侯 亞 侯俊軍 湯 超

2021 年3 月，美國(guó)政府發(fā)布《國(guó)家安全戰(zhàn)略臨時(shí)指導(dǎo)方針》，強(qiáng)調(diào)美國(guó)將制定新興技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以提高安全、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力并推廣價(jià)值觀。此后，美國(guó)國(guó)會(huì)簽署的最新芯片法案（CHIPS and Science Act of 2022）強(qiáng)調(diào)，“支持關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究，推進(jìn)未來(lái)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)，包括量子信息科學(xué)和人工智能等領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)，提高國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)力。”《美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略》也數(shù)次更新，強(qiáng)調(diào)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在貿(mào)易中的關(guān)鍵作用。美國(guó)市場(chǎng)是中國(guó)出口產(chǎn)品最重要的市場(chǎng)。美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為一種知識(shí)載體，是中美貿(mào)易市場(chǎng)上供需雙方的聯(lián)絡(luò)因子，將直接影響中國(guó)對(duì)美出口產(chǎn)品質(zhì)量水平。那么，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)對(duì)中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生什么影響？以往研究表明，新標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布使出口企業(yè)受益于更高的產(chǎn)品需求，并節(jié)省了特定國(guó)家的投資成本，從而更適應(yīng)目的地市場(chǎng)（Arkolakis等，2021）。Hyun和Jiang（2022）的研究也認(rèn)為，技術(shù)監(jiān)管可以促進(jìn)高質(zhì)量產(chǎn)品的進(jìn)口。但是，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要來(lái)源，也可能會(huì)抑制出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)（宋明順等，2009）。本文通過(guò)文本分析法將美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（ANSI）發(fā)布的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，按關(guān)鍵詞和摘要分入中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（2002 年版）4 位碼，來(lái)度量美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平，并基于Khandelwal（2013）需求測(cè)算法計(jì)算中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量，首次考察美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和中國(guó)對(duì)美出口產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)系，為中國(guó)出口企業(yè)在美國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與發(fā)展提供借鑒意義。

與本文邏輯主線相關(guān)的文獻(xiàn)研究涉及兩個(gè)方面：一是關(guān)于出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的相關(guān)研究，二是關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)的影響研究。本文與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，ANSI作為美國(guó)國(guó)內(nèi)乃至國(guó)際上重要的標(biāo)準(zhǔn)化組織，其動(dòng)態(tài)對(duì)中國(guó)出口企業(yè)的影響卻鮮有研究，本文較為全面地探討了其對(duì)中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的機(jī)制和渠道，為相關(guān)企業(yè)提供借鑒。第二，本文探討美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的影響及作用機(jī)制，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)亟需關(guān)注和解決的問(wèn)題，特別在中美貿(mào)易不確定性增加的背景下，對(duì)促進(jìn)企業(yè)出口戰(zhàn)略調(diào)整具有一定的實(shí)踐與指導(dǎo)意義。第三，文章針對(duì)美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)情況、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等進(jìn)行異質(zhì)性分析具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義，為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供借鑒意義。

一、影響機(jī)制分析

以往研究表明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響具有不確定性，尤其是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家（Femandes 等，2019）。一方面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)著消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的偏好和需求，表明允許進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者是安全的；遵守此類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所需的質(zhì)量改進(jìn)提高了消費(fèi)者對(duì)進(jìn)口的需求，也激勵(lì)發(fā)展中國(guó)家的出口商實(shí)現(xiàn)其供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的優(yōu)化（例如，投資于質(zhì)量保證），實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)；Maertens等（2011）的研究表明，外國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)塞內(nèi)加爾的生產(chǎn)升級(jí)起到了催化劑的作用。另一方面，目的國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)增加出口企業(yè)成本，從而影響其產(chǎn)品質(zhì)量。遵守嚴(yán)格技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的成本包括與升級(jí)生產(chǎn)系統(tǒng)、購(gòu)買特殊類型的加工和存儲(chǔ)設(shè)備、實(shí)施質(zhì)量控制程序和獲得認(rèn)證相關(guān)的固定成本，還包括與延誤和檢查程序相關(guān)的可變成本。對(duì)出口企業(yè)而言，這些成本可能會(huì)降低其出口產(chǎn)品質(zhì)量。本文將美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的影響機(jī)制歸類為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)效應(yīng)和貿(mào)易扭曲效應(yīng)，其中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)效應(yīng)包括學(xué)習(xí)效應(yīng)和倒逼機(jī)制，貿(mào)易扭曲效應(yīng)包括成本效應(yīng)。

