不能直接運用 SCOR 模型用于識別云南省特色有色金屬跨境供應鏈風險。

2.SCOR模型具體的改進內(nèi)容

初始 SCOR 模型中包含計劃、采購、制造、配送及退貨五個流程，為促使該模型更貼切實際供應鏈的運作現(xiàn)狀，在原基礎模型上增加通關流程與其他流程，這里的通關是指跨境供應鏈中跨境企業(yè)將貨物從本國送至境外客戶出入境的過程，其他流程是指部分貫穿跨境供應鏈各個環(huán)節(jié)的環(huán)節(jié)。除添加的兩個部分之外，其他部分與原 SCOR 模型內(nèi)容保持一致。

四、基于 SCOR 模型下的跨境供應鏈風險分析

（一）有色金屬跨境供應鏈的外部風險

跨境供應鏈是將產(chǎn)品或者服務提供給最終消費者的上下游企業(yè)之間存在的關系鏈，其發(fā)展好壞取決于能否實現(xiàn)環(huán)境變化與自身能力之間的動態(tài)平衡。對于有色金屬跨境供應鏈而言，存在節(jié)點企業(yè)分布于多個國家的不同領域、國家對有色金屬進出口管制較多、單次貿(mào)易訂單量大等供應鏈特性，為貿(mào)易正常開展帶來多方位風險，各方面外部因素具體可分為以下三種。

1.自然及環(huán)境風險

自然災害及環(huán)境引發(fā)的風險是云南省特色有色金屬跨境供應鏈中經(jīng)常遇到的挑戰(zhàn)。云南屬山地高原地形，山多、坡陡、降水集中以及地質(zhì)構(gòu)造復雜、斷塊和斷裂運動激烈等地區(qū)特點，使得云南省地區(qū)滑坡、泥石流、地震等自然災害頻發(fā)，再加上該地區(qū)銅錫鉛鋅等特色有色金屬原材料進口及制成品出口的部分地區(qū)分布在地殼運動帶上，進出口貨物多為大宗貨物運輸，自然災害對貨物運輸渠道威脅程度深，中斷貨物運輸網(wǎng)絡可能性大。一旦運輸中斷，會產(chǎn)生貨物運輸及存儲等各項費用增加、運輸工具利用率降低、下游供應鏈節(jié)點企業(yè)正常運營受到影響等問題。且極端天氣對有色金屬原材料包裝、存儲產(chǎn)生一定影響，運輸難度上升，加大有色金屬氧化可能性，降低產(chǎn)品質(zhì)量，增加貨損風險，對供應鏈的有效運作產(chǎn)生一定的不利影響。

2.政治及政策風險

當今世界正面臨百年未有之大變局，國際競爭十分激烈，貿(mào)易沖突頻發(fā)使得我國行業(yè)發(fā)展面臨較大的挑戰(zhàn)。不同于一般貿(mào)易，跨境貿(mào)易面臨著從國內(nèi)市場到國際市場的轉(zhuǎn)變，和平穩(wěn)定的國際環(huán)境是國際貿(mào)易順利開展的前提條件，人類命運共同體的構(gòu)建在一定程度上降低了國際貿(mào)易過于集中造成的風險。但近些年部分國家地區(qū)貿(mào)易保護主義抬頭，存在針對某些地區(qū)限制行業(yè)發(fā)展的政策，對國際貿(mào)易可持續(xù)性發(fā)展產(chǎn)生威脅，各國之間因政治立場、制度、文化、信仰等方面產(chǎn)生沖突對跨境供應鏈各環(huán)節(jié)的活動造成持續(xù)性的影響。雖部分地區(qū)保護主義傾向有消退之勢，部分國家出臺放寬有色金屬產(chǎn)品進出口配額及免征關稅的各項政策，但效果有限。在各個國家地區(qū)能源價格上漲、產(chǎn)品對該地區(qū)消費者的吸引力降低的情況下，有色金屬國際貿(mào)易前景顯著回暖仍障礙重重。云南省銅錫鉛鋅等特色有色金屬原材料進口及產(chǎn)品出口范圍中的部分地區(qū)政治局勢不夠安定，貿(mào)易環(huán)境缺乏穩(wěn)定性，最直接的影響是貨幣波動、利率變化、燃料成本上升、運輸中斷等等，當國家或地區(qū)出現(xiàn)不可預估的政治事件時，跨境供應鏈風險也隨之而來。

