譚寅寅，姚凱文，張 丹

（華北電力大學(xué)水利與水電工程學(xué)院，北京 102206）

0 引言

隨著我國實(shí)施開發(fā)性移民方針以來，國家及社會(huì)各界對(duì)水庫移民問題的關(guān)注程度日益提高，移民安置投資在工程建設(shè)總投資中的占比不斷增加。移民安置工作已然成為水利水電工程建設(shè)成敗的關(guān)鍵，而做好移民工作的核心在于合理地管理和控制水庫移民安置資金［1，2］。水庫移民安置投資金額大、過程周期長、涉及面廣，導(dǎo)致在對(duì)資金管理及使用進(jìn)行投資控制的過程中，影響因素繁多而且復(fù)雜，是整個(gè)水利工程項(xiàng)目投資中最難控制的，處理不好將會(huì)制約整個(gè)工程建設(shè)的順利實(shí)施［3］。因此，要實(shí)現(xiàn)對(duì)水庫移民安置投資的有效控制，有必要研究影響水庫移民安置投資影響因素，分析不同影響因素的重要性、層次結(jié)構(gòu)和整體影響關(guān)系，從而提出針對(duì)性建議。

目前，學(xué)者們對(duì)水庫移民安置投資控制的研究多側(cè)重于以工程經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，對(duì)水庫移民安置投資進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與分析。汪仲遠(yuǎn)從項(xiàng)目建設(shè)過程，即項(xiàng)目前期可行性研究階段、征地搬遷階段及移民安置實(shí)施階段，共3 個(gè)階段分析移民安置投資控制的重點(diǎn)及措施［4］；龔國粗依據(jù)以往的工程經(jīng)驗(yàn)分析水庫移民安置投資成本增加的因素包括項(xiàng)目的審定和預(yù)算、索賠與獎(jiǎng)金發(fā)放等，并針對(duì)性地提出了解決方案［5］；陳恩明分析了水庫移民安置投資控制的難點(diǎn)在于項(xiàng)目變更與索賠、項(xiàng)目增加等，并提出相應(yīng)的解決對(duì)策［6］；吳慶東從實(shí)際工程中總結(jié)，提出導(dǎo)致移民安置投資變化的原因劃分為政策和物價(jià)調(diào)整因素、移民實(shí)物量變化、移民安置方案調(diào)整因素等幾種類型［7］?，F(xiàn)有研究對(duì)水庫移民安置投資影響因素缺少系統(tǒng)的分析，鑒于此，本研究針對(duì)當(dāng)前水庫移民安置資金管理實(shí)際，結(jié)合相關(guān)研究成果和理論分析，總結(jié)水庫移民安置投資影響因素，并建立DEMATEL-ISM 結(jié)構(gòu)模型，對(duì)各影響因素之間的關(guān)系進(jìn)行分析，為水庫移民安置投資控制提供相關(guān)理論支持。

1 水庫移民投資控制影響因素體系的構(gòu)建

本文在對(duì)大量文獻(xiàn)深入研究的基礎(chǔ)上，綜合部分文獻(xiàn)的研究內(nèi)容［8-12］，將其中各項(xiàng)因素作為研究影響水庫移民投資控制的基礎(chǔ)，同時(shí)參考有豐富水庫移民管理經(jīng)驗(yàn)的專家的意見，最終確定從項(xiàng)目外部環(huán)境、項(xiàng)目主體、項(xiàng)目參與方3個(gè)方面構(gòu)建水庫移民安置投資控制影響因素體系，共選取17 個(gè)指標(biāo)，如表1所示。

表1 水庫移民安置投資控制影響因素分類及內(nèi)涵解釋Tab.1 Classification and connotation explanation of influencing factors of reservoir resettlement investment control