1.學(xué)習(xí)效應(yīng)

以往研究表明學(xué)習(xí)效應(yīng)在出口企業(yè)中普遍存在，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為知識(shí)和信息的載體，可以視為出口企業(yè)的學(xué)習(xí)資源，帶來(lái)的學(xué)習(xí)效應(yīng)可以促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量提升。企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)效應(yīng)，確?；ゲ僮餍圆⒗眉夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)正面網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)（Schmidt和Steingress，2022），克服信息不對(duì)稱從而提高產(chǎn)品質(zhì)量。因此，進(jìn)口國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為連接國(guó)際市場(chǎng)的技術(shù)語(yǔ)言，可能會(huì)促進(jìn)出口國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，其重要的渠道即為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)效應(yīng)渠道。

美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的學(xué)習(xí)效應(yīng)對(duì)中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的影響可能是促進(jìn)作用，一方面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為一種定量標(biāo)準(zhǔn)通常包括一系列指標(biāo)作為指導(dǎo)，為用戶提供數(shù)字參考，是一種友好的學(xué)習(xí)資源（Marsal-Llacuna，2018）。美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提供了豐富的知識(shí)和技術(shù)信息，其文本信息可以作為對(duì)美出口企業(yè)學(xué)習(xí)和生產(chǎn)的參考依據(jù)，企業(yè)可以通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的文本信息進(jìn)行技術(shù)模仿或創(chuàng)新，從而促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。并且，美國(guó)發(fā)布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量越多，關(guān)于產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)信息就越多，關(guān)于產(chǎn)品的規(guī)格、流程和度量等信息就越詳盡，企業(yè)更容易進(jìn)行技術(shù)模仿制造出符合需求的產(chǎn)品。另一方面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的根本動(dòng)力是市場(chǎng)的功能需求，出口企業(yè)可以根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文本，尋求技術(shù)創(chuàng)新的方法和路徑，在美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新，從而提升產(chǎn)品質(zhì)量。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有時(shí)是超越了技術(shù)本身的發(fā)展水平，特別是在高科技領(lǐng)域（Swann，2000）。并且，技術(shù)是在實(shí)踐中不斷發(fā)展變化的，對(duì)美出口企業(yè)可以沿著美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方向進(jìn)行再創(chuàng)新，加強(qiáng)設(shè)備、資金和人員要素投入的使用效率，減少技術(shù)探索期的試錯(cuò)成本，從而提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。

2.倒逼機(jī)制

隨著全球化發(fā)展，更多企業(yè)在同一市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)壓力也隨之增加，競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)會(huì)倒逼企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新動(dòng)機(jī)（Aguion 等，2001；Mangelsdorf，2011），進(jìn)口國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)給出口企業(yè)帶來(lái)退出市場(chǎng)或喪失市場(chǎng)份額的壓力，倒逼企業(yè)提升出口產(chǎn)品質(zhì)量。進(jìn)口國(guó)特定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)對(duì)出口國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的倒逼機(jī)制也得到了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的證明和檢驗(yàn)（Hu和Lin，2016）。具體到中美貿(mào)易可以表現(xiàn)為美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以視作一個(gè)有效的倒逼機(jī)制來(lái)推動(dòng)對(duì)美出口企業(yè)生產(chǎn)優(yōu)化或升級(jí)，從而提升產(chǎn)品質(zhì)量，即美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)成為對(duì)美出口企業(yè)提升出口產(chǎn)品質(zhì)量的積極推動(dòng)力量，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的倒逼機(jī)制對(duì)出口企業(yè)提升出口產(chǎn)品質(zhì)量主要是通過(guò)兩種途徑實(shí)現(xiàn)的：一是為了保持在美國(guó)市場(chǎng)份額，產(chǎn)品質(zhì)量欠缺的對(duì)美出口企業(yè)被倒逼加大投入來(lái)提升產(chǎn)品質(zhì)量以繼續(xù)出口活動(dòng)。美國(guó)新增的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)倒逼這類對(duì)美出口企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。二是由于生存壓力和技術(shù)的溢出效應(yīng)仍處于遞增狀態(tài)，生產(chǎn)率低的企業(yè)有更多的動(dòng)機(jī)和空間進(jìn)行出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。因此，從理論上來(lái)講，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以視為中國(guó)對(duì)美出口產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?yōu)勝劣汰的過(guò)濾器，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)每增加一項(xiàng)，可以視為中國(guó)企業(yè)進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)門檻提升，為了維持市場(chǎng)份額和利潤(rùn)，低產(chǎn)品質(zhì)量的企業(yè)或者低生產(chǎn)率的企業(yè)被倒逼加大投入進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

