溫 軍 趙欣欣 馮根福

一、引言

近年來(lái)，伴隨著逆全球化、單邊主義和保護(hù)主義的不斷抬頭，國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)和科技沖突日益深化。為懲戒目標(biāo)國(guó)行為、削弱目標(biāo)國(guó)實(shí)力、宣傳自身價(jià)值觀或表明本國(guó)立場(chǎng)，具有低成本、規(guī)則弱化、實(shí)操便捷等特點(diǎn)的國(guó)際制裁逐步成為國(guó)際行為主體實(shí)施外交政策、解決國(guó)際沖突的慣用政策工具。越來(lái)越多的國(guó)家、地區(qū)及國(guó)際組織開(kāi)始頻頻訴諸國(guó)際制裁以解決國(guó)際爭(zhēng)端(Lacy 和Niou，2010)。根據(jù)全球制裁數(shù)據(jù)庫(kù)和德國(guó)全球與區(qū)域研究所制裁數(shù)據(jù)庫(kù)(GIGA)，在1950—2019 年間，可公開(kāi)追溯的單邊、雙邊和多邊制裁案件高達(dá)1 045 例(Felbermayr 等，2020)。1986 年至今，全球范圍內(nèi)已有59 個(gè)國(guó)家和地區(qū)遭到來(lái)自美國(guó)、歐盟及聯(lián)合國(guó)等國(guó)家和國(guó)際組織的制裁。歷史已經(jīng)證明，國(guó)際制裁無(wú)論成功與否都能夠顯著和持續(xù)影響目標(biāo)國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和政治穩(wěn)定，產(chǎn)生與制裁發(fā)起國(guó)目的相符或者相悖的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)后果。如何評(píng)估國(guó)際制裁給目標(biāo)國(guó)帶來(lái)的影響以及這種影響是如何發(fā)生的已引起政府和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注(Bapat 和Morgan，2009)。

最早對(duì)國(guó)際制裁進(jìn)行理論研究的是著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾伯特?赫希曼(Albert Hirschman)，其在1945 年出版的著作《國(guó)家權(quán)力與外貿(mào)結(jié)構(gòu)》(State Power and Foreign Trade Structure)一書中對(duì)一國(guó)成功發(fā)起制裁的條件進(jìn)行了論述。此后，隨著國(guó)際制裁的發(fā)展，國(guó)外有關(guān)國(guó)際制裁的研究特別是針對(duì)目標(biāo)國(guó)影響的研究日漸增多，現(xiàn)有文獻(xiàn)歸納起來(lái)主要包括以下幾個(gè)方面:第一，國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。制裁主要通過(guò)影響目標(biāo)國(guó)的對(duì)外貿(mào)易和金融進(jìn)而影響其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。就對(duì)貿(mào)易的影響而言，已有研究表明，減少或取消目標(biāo)方對(duì)發(fā)起方的商品出口、減少或取消發(fā)起方對(duì)目標(biāo)方的商品出口、控制第三國(guó)與目標(biāo)方之間的貿(mào)易往來(lái)，這三種形式的貿(mào)易制裁會(huì)對(duì)目標(biāo)國(guó)的國(guó)際貿(mào)易流量產(chǎn)生消極影響(Yang 等，2009；Afesorgbor，2019)。就對(duì)金融的影響而言，制裁會(huì)破壞目標(biāo)國(guó)的金融穩(wěn)定和投資者信心，使其更易遭受金融波動(dòng)、貨幣危機(jī)、匯率波動(dòng)的影響并會(huì)對(duì)股票定價(jià)效率產(chǎn)生不利沖擊(He 和Fang，2019)。第二，國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)政治的影響。目前研究結(jié)論并不一致，一些研究發(fā)現(xiàn)以人權(quán)和民主為目標(biāo)的制裁非但沒(méi)有起到推進(jìn)目標(biāo)國(guó)政權(quán)改革的作用，反而無(wú)意中增加了該政權(quán)的脅迫能力，并為該政權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)人實(shí)施政治鎮(zhèn)壓創(chuàng)造了動(dòng)機(jī)(Oechslin，2014)。也有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)制裁確實(shí)會(huì)對(duì)目標(biāo)國(guó)的民主產(chǎn)生一定的積極影響(Marinov 和Nili，2015)。第三，國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)社會(huì)福利的影響。這在很大程度上衍生于經(jīng)濟(jì)和政治層面的影響。目標(biāo)國(guó)所遭受的一系列制裁措施必然會(huì)導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)狀況出現(xiàn)某種程度的下滑，這種下滑最終會(huì)造成目標(biāo)國(guó)民眾生活水平降低(Dolleryand 和Leibbrandt，1987)、收入差距擴(kuò)大以及公共衛(wèi)生狀況出現(xiàn)嚴(yán)重惡化等問(wèn)題(Karimi 和Haghpanah，2015)。此外，國(guó)際制裁還會(huì)對(duì)目標(biāo)國(guó)平民的人道主義造成嚴(yán)重挑戰(zhàn)(Moret，2015)。

盡管國(guó)內(nèi)外對(duì)于國(guó)際制裁的研究日益增多，但較少文獻(xiàn)就國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行評(píng)估。技術(shù)創(chuàng)新是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎和發(fā)動(dòng)機(jī)，是一國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的源泉和根本，相當(dāng)比例的國(guó)際制裁案例其目的是打擊被制裁國(guó)的科技創(chuàng)新能力。①2018 年7 月6 日，美國(guó)特朗普政府以縮減貿(mào)易逆差和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為由，公然向中國(guó)挑起貿(mào)易爭(zhēng)端，連續(xù)對(duì)中方企業(yè)發(fā)起“301”調(diào)查和“337”調(diào)查，頻頻對(duì)華為進(jìn)行圍堵、對(duì)中興通訊進(jìn)行封殺，其目的在于遏制中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步、穩(wěn)固其技術(shù)領(lǐng)先地位。因此，僅從理論上研究國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)貿(mào)易、就業(yè)、金融以及政權(quán)穩(wěn)定性的影響不足以全面揭示制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)的作用后果，還需要深入探討其與目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。這不僅能夠沿著創(chuàng)新方向填補(bǔ)國(guó)際制裁經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)研究空白，深化對(duì)國(guó)際制裁后果的理論認(rèn)識(shí)；而且，對(duì)于像中國(guó)這樣的新興經(jīng)濟(jì)體還具有極為重要的現(xiàn)實(shí)意義，主要表現(xiàn)為:第一，中國(guó)在崛起過(guò)程中頻遭以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家的遏制，國(guó)際制裁是它們打壓中國(guó)的慣用手段，其目的在于遏制中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步、穩(wěn)固其技術(shù)領(lǐng)先地位和政治經(jīng)濟(jì)利益。雖然當(dāng)前中美雙方已達(dá)成貿(mào)易互惠協(xié)定，但隨著第四次工業(yè)革命的廣泛開(kāi)展，中美雙方勢(shì)必會(huì)在眾多高精尖技術(shù)領(lǐng)域繼續(xù)展開(kāi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，日本、歐盟等部分發(fā)達(dá)國(guó)家和國(guó)際組織出于科技競(jìng)爭(zhēng)、政治原因以及其他因素考量也會(huì)在一定程度上追隨美國(guó)的封堵戰(zhàn)略(Yang等，2009)。制裁和遏制將始終伴隨這一過(guò)程。既然一些國(guó)家試圖通過(guò)“技術(shù)霸凌”來(lái)打壓和遏制中國(guó)在高精尖技術(shù)上的進(jìn)步進(jìn)而遏制中國(guó)的崛起，那么如何打破這些制裁和圍堵，自然就成為一個(gè)擺在中國(guó)學(xué)者面前亟待解答的重要問(wèn)題。而為了實(shí)現(xiàn)這一目的，就必須先從理論上搞清楚經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制和可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果。第二，進(jìn)入21 世紀(jì)特別是黨的十九大之后，中國(guó)日益走向世界舞臺(tái)的中央，作為一個(gè)舉足輕重的大國(guó)，中國(guó)已具備利用國(guó)際制裁來(lái)維護(hù)國(guó)際正義和本國(guó)利益的能力，出于國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)和人道主義等因素的考慮，中國(guó)當(dāng)前和未來(lái)都會(huì)主動(dòng)或被動(dòng)地在聯(lián)合國(guó)框架內(nèi)實(shí)施一些針對(duì)其他國(guó)家的國(guó)際制裁，雖然實(shí)施這些制裁的直接目的可能并不是針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新，但考慮到創(chuàng)新在各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中均處于關(guān)鍵核心地位，因此使用跨國(guó)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確評(píng)估制裁給目標(biāo)國(guó)的創(chuàng)新所造成的沖擊，對(duì)于提升中國(guó)國(guó)際制裁的政策實(shí)施效果、充分甚至超預(yù)期實(shí)現(xiàn)中國(guó)國(guó)際制裁的政策目的可能更有力量，也更為關(guān)鍵。理論和實(shí)踐兩方面的原因使得運(yùn)用跨國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)如下三個(gè)問(wèn)題進(jìn)行探討顯得很有必要:國(guó)際制裁是否損害了目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新? 如果是，其作用機(jī)制是什么? 這種影響是否會(huì)因目標(biāo)國(guó)間公共教育支出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展水平的不同而不同?

