謝雨欣 莫松怡 孫一 沈強(qiáng) 張聯(lián)盟

摘 ?要： 在百年變局加速演進(jìn)的背景下，全球科技競爭日趨激烈，并呈現(xiàn)出多元化和多層次演化的嚴(yán)峻態(tài)勢。為搶占世界科技制高點(diǎn)，創(chuàng)建高水平科技研發(fā)平臺(tái)并探尋我國區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的運(yùn)行機(jī)制、創(chuàng)新路徑和發(fā)展戰(zhàn)略十分迫切，也十分必要?；趯W美亞區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的基礎(chǔ)性地位和發(fā)展戰(zhàn)略的認(rèn)識(shí)，深入分析了歐美實(shí)驗(yàn)室靈活的人才引育政策和柔性的管理機(jī)制，以及日韓實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行的“供血、造血”可持續(xù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，并對歐美亞區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的評估、考核和淘汰機(jī)制進(jìn)行了一系列對比分析，得到了如強(qiáng)化政策支持、增強(qiáng)“造血”功能、加強(qiáng)人才培養(yǎng)、與產(chǎn)官學(xué)界緊密結(jié)合以及建立多元化合作伙伴關(guān)系等重要啟示，冀能為我國區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的建設(shè)發(fā)展和相關(guān)政策制定提供參考和借鑒。

關(guān)鍵詞： 區(qū)域?qū)嶒?yàn)室； 歐美亞； 運(yùn)行機(jī)制； 可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號(hào)： N24; G311 ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A ?DOI： 10.3963/j.issn.1671-6477.2023.05.004

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，國際力量對比深刻調(diào)整，全球科技創(chuàng)新發(fā)展的中長期態(tài)勢也在發(fā)生重大變化。在這樣的背景下，各國都在加快推進(jìn)科技創(chuàng)新，以應(yīng)對日益激烈的國際競爭和合作。在這場全球的科技競爭中，中國、美國、歐洲和日本無疑是最主要的參與者，而其他新興科技強(qiáng)國也逐漸嶄露頭角。

在百年大變局的背景下，全球科技競爭呈現(xiàn)出多元化和多層次的特點(diǎn)，世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《2023年十大新興技術(shù)報(bào)告》（見圖1），概述了未來3-5年內(nèi)有望對社會(huì)產(chǎn)生積極影響的技術(shù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為了各國關(guān)注的焦點(diǎn)，同時(shí)，隨著科技的快速發(fā)展，倫理和社會(huì)責(zé)任問題也日益受到重視。各國都在努力搶占科技制高點(diǎn)、尋求合作與競爭的平衡點(diǎn)，確?？萍純?yōu)勢。百年變局加速演進(jìn)下的國際科技競爭不僅關(guān)乎技術(shù)前沿和產(chǎn)業(yè)鏈高端發(fā)展，更關(guān)乎國家的未來和人類的命運(yùn)。在這個(gè)快速變革的時(shí)代，各國都需要掌握科技主動(dòng)權(quán)，共同面對激烈競爭帶來的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。

一、 歐美亞區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的基礎(chǔ)性地位和發(fā)展戰(zhàn)略比較

歐美亞地區(qū)的區(qū)域?qū)嶒?yàn)室在科技創(chuàng)新和發(fā)展等方面都具有基礎(chǔ)性地位，但由于地區(qū)差異和綜合國力等因素的影響，其發(fā)展戰(zhàn)略存在一些差異。下文以日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（AIST）、韓國工業(yè)技術(shù)研究院（KITECH）、英國卡文迪許實(shí)驗(yàn)室、比利時(shí)法蘭德斯技術(shù)研究院（VITO）為例，比較歐美亞區(qū)域?qū)嶒?yàn)室在基礎(chǔ)性地位和發(fā)展戰(zhàn)略上的差異。

（一） 歐美亞區(qū)域?qū)嶒?yàn)室簡介

國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（National Institute of Advanced Industrial Science and Technology，簡稱AIST，下文同）是日本最大的公共研究機(jī)構(gòu)之一，它專注于打造和應(yīng)用對日本產(chǎn)業(yè)和社會(huì)有益的技術(shù)，同時(shí)消除創(chuàng)新技術(shù)與商業(yè)化之間的差距[1]。作為公共研究機(jī)構(gòu)，AIST在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面做出了重要貢獻(xiàn)，其主要表現(xiàn)在以下方面：第一，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型；第二，立足于地方研究基地的研發(fā)活動(dòng)，為地方注入發(fā)展動(dòng)力；第三，提出技術(shù)政策導(dǎo)向，輸出新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)以支持企業(yè)發(fā)展；第四，積極構(gòu)建全球網(wǎng)絡(luò)，與世界各地的主要研究機(jī)構(gòu)簽署綜合研究合作備忘錄。AIST聚焦于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的應(yīng)用化和商業(yè)化，重視各學(xué)科間的研究和發(fā)展，它的發(fā)展戰(zhàn)略主要集中在工業(yè)尖端研究、推進(jìn)長期性政策的研究以及基礎(chǔ)科學(xué)研究。

韓國工業(yè)技術(shù)研究院（KITECH）主要研究領(lǐng)域包括制造業(yè)的核心根基技術(shù)、環(huán)保清潔生產(chǎn)系統(tǒng)技術(shù)，以及開創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的融復(fù)合生產(chǎn)技術(shù)行業(yè)的實(shí)用化技術(shù)等[2]。實(shí)驗(yàn)室的使命是引領(lǐng)中小企業(yè)的成長，通過支持生產(chǎn)技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用以及培育全球中小企業(yè)，努力為韓國的工業(yè)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

英國劍橋大學(xué)的卡文迪許實(shí)驗(yàn)室，其設(shè)立的宗旨在于探尋自然奧秘——無論研究成果多寡，只要具備前所未見的特質(zhì)，均被其認(rèn)定為創(chuàng)新性發(fā)現(xiàn)，皆在其探索的范圍之內(nèi)。實(shí)驗(yàn)室的首要任務(wù)包括提供理論研究的實(shí)驗(yàn)支持、揭示自然現(xiàn)象與法則、制作科學(xué)研究所需器材，并供理論驗(yàn)證所用。此外，該實(shí)驗(yàn)室還兼具研究和教學(xué)的性質(zhì)和功能。實(shí)驗(yàn)室教職人員因此承擔(dān)雙重使命，只不過在具體做法上有所側(cè)重。當(dāng)研究人員處在科學(xué)研究的創(chuàng)造性巔峰時(shí)，鼓勵(lì)其專注于研究，而處在其科研創(chuàng)造力低谷時(shí)，就轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)研究人員的教育和系統(tǒng)化知識(shí)學(xué)習(xí)，深化對概念與理論的探究[3-4]。

比利時(shí)的法蘭德斯技術(shù)研究院（VITO）早已在世界科研界嶄露頭角，成為國際研究和咨詢領(lǐng)域的引領(lǐng)者。該機(jī)構(gòu)的使命旨在通過綜合跨學(xué)科研究和大規(guī)模試點(diǎn)裝置的運(yùn)用，減輕企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)增進(jìn)法蘭德斯地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)固。這一實(shí)驗(yàn)室積極展望未來，旨在推動(dòng)法蘭德斯以及全球朝著競爭激烈、清潔可靠的能源系統(tǒng)邁進(jìn)，同時(shí)倡導(dǎo)引入循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念，在世界各地打造可持續(xù)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)生態(tài)系統(tǒng)，顯著降低法蘭德地區(qū)的化學(xué)工業(yè)對化石原料和能源的依賴?；跍y量儀器和數(shù)據(jù)的應(yīng)用，該機(jī)構(gòu)還致力于激發(fā)醫(yī)療保健和預(yù)防性醫(yī)療的創(chuàng)新，并推動(dòng)“負(fù)擔(dān)得起”的醫(yī)療保健的發(fā)展。此外，它還積極參與空間和水資源的可持續(xù)利用，涉及領(lǐng)域包括健康、農(nóng)業(yè)等多個(gè)方面[5]。

