石夢瑩

（陜西陜煤澄合礦業(yè)有限公司，渭南 715200）

引 言

成本投入高、金額較大且工期要求緊張等是礦山工程建設明顯的基本特征，其中的合同管理是礦山工程建設過程中的重要環(huán)節(jié)，依法簽訂的合同不僅具有法律效力，同時也能更好地約束各方主體行為。加強對合同管理中關鍵環(huán)節(jié)的管理和控制，可以有效規(guī)避潛在風險，也能進一步提高工程管理工作水平。如何加強礦山工程建設中的合同管理及關鍵環(huán)節(jié)控制，是目前各相關人員需要考慮的問題。

一、礦山工程建設合同的類型及選擇

礦山工程建設屬于投資建設行為，具有不可復制性和獨特性的基本特征。由于礦山工程是大規(guī)模建設項目，隨著建設規(guī)模不斷擴大，其建設管理流程及內(nèi)容也愈加煩瑣和復雜，加上項目建設過程中涉及新技術(shù)、新工藝的應用，需要多個專業(yè)單位協(xié)同完成相應建設任務，因此加強合同管理、做好各單位相互協(xié)作的工作顯得尤為重要。

建設工程施工合同根據(jù)合同計價方式不同，一般可以分為總價合同、單價合同和成本加酬金合同三種類型。根據(jù)礦山工程建設特點和基本要求選擇合適的合同類型，既能規(guī)避項目建設資金不足的風險，又能保障礦山工程建設順利進行。一般情況下，按照礦山工程建設難易程度劃分，若工程施工簡單，其工程成本核算也相對容易，可選擇總價合同；若該工程項目具有施工周期長、施工流程復雜且施工成本難以準確估計的特點，可選擇單價合同或成本加酬金合同。按照工程階段對其合同類型進行選擇，總價合同適用于施工圖設計階段，單價合同適用于技術(shù)設計階段，而成本加酬金合同則適用于初步設計階段。固定總價合同并不適用于涉及先進技術(shù)或新工藝材料的工程建設項目，建議選擇成本加酬金合同。

二、加強礦山工程建設中合同管理的有效對策

礦山工程建設合同不僅是實現(xiàn)利益最大化的必要條件，也是引發(fā)各類風險的根源。基于此，建設單位必須加強合同管理，并增強合同簽訂的規(guī)范性，有利于更好地防范潛在的法律風險，減少因工作疏忽引起的爭議和糾紛，保障建設工程安全順利實施，提高建設單位的經(jīng)濟利益。

（一）建立完善的合同管理制度

一套行之有效且完善的合同管理制度，有利于更好地推進礦山工程建設，并維護建設雙方的合法權(quán)益。根據(jù)礦山工程建設的特點與實際情況，應制定有針對性的合同管理制度，具體可從以下幾個方面著手：一是嚴格按照合同范本執(zhí)行各項工作，充分明確所簽訂合同中的內(nèi)容及各項條款，有效規(guī)避責任劃分不清晰情況；二是完善經(jīng)濟合同管理內(nèi)容，落實與其相配套的監(jiān)督管理機制，對礦山工程建設中涉及經(jīng)濟活動的合同實行集中管理，加大合同簽訂及權(quán)利義務履行監(jiān)督管理力度，從而幫助建設單位規(guī)避其中的潛在風險。

（二）提高合同管理人員的綜合素質(zhì)水平

從建設單位角度分析，在礦山工程建設合同管理工作開展過程中，合同簽訂人、合同管理人均要承擔一定的責任，既要利用現(xiàn)有制度規(guī)范合同管理行為，也要不斷加強專業(yè)培訓，進一步提高合同管理人員的綜合素質(zhì)水平。例如，建設單位通過相應培訓篩選能力突出的人員組建合同管理團隊，并委派具有豐富經(jīng)驗和高專業(yè)水平的技術(shù)人員全權(quán)負責合同管理各項工作，加強合同管理人員對行業(yè)法律法規(guī)的認識，增強其合同談判能力；了解與熟悉關于礦山工程建設合同的簽訂、履行、變更等流程，以便更好地保護建設單位在礦山工程建設中的合法權(quán)益，防范各類合同隱患對建設單位的利益造成嚴重損失。

