田鈞賢 劉曉峰 李玉梅 楊頤嘉

（1.河南財經(jīng)政法大學，河南 鄭州 450016；2.鄭州商標審查協(xié)作中心，河南 鄭州 450046）

0 引言

在知識經(jīng)濟時代快速發(fā)展的背景下，商標風險持續(xù)存在且不斷演變，給商標管理和保護帶來了巨大挑戰(zhàn)。商標侵權和惡意注冊行為屢禁不止，嚴重侵害了商標權利人的權益，對市場秩序和消費者利益造成不良影響，而商標管理機關和商標權人難以及時準確發(fā)現(xiàn)這些問題的原因在于侵權和惡意注冊行為多且復雜，商標審查任務繁重。因此，建立完善的商標侵權預警制度很有必要。

商標侵權預警制度將利用大數(shù)據(jù)、人工智能和區(qū)塊鏈等技術，全面收集和深入分析國內外商標信息，評估和預警商標相關風險。該制度能實時監(jiān)測商標市場動態(tài)，及時識別和預警侵權行為。大數(shù)據(jù)分析和人工智能算法的應用可準確評估商標侵權和惡意注冊風險，為商標權人提供科學決策依據(jù)，緩解商標管理機關審查負擔。同時，區(qū)塊鏈技術能夠確保商標信息的安全和可信性，有效防止數(shù)據(jù)篡改和偽造。綜上所述，該制度的構建與實施能全面、準確地識別和預警商標侵權風險，為商標管理和保護工作提供有力支持和指導，對商標權利人和商標審查機關具有重要意義。

1 商標侵權預警制度研究現(xiàn)狀

1.1 理論研究現(xiàn)狀

在現(xiàn)有的理論研究當中，商標風險預警通常包含在知識產(chǎn)權風險研究中，少有專門針對商標預警系統(tǒng)進行研究。李振飛［1］提出商標相似度計算方法、監(jiān)測預警分析方法，構建出商標監(jiān)測預警原型系統(tǒng)。而其他學者則主要是從一些具體的法律問題層面對商標風險規(guī)制進行研究，例如，胡燦［2］基于王老吉商標案為視角對商標權許可的風險進行了研究；葉強［3］對企業(yè)商標淡化風險進行了研究，提出品牌延伸也會導致“自我淡化”，應當采取合適的應對策略；張亞洲［4］則是對商標轉讓的法律風險進行了分析；李崢［5］討論了我國馳名商標在海外被搶注的風險規(guī)避措施。還有學者討論了商標融資、商標設計注冊、商標代理等中的風險。

1.2 實踐現(xiàn)狀

商標侵權預警理論層面的研究較少，但商標預警在實踐中已有不少探索應用。例如淘寶作為中國最大的電商平臺之一，開發(fā)了商標監(jiān)測系統(tǒng)來預警商標侵權行為。系統(tǒng)通過大數(shù)據(jù)分析和算法識別可能存在的商標侵權情況，并及時通知商標持有人，以便其采取相應的行動來保護自己的商標權益。一些汽車制造商和銷售商建立了專門的商標侵權預警系統(tǒng)，通過監(jiān)測市場上的汽車品牌、商標使用情況以及相關的侵權糾紛案例，提供預警和風險評估報告，幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)和應對商標侵權問題。福建省廈門市工商局開發(fā)的“電子商標管家”對當?shù)氐闹放七M行監(jiān)測，并在紅盾信息網(wǎng)上發(fā)布商標監(jiān)測預警公告。該系統(tǒng)對商標國內申請、國內異議、變更、續(xù)展、許可、爭議、維權、馳著名商標認定、國際異議和國際申請等10 個方面進行監(jiān)控預警。

1.3 商標侵權預警存在的問題

綜上，從理論角度來看，學者們主要從法律問題方面研究商標風險規(guī)制，并將商標風險預警的研究納入整體框架中，缺乏專門針對商標侵權預警系統(tǒng)的研究。由于缺乏理論體系的支撐，使得商標預警制度內容不完善，相關機制不健全，沒有形成標準化和流程化的預警模式，實際產(chǎn)生的預警效果非常有限。

具體來講，一方面的問題是商標侵權預警主體不明確，權責不清。商標侵權預警問題通常會涉及多個機構和法律體系的合作，需要企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、商標管理機關、執(zhí)法機構和司法系統(tǒng)等各方的緊密配合。由于主體不明，權責不清，導致各方協(xié)調和合作存在障礙，達不到應有的效果。同時市場的復雜性和多變性使得準確地識別和預警商標侵權行為變得困難，可能會產(chǎn)生誤判和誤報的情況。另一方面的問題是預警范圍的限制。現(xiàn)有的商標侵權預警系統(tǒng)主要關注特定領域或特定類型的商標侵權，缺乏全面覆蓋和多維度監(jiān)測的能力。針對這些問題，需要進一步深化理論研究，明確預警主體，從技術上提升預警系統(tǒng)的準確性和覆蓋范圍，加強各方合作、加大推廣力度，以促進商標侵權預警制度的進一步發(fā)展和應用。