3.成本效應(yīng)

美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口到美國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量也可能存在消極負(fù)面的作用。隨著全球孤立主義和貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口國(guó)造成貿(mào)易扭曲作用，特別是那些跟不上發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)水平的國(guó)家和地區(qū)（Curzi等，2020）。美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以類似于公共品，全世界所有廠商都可以使用。但是，由于遵循技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)引致高昂的合規(guī)成本（Macedoni和Weinberger，2022），這可能擠出與升級(jí)出口產(chǎn)品質(zhì)量所需要的其他成本。美國(guó)發(fā)布新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，其包含的國(guó)家特性意味著對(duì)產(chǎn)品限制和要求越高，造成了人為的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，使中國(guó)企業(yè)面臨升級(jí)出口產(chǎn)品質(zhì)量成本進(jìn)一步增加。一般而言，企業(yè)升級(jí)出口產(chǎn)品質(zhì)量需要增加研發(fā)、固定資本設(shè)備投資、分銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、廣告與產(chǎn)品本土化投資、中間投入品購(gòu)買等支出（Manova和Yu，2017）。為了維持利潤(rùn)水平，成本的提高可能會(huì)擠出企業(yè)關(guān)于升級(jí)出口產(chǎn)品質(zhì)量的其他投資，如減少研發(fā)、廣告費(fèi)用，降低中間品質(zhì)量以節(jié)約成本。

綜上所述，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布對(duì)中國(guó)出口到美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的影響是不確定的。新發(fā)布的美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，一方面給中國(guó)對(duì)美出口企業(yè)生產(chǎn)和創(chuàng)新提供了方向，其學(xué)習(xí)效應(yīng)可以促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升，也可以倒逼對(duì)美出口企業(yè)升級(jí)其產(chǎn)品質(zhì)量。另一方面，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的成本效應(yīng)會(huì)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生消極作用。美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響需要進(jìn)一步進(jìn)行實(shí)證論證。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）計(jì)量模型

為了檢驗(yàn)美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的具體影響，設(shè)立如下計(jì)量模型：

qualityifht表示i行業(yè)f企業(yè)在年份t出口h產(chǎn)品（HS6 位碼）到美國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量，lnstandardit為美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（ANSI）在i行業(yè)t年份技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量，Xi(f)t為行業(yè)或企業(yè)層面的控制變量合集，λfh表示個(gè)體（企業(yè)-產(chǎn)品層面）固定效應(yīng)、?t表示年份固定效應(yīng)。回歸中將標(biāo)準(zhǔn)誤聚類在企業(yè)層面，以糾正潛在自相關(guān)問(wèn)題。

（二）變量定義

1.被解釋變量：出口美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量（quality）。參考Khandelwal等（2013）的需求推斷法，具體測(cè)算過(guò)程如下：

首先，企業(yè)f在t年出口產(chǎn)品h到c國(guó)的數(shù)量可表達(dá)為：

其中，numfthc表示t年份f企業(yè)出口到c國(guó)h產(chǎn)品的數(shù)量，qfthc和pfthc分別表示相應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量和價(jià)格；Pct為c國(guó)在t年的總消費(fèi)價(jià)格；Ect為c國(guó)在t年的總消費(fèi)支出；σ為產(chǎn)品替代彈性系數(shù)，然后對(duì)式（2）兩邊取對(duì)數(shù)：

φh、φct分別表示產(chǎn)品層面和國(guó)家-年份層面固定效應(yīng)；殘差λfthc=(σ- 1)lnqfthc包含出口產(chǎn)品質(zhì)量qfthc；對(duì)式（3）進(jìn)行最小二乘法估計(jì)，然后根據(jù)得到的殘差估計(jì)值得到企業(yè)-產(chǎn)品-國(guó)家-年份層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量：

