吳一峰

（蘇州億正豐工程管理有限公司，江蘇 蘇州 215400）

1 建筑施工招投標的相關理論

1.1 建筑施工招投標

招投標指的是市場購買者提前提出商品或服務的條件及要求，依法依規(guī)邀請一定數量的投標人來進行投標、遴選的市場交易行為。在各個國家的國際相關組織法律中的招投標，對絕大多數來講它只被稱為招投標，比如國內競爭性招投標、國際性招投標、限制性招投標等等，還是有相對應的法律和招投標的限制。最大程度上的競爭是招投標的主要目的，以便能夠公平和公正地對待參與的供應商以及承包商，提升采購環(huán)節(jié)的透明度和公正性，更好的節(jié)約采購資源，最大限度地提升采購的效率，它在消除腐敗中扮演著非常重要的角色。對建設項目的招投標意味著建設機構是投資人和創(chuàng)建項目的主體，政府機構是監(jiān)督機構，用一種特定的模式進行分階段拆分項目，并根據建筑組織的需要，用適當且有效的勘察、測量與設計、建筑與建筑服務機構，以及材料供應商，將投資人的思想付諸項目實施過程中，投資人利用招投標的競爭來選擇組織，并執(zhí)行上述工作流程的需求。建設項目競爭的作用是改善資源配置，實現節(jié)約成本和增加投資收益的目標，降低建筑代理成本，加強監(jiān)督并產生較高的經濟回報[1]。

1.2 建筑施工項目風險特點

諸多不穩(wěn)定因素存在主要體現在建筑項目招投標的過程，招投標流程實行進程中，招投標的不穩(wěn)定因素一直在不停地變換，被稱為建筑項目招投標風險。它具有以下特點。

（1）多樣性。建筑項目招投標涉及多個部門，風險較大，他們相互聯系，而且各風險因素復雜多變。

（2）整體性。建筑項目招投標各部分相互依賴、相互制約，危險的存在和產生貫穿于整個招投標過程和整個項目過程。任何風險都能夠導致項目成功實現以及成本增加和質量下降。

（3）規(guī)律性。雖然在建筑建設項目的投標競爭中沒有兩個類似的項目，但每個建筑項目的投標風險的產生和影響是定期的，并且是可以發(fā)現的，通過綜合和使用以前的建筑投標和投標經驗，增強認識風險意識，使這種風險會得到確認和全面管理。

（4）危害性。建筑施工招投標環(huán)節(jié)出現的風險也許在招投標過程中沒有被發(fā)現，但在合同履行過程中，隨著施工的開展，各個風險逐步暴露出來，在后續(xù)的履約過程中，為化解各種潛在風險，面臨不得不加大投入成本，公司的虧損、違約有著巨大的風險。

2 招投標風險因素

2.1 招標環(huán)節(jié)風險因素

（1）違規(guī)招標由于招標人和投標人信息不對等、公開程度低等原因，招標人可能通過提高技術標準和資質要求等排斥其他潛在投標人參與競標。“評定分離”擴大了招標人自主權，工程總承包（EPC）可以根據項目實際需要，設置評標指標權重，容易出現發(fā)布招標文件環(huán)節(jié)“私人訂制”，在定標環(huán)節(jié)存在暗箱操作等針對性排他行為[2]。

（2）規(guī)避招標人非法肢解發(fā)包或故意瞞報工程量，后期再通過虛增工程量和變更設計等手段，“低價中標高價結算”規(guī)避招標，或將利潤高的裝修工程、附屬工程和配套設施單獨發(fā)包，假借邀請招標方式指定特定人員，與投標人、招標代理機構共同操控招投標流程。

（3）實質性響應條款界定不明招投標代理機構編制招標文件時，在一些隱蔽處設置陷阱和某些細微偏差，未明顯區(qū)分實質性與非實質性條款。如招標文件條款前后不一致，或未特殊標注實質性條款；主管部門要求對存在危大清單的，必須提供安全員社保繳交證明，招標文件某條款卻備注無須提供其他證明材料，導致投標人混淆概念，造成廢標。

2.2 投標環(huán)節(jié)風險因素

（1）圍標串標18%投訴件直指投標人存在圍標串標違法行為。低資質的施工企業(yè)靠借牌、掛靠高資質企業(yè)到處投標，賺取串標好處費，導致其他潛在投標人無法參與公平競爭，或者惡意低價搶標后將中標項目違法分包給他人賺取管理費，導致工程以次充好、偷工減料。