2 商標侵權預警制度構建的內容

2.1 商標侵權預警制度的主體

商標侵權預警制度的構建包括政府主導模式和市場自主模式，就目前商標預警發(fā)展階段而言，應在汲取專利預警構建的經(jīng)驗下，結合政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)自身情況，避免政府主導過于宏觀，而導致預警機制失靈，應構建政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)共同參與的商標侵權預警機制。

商標侵權預警制度是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，主要是解決企業(yè)在市場競爭中被動應對商標風險的問題，提高企業(yè)競爭能力。因此，應以企業(yè)為主導，政府和行業(yè)協(xié)會在遵循市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的基礎上，通過宏觀和微觀的政治、經(jīng)濟、法律等手段為企業(yè)構建商標侵權預警機制提供引導、協(xié)調督導、資源統(tǒng)籌、數(shù)據(jù)共享和基礎建設，形成以企業(yè)為主體，政府推動、行業(yè)協(xié)會輔助、其他機構互動參與的發(fā)展格局［6］。

2.2 商標侵權預警制度的預警方法

商標侵權預警制度應用到實踐中所采取的方法有所不同，常用的預警方法包括指數(shù)預警、統(tǒng)計預警和模型預警。指數(shù)預警是通過制定綜合指數(shù)來評價監(jiān)測對象所處的狀態(tài)，即利用警兆的某種反映警級的指數(shù)進行預警。統(tǒng)計預警是通過統(tǒng)計方法來監(jiān)測對象的波動規(guī)律，具體方式是對警兆與警素之間的相關關系進行統(tǒng)計處理，然后根據(jù)警兆的警級預測警素的警度，特點是使用變量少、數(shù)據(jù)收集容易、操作方法比較簡便。模型預警是通過建立數(shù)學模型來評價監(jiān)測對象所處的狀態(tài)，即在指數(shù)預警或統(tǒng)計預警方式基礎上對預警的進一步分析系，其實質是建立以警兆為自變量的滯后模型進行回歸預測，主要用于監(jiān)測點比較多、比較復雜的情況。

考慮到商標信息數(shù)量巨大且復雜，需要監(jiān)測的范圍廣泛等特點，且模型預警是在另兩種預警方式上的進一步分析，集合了這兩種預警方式的優(yōu)點。因此，選擇模型預警更能夠契合商標侵權預警制度的實踐應用，更能夠充分發(fā)揮商標侵權預警制度的功能和價值。

3 商標侵權預警制度實踐應用的基本框架

3.1 商標信息收集系統(tǒng)

商標信息收集是商標侵權預警制度實踐的第一步，是商標侵權預警機制能否夠科學、有效運行的基礎。如果沒有及時、充分、安全信息資源作為支撐，商標侵權預警制度很難有效實施。運用區(qū)塊鏈的分布式技術，可以確保收集的商標信息的全面、安全和可信。商標信息以區(qū)塊鏈的形式記錄和存儲，可防止商標數(shù)據(jù)的偽造和篡改，保證數(shù)據(jù)的真實性和可靠性。通過區(qū)塊鏈技術的加密和匿名性的特性，可以保護商標持有人的隱私，確保其敏感信息不被未經(jīng)授權地訪問和泄露。

信息收集要貫徹信息全面原則，避免出現(xiàn)對商標風險誤判和漏判。同時，可以依托區(qū)塊鏈的分布式節(jié)點，實現(xiàn)多方參與的監(jiān)測和驗證過程。商標持有人、監(jiān)測機構和商標審查機關等各方可以共同參與到預警系統(tǒng)中，監(jiān)測侵權行為并驗證侵權證據(jù)的真實性。這樣的去中心化機制可以增加系統(tǒng)的透明性和可信度。

3.2 商標信息分析系統(tǒng)

商標信息分析是風險識別的核心，通過運用科學的分析方法，借助自然語言處理、機器學習、圖像處理技術，實現(xiàn)對商標侵權信息高效和準確的自動檢索、篩選、統(tǒng)計、分解、分析，從而獲得能夠形成商標風險和其他有價值的信息［7］。

商標信息分析的方法主要有統(tǒng)計分析方法、技術分析方法和擬定量分析方法。商標信息風險分析應當采用擬定量分析方法，該方法結合了統(tǒng)計和技術分析法的優(yōu)點，能夠對商標風險信息的內容特征和外部特征進行系統(tǒng)的分析，使結果更加全面、準確、科學。