式（4）中，借鑒Fan等（2015）的做法，σ使用HS2位碼上的產(chǎn)品替代彈性數(shù)據(jù)，原始數(shù)據(jù)來(lái)源于Brada和Weinstein（2006）。最后保留出口目的國(guó)c為美國(guó)的樣本，即為本文的因變量。

2.解釋變量：美國(guó)沒(méi)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，因而沒(méi)有一套官方的國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)國(guó)內(nèi)實(shí)行自愿標(biāo)準(zhǔn)制度，市場(chǎng)化程度較高。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（ANSI）作為由聯(lián)邦政府授權(quán)的美國(guó)國(guó)內(nèi)重要的自愿一致性標(biāo)準(zhǔn)組織機(jī)構(gòu)，于1969年即成為“美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，歷史悠久，影響較大，是美國(guó)最重要的標(biāo)準(zhǔn)化組織機(jī)構(gòu)。因此，由美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（ANSI）批準(zhǔn)發(fā)布的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能在一定程度上反映美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平。美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的具體測(cè)算過(guò)程為：①通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)提取美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（ANSI）在2003—2011 年間發(fā)布的所有標(biāo)準(zhǔn)，包括已經(jīng)廢止的標(biāo)準(zhǔn)①；②人工剔除非技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，包括工作標(biāo)準(zhǔn)與管理標(biāo)準(zhǔn)等；③將內(nèi)容缺失的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)從美國(guó)ANSI官網(wǎng)②進(jìn)行補(bǔ)充；④將ANSI發(fā)布的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)按關(guān)鍵詞和摘要以及其ICS碼分類到2002版國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)4位碼分類；⑤剔除無(wú)法分類的標(biāo)準(zhǔn)。

3.控制變量（X）：參考以往關(guān)于出口產(chǎn)品質(zhì)量決定因素的研究，本文從行業(yè)、企業(yè)層面來(lái)選取控制變量。包括：資產(chǎn)收益率（roa）（凈利潤(rùn)/總資產(chǎn)）；企業(yè)成立年限（age）（樣本年份-企業(yè)成立年份）；企業(yè)融資約束（finance）（流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債）/總資產(chǎn)；資本密集度（cap）（固定資產(chǎn)/企業(yè)雇員人數(shù)），取自然對(duì)數(shù)處理；企業(yè)規(guī)模（size）（企業(yè)員工人數(shù)），取自然對(duì)數(shù)處理；行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度（hhi）（赫芬達(dá)爾指數(shù)）；資本流動(dòng)性（liqu）（企業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債）；企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)（soe）（“0-1”變量，國(guó)有企業(yè)為1，否則為0）。

（三）ANSI發(fā)布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特征事實(shí)分析

ANSI 發(fā)布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在年份、來(lái)源和行業(yè)呈現(xiàn)顯著的異質(zhì)性特征。由圖1 可知，樣本期間ANSI 發(fā)布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量較為均勻，其中2009 年發(fā)布最多，2006 年增量最少；采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO、IEC、IEEE 和INCITS）的標(biāo)準(zhǔn)比例差異較大，在2006 年僅5.29%采標(biāo)率，在2009 年高達(dá)27.48%，低于中國(guó)國(guó)內(nèi)的采標(biāo)率（孫銘壕和錢馨蕾，2021）；不同行業(yè)的美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量也存在顯著差異，本文采用安同良等（2020）的測(cè)算結(jié)果，將交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)和專業(yè)設(shè)備制造業(yè)等6 個(gè)行業(yè)（對(duì)應(yīng)2002版國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類為41、27、36、39、40和37）認(rèn)定為中等和高技術(shù)行業(yè)。整體上，中等和高技術(shù)行業(yè)占比較高，中等和高技術(shù)行業(yè)的美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量在年份上也呈現(xiàn)一定特征，2008年金融危機(jī)后兩年，高新技術(shù)行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量占比高于其他年份。圖1 所呈現(xiàn)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量在年份、來(lái)源和行業(yè)上存在顯著的差異。

圖1 2003—2011年ANSI發(fā)布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的演變趨勢(shì)