與已有文獻(xiàn)相比，本文的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:第一，研究了國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制，從理論上為國(guó)際制裁與目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系提供了合理解釋，補(bǔ)充和豐富了關(guān)于創(chuàng)新決定因素的相關(guān)研究。①近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者對(duì)創(chuàng)新的影響因素展開(kāi)了豐富的研究，概括來(lái)講，現(xiàn)有文獻(xiàn)從宏觀、中觀和微觀的視角對(duì)其進(jìn)行了分析。宏觀層面的影響因素主要包括社會(huì)文化環(huán)境、制度性因素以及經(jīng)濟(jì)和金融發(fā)展水平等；中觀層面的因素主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策以及產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)等；微觀層面的因素主要包括公司金融、公司治理和公司規(guī)模等。而對(duì)諸如國(guó)際制裁之類的外部沖擊因素的研究還相對(duì)較少。第二，在理論分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)回歸、傾向得分匹配法(PSM)，以及增加相關(guān)遺漏變量等方式處理了國(guó)際制裁的內(nèi)生性并進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，提高了結(jié)論的穩(wěn)健性，發(fā)現(xiàn)國(guó)際制裁顯著損害了目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，專利和商標(biāo)申請(qǐng)量在被制裁后5 年內(nèi)均出現(xiàn)了不同程度的下降。第三，機(jī)制檢驗(yàn)表明，制裁的發(fā)生能夠通過(guò)減少或取消國(guó)際人員交流、阻礙國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際資本流動(dòng)來(lái)降低目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平。第四，進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，公共教育投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展水平越高的國(guó)家，國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新造成的不利影響越小。

二、理論分析與假設(shè)提出

國(guó)際制裁(International Sanction)是國(guó)際社會(huì)針對(duì)特定對(duì)象施加的直接或間接限制其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和資產(chǎn)利益的舉措，無(wú)論其最終是否成功實(shí)施，都能夠顯著影響目標(biāo)國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)運(yùn)行。國(guó)際制裁可以采取多種形式，比如外交制裁、旅游禁令、終止對(duì)外援助以及體育和文化事業(yè)的聯(lián)合抵制等。②發(fā)動(dòng)國(guó)際制裁的官方目的主要有促進(jìn)目標(biāo)國(guó)的民主化、支持人權(quán)、打擊毒品交易、迫使目標(biāo)國(guó)停止大規(guī)模殺傷性武器、結(jié)束核擴(kuò)散、終止目標(biāo)國(guó)的好戰(zhàn)行為、建立和平協(xié)議和打擊恐怖主義等。國(guó)際制裁在應(yīng)對(duì)恐怖主義、核擴(kuò)散、軍事沖突和其他外交政策危機(jī)方面發(fā)揮著重要作用。但正如Yang 等(2009)所指出的，通過(guò)減少或取消目標(biāo)方對(duì)發(fā)起方的商品出口、破壞目標(biāo)國(guó)的金融穩(wěn)定和投資者信心，以及切斷目標(biāo)方和發(fā)起方之間的人員和技術(shù)聯(lián)系等渠道，國(guó)際制裁會(huì)對(duì)被制裁國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的不利影響。

迄今為止，鮮有文獻(xiàn)直接探討國(guó)際制裁與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。本文認(rèn)為，國(guó)際制裁可能會(huì)對(duì)目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生消極影響，制裁的發(fā)生通過(guò)減少或取消目標(biāo)方對(duì)發(fā)起方的商品出口、破壞目標(biāo)國(guó)的金融穩(wěn)定和投資者信心以及切斷目標(biāo)方和發(fā)起方之間人員和技術(shù)聯(lián)系等渠道，可以顯著抑制自由貿(mào)易的創(chuàng)新規(guī)模效應(yīng)和創(chuàng)新倒逼效應(yīng)的有效發(fā)揮，共同降低被制裁國(guó)家或地區(qū)的創(chuàng)新水平。具體機(jī)制如下。

(一)國(guó)際制裁、國(guó)際貿(mào)易限制與目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新

國(guó)際貿(mào)易限制是指一國(guó)或數(shù)國(guó)政府通過(guò)法令對(duì)另一國(guó)采取強(qiáng)硬措施，以斷絕相互之間的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易關(guān)系的行為(Afesorgbor，2019)。國(guó)際制裁通過(guò)國(guó)際貿(mào)易限制對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的不利影響主要表現(xiàn)在:第一，發(fā)起國(guó)減少或者取消目標(biāo)國(guó)對(duì)發(fā)起國(guó)的商品和服務(wù)出口，會(huì)限制目標(biāo)國(guó)廠商在制裁發(fā)起國(guó)能夠獲取的最大市場(chǎng)份額，從而損害其從事國(guó)際貿(mào)易的創(chuàng)新規(guī)模效應(yīng)。即使目標(biāo)國(guó)廠商的創(chuàng)新獲得了成功，與完全自由貿(mào)易相比，最大市場(chǎng)份額的下降仍會(huì)顯著降低廠商的創(chuàng)新收益，這種收益的下降會(huì)對(duì)廠商的創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。第二，制裁發(fā)起國(guó)通過(guò)限制對(duì)目標(biāo)國(guó)的商品和服務(wù)出口，可以降低目標(biāo)國(guó)廠商由于進(jìn)口貿(mào)易所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力、學(xué)習(xí)效應(yīng)或者“干中學(xué)”效應(yīng)，這些效應(yīng)的減少可以降低其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的壓力和積極性。第三，對(duì)目標(biāo)國(guó)的出口貿(mào)易制裁使得目標(biāo)國(guó)的商品和服務(wù)出口減少，而出口減少帶來(lái)的目標(biāo)國(guó)國(guó)內(nèi)供給增加會(huì)對(duì)產(chǎn)品價(jià)格產(chǎn)生負(fù)面影響，從而壓低目標(biāo)國(guó)代表性廠商的利潤(rùn)率，增加目標(biāo)國(guó)廠商進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新面臨的資金限制，從而進(jìn)一步降低目標(biāo)國(guó)廠商的技術(shù)創(chuàng)新水平?；谝陨戏治觯疚臍w納提出如下研究假設(shè)。

假設(shè)1:國(guó)際制裁通過(guò)限制國(guó)際貿(mào)易阻礙了目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

(二)國(guó)際制裁、國(guó)際資本流動(dòng)限制與目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新

國(guó)際資本流動(dòng)限制主要來(lái)源于對(duì)目標(biāo)國(guó)在發(fā)起國(guó)管轄下的部分或者全部資產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)、禁止投資、禁止金融交易、反對(duì)國(guó)際金融機(jī)構(gòu)向目標(biāo)國(guó)發(fā)放貸款的決定以及禁止出口信貸，或者有針對(duì)性地對(duì)明確制裁的個(gè)人進(jìn)行資產(chǎn)凍結(jié)和禁止金融交易。國(guó)際制裁通過(guò)限制國(guó)際資本流動(dòng)阻礙目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新主要體現(xiàn)在發(fā)起國(guó)對(duì)目標(biāo)國(guó)的金融制裁會(huì)同時(shí)削弱自由貿(mào)易的創(chuàng)新規(guī)模效應(yīng)和創(chuàng)新努力競(jìng)爭(zhēng)倒逼效應(yīng)，嚴(yán)重影響目標(biāo)國(guó)的創(chuàng)新水平。這是因?yàn)?第一，國(guó)際金融制裁的發(fā)生會(huì)嚴(yán)重破壞目標(biāo)國(guó)的投資者信心，引發(fā)過(guò)度投機(jī)交易并損害目標(biāo)國(guó)的金融穩(wěn)定，使其更易發(fā)生貨幣和金融危機(jī)，進(jìn)而對(duì)目標(biāo)國(guó)的外部融資環(huán)境產(chǎn)生消極影響(Afesorgbor，2019)；第二，隨著國(guó)際金融制裁的發(fā)生，流入本地區(qū)的外資會(huì)相應(yīng)減少，既有外資也有可能外逃，而外資的大幅減少會(huì)提升本地區(qū)的利率水平或資金使用成本，擠占本國(guó)廠商的創(chuàng)新收益，從而對(duì)本國(guó)廠商的創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響；第三，外商直接投資水平的減少會(huì)降低外商直接投資給目標(biāo)國(guó)帶來(lái)的部分技術(shù)外溢，目標(biāo)國(guó)企業(yè)由于缺乏技術(shù)外溢會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新技術(shù)落后?；谝陨戏治?，本文歸納提出如下研究假設(shè)。

假設(shè)2:國(guó)際制裁通過(guò)限制國(guó)際資本流動(dòng)阻礙了目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

(三)國(guó)際制裁、國(guó)際人員交流限制與目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新

國(guó)際人員交流限制主要來(lái)源于發(fā)起國(guó)禁止、隱性或顯性限制目標(biāo)國(guó)的個(gè)人或團(tuán)體進(jìn)入本國(guó)領(lǐng)土從事交流、深造和學(xué)習(xí)等。教育可以顯著提高勞動(dòng)力的生產(chǎn)率，留學(xué)交流人員在國(guó)外，特別是在發(fā)達(dá)國(guó)家的大學(xué)、科研院所和大型企業(yè)等進(jìn)行學(xué)習(xí)研究，可以接觸和掌握最新知識(shí)，豐富的知識(shí)積累可以大幅提高自身的創(chuàng)新和生產(chǎn)能力(Lucus，1988)。國(guó)際制裁通過(guò)國(guó)際人員流動(dòng)限制阻礙目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下兩點(diǎn):一是通過(guò)減少被制裁國(guó)家或者地區(qū)的出國(guó)人口數(shù)，降低被制裁國(guó)該類人口的人力資本形成，從而顯著降低最終產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)中使用該類中間產(chǎn)品的邊際產(chǎn)品價(jià)值，惡化該國(guó)家或地區(qū)代表性廠商(以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)國(guó)廠商”)面臨的需求曲線，損害目標(biāo)國(guó)廠商從事國(guó)際貿(mào)易的創(chuàng)新規(guī)模效應(yīng)，因創(chuàng)新收益的下降廠商的積極性自然會(huì)降低；二是限制或阻礙人員的國(guó)際流動(dòng)，可以降低和破壞從發(fā)起國(guó)到被制裁國(guó)的知識(shí)溢出，進(jìn)而影響被制裁國(guó)的整體知識(shí)水平，最終降低被制裁國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平?；谝陨戏治觯疚臍w納提出如下研究假設(shè)。

