尹西明，李一凡，李紀(jì)珍，陳勁

（1.北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100081；2.教育部人文社科重點(diǎn)研究基地清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心，北京 100084；3.清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100084）

0 引言

數(shù)字經(jīng)濟(jì)日益成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)的關(guān)鍵引擎。黨的二十大報(bào)告指出，加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合。中國(guó)在AI 領(lǐng)域發(fā)展迅速，相關(guān)論文與專利數(shù)量全球領(lǐng)先，且擁有全球規(guī)模最大的市場(chǎng)和豐富的應(yīng)用場(chǎng)景，但領(lǐng)軍人才數(shù)量與美國(guó)差距較大［1］，整體技術(shù)創(chuàng)新還處于由知識(shí)引入型向自主創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變的升級(jí)階段；AI 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要集中于企業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新合作，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究方面的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)亟待強(qiáng)化與發(fā)揮，需要繼續(xù)加強(qiáng)自主創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向基礎(chǔ)研究和場(chǎng)景牽引雙向協(xié)同轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)面向新一代通用AI的產(chǎn)學(xué)研深度協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)［2］。

作為全球領(lǐng)先的人工智能機(jī)構(gòu)，OpenAI 以其場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)的通用人工智能（AGI）開(kāi)放生態(tài)建設(shè)的創(chuàng)新模式成為全球關(guān)注的熱點(diǎn)。2022 年12 月，OpenAI 發(fā)布了基于大語(yǔ)言模型GPT-3.5 的對(duì)話生成式聊天應(yīng)用——ChatGPT，將生成式人工智能（AIGC）推向了新高潮。ChatGPT 在發(fā)布后短短2 個(gè)月內(nèi)，月活躍用戶突破1 億人，成為有史以來(lái)用戶增速最快的消費(fèi)級(jí)應(yīng)用，引發(fā)了新一輪AI創(chuàng)新錦標(biāo)賽。

本研究面向世界科技前沿和國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，梳理了OpenAI 的創(chuàng)新管理模式和經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)政產(chǎn)學(xué)研各創(chuàng)新主體把握AI 技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律、提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能提供參考，從而更好地推動(dòng)AI健康可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而賦能產(chǎn)業(yè)智能化、綠色化、融合化，開(kāi)辟國(guó)家發(fā)展新賽道，加快打造中國(guó)式現(xiàn)代化新引擎。

1 人工智能發(fā)展現(xiàn)狀與研究述評(píng)

1.1 世界主要國(guó)家人工智能發(fā)展現(xiàn)狀

作為戰(zhàn)略性、顛覆性技術(shù)，人工智能成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的新高地和新焦點(diǎn)［3］。早在2016 年，美國(guó)便出臺(tái)了《國(guó)家人工智能研究和發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃》，其聚焦于保障國(guó)家安全、鞏固世界領(lǐng)導(dǎo)力和提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力等方面［4］。2017年，中國(guó)發(fā)布了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，提出中國(guó)人工智能“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略，將AI 發(fā)展提升至國(guó)家戰(zhàn)略高度［5］。截至2023 年初，全球已有超過(guò)60 個(gè)國(guó)家和地區(qū)發(fā)布了AI相關(guān)的國(guó)家戰(zhàn)略或政策規(guī)劃，力圖在新一輪國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)中搶占先機(jī)［6］。

目前，國(guó)際人工智能發(fā)展呈現(xiàn)兩超多強(qiáng)的格局，即美國(guó)引領(lǐng)，中國(guó)緊追其后，歐盟、英國(guó)、加拿大等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體激烈競(jìng)爭(zhēng)的總體格局。Tortoise Intelligence 的“全球AI 指數(shù)”（The Global AI Index）顯示，美國(guó)遙遙領(lǐng)先位居全球第一，中國(guó)排名第二［7］。從資金投入、技術(shù)發(fā)展、人才培養(yǎng)、應(yīng)用場(chǎng)景等方面來(lái)看，中美兩國(guó)已顯著占據(jù)全球人工智能領(lǐng)域的“兩極”之位［8］。商業(yè)投資方面，美國(guó)AI私人投資領(lǐng)先全球。2022年，美國(guó)的投資額達(dá)474 億美元，約是中國(guó)（134 億美元）的3.5 倍。此外，美國(guó)在新投資的AI 公司總數(shù)方面也繼續(xù)領(lǐng)先，是歐盟和英國(guó)總和的1.9 倍、中國(guó)的3.4 倍?？蒲心芰Ψ矫妫袊?guó)AI領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文和專利總量領(lǐng)先，但由于專利整體“多而不優(yōu)”且廢棄比例大，因此在AI論文和專利引用方面仍然落后于美國(guó)；同時(shí)，世界上大多數(shù)大型語(yǔ)言和多模態(tài)模型（2022年為54%）都由美國(guó)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)［9］。人才聚集方面，美國(guó)的AI 高層次學(xué)者數(shù)量（1 244 人次）是中國(guó)的6 倍多［6］，美國(guó)機(jī)構(gòu)雇用了全球近60%的頂尖AI 人才［10］。產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域方面，美國(guó)OpenAI、英國(guó)Deepmind與阿蘭圖靈研究所、加拿大Mila研究所等在AI 上游算法層或基礎(chǔ)研究層占據(jù)著主導(dǎo)地位?；A(chǔ)設(shè)施方面，美國(guó)的英偉達(dá)等國(guó)際科技巨頭已基本壟斷了高性能智能計(jì)算硬件產(chǎn)業(yè)；而OpenAI 及其戰(zhàn)略合作方微軟則聯(lián)合打造了新型AI 軟件生態(tài)壟斷格局。中國(guó)主要圍繞應(yīng)用層中的垂直領(lǐng)域開(kāi)展重點(diǎn)研發(fā)，在計(jì)算機(jī)視覺(jué)、語(yǔ)音識(shí)別等技術(shù)領(lǐng)域快速發(fā)展?？傮w來(lái)看，中國(guó)AI發(fā)展迅速并躋身全球第一梯隊(duì)，但在科研質(zhì)量、人才支撐、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和軟硬件基礎(chǔ)等方面與美國(guó)仍有差距。

1.2 世界主要國(guó)家人工智能創(chuàng)新體系建設(shè)

由于在AI領(lǐng)域各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的優(yōu)勢(shì)各異，因此世界主要國(guó)家的AI 創(chuàng)新體系建設(shè)也具有多樣性。美國(guó)AI發(fā)展的定位是維持全球領(lǐng)先態(tài)勢(shì)，其對(duì)AI 未來(lái)發(fā)展方向及重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行了系統(tǒng)布局。整體來(lái)看，美國(guó)對(duì)內(nèi)重點(diǎn)聚焦于AI基礎(chǔ)理論研究與前沿創(chuàng)新，并強(qiáng)化對(duì)未來(lái)引領(lǐng)性算法的前瞻探索，開(kāi)拓腦機(jī)智能這一前沿創(chuàng)新領(lǐng)域，布局智能半導(dǎo)體芯片硬件研發(fā)，推進(jìn)多學(xué)科交叉研究及相關(guān)倫理治理，為AI 創(chuàng)新提供文化與社會(huì)支持［11］；對(duì)外建立AI數(shù)據(jù)共享、研發(fā)協(xié)調(diào)、能力建設(shè)和人才交流的合作伙伴網(wǎng)絡(luò)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。在人才培養(yǎng)方面，美國(guó)注重高端人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，同時(shí)推動(dòng)公共和私人部門的合作，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量［12］；重視跨界合作，構(gòu)建了一個(gè)由產(chǎn)學(xué)研各方和投資機(jī)構(gòu)共同參與、保障人才持續(xù)供給的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

