郭本英，李建雄

（1.中通服咨詢設(shè)計研究院有限公司，江蘇 南京 210000；2.內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010020）

0 引言

隨著各行業(yè)、政府部門的電子采購交易平臺不斷加速發(fā)展，招投標活動逐步向電子化方向推進，尤其自2020 年新冠肺炎疫情發(fā)生以來，各大企業(yè)、政府主動將“數(shù)字化”“智能化”更多的融入生產(chǎn)工作中來，招投標活動也快步走向電子化[1]。

1 商務(wù)標書

1.1 基本信息類

投標文件商務(wù)冊中的基本信息包括投標人基礎(chǔ)信息填寫表、投標函、法定代表人證明、授權(quán)函、承諾函、投標人控股以及管理關(guān)系情況申報表等，一般在招標文件中已給出固定格式，標書編制人按照給定格式填報相關(guān)內(nèi)容即可，此部分的編制需重點注意以下內(nèi)容。①授權(quán)函的委托期限：委托天數(shù)必須大于等于投標有效期的天數(shù)，否則易產(chǎn)生廢標風(fēng)險。②簽字蓋章要求：比如投標函落款處的簽字及蓋章，對于電子標來說，機構(gòu)不同，對于此處要求也不盡相同，或要求線下打印簽字并蓋章掃描，或要求只加蓋電子章即可，或無須簽字蓋章等，需要到招標文件中找到明確的要求。③其他細節(jié)注意事項：如法表代表人、授權(quán)委托人的身份證是否在有效期內(nèi)，投標項目名稱及編號是否正確，注意落款日期等。

1.2 證明材料類

商務(wù)冊中的證明材料一般包括投標人的營業(yè)執(zhí)照、各項資質(zhì)證書、納稅證明、保險繳納證明、獲獎證明等，此部分內(nèi)容屬于客觀內(nèi)容即投標人的硬實力體現(xiàn)，需要注意的事項有。①提前準備材料：此類證明材料存在保密性，需要提前借用或走相關(guān)審批手續(xù)。②區(qū)分資格項與評分項：對于招標文件中要求的資格項證明材料，必須保證不差不漏，否則有廢標的可能；而對于評分項，如果個別證明材料確實不滿足，只會影響得分，而不會被廢標。③證明材料的有效性：核查證明材料的有效截止日期，如果不在有效期內(nèi)但已延期，須同時提供延期證明材料[2]。

1.3 服務(wù)能力類

服務(wù)能力類一般包括投標人業(yè)績、財務(wù)審計報告等，對于業(yè)績要求，應(yīng)重點關(guān)注：①區(qū)分資格項與評分項，對于資格項業(yè)績，必須完全符合招標文件要求，否則存在廢標風(fēng)險。②將業(yè)績按符合程度進行排序，符合程度可從滿足評分條件、簽訂時間、工程地點等緯度來區(qū)分。③對于業(yè)績證明材料，不同項目的招標要求不同，或要求提供合同掃描件即可，或要求提供合同掃描件及發(fā)票，或要求合同掃描件及業(yè)主方證明等，需根據(jù)招標文件的要求逐一提供。同時對于其中的細節(jié)問題更需引起注意，如合同是提供全部頁掃描件還是關(guān)鍵頁掃描件、發(fā)票只需要一張還是所有都需要。

而對于服務(wù)能力中的財務(wù)審計報告，由于內(nèi)容多、數(shù)據(jù)多，如招標文件允許，可以只提供關(guān)鍵頁，同時將評分要素在投標文件中重點標注出來，方便評標專家評審。

1.4 投標保證金

投標保證金是投標人按照招標文件的要求向招標人出具的，以一定金額表示的投標責任擔保。其實質(zhì)是為了避免因投標人在投標有效期內(nèi)隨意撤回、撤銷投標或中標后不能提交履約保證金和簽署合同等行為而給招標人造成損失。投標保證金除現(xiàn)金外，可以是銀行出具的銀行保函、保兌支票、銀行匯票或現(xiàn)金支票等。

在投標工作中，繳納投標保證金時需要重點注意的事項如下。①保函有效期：對于采用銀行保函形式繳納投標保證金的，投標保證金的有效期必須大于等于投標有效期。②賬戶：招標人或招標代理機構(gòu)的投標保證金收款賬戶會因項目不同而不同，避免不核對招標文件中的保證金賬戶而相當然的匯入已有賬戶。③備注：招標文件中往往會要求投標人在繳納投標保證金時做詳細備注，以便招標人或招標代理機構(gòu)核查。④上傳平臺：電子招標中，部分項目會要求將投標保證金匯款憑證或保函上傳到電子招標平臺，如在開標前未上傳，存在投標無效的可能性。

2 技術(shù)標書

2.1 技術(shù)措施

技術(shù)冊中，一般需要將評分辦法中的技術(shù)評分要點以目錄或小標題形式體現(xiàn)出來，首先解決“有沒有”的問題，然后對每個目錄內(nèi)具體內(nèi)容進行精細化開展即解決“好不好”的問題。