假設(shè)3:國(guó)際制裁通過(guò)限制國(guó)際人員交流阻礙了目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文實(shí)證分析所用數(shù)據(jù)主要來(lái)自以下四個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù):國(guó)際制裁的數(shù)據(jù)從德國(guó)全球與區(qū)域研究所制裁數(shù)據(jù)庫(kù)(GIGA)①網(wǎng)址為:https://www.giga-hamburg.de/en/research-and-transfer/information-centre/research-data/獲得；衡量各國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平的專利和商標(biāo)申請(qǐng)量的數(shù)據(jù)從世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)庫(kù)(WIPO)②網(wǎng)址為:https://www3.wipo.int/ipstats/keyindex.htm獲得；衡量國(guó)際人員交流這一機(jī)制變量的數(shù)據(jù)來(lái)自KOF 全球化指數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)；其余控制變量、機(jī)制變量以及進(jìn)一步分析中調(diào)節(jié)變量的數(shù)據(jù)來(lái)源于《世界發(fā)展指標(biāo)》數(shù)據(jù)庫(kù)③網(wǎng)址為:https://databank.worldbank.org/source/world-development-indicators/preview/on以及世界治理指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)(WGI)④網(wǎng)址為:https://info.worldbank.org/governance/wgi/。最終，本文共獲取了全球91 個(gè)主要國(guó)家1988—2018 年的非平衡面板數(shù)據(jù)，在這91 個(gè)國(guó)家中，被制裁國(guó)家和地區(qū)(treatment countries)有30 個(gè)⑤30 個(gè)被制裁國(guó)家和地區(qū)包括:阿爾及利亞，阿塞拜疆，白俄羅斯，中國(guó)，哥倫比亞，克羅地亞，危地馬拉，洪都拉斯，印度尼西亞，伊朗，約旦，肯尼亞，馬其頓，馬達(dá)加斯加，馬拉維，尼加拉瓜，巴基斯坦，秘魯，俄羅斯聯(lián)邦，盧旺達(dá)，斯里蘭卡，蘇丹，敘利亞，泰國(guó)，土耳其，烏茲別克斯坦，委內(nèi)瑞拉，也門，贊比亞，津巴布韋。，未被制裁國(guó)家和地區(qū)(comparison countries)有61 個(gè)⑥61 個(gè)控制組國(guó)家和地區(qū)包括:阿根廷，亞美尼亞，澳大利亞，奧地利，比利時(shí)，孟加拉國(guó)，保加利亞，巴西，文萊達(dá)魯薩蘭國(guó)，加拿大，瑞士，智利，捷克共和國(guó)，德國(guó)，丹麥，厄瓜多爾，西班牙，愛(ài)沙尼亞，芬蘭，法國(guó)，英國(guó)，格魯吉亞，希臘，匈牙利，印度，愛(ài)爾蘭，冰島，以色列，意大利，牙買加，日本，哈薩克斯坦，韓國(guó)，立陶宛，盧森堡，拉脫維亞，摩洛哥，摩爾多瓦，墨西哥，蒙古，馬來(lái)西亞，馬耳他，荷蘭，挪威，新西蘭，菲律賓，波蘭，葡萄牙，羅馬尼亞，沙特阿拉伯，新加坡，斯洛伐克共和國(guó)，斯洛文尼亞，瑞典，塔吉克斯坦，特立尼達(dá)和多巴哥，突尼斯，烏克蘭，烏拉圭，越南，美國(guó)。。

(二)變量選?、咭蚱?，本文未報(bào)告描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，感興趣的讀者可在《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)論文頁(yè)面“附錄與擴(kuò)展”欄目下載。

1.被解釋變量

本文主要研究國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。目前學(xué)術(shù)界對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的研究較為豐富，衡量技術(shù)創(chuàng)新水平的指標(biāo)主要包括專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量、商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量、研發(fā)投入以及新產(chǎn)品數(shù)量等(王俊，2013；安同良等，2020)。本文借鑒溫軍和馮根福(2012)的做法，采用樣本國(guó)家的專利申請(qǐng)數(shù)量⑧專利申請(qǐng)作為因變量的原因如下:首先，專利申請(qǐng)可以衡量創(chuàng)新過(guò)程的中間產(chǎn)出，專利數(shù)據(jù)可用來(lái)研究創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性。其次，專利可以量化創(chuàng)新過(guò)程的產(chǎn)出，專利申請(qǐng)可以被用作創(chuàng)新的代理變量。最后，由于重視專利對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)，全球的專利活動(dòng)急劇增加，國(guó)家的創(chuàng)新環(huán)境又導(dǎo)致了更多的專利申請(qǐng)。因此，本文選取樣本國(guó)家居民和非居民的專利申請(qǐng)總數(shù)(Patent)作為技術(shù)創(chuàng)新的代理變量。和商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量⑨商標(biāo)申請(qǐng)是創(chuàng)新活動(dòng)最有效的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。商標(biāo)涵蓋了創(chuàng)新活動(dòng)的大多數(shù)領(lǐng)域，不僅與制造業(yè)相關(guān)，而且還包含一種商業(yè)模式和服務(wù)標(biāo)記，可以將一家企業(yè)的服務(wù)與另一家提供商的服務(wù)區(qū)分開(kāi)來(lái)。此外，在大多數(shù)國(guó)家，商標(biāo)申請(qǐng)量的數(shù)據(jù)已定期且系統(tǒng)地記錄了數(shù)十年，從而獲取有關(guān)商標(biāo)申請(qǐng)的數(shù)據(jù)來(lái)源是可行的。因此，在研究創(chuàng)新的文獻(xiàn)中通常使用商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量來(lái)衡量創(chuàng)新。衡量其技術(shù)創(chuàng)新水平，分別記為Patent和Trademark。

2.國(guó)際制裁變量

國(guó)際制裁作為一種對(duì)外政策工具，其歷史相對(duì)久遠(yuǎn)。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，該類制裁在國(guó)際社會(huì)得到了越來(lái)越廣泛的應(yīng)用，也引起了激烈的爭(zhēng)論。由于國(guó)際制裁的表現(xiàn)形式多樣、涉及層面較多，目前還未有一個(gè)全面的定義對(duì)其進(jìn)行概括。而在學(xué)術(shù)界，由于視角上的不同，學(xué)者們?cè)趪?guó)際制裁的內(nèi)涵和外延上存在一些分歧。這些爭(zhēng)論或分歧主要包括:國(guó)際制裁的目標(biāo)主要是什么?貿(mào)易戰(zhàn)、經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)與國(guó)際政治的關(guān)系是什么?

針對(duì)不同性質(zhì)的國(guó)際制裁目標(biāo)，西方學(xué)者對(duì)制裁的內(nèi)涵展開(kāi)了激烈的爭(zhēng)辯與討論。有的學(xué)者強(qiáng)調(diào)國(guó)際制裁目標(biāo)的非物質(zhì)性，認(rèn)為國(guó)際制裁作為一種對(duì)外政策工具，發(fā)動(dòng)跨國(guó)性制裁的目的主要是出于一定的政治動(dòng)機(jī)的考慮。Johan (1967)認(rèn)為，制裁行為是一種由一個(gè)或者多個(gè)國(guó)家(即實(shí)施國(guó))引發(fā)的對(duì)另一個(gè)國(guó)家或其他國(guó)際集體的強(qiáng)迫性行為，其目的是使接受者遵從制裁國(guó)的重要政治要求。還有學(xué)者更是直接提出國(guó)際制裁的政治目標(biāo)是維護(hù)國(guó)家安全，比如防止核擴(kuò)散、打擊恐怖主義等。Chan 和Drury (2000)不僅將貿(mào)易糾紛中為增加商業(yè)利益而采取的經(jīng)濟(jì)報(bào)復(fù)措施排除在國(guó)際制裁之外，還將作為戰(zhàn)爭(zhēng)輔助手段或用于顛覆目標(biāo)方政府的經(jīng)濟(jì)措施也排除在外，因?yàn)樵谒麄兛磥?lái)這些已經(jīng)屬于經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)的范疇。國(guó)際制裁的實(shí)施還包括其他一些政治目標(biāo)，比如打擊恐怖主義、保護(hù)人權(quán)、維護(hù)民主和實(shí)現(xiàn)政權(quán)更迭等(Oechslin，2014)。

有的學(xué)者從廣義的角度對(duì)國(guó)際制裁進(jìn)行界定，認(rèn)為國(guó)際制裁不僅應(yīng)包括出于政治目的的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制，即傳統(tǒng)意義上的國(guó)際制裁，還應(yīng)該包括出于經(jīng)濟(jì)目的的貿(mào)易戰(zhàn)，包括在貿(mào)易糾紛中所實(shí)施或威脅實(shí)施的經(jīng)濟(jì)報(bào)復(fù)措施，以及其他為獲得國(guó)內(nèi)政治支持，向第三方顯示決心，或僅僅為了進(jìn)行懲罰而采取的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制。Elliott (2012)認(rèn)為，國(guó)際制裁應(yīng)該包括作為軍事輔助的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制手段，無(wú)論在戰(zhàn)爭(zhēng)期間還是在和平時(shí)期的競(jìng)爭(zhēng)中，其目標(biāo)都是通過(guò)破壞對(duì)方的軍事潛力來(lái)間接影響其行為。那些用于顛覆目標(biāo)國(guó)的經(jīng)濟(jì)措施，就是要從根本上改變其行為，與其他國(guó)際制裁沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別。