中國(guó)作為全球AI“兩極”之一，正依托新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，致力于打造中國(guó)特色的AI創(chuàng)新發(fā)展體系：從2016 年起在宏觀決策層面明確AI 布局，相繼頒布了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《互聯(lián)網(wǎng)+人工智能三年行動(dòng)實(shí)施方案》等文件［17］；2017年，正式發(fā)布AI 發(fā)展戰(zhàn)略；黨的二十大報(bào)告進(jìn)一步提出，要構(gòu)建新一代信息技術(shù)、人工智能等一批新的增長(zhǎng)引擎。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，中國(guó)呈現(xiàn)出企業(yè)主導(dǎo)的集群化趨勢(shì)，AI 企業(yè)及其創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。企業(yè)專注于金融、交通、制造等場(chǎng)景應(yīng)用層，并形成了優(yōu)勢(shì)地位［18］。相比之下，美國(guó)在AI基礎(chǔ)層和技術(shù)層的研發(fā)處于全球絕對(duì)領(lǐng)先地位，同時(shí)依托英偉達(dá)GPU智算芯片在關(guān)鍵零組件領(lǐng)域形成市場(chǎng)壟斷格局［19］。在OpenAI 發(fā)布ChatGPT 之后，中國(guó)愈加重視基礎(chǔ)算法層與硬件研發(fā)，加大了在智能芯片、基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、操作系統(tǒng)、開(kāi)發(fā)工具鏈、核心網(wǎng)絡(luò)、智能終端、深度學(xué)習(xí)平臺(tái)、大模型及產(chǎn)業(yè)應(yīng)用等領(lǐng)域的政策推動(dòng)與社會(huì)投入力度，旨在進(jìn)一步培育充滿活力的AI創(chuàng)新發(fā)展生態(tài)。

英國(guó)AI技術(shù)創(chuàng)新能力位居世界第三，總體發(fā)展水平排名世界前五，在生物醫(yī)療、金融科技等特定應(yīng)用領(lǐng)域以及AI 倫理治理和安全框架等方面處于世界領(lǐng)導(dǎo)地位。英國(guó)正積極推動(dòng)AI 知識(shí)創(chuàng)新、大數(shù)據(jù)應(yīng)用成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎，同時(shí)強(qiáng)調(diào)在數(shù)據(jù)和AI 負(fù)責(zé)任發(fā)展與使用方面引領(lǐng)世界潮流。英國(guó)擁有一批國(guó)際領(lǐng)先的大學(xué)、以圖靈研究院為代表的項(xiàng)目導(dǎo)向型跨學(xué)科研究機(jī)構(gòu)［13］、Deepmind 等卓越的AI 公司，在金融、法律、倫理、語(yǔ)言等領(lǐng)域具有突出實(shí)力的技術(shù)集群，以及倫敦這一國(guó)際金融中心的資本集聚優(yōu)勢(shì)。英國(guó)成為繼中美之后AI投資排名第三的國(guó)家，形成了以基礎(chǔ)研究為牽引、金融投資加持的特色發(fā)展模式，構(gòu)建了強(qiáng)大的學(xué)術(shù)研究文化以及極具活力的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，帶動(dòng)AI產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展［14］。

加拿大在AI 領(lǐng)域同樣處于世界前列。2017年發(fā)布了首個(gè)AI國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃——《泛加拿大人工智能戰(zhàn)略》［15］，通過(guò)政策引導(dǎo)形成了較為完備的產(chǎn)學(xué)研用創(chuàng)新鏈條，打造了前沿理論創(chuàng)新引領(lǐng)型AI發(fā)展體系。作為深度學(xué)習(xí)理論的誕生地，加拿大在AI 基礎(chǔ)理論創(chuàng)新方面具有知識(shí)資源與人才優(yōu)勢(shì)。各主要研究機(jī)構(gòu)基于自身在深度學(xué)習(xí)、強(qiáng)化學(xué)習(xí)基礎(chǔ)理論方面的領(lǐng)先地位，力圖實(shí)現(xiàn)AI基礎(chǔ)理論的顛覆性突破。加拿大依靠在學(xué)術(shù)研究方面的優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)AI 超級(jí)集群戰(zhàn)略，建立了蒙特利爾、多倫多、埃德蒙頓三大聚集中心，從而產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，形成了以前沿理論創(chuàng)新為牽引的AI生態(tài)，同時(shí)依托該生態(tài)構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的人才培養(yǎng)和新技術(shù)市場(chǎng)化模式［16］。

1.3 人工智能企業(yè)創(chuàng)新管理模式

1912 年熊彼特首次定義“創(chuàng)新”的概念后，創(chuàng)新管理日益受到重視［20］。隨著技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展范式的變化，創(chuàng)新模式已經(jīng)從封閉式創(chuàng)新進(jìn)化到開(kāi)放式創(chuàng)新和基于核心能力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)階段［21］。技術(shù)創(chuàng)新作為創(chuàng)新管理的核心議題，也日益成為企業(yè)打造持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力基石［22］。AI 的突破性進(jìn)展使得新技術(shù)賦能創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局重塑提速［23］。對(duì)此，企業(yè)也必須適應(yīng)并采納新的創(chuàng)新管理模式，以便在競(jìng)爭(zhēng)激烈的AI領(lǐng)域保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。目前，已有學(xué)者關(guān)注到了AI企業(yè)的創(chuàng)新模式。例如：AI 硬件行業(yè)巨頭英偉達(dá)采用了由“市場(chǎng)先制行動(dòng)”突破關(guān)鍵核心技術(shù)、持續(xù)進(jìn)行突破性創(chuàng)新的模式［24］；DeepMind 構(gòu)建了矩陣型、網(wǎng)絡(luò)開(kāi)放式的研發(fā)組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)靈活的項(xiàng)目運(yùn)作模式、跨學(xué)科的工作方式、長(zhǎng)期的資金投入和高水平的人才培養(yǎng)體系，在生物、醫(yī)療、能源等多個(gè)領(lǐng)域均取得了重大突破［25］。國(guó)內(nèi)也有眾多AI機(jī)構(gòu)致力于探索新的創(chuàng)新模式，如科大訊飛秉持“平臺(tái)+賽道”戰(zhàn)略，騰訊采取“業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)+場(chǎng)景至上”戰(zhàn)略等［26］。北京智源人工智能研究院致力于建立目標(biāo)導(dǎo)向與自由探索相結(jié)合的AI 創(chuàng)新模式，推動(dòng)北京成為全球人工智能創(chuàng)新策源地，在2021年發(fā)布中國(guó)首個(gè)、全球最大預(yù)訓(xùn)練大模型“悟道2.0”。此外，從2013年開(kāi)始投資AI的百度，也從傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)向AI創(chuàng)新生態(tài)演化［27］，并于2023年3 月率先發(fā)布了國(guó)內(nèi)第一個(gè)對(duì)標(biāo)ChatGPT 的商業(yè)化大模型“文心一言”。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新成為愈發(fā)重要的新興創(chuàng)新范式。深圳數(shù)據(jù)交易所聚焦數(shù)據(jù)這一新型生產(chǎn)要素，應(yīng)用場(chǎng)景數(shù)據(jù)匹配（CDM）機(jī)制，構(gòu)建了場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化配置生態(tài)飛輪［28］。特斯拉也通過(guò)場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)重構(gòu)商業(yè)模式，推動(dòng)自身創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)化［29］。新的革命性技術(shù)，往往需要與應(yīng)用場(chǎng)景匹配的創(chuàng)新管理模式來(lái)實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化。ChatGPT 的橫空出世，使得新一代人工智能技術(shù)成為中國(guó)“卡脖子”技術(shù)體系的重要一環(huán)［30］。由于生成式人工智能本身具備涌現(xiàn)性、通用性和顛覆性等特征，類似OpenAI的新型AI公司會(huì)越來(lái)越多。當(dāng)前社會(huì)關(guān)注焦點(diǎn)主要在ChatGPT 技術(shù)特征及其對(duì)國(guó)家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的革命性影響，而缺少對(duì)其母公司OpenAI這類國(guó)際領(lǐng)先機(jī)構(gòu)創(chuàng)新管理模式的研究。因此，本研究聚焦于探究OpenAI的創(chuàng)新管理模式及其對(duì)中國(guó)AI發(fā)展的啟示。