圖2 進(jìn)一步描繪了2003 年和2011 年美國(guó)各制造行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量。從圖中可以看出，2011 年與2003年相比，除石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)（c25）、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)（c26）、橡膠制品業(yè)（c29）、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（c39）、通信設(shè)備和計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（c40）的美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量有所下降外，其他各行業(yè)的美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量均持平或略有增加。從行業(yè)對(duì)比來(lái)看，各制造行業(yè)存在顯著差異。2011 年，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（c39）以及通信設(shè)備和計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（c40）等技術(shù)密集型行業(yè)的美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的增量較多，而紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)和皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品等勞動(dòng)密集型行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量較少。

圖2 分行業(yè)美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量（2003年和2011年）

（四）描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性檢驗(yàn)

表1 為主要變量的描述性分析。中國(guó)出口到美國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量均值為0.5190，略高于采用同種計(jì)算方法的全樣本出口產(chǎn)品質(zhì)量，說(shuō)明中國(guó)出口至美國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量相對(duì)較高，以往文獻(xiàn)表明企業(yè)會(huì)向高收入國(guó)家出口質(zhì)量更高的產(chǎn)品（Brambilla and Porto，2016）這也比較符合中國(guó)出口企業(yè)的現(xiàn)狀。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

三、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）基準(zhǔn)回歸估計(jì)

表2報(bào)告了美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與中國(guó)對(duì)美出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的回歸檢驗(yàn)結(jié)果。如表2所示，在控制了個(gè)體和年份固定效應(yīng)后，結(jié)果表明，美國(guó)發(fā)布的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)促進(jìn)中國(guó)對(duì)美出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，依次加入控制變量后結(jié)果仍顯著為正。第（4）列為加入所有控制變量的回歸結(jié)果，結(jié)果表明ANSI每發(fā)布一項(xiàng)新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)出口到美國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量上升約0.0095個(gè)百分點(diǎn)。上述結(jié)果意味著，整體而言，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)效應(yīng)大于貿(mào)易扭曲效應(yīng)，從而使得美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口到美國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生促進(jìn)作用。

表2 美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與中國(guó)對(duì)美出口產(chǎn)品質(zhì)量的回歸結(jié)果

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.控制樣本期內(nèi)其他事件沖擊影響

以往研究發(fā)現(xiàn)，金融危機(jī)的沖擊導(dǎo)致中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量整體下滑（王雅琦等，2018），以及外商投資也會(huì)給中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量帶來(lái)一定影響。為了控制上述因素對(duì)本文結(jié)果的影響，此處在模型（1）中加入《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定中對(duì)應(yīng)的鼓勵(lì)行業(yè)（四位碼）（encourage）、禁止和限制行業(yè)（restrict）的虛擬變量，并進(jìn)一步加入金融危機(jī)（crisis）的虛擬變量。表3第（1）列結(jié)果為控制了外商自由化和金融危機(jī)影響的估計(jì)結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)lnstandard系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量對(duì)中國(guó)出口到美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用未受到同時(shí)期其他事件的影響。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

2.替換因變量

采用替換因變量以對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。通過(guò)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，從而將出口產(chǎn)品絕對(duì)質(zhì)量換算成相對(duì)質(zhì)量，再對(duì)基準(zhǔn)模型進(jìn)行回歸。對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，如下：

在此基礎(chǔ)上對(duì)基準(zhǔn)模型進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果分別見(jiàn)表3第（2）列。第（2）列為關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化處理后的出口產(chǎn)品質(zhì)量結(jié)果，由回歸結(jié)果可知美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響仍然顯著為正（系數(shù)為0.0006，p<0.01）。可見(jiàn)，采用標(biāo)準(zhǔn)化的出口產(chǎn)品質(zhì)量后，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)仍顯著促進(jìn)了對(duì)美出口產(chǎn)品質(zhì)量提升。

3.縮尾處理

考慮到樣本數(shù)據(jù)中的異常值會(huì)影響基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果，為了確保本章結(jié)論具有較好的穩(wěn)健性，此處對(duì)樣本回歸數(shù)據(jù)按照1%和99%的分位數(shù)進(jìn)行縮尾處理，再對(duì)式（1）進(jìn)行重新估計(jì)。回歸結(jié)果為表3第（3）列，結(jié)果顯示，lnstandard的系數(shù)仍顯著為正（系數(shù)為0.0094，p<0.01），本章基準(zhǔn)回歸中的結(jié)論依然成立。