以某招標文件技術(shù)評分辦法中的其是一條評價內(nèi)容“投資控制及安全控制措施”為例，要求“根據(jù)投標人提供的投資控制及安全控制措施進行評分，內(nèi)容包括但不限于對項目投資控制、降低工程造價、工程施工安全控制的措施及方法、投資控制、項目安全控制的重點難點分析及應(yīng)對措施、對控制項目投資的承諾、設(shè)計交底及安全交底的內(nèi)容及方法等”，則此部分內(nèi)容在標書編制中，上級標題應(yīng)為“投資控制及安全控制措施”，其下一級標題并列分別為“項目投資控制”“降低工程造價措施”“工程施工安全控制的措施及方法”“投資控制措施”“項目安全控制的重點難點分析及應(yīng)對措施”“對控制項目投資的承諾”“設(shè)計交底及安全交底的內(nèi)容及方法”。

2.2 人員工器具配備

人員及工器具配備涉及項目中標后的交付能力，往往是在招標文件中要求比較高的要素，此部分重點關(guān)注點如下：①區(qū)分資格項與評分項：招標文件中往往將項目經(jīng)理的資質(zhì)做為資格項的一部分，此時在項目經(jīng)理的選擇上必須完全滿足招標文件要求，否則容易產(chǎn)生廢標風(fēng)險。②數(shù)量要求：對于人員及工器具數(shù)量的配備，建議在滿足招標文件要求的基礎(chǔ)上，可適當增加，避免出現(xiàn)因個別人員或工器具不被認可而丟分的情況。③證件要求：注意證件有效期以及是否有與本項目無關(guān)的水印。④人員社保：招標文件中往往要求提供項目組人員的社保繳納憑證，需重點關(guān)注所要求的社保繳納期限。⑤復(fù)用要求：同一個招標項目可能會劃分不同的標段，需重點關(guān)注不同標段對于人員及工器具是否可復(fù)用的要求[3]。⑥技術(shù)規(guī)范書的要求：在招標文件的技術(shù)規(guī)范書中，往往對人員及工器具有額外的要求且會出現(xiàn)高于評分辦法中的要求的情況，此時不僅需要滿足評分辦法，也需要滿足技術(shù)規(guī)范書的要求。

2.3 技術(shù)參數(shù)

投標文件中往往需要對招標文件所提出的技術(shù)參數(shù)要求進行應(yīng)答，應(yīng)答時的注意事項包括：①關(guān)注招標文件中是否對產(chǎn)品限定了品牌，如果已限定某些品牌，則只可采用限定的品牌進行應(yīng)答，如果未限定，則也可采用具備同等產(chǎn)品能力的品牌。②對招標文件中的產(chǎn)品參數(shù)要求需進行逐一應(yīng)答，同時需提供與應(yīng)答內(nèi)容相匹配的檢測報告或產(chǎn)品說明書等佐證材料。③對于招標文件中要求的技術(shù)售后承諾、原廠的使用授權(quán)書等，需按要求提供，注意承諾或授權(quán)的期限要求。

2.4 技術(shù)暗標

在部分招標項目中，會將技術(shù)部分做為暗標來投標評標，可以有效地消除明標評標過程中評委專家的人為打分傾向，也可以增強技術(shù)標評標的保密性，提高競標質(zhì)量。

技術(shù)暗標對于標書的編制有明確且嚴格的要求，不符合編制要求的投標文件將按廢標處理，需要重點注意以下3 項內(nèi)容：①技術(shù)暗標的正文中不得出現(xiàn)投標人的名稱和其他可識別投標人身份的字符、徽標、人員名稱以及其他可識別出的明顯標記等。②技術(shù)暗標的排版需嚴格按要求執(zhí)行，如封面、目錄、頁邊距、行間距、段落縮進、字體、字號、頁眉、頁腳、頁碼等，均不得出現(xiàn)與統(tǒng)一格式不一致的情況。③投標文件中圖表的大小，圖表中的字體、字號、顏色等，需滿足格式要求，尤其注意顏色要求，往往是造成廢標的一大因素。

3 報價文件

3.1 成本測算

投標前項目的成本測算是投標報價的前提，也是決定所投項目是否可盈利的關(guān)鍵因素，因此成本測算是投標過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。①仔細研究工程量清單，針對清單中的設(shè)備、材料以及相對應(yīng)的人工費，逐項進行價格測算，如果使用到其他廠家的設(shè)備、材料或使用勞務(wù)單位，建議尋找至少三家符合技術(shù)參數(shù)要求的單位進行詢價、對比，使成本測算更加趨于中標后的真實成本。②成本測算過程中，還需要考慮項目實施過程中的其他費用如安全生產(chǎn)費、措施費、墊資成本、管理成本、差旅成本及稅金等[4]。