2 研究方法

本文以人工智能領(lǐng)域國(guó)際領(lǐng)先機(jī)構(gòu)、開(kāi)發(fā)出生成式人工智能代表性產(chǎn)品ChatGPT 的母公司OpenAI 為研究對(duì)象。OpenAI 快速崛起和全球領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)打造背后的創(chuàng)新管理模式，屬于生成式人工智能研究的典型創(chuàng)新實(shí)踐案例。OpenAI 成立于2015年，最初選擇了在業(yè)內(nèi)并不看好的新興技術(shù)路線上發(fā)展，作為一度面臨資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)的后發(fā)企業(yè)，“逆襲”成為引領(lǐng)通用人工智能浪潮的領(lǐng)軍企業(yè)，其探索的過(guò)程也具有較強(qiáng)的行業(yè)代表性。本研究從場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論視角，嘗試梳理OpenAI 到底做對(duì)了什么，以及如何通過(guò)管理創(chuàng)新構(gòu)建一流的AI創(chuàng)新生態(tài)，打造出以ChatGPT 為代表的、引爆生成式人工智能革命浪潮的顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品，進(jìn)而為中國(guó)AI發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)啟示。

本研究從多個(gè)渠道獲取資料。主要通過(guò)本研究團(tuán)隊(duì)在2022 年9 月至2023 年8 月1 日期間對(duì)OpenAI 創(chuàng)始人兼CEO Sam Altman 本人以及首席科學(xué)家IIya 訪談視頻的跟蹤瀏覽記錄。2023年6 月10 日，在北京智源大會(huì)上，研究團(tuán)隊(duì)受邀參加了Sam Altman 和北京智源研究院理事長(zhǎng)張宏江的現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)答采訪，積累了寶貴的一手資料。此外，還參考整理了OpenAI 官網(wǎng)、國(guó)內(nèi)外權(quán)威媒體公開(kāi)的訪談資料和深度報(bào)道等。其他資料來(lái)源于相關(guān)期刊文獻(xiàn)、行業(yè)研究報(bào)告、主流媒體平臺(tái)所建立的加V 認(rèn)證的官方公眾號(hào)等發(fā)布的深度資訊等。

3 OpenAI的發(fā)展階段與創(chuàng)新管理模式

3.1 OpenAI的發(fā)展階段與特征

OpenAI 是一家位于美國(guó)舊金山的人工智能研究實(shí)驗(yàn)室，由營(yíng)利性公司OpenAI LP 及非營(yíng)利性母公司OpenAI Inc 組成。作為AI 創(chuàng)新發(fā)展領(lǐng)域中的頭部機(jī)構(gòu)之一，OpenAI致力于開(kāi)發(fā)功能齊全的通用人工智能（AGI），促進(jìn)友好人工智能發(fā)展，從而造福全人類。實(shí)驗(yàn)室也通過(guò)向公眾開(kāi)放其專利和研究成果的方式，與其他機(jī)構(gòu)和研究人員開(kāi)展“自由合作”。OpenAI 最早作為非營(yíng)利組織，于2015年12月由Elon Musk、Sam Altman 和其他投資者成立。2016年，OpenAI發(fā)布了其首個(gè)產(chǎn)品，即一款開(kāi)源強(qiáng)化學(xué)習(xí)工具包——OpenAI Gym和Universe，標(biāo)志著OpenAI 正式成為一家AI 產(chǎn)品研發(fā)公司。2017年，“情緒神經(jīng)元”和OpenAI Five項(xiàng)目的突破，使得OpenAI開(kāi)始關(guān)注大語(yǔ)言模型和參數(shù)規(guī)模，增強(qiáng)了實(shí)現(xiàn)AGI的信念。

隨著2018 年Elon Musk 的退出，以及預(yù)訓(xùn)練AI 大模型對(duì)于資金超乎預(yù)期的需求，2019 年3月，OpenAI的性質(zhì)從非營(yíng)利性轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺忭敗钡臓I(yíng)利性。在母公司OpenAI Inc 這一非營(yíng)利主體下，創(chuàng)建了一個(gè)限制性營(yíng)利實(shí)體OpenAI LP，從而可以接受外部投資以解決資金問(wèn)題，投資回報(bào)利潤(rùn)封頂為任何投資的100 倍。OpenAI 的上限利潤(rùn)模式允許OpenAI LP 合法地吸收風(fēng)險(xiǎn)基金的投資；此外，還可以讓員工獲得公司的股份。同年7月，微軟公司宣布將與OpenAI開(kāi)展為期多年的合作。OpenAI LP 獲得了微軟所投資的10 億美元，同時(shí)微軟和OpenAI 將共同研發(fā)新的Azure AI 超級(jí)計(jì)算技術(shù)，以及微軟將成為OpenAI的獨(dú)家云供應(yīng)商和OpenAI 將新AI 技術(shù)商業(yè)化的首選（Preferred）合作伙伴等。雙方合作的目的是加快人工智能研究的速度。通過(guò)這種伙伴關(guān)系，兩家公司將致力于AI的突破創(chuàng)新，OpenAI的AGI建設(shè)也會(huì)獲得強(qiáng)大的資源支持。

