馬遠(yuǎn)瓊 高鋒麗

（1.東莞理工學(xué)院,廣東 東莞 523808；2.廣東院士聯(lián)合會,廣東 東莞 523808）

技術(shù)成果轉(zhuǎn)移是知識、信息與創(chuàng)新成果從高校向個(gè)人、企業(yè)以及其他組織傳遞的過程，目前高校技術(shù)轉(zhuǎn)化涉及專利轉(zhuǎn)讓、校企合作研發(fā)、高級專業(yè)技術(shù)人才流動(dòng)等多種形式[1]。地方理工類高?？萍汲晒D(zhuǎn)移是指將地方理工類高校校內(nèi)的科研成果和技術(shù)轉(zhuǎn)移到工業(yè)界或商業(yè)界，促進(jìn)科技成果的應(yīng)用與推廣。目的是將科技成果商業(yè)化，帶動(dòng)地方校企合作和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要中，提出推進(jìn)科研院所、高等院校和企業(yè)科研力量優(yōu)化配置和資源共享。黨的二十大報(bào)告指出，完善科技創(chuàng)新體系?！笆奈濉币?guī)劃《綱要》和黨的二十大報(bào)告立足當(dāng)前、著眼長遠(yuǎn)，為強(qiáng)化我國科技創(chuàng)新布局提供了根本遵循和行動(dòng)指南[2]。地方政府應(yīng)主導(dǎo)更多產(chǎn)業(yè)基金、社會資本支持高校的項(xiàng)目研發(fā)投資，支持地方理工類高校參與地方企業(yè)的技術(shù)研發(fā)，探索建立以技術(shù)和產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評價(jià)機(jī)制。

1 地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要性

2022年政府工作報(bào)告提出，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，鞏固壯大實(shí)體經(jīng)濟(jì)根基。面對當(dāng)前全球新一輪科技革命，實(shí)現(xiàn)國家富強(qiáng)必須要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。黨的二十大報(bào)告提出，加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。地方理工類高校作為我國高等教育體系的重要組成部分，是服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要力量?？萍汲晒D(zhuǎn)化是高水平理工科大學(xué)發(fā)展的契機(jī)，產(chǎn)業(yè)化是科技成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)之一，是加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合、科技創(chuàng)新調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重要環(huán)節(jié)。高?？萍汲晒芊耥槙诚蚱髽I(yè)轉(zhuǎn)移，既關(guān)系到科技資源的配置效率和使用效率，又關(guān)系到產(chǎn)業(yè)競爭力的提升，進(jìn)而影響創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程。受經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯緩影響，許多中小企業(yè)面臨需求收縮，供給沖擊、預(yù)期轉(zhuǎn)弱等多重壓力，因此企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求尤為突出，轉(zhuǎn)型升級更加迫切。具體表現(xiàn)為技術(shù)應(yīng)用與不同行業(yè)需求的適配性不強(qiáng)、不同數(shù)字化工具間難以打通、數(shù)字化轉(zhuǎn)型市場供需難對接、缺乏規(guī)?；瘜悠脚_等。地方理工類高校聯(lián)合企業(yè)設(shè)立從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、中試熟化的獨(dú)立部門，建立合理的收益分配、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和二級學(xué)院科技創(chuàng)新平臺，有利于推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，提升產(chǎn)學(xué)研能級，加快產(chǎn)學(xué)研深度融合。

當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)的競爭愈來愈表現(xiàn)為科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、質(zhì)量和轉(zhuǎn)化速度的競爭。高校是科技成果的重要產(chǎn)出地，加強(qiáng)高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對推動(dòng)科技創(chuàng)新、促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展具有重要意義。如何將科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的實(shí)際效益，成為地方理工類高校的重要課題。

2 地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀及存在的問題

2.1 我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀

《2021年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示，2021年我國發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為35.4%，其中企業(yè)為46.8%、科研單位為15.6%、高校為3%?！?022年中國專利調(diào)查報(bào)告》顯示，我國企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為48.1%，其中大、中型企業(yè)的發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率均超過50%。而高校發(fā)明專利實(shí)施率為16.9%，發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9%。目前高校的專利權(quán)人與企業(yè)的需求匹配度不高，缺乏實(shí)施專利產(chǎn)業(yè)化的高端人才、資金、設(shè)備和場地。