3.法律及條規(guī)風險

云南省有色金屬原材料及成品貿(mào)易涉及多個國家及地區(qū)，不同國家因為政治背景與經(jīng)濟發(fā)展水平等各個方面存在較大差異，設置的法律法規(guī)及監(jiān)管機制均會存在較大區(qū)別，相關立法在部分議題上尚且存在分歧，不同國家對于不同類型有色金屬出口配額及許可證、進出口關稅的征收標準等要求存在差異。在此背景下，若跨境供應鏈中各項活動在出現(xiàn)貿(mào)易摩擦及突發(fā)事故、節(jié)點企業(yè)利益及供應鏈正常運作無法得到保障，且當供應鏈活動涉及的進出口國家地區(qū)之間關于相關法律條規(guī)規(guī)定部分存在矛盾時，很難在短時間內(nèi)確定責任主體并有效解決問題，對實現(xiàn)跨境供應鏈服務質(zhì)量的充分保障造成阻礙，進而產(chǎn)生有色金屬跨境供應鏈法律及條規(guī)風險。

4.市場及運作風險

不斷變化的市場會為供應鏈各節(jié)點企業(yè)帶來較大的經(jīng)營風險。與傳統(tǒng)貿(mào)易不同，跨境貿(mào)易處在變幻莫測的全球大環(huán)境中，各國政治、經(jīng)濟制度存在較大差異，各國匯率、利率變化不同，以及對于有色金屬進出口貿(mào)易政策不相一致，會使得有色金屬跨境供應鏈節(jié)點企業(yè)面臨的市場風險程度不斷加深。對于云南省銅錫鉛鋅等各類有色金屬跨境貿(mào)易來說，該地區(qū)全面對外開放時間不長，跨境貿(mào)易體系尚不完善，不斷更新變化的市場環(huán)境會對跨境供應鏈中的通關、稅務等方面產(chǎn)生不確定影響。同時，RCEP 協(xié)定簽訂實施以及湄瀾區(qū)域合作的展開，在促使云南省地區(qū)有色金屬國際貿(mào)易迅速發(fā)展的同時，致使該地區(qū)與合作各國之間的經(jīng)濟依賴程度加深，行業(yè)發(fā)展聯(lián)系更加緊密，若其中一個國家的節(jié)點企業(yè)產(chǎn)生危機，會對跨境供應鏈其他節(jié)點企業(yè)帶來不利影響，對跨境供應鏈的正常運作造成較大威脅。

（二）跨境供應鏈的內(nèi)部風險

結(jié)合改進的 SCOR 模型及云南省特色有色金屬跨境供應鏈實際運作情況，得出跨境供應鏈流程要素圖，如圖2。

1.計劃流程風險。

SCOR 模型中第一個流程是計劃流程，是有色金屬跨境供應鏈中各節(jié)點企業(yè)為實現(xiàn)自身利益最大化而根據(jù)市場及客戶需求、自身生產(chǎn)能力制定符合供應鏈正常運營計劃的過程，供應鏈各節(jié)點企業(yè)制定的計劃會對供應鏈的正常運營及發(fā)展造成直接影響。需求預測不準確、生產(chǎn)計劃安排不合理、供應鏈整體資源整合利用率不高、庫存積壓等均會對跨境供應鏈帶來隱藏威脅。