由以上關(guān)于國(guó)際制裁的爭(zhēng)論可以發(fā)現(xiàn)，其焦點(diǎn)在于對(duì)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的目標(biāo)與政治性質(zhì)的目標(biāo)的區(qū)別的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，全球化的加速發(fā)展，使國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治化和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)化相互交織，要嚴(yán)格區(qū)分對(duì)外行動(dòng)的目標(biāo)性質(zhì)存在相當(dāng)?shù)碾y度。雖然許多學(xué)者能夠在概念上對(duì)國(guó)際制裁做出詳盡的描述，但是在實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中要區(qū)別不同性質(zhì)的目標(biāo)則要困難得多。而且，貿(mào)易戰(zhàn)、經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)、國(guó)際地緣政治沖突等與傳統(tǒng)國(guó)際制裁規(guī)則只是程度上的不同，在影響目標(biāo)國(guó)的行為和雙方的動(dòng)機(jī)等方面，都是相似的。有鑒于此，大多數(shù)學(xué)者將經(jīng)濟(jì)動(dòng)因納入國(guó)際制裁的范疇。本文認(rèn)為國(guó)際制裁不僅包含政治目的，貿(mào)易戰(zhàn)、經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)等都被認(rèn)為是發(fā)起國(guó)對(duì)目標(biāo)國(guó)實(shí)施的制裁行為。

國(guó)際制裁主要通過(guò)減少或取消國(guó)際人員交流、限制國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際資本流動(dòng)等途徑對(duì)創(chuàng)新水平施加不利影響。從制裁的發(fā)生到對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的行為產(chǎn)生影響，再到經(jīng)濟(jì)主體據(jù)此調(diào)整自己的行為，進(jìn)而作用于創(chuàng)新水平，每個(gè)環(huán)節(jié)作用的發(fā)揮都需要一定時(shí)間。Gibbons 和Garfield (1999)發(fā)現(xiàn)國(guó)際制裁的發(fā)生不僅顯著降低了海地民眾的健康、福利和人權(quán)狀況，而且這種不利影響在制裁發(fā)生后的若干年份內(nèi)仍持續(xù)存在，Afesorgbor 和Mahadevan (2016)在對(duì)國(guó)際制裁與被制裁國(guó)的收入差距的研究中也有類似的實(shí)證發(fā)現(xiàn)。此外，制裁的發(fā)生本身具有依賴性，制裁和進(jìn)一步制裁大概率是先前制裁的結(jié)果，一般來(lái)說(shuō)，關(guān)注第一次“干預(yù)事件”是處理重復(fù)進(jìn)行干預(yù)的標(biāo)準(zhǔn)方法(Wen 等，2022)。因此，本文檢驗(yàn)樣本期內(nèi)首次被制裁后五年的總影響，即將樣本國(guó)家遭受制裁后的1—5 年時(shí)間設(shè)為1，其余設(shè)為0，記為Sanction。

3.控制變量

根據(jù)已有研究，除國(guó)際制裁外，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、城市化水平、政府意識(shí)形態(tài)等也會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，為了提高回歸模型的有效性，本文對(duì)這些潛在變量的影響進(jìn)行控制:第一，總?cè)丝凇Ｈ丝诘脑黾訒?huì)促進(jìn)新技術(shù)的采用，但是也有研究指出人口與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系是非線性的，它們之間存在倒U 形關(guān)系。本文使用各國(guó)年末總?cè)丝跀?shù)的對(duì)數(shù)來(lái)控制人口對(duì)創(chuàng)新的影響，記為Population。第二，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新績(jī)效之間存在著密切的關(guān)系，因?yàn)楦叩慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平意味著政府有更多的財(cái)力進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)。本文以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來(lái)衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，記為GDP。第三，城市化水平。相對(duì)農(nóng)村而言，城市在專業(yè)化與多樣性環(huán)境、人力資本積累、信息交流網(wǎng)絡(luò)形成及交易效率提高等方面具備進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所需要的一系列優(yōu)勢(shì)條件，使得技術(shù)創(chuàng)新在城市中更容易產(chǎn)生。因此，城市化水平的增加會(huì)促進(jìn)一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新。本文使用各國(guó)非農(nóng)業(yè)人口與總?cè)丝谥群饬康貐^(qū)城市化水平，記為Urban。第四，政府意識(shí)形態(tài)。政府的決策從根本上說(shuō)是由其自身的政治意識(shí)形態(tài)主導(dǎo)的。有的執(zhí)政黨代表工人階級(jí)，更愿意減少對(duì)于創(chuàng)新類公共產(chǎn)品的供給支出，增加轉(zhuǎn)移支付以改善社會(huì)福利，由此會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響。有的執(zhí)政黨更加重視資本的利益，有更強(qiáng)的意愿進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)和新技術(shù)的應(yīng)用，由此會(huì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。為此，我們進(jìn)一步控制政黨意識(shí)形態(tài)對(duì)于創(chuàng)新的影響，記為Ideology。①我們根據(jù)以下原則來(lái)定義政黨在經(jīng)濟(jì)政策方面的傾向:當(dāng)政黨的政治傾向左翼時(shí)，該變量定義為1；其余情況定義為0。政府政治傾向的數(shù)據(jù)來(lái)源于政黨制度數(shù)據(jù)庫(kù)(Database of Political Institutions，DPI)。第五，貨幣政策。寬松的貨幣政策有利于緩解企業(yè)融資約束問(wèn)題，促使企業(yè)進(jìn)行有利于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的探索式創(chuàng)新。因此，本文使用廣義貨幣與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值來(lái)衡量一國(guó)的貨幣政策，記為M2。第六，制度質(zhì)量。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋，制度質(zhì)量從根本上決定了創(chuàng)新的產(chǎn)生。作為制度運(yùn)作的結(jié)果，政府腐敗會(huì)產(chǎn)生私人投資減少、外國(guó)直接投資減少、政治不穩(wěn)定、政府公信力下降以及投資效率下降等負(fù)面影響，并最終阻礙一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平。因此，本文使用一國(guó)的腐敗指數(shù)衡量其腐敗程度，記為Corruption，該指數(shù)的范圍從0 到6，其中0 代表腐敗程度最高，6 代表腐敗程度最低。該變量數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)際國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)指南數(shù)據(jù)庫(kù)(ICRG)。

四、實(shí)證分析

(一)模型設(shè)定

本文按照如下步驟進(jìn)行模型設(shè)定:首先，為了準(zhǔn)確考察國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響，將目標(biāo)國(guó)遭受到來(lái)自別國(guó)的制裁作為外生政策沖擊，在一個(gè)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)的框架下采用雙重差分法(Difference-in-differences，DID)進(jìn)行實(shí)證研究。②近年來(lái)，越來(lái)越多的國(guó)家遭受到國(guó)際制裁，截至2018 年，全世界受到制裁的國(guó)家數(shù)量達(dá)到59 個(gè)，這一“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”為研究國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平的影響提供了寶貴機(jī)會(huì)。在政策有效性評(píng)估領(lǐng)域，基于“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”的雙重差分估計(jì)方法是使用較為廣泛的研究方法，該方法通過(guò)比較政策實(shí)施前后處理組樣本之間的差異以及處理組與控制組之間的差異來(lái)分離政策的作用。鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文共選取91 個(gè)樣本國(guó)家中的30 個(gè)被制裁國(guó)家作為處理組，剩余61 個(gè)未被制裁國(guó)家作為對(duì)照組。其次，國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，具有一定的持續(xù)性，因此本文依據(jù)樣本的時(shí)間分布特征，以(1，＋5)共5 年為分析周期?？紤]到被解釋變量為非負(fù)整數(shù)的離散型數(shù)據(jù) (專利和商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量)，本文借鑒Fang 等(2014)、周冬華等(2019)、孟慶斌等(2019)以及溫軍和馮根福(2012)的做法，采用泊松計(jì)數(shù)DID 模型進(jìn)行回歸①由于本文實(shí)證研究所采用的專利和商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量均為任意非負(fù)整數(shù)的離散型數(shù)據(jù)，且這些數(shù)據(jù)不服從正態(tài)分布，因此本文采用適合對(duì)離散數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析的計(jì)數(shù)模型。一般常用的計(jì)數(shù)模型主要包括泊松回歸模型和負(fù)二項(xiàng)回歸模型兩類。因此，本文基本回歸使用泊松回歸，穩(wěn)健性檢驗(yàn)使用負(fù)二項(xiàng)回歸。，最終模型設(shè)定如下:

其中，Sanctionit是樣本國(guó)家是否遭受國(guó)際制裁的虛擬變量，也是雙重差分法關(guān)注的核心變量，β1度量國(guó)際制裁后五年的總創(chuàng)新影響。Xit為控制變量，包括一系列影響技術(shù)創(chuàng)新的因素，γ為其影響系數(shù)向量。εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。同時(shí)，本文還控制了國(guó)家地理特征、種族特征、法律起源、氣候條件以及國(guó)家是否實(shí)施了反制裁措施等隨國(guó)家變化但是不隨時(shí)間變化的國(guó)家效應(yīng)θt和隨時(shí)間變化但不隨國(guó)家變化的年份固定效應(yīng)μi，并匯報(bào)國(guó)家維度的聚類(cluster)標(biāo)準(zhǔn)誤。