（三）加快合同管理信息化建設

礦山工程建設合同管理手段單一也是導致建設單位合同管理工作水平無法提高的主要因素。基于此，加強信息技術(shù)應用，加快礦山工程建設中的合同管理信息化建設，既方便建設單位對合同管理中的關鍵環(huán)節(jié)加以控制，又能有效提高合同管理水平。例如，利用信息技術(shù)搭建合同管理系統(tǒng)，對合同的簽訂、履行、變更及終止等各個流程進行全面監(jiān)管，各部門也可以通過該系統(tǒng)明確各自負責階段的合同監(jiān)督內(nèi)容，切實強化合同管理，規(guī)避相互推諉責任的情況。

三、礦山工程建設合同管理中關鍵環(huán)節(jié)的控制要點

（一）合同談判

在雙方當事人均存在協(xié)議意向的前提下，對合同中提及的雙方需要履行的權(quán)利義務進行確定，該活動即合同談判。通常情況下，經(jīng)過多次反復商定后才能達成雙方滿意的協(xié)議，因此應在合同談判前做好充分的準備工作，以更好地達成合同談判目標。主要包括以下幾點內(nèi)容：一是明確劃分相關人員所要負責的工作內(nèi)容，保證合同談判順利進行，協(xié)同共促達成預期目標。二是建設單位應在合同談判前做好相應的調(diào)研工作，詳細掌握現(xiàn)階段市場行情，收集與項目談判相關的信息，以便更加明確地了解合同談判的主題。三是與談判方明確合同談判的具體時間與地點，準確把握合同談判時機，提升合同談判成功率。合同談判關系著后續(xù)各項工作是否能夠順利實施，因此建設單位需要著重加強礦山工程建設合同管理中對該環(huán)節(jié)的管控，切實強化合同管理，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

（二）合同評審

礦山工程建設合同涉及的內(nèi)容十分廣泛且種類繁多，為了更好地維護各方主體權(quán)益，以及保證所簽訂的合同具有法律效力，建設單位應在合同簽訂前開展合同評審工作，對其合同的可行性、合法性進行嚴格審查。一般情況下，建設單位應委派具有豐富經(jīng)驗的專業(yè)團隊負責合同評審，其中專業(yè)團隊由多個不同的專業(yè)部門組成，主要包括項目實施部門、項目管理部門、審計部門、銷售采購部門、專業(yè)技術(shù)部門及財務核算部門等參與礦山工程建設的核心部門，必要時可委托法律顧問在合同評審環(huán)節(jié)對合同內(nèi)容的合法性再次進行審查，客觀評估其中可能存在的法律風險，進而達到有效預防和規(guī)避潛在風險的目的。要強化招標和進行合同規(guī)范化管理，建立健全對應制度及臺賬，認真履行評審程序，做到依法合規(guī)。

就承包方而言，應在合同評審環(huán)節(jié)注意以下幾點事項：①經(jīng)營人員與客戶是否始終保持有效溝通，是否明確客戶提出的基本要求；②合同中是否已經(jīng)明確工程項目的標的；③合同中提出的各項條款是否與國家現(xiàn)行法律法規(guī)要求相一致；④現(xiàn)有技術(shù)水平是否能夠在合同規(guī)定的時間和經(jīng)費條件下高質(zhì)量完成項目建設任務；⑤現(xiàn)有資質(zhì)條件是否滿足項目的工作要求；⑥質(zhì)量技術(shù)規(guī)范選擇是否合理，客戶要求是否得到充分滿足；等等。