3.3 商標侵權預警評價指標系統(tǒng)

商標侵權預警評價指標體系包括兩個層次：第一個層次是定量描述，找出警情指標的數(shù)量特征標志；第二個層次是定性處理，把警情指標的最大值與最小值之間的可能區(qū)間分為若干性質不同的區(qū)間，即警區(qū)。定性分析和定量分析都是通過一定手段的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)警兆，判斷商標狀態(tài)，評價所面臨的商標風險級數(shù)，即警度。商標侵權預警評價指標包括三種：正常指標、警界指標、危機指標，這三個指標是商標風險預警警區(qū)。正常指標包含安全、低風險兩種商標警度；而警界指標包括危險、中度危險警度，發(fā)生在該警區(qū)范圍內的風險可以被控制；危機指標則指向高度風險警度，它表示已經(jīng)發(fā)生了侵權行為，并且給企業(yè)帶來了損失。商標侵權預警評價體系能夠讓企業(yè)準確掌握自身所涉及和即將面臨［7］的商標風險大小，促使其積極主動抵御商標侵權風險，并且協(xié)助商標管理機關發(fā)現(xiàn)惡意搶注商標的行為［8］。

3.4 商標侵權風險預警應對系統(tǒng)

商標風險預警應對機制是企業(yè)通過商標侵權評價體系，確定實際發(fā)生或者未來發(fā)生商標侵權風險，根據(jù)商標風險類型和等級水平，采取相應的措施來規(guī)避風險、轉移風險、降低風險、接受風險。企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，應當將商標風險預警應對上升為日常管理和危機管理的戰(zhàn)略高度，通過知識產(chǎn)權部門、法務部門、采購部門、生產(chǎn)和銷售部門等多部門協(xié)調配合，成立律師、政府人員、行業(yè)協(xié)會等多人才組織；運用法律訴訟、互聯(lián)網(wǎng)、媒體輿論等技術手段，將這些資源進行整合配置，以代碼的形式輸入到智能合約中，由智能合約自動執(zhí)行。當商標侵權預警系統(tǒng)發(fā)出警報時，智能合約快速反應并且統(tǒng)籌協(xié)調各種資源，根據(jù)風險所形成的時間節(jié)點，制定預防、控制和應急預案并且付諸執(zhí)行，輔助企業(yè)對商標風險進行全程性、科學性、靈活性、合理性的管理。既能夠有效地化解或者降低商標風險，又能減少商標風險帶來的損失，以及降低企業(yè)商標侵權預警制度運用的管理成本［9］。

3.5 商標侵權預警反饋系統(tǒng)

商標侵權預警機制不單單是發(fā)現(xiàn)風險、處理風險，還需要向企業(yè)或者商標管理部門進行預警反饋。反饋機制是商標侵權預警流程的最終環(huán)節(jié)，其主要內容是反饋商標風險處理方案實施的效果，以及系統(tǒng)本身出現(xiàn)的誤報和漏報等故障問題，將商標侵權預警流程的運行細節(jié)可視化地呈現(xiàn)。商標侵權預警反饋能夠使用戶實時、準確地掌握最新的商標風險處理方案執(zhí)行的情況，了解方案存在的不足和缺陷，是否調整方案或者啟動應急預案，進而避免風險擴大。當預警流程出現(xiàn)問題的情況下，能夠精確地定位問題來源和發(fā)生原因，使技術管理人員及時地修復預警系統(tǒng)，減少損失。當與市場存在信息差的情況下，及時的反饋能夠讓用戶動態(tài)地掌握商標情況，在商標管理、市場競爭和侵權訴訟中占據(jù)更主動、更靈活的位置。

4 結語

通過分析商標侵權預警的理論和實踐現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的商標侵權預警體系存在缺乏理論支撐、預警主體不明確、程序混亂等問題，無法滿足新時代商標治理的需求。因此，應建立以商標管理機關和權利人聯(lián)動的預警主體，并采用人工智能和區(qū)塊鏈技術賦能預警系統(tǒng)。通過全面收集和分析商標信息，建立風險評估和預警模型，可以確保預警制度的準確性、可靠性和實用性。人工智能技術可以幫助系統(tǒng)從海量數(shù)據(jù)中快速識別潛在的商標侵權行為，而區(qū)塊鏈技術則可以提供安全、透明和可追溯的商標信息管理和交互方式。

建立健全的商標侵權預警體系，可以有效預防和打擊商標侵權和惡意注冊行為，保護商標權利人的合法權益，促進公平競爭和市場秩序的形成。未來的研究和實踐應該進一步深化商標侵權預警系統(tǒng)的技術應用和制度建設，不斷推動商標管理和保護的現(xiàn)代化發(fā)展。本研究的結論可為完善商標侵權預警制度、提高商標治理能力提供參考。