4.內(nèi)生性問(wèn)題

任何一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定都可能是以現(xiàn)階段產(chǎn)品質(zhì)量水平為客觀事實(shí)依托，并且企業(yè)更傾向于將高質(zhì)量的產(chǎn)品向高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家出口，這將導(dǎo)致本文的基準(zhǔn)回歸存在可能互為因果問(wèn)題。另外，影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)外部因素眾多，雖然基準(zhǔn)回歸加入眾多控制變量，但會(huì)產(chǎn)生遺漏變量給本文帶來(lái)內(nèi)生性問(wèn)題。鑒于此，此處使用美國(guó)出口到全球除中國(guó)以外的貿(mào)易額（萬(wàn)美元）取對(duì)數(shù)作為美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的工具變量。一方面，美國(guó)出口到全球（除中國(guó)以外）的貿(mào)易可能會(huì)通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)等影響美國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，美國(guó)出口到全球（除中國(guó)以外）的貿(mào)易額不會(huì)對(duì)中國(guó)企業(yè)出口到美國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生直接影響，與誤差項(xiàng)無(wú)關(guān)（即滿足排他性假設(shè)）。表3 第（4）列為兩階段最小二乘法的估計(jì)結(jié)果，其LM 檢驗(yàn)值拒絕了工具變量識(shí)別不足的原假設(shè)，F(xiàn) 檢驗(yàn)值則拒絕了工具變量弱識(shí)別的原假設(shè)，故此處選取的工具變量較為合理。另外，本文還使用了自變量滯后一期作為工具變量，結(jié)果如表3第（5）列所示，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量依然是顯著的正向影響，且較基準(zhǔn)回歸結(jié)果系數(shù)值變大。總體來(lái)說(shuō)，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量具有促進(jìn)作用，本文結(jié)論是穩(wěn)健的。

（三）異質(zhì)性分析

1.進(jìn)口中間品異質(zhì)性

以往研究表明，出口產(chǎn)品質(zhì)量受進(jìn)口中間品的影響（王雅琦等，2018）。以近年來(lái)美國(guó)政府對(duì)中興和華為實(shí)施嚴(yán)苛的中間品進(jìn)口限制為例，暴露出中國(guó)出口企業(yè)對(duì)美國(guó)核心技術(shù)和材料等中間品依賴較大這個(gè)軟肋?；谝陨鲜聦?shí)情況，這里對(duì)出口企業(yè)進(jìn)口美國(guó)中間品情況進(jìn)行區(qū)分檢驗(yàn)。此處采用Feng等（2016）的做法篩選來(lái)自美國(guó)的進(jìn)口中間品。表4 報(bào)告了從美國(guó)進(jìn)口中間品情況下美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的影響結(jié)果。通過(guò)對(duì)比表4 第（1）列和第（2）列可知，從美國(guó)進(jìn)口中間品的企業(yè)，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量對(duì)其出口產(chǎn)品質(zhì)量是顯著的正向影響（系數(shù)為0.0153，p<0.05），相比之下，沒(méi)有從美國(guó)進(jìn)口中間品的企業(yè)，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)增量系數(shù)雖然為正，但并不顯著。進(jìn)一步，以從美國(guó)進(jìn)口中間品金額的均值為分界點(diǎn)，將從美國(guó)進(jìn)口中間品的企業(yè)劃分為從美國(guó)進(jìn)口中間品較少企業(yè)和從美國(guó)進(jìn)口中間品較多企業(yè)，得到表4 第（3）（4）列結(jié)果。分組回歸結(jié)果表明，從美國(guó)進(jìn)口中間品較少的企業(yè)，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其產(chǎn)品質(zhì)量無(wú)影響（系數(shù)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)），而從美國(guó)進(jìn)口中間品較多的企業(yè)，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其出口產(chǎn)品質(zhì)量仍呈正向影響（系數(shù)為0.0165，p<0.05）。以往的研究均表明，進(jìn)口中間品是提升產(chǎn)品質(zhì)量的重要渠道（許家云等，2017），中間品進(jìn)口在中國(guó)實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)中有不可忽視的作用。進(jìn)口中間品是研發(fā)投入和高技術(shù)水平的體現(xiàn)，從美國(guó)進(jìn)口的中間品，往往代表了更高的技術(shù)含量和質(zhì)量水平，高技術(shù)含量和高質(zhì)量的中間品會(huì)顯著促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。另一種可能的解釋是美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)效應(yīng)主要是通過(guò)中間品實(shí)現(xiàn)。