2.2 東莞理工學(xué)院對接粵港澳科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

近年來，東莞理工學(xué)院結(jié)合松山湖科學(xué)城布局，瞄準(zhǔn)智能制造、先進(jìn)材料、信息技術(shù)、生命健康等關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，依托重大平臺和重大儀器，加快培育形成“優(yōu)勢”“特色”“品牌”研究方向。瞄準(zhǔn)科技前沿和產(chǎn)業(yè)需求，按照“項(xiàng)目牽引、平臺依托、人才支撐、交叉融合、重點(diǎn)突破、整化提升”的基本思路，實(shí)施科研體制機(jī)制改革“1+N”體系，科研成績?nèi)〉昧藲v史性突破。作為首批入選廣東省高水平理工科大學(xué)建設(shè)高校，東莞理工學(xué)院多數(shù)二級學(xué)院都搭建有實(shí)驗(yàn)室平臺?！笆濉逼陂g，東莞理工學(xué)院新建省部級科研平臺14個(gè)，省部級科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)6個(gè)；科研總經(jīng)費(fèi)達(dá)23億，同比增長5.47倍，橫向經(jīng)費(fèi)約4.2億，同比增長7.53倍。從總體來看東莞理工學(xué)院的科研在近幾年來取得了顯著的成績，但橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)偏低，占比為18.26%，顯示出科技成果轉(zhuǎn)化是學(xué)?，F(xiàn)發(fā)展階段的短板。雖然各項(xiàng)科研平臺的建設(shè)取得了較好的成績，但科研平臺科技成果轉(zhuǎn)化率不高，科技支撐能力不足。受政策及歷史因素的制約，專利轉(zhuǎn)讓率及科研成果產(chǎn)業(yè)化率相對偏低[3]。一是由于科研人員雖然對技術(shù)研究有很深的造詣，但主動(dòng)適應(yīng)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的意識不強(qiáng)。以往的科研評價(jià)體系以經(jīng)費(fèi)申請、論文、影響因子、獎(jiǎng)項(xiàng)等作為評價(jià)二級學(xué)院及科研機(jī)構(gòu)或科研人員的主要指標(biāo)，而科技成果是否轉(zhuǎn)化，均未納入考核指標(biāo)。對于二級學(xué)院或科研人員來說，科技成果的形成就意味著科學(xué)研究的完成，缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)驅(qū)力。二是由于一些科研人員的研究方向或研究成果缺乏轉(zhuǎn)化力。

2017年，為進(jìn)一步推進(jìn)高水平理工科大學(xué)建設(shè)和更好地對接粵港澳地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化，東莞理工學(xué)院成立了東莞市東莞理工科技創(chuàng)新研究院。作為學(xué)校促進(jìn)科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的政策試驗(yàn)特區(qū)，科技創(chuàng)新研究院承擔(dān)推動(dòng)科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的任務(wù)。2019年東莞理工學(xué)院在東莞市科學(xué)技術(shù)局備案的技術(shù)合同認(rèn)定登記合同金額為123.26萬元，東莞市東莞理工科技創(chuàng)新研究院在東莞市科學(xué)技術(shù)局備案的技術(shù)合同認(rèn)定登記合同金額為28萬元；2020年分別為466萬元和350萬元?？梢姈|莞理工學(xué)院及東莞市東莞理工科技創(chuàng)新研究院的技術(shù)市場交易規(guī)模在飛速增長。

但東莞理工學(xué)院還處在建設(shè)高水平理工科大學(xué)的起始階段，產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制不夠健全、科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評價(jià)體系不夠完善、科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)不到位、科技成果納入無形資產(chǎn)管理過程不夠清晰。因此，急需要在科技成果轉(zhuǎn)化方面尋求一個(gè)新的突破口。

2.3 地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的問題

2.3.1 缺乏科技成果專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)

科技成果轉(zhuǎn)化涉及的領(lǐng)域、種類繁多，缺乏細(xì)化的、針對不同領(lǐng)域的評價(jià)指標(biāo)，導(dǎo)致評價(jià)結(jié)果質(zhì)量良莠不齊，不能對高?？萍汲晒氖袌鲂?、長遠(yuǎn)性作出科學(xué)的評估，容易產(chǎn)生評價(jià)結(jié)果價(jià)值偏移、有失公正的情況，從而導(dǎo)致企業(yè)和高校對合作信心不足，對轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)顧慮較多[4]。

2.3.2 缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊(duì)，科研人員對市場的需求認(rèn)知度不高

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心在學(xué)?？萍汲晒c企業(yè)生產(chǎn)所需技術(shù)對接中扮演著非常重要的角色。大部分地方高校沒有建立健全科技成果轉(zhuǎn)化平臺和服務(wù)的體制機(jī)制，未設(shè)置技術(shù)經(jīng)紀(jì)人崗位或設(shè)置的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人崗位過少，而社會上的科技中介機(jī)構(gòu)難以進(jìn)入到高校提供全方位的服務(wù)，大多數(shù)技術(shù)服務(wù)沒有得到很好的開展，造成科研人員只了解自己研究的產(chǎn)品，對市場的需求了解的并不多?？萍汲晒D(zhuǎn)化市場的信息流通體系不完善，高校與生產(chǎn)企業(yè)對科技成果供需信息交流不暢。