2021 年5 月，OpenAI 設(shè)立了初創(chuàng)企業(yè)基金。該基金計(jì)劃投資1 億美元來(lái)幫助更多AI 公司，使其對(duì)世界產(chǎn)生深遠(yuǎn)的積極影響。該基金的投資者包括微軟以及OpenAI 的其他合作伙伴。2022年11 月，ChatGPT 上線并引爆全球，成為用戶破億速度最快的消費(fèi)級(jí)應(yīng)用。OpenAI 成為全球備受矚目的AI 企業(yè)。2023 年3 月，GPT 登陸B(tài)ing 后再一次把大眾對(duì)AI的關(guān)注推向高潮，對(duì)搜索引擎產(chǎn)生了革命性的影響。同月，OpenAI和微軟宣布延續(xù)合作伙伴關(guān)系，持續(xù)投資100億美元，加大對(duì)AI領(lǐng)域的投入。

從OpenAI 創(chuàng)立到成長(zhǎng)為世界一流的AI 研發(fā)型公司，按照其不同時(shí)期的組織和商業(yè)模式以及里程碑事件，可以分為以下4個(gè)主要階段（見(jiàn)圖1）。

圖1 OpenAI的發(fā)展階段與里程碑事件

3.1.1 創(chuàng)立與文化塑造階段（2015—2016年）

2015 年12 月OpenAI 創(chuàng)立，其研究?jī)?nèi)容集中于通用人工智能（AGI）發(fā)展以及如何使AI造福全人類。這一階段的主要目標(biāo)是錨定DeepMind，完成非營(yíng)利AI 機(jī)構(gòu)的組織以及文化搭建。通過(guò)發(fā)布最新研究論文和開(kāi)發(fā)一系列開(kāi)源工具包（Gyms）與開(kāi)放強(qiáng)化學(xué)習(xí)平臺(tái)（Universe），展示其在AI領(lǐng)域的初步成果，提升自身的影響力。不僅如此，在Universe 項(xiàng)目中，團(tuán)隊(duì)認(rèn)識(shí)到“工程”是如何成為當(dāng)今機(jī)器學(xué)習(xí)研究瓶頸的，開(kāi)始打造科研與工程相結(jié)合的模式。

3.1.2 危機(jī)與機(jī)遇并存階段（2017—2018年）

OpenAI 在探究AGI 的過(guò)程中進(jìn)行了多樣化的嘗試。2017 年LMTS 預(yù)測(cè)字符的研究和2018年Dota 2游戲的AI研究，讓OpenAI團(tuán)隊(duì)認(rèn)識(shí)到語(yǔ)言模型和模型規(guī)?；瘜?duì)于AGI 的價(jià)值，也增強(qiáng)了他們對(duì)實(shí)現(xiàn)AGI的信心。2018年6月GPT正式發(fā)布，OpenAI將Dota中的強(qiáng)化學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)化為人類反饋的強(qiáng)化學(xué)習(xí)，并與GPT 的技術(shù)基礎(chǔ)相結(jié)合，最終創(chuàng)造出了今天的ChatGPT。然而，隨著非營(yíng)利機(jī)構(gòu)帶來(lái)的資金限制，OpenAI 長(zhǎng)期被DeepMind 和Google 全面碾壓的趨勢(shì)愈發(fā)明顯，這也引發(fā)了高端人才流失等問(wèn)題。同時(shí)，Elon Musk的退出進(jìn)一步加劇了資金壓力。

3.1.3 商業(yè)化與構(gòu)建生態(tài)雛形階段（2019—2021年）2019年，OpenAI轉(zhuǎn)型為“OpenAI LP”，從而能夠吸引更多的資金以及來(lái)自微軟的投資。在此階段，OpenAI有更多的資源投入到語(yǔ)言模型訓(xùn)練中，取得了階段性的收獲。GPT 系列的成功也讓OpenAI 超前的戰(zhàn)略視野以及戰(zhàn)略定力得到了正反饋，并開(kāi)始將研究成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際的產(chǎn)品和服務(wù)。2020 年6 月，OpenAI 發(fā)布了用于訪問(wèn)現(xiàn)有AI模型的API 內(nèi)測(cè)版與GPT3。開(kāi)發(fā)人員可以通過(guò)申請(qǐng)?jiān)L問(wèn)權(quán)限并將API集成到他們自己的產(chǎn)品中或開(kāi)發(fā)全新的應(yīng)用程序來(lái)訪問(wèn)私人測(cè)試版。這一舉動(dòng)既是嘗試構(gòu)建API 的商業(yè)模式，又可幫助企業(yè)了解產(chǎn)品在現(xiàn)實(shí)世界的影響力。OpenAI API發(fā)布9 個(gè)月后，有超過(guò)300 個(gè)應(yīng)用程序使用GPT-3，數(shù)以萬(wàn)計(jì)的開(kāi)發(fā)人員在該平臺(tái)上從事新應(yīng)用開(kāi)發(fā)活動(dòng)，以大模型基礎(chǔ)設(shè)施為核心的創(chuàng)新生態(tài)得以初步構(gòu)建。2021 年5 月，OpenAI 設(shè)立了初創(chuàng)企業(yè)基金，開(kāi)始利用早期投資以及AI模型的技術(shù)能力尋找初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)布局。而初創(chuàng)企業(yè)海量應(yīng)用場(chǎng)景所帶來(lái)的數(shù)據(jù)反饋也是OpenAI 實(shí)施投資的原因之一。

3.1.4 爆發(fā)與生態(tài)強(qiáng)化階段（2022年至今）

隨著越來(lái)越多的產(chǎn)品出現(xiàn)，包括ChatGPT 的發(fā)布以及2023 年3 月全面接入Bing，OpenAI 吸引了全球用戶的廣泛使用，引發(fā)了搜索領(lǐng)域的范式革命，因此一躍成為世界上最有影響力的AI 企業(yè)。同月，OpenAI 進(jìn)一步與微軟達(dá)成深度合作，也讓其擁有了可以投入AGI 領(lǐng)域研究的強(qiáng)大資源。進(jìn)一步升級(jí)對(duì)初創(chuàng)公司的投入以及ChatPlugins上線，目的是盡可能把大模型嵌入更多的應(yīng)用場(chǎng)景。

OpenAI 的核心使命貫穿了上述4 個(gè)階段，即確保AI，特別是AGI 的發(fā)展可以為人類帶來(lái)福祉，每個(gè)階段都在以這一使命為導(dǎo)向，致力于解決AI 發(fā)展中的關(guān)鍵問(wèn)題。早期以用戶為主導(dǎo)的產(chǎn)品優(yōu)化機(jī)制、投資基金等使得OpenAI 在AI 領(lǐng)域擁有了海量用戶。微軟的投資又使得OpenAI擁有了資金、硬件支持和廣泛的商業(yè)場(chǎng)景，進(jìn)一步強(qiáng)化了OpenAI主導(dǎo)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，提升了發(fā)展?jié)摿Α?/p>