(二)基本回歸

國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平的基本回歸結(jié)果見(jiàn)表1。表1 中的模型分為兩組，第(1)列為第一組，第(2)列為第二組。第一組采用Patent變量度量技術(shù)創(chuàng)新，第二組采用Trademark變量度量技術(shù)創(chuàng)新。以第(1)列為例，Sanction的回歸系數(shù)為－0.347，且通過(guò)了1%顯著性水平檢驗(yàn)，這表明在遭受國(guó)際制裁后的五年內(nèi)，被制裁國(guó)家專利申請(qǐng)數(shù)的增長(zhǎng)率比沒(méi)有被制裁國(guó)家累計(jì)少34.7%，國(guó)際制裁的創(chuàng)新負(fù)效應(yīng)非常顯著。除對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)有消極影響外，國(guó)際制裁還顯著降低了目標(biāo)國(guó)的商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量。以第(2)列的回歸結(jié)果為例，Sanction的回歸系數(shù)為－0.143 且在1%的水平下高度顯著，這意味著國(guó)際制裁實(shí)施后的五年內(nèi)，遭受制裁的國(guó)家其商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)的增長(zhǎng)率比沒(méi)有遭受制裁的國(guó)家累計(jì)少14.3%，國(guó)際制裁確實(shí)顯著降低了目標(biāo)國(guó)的創(chuàng)新水平。本文假設(shè)1 的基本結(jié)論得到驗(yàn)證。此外，表1 控制變量的系數(shù)表明，以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值衡量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著的正向影響，這與我們的預(yù)期相一致。Urban的系數(shù)顯著為正，表明一國(guó)城市化水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響。

表1 國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

實(shí)證分析表明，國(guó)際制裁顯著降低了目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平。然而，專利申請(qǐng)和商標(biāo)申請(qǐng)都只是在特定維度上代表了創(chuàng)新水平，具有一定的局限性。此外，基本回歸模型設(shè)定還可能存在反向因果及遺漏變量引致的內(nèi)生性問(wèn)題，因此，本文將對(duì)前述結(jié)論作進(jìn)一步的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

1.動(dòng)態(tài)效應(yīng)與平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

使用雙重差分模型的重要前提是要滿足平行趨勢(shì)假設(shè)，即被制裁國(guó)家與沒(méi)有被制裁國(guó)家在制裁發(fā)生之前的創(chuàng)新水平滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。此外，上述回歸結(jié)果有利于說(shuō)明國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平影響的五年內(nèi)總效應(yīng)，但是無(wú)法觀測(cè)國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新影響的趨勢(shì)特征，因此本文引入Before1—Before5五個(gè)虛擬變量，分別表示制裁實(shí)施前的1—5 年，若其系數(shù)顯著為0，則滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。同時(shí)，為了討論政策的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，本文繼續(xù)引入After1—After5五個(gè)虛擬變量，分別表示制裁實(shí)施后的第1—5 年。具體模型設(shè)定如下:

其中，二值虛擬變量Before1—Before5用于衡量在遭受制裁前的1—5 年樣本國(guó)家的創(chuàng)新水平，其余年份取值為0。二值虛擬變量After1—After5用于衡量在遭受制裁后第一年、第二到三年以及第四到五年內(nèi)樣本國(guó)家的創(chuàng)新水平的變化，值為1 分別代表樣本國(guó)家被制裁后的第1—5 年取值為1，其余年份取值為0。其余變量的含義與前述公式相同。

從表2 可以看出，模型中制裁實(shí)施前的虛擬變量都不顯著，說(shuō)明制裁實(shí)施之前被制裁國(guó)家和未被制裁國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)無(wú)明顯差異，檢驗(yàn)結(jié)果滿足雙重差分的平行趨勢(shì)假設(shè)。在動(dòng)態(tài)效應(yīng)的檢驗(yàn)上發(fā)現(xiàn)，After1變量的系數(shù)顯著為負(fù)，表明國(guó)際制裁實(shí)施后第一年其對(duì)創(chuàng)新的負(fù)面影響已經(jīng)顯現(xiàn)；而After2—After5的系數(shù)也顯著為負(fù)，意味著制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)創(chuàng)新水平產(chǎn)生的負(fù)面影響持續(xù)存在；進(jìn)一步來(lái)看，After1—After4的系數(shù)絕對(duì)值逐步降低，表明國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)創(chuàng)新的不利影響在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)會(huì)持續(xù)存在，但其不利影響隨著時(shí)間的推移整體呈現(xiàn)逐步遞減趨勢(shì)。

表2 動(dòng)態(tài)效應(yīng)與平行趨勢(shì)檢驗(yàn)的回歸結(jié)果

2.替換技術(shù)創(chuàng)新的度量指標(biāo)①此部分回歸結(jié)果請(qǐng)見(jiàn)《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴(kuò)展”。

除了專利申請(qǐng)數(shù)量指標(biāo)，專利授權(quán)數(shù)量也可以在一定程度上度量創(chuàng)新產(chǎn)出，因此本文還運(yùn)行了國(guó)際制裁對(duì)專利授權(quán)數(shù)量(Patent1)的回歸。②本文所使用的專利授權(quán)變量是以申請(qǐng)人原籍為標(biāo)準(zhǔn)的專利授權(quán)總量。專利授權(quán)的數(shù)據(jù)來(lái)自世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)庫(kù)(WIPO)，網(wǎng)址為:https://www3.wipo.int/ipstats/keyindex.htm。替換變量后，國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果顯示，國(guó)際制裁變量Sanction的回歸系數(shù)均為負(fù)值且都在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，表明國(guó)際制裁實(shí)施后的五年內(nèi)，遭受制裁的國(guó)家其專利授權(quán)數(shù)的增長(zhǎng)率要比沒(méi)有遭受制裁的國(guó)家累計(jì)少27.7%，國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響。其次，為了進(jìn)一步檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文還使用全要素生產(chǎn)率(TFP)作為技術(shù)進(jìn)步的衡量指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)源為佩恩世界表(PWT 10.0)，并運(yùn)行國(guó)際制裁對(duì)全要素生產(chǎn)率的回歸。③值得注意的是TFP 不是計(jì)數(shù)變量，因此不能使用泊松模型進(jìn)行回歸，本文使用面板雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行以TFP 為因變量的回歸?；貧w顯示，國(guó)際制裁變量的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明國(guó)際制裁確實(shí)可以降低目標(biāo)國(guó)的全要素生產(chǎn)率?？傊?，更換度量指標(biāo)后的回歸結(jié)果表明，制裁可以顯著降低目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平這一結(jié)論并不因被解釋變量度量指標(biāo)的不同而產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性差異，本文基礎(chǔ)回歸的結(jié)果是穩(wěn)健的。

3.控制隨時(shí)間變化因素的影響④此部分回歸結(jié)果請(qǐng)見(jiàn)《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴(kuò)展”。

Angrist 和Pischke (2008)認(rèn)為在回歸分析中通過(guò)增加控制變量與時(shí)間趨勢(shì)交乘項(xiàng)的方式，可以有效控制被解釋變量影響因素的時(shí)間趨勢(shì)，也能夠在一定程度上緩解其他因素隨時(shí)間變動(dòng)而引致的回歸估計(jì)偏誤。為此，參照Angrist 和Pischke (2008)的設(shè)計(jì)，本文在基本回歸分析的基礎(chǔ)上增加了控制變量與時(shí)間趨勢(shì)的交乘項(xiàng)，借以控制被解釋變量技術(shù)創(chuàng)新影響因素的時(shí)間趨勢(shì)，以及差異性政策因素的干擾。此外，由于不同樣本國(guó)家歸屬于不同的大洲(亞洲、非洲、歐洲、北美洲、南美洲、南極洲和大洋洲)，為了進(jìn)一步處理各大洲層面隨時(shí)間變化的遺漏變量引致的估計(jì)偏誤，本文還進(jìn)一步控制了各洲層面隨時(shí)間變化的不可觀測(cè)因素對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。在控制了隨時(shí)間變化因素的影響后，我們關(guān)心的系數(shù)的符號(hào)與預(yù)期一致，進(jìn)一步驗(yàn)證了本文基本回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

4.處理內(nèi)生性問(wèn)題⑤內(nèi)生性問(wèn)題相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果請(qǐng)見(jiàn)《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》官網(wǎng)“附錄與擴(kuò)展”。

(1)加入其他控制變量。遺漏變量是導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題的重要原因。盡可能全面地控制影響一國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的其他因素，可以顯著降低遺漏變量偏誤對(duì)實(shí)證分析的不利影響。首先，已有研究指出，創(chuàng)新水平與研發(fā)支出高度相關(guān)，更多的研發(fā)支出可能導(dǎo)致更多的專利和商標(biāo)申請(qǐng)。因此，本文使用一國(guó)研發(fā)支出占GDP 的比重(R＆D)來(lái)衡量一國(guó)的創(chuàng)新投入并將其進(jìn)行控制。其次，貿(mào)易開(kāi)放程度也能夠影響創(chuàng)新，來(lái)自國(guó)外貿(mào)易的強(qiáng)烈競(jìng)爭(zhēng)會(huì)刺激本國(guó)企業(yè)減少成本，因而鼓勵(lì)創(chuàng)新。本文采用各國(guó)進(jìn)出口總額(Openness)衡量貿(mào)易開(kāi)放程度。再次，技術(shù)援助是發(fā)展中國(guó)家促進(jìn)創(chuàng)新的重要渠道。國(guó)際技術(shù)援助通過(guò)打破相關(guān)技術(shù)壁壘、提高技術(shù)的溢出效應(yīng)以及開(kāi)展良好合作等途徑來(lái)提高目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，我們使用以美元計(jì)價(jià)的技術(shù)合作資助額(Technology)①根據(jù)世界銀行的定義，技術(shù)合作贈(zèng)款包括獨(dú)立技術(shù)合作贈(zèng)款和與投資有關(guān)的技術(shù)合作贈(zèng)款。數(shù)據(jù)來(lái)源于《世界發(fā)展指標(biāo)》數(shù)據(jù)庫(kù)。來(lái)衡量一國(guó)接收到的來(lái)自其他國(guó)家的技術(shù)援助，用于控制國(guó)際技術(shù)援助對(duì)于創(chuàng)新的影響。最后，內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，知識(shí)資本是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要推動(dòng)力量。因此，我們使用高科技論文的數(shù)量(Article)②科學(xué)出版物的數(shù)量代表了國(guó)家的科學(xué)產(chǎn)出，與科學(xué)知識(shí)和技術(shù)知識(shí)高度相關(guān)。與基礎(chǔ)教育或中等教育相比，以研究論文的形式表現(xiàn)出來(lái)的成果可能與技術(shù)創(chuàng)新有更高的關(guān)系。數(shù)據(jù)來(lái)源于《世界發(fā)展指標(biāo)》數(shù)據(jù)庫(kù)。作為知識(shí)的代理變量，用于控制知識(shí)資本對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示，控制上述四個(gè)潛在的遺漏變量之后，國(guó)際制裁對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響依然顯著為負(fù)，再次說(shuō)明本文的結(jié)論是穩(wěn)健的。