2 基于DEMATEL-ISM 各因素對(duì)水庫移民安置投資控制的影響分析

2.1 模型簡介

DEMATEL 方法通過利用圖論理論、借助矩陣工具，分析復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)各種因素間的互相影響關(guān)系、識(shí)別系統(tǒng)的核心影響要素，簡化系統(tǒng)結(jié)構(gòu)［13］。ISM法通過把復(fù)雜系統(tǒng)分解為不同層次，以實(shí)現(xiàn)對(duì)各因素之間層次結(jié)果影響結(jié)構(gòu)及其重要關(guān)聯(lián)關(guān)系的解釋［14］。

DEMATEL 法可以確定復(fù)雜系統(tǒng)的關(guān)鍵因素，但是不能清晰地認(rèn)識(shí)到各個(gè)要素間的內(nèi)在機(jī)理和層次結(jié)構(gòu)，而ISM 法可以直觀地呈現(xiàn)各個(gè)要素間的邏輯關(guān)系，因此，將兩種方法相結(jié)合可使優(yōu)勢有效互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)對(duì)水庫移民投資控制影響因素量化分析。

2.2 DEMATEL法計(jì)算與分析

（1）建立直接影響矩陣和綜合影響矩陣。本文采用德爾菲法通過邀請(qǐng)5 名水庫移民管理領(lǐng)域的專家學(xué)者組成專家小組，對(duì)表1 中的17 個(gè)影響因素的重要程度進(jìn)行兩兩比較并賦值［15，16］，確定不同因素的相互影響程度，形成原始影響矩陣C。各因素相互影響程度分為：無影響、弱影響、一般影響、較強(qiáng)影響、強(qiáng)影響，并賦值0、1、2、3、4。

將原始影響矩陣C歸一化，得到規(guī)范直接影響矩陣B，計(jì)算綜合影響矩陣T。

式中：E表示單位矩陣。

（2）計(jì)算DEMATEL 法度量要素。通過綜合影響矩陣T得到各因素的影響度、被影響度、中心度、原因度，其中影響度Di表示該因素對(duì)其余因素影響程度的大??；被影響度Ci表示該因素受其余因素影響程度的大?。恢行亩萂i表示各因素的重要程度，中心度值越大，該因素在指標(biāo)體系中起到的作用就越大；原因度Ri為影響度與被影響度之差，原因度較大，說明該因素對(duì)其他因素存在影響作用，原因度較小，說明該因素易受其他因素的影響［17］。具體計(jì)算公式為：

計(jì)算結(jié)果如表2、圖1所示。

圖1 水庫移民安置投資影響因素中心度-原因度分布圖Fig.1 Distribution diagram of centrality and cause of influencing factors of reservoir immigration investment

表2 影響度、被影響度、中心度和原因度的計(jì)算結(jié)果Tab.2 Calculation result of impact，impact，center，and cause

表3 可達(dá)集合與先行集合及其交集表Tab.3 Reachable sets and antecedent sets and their intersection tables

（3）DEMATEL 結(jié)果分析。DEMATEL 法通過計(jì)算影響因素的中心度，能夠識(shí)別出水庫移民安置投資的關(guān)鍵影響因素，由表2 的計(jì)算結(jié)果可知，水庫移民安置投資控制影響因素中前7個(gè)關(guān)鍵因素，分別為政策調(diào)整X3、建設(shè)征地和移民規(guī)模X5、前期工作深度X6、移民安置方案變更X9、移民安置實(shí)施進(jìn)度X11、承建方業(yè)務(wù)能力X14、移民安置意愿X15。

當(dāng)原因度大于0 為原因型因素，原因度小于0 為結(jié)果性因素，由圖1 可以看出，本文提出的17 個(gè)移民安置投資影響因素中有8 個(gè)原因因素和9 個(gè)結(jié)果因素。其中，中心度和原因度最大的是政策調(diào)整X3，說明該因素不僅對(duì)水庫移民安置投資的影響程度最高，而且在很大程度上驅(qū)動(dòng)其他影響因素。