3.2 OpenAI的創(chuàng)新管理模式架構(gòu)

3.2.1 打造以AI大模型為核心的創(chuàng)新引擎

OpenAI 成立之初便設(shè)立了自己的組織使命：確保和實(shí)現(xiàn)通用人工智能造福全人類。OpenAl一直堅(jiān)持巨大的投入，并堅(jiān)信GPT 生成式大語(yǔ)言模型是開(kāi)發(fā)通用人工智能（AGI）的有效路徑。如今，GPT 系列的成功以及ChatGPT 所引發(fā)的社會(huì)與產(chǎn)業(yè)變革，讓人們看到了AGI 可能給世界帶來(lái)的強(qiáng)大科技能力。OpenAI 以大模型為核心開(kāi)創(chuàng)了AI領(lǐng)域的新一輪創(chuàng)新范式。

目前，大模型依靠其泛化性、通用性、遷移性等特征，為AI大規(guī)模落地帶來(lái)新的希望。滲透到各行各業(yè)場(chǎng)景中、以大模型為生態(tài)基座的產(chǎn)業(yè)鏈，將成為智能化升級(jí)過(guò)程中可大規(guī)模復(fù)用的AI基礎(chǔ)設(shè)施，AI 產(chǎn)業(yè)也將迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇。首先，OpenAI 研發(fā)的以大模型為核心的產(chǎn)品與應(yīng)用，通過(guò)提供API接口，使開(kāi)發(fā)者能夠在各種應(yīng)用中運(yùn)用這些大模型，且無(wú)須進(jìn)行模型訓(xùn)練和優(yōu)化。這極大地降低了AI 使用門檻，推動(dòng)了AI 技術(shù)的廣泛應(yīng)用。OpenAI 也得以收集場(chǎng)景化數(shù)據(jù)和積累專家知識(shí)，進(jìn)而反哺大模型，構(gòu)建用戶參與的創(chuàng)新生態(tài)。其次，大型語(yǔ)言模型為AI安全和倫理問(wèn)題提供了一個(gè)研究平臺(tái)。通過(guò)觀察和測(cè)試這些模型的行為，研究人員可以更好地了解AI的潛在風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防濫用，并設(shè)計(jì)出更公平和更具包容性的AI系統(tǒng)。最后，通過(guò)開(kāi)發(fā)和分享大型語(yǔ)言模型，OpenAI的開(kāi)放研究理念得到了進(jìn)一步的實(shí)踐，不僅推進(jìn)了AI 研究，也推動(dòng)了全球AI 社區(qū)的知識(shí)進(jìn)步。

總的來(lái)說(shuō)，大模型作為OpenAI 的核心引擎，牽引開(kāi)放生態(tài)的構(gòu)建，賦能各行業(yè)降本增效，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)生態(tài)繁榮。這一新機(jī)制還將推動(dòng)形成AI 創(chuàng)新發(fā)展的正向飛輪：人工智能基礎(chǔ)設(shè)施提供場(chǎng)景化的大模型服務(wù)—場(chǎng)景化數(shù)據(jù)和知識(shí)反哺人工智能基礎(chǔ)設(shè)施升級(jí)迭代—進(jìn)一步提升賦能各行業(yè)降本增效以及開(kāi)辟新領(lǐng)域新賽道的成效。

3.2.2 高水平青年人才顛覆傳統(tǒng)團(tuán)隊(duì)研發(fā)模式

OpenAI的成功離不開(kāi)人才的持續(xù)供給。3位聯(lián)合創(chuàng)始人Sam Altman、Greg Brockman 和Ilya Sutskever 均是業(yè)內(nèi)公認(rèn)的企業(yè)家+工程師+科學(xué)家的高水平復(fù)合型人才，促使OpenAI實(shí)現(xiàn)了商業(yè)發(fā)展、工程化和技術(shù)研發(fā)三位一體，并保持強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力。OpenAI 還選擇了以青年人才為主力軍的團(tuán)隊(duì)模式。2023年，智譜研究院聯(lián)合AMiner發(fā)布的關(guān)于OpenAI背后研究團(tuán)隊(duì)的統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，ChatGPT 團(tuán)隊(duì)的87 人中，平均年齡為32 歲，“90后”是主力軍，40歲以上的僅有4人。這與以研發(fā)經(jīng)驗(yàn)為核心優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)差異巨大，也說(shuō)明新興創(chuàng)新領(lǐng)域涌現(xiàn)出了青年人才挑大梁的新模式。

在人才能力方面，ChatGPT 團(tuán)隊(duì)更重視成員的畢業(yè)院校與科研或工作經(jīng)驗(yàn)。絕大部分成員擁有全球頂尖或知名高校學(xué)位，前三大高校分別是斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校以及麻省理工學(xué)院。在學(xué)歷結(jié)構(gòu)方面，團(tuán)隊(duì)在本、碩、博的人數(shù)上保持相對(duì)均衡。在人才業(yè)內(nèi)認(rèn)可度方面，團(tuán)隊(duì)有5 人被評(píng)為2023 年度人工智能全球2 000 位最具影響力學(xué)者，其中2 人為OpenAI 聯(lián)合創(chuàng)始人Wojciech Zaremba 和John Schulman（同時(shí)擔(dān)任ChatGPT 研究科學(xué)家）；有2 人被評(píng)為全球機(jī)器人和機(jī)器學(xué)習(xí)領(lǐng)域最具影響力學(xué)者。在成員工作經(jīng)驗(yàn)方面，ChatGPT 團(tuán)隊(duì)成員中不僅有來(lái)自Google 等知名巨頭公司的人才，同時(shí)也會(huì)吸納更具創(chuàng)新潛力的創(chuàng)業(yè)機(jī)構(gòu)的科技人才與應(yīng)屆畢業(yè)生。在團(tuán)隊(duì)運(yùn)行模式方面，目前近90%的成員為技術(shù)人員，未配備技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)之外的職能人員（如公共關(guān)系、市場(chǎng)營(yíng)銷等人員），團(tuán)隊(duì)高度聚焦于技術(shù)研發(fā)。OpenAI 通過(guò)顛覆傳統(tǒng)團(tuán)隊(duì)模式的方式來(lái)推動(dòng)產(chǎn)品研發(fā)與運(yùn)營(yíng)，再通過(guò)開(kāi)源開(kāi)放方式推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，目前來(lái)看這是一個(gè)非常成功的嘗試。

概言之，OpenAI 的創(chuàng)新人才管理模式表明，高水平青年人才正在顛覆傳統(tǒng)以研發(fā)經(jīng)驗(yàn)為核心的團(tuán)隊(duì)模式，并通過(guò)賦能核心角色，激發(fā)青年人才活力、首創(chuàng)精神和創(chuàng)新共同體意識(shí)。成員聯(lián)合研發(fā)的出色的AI技術(shù)和產(chǎn)品，以快速迭代的方式贏得市場(chǎng)。

3.2.3 與領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同共創(chuàng)

