田 昕

（東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 210000）

一、引言

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展、WTO 等機(jī)構(gòu)的設(shè)立以及貿(mào)易規(guī)則的制定，多數(shù)國家關(guān)稅壁壘已降至一定水平，而傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘也正在不斷減少，貿(mào)易便利化水平逐步提高。但隱蔽的非關(guān)稅壁壘、繁瑣的貿(mào)易程序、不透明的貿(mào)易流程仍極大地影響了貿(mào)易成本，貿(mào)易便利化成為了各國重點(diǎn)關(guān)注的問題之一。在經(jīng)濟(jì)一體化趨勢下，全球價值鏈（GVC）分工體系已成為世界經(jīng)濟(jì)與國際分工的主流模式，也推動了世界貿(mào)易格局的轉(zhuǎn)變。近年來，全球新冠疫情持續(xù)反復(fù)、逆全球化思潮抬頭，對全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展造成重大沖擊，全球價值鏈重構(gòu)面臨挑戰(zhàn)。目前，我國正處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的決勝時期，全面深化改革不斷深入，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)入“深水區(qū)”，需要盡快推動我國全球價值鏈分工地位躍升。

由此，我國要積極推進(jìn)促進(jìn)貿(mào)易便利化水平的提高，以降低各類貿(mào)易成本，減少“貿(mào)易無效率”，促進(jìn)全球價值鏈分工地位的提升。基于以上背景，研究范圍為“一帶一路”沿線各國，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，本文選取“一帶一路”沿線40 個國家，以貿(mào)易便利化程度為切入點(diǎn)，實(shí)證研究其對“一帶一路”沿線各國全球價值鏈分工地位產(chǎn)生的影響，對影響路徑進(jìn)行解釋，最后提出相應(yīng)對策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

目前，國內(nèi)外部分學(xué)者對貿(mào)易便利化與GVC 關(guān)系進(jìn)行不同角度的研究。Hoekman 與Shepherd（2015）的研究基于貨物貿(mào)易展開，認(rèn)為貿(mào)易便利化通過降低貿(mào)易成本可使所有企業(yè)受益，而同時全球價值鏈也會反向作用于貿(mào)易便利化；劉斌等（2019）分別測度了貿(mào)易便利化水平與GVC 參與程度，并研究兩者之間的關(guān)系，結(jié)果表明存在積極作用。楊繼軍等（2020）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)出口增加值可因貿(mào)易便利化水平的提高而增加，其中通過中間品種類增加、成本降低等方式實(shí)現(xiàn)。呂越等（2020）使用2006—2014年42個國家數(shù)據(jù)對各國貿(mào)易便利化對全球價值鏈嵌入度進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明能夠促進(jìn)GVC 嵌入度提升；與其他國家相比，貿(mào)易便利化對GVC嵌入度的提升作用對“一帶一路”沿線各國（地區(qū)）更為顯著。

基于以上文獻(xiàn)可知，針對全球價值鏈與貿(mào)易便利化關(guān)系研究的文獻(xiàn)較少，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從貿(mào)易成本角度研究貿(mào)易便利化程度對全球價值鏈中企業(yè)福利收益的影響，以及貿(mào)易便利化程度對GVC參與、嵌入度的影響，且研究對象多為發(fā)達(dá)國家與高收入國家，較少從GVC提升角度開展研究，研究對象也較少涉獵中、低等收入國家以及發(fā)展中國家。

三、“一帶一路”沿線國家貿(mào)易便利化及全球價值鏈地位測度

（一）貿(mào)易便利化的度量及指標(biāo)構(gòu)建

主要參考Wilson（2003）、董虹蔚（2021）的研究結(jié)論、《貿(mào)易便利化協(xié)定》相關(guān)規(guī)定來構(gòu)建貿(mào)易便利化水平評價體系，選擇的指標(biāo)如表1所示。

表1 貿(mào)易便利化評價指標(biāo)選取

（二）貿(mào)易便利化（TF）的測算

經(jīng)過上述分析，選擇主成分分析法進(jìn)行權(quán)重確定。對缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充以及對數(shù)據(jù)進(jìn)行去量綱處理。標(biāo)準(zhǔn)化處理的公式如下所示：

其中Xi指原始數(shù)據(jù)，Xmax指原始數(shù)據(jù)的最大值，Yi指處理后的數(shù)據(jù)。邊境通關(guān)效率指標(biāo)由于年份統(tǒng)計指標(biāo)的范圍不同，取值范圍由1-7 轉(zhuǎn)變?yōu)?-5，該指標(biāo)進(jìn)行處理時先統(tǒng)一范圍為1-7再進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。使用SPSS 25進(jìn)行主成分分析。