2.3.3 科技成果納入無形資產(chǎn)管理時(shí)很難有準(zhǔn)確作價(jià)

高?？萍汲晒{入無形資產(chǎn)管理過程中，未建立起無形資產(chǎn)核算制度，導(dǎo)致無形資產(chǎn)入賬方式、評估渠道不明確，難以對無形資產(chǎn)進(jìn)行量化管理，影響高校科技成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行[5]。例如，2021年東莞理工學(xué)院某二級學(xué)院一位教授計(jì)劃對自己的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目研究成果進(jìn)行出售，科技中介機(jī)構(gòu)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人已與企業(yè)談妥價(jià)格，但由于學(xué)校暫無國有資產(chǎn)出售的相關(guān)政策，相關(guān)部門也沒有一套出售科技成果的評價(jià)流程和操作指引，于是這個(gè)項(xiàng)目的技術(shù)轉(zhuǎn)移也就流產(chǎn)了。

2.3.4 高?？蒲腥藛T科技轉(zhuǎn)化意識不強(qiáng)

“先轉(zhuǎn)化、后獎(jiǎng)勵(lì)”帶來的收益不確定性導(dǎo)致科研人員科技轉(zhuǎn)化的主動(dòng)性不強(qiáng)，科技成果技術(shù)成熟度低造成高校院所沒有成果可轉(zhuǎn)。此外擔(dān)心作價(jià)不合理造成國有資產(chǎn)流失也是各級管理干部“不敢轉(zhuǎn)”的一個(gè)影響因素。

3 促進(jìn)地方高校科技成果轉(zhuǎn)化的對策研究

3.1 部分地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化對策

2023年3月28日，西南交通大學(xué)第十四屆黨委第24次常委（擴(kuò)大）會議紀(jì)要、《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》以及一份專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議入藏中國共產(chǎn)黨歷史展覽館。這是我國第一份基層黨委推動(dòng)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的決策文件、我國第一份賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)的校級改革文件、我國第一份職務(wù)科技成果分割確權(quán)協(xié)議，是一場突破科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制束縛的“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革”。

2023年4月1日，上海市人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于本市進(jìn)一步放權(quán)松綁激發(fā)科技創(chuàng)新活力的若干意見》，推進(jìn)高校院所技術(shù)類無形資產(chǎn)在國有資產(chǎn)管理中實(shí)行單列管理，在資產(chǎn)評估、入賬、考核、處置等方面開展符合科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的改革創(chuàng)新，允許高校院所的科研人員將橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)以現(xiàn)金出資方式入股科技型企業(yè)，以“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”的方式與單位共享成果轉(zhuǎn)化收益。

2023年5月4日，山東省科學(xué)技術(shù)廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)高水平科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍建設(shè)的若干措施》，推動(dòng)高校院所、企業(yè)、科技園區(qū)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等根據(jù)實(shí)際需求，普遍設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專門崗位。依托人力資源機(jī)構(gòu)和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等，與高等院校深度合作，探索建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)院，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)專業(yè)教育。

3.2 東莞理工學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化對策

3.2.1 深化科技體制機(jī)制改革

東莞理工學(xué)院要多發(fā)揮地處大灣區(qū)核心位置的優(yōu)勢，推動(dòng)企業(yè)、高校、科研院所及科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的有機(jī)聯(lián)動(dòng)，構(gòu)建良好的科技制度體系，加強(qiáng)高校、政府和企業(yè)的多方合作，制定促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的政策保障制度、管理機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制，全面引導(dǎo)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化[6]。

完善科研分級管理體制，賦予科研團(tuán)隊(duì)帶頭人在隊(duì)伍建設(shè)、經(jīng)費(fèi)支配、技術(shù)路線等方面更大的自主權(quán)。構(gòu)建“謀劃培育—資源整合—跟蹤服務(wù)—精細(xì)管理”的科研服務(wù)體系，加大對重大項(xiàng)目和成果的培育、申報(bào)、篩選的組織力度。加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，完善科技倫理審查制度。

致力探索“前沿基礎(chǔ)研究—應(yīng)用基礎(chǔ)研究—產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究—產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化”的全鏈條創(chuàng)新模式。提高科研人員對企業(yè)技術(shù)需求的認(rèn)識，把企業(yè)當(dāng)成技術(shù)創(chuàng)新的主體，形成以產(chǎn)業(yè)技術(shù)為主的科技文化導(dǎo)向，從源頭實(shí)現(xiàn)更高效率的科研成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)、市場轉(zhuǎn)化。讓科研成果最終體現(xiàn)為市場上的產(chǎn)品和服務(wù)，實(shí)現(xiàn)科研成果的真正意義。