VITO的研究議程聚焦于當(dāng)今社會(huì)面臨的主要挑戰(zhàn)，如氣候變化、糧食供應(yīng)的安全性、原材料的稀缺性、可持續(xù)能源供應(yīng)以及人口老齡化問題。近年來，為更好地滿足中歐產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，促進(jìn)中歐科技深度創(chuàng)新合作，VITO在中國建立了多個(gè)研究機(jī)構(gòu)。該實(shí)驗(yàn)室通過破除長期以來傳統(tǒng)的技術(shù)買賣和技術(shù)授權(quán)合作模式，將國有研發(fā)機(jī)構(gòu)作為主體，直接向中國提供開放性的“技術(shù)投資”和“前沿技術(shù)共享”。這一舉措加速了一批國際前沿技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和規(guī)模化，既有助于中國的發(fā)展，也實(shí)現(xiàn)了與歐盟的互利共贏局面。近年來，VITO的收入不斷呈上升趨勢，這為實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展提供了可靠的資金來源（如圖2所示）。

（二） 歐美亞實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)性地位比較

綜合上述概況，歐美亞區(qū)域?qū)嶒?yàn)室主要存在著兩大差異，而首先就是在基礎(chǔ)地位上的差異。如下表1所示，歐洲國家注重跨國合作，建立了許多國際性研究機(jī)構(gòu)和聯(lián)盟，如歐洲科學(xué)基金會(huì)、歐洲空間局等。這些機(jī)構(gòu)在推動(dòng)跨國科技合作、大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面發(fā)揮著重要作用。美國一直是科技創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者之一，擁有眾多世界一流的研究大學(xué)、國家實(shí)驗(yàn)室和創(chuàng)新企業(yè)。這些實(shí)驗(yàn)室在國防、能源、醫(yī)藥等領(lǐng)域研究上具有重要地位，與產(chǎn)業(yè)界的緊密合作也推動(dòng)了科技成果的商業(yè)化。亞洲在近年來取得了顯著的科技創(chuàng)新成就，尤其是中國、日本、韓國和新加坡等地。這些國家投資大力度發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，建立了一系列實(shí)驗(yàn)室和科研中心，有力地推動(dòng)了技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展。表1 ?歐美亞實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)性地位比較實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)性地位比較歐洲美國亞洲注重跨國合作，在推動(dòng)跨國科技合作、大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面發(fā)揮著重要作用在國防、能源、醫(yī)藥等領(lǐng)域的研究上具有重要地位，與產(chǎn)業(yè)界的緊密合作，推動(dòng)了科技成果的商業(yè)化國家投資大力度發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展。

（三） 歐美亞實(shí)驗(yàn)室發(fā)展戰(zhàn)略比較

其次是發(fā)展戰(zhàn)略上的差異（如表2所示）。歐洲注重跨國合作，通過歐盟框架在研究、創(chuàng)新和教育領(lǐng)域推動(dòng)整合，還強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展、數(shù)字化轉(zhuǎn)型等戰(zhàn)略，鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室在這些領(lǐng)域發(fā)揮作用。美國實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展戰(zhàn)略則側(cè)重于強(qiáng)調(diào)自由市場、企業(yè)創(chuàng)新和大規(guī)模投資，國家實(shí)驗(yàn)室通常與大學(xué)、企業(yè)和政府合作，致力于解決國家級的科技問題，如國防、能源安全等。亞洲國家在實(shí)驗(yàn)室發(fā)展方面注重以科技創(chuàng)新為核心，通過投資、政策支持和合作來推動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)升級。例如，中國強(qiáng)調(diào)人工智能、生物技術(shù)等前沿領(lǐng)域，日本注重機(jī)器人、綠色能源等，韓國關(guān)注5G、半導(dǎo)體等。表2 ?歐美亞實(shí)驗(yàn)室發(fā)展戰(zhàn)略比較實(shí)驗(yàn)室發(fā)展戰(zhàn)略比較歐洲美國亞洲通過歐盟框架在研究、創(chuàng)新和教育領(lǐng)域推動(dòng)整合，還強(qiáng)調(diào)可持續(xù)發(fā)展、數(shù)字化轉(zhuǎn)型等戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)自由市場、企業(yè)創(chuàng)新和大規(guī)模投資，國家實(shí)驗(yàn)室通常與大學(xué)、企業(yè)和政府合作，致力于解決國家級別的科技問題注重以科技創(chuàng)新為核心，通過投資、政策支持和合作來推動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)升級

總體而言，歐美亞地區(qū)的區(qū)域?qū)嶒?yàn)室都具有重要地位，其發(fā)展戰(zhàn)略都受到了地區(qū)特點(diǎn)、政府政策和產(chǎn)業(yè)需求的影響。無論是跨國合作、自由市場競爭還是技術(shù)創(chuàng)新，這些實(shí)驗(yàn)室都在不同程度上推動(dòng)了各地區(qū)的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

二、 歐美國家實(shí)驗(yàn)室靈活的人才引育政策和柔性的運(yùn)行管理機(jī)制

歐美國家的國家實(shí)驗(yàn)室是科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的重要推動(dòng)力，也是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分。為了保持國家實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新活力和競爭優(yōu)勢，歐美國家在人才引育政策和運(yùn)行管理機(jī)制方面都采取了一些靈活和柔性的措施，以適應(yīng)科技發(fā)展的需求和挑戰(zhàn)。

（一） 人才引育政策

1.面向全球招攬人才。歐美國家通過提供各種獎(jiǎng)學(xué)金、補(bǔ)助金、簽證便利、就業(yè)機(jī)會(huì)等方式，吸引全球優(yōu)秀的留學(xué)生、青年學(xué)者、科研人才到其國家實(shí)驗(yàn)室開展研究工作。例如，2022年5月英國推出了高潛力人才簽證計(jì)劃，面向英國以外50所頂尖大學(xué)過去5年的畢業(yè)生，不設(shè)出生地限制也無需公司擔(dān)保，以吸引全球頂尖大學(xué)學(xué)生赴英國工作。美國則通過設(shè)立國家獎(jiǎng)學(xué)金和實(shí)習(xí)項(xiàng)目、提高人才簽證額度等方式，確保半導(dǎo)體領(lǐng)域的應(yīng)用人才供應(yīng)。

2.重視跨學(xué)科交叉融合。歐美國家認(rèn)識(shí)到基礎(chǔ)學(xué)科交叉融合產(chǎn)生新學(xué)科體系的趨勢，因此在人才培養(yǎng)方面強(qiáng)調(diào)跨學(xué)科背景和能力的培養(yǎng)。例如，美國國家科學(xué)基金會(huì)的跨學(xué)科研究和教育計(jì)劃，目標(biāo)就是培養(yǎng)具備跨學(xué)科背景的博士生，自1998年以來該計(jì)劃已經(jīng)支持超過200個(gè)研究項(xiàng)目，培養(yǎng)了包括100多個(gè)國家的留學(xué)生在內(nèi)的近萬名跨學(xué)科博士。