首先，進(jìn)行適用性檢驗(yàn)。KMO 檢驗(yàn)結(jié)果大于0.8，且巴特利特球形度檢驗(yàn)顯著性為0，表明拒絕各變量獨(dú)立的假設(shè)，表示適合進(jìn)行主成分分析。其次，如圖1所示，結(jié)果表示選擇3個主成分比較合理。依據(jù)SPSS運(yùn)行結(jié)果，權(quán)重確定結(jié)果如表2所示。

圖1 碎石圖

表2 貿(mào)易便利化各指標(biāo)權(quán)重

表3 主要變量說明

（三）GVC地位的度量及指標(biāo)構(gòu)建

由于“一帶一路”沿線國家中多為發(fā)展中國家，選擇出口相似度指數(shù)（ESI）來衡量這些國家的全球價值鏈地位。具體計算公式如下：

其中，Sik表示i國或地區(qū)k 商品出口貿(mào)易額，Sjk表示j國或地區(qū)k 商品出口貿(mào)易額，Siw表示i國或地區(qū)總出口貿(mào)易額，Sjw表示j國或地區(qū)總出口貿(mào)易額。

四、貿(mào)易便利化對全球價值鏈分工影響的實(shí)證分析

（一）指標(biāo)選取與模型設(shè)定

1.計量模型建立

其中解釋變量與被解釋變量如下所示，Vi、Vt分別表示國家、時間固定效應(yīng)，εit表示隨機(jī)誤差。為了保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，一部分指標(biāo)對數(shù)化后納入模型進(jìn)行實(shí)證分析。

2.被解釋變量：全球價值鏈分工地位（GVC）

GVC 采用前面構(gòu)建的ESI 指數(shù)，由于各國ESI 指數(shù)差異性較大，故將對數(shù)化后的該指標(biāo)納入模型。該指標(biāo)數(shù)值越大，該國或地區(qū)在全球價值鏈中地位越高；反之?dāng)?shù)值越小，該國或地區(qū)在全球價值鏈中地位越低。

3.解釋變量：貿(mào)易便利化水平（TF）

該指標(biāo)數(shù)值介于0 與1 之間，數(shù)值越大，表明該國或地區(qū)貿(mào)易便利化水平越高；反之?dāng)?shù)值越小，表明該國或地區(qū)貿(mào)易便利化水平越低。

4.控制變量

借鑒已有文獻(xiàn)，選擇四個控制變量：研發(fā)水平（RD）、人力資本（HC）、開放程度（OPEN）、外商投資水平（FDI）。

5.數(shù)據(jù)說明

涉及數(shù)據(jù)主要來源于World Bank 數(shù)據(jù)庫、Penn World Table version 10.0數(shù)據(jù)庫、《全球競爭力報告》、UN Comtrade 數(shù)據(jù)庫以及UNCTAD 數(shù)據(jù)庫。由于數(shù)據(jù)的可得性，本文選取“一帶一路”沿線40 個國家，2012—2021 年10 年數(shù)據(jù)作為研究對象，采用stata15.0估計模型。

（二）實(shí)證分析

1.描述性統(tǒng)計

六個變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表4所示，可看出六個變量極差與標(biāo)準(zhǔn)差均數(shù)值較大，說明不同國家之間異質(zhì)性較明顯，各方面差異性較大。

表4 描述統(tǒng)計

表5 適用性檢驗(yàn)

2.適用性檢驗(yàn)

綜合檢驗(yàn)結(jié)果，本文選擇FEM 模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

3.估計結(jié)果分析

本文采用stata15.0 采用時間及國家雙固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計，實(shí)證結(jié)果如表6所示。

表6 面板模型的估計結(jié)果與檢驗(yàn)

由表6 可看出，列（1）結(jié)果表示貿(mào)易便利化水平通過了顯著性檢驗(yàn)，貿(mào)易便利化水平每增加1%，GVC 分工地位將提高0.246%，一國或地區(qū)貿(mào)易便利化水平增加對GVC分工地位有顯著的提升作用。列（2）結(jié)果表示將研發(fā)水平納入后，研發(fā)水平每增加1%，GVC 分工地位將提高0.035%，一國或地區(qū)研發(fā)水平增加對GVC 分工地位有顯著的提升作用。列（3）結(jié)果表示將研發(fā)水平納入后，人力資本每增加1個單位，GVC分工地位將提高9.7%，一國或地區(qū)人力資本增加對GVC 分工地位有顯著的提升作用。列（4）結(jié)果表示將開放程度納入后，開放程度每增加1個單位，GVC 分工地位將降低13.4%，一國或地區(qū)開放程度增加對GVC分工地位有顯著的降低作用。列（5）結(jié)果表示將FDI 指標(biāo)納入后，開放程度仍對GVC分工地位產(chǎn)生負(fù)向作用，F(xiàn)DI 每增加1 個單位，GVC分工地位將提高0.04%。