3.2.2 專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)方面

全面引導(dǎo)二級學(xué)院的科技成果轉(zhuǎn)化，指引二級學(xué)院利用自身專業(yè)知識和平臺優(yōu)勢與企業(yè)、高校、科研院所及科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)，在二級學(xué)院加強(qiáng)科研服務(wù)隊(duì)伍的建設(shè)，培養(yǎng)具有技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的科研秘書。在條件允許的情況下，組織二級學(xué)院科研秘書參加技術(shù)經(jīng)紀(jì)人技能培訓(xùn)。推動(dòng)科研秘書積極參與二級學(xué)院產(chǎn)學(xué)研發(fā)展和技術(shù)轉(zhuǎn)化的工作，學(xué)校需要拓展科研秘書的職業(yè)發(fā)展空間，制定相關(guān)政策，如取消科研秘書參評高校技術(shù)經(jīng)紀(jì)人職稱的限制。

3.2.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移建設(shè)方面

健全科技成果評價(jià)體系，滿足市場化需求。制定統(tǒng)一的科技成果評價(jià)執(zhí)行規(guī)范，創(chuàng)建公平的科技成果評價(jià)環(huán)境，有效降低科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，做到有規(guī)可依、有章可循。構(gòu)建以創(chuàng)新水平、質(zhì)量貢獻(xiàn)為價(jià)值導(dǎo)向的評價(jià)制度，對經(jīng)過長期潛心研究產(chǎn)生的重大成果給予追溯性、補(bǔ)償性獎(jiǎng)勵(lì)和評價(jià)[7]。建立無形資產(chǎn)會計(jì)核算制度，從形式上規(guī)范無形資產(chǎn)的管理。同時(shí)，設(shè)立無形資產(chǎn)歸口管理部門，加強(qiáng)對無形資產(chǎn)的保護(hù)意識，避免高校無形資產(chǎn)的流失。構(gòu)建信息暢通渠道體系，基于地方理工類高校二級學(xué)院教師的專業(yè)知識，廣泛搜集區(qū)域內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)需求，通過產(chǎn)學(xué)研合作，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，構(gòu)建有組織的科技創(chuàng)新體系。在高校建立或引進(jìn)專業(yè)的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為科研人員提供信息咨詢和專業(yè)輔導(dǎo)服務(wù)，為科研課題設(shè)計(jì)商業(yè)化的路徑，保障高校科技成果轉(zhuǎn)化信息的暢通，防止高校研究與市場實(shí)際需求相脫節(jié)[8]。

3.2.4 業(yè)務(wù)拓展方面

擴(kuò)大二級學(xué)院科研活動(dòng)業(yè)務(wù)拓展自主權(quán)，鼓勵(lì)二級學(xué)院組織學(xué)生參與科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品。二級學(xué)院通過以下幾種方式推動(dòng)建立產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為可應(yīng)用于市場的成果。一是引導(dǎo)社會資本參與，促進(jìn)地方高校人才和資本的深度融合；二是健全重大項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)管理流程，強(qiáng)化高價(jià)值專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理；三是推動(dòng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍建設(shè)；四是建設(shè)中試平臺和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用平臺；五是加快推進(jìn)學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院建設(shè)，加強(qiáng)與在莞港澳科技服務(wù)分支機(jī)構(gòu)合作，推進(jìn)科技創(chuàng)新成果“走出去”“引進(jìn)來”，打造科技成果轉(zhuǎn)化的“莞工生態(tài)圈”。

4 總結(jié)和展望

地方高校是技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新的重要場所，地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和地方高校有著密切關(guān)系，高?？萍汲晒挠行мD(zhuǎn)化能夠推動(dòng)區(qū)域內(nèi)中小科技型企業(yè)的快速發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)的有效發(fā)展。高校擁有眾多高層次人才和基礎(chǔ)研究課題，只有結(jié)合產(chǎn)業(yè)需求，才能快速找到技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用場合，讓技術(shù)實(shí)現(xiàn)真正落地；企業(yè)通過和高校相應(yīng)的二級學(xué)院建立聯(lián)系，及時(shí)了解最新前沿技術(shù)現(xiàn)狀，并為成熟技術(shù)提供實(shí)際使用目標(biāo)，盡可能以更低的成本實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的升級換代[9]。

2023年，國內(nèi)數(shù)十所本科高校到東莞理工學(xué)院現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)學(xué)院建設(shè)、卓越工程師培養(yǎng)，特別是產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新、數(shù)字化治理轉(zhuǎn)型等做法。作為中國高校專利100強(qiáng)的東莞理工學(xué)院，借著地方發(fā)展時(shí)機(jī)，抓住大灣區(qū)發(fā)展的機(jī)遇，以重大項(xiàng)目為載體，建立協(xié)同機(jī)制，不僅獲得廣東省專利金獎(jiǎng)，而且還獲批為國家知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)高校。未來幾年東莞理工學(xué)院將打破學(xué)科院系壁壘，形成縱橫高效的科研模式，建立新型高水平理工科大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的長效溝通機(jī)制。