3.2 報價得分測算

價格因素一般在投標中所占的分數(shù)比例較高，報價得分測算是在成本測算完成的前提下，根據(jù)招標文件中價格得分計算方法、投標人的報價策略、利潤需求以及其他投標人的報價推算，來測算能夠得到較高得分的投標報價的過程。在此過程中，需要把招標文件中的價格計算方法演變?yōu)橛嬎惚砀?，以方便不同報價數(shù)據(jù)的測算。

價格得分一般采用基準價法（部分比選項目會采用最低價法），首先，需要明確基準價的計算方法（或取算術(shù)平均值法，或取算術(shù)平均值的一定比例）。其次，需明確異常報價的范圍。另外，需明確在高于基準價或低于基準價時，不同的扣分步長值，最終目的是在保證滿足投標人效益基礎(chǔ)上，使投標報價無限接近于評標基準價，以獲得較高的價格分數(shù)。

3.3 報價表填寫

投標項目詢價、成本測算、價格得分測算完成后，投標報價已基本確定，下一步工作是報價表的填寫。①報價表填寫時首先關(guān)注表格中的貨幣單位（元或萬元）、限價要求、稅率、報價格式要求（如小數(shù)點位數(shù)要求）等。②在對所投項目具有合理充分預(yù)測的前提下，可以結(jié)合工程特點，適當運用不平衡報價法，合理調(diào)整投標文件中子項目的報價，以便在項目中標后可以得到更多的正當權(quán)益。

4 標書整體核查

商務(wù)冊、技術(shù)冊及報價冊標書編制基本完成后，需根據(jù)招標文件要求對標書進行整體核查。①核查資格項是否已完全符合要求。②核查評分項是否已全部應(yīng)答。③核查招標文件、商務(wù)規(guī)范書、技術(shù)規(guī)范書中的標星項是否已全部應(yīng)答。④如果標書編制過程中參考了其他項目的投標文件，則需重點核查標書中是否存在其他項目相關(guān)的字樣[5]。⑤核查標書的格式是否合規(guī)如頁眉、頁腳、頁碼、圖名、圖號、表名、表號、是否存在空白頁、整體布局是否合理等。

5 電子標書制作與上傳

5.1 提前測試

電子投標涉及CA 鎖、標書制作軟件、標書上傳平臺等，投標人在拿到招標文件后，首先，需要提前辦理對應(yīng)電子投標平臺的相關(guān)CA 鎖、安裝標書制作軟件，其次，需在正式投標前進行至少一次的全流程穿越測試，防止出現(xiàn)開標前上傳但CA 或軟件卻無法使用的情況。

5.2 電子標書制作

將已完成的投標文件上傳到標書制作軟件，注意標書制作軟件所允許上傳的文件大小限制。通常標書制作軟件中是模塊化上傳即各類資料分別上傳，則在制作投標文件時，可以按標書制作軟件需上傳的模塊來分開制作，便于快速完成。

5.3 電子簽章

電子標書上傳完成后，進入電子簽章環(huán)節(jié)，根據(jù)招標文件要求判斷逐頁簽章或關(guān)鍵頁簽章，對于必須要簽章的頁面，務(wù)必檢查不能有遺漏，否則有廢標風(fēng)險。

5.4 導(dǎo)出核查

對于各項操作已經(jīng)完畢的電子標書，投標平臺一般有標書導(dǎo)出功能，將已完成的電子標出導(dǎo)出后，再次進行逐項核查，確保無誤后，進行加密導(dǎo)出為可上傳的電子標書。

5.5 上傳環(huán)境

電子招投標開標時，電子平臺會對所有投標人的投標文件及投標環(huán)境進行核查。不允許與其他投標的使用同一臺電腦，否則會被電子平臺核查為“文件制作機器碼相同”或“Mac 地址重復(fù)”，從而可能會被認定為串通投標。不同投標人不應(yīng)使用同一網(wǎng)絡(luò)上傳電子標書，否則會被電子平臺判別為“IP 地址相同”，從而可能會被認定為串通投標。電子平臺會對不同投標人的標書雷同率或標書重復(fù)率以及其他不應(yīng)該雷同的信息和數(shù)據(jù)進行識別比對和詳細分析，以判別是否存在相互串標的行為。

5.6 標書上傳

將已經(jīng)加密的電子標書，按要求上傳到相應(yīng)的投標位置，需注意電子標書上傳的大小限制，如果超限，則根據(jù)招標文件要求選擇是否以超大附件上傳。上傳過程中如出現(xiàn)系統(tǒng)問題導(dǎo)致不能成功上傳，務(wù)必要保留系統(tǒng)操作界面截圖，以便向招標人或招標代理機構(gòu)進行申訴。

6 結(jié)語

標書編制是投標過程中必不可少的一項工作，而且是非常關(guān)鍵的工作，它不僅僅是為了中標而編制，同時也是向外界宣傳自己的一種重要途徑，而標書編制又是一項認真細致的工作，只有掌握了標書編制尤其電子標書編制的能力和技巧，才能對標書中的各個要素做到精益求精，才能夠助力企業(yè)在投標中立于不敗之地。