（三）異質(zhì)性檢驗(yàn)

1.區(qū)分收入水平

由于“一帶一路”沿線涉及多個地區(qū)，每個地區(qū)之間及內(nèi)部差異性較大。因此將按照World Bank 數(shù)據(jù)庫根據(jù)人均國民收入劃分的“高、低收入國家分類標(biāo)準(zhǔn)”將“一帶一路”沿線各國劃分為高等收入國家、中等偏高收入國家、中等偏低收入國家與低收入國家，數(shù)據(jù)樣本僅涉及前三類。

由表7 可看出，三種國家類別中，中等偏高收入國家、中等偏低收入國家中貿(mào)易便利化水平對GVC地位提升產(chǎn)生顯著影響，且中等偏低收入國家產(chǎn)生影響較大，而高收入國家未能通過顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)較小，說明高收入國家的貿(mào)易便利化已達(dá)到目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的限制下所能達(dá)到的較高標(biāo)準(zhǔn)，再提升貿(mào)易便利化水平也無法對GVC 的提升有所助力，或在現(xiàn)有發(fā)展水平下貿(mào)易便利化的提升遇到了瓶頸，這些國家應(yīng)通過其他途徑來提升GVC地位。

表7 收入水平異質(zhì)性檢驗(yàn)

2.區(qū)分貿(mào)易便利化類別

已有文獻(xiàn)將貿(mào)易便利化劃分為“軟環(huán)境”與“硬環(huán)境”。在這一部分將探究貿(mào)易便利化的軟硬環(huán)境對GVC提升的不同作用效果。

由表8 可看出，貿(mào)易便利化中硬環(huán)境對GVC 地位的提升通過了10%的顯著性檢驗(yàn)，且在控制變量一定的情況下，貿(mào)易便利化中硬環(huán)境每增加1%，GVC 地位分別提升0.08%。貿(mào)易便利化中軟環(huán)境對GVC地位的提升通過了5%的顯著性檢驗(yàn)，且在控制變量一定的情況下，軟環(huán)境每增加1%，GVC 地位分別提升0.364%，提升作用大于硬環(huán)境。可以看出制度、政策等軟環(huán)境的改善將比基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的改善對GVC 的提升促進(jìn)作用更大，原因可能在于基礎(chǔ)設(shè)施的改善易于量化與實(shí)施，且近些年經(jīng)濟(jì)發(fā)展與參與“一帶一路”的建設(shè)，各國基礎(chǔ)設(shè)施水平已達(dá)到一定的水平，而政策制度等方面的改變較為困難，難以操作與量化。

表8 貿(mào)易便利化類別異質(zhì)性檢驗(yàn)

五、結(jié)論與建議

通過以上實(shí)證研究，可以得到貿(mào)易便利化水平的增長對中高等收入國家、中低等收入國家的GVC分工地位產(chǎn)生顯著提升影響。此外，研發(fā)水平、人力資本、軟環(huán)境對一國GVC 地位提高也產(chǎn)生提升影響，而開放程度與外商直接投資對GVC 地位提高產(chǎn)生負(fù)向影響等結(jié)論。針對上述結(jié)論，提出以下對策建議：

第一，增加RD 投入，重視人力資本投資。知識密集型產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步更有利于GVC 分工地位的提升，因此，我國政府要進(jìn)一步加大對RD以及人才方面的投入與補(bǔ)貼。第二，軟環(huán)境對GVC 分工地位的促進(jìn)作用更大，因此更要重視提高海關(guān)管理效率、政策透明度、政治穩(wěn)定性與法律公平性，這也與我國提出建設(shè)服務(wù)型政府的理念相契合。第三，開放程度與外商直接投資有可能會對GVC分工地位的提升起到負(fù)面作用，其原因可能源于對國內(nèi)市場的破壞。因此，我國應(yīng)在積極引進(jìn)外資的同時保護(hù)我國小微企業(yè)發(fā)展，積極引入高質(zhì)量外資、減少外資進(jìn)入限制的同時也要有意識扶持對國內(nèi)在“幼稚產(chǎn)業(yè)”領(lǐng)域有潛力的中小微企業(yè)。第四，貿(mào)易便利化水平的提升對中高等收入國家以及中低等收入國家提升效果較好，這表明我國應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)“一帶一路”政策中的“五通”，其中政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通均與貿(mào)易便利化的提升息息相關(guān)。加強(qiáng)與沿線國家基建、電力、能源等方面的合作，以降低交通運(yùn)輸成本；協(xié)調(diào)各國之間的政策制定、標(biāo)準(zhǔn)衡量與數(shù)據(jù)互通，以降低溝通成本與信息成本。