(2)PSM＋DID 模型回歸。增加額外的控制變量以及限制樣本的做法，雖然可以較為有效地處理遺漏變量引致的內(nèi)生性問(wèn)題，但對(duì)反向因果關(guān)系引致的內(nèi)生性(比如國(guó)家遭受制裁顯著降低了自身的創(chuàng)新水平，而自身創(chuàng)新水平的降低又可能會(huì)引致更多的國(guó)際制裁)，前述方法難以有效處理。為此，本文采用傾向得分匹配法(PSM)為被制裁國(guó)家進(jìn)行匹配。這種方法的核心是在滿足均值可忽略性(ignorability in mean)和共同支撐(common support)假定的條件下，將標(biāo)示研究對(duì)象是否接受處理(是否有遭受制裁)的虛擬變量對(duì)國(guó)家自身某些特征等顯性變量進(jìn)行回歸，以此獲取樣本函數(shù)的得分分布，然后按照一定的匹配規(guī)則，將接受處理的研究對(duì)象(處理組)與沒(méi)有接受處理的研究對(duì)象(控制組)進(jìn)行匹配，控制內(nèi)生性并運(yùn)行相應(yīng)回歸。

進(jìn)行傾向得分匹配的前提是要確定究竟是哪些因素導(dǎo)致了國(guó)際制裁行為。本文選擇前述所有控制變量的滯后一期值，基于Logit 模型對(duì)樣本國(guó)家被制裁的可能性進(jìn)行預(yù)測(cè)。在獲得控制組和處理組的傾向得分后，本文采用一對(duì)一最近鄰匹配法進(jìn)行匹配。匹配結(jié)果顯示，在匹配前，處理組與控制組樣本在人口、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城市化水平、政府意識(shí)形態(tài)、貨幣政策以及制度質(zhì)量等指標(biāo)上具有顯著差異；在匹配處理后，這些變量在兩組之間的偏差絕對(duì)值縮減率分別為33.3%、96.9%、98.2%、97.5%、86.7%和78.5%，這些偏差大多數(shù)在統(tǒng)計(jì)上變得不再顯著。此外，大多數(shù)協(xié)變量匹配之后的標(biāo)準(zhǔn)化偏差均小于10%。從總體上看，得分匹配的效果較為理想。

在獲得匹配樣本后，本文再次采取DID 方法進(jìn)行回歸。結(jié)果顯示，用于度量國(guó)際制裁變量的回歸系數(shù)在5%的顯著性水平下有效，表明在制裁實(shí)施之后的五年內(nèi)，目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平確實(shí)出現(xiàn)了顯著降低的情況。因此，本文基本回歸的結(jié)果是穩(wěn)健的。

(3)熵平衡法匹配(entropy balancing)。本文基本回歸中使用的是雙重差分方法，該方法假設(shè)政策的發(fā)生在樣本中是隨機(jī)的。不滿足這一假設(shè)會(huì)造成選擇偏誤問(wèn)題，導(dǎo)致結(jié)果有偏差。③國(guó)際制裁實(shí)施的行為可能具有“自選擇效應(yīng)”，即被制裁國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新水平在被制裁之前可能就比沒(méi)有被制裁的國(guó)家差。因此，我們無(wú)法區(qū)分被制裁國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新水平的降低是由制裁前的自選擇效應(yīng)還是制裁這一政策的實(shí)施引起的。解決該問(wèn)題的一個(gè)方法是使用PSM 方法，即通過(guò)選取與處理組在某些重要特征上相似的控制組進(jìn)行比較，獲得對(duì)處理組的平均處理效應(yīng)。但是，PSM 方法高度依賴于第一階段Logit 模型的設(shè)定，且在匹配過(guò)程中會(huì)造成樣本缺失。為此，Hainmueller(2012)提出了熵平衡法，該方法具有“在更高維度上實(shí)現(xiàn)平衡、不造成樣本損失、不依賴于第一階段Logit 模型設(shè)定以及適應(yīng)性更強(qiáng)和算法更優(yōu)化”等優(yōu)勢(shì)。①此外，熵平衡法在運(yùn)算性能上也更加具有吸引力。Hainmueller (2012)使用蒙特卡洛模擬發(fā)現(xiàn)，相比于各類匹配方法，熵平衡法在估計(jì)政策效應(yīng)時(shí)可以獲得更小的系數(shù)偏誤和標(biāo)準(zhǔn)誤差。其基本思想如下:首先，選擇那些可能導(dǎo)致政策評(píng)估有偏的特征變量，尋找一組權(quán)重，使得實(shí)驗(yàn)組和控制組樣本的所有特征向量的一階矩條件(均值)、二階矩條件(方差)、三階矩條件(偏度)相同。其次，基于獲取的權(quán)重為那些與實(shí)驗(yàn)組樣本更加接近的控制組樣本賦予更高的權(quán)重，并采用加權(quán)回歸估計(jì)回歸模型以減少估計(jì)時(shí)的選擇偏誤。經(jīng)熵平衡法加權(quán)后，被制裁國(guó)家和未被制裁國(guó)家特征變量的均值、方差和偏度均接近一致，表3 報(bào)告了熵平衡法的回歸結(jié)果。②在使用熵平衡法時(shí)，構(gòu)造矩條件進(jìn)而獲得權(quán)重矩陣的特征變量包括:一國(guó)的總?cè)丝诘膶?duì)數(shù)(Population)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)、城市化水平(Urban)、政府意識(shí)形態(tài) (Ideology)、貨幣政策(M2)以及制度質(zhì)量(Corruption)。表中兩個(gè)模型中國(guó)際制裁變量回歸系數(shù)的顯著性進(jìn)一步表明，與未遭受國(guó)際制裁的國(guó)家相比，遭受制裁會(huì)使得目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平出現(xiàn)顯著降低。至此，上述穩(wěn)健性檢驗(yàn)顯示，本文估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。

表3 熵平衡法的國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果

(4)進(jìn)一步匹配

匹配的前提是要確定究竟是哪些因素導(dǎo)致了國(guó)際制裁行為，因此除了PSM 和熵平衡匹配方法中出現(xiàn)的協(xié)變量，我們還選擇一國(guó)的收入和地理位置作為匹配的決定因素。值得注意的是，除了收入和地理位置，還有其他一些因素可以用來(lái)匹配，但由于數(shù)據(jù)可用性、文獻(xiàn)支持和對(duì)實(shí)證結(jié)果的考慮，我們采用這兩個(gè)因素作為初始匹配的決定因素。使用收入和地理位置作為匹配的原因如下:首先，已有研究表明，收入對(duì)一國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平具有顯著影響，相對(duì)低收入國(guó)家，高收入國(guó)家擁有相對(duì)完善的市場(chǎng)環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施，能夠促進(jìn)人力資本集聚效應(yīng)的形成，從而其創(chuàng)新表現(xiàn)會(huì)更加顯著。因此，為了控制僅由于收入差異而導(dǎo)致低收入組國(guó)家淪為被制裁對(duì)象的可能性，以及由此引發(fā)的內(nèi)生性問(wèn)題，本文按照收入相近的原則為處理組國(guó)家匹配收入相近的國(guó)家作為控制組，并使用匹配后的國(guó)家樣本進(jìn)行回歸。①世界銀行依據(jù)美元現(xiàn)值的人均國(guó)民總收入(GNI)把全世界經(jīng)濟(jì)體劃分為四個(gè)收入組別，即高收入、中等偏上收入、中等偏下收入和低收入組別。回歸結(jié)果顯示，無(wú)論是以專利申請(qǐng)還是以商標(biāo)申請(qǐng)作為被解釋變量，國(guó)際制裁變量的回歸系數(shù)均為負(fù)值且絕大多數(shù)在1%的水平下顯著，說(shuō)明本文基本回歸中的結(jié)果是穩(wěn)健的。此外，我們認(rèn)為一國(guó)的地理位置也是造成樣本選擇偏誤的主要因素。某些國(guó)家被制裁恰是因?yàn)槠涮厥獾牡乩砦恢?比如位于產(chǎn)油區(qū))(Wen 等，2022)，那么基本回歸的結(jié)果可能是有偏的。因此，本文遵循地理位置鄰近原則為處理組樣本匹配新的控制組樣本，僅保留被制裁國(guó)家樣本以及與被制裁國(guó)家樣本鄰近的國(guó)家并進(jìn)行回歸。②地理距離指兩國(guó)首都之間的直線距離，按照兩國(guó)首都之間的經(jīng)緯度計(jì)算得出?；貧w系數(shù)結(jié)果顯示，僅保留鄰近國(guó)家的樣本后，國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)的創(chuàng)新水平依然具有顯著的負(fù)效應(yīng)。因此，本文基本回歸的結(jié)果是穩(wěn)健的。