就發(fā)包方而言，應在合同評審環(huán)節(jié)注意以下幾點事項：①是否嚴格審核了承包方的合法主體資格，是否對承包方的資格能力、商業(yè)信用等情況進行了全面掌握。缺乏經(jīng)營資格或資信的單位，均不能簽訂經(jīng)濟合同。②對所要發(fā)包的工程項目要求取得的工作成果是否全面了解。③合同中是否明確寫入承包方要求的外包外協(xié)內(nèi)容。④合同中工程項目的標的數(shù)量、質(zhì)量是否仔細檢查，約定價款、支付方式、履行期限、履行方式等基本信息是否明晰。⑤項目質(zhì)量驗收標準、付款條件及支付方式等是否明確，與國家現(xiàn)行法律法規(guī)要求是否保持一致。合同條款既要維護雙方權(quán)益，也要維持各自的權(quán)利義務平衡，避免工程建設期間出現(xiàn)違法違規(guī)行為。

（三）合同簽訂管理

合同簽訂管理是礦山工程建設合同管理中的關鍵環(huán)節(jié)之一，進一步加強關于合同簽訂的流程化管理，合理設置不相容崗位，對各關鍵節(jié)點的主體責任加以明確，落實各項管理工作內(nèi)容和基本要求，有利于強化合同簽訂管理效果。合同簽訂時，建設單位必須明確合同中涉及的語言運用，保證文字表述的嚴謹性和規(guī)范性，避免因內(nèi)容模糊而影響合同各方主體履行相應責任和義務。

首先，在簽訂合同之前，建設單位要做好充足的準備工作。應強化承包方資質(zhì)審查，避免出現(xiàn)違規(guī)使用資質(zhì)等問題，禁止以超出資質(zhì)認定以外的等級進行經(jīng)營。根據(jù)礦山工程項目的具體工作內(nèi)容，由相關項目負責人及合同管理人論證礦山項目中的各項信息內(nèi)容，并逐步落實合同相關工作內(nèi)容。根據(jù)礦山工程的實際狀況，合理選擇施工單位，并對施工單位的資質(zhì)進行認定，保障在合同中對施工雙方的具體責任及義務等做出明確的劃分。由建設單位技術(shù)管理部門負責審核礦山工程建設合同的各項技術(shù)條款，財務資產(chǎn)部審核合同付款、發(fā)票納稅等內(nèi)容，確認經(jīng)由完整的審核流程認定合同無誤之后，可以組織合同簽訂工作。

其次，不得超越規(guī)定權(quán)限進行合同簽訂?；诠こ添椖亢贤芾硪?guī)定，應由雙方單位或企業(yè)法定代表人負責合同簽訂；或者在已出具書面授權(quán)委托書的前提下，可由委托代理人負責合同簽訂。

最后，重視印章管理。建設單位應委派專人負責管理法人印章與合同專用章，并嚴格按照規(guī)定要求使用印章，各級單位（部門）不得在未取得相應批準的前提下自主使用或長期保管印章。同時，基于合同簽訂原則，需使用合同專用章，只有存在雙方主體特殊約定情況，方可使用法人印章。另外，加蓋印章必須獲得法定代表人或由法定代表人出具書面委托負責人的批準，避免出現(xiàn)印章被私借亂用情況。

（四）合同執(zhí)行及監(jiān)控管理

應在礦山工程建設合同中明確項目負責人，并嚴格按照現(xiàn)有項目負責人機制著手開展合同執(zhí)行管理工作，明確合同執(zhí)行的工作范圍，以項目投資成本、安全、質(zhì)量工期、資料等方面作為合同執(zhí)行監(jiān)管切入點，做好礦山工程建設合同管理的關鍵環(huán)節(jié)控制工作，從根本上保障工程項目的整體效益。具體工作主要涉及以下幾個方面。