3.采用績效考核和激勵(lì)機(jī)制。歐美國家通過績效考核和激勵(lì)機(jī)制來保持對國家實(shí)驗(yàn)室人才的正向激勵(lì)作用，提高其工作積極性和創(chuàng)新能力。例如，美國國家實(shí)驗(yàn)室普遍采用績效預(yù)算的管理辦法，根據(jù)研究成果和影響來確定下一個(gè)預(yù)算周期中績效撥款的額度。還采用市場化的薪酬制度，根據(jù)市場定價(jià)和談判來確定研究人員的薪酬水平。

（二） 運(yùn)行管理機(jī)制

1.立法保障國家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理。歐美國家通過立法來規(guī)范和保障國家實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行管理，明確其定位、職責(zé)、監(jiān)管、評估等方面的內(nèi)容。例如，美國通過《聯(lián)邦政府采購條例》建立了高技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)——國家實(shí)驗(yàn)室，并陸續(xù)通過了一系列補(bǔ)充條文，規(guī)定了國家實(shí)驗(yàn)室相關(guān)重大事務(wù)。英國通過《工作健康安全法》等法律法規(guī)來規(guī)范和保障實(shí)驗(yàn)室安全[6]。

2.國有托管體制促進(jìn)融通創(chuàng)新。歐美國家大多采用“政府擁有、委托承包商運(yùn)營”的管理模式，政府負(fù)責(zé)國家實(shí)驗(yàn)室的戰(zhàn)略指導(dǎo)和宏觀調(diào)控，承包商負(fù)責(zé)國家實(shí)驗(yàn)室的日常管理和運(yùn)營，實(shí)驗(yàn)室具有較大的自主權(quán)和獨(dú)立性，這種管理模式使資源配置更加靈活，對廣泛、多樣的創(chuàng)新需求可以快速響應(yīng)。例如，美國國家實(shí)驗(yàn)室采用國有托管體制（government-owned，contractor-operated，GOCO），由大學(xué)、企業(yè)、非政府組織等第三方機(jī)構(gòu)托管，通過長期資助協(xié)議來規(guī)范和保證國家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展。

3.財(cái)政撥款和績效評估體系共同支撐自由探索。歐美國家通過財(cái)政撥款和績效評估體系來保證國家實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)來源和使用效率，支持國家實(shí)驗(yàn)室開展深入系統(tǒng)的創(chuàng)新研究。例如，美國國家實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)絕大部分來源于聯(lián)邦財(cái)政非競爭性的直接撥款，實(shí)行預(yù)算管理。每個(gè)預(yù)算周期結(jié)束后，由美國審計(jì)署對國家實(shí)驗(yàn)室的績效進(jìn)行外部評估，并根據(jù)績效評估的結(jié)果來確定下一個(gè)預(yù)算周期中績效撥款的額度[7]。

4.依托科研裝備一體化發(fā)展并吸引全球人才。歐美國家通過建設(shè)一流的科研裝備和設(shè)施，提升國家實(shí)驗(yàn)室的研究能力和水平，同時(shí)也吸引了全球優(yōu)秀的科研人員到其國家實(shí)驗(yàn)室開展合作研究。例如，歐洲核子研究中心（CERN）建有世界上最大的粒子加速器——大型強(qiáng)子對撞機(jī)（LHC），為全球數(shù)千名物理學(xué)家提供了開展高能物理研究的平臺(tái)[8]。

5.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。歐美國家通過建立產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，促進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)室與產(chǎn)業(yè)界、高校等其他創(chuàng)新主體之間的交流和合作，加快科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支撐。例如，美國通過《拜杜法案》，規(guī)定了國有托管體制運(yùn)行的國家實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，允許聯(lián)邦資助單位將其資助項(xiàng)目所產(chǎn)生的專利權(quán)許可給私營部門或非盈利組織[9]。

6.開放、共享、自主性環(huán)境。歐美實(shí)驗(yàn)室鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)的自主性。每個(gè)團(tuán)隊(duì)都可以根據(jù)自己的研究方向和目標(biāo)，自主選擇項(xiàng)目和分配資源。這種自主性不僅提高了工作效率，還激發(fā)了團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新精神。為了促進(jìn)團(tuán)隊(duì)之間的合作與交流，歐美實(shí)驗(yàn)室提供了開放和共享的實(shí)驗(yàn)環(huán)境。各個(gè)團(tuán)隊(duì)可以共享設(shè)備和資源，實(shí)現(xiàn)資源的最大化利用。

（三） 歐美國家實(shí)驗(yàn)室特色機(jī)制比較

在全球科研領(lǐng)域，歐美實(shí)驗(yàn)室無疑占據(jù)了領(lǐng)先地位。這背后的成功，除了其強(qiáng)大的研發(fā)能力和資金支持，更重要的是其獨(dú)特的人才引育政策和柔性的運(yùn)行管理機(jī)制。這兩者為實(shí)驗(yàn)室提供了持續(xù)的動(dòng)力，推動(dòng)其在科研領(lǐng)域不斷創(chuàng)新。通過上述分析可知，諸多實(shí)驗(yàn)室相互吸納較好的人才管理政策與運(yùn)行機(jī)制，存在一定的共性，但同時(shí)一些實(shí)驗(yàn)室也擁有創(chuàng)新性的特色機(jī)制，保留著個(gè)性。例如，大多數(shù)歐美實(shí)驗(yàn)室擁有著開放的胸懷，面向全球招攬人才、重視跨學(xué)科交融以及完善的績效考核和激勵(lì)機(jī)制，等等。個(gè)別實(shí)驗(yàn)室則推陳出新探索出個(gè)性化運(yùn)行管理機(jī)制，例如多元化薪酬構(gòu)成、靈活自主的團(tuán)隊(duì)建設(shè)以及透明的反饋與評估機(jī)制，等等（如圖3所示）。

總之，歐美國家實(shí)驗(yàn)室在人才引育政策和運(yùn)行管理機(jī)制方面都展現(xiàn)了一定的靈活性和柔性，其有利于激發(fā)國家實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新活力和競爭優(yōu)勢，歐美國家實(shí)驗(yàn)室的這些做法為中國國家實(shí)驗(yàn)室的體制機(jī)制改革提供了有益的借鑒和啟示。

三、 日韓國家實(shí)驗(yàn)室“供血、造血”可持續(xù)發(fā)展機(jī)制比較

（一） 日本國家實(shí)驗(yàn)室可持續(xù)發(fā)展機(jī)制

1.法律保障。為了最大程度地激發(fā)日本各個(gè)領(lǐng)域的人才和資源，以完成政府設(shè)定的科學(xué)技術(shù)發(fā)展目標(biāo)和計(jì)劃，日本政府積極推進(jìn)在創(chuàng)新領(lǐng)域的產(chǎn)官學(xué)合作。在1999年和2000年，分別制定了《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》以及《產(chǎn)業(yè)技術(shù)力強(qiáng)化法》。與此同時(shí)，日本政府還建立了國家級技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目體系，以促進(jìn)工業(yè)、醫(yī)療、環(huán)境等領(lǐng)域的科技發(fā)展。舉例而言，政府支持大型工業(yè)技術(shù)研究開發(fā)項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)項(xiàng)目、醫(yī)療福祉機(jī)械研究開發(fā)項(xiàng)目、地球環(huán)境產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究開發(fā)項(xiàng)目等多個(gè)領(lǐng)域。