（1）需求預測風險。對于云南省特色有色金屬跨境供應鏈中的各主體來說，其客戶群體涉及多個國家及地區(qū)，客戶對產(chǎn)品及服務的需求不一致，致使提高市場需求預測準確性難度增強。云南省有色金屬行業(yè)中的制造企業(yè)多是基于客戶訂單生產(chǎn)，且其產(chǎn)成品多輸送國外地區(qū)，客戶需求變動較大，臨時追加的訂貨單以及應急客戶訂單會打亂原定生產(chǎn)計劃，出現(xiàn)未能及時交貨、貨物質(zhì)量不達標等情形，為跨境供應鏈帶來風險挑戰(zhàn)。

（2）供應鏈整合風險。供應鏈中各項計劃是依據(jù)銷售訂單、需求預測以及生產(chǎn)能力制定的，計劃需要明確每筆訂單產(chǎn)品制造中涉及的各項材料的種類、數(shù)量、質(zhì)量、供貨商等信息，確定每階段產(chǎn)品生產(chǎn)所需物品，合理安排采購、倉儲、運輸及配送計劃。云南省區(qū)域內(nèi)銅錫鉛鋅等特色有色金屬原材料砂礦及其精礦資源儲量難以滿足當?shù)刂瞥善分圃煨枨?，原材料對外依存度高，一旦供應鏈中原材料供應商的開采計劃、制造商的生產(chǎn)計劃、客戶的銷售及使用計劃出現(xiàn)不協(xié)調(diào)情況，就會出現(xiàn)產(chǎn)品缺貨或者積存情況，降低供應鏈整體利潤。在供應鏈管理中，管理層面的人才專業(yè)知識及管理能力水平對供應鏈資源整合利用有非常重要的影響。云南省地區(qū)礦產(chǎn)資源豐富，礦產(chǎn)儲量大，礦種多，有色金屬貿(mào)易發(fā)展繁榮，但由于該地區(qū)地處我國邊境地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展相對落后，供應鏈管理人員在管理及產(chǎn)品等方面專業(yè)知識水平尚存在較大提升空間，未能達到有色金屬跨境供應鏈資源整合要求，最大化利用已有礦產(chǎn)資源提升供應鏈利潤的目標難以實現(xiàn)。

2.采購流程風險

SCOR 模型中第二個流程是采購流程。采購是維系企業(yè)與供應鏈上游供應商之間的橋梁，通常是企業(yè)按照制定的計劃安排采購，但采購計劃易受多方面因素影響發(fā)生變動，由此為供應鏈正常運作帶來風險挑戰(zhàn)。

（1）采購計劃風險。有色金屬制造企業(yè)按照制定的計劃采購原材料，但跨境貿(mào)易容易受不同地區(qū)匯率、礦產(chǎn)資源分布與開采能力協(xié)調(diào)程度、運輸成本、異國存儲量等因素影響，如若采購過程中采購人員惡意壓低價格或者原材料供應商惡意提高價格，雙方合作的積極性會大大降低，供應鏈運行效率以及協(xié)調(diào)性會受到較大程度的沖擊。如果云南省銅錫鉛鋅等有色金屬制造企業(yè)采購價格高于市場價格，會增加制成品對外銷售成本，降低該地區(qū)有色金屬跨境供應鏈在國際市場中的競爭力。

（2）產(chǎn)品接收風險?？缇迟Q(mào)易相對于一般貿(mào)易而言，涉及兩個及以上國家地區(qū)，各國對有色金屬產(chǎn)品規(guī)格及質(zhì)量劃定標準存在差異，存在購買的產(chǎn)品無法使用情形，且云南省有色金屬對外貿(mào)易訂單貨物量大、運輸距離遠，一旦出現(xiàn)如采購的礦砂品質(zhì)不過關而不能直接投入成品生產(chǎn)等質(zhì)量問題，退換貨處理過程相對繁瑣，處理成本高。對于云南省銅錫鉛鋅等有色金屬原材料跨境采購來說，采購周期長、流程復雜及一些不可控因素，會出現(xiàn)產(chǎn)品無法準時到達供應鏈節(jié)點企業(yè)的情況，再加上原材料倉庫選址不當造成的產(chǎn)品入庫困難問題，會影響跨境供應鏈的正常運作，降低各節(jié)點企業(yè)反應敏感性，使得供應鏈節(jié)點企業(yè)應對風險能力下降。