(四)異質(zhì)性分析

1.不同種類制裁的異質(zhì)性

GIGA 數(shù)據(jù)庫(kù)將國(guó)際制裁分為經(jīng)濟(jì)制裁和非經(jīng)濟(jì)制裁，經(jīng)濟(jì)制裁主要指旨在損害目標(biāo)國(guó)經(jīng)濟(jì)的制裁，包括以下幾個(gè)方面:資產(chǎn)凍結(jié)③資產(chǎn)凍結(jié):凍結(jié)個(gè)人以個(gè)人身份持有的金融資產(chǎn)。、武器禁運(yùn)④武器禁運(yùn):武器或與武器有關(guān)的出口限制。、援助制裁⑤援助制裁:部分或全部暫停援助，包括改變?cè)较?。、商品禁運(yùn)⑥商品禁運(yùn):對(duì)某些商品的進(jìn)出口限制，包括選定的木材、可可、石油或鉆石等商品。、金融制裁⑦金融制裁:禁止投資、禁止金融交易、決定投票反對(duì)國(guó)際金融機(jī)構(gòu)和雙邊捐助國(guó)(歐盟、美國(guó))提供貸款、凍結(jié)資產(chǎn)、禁止出口信貸。和全面貿(mào)易禁運(yùn)⑧全面貿(mào)易禁運(yùn):完全禁止與目標(biāo)國(guó)的貿(mào)易和商業(yè)交易。。非經(jīng)濟(jì)制裁主要指針對(duì)非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的制裁，包括以下幾個(gè)方面:外交制裁⑨外交制裁:包括限制接觸、召回大使或裁減外交人員、開(kāi)除或暫停加入國(guó)際組織或否決加入。、簽證禁令、軍事合作(如軍事訓(xùn)練和咨詢服務(wù))中斷和航班禁令⑩航班禁令:禁止運(yùn)營(yíng)往返發(fā)送方的航班或使用發(fā)送國(guó)的空域。。因此，本文進(jìn)一步驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)制裁和非經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性影響。具體而言，本文分別將樣本國(guó)家是否遭受經(jīng)濟(jì)制裁(Economic＿sanc)和非經(jīng)濟(jì)制裁(Non＿economic＿sanc)的虛擬變量放入模型，表4 報(bào)告了不同類型的制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果。從回歸結(jié)果可以看出:經(jīng)濟(jì)制裁變量Economic＿sanc的回歸系數(shù)均為負(fù)值且都在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，表明遭受經(jīng)濟(jì)制裁的國(guó)家其專利授權(quán)數(shù)的增長(zhǎng)率要比沒(méi)有遭受經(jīng)濟(jì)制裁的國(guó)家低，國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響。非經(jīng)濟(jì)制裁變量Non＿economic＿sanc的回歸系數(shù)不顯著，表明非經(jīng)濟(jì)制裁的實(shí)施對(duì)目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平?jīng)]有顯著影響。與非經(jīng)濟(jì)制裁相比，經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響?？赡艿脑蛉缦?經(jīng)濟(jì)制裁不利于目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新最為直接的渠道為，制裁的發(fā)生可以減少或取消目標(biāo)方對(duì)發(fā)起方的商品出口、破壞目標(biāo)國(guó)的金融穩(wěn)定和投資者信心以及切斷目標(biāo)方和發(fā)起方之間的人員和技術(shù)等聯(lián)系，從而顯著抑制自由貿(mào)易的創(chuàng)新規(guī)模效應(yīng)和創(chuàng)新倒逼效應(yīng)的有效發(fā)揮，共同降低被制裁國(guó)家或地區(qū)的創(chuàng)新水平。

表4 不同類型制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果

2.制裁的時(shí)間異質(zhì)性

傳統(tǒng)DID 通常用于估計(jì)治療組和對(duì)照組治療前后的差異，并依賴于平行趨勢(shì)假設(shè)，在該假設(shè)下，平均處理效應(yīng)(ATT)的DID 估計(jì)是無(wú)偏的。一些研究表明，為了獲得對(duì)ATT 的無(wú)偏估計(jì)，除了上述假設(shè)，標(biāo)準(zhǔn)DID 估計(jì)量還必須滿足另一個(gè)條件:無(wú)論組別或時(shí)間段如何，治療效果都是恒定的。然而在實(shí)踐中，傳統(tǒng)DID 估計(jì)有一定的局限性，因?yàn)橹委熜Чl(fā)生在不同的時(shí)間點(diǎn)(Goodman-Bacon，2021)。簡(jiǎn)而言之，時(shí)間間隔的差異可能會(huì)影響DID 估計(jì)，因?yàn)椴煌膫€(gè)體會(huì)在不同的時(shí)間接受治療。因此，為了避免傳統(tǒng)DID 模型估計(jì)量可能存在的偏誤，有必要對(duì)上述估計(jì)量按照Goodman-Bacon (2021)的方法進(jìn)行分解，以確保“壞處理組”的系數(shù)大小和權(quán)重不會(huì)明顯影響平均處理效應(yīng)。表5 是對(duì)基礎(chǔ)回歸結(jié)果進(jìn)行Goodman-Bacon 分解的回歸結(jié)果。Panel A 展示了因變量為Patent時(shí)的分解結(jié)果，Panel B 展示了因變量為Trademark時(shí)的分解結(jié)果。以Panel A 為例，估計(jì)結(jié)果顯示，平均處理效應(yīng)權(quán)重最大的組別是“從未處理組vs.處理組”，占比達(dá)到98.1%，且回歸系數(shù)的方向與平均處理效應(yīng)保持一致，因此制裁的實(shí)際效應(yīng)總體上對(duì)平均處理效應(yīng)的影響不大。

表5 Goodman-Bacon 分解權(quán)重表

(五)機(jī)制檢驗(yàn)

前述實(shí)證分析表明國(guó)際制裁顯著抑制了目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，一個(gè)自然的邏輯延伸就是，這一結(jié)果是通過(guò)什么途徑或機(jī)制導(dǎo)致的? 本文理論分析與假設(shè)提出部分表明，國(guó)際制裁能夠通過(guò)阻礙國(guó)際貿(mào)易、減少或取消國(guó)際人員交流和國(guó)際資本流動(dòng)等途徑對(duì)創(chuàng)新施加不利影響，下面將分別對(duì)這三個(gè)機(jī)制進(jìn)行驗(yàn)證。

(1)國(guó)際貿(mào)易機(jī)制。根據(jù)前文理論假設(shè)部分，國(guó)際制裁通過(guò)限制國(guó)際貿(mào)易阻礙了目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平，我們將對(duì)這一作用渠道進(jìn)行識(shí)別，進(jìn)而驗(yàn)證本文研究假設(shè)1 的有效性。具體而言，本文將一國(guó)的進(jìn)出口總額與GDP 的比重(Openness)作為一國(guó)外貿(mào)開(kāi)放程度的衡量指標(biāo)，該指標(biāo)越高說(shuō)明一國(guó)的國(guó)際貿(mào)易越發(fā)達(dá)。在機(jī)制檢驗(yàn)方式上，本文將機(jī)制變量直接作為被解釋變量進(jìn)行回歸，具體結(jié)果如表6 第(1)列所示。對(duì)于國(guó)際貿(mào)易機(jī)制的結(jié)果而言，國(guó)際制裁的系數(shù)為負(fù)值且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，表明國(guó)際制裁顯著降低了目標(biāo)國(guó)的外貿(mào)開(kāi)放程度，較好證明了國(guó)際制裁通過(guò)限制國(guó)際貿(mào)易阻礙了目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平。

表6 機(jī)制檢驗(yàn)的估計(jì)結(jié)果

(2)國(guó)際資本流動(dòng)機(jī)制。假設(shè)部分提出國(guó)際制裁通過(guò)限制國(guó)際資本流動(dòng)阻礙了目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平，我們對(duì)此進(jìn)一步進(jìn)行驗(yàn)證。本文采用各國(guó)外商直接投資占GDP 的比重(FDI)來(lái)衡量一國(guó)國(guó)際資本涌入的活躍程度并將該變量直接作為被解釋變量進(jìn)行回歸，具體回歸結(jié)果如表6 第(2)列所示。對(duì)于國(guó)際資本流動(dòng)機(jī)制的結(jié)果而言，國(guó)際制裁的系數(shù)為負(fù)值且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，說(shuō)明國(guó)際制裁引發(fā)的外資減少提升了目標(biāo)國(guó)的創(chuàng)新資金成本，抑制了壟斷廠商的創(chuàng)新積極性。本文假設(shè)2 的基本結(jié)論得到驗(yàn)證。

(3)國(guó)際人員交流機(jī)制。國(guó)際制裁可以通過(guò)減少或取消國(guó)際人員交流降低目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平。為了驗(yàn)證上述推論，本文將人際全球化指數(shù)(Interpersonal)作為衡量一國(guó)國(guó)際人員交流的指標(biāo)。該變量的數(shù)據(jù)來(lái)源于KOF 全球化指數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)。該指數(shù)越高說(shuō)明一國(guó)的國(guó)際人員交流越頻繁。因此，本文將人際全球化指數(shù)作為被解釋變量進(jìn)行回歸，具體回歸結(jié)果如表6 第(3)列所示。對(duì)于國(guó)際人員交流機(jī)制的結(jié)果而言，國(guó)際制裁的系數(shù)為負(fù)值且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，表明國(guó)際制裁確實(shí)可以通過(guò)減少或者取消國(guó)際人員交流，降低目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平。這證明了國(guó)際人員交流機(jī)制是成立的，本文假設(shè)3的基本結(jié)論得到驗(yàn)證。

五、進(jìn)一步討論

前文的理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)表明，國(guó)際制裁確實(shí)顯著抑制了目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。因此，在國(guó)際制裁實(shí)施愈發(fā)頻繁的背景下，進(jìn)一步思考被制裁國(guó)如何更好地抵御國(guó)際制裁對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不利沖擊十分必要。本文結(jié)合國(guó)際人員交流、國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際資本流動(dòng)這三個(gè)國(guó)際制裁抑制創(chuàng)新發(fā)展的作用機(jī)制，進(jìn)一步探討公共教育投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展這三個(gè)國(guó)家層面因素在緩解國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新不利影響方面的重要作用。