2.薪酬發(fā)放。日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所賦予科研人員更大的經(jīng)費(fèi)支配自主權(quán)，這有利于改善整個(gè)研究機(jī)構(gòu)的研究氛圍，吸引更多頂尖科學(xué)家的加入（每年實(shí)驗(yàn)室人事費(fèi)用占全部項(xiàng)目費(fèi)用的近30%，與直接研究費(fèi)用相當(dāng)）。此外，該實(shí)驗(yàn)室還將研究經(jīng)費(fèi)的預(yù)算管理制度改為決算制度。這一改革的目的在于方便研究計(jì)劃的靈活規(guī)劃和調(diào)整，有利于將資金集中用于關(guān)鍵研究計(jì)劃的推進(jìn)。這些舉措提高了科研人員的積極性和創(chuàng)新性，從而促進(jìn)科研工作的高效進(jìn)行，加速科技領(lǐng)域的進(jìn)步。這一制度改革也體現(xiàn)了日本在科研管理方面的先進(jìn)性和靈活性，值得我國科研機(jī)構(gòu)借鑒和學(xué)習(xí)。

3.實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)來源。日本政府提供的公共科研資助分為兩大主要類別，即穩(wěn)定的運(yùn)營交付金（事業(yè)運(yùn)行費(fèi)）和競爭性資金。前者占絕大多數(shù)比例，盡管后者的份額逐年增加，但在過去5年中一直保持在大約11%左右。以日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所為例，該研究機(jī)構(gòu)不僅獲得政府按計(jì)劃撥款的大部分資金，還通過與產(chǎn)業(yè)界的合作研究或委托研究獲得額外資金，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)進(jìn)行的技術(shù)許可來獲取企業(yè)的財(cái)務(wù)支持。政府撥款的管理由理事長負(fù)責(zé)，以確保重要的研究計(jì)劃能夠得以實(shí)施，這些撥款向?qū)嶒?yàn)室內(nèi)的所有研究人員開放，他們可以根據(jù)實(shí)驗(yàn)室的研究方向提交課題申請，通過競爭獲得資金。研究人員還可以通過自己的努力參與外部競爭，爭取獲得研究經(jīng)費(fèi)。這種多元化的經(jīng)費(fèi)來源為實(shí)驗(yàn)室的可持續(xù)運(yùn)營提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，促進(jìn)科研項(xiàng)目的多樣性和創(chuàng)新性，為科技發(fā)展提供有力支持。

4.建立分支機(jī)構(gòu)。日本的產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所不僅設(shè)有東京總部和筑波總部，還在全國范圍內(nèi)設(shè)立了多個(gè)研究中心，包括北海道研究中心、東北研究中心、中部研究中心、關(guān)西研究中心、中國研究中心、四國研究中心和九州研究中心。這一分布網(wǎng)絡(luò)的建立使得實(shí)驗(yàn)室能夠更好地覆蓋國內(nèi)各個(gè)地區(qū)，充分利用地區(qū)特色和資源，促進(jìn)科研合作與創(chuàng)新。各個(gè)分支機(jī)構(gòu)都在積極開展科研工作，推動(dòng)了當(dāng)?shù)氐目萍及l(fā)展，同時(shí)也有助于加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部的合作與交流，促進(jìn)了科研成果的共享與轉(zhuǎn)化。這種多中心的組織結(jié)構(gòu)有助于提高實(shí)驗(yàn)室的科研效率和創(chuàng)新能力。

5.國際人才交流與合作。實(shí)驗(yàn)室積極開展國際人才交流與合作，聘用國外的研究人員。這一靈活的用人機(jī)制對于促進(jìn)研究交流、技術(shù)創(chuàng)新以及培養(yǎng)年輕的高級研究人才都起到了積極的作用。通過與國際上的科研精英合作，實(shí)驗(yàn)室能夠借鑒世界各地的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，從而提升自身的研究水平。同時(shí)，對年輕高級研究人才的培養(yǎng)也是實(shí)驗(yàn)室的一項(xiàng)重要任務(wù)，通過與國內(nèi)外的科研專家合作，年輕研究人員能夠接觸到更廣闊的學(xué)術(shù)視野和研究機(jī)會(huì)，有助于他們的成長和發(fā)展（如圖4所示）。

圖4 ?日本國家實(shí)驗(yàn)室可持續(xù)發(fā)展機(jī)制

（二） 韓國國家實(shí)驗(yàn)室可持續(xù)發(fā)展機(jī)制

1.法律保障。韓國的區(qū)域國家級實(shí)驗(yàn)室和研究實(shí)驗(yàn)基地的設(shè)立遵循《關(guān)于政府資助研究機(jī)構(gòu)等的設(shè)立、運(yùn)營及育成法》。該法明確規(guī)定了這些機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、人員編制、科研活動(dòng)和成果分配等方面的事項(xiàng)。采用這種混合方式，為研究機(jī)構(gòu)的運(yùn)營和研究活動(dòng)提供了很大的靈活性和彈性，使這些機(jī)構(gòu)能夠回避國立機(jī)構(gòu)必須遵守的剛性預(yù)算會(huì)計(jì)法和公務(wù)員任用規(guī)定，從而在人事管理等方面創(chuàng)造更為寬松的環(huán)境。這不僅為研究人員提供了更大的自主權(quán)，還有助于最大程度地發(fā)揮研究成果。這一法律框架的建立為韓國科學(xué)研究提供了更為靈活和高效的管理機(jī)制。

2.薪酬發(fā)放。以韓國工業(yè)技術(shù)研究院為例，基本工資和薪金的增長機(jī)制主要包括兩種方式：（1）年終評價(jià)機(jī)制，它側(cè)重于定量評價(jià)（占50%）和領(lǐng)導(dǎo)評價(jià)（占50%），根據(jù)綜合評價(jià)結(jié)果來決定增長標(biāo)準(zhǔn)；（2）工作年限評價(jià)，要求在本單位或本系統(tǒng)工作滿10年才有資格參與此類評價(jià)。這種評價(jià)方式包括領(lǐng)導(dǎo)評價(jià)、同僚評價(jià)以及服務(wù)保障部門評價(jià)。

對于可變薪酬，它與獎(jiǎng)金直接相關(guān)。一般來說，從研究課題所得利潤中劃撥出30%至50%的資金作為獎(jiǎng)金在課題組內(nèi)進(jìn)行分配。具體的分配方案則在與勞動(dòng)組合協(xié)商后確定，以確保公平和透明性。這種薪酬制度的靈活性和公正性有助于維護(hù)員工的積極性，推動(dòng)科研課題的高質(zhì)量完成，為研究機(jī)構(gòu)的長期發(fā)展和創(chuàng)新提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)來源。近年來，韓國政府已經(jīng)實(shí)施了一項(xiàng)重要的改革，將其資助的研究經(jīng)費(fèi)體制從過去的“一次性撥款制度”轉(zhuǎn)向了全新的“基于項(xiàng)目管理制度”。這個(gè)改革的實(shí)質(zhì)性變化在于，研究部門的管理責(zé)任由研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)，而不再是整個(gè)部門。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目的方方面面擁有更大的自主權(quán)，包括項(xiàng)目申請、組織、實(shí)施、研究經(jīng)費(fèi)分配以及確定項(xiàng)目研究團(tuán)隊(duì)成員和各自的職責(zé)等方面。此外，引入了合同制度以聘用外部研究人員，實(shí)行了人員結(jié)構(gòu)的靈活調(diào)整等措施[10]。

