■周春雷 王 巖

1)鄭州大學信息管理學院,河南省鄭州市科學大道100號 450001 2)鄭州市數(shù)據(jù)科學研究中心,河南省鄭州市科學大道100號 450001

在各學科交叉融合發(fā)展的趨勢下,具有不同專長的研究者合作發(fā)表論文的情況十分常見,不同位次作者間的權(quán)益分配問題也逐漸成為值得關(guān)注的課題。在通常情況下,第一作者可以在學術(shù)成果評價、職稱評審、畢業(yè)資格審查等場景中充分享受位次紅利,而其他位次靠后的合作者的貢獻很難得到認可。然而,一旦論文被發(fā)現(xiàn)存在嚴重問題,所有作者都將蒙受學術(shù)聲譽損失甚至擔責。這種不夠公平的現(xiàn)象誘發(fā)了署名亂象等問題,也給正常的合作研究制造了很多障礙。中國科學院科研道德委員會、國家新聞出版署等有關(guān)單位發(fā)布了學術(shù)規(guī)范相關(guān)政策標準,對不當署名行為進行了界定,要求作者署名體現(xiàn)作者對論文貢獻程度[1-2]。初景利等[3]指出,在學術(shù)交流行為中學術(shù)共同體需要制訂和遵循相應(yīng)的學術(shù)規(guī)范,包括內(nèi)容、倫理和技術(shù)層面的規(guī)范。隨著合著論文數(shù)量增多,署名危機、學術(shù)不端和馬太效應(yīng)等問題頻發(fā),學術(shù)期刊為此開展規(guī)范化工作,作者貢獻聲明由此產(chǎn)生。作為正式論文的一部分,作者貢獻聲明標注了合著論文中每位作者的具體貢獻內(nèi)容[4],是倫理和技術(shù)層面的學術(shù)規(guī)范。通過明確作者貢獻規(guī)范論文格式,有利于營造公正公平的學術(shù)氛圍、規(guī)避學術(shù)不端行為。對于不當署名行為,雖然借助技術(shù)手段和編輯的工作經(jīng)驗能解決某些問題,但是規(guī)范化的約束條件、制度及完整翔實的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)才是技術(shù)和經(jīng)驗發(fā)揮效果的保障。多名國外學者研究發(fā)現(xiàn),現(xiàn)行作者貢獻聲明標準和實踐之間存在偏差,這會讓讀者對學者的貢獻產(chǎn)生誤解,甚至學者本身也會對個人貢獻內(nèi)容產(chǎn)生誤解,他們建議期刊詳細介紹其作者貢獻聲明政策[5-7]。

國內(nèi)學者調(diào)查了我國學術(shù)期刊的作者貢獻聲明著錄情況及相關(guān)研究現(xiàn)狀,指出期刊作者貢獻聲明版塊的標注比例較低,且存在表述簡單、呈現(xiàn)形式不統(tǒng)一、寫作格式不統(tǒng)一等問題,認為期刊應(yīng)制定詳細的作者貢獻聲明政策,并在實踐過程中加強規(guī)范性審核[8-11]。王景周[12]在調(diào)查中發(fā)現(xiàn),92.3%的期刊編輯對作者貢獻聲明的了解來自《中國科技期刊研究》或國外SCI期刊投稿經(jīng)歷,國內(nèi)社科期刊均采用自由文本表述形式。作者貢獻要素是作者貢獻聲明的要素基礎(chǔ),國際標準機構(gòu)科研管理信息聯(lián)盟推進標準(Consortia Advancing Standards in Research Administration Information,CASRAI)等在2014年提出貢獻要素分類標準——機器可讀分類系統(tǒng)CRediT[13],其包含14種貢獻類型：論文構(gòu)思、數(shù)據(jù)管理、形式分析、獲取資助、調(diào)查研究、方法論、項目管理、提供資源、軟件、指導、驗證、可視化呈現(xiàn)、寫作-初稿、寫作-審核與編輯。CRediT對作者貢獻進行統(tǒng)一描述,為作者貢獻的量化分析奠定了基礎(chǔ),國外學者基于CRediT并結(jié)合實踐研究對作者貢獻要素進行了補充修改[14-16]。張閃閃等[17-19]構(gòu)建了作者貢獻聲明三層框架圖,提出基于作者貢獻聲明的貢獻權(quán)重算法,隨后又利用機器學習方法提出抽取作者貢獻要素的具體方法。簡而言之,國內(nèi)學者的相關(guān)研究多側(cè)重于調(diào)查作者貢獻聲明實施情況,較少從理論層面探討作者貢獻聲明的價值,對微觀層面的標注規(guī)范也不夠重視。