（2）資信業(yè)績造假由于跨省、跨部門業(yè)績、資質證書、獎項等存在核驗互認漏洞和信息壁壘，投標人利用假證、假印章虛構業(yè)績，或提交與實際情況不符的證明材料。例如，中標候選人提供的電梯檢測報告為虛假報告，主管部門需要發(fā)函給跨省檢測中心才能查驗，嚴重影響招投標進程。

2.3 評標環(huán)節(jié)風險因素

（1）偏差認定不客觀現行法律法規(guī)并未對細微偏差予以明確，評標專家業(yè)務水平良莠不齊，無法客觀界定細微偏差。有的投標人因投標保證金保險名稱與基本賬戶不一致被廢標，有的因授權委托書中的投標人名稱有誤被廢標，有的因投標文件中社保繳交證明材料為復印件且未加蓋單位公章被廢標。

（2）自由裁量權過大公開招標評審制度均采用專家評標制，評標專家“自由裁量權”過大，如故意抬高或壓低評分，監(jiān)督部門難以判別評標結果的公正性。另外，對評標專家的考評體系和事后評價責任追究機制不夠嚴厲，導致評標專家權責不對等。例如，某項目評標專家以省外分支機構被列入失信被執(zhí)行人為由判定廢標，主管部門認定其隨意擴大信用查詢范圍，違反招投標法相關規(guī)定，予以評標專家的處罰是禁止參與評標一年并通報，導致的后果是兩家中標候選人拖延糾纏歷時一年半，項目停擺，造成較大經濟損失[3]。

3 防范建筑招投標潛藏風險隱患的對策

3.1 建立完善的招投標管理體系

完善的招投標管理體系能為開展建筑招投標工作奠定良好的基礎。全新工程建設模式下，創(chuàng)新建筑招投標管理體系，應注重招投標環(huán)境和制度兩個層面的控制。一方面，在工程項目建設初期階段，應重視宣傳招投標的優(yōu)勢，使得建筑從業(yè)人員具有較高的招投標意識，并能在招投標模式下開展項目建設管理工作。同時，在建筑招投標管理中，應注重全新管理理念在招標、投標、評標、定標中的應用，如在招投標管理中，融合使用陽光招采工作模式，確保招投標管理的公平性、公正性[4]。另一方面，要消除建筑招投標潛藏的風險，還需要重視招投標制度的補充與完善，為開展招投標工作提供指導和約束?！吨腥A人民共和國招投標法》《中華人民共和國合同法》是建筑招投標制度建設和實際管理的主要依據，在工程招投標初期階段，應參考這些法律制度，并結合項目實際制定符合工程實際的招投標管理制度和辦法。例如，在項目招投標制度建設中，應明確規(guī)定招標人不得向他人透露可能影響公平競爭的信息，如招標文件潛在投標人的名稱、數量等。此外，應確保投標人具有相應的資質與能力，并且當投標人少于3 個時，招標單位應按照招投標法的要求進行重新招標，這樣不僅能實現招投標制度的細化管理，還能從源頭上消除招投標風險和隱患，實現招投標活動的有效約束。

3.2 加強招投標合同管理

招投標合同是建筑工程施工建設的重要依據，同時也是項目招投標風險控制的重要參考。在招投標合同管理中，應構建完善的合同管理體系模式。該體系模式下，應注重項目合同影響因素的系統(tǒng)管理，如在合同簽訂之前，除加強招投標流程、采購流程、評標流程管理，還應重視對合同談判、合同審查、合同會簽等環(huán)節(jié)的細化分析。此外，管理人員應考慮合同蓋章、合同授權等內容要素，從源頭上保證項目建設合同的科學性、準確性。簽訂合同后，還應在《中華人民共和國招投標法》《中華人民共和國合同法》的指導下，對合同中的關鍵內容進行細化和分解，及時發(fā)現招投標合同中可能存在的問題和漏洞，并對這些問題進行補充和完善，以此保證招投標合同的清晰性、完整性。例如，建筑工程項目通過招投標參與項目建設的目的在于獲取一定的經濟效益，因此在項目建設中，招投標雙方還應在考慮工程建設特點和實際情況的基礎上，規(guī)范項目的計價形式。如果工程項目的施工周期較短，工程量無明顯變化，且施工風險較小時，可選擇固定的計價方式；當工程量變化較大時，還應選擇可調價合同。通過控制這些合同細節(jié)，能有效消除合同風險，減少招投標的風險和隱患。為進一步消除招投標合同中的潛在風險，在實際管理中還應審查簽約主體的資質，保證合同條款內容清晰。同時，應通過企業(yè)資源計劃（ERP）軟件維護會簽流程，并實施合同準備、合同簽署、合同履行和履行后評價等環(huán)節(jié)的全過程管理，這樣能確保合同管理過程的全面性、規(guī)范性，防止產生建筑項目招投標合同風險[5]。

