張旭波 朱明慧 曹建飛 王夏冰

科學(xué)技術(shù)始終是當今世界戰(zhàn)略競爭的核心要素。黨的十九屆五中全會提出：“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐?！绷?xí)近平總書記強調(diào)：“我們能不能如期全面建成社會主義現(xiàn)代化強國，關(guān)鍵看科技自立自強。”科技自立自強的核心要義在于：一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)為本國創(chuàng)新主體所掌握，而非掌握在他國創(chuàng)新主體手中；另一方面，本國科技創(chuàng)新水平居于相關(guān)領(lǐng)域的世界前列，且能夠突破他國的技術(shù)封鎖和技術(shù)壟斷。中國要實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須依靠科技自立自強。如果科技不能自立自強，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，那么國家安全、科技安全、產(chǎn)業(yè)安全等必然存在不同程度的風(fēng)險，無法獲得根本性保障。因此高水平科技自立自強是應(yīng)對戰(zhàn)略性創(chuàng)新與競爭、維護國家安全、防范化解重大戰(zhàn)略風(fēng)險的必然要求。

一、戰(zhàn)略性創(chuàng)新與競爭是科技自立自強的主要外因

當前世界正經(jīng)歷著百年未有之大變局，國際環(huán)境愈加錯綜復(fù)雜，全球政治經(jīng)濟格局加速演變，戰(zhàn)略性競爭進一步加劇了逆全球化、單邊主義、保護主義思潮抬頭?？萍紕?chuàng)新已成為國際戰(zhàn)略博弈和競爭的主要戰(zhàn)場。發(fā)達國家為了保持其在科技創(chuàng)新和國際分工中的先發(fā)優(yōu)勢，對發(fā)展中國家實行技術(shù)封鎖，并呈現(xiàn)出“技術(shù)問題政治化”的傾向，甚至通過各種政策性手段試圖減緩他國科技創(chuàng)新的步伐，例如近期發(fā)達國家頻繁發(fā)起針對我國創(chuàng)新型企業(yè)的高端芯片限制出口禁令。在各國競爭政策中，以美國的創(chuàng)新與競爭政策最為典型，中、美兩國間的科技領(lǐng)域競爭已成為世界的焦點。

2021年6月8日，美國參議院通過了《2021年美國創(chuàng)新與競爭法案》（以下簡稱《法案》），旨在向美國技術(shù)、科學(xué)和研究領(lǐng)域投資逾2000億美元，推動相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新，并通過戰(zhàn)略、經(jīng)濟、外交、科技等手段同中國開展競爭?！斗ò浮返暮诵囊c是推動創(chuàng)新以維護美國在新興技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，同時圍堵并遏制中國的科技進步，爭奪未來關(guān)鍵領(lǐng)域科技制高點。

在高度競爭的世界中，科學(xué)技術(shù)是一種關(guān)鍵的、排他性的國家資產(chǎn)，關(guān)系國家安全和國際競爭力?？梢?，戰(zhàn)略性創(chuàng)新與競爭已成為我國加快實現(xiàn)高水平科技自立自強的主要外因。

二、美國創(chuàng)新與競爭政策新變化及對我國科技發(fā)展的影響

近年來，美國試圖通過與盟國、伙伴國和多邊組織合作，以國家安全為理由，以人權(quán)等價值觀為紐帶，建立起所謂“志同道合”的國際網(wǎng)絡(luò)，應(yīng)對地區(qū)和全球挑戰(zhàn)，遏制中國發(fā)展，最終確保美國在諸如下一代電子信息、人工智能、量子計算、半導(dǎo)體和生物技術(shù)等關(guān)鍵領(lǐng)域和新興技術(shù)的創(chuàng)新方面處于領(lǐng)先地位。

對相關(guān)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈進行轉(zhuǎn)移和重組。產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的安全被認為是美國戰(zhàn)略安全的重要組成部分。美國強調(diào)，應(yīng)當確保在遭遇諸如大流行病、生物威脅、網(wǎng)絡(luò)攻擊、極端天氣事件、恐怖主義和地緣政治攻擊、大國沖突以及對美國國家安全的其他威脅時，仍然能夠維持關(guān)鍵工業(yè)生產(chǎn)、供應(yīng)、服務(wù)和關(guān)鍵商品和服務(wù)的供應(yīng)鏈，即彈性供應(yīng)鏈。彈性供應(yīng)鏈要求，具有有效的風(fēng)險管理和規(guī)劃；在供應(yīng)鏈受沖擊期間，能夠維持關(guān)鍵的供應(yīng)鏈和供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)；能夠管控或最小化供應(yīng)鏈風(fēng)險；在沖擊期間能夠維持關(guān)鍵行業(yè)供應(yīng)鏈，而且能夠盡快從供應(yīng)鏈沖擊中復(fù)蘇?；谥袊圃鞓I(yè)的強大影響力，美國政府通過政策導(dǎo)向和費用補貼，鼓勵和指導(dǎo)美國企業(yè)將供應(yīng)鏈移出中國，并推動供應(yīng)鏈重組，試圖強行改變此前完全由市場驅(qū)動的全球產(chǎn)業(yè)布局。其核心在于，將關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)移出中國，即供應(yīng)鏈的“去中國化”。