OpenAI 與微軟之間建立了長(zhǎng)期且緊密的伙伴關(guān)系，而兩者現(xiàn)階段的戰(zhàn)略達(dá)到了高度適配（見(jiàn)圖2）。這種合作為OpenAI 提供了大規(guī)模算力資源和海量應(yīng)用場(chǎng)景。微軟從資金、算力、云計(jì)算方面給予了OpenAI 全方位的支持。對(duì)微軟而言，OpenAI所提供的領(lǐng)先的算法模型直接賦能微軟發(fā)展。目前，微軟將OpenAI產(chǎn)品全面嵌入各個(gè)產(chǎn)品和服務(wù)中，如Bing 搜索引擎、銷售和市場(chǎng)營(yíng)銷軟件、GitHub 編碼工具、Microsoft 365 生產(chǎn)力套件和Azure 云等。同時(shí)，這也使得OpenAI 擁有了海量的應(yīng)用場(chǎng)景，由此帶來(lái)的大規(guī)模數(shù)據(jù)讓OpenAI 進(jìn)一步發(fā)展壯大。此外，Azure 將作為OpenAI 的獨(dú)家云服務(wù)提供商，支持OpenAI 的所有工作負(fù)載，包括研究、產(chǎn)品研發(fā)和API服務(wù)。這也削弱了競(jìng)品云服務(wù)獲得的收益和比較優(yōu)勢(shì)（在此之前，OpenAI使用Google的云服務(wù)）。

圖2 OpenAI與領(lǐng)軍企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新模式

兩者在戰(zhàn)略上的互惠互利，既讓OpenAI 擁有了強(qiáng)大的后備資源和海量的應(yīng)用場(chǎng)景，也讓微軟獲得了OpenAI 帶來(lái)的算法模型能力賦能，開(kāi)拓了新的增長(zhǎng)路徑，從而在人工智能時(shí)代占據(jù)領(lǐng)先位置。

3.2.4 海量應(yīng)用場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)的開(kāi)放生態(tài)

大模型增強(qiáng)了人工智能技術(shù)的通用性，使開(kāi)發(fā)者能夠以更低的成本和門檻，在不同應(yīng)用場(chǎng)景中開(kāi)發(fā)出更優(yōu)質(zhì)的應(yīng)用產(chǎn)品，從而推動(dòng)普惠AI的實(shí)現(xiàn)。然而，將基礎(chǔ)大模型廣泛應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域并使其成為產(chǎn)業(yè)基石，仍然面臨一系列挑戰(zhàn)。OpenAI 致力于打造卓越的產(chǎn)品，并通過(guò)開(kāi)放API的方式，吸引個(gè)人用戶和企業(yè)用戶使用，以深度融合的大型模型體系打通數(shù)據(jù)流通的場(chǎng)景。擴(kuò)大用戶數(shù)量帶來(lái)的海量數(shù)據(jù)，使OpenAI可以不斷改進(jìn)和升級(jí)產(chǎn)品與模型，形成技術(shù)上的競(jìng)爭(zhēng)壁壘和品牌的差異化保護(hù)。這樣的發(fā)展戰(zhàn)略旨在建立一個(gè)龐大的場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)型生態(tài)系統(tǒng)，既對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手封閉，又對(duì)用戶開(kāi)放，最終實(shí)現(xiàn)全面主導(dǎo)市場(chǎng)的局面（見(jiàn)圖3）。

圖3 場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)的人工智能大模型數(shù)據(jù)飛輪

第一階段：OpenAI 早期產(chǎn)品可免費(fèi)使用并提供API 的免費(fèi)額度，以鼓勵(lì)用戶使用其發(fā)布的人工智能產(chǎn)品。通過(guò)將GPT-3、Dalle-2 打造成產(chǎn)品并提供API 服務(wù)，成功吸引了大量的相關(guān)開(kāi)發(fā)者以及企業(yè)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和高校等用戶。通過(guò)產(chǎn)品與市場(chǎng)互動(dòng)的方式來(lái)吸引用戶使用，獲取用戶行為與數(shù)據(jù)反饋，從而更好地優(yōu)化產(chǎn)品、算法模型與安全框架，形成生態(tài)和用戶數(shù)據(jù)飛輪。

第二階段：隨著ChatGPT 爆火并吸引了海量用戶，OpenAI 推出了自己的ChatGPT Plus 續(xù)費(fèi)訂閱服務(wù)，可提供效果更好的GPT4；同時(shí)推出了ChatGPT Plugins 來(lái)連接第三方應(yīng)用插件，以接入互聯(lián)網(wǎng)實(shí)時(shí)同步的最新數(shù)據(jù)。目前來(lái)看，OpenAI已開(kāi)始打造自己的AI“Appstore”。ChatGPT Plugins插件集可以讓更多業(yè)務(wù)進(jìn)行交互，極大地增強(qiáng)了ChatGPT的功能，使其適應(yīng)更廣泛的場(chǎng)景。

概言之，OpenAI 的ChatGPT Plugins 把AI 作為一個(gè)智能助手，為用戶提供一站式服務(wù)。用戶可以選擇自己需要的應(yīng)用，通過(guò)整合各種在線服務(wù)平臺(tái)，更高效地完成各項(xiàng)任務(wù)。未來(lái)OpenAI將通過(guò)構(gòu)建“AI-Appstore”，給用戶提供更多的服務(wù)，甚至顛覆現(xiàn)有的一些商業(yè)模式。在這個(gè)過(guò)程中，借由用戶獲取更多的行為數(shù)據(jù)，形成大模型價(jià)值變現(xiàn)、數(shù)據(jù)反哺和開(kāi)放生態(tài)閉環(huán)，飛輪持續(xù)運(yùn)作。

3.2.5 資金+技術(shù)+戰(zhàn)略支持賦能初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新循環(huán)

OpenAI通過(guò)資金+技術(shù)+戰(zhàn)略支持的方式，尋求優(yōu)質(zhì)的AI 初創(chuàng)公司，并為其提供資金、技術(shù)以及戰(zhàn)略指導(dǎo)的支持；反過(guò)來(lái)，公司成長(zhǎng)起來(lái)后，其給予OpenAI更多不同產(chǎn)業(yè)行業(yè)發(fā)展的可能性，增加產(chǎn)品落地的場(chǎng)景需求，從而反向促進(jìn)基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新（見(jiàn)圖4）。這一模式使得OpenAI 可以超前把握未來(lái)顛覆性技術(shù)的機(jī)會(huì)，并超前投資布局未來(lái)產(chǎn)業(yè)。

2021 年5 月，OpenAI 聯(lián)合微軟等投資人成立了OpenAI 創(chuàng)業(yè)基金。基金規(guī)模達(dá)1 億美元，除了資金之外，還向目標(biāo)項(xiàng)目提供OpenAI 最新的技術(shù)、基金團(tuán)隊(duì)支持以及Azure 上的積分，目的是推動(dòng)醫(yī)療、教育、文化等行業(yè)的10 家人工智能創(chuàng)業(yè)企業(yè)持續(xù)發(fā)展。