（1）嚴格把控投資成本。為了降低企業(yè)投資成本、實現(xiàn)企業(yè)投資效益最大化，做好項目方案審核、變更簽證管理、造價審核非常必要，便于更好地控制項目投資。從項目決策、設計、施工到竣工驗收的全過程，各項工作一環(huán)扣一環(huán)，從資金角度來看，遵循著“估算控制概算，概算控制預算，預算控制決算”的邏輯。因此，建設單位要加強對設計方案的審核，以經(jīng)濟、實用為原則，以滿足使用要求為基點，組織相關部門對設計方案進行會審，通過優(yōu)化和改進設計方案，從根本上控制投資概算。在工程實施過程中，嚴格按照設計圖紙進行施工，進行現(xiàn)場變更時，由建設單位組織相關單位（部門）進行綜合評審，確定變更方案后再實施。要制定完善的簽證管理辦法，結(jié)合合同認真分析簽證的合理性，以有效簽證作為結(jié)算依據(jù)。另外，要嚴格進行工程造價審核工作，實行分級審核制度，保證工程造價審核的科學性、公正性，確保工程項目投資效益最大化。

（2）重視安全文明管理。要加強現(xiàn)場安全文明管理工作，既要精準落實工程項目安全文明管理規(guī)定，又要不斷完善使該項目順利實施的安全保障措施，組織相關人員參與安全培訓，提高對項目現(xiàn)場安全管理工作的重視程度，嚴肅處理違反安全文明管理規(guī)定的人員，在確?，F(xiàn)場儀器設備操作規(guī)范與安全的同時，進一步提高安全隱患治理工作水平，增強全體人員的安全生產(chǎn)意識，消除潛在風險隱患，確保項目安全、順利地實施。

（3）加強質(zhì)量工期管理。在合同執(zhí)行階段，要做好嚴格的質(zhì)量及工期管理工作。要求由建設單位組織創(chuàng)建工程管理部門，對工期做好嚴格把控，并對工程施工質(zhì)量進行監(jiān)督管理，確保工程項目建設能夠高質(zhì)、高效地完成。加強礦山工程項目的全過程管理，對合同中涉及的項目施工及檢查驗收等均做好相應的監(jiān)管工作。根據(jù)礦山工程整體實施的不同周期及關鍵環(huán)節(jié)等，由建設單位認真開展積極的自檢及互檢工作，并督促監(jiān)理單位在每一工程環(huán)節(jié)完成后做好嚴格的質(zhì)量審查。若發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量不合格，則需要重新進行施工并記錄質(zhì)量檢驗結(jié)果以供后續(xù)質(zhì)監(jiān)參考。同時，在執(zhí)行合同內(nèi)容時，需要明確規(guī)定建設單位和施工單位的雙方質(zhì)量管理責任及具體管理工作，細化職能責任，避免在拖延工程工期的同時影響工程質(zhì)量。

（4）加強資料管理。建設單位需要做好資料管理工作，在合同執(zhí)行過程中，全方面收集合同執(zhí)行過程中的各項資料內(nèi)容，若發(fā)生索賠，能夠及時地根據(jù)完整資料進行舉證，避免在訴訟過程中因無法舉證而造成經(jīng)濟損失。因此，在資料管理過程中，需要切實做好礦山工程建設合同技術(shù)資料管理，在該環(huán)節(jié)明確記錄施工往來函件的簽收、發(fā)放登記信息，妥善保管工程進度計劃、工程結(jié)算資料、變更圖紙等內(nèi)容。確保資料真實可信、及時且完備儲存。

結(jié) 語

綜上所述，成本投入高、金額較大且工期要求緊張等是礦山工程建設明顯的基本特征，其中合同管理是礦山工程建設項目管理的重要組成部分，建設單位加強合同管理及關鍵環(huán)節(jié)控制，有利于更好地保證礦山工程項目的效益，減少項目實施期間不必要問題的發(fā)生，確保礦山工程能夠如期完成建設任務，在有效規(guī)避各類風險的同時，也能為項目的安全、高質(zhì)量實施提供基礎保障。