韓國國家級實(shí)驗(yàn)室和研究實(shí)驗(yàn)基地的經(jīng)費(fèi)來源相當(dāng)多元，絕大部分來自公共財(cái)政資金，而來自民間的研究委托費(fèi)僅占總經(jīng)費(fèi)的4%到5%，主要包括政府資助金、自身收入、基金和其他收入。政府資助金的主要來源是國務(wù)總理室，這一部分資金主要用于維持研究機(jī)構(gòu)的日常運(yùn)作，大約占國家科技預(yù)算的3/4。政府其他部門也提供了小部分的資金支持[11]。自身收入的主要來源包括來自科技部委托的國家研究開發(fā)項(xiàng)目的撥款，以及企業(yè)委托研究費(fèi)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入的一部分?；鸷推渌杖氲拇蟛糠忠瞾碜钥萍疾?。

政府對實(shí)驗(yàn)室的財(cái)政撥款分為兩個(gè)主要部分：資助金和政策研究費(fèi)。前者由國務(wù)總理室撥發(fā)，后者則由政府相關(guān)部門提供?；鹳Y助包括基礎(chǔ)研究資助和研究基地資助兩個(gè)部分?；鹳Y助體現(xiàn)了政府對科研的長期承諾，為科研人員提供了充足的資源，以便他們能夠?qū)Ｗ⒂谥匾难芯抗ぷ?。此外，政府還通過政策研究費(fèi)來支持研究開發(fā)項(xiàng)目，確保了研究機(jī)構(gòu)在具體領(lǐng)域的研究活動(dòng)得以持續(xù)進(jìn)行。這一多層次的經(jīng)費(fèi)體系有助于保持科研的多樣性和深度，為科技領(lǐng)域的不斷創(chuàng)新提供了堅(jiān)實(shí)的財(cái)務(wù)支持。

4.實(shí)驗(yàn)室分支機(jī)構(gòu)。韓國生產(chǎn)技術(shù)研究院（KITECH）在韓國的仁川、安山和天安市分別設(shè)立了三個(gè)關(guān)鍵研究領(lǐng)域的研究所。這些戰(zhàn)略性位置的選擇旨在為附近的中小企業(yè)提供便捷的支持。此外，KITECH還在光州、大邱、釜山、江陵、蔚山、全州和濟(jì)州等地設(shè)立了區(qū)域部門，以進(jìn)一步加強(qiáng)與地方產(chǎn)業(yè)的合作與支持。這一多層次的合作網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)了科研成果的傳播和技術(shù)的轉(zhuǎn)移，對于韓國的科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級發(fā)揮著重要作用。這種緊密的合作關(guān)系有助于實(shí)驗(yàn)室與國際和本地合作伙伴共同推動(dòng)科技發(fā)展和創(chuàng)新。KITECH與高校的合作涵蓋了德國、俄羅斯、美國、中國、日本等眾多國家和地區(qū)，這為實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行提供了豐富的國際人才支持，具體機(jī)制如圖5所示。

圖5 ?韓國實(shí)驗(yàn)室可持續(xù)發(fā)展機(jī)制

（三） 日韓實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行可持續(xù)發(fā)展機(jī)制對比

日本和韓國在科研和實(shí)驗(yàn)室方面都有著強(qiáng)大的基礎(chǔ)和一定的實(shí)力，通過上文的分析可知，它們在可持續(xù)發(fā)展機(jī)制方面存在一些不同之處。

1.政策和法規(guī)上，日本和韓國都實(shí)施了一系列政策和法規(guī)，以促進(jìn)科技創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展。這些政策的具體內(nèi)容有所不同。在投資和資金分配上，日本在科研方面投資巨大，有著豐富的科研經(jīng)費(fèi)，支持實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展。韓國也在提高科研經(jīng)費(fèi)，但可能相對較少。在人才培養(yǎng)上，兩國都重視人才培養(yǎng)，鼓勵(lì)年輕人從事科學(xué)研究。日本的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)享有國際聲譽(yù)，吸引了許多國際學(xué)生和研究人員，而韓國也在培養(yǎng)國內(nèi)外的科研人才。在經(jīng)費(fèi)上，日本在科研經(jīng)費(fèi)方面一直投入大量資源。日本政府、企業(yè)和大學(xué)都在科研領(lǐng)域投入了相當(dāng)可觀的經(jīng)費(fèi)。這一切使得日本在許多科學(xué)領(lǐng)域都能夠保持領(lǐng)先地位。韓國也在增加科研經(jīng)費(fèi)，韓國政府一直在努力提高對科研的經(jīng)費(fèi)投入，以促進(jìn)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展。

2.在創(chuàng)新方面，日本的實(shí)驗(yàn)室有以下幾個(gè)特點(diǎn)：（1） 長期研究的穩(wěn)定性。日本的研究實(shí)驗(yàn)室通常以長期的研究項(xiàng)目為特點(diǎn)，注重基礎(chǔ)研究和長期的科學(xué)探索。這種穩(wěn)定性有助于在科學(xué)領(lǐng)域取得長期和深遠(yuǎn)的成果。（2） 跨學(xué)科研究。日本的實(shí)驗(yàn)室鼓勵(lì)跨學(xué)科研究，將不同領(lǐng)域的知識(shí)和技術(shù)相結(jié)合，以應(yīng)對復(fù)雜的科學(xué)挑戰(zhàn)。這有助于推動(dòng)創(chuàng)新。（3） 國際合作。日本的科研實(shí)驗(yàn)室經(jīng)常與國際合作伙伴合作，共同開展研究項(xiàng)目，這有助于分享知識(shí)和資源，推動(dòng)創(chuàng)新。而韓國的區(qū)域?qū)嶒?yàn)室有以下幾個(gè)特點(diǎn)：（1） 創(chuàng)業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。韓國在實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新方面強(qiáng)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化，許多實(shí)驗(yàn)室致力于開發(fā)創(chuàng)新技術(shù)，并將其轉(zhuǎn)化為商業(yè)機(jī)會(huì)，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。（2） 政府支持。韓國政府通過各種政策和資金支持科研創(chuàng)新，鼓勵(lì)企業(yè)與實(shí)驗(yàn)室合作，以推動(dòng)創(chuàng)新項(xiàng)目的發(fā)展。

總的來說，日本和韓國都在實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行方面有獨(dú)特的優(yōu)勢和特點(diǎn)。日本強(qiáng)調(diào)長期研究和跨學(xué)科合作，而韓國強(qiáng)調(diào)技術(shù)商業(yè)化和信息技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新，這兩個(gè)國家的區(qū)域?qū)嶒?yàn)室都對科學(xué)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

四、 歐美亞區(qū)域?qū)嶒?yàn)室評估、考核和淘汰機(jī)制的比較分析

區(qū)域?qū)嶒?yàn)室是指在一定地理范圍內(nèi)，由多個(gè)國家或地區(qū)共同建設(shè)和運(yùn)營的大型科研設(shè)施，在我國多指省實(shí)驗(yàn)室，旨在促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的科技合作和創(chuàng)新，解決共同面臨的科技挑戰(zhàn)和社會(huì)問題。區(qū)域?qū)嶒?yàn)室通常涉及高端技術(shù)、巨額投資、復(fù)雜管理等特點(diǎn)，因此需要建立有效的評估、考核和淘汰機(jī)制，以保證區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的高效運(yùn)行和持續(xù)發(fā)展。

（一） 歐洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室

歐洲是區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的先驅(qū)和領(lǐng)導(dǎo)者，擁有多個(gè)世界知名的區(qū)域?qū)嶒?yàn)室，如歐洲核子研究中心（CERN）、歐洲南方天文臺(tái)（ESO）、歐洲分子生物學(xué)實(shí)驗(yàn)室（EMBL）等。歐洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的評估、考核和淘汰機(jī)制主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)（歐洲科研評估體系如圖6所示）。