本文擬以圖情期刊為例,通過抽取期刊論文中作者貢獻聲明版塊的內(nèi)容來梳理常見的標注范式,探討作者貢獻聲明的格式、內(nèi)容要素以及其與作者署名次序之間的關(guān)系,設(shè)計論文寫作規(guī)范化流程圖,構(gòu)建作者貢獻聲明標注參考模板,在國內(nèi)圖情期刊出版實踐中總結(jié)出符合中國國情的作者貢獻聲明實踐方法。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

通過調(diào)研文獻及查詢《中文社會科學引文索引(CSSCI)來源期刊目錄(2021—2022)》(含擴展版)和《中文核心期刊要目總覽(2022年版)》確定圖情期刊列表,登錄各期刊官網(wǎng)查看投稿指南及論文寫作要求等。調(diào)研確定《情報理論與實踐》《數(shù)據(jù)分析與知識發(fā)現(xiàn)》《圖書情報工作》《圖書情報知識》《中國科技期刊研究》為樣本期刊。下載樣本期刊在2017—2021年刊載的論文,抽取其中標有作者貢獻聲明的文本,經(jīng)過清洗、處理后構(gòu)建樣本數(shù)據(jù)集,具體流程如下。

(1)登錄中國知網(wǎng)、維普、萬方等數(shù)據(jù)服務(wù)平臺,獲取樣本期刊在2017—2021年刊載的論文,從4143篇標有作者貢獻聲明的樣本論文中抽取作者貢獻聲明數(shù)據(jù)。

(2)對數(shù)據(jù)進行清洗、處理、人工核查后得到研究所需的規(guī)范化數(shù)據(jù)集。

(3)根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果確定作者貢獻要素詞頻表,構(gòu)建作者貢獻聲明模板。

2 5種期刊的作者貢獻聲明標注分析

2.1 作者貢獻聲明標注情況

2.1.1 作者貢獻聲明標注基本情況

(1)各期刊作者數(shù)量分布情況。各期刊發(fā)文總量及單篇論文作者數(shù)量分布情況如圖1所示,5種期刊中《圖書情報工作》發(fā)文量最大,《情報理論與實踐》次之。樣本期刊總發(fā)文量為6796篇,獨著論文共計1329篇,占比為19.56%。此外,這5種期刊中合著論文的作者規(guī)模通常為2～4人,包含5個及以上作者的論文較少。在影響因子等量化指標評價的背景下,部分期刊選擇縮減發(fā)文量,這不僅不利于期刊公平競爭,還給研究者發(fā)文增加了難度。而選取的5種期刊在2017—2021年的發(fā)文量均保持較為穩(wěn)定的狀態(tài),期刊為學術(shù)交流提供了較好的平臺。單篇論文平均作者數(shù)量逐年變化情況如圖2所示,論文署名作者數(shù)量逐年增加,國外學者的相關(guān)研究也發(fā)現(xiàn)近年來論文署名作者數(shù)量逐漸增加[20]。

圖1 5種期刊發(fā)文量及單篇論文作者數(shù)量分布情況

圖2 5種期刊單篇論文平均作者數(shù)量逐年變化情況

(2)各期刊作者貢獻聲明標注情況。根據(jù)樣本數(shù)據(jù)篩選得到5種期刊的作者貢獻聲明標注情況,如圖3所示。相較于其他3種期刊,《圖書情報知識》和《情報理論與實踐》的作者貢獻聲明標注比例偏低。5種期刊的作者貢獻聲明平均標注比例較高,這反映出圖情領(lǐng)域?qū)W者對標注作者貢獻聲明的認可態(tài)度,同時也反映出5種期刊具有一定的實踐數(shù)據(jù)基礎(chǔ),能夠反映圖情領(lǐng)域作者貢獻聲明標注的實施情況。此外,通過調(diào)研兩種標注比例偏低的期刊的具體作者貢獻聲明政策要求可以發(fā)現(xiàn),在沒有強制要求時,學者對標注作者貢獻聲明的執(zhí)行率較低。作者數(shù)量與作者貢獻聲明標注比例的關(guān)系見圖4?？梢钥闯?隨著單篇論文作者數(shù)量的增加,作者貢獻聲明標注比例遞增。當合作者人數(shù)增加時,標注比例的提升表明在科研合作背景下研究規(guī)范作者貢獻聲明的方式是很有必要的。雖然圖4出現(xiàn)了異常點(46.67%),但是經(jīng)查閱發(fā)現(xiàn),此時未標注作者貢獻聲明的論文(10個以上作者)多為會議紀要或訪談。在國內(nèi)通用的參考文獻規(guī)范里,第三作者之后位次的作者姓名常被“等”字替代,而作者貢獻聲明版塊恰好可以為位次靠后的作者提供展示自己學術(shù)貢獻的窗口。