表4 從美國(guó)進(jìn)口中間品異質(zhì)性分析

2.美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類型異質(zhì)性

ISO 等國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織鼓勵(lì)世界各國(guó)積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，重視國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)在貿(mào)易中的重要作用。ANSI作為美國(guó)最重要的標(biāo)準(zhǔn)化組織，其本身并不制定標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)采納其他標(biāo)準(zhǔn)制定組織或者機(jī)構(gòu)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行發(fā)布認(rèn)定。鑒于ANSI發(fā)布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的采用來(lái)源不同，此處將ANSI發(fā)布的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)分為從國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO、IEC、IEEE以及INCITS）和非國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

表5 第（1）（2）列的結(jié)果顯示，ANSI 采用非國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，其發(fā)布的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口美國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量是顯著正向影響（系數(shù)為0.0113，p<0.01），但采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口美國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量無(wú)顯著影響。造成這種現(xiàn)象的主要原因可能在于，ANSI引用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可能和中國(guó)國(guó)內(nèi)使用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一致，已有研究表明在樣本期間中國(guó)對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的采標(biāo)率較高（孫銘壕和錢馨蕾，2021），這導(dǎo)致美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)溢出效果有限。但是，采用非國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，包含了中國(guó)企業(yè)未學(xué)習(xí)到的技術(shù)參數(shù)和功能需求等信息更多，帶來(lái)的學(xué)習(xí)效應(yīng)和倒逼機(jī)制更大，能更有效促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

表5 美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類型和出口經(jīng)驗(yàn)異質(zhì)性分析

3.出口經(jīng)驗(yàn)異質(zhì)性

理論上，企業(yè)可以從出口經(jīng)歷中積累到技術(shù)和信息等，包括國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)方式和目的國(guó)客戶需求等信息，從而為企業(yè)的下一次出口提供經(jīng)驗(yàn)。大量文獻(xiàn)也證實(shí)了出口經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)效應(yīng)的重要性和存在（馮猛，2020），因此，出口經(jīng)驗(yàn)不同的企業(yè)其產(chǎn)品質(zhì)量可能會(huì)存在差異。Conconi等（2016）使用出口年數(shù)來(lái)刻畫企業(yè)的出口經(jīng)驗(yàn)，本文借鑒其做法，將出口到美國(guó)的企業(yè)區(qū)分為累計(jì)出口年數(shù)小于4年和累計(jì)出口年數(shù)大于4年的樣本。

表5 第（3）（4）列的結(jié)果表明，對(duì)于出口經(jīng)驗(yàn)小于4 年的企業(yè)，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用不顯著，而對(duì)于出口經(jīng)驗(yàn)大于4 年的企業(yè)，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其出口產(chǎn)品質(zhì)量呈顯著的促進(jìn)作用（系數(shù)為0.0092，p<0.1）。這說(shuō)明出口經(jīng)驗(yàn)較多的企業(yè)，在以往的出口中累積了美國(guó)市場(chǎng)的偏好與動(dòng)態(tài)，能夠有效調(diào)整其生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而ANSI新發(fā)布的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用顯著。另一方面的原因可能在于，出口經(jīng)驗(yàn)越長(zhǎng)的企業(yè)往往因其實(shí)力較強(qiáng)才能在美國(guó)市場(chǎng)持續(xù)出口活動(dòng)，因此對(duì)美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)溢出的吸收能力更強(qiáng)，產(chǎn)品質(zhì)量提升作用更大。

4.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

提升制造業(yè)特別是高端制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量，是塑造中國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的重要內(nèi)涵。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的重大舉措。近年來(lái)，中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)質(zhì)量顯著提升，但仍與美國(guó)存在一定差距（諸竹君等，2021）。此處根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2012年發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2012）》（試行）的內(nèi)容，篩選出101個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)行業(yè)（四位碼），將其與國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)2002版進(jìn)行校正。

表6第（1）（2）列的結(jié)果表明，非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用不顯著，而對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其出口產(chǎn)品質(zhì)量呈顯著的促進(jìn)作用（系數(shù)為0.0125，p<0.01）。這可能主要因?yàn)閼?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量較高，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其知識(shí)溢出效應(yīng)更強(qiáng)，從而有力促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升。

表6 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性分析

四、機(jī)制檢驗(yàn)