關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的管控和限制。《法案》延續(xù)了美國對于保持本國在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域霸主地位的一貫要求。按照美國的競爭性思維，美國必將繼續(xù)通過技術(shù)管控來保持在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位?！斗ò浮芬?，美國總統(tǒng)根據(jù)《瓦森納協(xié)定》，強力推動將更多的軍民兩用物品和技術(shù)納入國家安全管制層面，并限制其向中國出口；積極參與歐盟執(zhí)行《出口管制改革法》，更好地協(xié)調(diào)美國和歐盟在出口管制方面的政策；美國將探討建立一個類似于多邊出口管制協(xié)調(diào)委員會的機構(gòu)，該機構(gòu)將專門協(xié)調(diào)美國和歐盟在限制向中國出口敏感技術(shù)方面的出口管制政策。同時《法案》在多個具體的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域針對中國進一步提出相關(guān)限制和禁止性政策。如通信領(lǐng)域，明確禁止聯(lián)邦通信委員會向中國企業(yè)發(fā)放通信領(lǐng)域的建設(shè)許可和運營執(zhí)照，并且要求實施新的出口管制，對中國電信實體實行出口管制措施等。

利用知識產(chǎn)權(quán)手段制裁和限制中國企業(yè)。知識產(chǎn)權(quán)始終是科技競爭的利器?！斗ò浮芬蝗缂韧啬ê诓⑶椅勖袊鴲阂獗I竊知識產(chǎn)權(quán)和強制技術(shù)轉(zhuǎn)讓。美國還將中國政府鼓勵中資企業(yè)走出去的政策，歪曲為純粹以獲取國外先進技術(shù)為目的的“策略性海外投資并購”，把中國政府的產(chǎn)業(yè)政策片面解讀為，中國公司以威脅美國國家安全的方式，尋求收購美國公司和其重要的知識產(chǎn)權(quán)。以此為由，美國政府對于中國企業(yè)赴美投資施加種種歧視性限制，例如要求更多披露企業(yè)相關(guān)信息，致使中國企業(yè)通過海外投資實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移變得困難重重。

對與中國項目有關(guān)的科技人員從事研究進行限制。科技的競爭在相當程度上體現(xiàn)為人才的競爭?！斗ò浮诽岢觥皣庹瞬耪衅附睢保?guī)定“禁止聯(lián)邦科學(xué)機構(gòu)的有關(guān)人員參與到國外政府人才招聘計劃項目中”，同時明確了美國科學(xué)家若參與中國組織的科研人才計劃，將不再獲得或者參與美國聯(lián)邦政府的項目資金。這意味著，在未來任何參與中國人才計劃項目的科技人員，將會被明確排除在美國國家科學(xué)基金會等的支持之外，難以從事關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)的研發(fā)，這是從研發(fā)資金角度對美國科學(xué)家做出的明確限制。

確保在國際標準制定中的主導(dǎo)地位。參與和主導(dǎo)國際標準制定是國家技術(shù)創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)綜合競爭力的體現(xiàn)。《法案》指出，隨著新興技術(shù)向全球部署發(fā)展，美國及其盟友繼續(xù)參與支持自身技術(shù)的標準制定以及未來國際治理至關(guān)重要。尤其是美國在新興技術(shù)標準化方面的地位將對美國的經(jīng)濟競爭力產(chǎn)生重要影響。在加強標準開發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)地位方面，明確了技術(shù)標準開發(fā)的國際機構(gòu)具有獨特的地位，以確保繼續(xù)保持美國經(jīng)濟競爭力和國家安全。這會對我國成為國際標準化領(lǐng)域的重要參與者和積極貢獻者造成一定阻礙。