圖3 5種期刊作者貢獻聲明標注情況

圖4 作者數(shù)量與標注比例相關(guān)關(guān)系

2.1.2 作者貢獻要素分析

(1)作者貢獻要素詞頻分析。對作者貢獻聲明內(nèi)容進行規(guī)范化處理,拆分得到13103條作者貢獻聲明標注信息和35067個原始作者貢獻要素。統(tǒng)計原始要素,取出現(xiàn)頻次排名前100的作者貢獻要素,繪制詞云圖,如圖5所示。作者貢獻要素中包含較多的同義詞,對高頻詞進行歸并分析后發(fā)現(xiàn),論文撰寫、論文修改、提出研究思路出現(xiàn)頻次較高,這說明在論文產(chǎn)出過程中以上3個貢獻比較重要。雖然學者積極響應(yīng)期刊要求標注作者貢獻聲明,但是由于目前缺乏通用的規(guī)范,實踐中仍存在標注內(nèi)容個性化、標注格式不統(tǒng)一等問題。論文關(guān)鍵詞等領(lǐng)域主題詞作為論文著錄內(nèi)容有著較為統(tǒng)一的參照標準,相較于此,作者貢獻要素缺乏參照標準。若同領(lǐng)域期刊能夠制定規(guī)范的作者貢獻要素詞表,同時將其作為論文著錄內(nèi)容,則可幫助讀者有針對性地檢索論文實質(zhì)貢獻內(nèi)容,實現(xiàn)基于貢獻內(nèi)容的知識元檢索。

圖5 5種期刊作者貢獻要素詞云圖

(2)不同位次要素占比分析。國外學者對作者署名順序和貢獻度關(guān)系的觀點分為兩類：一是認為第一作者的貢獻度最高,其次是末位作者,再次是第二作者,中間位次作者的貢獻度較低;二是認為作者貢獻度與署名順序的關(guān)系呈U型分布,第一作者和末位作者通常比中間位次作者承擔更多的任務(wù)[21-22]。崔林蔚等[23]、朱大明[24]探究了不同署名位次作者的貢獻要素分布規(guī)律以及不同作者貢獻要素在各個署名位次的分布情況,指出作者排序的依據(jù)是作者的貢獻度,需要確定各視角、各層次作者貢獻要素所對應(yīng)的貢獻權(quán)重。目前,較多學者認同根據(jù)作者貢獻度依次對署名進行排序,也有一部分學者認為末位作者貢獻最大。對不同位次中不同要素的出現(xiàn)頻次進行統(tǒng)計,得到的占比情況如圖6所示。由圖6可知,第一位次貢獻要素和第二位次貢獻要素占比分別為40.88%和32.06%,這表明在論文寫作過程中第一位次和第二位次作者承擔較多任務(wù),同時也進一步驗證了中文圖情期刊論文作者署名順序按貢獻度排列。分位次統(tǒng)計作者貢獻要素的詞頻后,得到不同位次貢獻要素詞頻表,對各位次要素數(shù)量統(tǒng)計分析以求取平均值,見表1。根據(jù)以上分析結(jié)果,對平均要素數(shù)量采用向上取整原則,確定第一位次作者涉及4個貢獻要素,第二位次作者涉及3個貢獻要素,第三及后續(xù)位次作者涉及2個貢獻要素。

表1 各位次要素數(shù)量及平均要素數(shù)量情況

圖6 不同位次要素占比情況

(3)不同學者標注情況分析。梳理出若干有代表性的作者貢獻聲明標注模式,見表2。在樣本數(shù)據(jù)中,這些作者標注作者貢獻聲明的頻次較高,所屬的研究團隊活躍,他們的共性標注模式非常有參考價值。同時,對未標注作者貢獻聲明的作者也進行統(tǒng)計分析,但是發(fā)現(xiàn)并沒有兩次以上未標注作者貢獻聲明的作者,這表明學者對作者貢獻聲明的認可度較高,使用意愿較強。在進行歸納時,盡量保持作者貢獻聲明的標注原貌,僅對標點符號進行了統(tǒng)一處理,未作其他改動。各個學者的標注要素存在差異,使用的標點符號也有一定的差別,同一學者在不同期刊上的標注風格也不同。