2.3 ISM法計(jì)算與分析

（1）建立可達(dá)矩陣。為了降低系統(tǒng)的復(fù)雜性，反映出要素間的主要影響關(guān)系，根據(jù)綜合影響矩陣，將其均值和標(biāo)準(zhǔn)差之和設(shè)為閾值λ［18，19］，其均值為0.035，標(biāo)準(zhǔn)差為0.081，得到λ為0.117。若tij＞λ，則Fij=1，若tij＜λ，則Fij=0，從而得到鄰接矩陣F，相乘矩陣H=F+E?？蛇_(dá)矩陣R由相乘矩陣一直聯(lián)乘到矩陣不變時(shí)得到。

（2）層級(jí)的劃分。根據(jù)可達(dá)矩陣R的計(jì)算，可獲得各影響因素的可達(dá)集K(Xi)和先行集A(Xi)以及二者交集U(Xi)。安置結(jié)果優(yōu)先的方式劃分層級(jí)：若K(Xi)=U(Xi)，則該要素為第一層級(jí)，去掉已劃分要素，重復(fù)上述步驟得到其余層級(jí)的要素［20］。

根據(jù)結(jié)果，繪制出多層遞階結(jié)構(gòu)模型圖，通過箭頭線直接相連的兩個(gè)因素之間存在直接影響關(guān)系，通過箭頭線可以到達(dá)的兩個(gè)因素之間存在間接影響關(guān)系，多層遞階結(jié)構(gòu)模型圖如圖2所示。

圖2 多層遞階結(jié)構(gòu)模型Fig.2 Multi-layer hierarchical structure model

（3）ISM 結(jié)果分析。ISM 法計(jì)算結(jié)果將本文17 個(gè)水庫移民安置投資控制影響因素劃分為6 層3 組，并直觀地呈現(xiàn)出各影響因素間的相互作用關(guān)系。

最底層因素為根本影響因素，由圖2可知，政策調(diào)整X3位于第六層，是移民安置投資控制的根本影響因素，對(duì)增強(qiáng)投資控制效果起著關(guān)鍵作用。水庫移民資金的使用與管理具有很強(qiáng)的政策性，移民安置工作是在國家政策法規(guī)的指引下實(shí)施的，水庫移民補(bǔ)償投資概（估）算也必須嚴(yán)格按照國家的規(guī)定進(jìn)行編制，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)要符合國家的相關(guān)政策和法律法規(guī)、地方的政策和法律法規(guī)，政策變動(dòng)可能導(dǎo)致部分補(bǔ)償費(fèi)用調(diào)整、安置標(biāo)準(zhǔn)提高，甚至是移民安置方式的調(diào)整。

最頂層因素為直接影響因素，其余因素通過作用于直接影響因素而對(duì)水庫移民投資產(chǎn)生影響，從該層因素入手可以直接、有效地控制移民安置投資，由圖2 可知，建設(shè)征地和移民規(guī)模X5、移民實(shí)物量變化X10、移民安置實(shí)施進(jìn)度X11、合同管理X12、項(xiàng)目參與者之間溝通X17為直接影響因素，對(duì)增強(qiáng)移民安置投資控制效果起到直接推動(dòng)作用。其中，中心度最高的是移民安置實(shí)施進(jìn)度。移民安置實(shí)施進(jìn)度易受到其他因素的影響，如項(xiàng)目變更、移民提出的新訴求、環(huán)境因素等等，進(jìn)度滯后會(huì)消耗大量的人力、物力、財(cái)力，水庫移民投資隨之增加。

其余各層為中間影響因素，中心度較高的前期工作深度X6和移民安置方案變更X9兩個(gè)影響因素應(yīng)著重考慮。前期工作深度對(duì)移民安置實(shí)施工作具有重要影響，其中移民安置規(guī)劃設(shè)計(jì)報(bào)告作為安置工作的指導(dǎo)性文件，其研究深度將直接決定移民安置投資的整體規(guī)模和移民安置工作的成敗。實(shí)際工程中，設(shè)計(jì)方案變更的次數(shù)往往隨著前期工程的深度遞減，但設(shè)計(jì)變更難以避免，常存在由于規(guī)劃設(shè)計(jì)方案不合理、政策調(diào)整和移民安置區(qū)實(shí)際情況變化等原因而發(fā)生移民安置方案變更，由此造成工程進(jìn)度延期、移民實(shí)物量增加等，導(dǎo)致移民投資增加。