(一)公共教育投資的作用

從知識(shí)和技術(shù)獲取的角度來(lái)看，公共教育投資可以從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)途徑刺激技術(shù)創(chuàng)新。一方面，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，教育支出可以促進(jìn)人力資本積累和技術(shù)進(jìn)步；另一方面，從外部來(lái)看，教育支出可以通過(guò)學(xué)習(xí)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)促進(jìn)外商投資過(guò)程中的技術(shù)溢出，從而進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)際資本流動(dòng)(Hecock 和Jepsen，2013)。前文理論和實(shí)證分析表明，國(guó)際制裁可以通過(guò)減少國(guó)際人員交流來(lái)降低被制裁國(guó)的人力資本形成，以及通過(guò)阻礙國(guó)際資本流動(dòng)進(jìn)而對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。因此，加強(qiáng)公共教育投資可以抵消或緩解國(guó)際制裁對(duì)創(chuàng)新的不利影響。進(jìn)一步來(lái)看，如果政府公共教育投資確實(shí)可以緩解經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)面影響，那么可以推測(cè)在公共教育支出力度更大的國(guó)家或地區(qū)，制裁對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不利影響應(yīng)該會(huì)更小。為了驗(yàn)證這一推論，本文在現(xiàn)有模型基礎(chǔ)上引入國(guó)際制裁變量與公共教育支出變量的交互項(xiàng)，并對(duì)模型作進(jìn)一步擴(kuò)展檢驗(yàn)。公共教育投資用各國(guó)的公共教育支出Expend①公共教育投資變量的數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行發(fā)布的《世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)》。來(lái)衡量，回歸結(jié)果如表7 所示。與我們的預(yù)測(cè)相一致，表7 中交互項(xiàng)的系數(shù)(Sanction×Expend)顯著為正，由此我們可以看出，公共教育投資對(duì)于制裁的創(chuàng)新抑制影響有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，公共教育投資的增加確實(shí)有助于目標(biāo)國(guó)更好地抵御制裁對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不利沖擊。

表7 公共教育投資的調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果

(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用

首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在其優(yōu)化升級(jí)過(guò)程中所累積的專業(yè)化、技術(shù)化、具有先進(jìn)性的生產(chǎn)要素有助于改善一國(guó)的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，促進(jìn)該國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)對(duì)外貿(mào)易水平的提升；其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為高端的國(guó)家，其產(chǎn)品在國(guó)際上具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，即使遭遇到國(guó)際制裁，仍然可以通過(guò)“第三方效應(yīng)”，增加向其他替代國(guó)的出口(Yang 等，2009)；最后，既然產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有明顯的貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)，自然會(huì)推助和活躍與之伴隨的國(guó)際人員交流，所有這些都有助于有效緩解國(guó)際制裁對(duì)創(chuàng)新的不利影響。為此，我們?cè)诨A(chǔ)模型中引入國(guó)際制裁變量(Sanction)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量(Industry)的交互項(xiàng)，以探討產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是否有助于國(guó)家更好地抵御國(guó)際制裁對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不利影響。本文用第二產(chǎn)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行發(fā)布的《世界發(fā)展指標(biāo)》數(shù)據(jù)庫(kù)。表8 報(bào)告了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)效果的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，國(guó)際制裁變量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量交互項(xiàng)的回歸系數(shù)(Sanction×Industry)顯著為正，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化升級(jí)對(duì)于制裁所造成的創(chuàng)新抑制效應(yīng)確實(shí)有著顯著的積極調(diào)節(jié)效果。

表8 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果

(三)金融發(fā)展的作用

既有研究表明，金融發(fā)展一方面可以通過(guò)拓寬融資渠道(Desbordes 和Wei，2017)、緩解信息不對(duì)稱、降低交易成本來(lái)提高融資效率(Sadorsky，2011)，并進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和政府管理體制改革進(jìn)而促進(jìn)國(guó)際資本流動(dòng)；另一方面，金融發(fā)展還能夠通過(guò)降低貿(mào)易成本、分散貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)、減輕逆向選擇等方式提升相應(yīng)行業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)與貿(mào)易規(guī)模，從而促進(jìn)一國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易。既然國(guó)際制裁的實(shí)施主要通過(guò)對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際資本流動(dòng)施加不利影響，從而阻礙目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平，那么可以預(yù)見(jiàn)，相比于金融發(fā)展水平較低的國(guó)家，制裁對(duì)金融發(fā)展水平較高的國(guó)家創(chuàng)新的不利影響相對(duì)較小。為了證實(shí)這一點(diǎn)，本文在現(xiàn)有模型的基礎(chǔ)上引入國(guó)際制裁變量與金融發(fā)展水平變量的交互項(xiàng)，對(duì)模型作進(jìn)一步擴(kuò)展檢驗(yàn)。本文借鑒Akhter 等(2010)的研究，采用M3 占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重Finance①金融發(fā)展變量的數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行發(fā)布的《世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)》。進(jìn)行衡量，回歸結(jié)果如表9 所示。從表9 可以看出，國(guó)際制裁與金融發(fā)展的交互項(xiàng)Sanction×Finance的系數(shù)在兩個(gè)模型中均顯著為正，表明金融發(fā)展對(duì)國(guó)際制裁的技術(shù)創(chuàng)新抑制影響有著正向調(diào)節(jié)作用，國(guó)家金融發(fā)展水平的提高有助于該國(guó)更好地抵御國(guó)際制裁對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不利沖擊。

表9 金融發(fā)展的調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果

六、結(jié)論與政策啟示

本文研究了國(guó)際制裁對(duì)目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制和影響效果，并使用GIGA 制裁數(shù)據(jù)庫(kù)、世界銀行WDI 數(shù)據(jù)庫(kù)、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)庫(kù)(WIPO)以及聯(lián)合國(guó)教科文組織數(shù)據(jù)庫(kù)等，運(yùn)用一系列計(jì)量方法對(duì)模型結(jié)論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn):樣本期間，國(guó)際制裁顯著抑制了目標(biāo)國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，專利和商標(biāo)申請(qǐng)量在被制裁后五年出現(xiàn)下降，這一結(jié)果在更換解釋變量、被解釋變量、采取不同的模型設(shè)定及對(duì)內(nèi)生性進(jìn)行處理后仍然成立。國(guó)際制裁的發(fā)生能夠通過(guò)減少或取消國(guó)際人員交流、阻礙國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際資本流動(dòng)來(lái)降低目標(biāo)國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平。公共教育投資越多、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越發(fā)達(dá)以及金融發(fā)展水平越高的國(guó)家，國(guó)際制裁對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不利影響越小。

本文的研究結(jié)論表明國(guó)際制裁確實(shí)可以顯著降低目標(biāo)國(guó)的創(chuàng)新水平，目標(biāo)國(guó)應(yīng)采取有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施，進(jìn)一步推進(jìn)和完善國(guó)內(nèi)配套政策改革，抵消或緩解國(guó)際制裁對(duì)創(chuàng)新的不利影響:第一，對(duì)于像中國(guó)這樣的目標(biāo)國(guó)而言，首先也是最重要的是要根據(jù)黨的十九屆四中全會(huì)精神，加快構(gòu)建“關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制”，力爭(zhēng)擺脫在核心技術(shù)上受制于人的局面，從根本上使得通過(guò)經(jīng)濟(jì)制裁來(lái)遏制中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的陰謀不能得逞。第二，要多措并舉提升目標(biāo)國(guó)的高端人力資本。目標(biāo)國(guó)一方面應(yīng)積極甄別、建立和擴(kuò)展與第三國(guó)的多層次、全方位國(guó)際人員合作，容許并鼓勵(lì)目標(biāo)國(guó)的個(gè)人和團(tuán)體到第三國(guó)從事學(xué)術(shù)交流、深造和學(xué)習(xí)，緩解甚至抵消由發(fā)起國(guó)對(duì)目標(biāo)國(guó)的人員交流限制而產(chǎn)生的人力資本縮減和知識(shí)溢出割裂現(xiàn)象；另一方面，目標(biāo)國(guó)政府要充分重視國(guó)內(nèi)教育在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面的重要作用，增加各層級(jí)教育支出，完善教育支出結(jié)構(gòu)，推進(jìn)高等教育體制改革，加快高端人力資本形成，提升目標(biāo)國(guó)的整體知識(shí)水平。第三，要積極擴(kuò)大向第三方的出口。政府一方面可以建立和完善一些正式的政治制度安排，加強(qiáng)與第三國(guó)的政治聯(lián)系，為出口提供制度保障；另一方面，應(yīng)通過(guò)出口補(bǔ)貼、出口退稅或其他財(cái)稅優(yōu)惠措施提升出口企業(yè)在第三國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，幫助出口企業(yè)開(kāi)辟新市場(chǎng)；同時(shí)，應(yīng)采取多種措施加快以知識(shí)密集、技術(shù)密集為特征的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)體系優(yōu)化升級(jí)，提升出口企業(yè)和行業(yè)的長(zhǎng)期整體競(jìng)爭(zhēng)力。第四，應(yīng)積極推進(jìn)金融體系改革。目標(biāo)國(guó)一是要通過(guò)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、簡(jiǎn)化審核流程以及放寬外資準(zhǔn)入限制等高水平的投資自由化便利化舉措，為引入更多的第三國(guó)投資提供寬松有利的外部環(huán)境；二是要?jiǎng)?chuàng)新金融管理服務(wù)，在有效識(shí)別和防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的前提下，大力推動(dòng)金融自由化、便利化和金融開(kāi)放創(chuàng)新，穩(wěn)定外商預(yù)期、吸引外商特別是第三國(guó)外商投資。