3.生產(chǎn)流程風險

SCOR 模型中涉及的第三項流程是生產(chǎn)流程。生產(chǎn)流程處在供應鏈上游原材料供應商與下游零售商、消費者中間，而供應作為跨境供應鏈各項活動開展過程中的重要一環(huán)，貫穿產(chǎn)品從供貨商到消費者手中各個節(jié)點。云南省特色有色金屬跨境供應鏈中的生產(chǎn)流程在與上下游連接中均會涉及跨境行為，且跨境供應鏈節(jié)點企業(yè)眾多，若供貨商由于勞動力、關稅、運輸?shù)雀黜棾杀旧仙约捌髽I(yè)文化、企業(yè)發(fā)展前景等方面原因未能遵循市場規(guī)律定價，存在價格偏高、價格波動較大且變動頻繁無規(guī)律情況，會致使消費者需求不斷降低，影響市場需求，造成生產(chǎn)計劃與實際需求不符情況出現(xiàn)，不能及時滿足客戶需求，產(chǎn)生供應風險。同時，云南省銅錫鉛鋅等有色金屬跨境供應鏈在實際運作時會受到國際形勢、自然環(huán)境、各國政策等因素影響，一旦因為節(jié)點企業(yè)資金周轉(zhuǎn)不到位、運輸網(wǎng)絡中斷、封禁措施等原因?qū)е鹿溨袛啵┴浬虩o法在承諾日期將產(chǎn)品送達到消費者手中，企業(yè)信譽及后續(xù)工作開展會受到較大影響，不利于跨境供應鏈可持續(xù)發(fā)展。

4.配送流程風險

配送流程是 SCOR 模型中的第四項流程，若配送期間運輸車輛、運輸合作方或路徑規(guī)劃出現(xiàn)問題，致使供應鏈交貨出現(xiàn)延遲，影響下一步正常運轉(zhuǎn)。

（1）運輸模式選擇風險。云南省特色有色金屬跨境貿(mào)易中，運輸涉及國內(nèi)運輸和國外運輸，跨境運輸對貨物包裝要求較高，必須經(jīng)得住長途跋涉，且不同國家對于有色金屬產(chǎn)品包裝標準不同，對運輸方式及運輸工具規(guī)格標準也不盡相同。云南省銅錫鉛鋅等有色金屬跨境供應鏈企業(yè)在實際運作中，會依靠以往經(jīng)驗以及訂單交付時間選擇運輸工具及路線，但這種選擇可能會出現(xiàn)運輸工具與貨物包裝不匹配等不適應性情況，影響正常交貨。中老鐵路的開通使用使得云南省地區(qū)主要運輸方式由公路轉(zhuǎn)變?yōu)殍F路，在物流效率提升的同時，運輸?shù)呢浳锪恳驳玫捷^大幅度的增多，配送距離過遠、配送時間長等因素疊加使得運輸中斷帶來的供應鏈風險發(fā)生的概率變大，風險程度加深。

（2）運輸合作商風險。在云南省特色有色金屬跨境貿(mào)易中，原材料及制成品均需要運輸?shù)絿?。原材料供應商與制造商會根據(jù)運輸產(chǎn)品的貨物特性以及自身的業(yè)務范圍選擇相應合適的物流商，將產(chǎn)品運送到消費者手中。在整個跨境供應鏈活動中，涉及的物流商較多，流程較為復雜，交涉主體過多，容易出現(xiàn)因溝通不到位出現(xiàn)失誤的情形，增加供應鏈風險。

5.退貨流程風險

退貨是 SCOR 模型流程中的第五步。退貨是貿(mào)易中產(chǎn)品因生產(chǎn)不當、運輸途中損壞等各種原因未能按時保質(zhì)保量送達客戶手中而產(chǎn)生的退換貨行為。在云南省銅錫鉛鋅等有色金屬跨境貿(mào)易中，退換貨行為包括砂礦品質(zhì)不達標退給供貨商以及不合格的有色金屬制品被退回兩種。