（4）DEMATEL-ISM 綜合分析。運(yùn)用DEMATEL-ISM 模型對(duì)水庫移民安置投資影響因素進(jìn)行綜合分析，得到各影響因素的因素屬性，并建立六層三類遞階結(jié)構(gòu)模型，以箭線代表各因素之間的影響傳遞。其中，ISM 模型的直接影響因素是DEMATEL 模型的結(jié)果因素；DEMATEL 模型的影響度、中心度排名前三位是ISM 模型的中間影響因素；ISM 模型的根本影響因素是DEMATEL 模型中心度最高的關(guān)鍵因素。上述分析可以表明兩種方法在對(duì)移民安置投資影響因素的重要性及類型劃分上具有高度一致性，驗(yàn)證了組合模型的科學(xué)性和合理性。

3 水庫移民投資控制建議

（1）增強(qiáng)根本影響因素：完善相關(guān)政策法規(guī)，積極應(yīng)對(duì)政策調(diào)整。為避免出現(xiàn)超概算、有效控制移民安置投資，需不斷完善健全水庫移民資金相關(guān)政策法規(guī)。同時(shí)在移民安置實(shí)施過程中，移民工作者既要嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律法規(guī)和政策，也要學(xué)會(huì)靈活適應(yīng)相關(guān)政策。面對(duì)新政策、新法規(guī)的執(zhí)行問題時(shí)，需更加積極主動(dòng)的探索，根據(jù)不同水庫工程的實(shí)際情況，制定投資調(diào)整預(yù)案，進(jìn)一步細(xì)化和完善相關(guān)的管理辦法。

（2）重視中間影響因素：深化前期工作，加強(qiáng)移民安置方案變更管理工作。深化前期工作，移民安置規(guī)劃設(shè)計(jì)報(bào)告應(yīng)在廣泛調(diào)研和征求各方意見的基礎(chǔ)上，涵蓋移民安置工作的各個(gè)方面，并且細(xì)致測算移民投資費(fèi)用，避免出現(xiàn)缺項(xiàng)、漏項(xiàng)。同時(shí)，應(yīng)結(jié)合移民安置區(qū)實(shí)際，制定全面合理的實(shí)物指標(biāo)調(diào)查細(xì)則，以便為征地移民補(bǔ)償投資概算的編制提供詳實(shí)的基礎(chǔ)。在實(shí)施過程中，應(yīng)嚴(yán)格把控不合理的變更，完善變更相關(guān)程序，確需變更時(shí)，嚴(yán)格遵守有關(guān)設(shè)計(jì)變更管理辦法，避免造成投資浪費(fèi)。

（3）落實(shí)直接影響因素：嚴(yán)格控制移民安置進(jìn)度。在水庫移民工程的實(shí)施過程中，應(yīng)嚴(yán)格把控移民安置實(shí)施進(jìn)度，地方移民實(shí)施機(jī)構(gòu)和業(yè)主單位應(yīng)結(jié)合規(guī)劃設(shè)計(jì)及實(shí)際情況，合理安排移民安置總進(jìn)度計(jì)劃，年度計(jì)劃等。移民監(jiān)理單位應(yīng)收集、審查地方移民實(shí)施機(jī)構(gòu)的征地移民實(shí)施進(jìn)度報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)表，保證移民安置進(jìn)度按預(yù)定計(jì)劃實(shí)施，必要時(shí)對(duì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，避免實(shí)施進(jìn)度滯后或失控而造成投資成本增加。