1.以定期評估為主要考核方式。歐洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室通常采用定期評估的方式來考核區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的運(yùn)行狀況和科研成果，評估周期一般為3-5年，評估內(nèi)容包括區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的戰(zhàn)略規(guī)劃、科研方向、項(xiàng)目管理、資源利用、成果轉(zhuǎn)化、國際合作等方面。評估結(jié)果一般由專家委員會(huì)或第三方機(jī)構(gòu)提交給理事會(huì)或執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并作為區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的改進(jìn)和發(fā)展的依據(jù)。例如，EMBL每五年進(jìn)行一次全面的外部評估，由一個(gè)國際評估委員會(huì)負(fù)責(zé)，評估結(jié)果由總干事向理事會(huì)報(bào)告。

2.兼顧科研考核和管理運(yùn)營雙重指標(biāo)?？己藦膬蓚€(gè)方面進(jìn)行，一方面是對科學(xué)和技術(shù)（S＆T）成就的評估，評估內(nèi)容包括使命成就，研究設(shè)施的設(shè)計(jì)、制作、施工和運(yùn)行以及科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目管理；另一方面是對管理和運(yùn)營（M＆O）的評估，評估內(nèi)容包括綜合安全、健康和環(huán)境保護(hù)，商業(yè)系統(tǒng)，設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)組合的獲取、制造、運(yùn)行、維護(hù)和更新，綜合防護(hù)和安全管理以及應(yīng)急事務(wù)管理系統(tǒng)?？冃Э荚u的結(jié)果直接與財(cái)政撥款相關(guān)，科學(xué)和技術(shù)（S&T）成就的考評結(jié)果決定了能獲得的績效酬金的上限，管理和運(yùn)營的考評結(jié)果決定了最終酬金乘數(shù)，兩者共同決定了承包商最終獲取的績效酬金。

3.評估結(jié)果與影響。大多數(shù)歐洲國家將科研評估結(jié)果納入到科研經(jīng)費(fèi)撥款的計(jì)算中，直接影響了科研組織和科研質(zhì)量。其中，英國大學(xué)的研究評價(jià)——研究卓越框架（Research Excellence Framework，REF），通過REF結(jié)果有選擇地向高等教育機(jī)構(gòu)分配研究經(jīng)費(fèi)、提供基準(zhǔn)信息并建立研究機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)、研究公共投資提供問責(zé)制。其評估結(jié)果能夠有效提高研究質(zhì)量、開拓經(jīng)費(fèi)來源、增加環(huán)境和研究設(shè)施管理的靈活性、提高研究訓(xùn)練水平和研究效益等。而德國馬普學(xué)會(huì)評估小組的評估結(jié)果一般會(huì)影響到研究所有無必要存在、研究所的研究計(jì)劃、研究基金的增加或減少、研究人員的薪酬等。而其他大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)的評估結(jié)果一般都會(huì)影響到研究人員的薪水與晉升等情況。但影響方式一般不是懲罰方式，而是待遇相對降低的方式。

4.以退出機(jī)制為最終淘汰機(jī)制。歐洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室通常設(shè)有退出機(jī)制，允許成員國或地區(qū)在滿足一定條件的情況下，退出區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的成員資格，終止其在區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的權(quán)利和義務(wù)。退出機(jī)制是區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的最終淘汰機(jī)制，一般只在極端的情況下使用，如成員國或地區(qū)與區(qū)域?qū)嶒?yàn)室發(fā)生嚴(yán)重分歧或沖突，或者成員國或地區(qū)自身發(fā)生重大變化等。例如，英國曾于2012年退出了EMBL，但于2019年重新加入。

圖6 ?歐洲科研評估體系概述

（二） 美國區(qū)域?qū)嶒?yàn)室

美國也有一些區(qū)域性的科研設(shè)施，如北美合作氫實(shí)驗(yàn)研究裝置（NACER）、北美自由電子激光用戶設(shè)施（FELIX）等，但這些設(shè)施相對較小，影響力有限，不具備歐洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室那樣的規(guī)模和地位。因此，該部分將以美國國家實(shí)驗(yàn)室為代表，分析美國的評估、考核和淘汰機(jī)制。美國國家實(shí)驗(yàn)室是指由美國聯(lián)邦政府投資建設(shè)和管理的大型科研設(shè)施，主要從事基礎(chǔ)科學(xué)、能源、環(huán)境、國防等領(lǐng)域的研究。目前，美國有17個(gè)能源部國家實(shí)驗(yàn)室，10個(gè)國防部國家實(shí)驗(yàn)室，以及其他部門的一些國家實(shí)驗(yàn)室。美國科技機(jī)構(gòu)評估體系如圖7所示，圖示參考了曹詩嘉、孫占輝等學(xué)者的已有研究[14]。

美國國家實(shí)驗(yàn)室的評估、考核和淘汰機(jī)制主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

1.以財(cái)政撥款和績效評估為主要考核方式。美國國家實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)絕大部分來源于聯(lián)邦財(cái)政非競爭性的直接撥款，實(shí)行預(yù)算管理。每個(gè)預(yù)算周期結(jié)束后，由美國審計(jì)署對國家實(shí)驗(yàn)室的績效進(jìn)行外部評估，并根據(jù)績效評估的結(jié)果來確定下一個(gè)預(yù)算周期中績效撥款的額度。此外，美國還通過設(shè)立專門的評估機(jī)構(gòu)或委員會(huì)，對國家實(shí)驗(yàn)室的科研方向、項(xiàng)目、成果等進(jìn)行定期或不定期的內(nèi)部或外部評估，并根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰。

2.同行評議機(jī)制。以一定期限為周期，針對研究人員或研究課題，或針對國家實(shí)驗(yàn)室及其科學(xué)部（所）進(jìn)行評議。對國家實(shí)驗(yàn)室的同行評議一般分為對實(shí)驗(yàn)室科學(xué)技術(shù)的評議和對運(yùn)作管理成績的評議。評估委員會(huì)成員大多為本國和外國同行領(lǐng)域中的學(xué)術(shù)界、工業(yè)界、政府機(jī)構(gòu)及其他國家實(shí)驗(yàn)室高水平的科學(xué)家或?qū)＜?，包括部分?shí)驗(yàn)技術(shù)專家、財(cái)務(wù)管理專家等。對于研究成果或研究項(xiàng)目的同行評議，一般采用預(yù)期同行評議和后期成果評議（或稱跟蹤評議）。預(yù)期同行評議運(yùn)用于研究項(xiàng)目、研究設(shè)備研制及購買的競爭性立項(xiàng)；通過優(yōu)勢評估，從一批研究建議書中擇優(yōu)立項(xiàng)。跟蹤評議主要針對研究成果及實(shí)施中或新近完成的研究項(xiàng)目的評估。美國一些國家實(shí)驗(yàn)室注意到，同行評議有時(shí)不適用于某些原創(chuàng)性的探索研究，如某些新的研究方向和邊緣科學(xué)研究不宜應(yīng)用同行評議制。

3.國家實(shí)驗(yàn)室的績效評估機(jī)制。美國能源部體系管理的國家實(shí)驗(yàn)室的績效評估機(jī)制具有較強(qiáng)代表性。從評估主體來看，美國能源部作為評估發(fā)起單位，對托管機(jī)構(gòu)在履行托管合同、達(dá)成實(shí)驗(yàn)室建設(shè)目標(biāo)等方面進(jìn)行評估。從評估標(biāo)準(zhǔn)來看，主要包括科學(xué)技術(shù)評價(jià)與實(shí)驗(yàn)室運(yùn)營管理兩大方面：科學(xué)技術(shù)評價(jià)主要包括實(shí)驗(yàn)室的戰(zhàn)略計(jì)劃和科學(xué)研究的質(zhì)量和水平，特別是評價(jià)其在促進(jìn)科學(xué)探索和學(xué)術(shù)自由方面的努力和效果；實(shí)驗(yàn)室運(yùn)營管理主要是評價(jià)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)作和管理成績，注重突出實(shí)驗(yàn)室運(yùn)營管理特別是用戶服務(wù)工作的導(dǎo)向。從評估過程來看，評估工作通常采取同行評議和托管單位自評相結(jié)合的方式展開，被評估的國家實(shí)驗(yàn)室要向能源部提交自評報(bào)告，并接受能源部的最終審查。