3.3 創(chuàng)新招投標管理模式方法

建筑工程管理過程中，還應積極創(chuàng)新招投標管理的模式和方法，以此來消除招投標潛藏風險。其中，在招投標管理模式創(chuàng)新中，應注重應用多種技術手段。新時期，可通過多元主體共治的方式來創(chuàng)新建筑招投標管理模式，規(guī)避招投標管理中的諸多問題。目前，招投標工作中的主體可分為3 個部分，即招標主體、技術咨詢顧問主體和工程主體服務的承包商。對于不同的主體，在招投標管理中，除“項目經理代表制度”和“資格人士負責制”外，還應注重“半設計采購施工（EPC）模式”的應用，確保招投標管理模式與項目實際的匹配性，提升招投標管理的整體質量。在招投標方法管理中，應從源頭上提升招投標工作的合理性。目前，建筑招投標評標方法具有多樣性的特征，除綜合評估法、最低價評標法外，常見的評標方法還包括性價比法、抽簽法等方式。對于不同類型的評標方法，應從技術標準、商務標準兩個層面注重評標標準的設計。例如，對于技術標準，應重視資質審查標準、初步審評標準、詳細審查標準等諸內容的評價，確保標書技術評價中經濟效益、質量效益、環(huán)境效益與理論創(chuàng)新、項目總體定位的有機統(tǒng)一。而在商務標準設計評價中，應通過計算商務報價得分的方式，計算出標書的綜合得分，確保標書報價、定標的合理性。另外，在評價方法的應用中，還應在明確評標方法適用范圍和選擇策略的基礎上，進一步提升評標人員的專業(yè)性，以此來提升建筑評價的規(guī)范性、高效性。

3.4 加強招投標風險監(jiān)控

在項目建設初期階段，監(jiān)理單位應將招投標風險作為重點監(jiān)控對象，建立完善的風險監(jiān)控體系和標準，為快速識別招投標風險奠定良好的基礎。在招投標風險監(jiān)控中，針對可能出現的不同風險，應制定完善的應對措施，要求招投標雙方嚴格履行自身職責和義務，避免出現合同違約情況，消除項目施工階段的技術、經濟風險。在招投標風險監(jiān)控中，應從源頭治理招投標腐敗問題，規(guī)范招投標市場秩序，這樣才能營造公平、公開、公正、誠信的市場環(huán)境，滿足建筑工程建設管理需要。

3.5 推進信用體系建設

為進一步提升建筑招投標管理質量，消除招投標潛在的風險隱患，還應注重信用體系的系統(tǒng)建設，建設良好的建筑招投標市場環(huán)境：①在建筑招投標信用體系建設中，應在信息技術的支撐下，注重現有信用信息的應用，解決地區(qū)間企業(yè)信息數據兼容共享問題。②考慮到市場上存在招投標不規(guī)范、拖欠工程款、黑白合同等問題，應制定詳細的信用標準，實現招投標企業(yè)的有效約束。③加大對違規(guī)、失信企業(yè)的懲罰力度，提升建筑招投標管理的綜合效益[6]。

3.6 加大監(jiān)管與審核力度

建設單位在招標文件中應明確工程項目的質量和技術標準，設置標底，規(guī)范資格審核和投標人的報價方式，確保招標文件的完整性和準確性。投標人應嚴格按照工程項目的要求和標準投標報價，不得違規(guī)低報價或高報價，同時遵守相關法律法規(guī)。評標過程應公開、公正、透明，評標人員應具備專業(yè)知識和技能，并嚴格按照規(guī)定程序進行評標。建設單位應加強對評標過程的監(jiān)督和審核，確保評標過程公正、透明。施工過程中應加強工程量清單的核算和管理，確保施工進度和質量的符合工程項目的要求和標準。同時，建設單位應加強對施工單位的監(jiān)督和管理，確保施工單位按照規(guī)定程序和標準進行工程建設，提高工程造價管控的水平。因此，建設單位以及施工單位可以采用先進的管理方式和技術手段，如BIM、物聯網、人工智能等技術。

4 結語

綜上所述，隨著招投標制度的不斷規(guī)范，招投標市場也更加公平公正，但建筑工程招標投標中規(guī)避招標、私人訂制、買通專家、圍標串標、弄虛作假、行政干預等違法違規(guī)操作仍時有發(fā)生，且手段更加隱蔽。本文歸納總結了招投標各方主體高頻風險因素，通過完善工程招投標頂層設計、推進全流程電子化、規(guī)范招投標流程、健全信用管理體系等手段，推動招投標活動實現效益最大化和效率最優(yōu)化，讓市場在招投標活動中充分發(fā)揮資源配置作用。