三、實現(xiàn)高水平科技自立自強是應(yīng)對創(chuàng)新競爭挑戰(zhàn)和維護國家利益的必然選擇

黨的二十大報告提出“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，加快建設(shè)科技強國”，并對完善科技創(chuàng)新體系、加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略等作出專門部署。這是以習(xí)近平同志為核心的黨中央把握國際國內(nèi)大勢、有效應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)、確保實現(xiàn)新時代新征程黨的歷史使命做出的重大戰(zhàn)略抉擇，也為實現(xiàn)高水平科技自立自強指明了方向。

科技自立自強，需要緊盯關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，積極推動自主研發(fā)。科技自立自強與自力更生、自主創(chuàng)新是一脈相承的。加強關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，是增強科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用的重要抓手，是實現(xiàn)高水平科技自立自強的保證。由于相關(guān)技術(shù)對外依存度高，關(guān)鍵領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的脫鉤以及技術(shù)封鎖，會對我國相關(guān)行業(yè)在相當長的一段時間內(nèi)產(chǎn)生不利影響。關(guān)鍵核心技術(shù)是買不來的，把科技的命脈牢牢掌握在自己手中，突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)已經(jīng)刻不容緩。加快推進科技自立自強，要瞄準黨和國家重大戰(zhàn)略需求攻堅克難，加大原創(chuàng)性、引領(lǐng)性、基礎(chǔ)性科技投入，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，尤其需要對關(guān)鍵核心技術(shù)進行長期戰(zhàn)略性攻關(guān)，著力解決一批影響和制約國家發(fā)展全局和長遠利益的重大科技問題。

科技自立自強，需要職能部門做好服務(wù)，為企業(yè)創(chuàng)新保駕護航。推進實現(xiàn)高水平科技自立自強是一項系統(tǒng)工程。特別是在企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新過程中，面對復(fù)雜多變的國際形勢，政府要發(fā)揮公共服務(wù)提供者和宏觀管理者的作用，加大對戰(zhàn)略性科技領(lǐng)域的指導(dǎo)和引導(dǎo)力度，創(chuàng)建促進科技創(chuàng)新健康發(fā)展的規(guī)則和環(huán)境，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，激發(fā)市場主體的創(chuàng)新活力，同時避免對科技活動超越職權(quán)進行非必要干預(yù)。相關(guān)行業(yè)部門可以利用自身掌握的資源及大數(shù)據(jù)定期針對相應(yīng)行業(yè)提供技術(shù)評估，做好技術(shù)分析報告等工作，指導(dǎo)企業(yè)、行業(yè)的研發(fā)與合作。知識產(chǎn)權(quán)管理部門可以收集、研究知識產(chǎn)權(quán)糾紛案例，在企業(yè)遇到技術(shù)風(fēng)險以及發(fā)生國際糾紛時，給予及時有效的支撐和保障，加強知識產(chǎn)權(quán)海外援助，更好服務(wù)企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展，為科技自立自強保駕護航。

科技自立自強，需要處理好自主創(chuàng)新與開放創(chuàng)新的關(guān)系。人類要破解共同發(fā)展難題，比以往任何時候都更需要國際合作和開放共享。在全球化的背景下，任何國家都難以憑借自身的力量實現(xiàn)所有前沿科技領(lǐng)域的技術(shù)攻關(guān)突破。中國在制造業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈、市場、物流等方面存在著顯著優(yōu)勢，與西方及東南亞等形成了互補。“一帶一路”倡議也為應(yīng)對全球挑戰(zhàn)提供了重要方案。因此，中國在發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢的同時，仍然應(yīng)當以全球視野、更加開放的態(tài)度，充分利用國際貿(mào)易規(guī)則，合理管控競爭與沖突，在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域加強與其他國家的技術(shù)交流，推動多元化、多層次、跨領(lǐng)域的科研協(xié)作。

隨著我國經(jīng)濟社會發(fā)展進入新發(fā)展階段，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人這一問題已成為制約我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要因素。科技自立自強對于維護國家戰(zhàn)略利益、推動高質(zhì)量發(fā)展具有前所未有的緊迫性。因而，只有加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，圍繞國家重大戰(zhàn)略需求攻堅克難，面向國家長遠發(fā)展筑牢科技根基，才能從根本上改變基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性核心技術(shù)受制于人的局面，實現(xiàn)科技的前瞻性、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性布局，從而應(yīng)對各種風(fēng)險挑戰(zhàn)，維護好國家戰(zhàn)略利益，走好“中國式現(xiàn)代化”之路。

（作者單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局）

責(zé)任編輯：高 莉