4.以競爭性承包為最終淘汰機(jī)制。美國國家實(shí)驗(yàn)室采用競爭性承包的方式來淘汰不合格或低效的承包商，即在承包期滿時(shí)，由政府重新公開招標(biāo)，選擇最優(yōu)秀的承包商來接管國家實(shí)驗(yàn)室的管理和運(yùn)營。這種方式既保證了承包商的穩(wěn)定性和連續(xù)性，又保證了承包商的競爭性和創(chuàng)新性。例如，2006年，能源部將洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室（LANL）的管理權(quán)從加州大學(xué)轉(zhuǎn)讓給了洛斯阿拉莫斯國家安全公司（LANS），這是美國歷史上第一次將核武器研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理權(quán)轉(zhuǎn)讓給私營部門。

（三） 亞洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室

亞洲是區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的后起之秀，近年來也建立了一些具有影響力的區(qū)域?qū)嶒?yàn)室，如亞太空間合作組織（APSCO）、亞洲同步輻射光源（ASIA）、東南亞核子研究中心（SEANRC）等。圖8為具有代表性的日本科技機(jī)構(gòu)評估體系，圖示參考了曹詩嘉、孫占輝等學(xué)者的已有研究[14]。

亞洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的評估、考核和淘汰機(jī)制主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

1.以自愿評估為主要考核方式。亞洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室通常采用自愿評估的方式來考核區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的運(yùn)行狀況和科研成果，評估周期一般為3-5年，評估內(nèi)容包括區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的戰(zhàn)略規(guī)劃、科研方向、項(xiàng)目管理、資源利用、成果轉(zhuǎn)化、國際合作等方面。評估結(jié)果一般由專家委員會(huì)或第三方機(jī)構(gòu)提交給理事會(huì)或執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并作為區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的改進(jìn)和發(fā)展的依據(jù)。例如，ASIA每五年進(jìn)行一次自愿評估，由一個(gè)國際評估委員會(huì)負(fù)責(zé)，評估結(jié)果由總干事向理事會(huì)報(bào)告。

2.以專家委員會(huì)為重要咨詢機(jī)構(gòu)。亞洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室通常設(shè)有專家委員會(huì)作為重要咨詢機(jī)構(gòu)，由各領(lǐng)域的知名專家組成，負(fù)責(zé)對區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的科研方向、項(xiàng)目、成果等進(jìn)行評審和建議，并向理事會(huì)或執(zhí)行機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見。例如，APSCO設(shè)有技術(shù)委員會(huì)、教育培訓(xùn)委員會(huì)、數(shù)據(jù)共享委員會(huì)等多個(gè)專家委員會(huì)。

3.以退出機(jī)制為最終淘汰機(jī)制。亞洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室通常設(shè)有退出機(jī)制，允許成員國或地區(qū)在滿足一定條件的情況下，退出區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的成員資格，終止其在區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的權(quán)利和義務(wù)。退出機(jī)制是區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的最終淘汰機(jī)制，一般只在極端情況下使用，如成員國或地區(qū)與區(qū)域?qū)嶒?yàn)室發(fā)生嚴(yán)重分歧或沖突，或者成員國或地區(qū)自身發(fā)生重大變化等。例如，APSCO允許任何成員國在提前12個(gè)月通知秘書處后退出組織。

（四） 歐美亞區(qū)域?qū)嶒?yàn)室評估機(jī)制比較

綜合來看，歐美亞區(qū)域?qū)嶒?yàn)室在評估、考核和淘汰機(jī)制方面都有各自的特點(diǎn)和優(yōu)勢（如表3所示），但也面臨著各自的挑戰(zhàn)和問題。歐洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室以定期評估為主要考核方式，兼顧科研考核和管理運(yùn)營雙重指標(biāo)，以退出機(jī)制為最終淘汰機(jī)制，其優(yōu)勢在于其法律地位的穩(wěn)固性、組織結(jié)構(gòu)的合理性、評估方式的規(guī)范性、退出機(jī)制的靈活性，但也存在著成員國或地區(qū)利益分歧的可能性、評估結(jié)果的執(zhí)行力度的不足性、退出機(jī)制的濫用性等問題。美國國家實(shí)驗(yàn)室以財(cái)政撥款和績效評估為主要考核方式，擁有完善的同行評議機(jī)制，以競爭性承包為最終淘汰機(jī)制，其優(yōu)勢在于其管理模式的靈活性、考核方式的激勵(lì)性、淘汰機(jī)制的競爭性，但也存在著政府干預(yù)的可能性、考核方式的單一性、淘汰機(jī)制的不公平性等問題。亞洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室以自愿評估為主要考核方式，以專家委員會(huì)為重要咨詢機(jī)構(gòu)，以退出機(jī)制為最終淘汰機(jī)制。其優(yōu)勢在于其法律依據(jù)的靈活性、決策機(jī)構(gòu)的民主性、考核方式的自主性、退出機(jī)制的自由性，但也存在著法律依據(jù)的薄弱性、決策機(jī)構(gòu)的低效性、考核方式的缺乏性、退出機(jī)制的頻繁性等問題。表3 ?歐美亞區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的評估、考核和淘汰機(jī)制比較歐美亞區(qū)域?qū)嶒?yàn)室評估、考核和淘汰機(jī)制比較歐洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室美國區(qū)域?qū)嶒?yàn)室亞洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室以定期評估為主要考核方式以財(cái)政撥款和績效評估為主要考核方式以自愿評估為主要考核方式兼顧科研考核和管理運(yùn)營雙重指標(biāo)同行評議機(jī)制以專家委員會(huì)為重要咨詢機(jī)構(gòu)以退出機(jī)制為最終淘汰機(jī)制以競爭性承包為最終淘汰機(jī)制以退出機(jī)制為最終淘汰機(jī)制

目前我國區(qū)域?qū)嶒?yàn)室由省級政府統(tǒng)籌規(guī)劃、地方政府牽頭組建、高校企業(yè)參與共建，對區(qū)域科技資源進(jìn)行優(yōu)化、整合、共享。各省各地區(qū)積極響應(yīng)，經(jīng)過3-5年積極探索與建設(shè)發(fā)展，區(qū)域型實(shí)驗(yàn)室如雨后春筍般涌現(xiàn)，并呈百花齊放式發(fā)展。截至2022年9月，各省市布局建設(shè)的“區(qū)域型實(shí)驗(yàn)室”已有100多家。在區(qū)域?qū)嶒?yàn)室繁榮發(fā)展的同時(shí)，問題也隨之浮現(xiàn)，由于目前各個(gè)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)進(jìn)度不一致，發(fā)展程度大相徑庭，未來戰(zhàn)略方向南轅北轍，并且還未有適用于所有區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的績效評估體系，只能在原有計(jì)劃的基礎(chǔ)上不斷優(yōu)化績效評估和考察體系，完善實(shí)驗(yàn)室長效激勵(lì)機(jī)制、淘汰機(jī)制。通過分析歐美亞區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的評估、考核和淘汰機(jī)制，對我國區(qū)域?qū)嶒?yàn)室的建設(shè)與發(fā)展具有重要借鑒和啟示意義。