表2 各學者作者貢獻聲明標注模式

2.2 作者貢獻聲明標注情況與論文寫作流程對比分析

通過對作者貢獻聲明內(nèi)容進行語義歸一化處理,梳理了論文撰寫過程中的重要貢獻要素,在此基礎(chǔ)上總結(jié)出了一套較為合理的論文寫作規(guī)范化流程,見圖7,括號內(nèi)數(shù)字為統(tǒng)計得出的不同要素的出現(xiàn)頻次。規(guī)范化流程圖基本包含了所有貢獻要素,如提出研究思路、數(shù)據(jù)采集、分析數(shù)據(jù)、論文撰寫、修改論文等,符合目前學術(shù)界公認的論文寫作流程。

圖7 論文寫作規(guī)范化流程圖

借鑒國際通用的作者貢獻要素詞表,結(jié)合文獻調(diào)研結(jié)果,嘗試設(shè)計較為通用的作者貢獻聲明模板,見表3。一般而言,第一作者通常在確定選題、組織研究、撰寫論文、修訂論文最終版本等環(huán)節(jié)發(fā)揮關(guān)鍵作用,對論文質(zhì)量承擔主要責任,第二作者及后續(xù)位次的作者主要負責實施具體工作,合作者按照貢獻度進行署名排序。在未來逐步細化作者貢獻聲明標注要求的過程中,會產(chǎn)生更多適合不同學科甚至不同類型論文的標注模板。在此僅對中文圖情期刊論文做實證研究,在實施過程中需要結(jié)合期刊政策和相關(guān)作者具體分工調(diào)整模板。

表3 作者貢獻聲明模板

3 研究啟示與建議

3.1 研究啟示

(1)學科交叉浪潮下作者合作研究已成為當今科學研究的普遍現(xiàn)象,合理標注作者貢獻聲明成為研究者的新需求。隨著我國綜合實力的提升,研究者數(shù)量不斷增加,科研成果數(shù)量大幅度增長。不同領(lǐng)域的學者利用網(wǎng)絡(luò)能夠?qū)崿F(xiàn)跨時空的科研合作,領(lǐng)域交叉型論文比例增大。近年來,各類新型人工智能輔助工具在給研究者帶來便利的同時,也增加了他們進行科學研究或發(fā)表學術(shù)論文的難度。因此學者通過合作來增強某一研究論文的競爭力,調(diào)研樣本也證明近年來作者合作研究增多。隨著合作者的增加,利益分配與權(quán)責追蹤的需求逐漸增多。而國內(nèi)現(xiàn)有的科研評價制度大多只認可第一作者和通信作者的貢獻,導致其他作者的合作收益銳減,顯然這種合作收益的分配模式會阻礙合作研究的發(fā)展,非第一位次作者的積極性會受到這種評價制度的消極影響[25]。王新明等[26]提出,應(yīng)當結(jié)合作者貢獻聲明探索合作者的實際角色與具體貢獻,從而對作者進行更深層次、精細化的科研評價。每位研究者可按學術(shù)規(guī)范以相互協(xié)商的方式在文本中說明自己對論文的主要貢獻內(nèi)容或要素,從而明確作者的學術(shù)貢獻,并由此建立相應(yīng)的作者貢獻要素索引系統(tǒng),為基于作者實際貢獻的學術(shù)評價奠定基礎(chǔ)。作者貢獻聲明不僅適用于論文場景,還可以為作者參與科研合作并獲得期刊認可留下可信的證據(jù),幫助其在撰寫學術(shù)簡歷時提供技能、專長證明材料。作者貢獻聲明模板的推廣使用是科研環(huán)境變化帶來的新需求,能夠為合作攻關(guān)、科技創(chuàng)新營造更好生態(tài)環(huán)境,也能夠讓每位科研參與者得到合理的回報。