2022 年11 月，OpenAI 進(jìn)一步啟動(dòng)了“融合”（Converge）計(jì)劃。每一期為期五周，面向杰出的工程師、設(shè)計(jì)師、研究人員等，幫助他們使用AI創(chuàng)新產(chǎn)品或改變行業(yè)。參與者將獲得來(lái)自O(shè)penAI Startup Fund的100萬(wàn)美元股權(quán)投資，以及優(yōu)先使用為人工智能公司量身定制的OpenAI模型和程序的權(quán)利。不僅如此，Converge 成員還將與OpenAI 團(tuán)隊(duì)及其他領(lǐng)域的從業(yè)者一起舉辦研討會(huì)，重點(diǎn)關(guān)注如何在快速發(fā)展的AI 環(huán)境中應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)和機(jī)遇。這一轉(zhuǎn)變直接讓OpenAI 的投資模式變?yōu)榉趸髂Ｊ?，從而更加高效地?duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資與技術(shù)支持。為此，OpenAI 特意搭建了創(chuàng)始人社群，為創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)提供每周6 小時(shí)的技術(shù)支持和戰(zhàn)略指導(dǎo)，從而增加企業(yè)成功孵化的概率。目前，Converge 第一期培育計(jì)劃已在2023 年1 月結(jié)束，這批企業(yè)將獲得OpenAI 的100 萬(wàn)美元投資。

OpenAI 的這一舉動(dòng)，也是在ChatGPT 大獲成功后，再次證明了自己擁有世界超一流水平的人工智能科技實(shí)力。從而有條件開(kāi)始自己的第二階段戰(zhàn)略：通過(guò)資金+技術(shù)投資初創(chuàng)企業(yè)的方式積極布局，為嵌入未來(lái)海量應(yīng)用場(chǎng)景打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，以便將AI基礎(chǔ)設(shè)施覆蓋到全社會(huì)的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)與生活場(chǎng)景中。

3.2.6 以AI治理保障可持續(xù)發(fā)展

AI 的飛速發(fā)展，在給人類帶來(lái)生產(chǎn)力革命的同時(shí)，也帶來(lái)了前所未有的安全挑戰(zhàn)，包括：AI 系統(tǒng)本身的穩(wěn)定性和可靠性隱患，惡意使用AI 技術(shù)，用戶隱私侵犯，AI 系統(tǒng)決策過(guò)程的公平、透明和可解釋性難以保障等。因此，OpenAI堅(jiān)定地采取以安全為導(dǎo)向的研發(fā)策略，并積極參與到相關(guān)政策的討論和制定過(guò)程中，以確保AI發(fā)展能夠在保障安全的前提下更好地服務(wù)于人類社會(huì)。目前，OpenAI 主要聚焦于推動(dòng)行業(yè)正向發(fā)展、企業(yè)文化塑造以及鞏固行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)等3 個(gè)維度（見(jiàn)圖5）。

圖5 以人類安全為底線的大模型治理模式

在AI 安全監(jiān)管方面，OpenAI 通過(guò)與政府機(jī)構(gòu)的積極對(duì)話和合作，推動(dòng)了人工智能安全監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施。其目標(biāo)是將安全評(píng)估作為AI 系統(tǒng)的必要環(huán)節(jié)，以防止不負(fù)責(zé)任的開(kāi)發(fā)和使用行為。在企業(yè)文化塑造方面，OpenAI將人工智能安全作為企業(yè)文化的核心部分，并在日常研發(fā)中貫徹這一理念。其通過(guò)與公眾的溝通和交流，強(qiáng)化了社會(huì)對(duì)AI 安全問(wèn)題的認(rèn)知和理解。在鞏固行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)方面，Sam Altman 也多次在公開(kāi)場(chǎng)合強(qiáng)調(diào)安全對(duì)于AI的重要性，積極推動(dòng)建立國(guó)際規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。其從技術(shù)上提出了兩個(gè)方向：一是可擴(kuò)展的監(jiān)督，嘗試使用人工智能系統(tǒng)來(lái)協(xié)助人類監(jiān)督其他人工智能系統(tǒng)；二是解釋能力，嘗試更好地打開(kāi)這些模型的內(nèi)部黑箱，包括使用GPT-4 來(lái)解釋GPT-2 中的神經(jīng)元，使用Model Internals來(lái)檢測(cè)一個(gè)模型何時(shí)在說(shuō)謊等。一定程度上，擁有這些技術(shù)也就掌握了行業(yè)的話語(yǔ)權(quán)，從而構(gòu)建起以O(shè)penAI 為主導(dǎo)的通用人工智能發(fā)展生態(tài)。

簡(jiǎn)言之，OpenAI 在AI 安全方面的努力和貢獻(xiàn)，不僅有助于推動(dòng)行業(yè)的健康發(fā)展，也能夠?qū)?nèi)塑造企業(yè)文化和對(duì)外鞏固行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本研究發(fā)現(xiàn)，OpenAI 之所以能夠快速發(fā)展成為世界一流的人工智能機(jī)構(gòu)，得益于其擁有的獨(dú)特創(chuàng)新理念和創(chuàng)新管理模式，并進(jìn)一步提煉出其背后的創(chuàng)新管理模式架構(gòu)（見(jiàn)圖6）。概言之，OpenAI 的AI 創(chuàng)新管理模式是以AI 大模型為核心，并以此為引擎驅(qū)動(dòng)迭代循環(huán)。高水平青年人才正在顛覆傳統(tǒng)的團(tuán)隊(duì)研發(fā)模式，通過(guò)創(chuàng)新思維、敏銳洞察力和快速迭代推動(dòng)AI技術(shù)發(fā)展。與此同時(shí)，與領(lǐng)軍企業(yè)的深度合作，可以獲得大量資源和核心應(yīng)用場(chǎng)景，支持其研發(fā)效率提升與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)。另外，海量應(yīng)用場(chǎng)景的開(kāi)放生態(tài)創(chuàng)新模式為AI 技術(shù)的創(chuàng)新和大規(guī)模應(yīng)用提供了廣闊空間與數(shù)據(jù)閉環(huán)。資金、技術(shù)和戰(zhàn)略的全方位支持使初創(chuàng)企業(yè)在創(chuàng)新循環(huán)中得以持續(xù)推進(jìn)，加快了OpenAI 的未來(lái)產(chǎn)業(yè)布局。最后，OpenAI正在推動(dòng)安全監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的建立，以確保AI技術(shù)在滿足社會(huì)需求的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)安全、可控、負(fù)責(zé)任的發(fā)展。

圖6 OpenAI的創(chuàng)新管理模式

展望未來(lái)，面向科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)目標(biāo)，抓住人工智能時(shí)代的發(fā)展機(jī)遇，對(duì)于加強(qiáng)數(shù)字中國(guó)和科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)、為中國(guó)式現(xiàn)代化提供強(qiáng)大動(dòng)能和支撐具有重大的意義。OpenAI 的崛起歷程以及創(chuàng)新管理模式，對(duì)中國(guó)人工智能發(fā)展有重要的啟發(fā)和借鑒意義。