無論是礦砂等原材料退回還是制成品退回，均需花費大量人力物力資源，在退貨流程中，增加重復運輸，增添了不必要的物流成本部分。如果退貨流程中的各項工作處理不當，會使得客戶產(chǎn)生不滿情緒，進而影響客戶的產(chǎn)品購買量。退貨頻繁以及退貨服務客戶滿意度不高均會影響供應鏈企業(yè)信譽，進而對供應鏈貿(mào)易量產(chǎn)生影響，不利于地區(qū)行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。在云南省特色有色金屬跨境貿(mào)易中，無論是礦砂品質(zhì)不達標，如純度不高，優(yōu)劣礦混放等情況，還是數(shù)量缺少，任何不符合客戶要求的貨物均存在退貨風險，當客戶退貨行為發(fā)生時，若供應鏈中相關企業(yè)處理不當、處理響應時間過慢，會惡化有色金屬跨境供應鏈節(jié)點企業(yè)形象，為供應鏈帶來退貨風險。

6.通關流程風險

作為跨境物流的標志性環(huán)節(jié)，通關環(huán)節(jié)是云南省銅錫鉛鋅等有色金屬跨境貿(mào)易中不可避免的一環(huán)，尤其有色金屬跨境貿(mào)易涉及業(yè)務量大、品類多、報關程序復雜。在云南省特色有色金屬跨境供應鏈中，如若申報的礦砂等原材料及有色金屬制品進出口在海關查驗中出現(xiàn)問題，導致無法正常通關造成供應鏈損失。同時，由于云南省銅錫鉛鋅等有色金屬對外貿(mào)易涉及的國家多是湄瀾合作的各國，云南省通往他國口岸數(shù)量有限，且各口岸通關能力會直接影響貨物通關效率，云南省有色金屬跨境供應鏈中涉及的原材料進口以及產(chǎn)成品出口訂單具備單次貨物量大、涉及資金多等特性，如果口岸通關能力較低或通關程序更為復雜繁瑣，會使得貨物運轉(zhuǎn)周期變長，增加跨境供應鏈運營成本，給節(jié)點企業(yè)造成損失，帶來通關風險。

7.其他風險

（1）信息風險。信息傳遞在跨境供應鏈運作中占據(jù)重要地位，跨境供應鏈可能因為各主體之間信息共享程度不高、網(wǎng)絡平臺安全性不強等原因產(chǎn)生信息風險。云南省大多數(shù)銅錫鉛鋅等有色金屬制品企業(yè)已基本建立綜合信息管理平臺，但由于各企業(yè)信息系統(tǒng)研發(fā)水平、經(jīng)營管理、歷史積累等方面水平有所區(qū)別，跨境供應鏈企業(yè)在信息技術應用的條件和水平存在較大的差異，企業(yè)信息化進展不平衡，這些現(xiàn)狀容易導致信息缺失、信息更新不及時、信息混亂等問題出現(xiàn)。與此同時，既懂技術又懂業(yè)務的復合型人才缺失、銅錫鉛鋅等有色金屬的獨特性如品種多工藝復雜等原因致使行業(yè)信息化建設程度較低，且云南省有色金屬制品原材料進口地區(qū)與產(chǎn)品出口地區(qū)范圍較為廣泛，各國企業(yè)常用貨幣及支付方式不盡相同，依托網(wǎng)絡環(huán)境建立的電子支付平臺的安全性及可信度有所欠缺，云南省特色有色金屬跨境供應鏈風險大大增加。