其中歐洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室最值得借鑒的是擁有完美兼顧科研考核和管理運(yùn)營的雙重指標(biāo)，結(jié)合定性指標(biāo)與定量指標(biāo)的評價(jià)體系，能夠適用于我國各地實(shí)驗(yàn)室發(fā)展程度和規(guī)模差異大等實(shí)際情況。而美國實(shí)驗(yàn)室值得借鑒的在于擁有多方評價(jià)機(jī)構(gòu)，內(nèi)部評估、外部評估與第三方評估并行，能夠?qū)?shí)驗(yàn)室運(yùn)行的整體情況進(jìn)行客觀、公平、完整的評價(jià)，我國第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)缺乏規(guī)范性，并未納入評價(jià)體系。亞洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室作為后起之秀，同樣有可圈可點(diǎn)的地方，日本、韓國等區(qū)域?qū)嶒?yàn)室擁有完善的評估標(biāo)準(zhǔn)分級分類機(jī)制，在運(yùn)行管理中擁有靈活性、民主性、自由性、自主性。盡管我國的實(shí)驗(yàn)室也具備相似的特點(diǎn)，但由于財(cái)政支持和發(fā)展背景的不同，實(shí)驗(yàn)室的自主性和發(fā)展受到一定的制約。因此，亟需加強(qiáng)我國科研評估指標(biāo)的體系建設(shè)，以促進(jìn)科技評估指標(biāo)的更加合理化演進(jìn)。這包括對實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)分配、科研成果評價(jià)、人才引進(jìn)和培養(yǎng)等方面的評估指標(biāo)進(jìn)行深入的研究和改進(jìn)，以適應(yīng)我國科技發(fā)展的實(shí)際需求。這一過程將有助于提高我國實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新能力和科研質(zhì)量，推動(dòng)科技領(lǐng)域的可持續(xù)發(fā)展，從而更好地滿足國家的科技需求和挑戰(zhàn)。這也是我國科研管理體制改革的一個(gè)重要方向，有助于提高我國在全球科技創(chuàng)新領(lǐng)域的競爭力。

五、 研究結(jié)論與啟示

（一） 研究結(jié)論

在百年大變局下，全球科技競爭日益激烈。歐美與亞洲地區(qū)的實(shí)驗(yàn)室在基礎(chǔ)性地位和發(fā)展戰(zhàn)略上存在顯著差異。歐美實(shí)驗(yàn)室采用了靈活的人才培育政策和運(yùn)行管理機(jī)制，為其在競爭中保持競爭力提供了重要支持。而日本和韓國的實(shí)驗(yàn)室則依賴一種可持續(xù)的“供血、造血”發(fā)展機(jī)制，確保了長期穩(wěn)定的運(yùn)行和發(fā)展。此外，值得比較分析的是歐美和亞洲地區(qū)實(shí)驗(yàn)室的評估、考核和淘汰機(jī)制。歐洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室以定期評估為主要考核方式，兼顧科研考核和管理運(yùn)營雙重指標(biāo)，以退出機(jī)制為最終淘汰機(jī)制。美國國家實(shí)驗(yàn)室以財(cái)政撥款和績效評估為主要考核方式，擁有完善的同行評議機(jī)制，以競爭性承包為最終淘汰機(jī)制。亞洲區(qū)域?qū)嶒?yàn)室以自愿評估為主要考核方式，以專家委員會(huì)為重要咨詢機(jī)構(gòu)，以退出機(jī)制為最終淘汰機(jī)制。

（二） 對我國的政策啟示

1.政府的政策支持是實(shí)驗(yàn)室可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。歐美亞的政府在不同程度上為實(shí)驗(yàn)室提供了資金、政策激勵(lì)和法律支持，這為實(shí)驗(yàn)室的研究活動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了良好的環(huán)境。政府應(yīng)當(dāng)繼續(xù)制定切實(shí)可行的政策，鼓勵(lì)創(chuàng)新投資、科研合作和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為實(shí)驗(yàn)室的長期發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.加強(qiáng)人才培養(yǎng)。歐美亞實(shí)驗(yàn)室通過培訓(xùn)、教育和人才培養(yǎng)，為地區(qū)輸送了大量的科技創(chuàng)新人才。這提示我們，實(shí)驗(yàn)室除了解決科技攻關(guān)問題，還需要高度重視人才培養(yǎng)，廣泛吸引各國優(yōu)秀的研究人員加入，同時(shí)為青年科研人員提供機(jī)會(huì)和支持，培養(yǎng)出更多科技創(chuàng)新領(lǐng)袖，為徹底解決我國的“卡脖子”問題、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、打造“國之重器”提供人才支撐。

3.與產(chǎn)業(yè)界的緊密合作。這不僅加速了科技成果的轉(zhuǎn)化，也提高了實(shí)驗(yàn)室的社會(huì)影響力。這種合作模式強(qiáng)調(diào)實(shí)驗(yàn)室不僅僅是純粹的科研機(jī)構(gòu)，更是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)進(jìn)步的引擎。實(shí)驗(yàn)室需要進(jìn)一步深化與產(chǎn)業(yè)界的合作，增強(qiáng)“造血”功能，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)化和市場應(yīng)用，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的動(dòng)力。

4.建立多元化的合作伙伴關(guān)系。無論是與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界還是政府，實(shí)驗(yàn)室的合作伙伴關(guān)系都扮演著推動(dòng)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵角色。這表明實(shí)驗(yàn)室的成功不僅僅取決于內(nèi)部的研究能力，更需要廣泛的外部支持和合作。在未來的發(fā)展中，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)與不同合作伙伴的聯(lián)系，共同解決復(fù)雜的科技問題，推動(dòng)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

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（責(zé)任編輯 ?文 ?格）

Comparative Study on the Operating Mechanism of Laboratory

in Europe，America and Asia

XIE Yu-xin1， MO Song-yi1， SUN Yi2， SHEN Qiang3， ZHANG Lian-meng3

（1.School of Economics，Wuhan University of Technology，Wuhan 430070，Hubei，China；

2.State Key Laboratory of Advanced Technology for Materials Synthesis and Processing，

Wuhan University of Technology，Wuhan 430070，Hubei，China;

3.School of Materials Science and Engineering，Wuhan University of Technology，

Wuhan 430070，Hubei，China）

Abstract：In the context of the accelerated evolution of precedent changes in a century，the global science and technology competition is becoming increasingly fierce，showing a severe situation of diversification and multi-level evolution.In order to seize the commanding heights of science and technology，it is urgent to establish a high-level science and technology research and development platform，and explore the operating mechanism，the innovation path and development strategy of Chinas regional laboratories.On the basis of fully understanding the fundamental status and development strategy of laboratories in Europe，the United States and Asia，this paper deeply analyzed the flexible talent promotion policy and management mechanism of laboratories in Europe and the United States，and studied the sustainable development experience of “blood supply and hematopoiesis” in laboratory operation in Japan and South Korea.A series of analyses and comparative research on the evaluation，assessment and elimination mechanism of laboratories in Europe and America have been carried out，and important enlightenment has been obtained，such as strengthening policy support，enhancing “hematopoietic” function，strengthening talent training，closely integrating with industry，government and academic circles，and establishing diversified partnerships.It aims to provide references for the construction，development and policy-making of regional laboratories in China.

Key words：regional laboratory； Europe，America and Asia； operation mechanism； sustainable development