(2)期刊在引導實施作者貢獻聲明過程中處于主導地位,作者傾向于配合期刊政策。實證研究發(fā)現(xiàn),當期刊對作者貢獻聲明的要求不一時,作者響應(yīng)情況不一。即使作者往往傾向于配合期刊政策,作者貢獻聲明實施效果也不佳。若期刊在投稿指南中明確要求提供作者貢獻聲明,大多數(shù)學者會進行標注;反之,若期刊沒有明確規(guī)定,則較少學者主動標注。這表明目前作者貢獻聲明普及率仍然較低,且很多學者對此概念不夠了解。雖然各樣本期刊已推行作者貢獻聲明多年,但是很少在投稿指南等期刊政策文件中規(guī)定明確的格式,作者往往在實踐中根據(jù)個人經(jīng)驗自定義書寫或借鑒其他作者的格式,導致不同論文的標注方式迥異,標注質(zhì)量不佳。這既不利于分析與研究,也難以揭示不同作者的真實貢獻,讓作者貢獻聲明失去了其應(yīng)有的價值和學術(shù)嚴肅性。期刊在審核與規(guī)范論文內(nèi)容方面發(fā)揮著重要作用,應(yīng)當不斷完善內(nèi)容審核規(guī)范政策和流程,從而助力科學研究的發(fā)展。在實施作者貢獻聲明政策的過程中,高水平期刊需要引領(lǐng)其他期刊、研究機構(gòu)等積極為學術(shù)研究的規(guī)范發(fā)展付出一定的努力,研究人員也可以積極探索作者貢獻聲明的多元價值和應(yīng)用場景,幫助學術(shù)共同體及全社會認識到作者貢獻聲明在佐證學術(shù)貢獻、合理避責、發(fā)現(xiàn)學者特長等方面的重要價值。

3.2 建議

(1)學術(shù)界應(yīng)正確認識作者貢獻聲明的多元價值?？蒲泻献髦械臉s譽歸屬在事實上處于嚴重的不對稱狀態(tài),作者貢獻聲明為深入了解科研合作中榮譽分配的具體機制打開了窗口[27]。作者貢獻聲明是對作者貢獻內(nèi)容的規(guī)范化表述,能夠?qū)W者在某成果中的學術(shù)貢獻進行評價,或精確追蹤學術(shù)不端行為。作者貢獻要素與論文寫作流程相關(guān),應(yīng)該根據(jù)作者對論文的實際貢獻度來確定作者的署名資格,而后根據(jù)其貢獻度大小進行排序。因此對標準化的作者貢獻聲明內(nèi)容進行研究和分析不僅具有學術(shù)評價意義,還具有責任溯源和榮譽分配意義。學術(shù)共同體應(yīng)加強對作者貢獻聲明的關(guān)注和利用,開展更深入的研究以完善作者貢獻聲明政策與示范模板,充分發(fā)揮其學術(shù)價值,也為更加精細的學術(shù)評價工作提供規(guī)范的數(shù)據(jù)。

(2)同領(lǐng)域期刊可聯(lián)合制訂作者貢獻聲明政策。雖然國外已有大量作者貢獻聲明研究,但是其并不一定適用于國內(nèi)的實際科研情況。應(yīng)通過充分研究國內(nèi)作者貢獻聲明實際標注情況,構(gòu)建符合各方需求的作者貢獻聲明政策。同領(lǐng)域期刊之間雖然存在一定的競爭關(guān)系,但都是為領(lǐng)域?qū)＜姨峁┓?wù)的學術(shù)交流平臺,也有一定的合作需求。同一領(lǐng)域?qū)W者寫作科研論文時的任務(wù)劃分往往具有一定的相似性,因此領(lǐng)域內(nèi)期刊可利用已有數(shù)據(jù)制訂和推廣作者貢獻聲明政策：一方面使作者貢獻聲明政策契合領(lǐng)域科研實踐情況,另一方面通過與領(lǐng)域內(nèi)期刊合作宣傳加大推廣力度。期刊出版單位應(yīng)明確作者貢獻聲明政策,在期刊投稿系統(tǒng)中增加作者貢獻聲明版塊,提供規(guī)范化詞表以便論文作者參考,同時方便機器語言識別以進行更加深入的分析。

4 結(jié)語

本文對5種期刊2017—2021年的作者貢獻聲明版塊內(nèi)容進行實證研究分析,嘗試設(shè)計了中文圖情期刊作者貢獻聲明模板,對作者貢獻聲明的應(yīng)用與推廣有一定的促進作用,同時也為科研評價提供了以實質(zhì)貢獻為導向的成果評價思路。本研究僅調(diào)研了圖情領(lǐng)域期刊的作者貢獻聲明標注情況,未對作者的標注意愿進行調(diào)研,結(jié)論可能存在一定的局限性。下一步會增加期刊樣本量,從學科差異性、期刊編輯實踐難度、作者標注意向等方面開展深入研究。

隨著我國科技飛快發(fā)展,科研競爭日益激烈,學者對科研成果評價的訴求更加精細,更加注重公平的利益分配和權(quán)責劃分。應(yīng)通過推廣適合特定領(lǐng)域的作者貢獻聲明模板,提高學術(shù)規(guī)范水平;通過規(guī)范標注作者貢獻聲明,使每個研究者的貢獻內(nèi)容透明化、公開化,從而對高質(zhì)量的科研合作產(chǎn)生激勵效果。