（2）跨境物流風險。跨境物流運輸、配送、倉儲等活動在有色金屬跨境貿(mào)易中占比較大，其重要地位不容小覷。云南省特色有色金屬跨境供應鏈中原材料及制成品從上級供應商運輸?shù)狡髽I(yè)中間所涉及的活動主體較多，各主體自身內(nèi)外部的風險因素不斷累積會促使整個供應鏈服務風險增加。同時，貨物在跨境通關過程中涉及的申報、查驗、征稅等各項活動會增加貨物流通難度，各項程序中的不穩(wěn)定因素如稅收政策變動、復雜的查驗流程等會加深有色金屬跨境供應鏈的風險程度。目前云南省有色金屬跨境物流中從業(yè)人員素質(zhì)參差不齊，對外貿(mào)易經(jīng)驗不充足，對各國法規(guī)、海關政策、產(chǎn)品稅收政策等內(nèi)容不明晰，對有色金屬產(chǎn)品屬性了解不透徹等原因，使得在跨境運輸時間長的基礎上，包裝不當、檢查不到位致使產(chǎn)品出現(xiàn)氧化、物理性損傷等貨損的風險增強。并且我國有色金屬對外貿(mào)易合作方所在國家范圍廣，各國社會經(jīng)濟發(fā)展水平高低不同，物流基礎設施不盡完善，對產(chǎn)品如期保質(zhì)保量送達目的地存在一定威脅性。

五、完善有色金屬跨境供應鏈風險管理的對策建議

（一）對外開展深度合作，加強物流基礎設施建設

積極利用外資，幫助有色金屬企業(yè)優(yōu)化升級，充分發(fā)揮外資在提升企業(yè)競爭力上的獨特作用。鼓勵云南省銅錫鉛鋅等有色金屬制造行業(yè)企業(yè)加快實施“走出去”戰(zhàn)略，在跨境供應鏈運作中深化境外資源的互利合作。通過國際產(chǎn)能合作，在合作方所在國家進行投資，加大基礎設施投入，幫助提高目標國完成可供有色金屬產(chǎn)品跨境供應鏈活動的設施條件，在促進海外資源項目開發(fā)運作的同時，提升合作方國家的支撐經(jīng)濟發(fā)展的物流基礎設施水平，為長久合作提供依托，將“引進來”和“走出去”深入結(jié)合，更好利用國內(nèi)外不同的資源與市場，緩解貿(mào)易摩擦。對他國市場進行深入調(diào)研，充分利用大數(shù)據(jù)技術及實地考察，了解不同國家地區(qū)間政治、文化及法律法規(guī)政策等多方面的差異，幫助云南省有色金屬跨境供應鏈節(jié)點企業(yè)開展深入合作，應對因運輸能力、庫存能力等多重因素導致的“斷鏈”風險，維護產(chǎn)業(yè)鏈及供應鏈穩(wěn)定。

（二）強化信息平臺建設

加強企業(yè)信息平臺及信息系統(tǒng)技術資金投入，指定技術人員不定期檢查平臺安全性能，定期由技術人員維護及加強信息安全管理，增強企業(yè)內(nèi)部信息安全性，尤其是加強對線上支付系統(tǒng)的維護與鞏固，提升云南省有色金屬行業(yè)信息化水平。加強平臺中對跨境供應鏈中商品和服務信息的實時更新，確?？缇彻湼鳝h(huán)節(jié)正常運作，流通的各環(huán)節(jié)信息應當及時更新，避免出現(xiàn)信息延遲、降低供應鏈運作效率的情況。搭建第三方信息平臺，深化有色金屬跨境供應鏈節(jié)點企業(yè)間的信息共享程度，明晰各企業(yè)所在國家政策在有色金屬跨境貿(mào)易規(guī)定方面的差別，擴大信息共享范疇，促進有色金屬跨境供應鏈健康發(fā)展。