4.2 對(duì)加快中國(guó)人工智能創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的啟示

4.2.1 加快打造中國(guó)特色人工智能基礎(chǔ)設(shè)施

人工智能發(fā)展中以大模型為核心的人工智能基礎(chǔ)設(shè)施，通過(guò)開(kāi)放生態(tài)持續(xù)釋放紅利。微軟已經(jīng)宣布，計(jì)劃將ChatGPT 完全融入其系列產(chǎn)品中，從而以大模型支持其搜索引擎和辦公軟件的使用。此舉旨在進(jìn)一步促進(jìn)人工智能在各個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)落地。接下來(lái)，大模型將致力于發(fā)展通用的人工智能底層基礎(chǔ)算法框架，以及在多個(gè)領(lǐng)域融合模型的能力，使其在各種應(yīng)用場(chǎng)景中實(shí)現(xiàn)“自我學(xué)習(xí)”，盡可能地催生新的商業(yè)形態(tài)。我國(guó)需要加快打造以人工智能大模型為核心的中國(guó)特色人工智能基礎(chǔ)設(shè)施，更好地帶動(dòng)中國(guó)人工智能基礎(chǔ)軟硬件體系建設(shè)，支撐人工智能應(yīng)用發(fā)展。因此，打造世界一流的中國(guó)人工智能基礎(chǔ)設(shè)施，即對(duì)標(biāo)OpenAI的高水平大模型是驅(qū)動(dòng)整個(gè)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及在人工智能領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位的重中之重。

4.2.2 建立健全青年人才主導(dǎo)的人工智能創(chuàng)新人才生態(tài)

人才儲(chǔ)備與多元人才匯聚是實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破的關(guān)鍵。從人才的角度出發(fā)，縮短技術(shù)間差距的根本在于優(yōu)化人才知識(shí)結(jié)構(gòu)和提高人才科研能力。因此，國(guó)家應(yīng)側(cè)重建立人才培養(yǎng)體系，為人工智能打造人才資源池。在人才團(tuán)隊(duì)方面，打造領(lǐng)軍科學(xué)家領(lǐng)導(dǎo)下的AI 科研與工程相結(jié)合的模式，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)、高難度的原始創(chuàng)新，布局具有超前性、突破性、顛覆性的科研項(xiàng)目。集中力量促使科研團(tuán)隊(duì)和工程團(tuán)隊(duì)有機(jī)結(jié)合，推動(dòng)基礎(chǔ)理論的突破，打通從科研到產(chǎn)業(yè)落地之前的“最后一公里”。支持青年科學(xué)家開(kāi)展開(kāi)放性、探索性研究。進(jìn)一步構(gòu)建人才合作培養(yǎng)生態(tài)，鼓勵(lì)人才在機(jī)構(gòu)間的循環(huán)流動(dòng)，同時(shí)提前儲(chǔ)備青年人才力量。敢于讓青年學(xué)者領(lǐng)銜大項(xiàng)目，并且秉持“使用即培養(yǎng)”的理念，讓青年人才在大項(xiàng)目中得到歷練，助力青年人才快速成長(zhǎng)。

4.2.3 加強(qiáng)領(lǐng)軍企業(yè)與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的深度融合

在中國(guó)，科研和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不緊密問(wèn)題一直是阻礙創(chuàng)新的頑疾。而企業(yè)牽頭與科研機(jī)構(gòu)深度合作，可以有效推動(dòng)科研成果落地。中國(guó)應(yīng)鼓勵(lì)龍頭企業(yè)利用在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中積累的海量應(yīng)用場(chǎng)景、資金以及工程化能力，與科研機(jī)構(gòu)共同構(gòu)建場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)下的創(chuàng)新生態(tài)。具體而言，政府應(yīng)支持人工智能領(lǐng)域的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與科技領(lǐng)軍企業(yè)以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)軍企業(yè)、專精特新小巨人、隱形冠軍企業(yè)等共同打造場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)的人工智能創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化生態(tài)體系。人工智能創(chuàng)新聯(lián)合體作為人工智能原始創(chuàng)新供給體系的核心，提供原創(chuàng)知識(shí)、共性技術(shù)、科技人才，通過(guò)場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)的AI創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化生態(tài)體系，將現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)用于特定場(chǎng)景，牽引大中小企業(yè)融通創(chuàng)新，創(chuàng)造更大價(jià)值，破解科技成果轉(zhuǎn)化難題，加快經(jīng)濟(jì)、社會(huì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，激活數(shù)據(jù)要素價(jià)值，促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)和平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展，推動(dòng)數(shù)字驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新發(fā)展和世界一流企業(yè)培育。

4.2.4 推動(dòng)構(gòu)建面向AI的海量應(yīng)用場(chǎng)景

人工智能應(yīng)用場(chǎng)景是人工智能技術(shù)產(chǎn)業(yè)落地的載體。構(gòu)建海量AI應(yīng)用場(chǎng)景，利用場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新范式，對(duì)于推動(dòng)AI的發(fā)展和提升其應(yīng)用效率至關(guān)重要，同時(shí)也是建成人工智能創(chuàng)新生態(tài)體系的關(guān)鍵。政府應(yīng)積極出臺(tái)相應(yīng)的政策和措施，如提供資金支持、優(yōu)化行業(yè)政策環(huán)境等，推動(dòng)AI 應(yīng)用場(chǎng)景的創(chuàng)新和發(fā)展。企業(yè)應(yīng)加快應(yīng)用場(chǎng)景的挖掘與建設(shè)，通過(guò)深挖行業(yè)內(nèi)部的應(yīng)用場(chǎng)景、跨行業(yè)合作以及與學(xué)研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新來(lái)探索AI應(yīng)用場(chǎng)景，推動(dòng)AI的大規(guī)模應(yīng)用。將技術(shù)與海量應(yīng)用場(chǎng)景相結(jié)合，從而構(gòu)建屬于自己的開(kāi)放生態(tài)系統(tǒng)。

4.2.5 加快形成人工智能科技－金融－產(chǎn)業(yè)的良性創(chuàng)新循環(huán)

金融+科技賦能產(chǎn)業(yè)，在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力和促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展等方面發(fā)揮著積極作用。通過(guò)投資對(duì)下游初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行扶持，通過(guò)場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新使得更多的初創(chuàng)企業(yè)與中小企業(yè)獲得成長(zhǎng)，從而協(xié)助孵育出更多面向應(yīng)用場(chǎng)景的企業(yè)。鼓勵(lì)并推動(dòng)AI 創(chuàng)投基金與研究機(jī)構(gòu)的深度合作，形成科技－金融－產(chǎn)業(yè)的有效機(jī)制。重點(diǎn)投資科學(xué)家創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，全流程助力成果轉(zhuǎn)化；培育孵化人工智能領(lǐng)先技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)，提升基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化的成功率。

4.2.6 推動(dòng)中國(guó)參與的全球人工智能安全治理標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

隨著人工智能在全球范圍內(nèi)的廣泛應(yīng)用，保障其安全和公正使用已成為全球性問(wèn)題。中國(guó)需要加快政策引導(dǎo)和立法：在國(guó)內(nèi)層面上，應(yīng)持續(xù)完善AI 領(lǐng)域的法律法規(guī)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)參與全球標(biāo)準(zhǔn)的制定；在國(guó)際合作方面，應(yīng)積極參與全球AI安全監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的制定，與其他國(guó)家和相關(guān)國(guó)際組織進(jìn)行深度合作，共享信息和經(jīng)驗(yàn)，共同推進(jìn)全球AI 安全標(biāo)準(zhǔn)的制定。此外，在公眾教育和宣傳中，深化公眾對(duì)AI安全問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，讓公眾了解AI 的利弊，理解AI 安全監(jiān)管的重要性，最終建立起有利于人工智能發(fā)展的包容的社會(huì)文化氛圍。