（三）增強供應鏈供給彈性

確保供應鏈穩(wěn)定是經(jīng)濟暢通運行的重要基礎，需要供應鏈各方主體的共同努力。云南省在深化礦產(chǎn)資源儲量分類改革的同時，可推進礦產(chǎn)轉(zhuǎn)型升級，合理調(diào)控資源開發(fā)利用強度，明確開發(fā)利用方向，以保障有色金屬礦產(chǎn)資源有效供給。資金是跨境供應鏈活動得以正常進行必不可少的條件，有色金屬跨境貿(mào)易中不論是原材料采購還是產(chǎn)品制造、運輸、存儲等活動均需要資金支撐才能夠順利開展，完善企業(yè)資金管理體系及原有經(jīng)濟體制，以吸引更多外資投入，為供應鏈資金流正常運轉(zhuǎn)提供保障。云南省特色有色金屬跨境供應鏈節(jié)點企業(yè)在選擇合作企業(yè)時應當將對方資金流通能力納入考慮范圍，并合理利用本地資源如豐富的礦產(chǎn)資源、完善的交通路網(wǎng)等在跨境貿(mào)易中的優(yōu)勢，供應鏈主體所在各國之間通力合作，增強供應鏈供給彈性。同時，有色金屬跨境供應鏈節(jié)點企業(yè)可以適當保持協(xié)調(diào)一致的生產(chǎn)能力冗余以及庫存環(huán)節(jié)的冗余，提高面對顧客需求變化的適應性和調(diào)節(jié)性，在可控成本及投資范圍內(nèi)，保持一定程度的冗余可以在跨境供應鏈出現(xiàn)突發(fā)情況時及時應對，做出比競爭對手更快的反應以盡快解決問題，增強地區(qū)有色金屬跨境供應鏈在國際市場上的競爭力。

（四）完善風險防控體系，健全風險管理機制

有色金屬跨境供應鏈中涉及的管理人員應當具備有色金屬基礎知識儲備及風險防控知識儲備，增強供應鏈風險意識，建立供應鏈風險防范機制。優(yōu)化產(chǎn)品跨境物流模式，提高貨物通關效率，從而減少運輸時間，降低跨境物流風險。云南省銅錫鉛鋅等有色金屬制造行業(yè)企業(yè)在選擇有色金屬原材料產(chǎn)地以及銷售地之前應該綜合考察地區(qū)各項因素，同時遵循進出口國雙方的法律法規(guī)，并在開展跨境供應鏈活動前詳細了解進出口對象國對于有色金屬相關的管理政策等內(nèi)容，如地區(qū)政策是否變動頻繁、貿(mào)易環(huán)境是否安全等，盡量減少或避免與貿(mào)易環(huán)境不穩(wěn)定的國家地區(qū)開展合作，主動規(guī)避可能出現(xiàn)的風險，在跨境供應鏈貿(mào)易中出現(xiàn)退換貨行為時，及時響應問題，提高供應鏈解決問題的服務能力，降低跨境供應鏈過程中可能遇到的風險。

（五）增加有色金屬跨境企業(yè)應對風險能力

云南省銅錫鉛鋅等有色金屬跨境供應鏈節(jié)點涉及進出口國家地區(qū)眾多、不同國家政策變動頻繁等原因，使得跨境供應鏈節(jié)點企業(yè)與普通企業(yè)相比，在貿(mào)易活動涉及更多更復雜的供應鏈環(huán)節(jié)同時，面臨的供應鏈風險更多。在大數(shù)據(jù)信息發(fā)展迅速的背景下，云南省特色有色金屬供應鏈跨境企業(yè)應當充分利用大數(shù)據(jù)信息技術，在選擇跨境供應鏈合作伙伴前，利用大數(shù)據(jù)技術對其進行供應鏈風險評估，并根據(jù)風險評估結(jié)果提前部署風險防范計劃。云南省地區(qū)應當結(jié)合地區(qū)礦產(chǎn)資源開發(fā)布局及有色金屬礦產(chǎn)資源儲量分類改革方向，實施礦種差別化、區(qū)域差別化管理，以提高資源開發(fā)利用水平，進一步適應生態(tài)文明建設和行業(yè)高質(zhì)量綠色發(fā)展要求，不斷深入探索精細化的發(fā)展策略，在可預估的跨境供應鏈風險出現(xiàn)前制定好風險防控方案，在供應鏈風險傳播前采取應對策略，并在每次實踐中不斷完善風險應對措施，為今后跨境供應鏈活動降低風險提供借鑒?！?/p>

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