根據(jù)前文基準(zhǔn)模型的估計(jì)結(jié)果可以初步推斷，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)效應(yīng)大于貿(mào)易扭曲效應(yīng)。根據(jù)理論分析，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)效應(yīng)包括學(xué)習(xí)效應(yīng)和倒逼機(jī)制。此處對(duì)美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)和倒逼機(jī)制影響對(duì)美出口產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)。

（一）學(xué)習(xí)效應(yīng)檢驗(yàn)

質(zhì)量差異化程度越高的產(chǎn)品，對(duì)于研發(fā)知識(shí)等需求往往越大（Kugler and Verhoogen，2012）。因此，如果學(xué)習(xí)效應(yīng)存在，則技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用在質(zhì)量差異化程度高的產(chǎn)品中更加顯著。為了檢驗(yàn)美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的學(xué)習(xí)效應(yīng)，此處將樣本分為產(chǎn)品質(zhì)量差異小和差異大兩類，分別檢驗(yàn)美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其出口產(chǎn)品質(zhì)量的差異。借鑒Khandelwal（2010），使用產(chǎn)品質(zhì)量梯度來(lái)衡量質(zhì)量差異化程度，由于質(zhì)量差異化程度是產(chǎn)品的內(nèi)在特征，隨時(shí)間變動(dòng)程度較小，同時(shí)為了避免可能的內(nèi)生性問(wèn)題，因此以樣本初期一產(chǎn)品內(nèi)質(zhì)量最大值減質(zhì)量最小值來(lái)獲得質(zhì)量梯度。根據(jù)質(zhì)量梯度中位數(shù)，將樣本分為質(zhì)量差異化程度低的產(chǎn)品與質(zhì)量差異化程度高的產(chǎn)品。同時(shí)，使用Kugler 和Verhoogen（2012）測(cè)算的研發(fā)投入與廣告支出占銷售收入比重來(lái)反映產(chǎn)品質(zhì)量差異化程度，作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體結(jié)果如表7 所示?？梢?jiàn)，無(wú)論采用何種測(cè)算方式，在產(chǎn)品質(zhì)量差異大的樣本中，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用顯著為正，而在產(chǎn)品質(zhì)量差異小的樣本中，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的促進(jìn)作用不顯著。此處的結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的學(xué)習(xí)效應(yīng)。

（二）倒逼機(jī)制檢驗(yàn)

當(dāng)ANSI 發(fā)布新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，是否會(huì)倒逼對(duì)美出口企業(yè)選擇加大投入等來(lái)應(yīng)對(duì)更高的技術(shù)要求？基于此，本文借鑒汪佩潔等（2022）對(duì)倒逼機(jī)制的檢驗(yàn)做法，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率和出口產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行分樣本，考慮不同樣本中的回歸系數(shù)是否存在顯著差異。根據(jù)前文影響機(jī)制分析，如果在生產(chǎn)率低的企業(yè)樣本中，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)對(duì)美出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用更大，說(shuō)明美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)倒逼生產(chǎn)率低的企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。同理，若在出口產(chǎn)品質(zhì)量低的企業(yè)樣本中，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)對(duì)美出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用更大，則說(shuō)明美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)倒逼產(chǎn)品質(zhì)量低的企業(yè)進(jìn)行升級(jí)。

此處以全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量生產(chǎn)率，全要素生產(chǎn)率（tfp）采用Head 和Ries（2003）的做法：tfp=in(ind/emp)-sln(lip/emp)，其中emp表示年均員工人數(shù)，ind為工業(yè)總產(chǎn)值，liq為固定資產(chǎn)凈額，s= 1/3為資本貢獻(xiàn)度。表8 第（1）（2）列分別報(bào)告了高生產(chǎn)率和低生產(chǎn)率企業(yè)的回歸結(jié)果，可見(jiàn)，在低生產(chǎn)率樣本中，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用更強(qiáng)，第（3）（4）列報(bào)告分別報(bào)告了高出口產(chǎn)品質(zhì)量和低產(chǎn)品質(zhì)量企業(yè)的回歸結(jié)果，可見(jiàn)美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)高產(chǎn)品質(zhì)量樣本的促進(jìn)作用不顯著，而對(duì)低出口產(chǎn)品質(zhì)量的樣本的促進(jìn)顯著為正（系數(shù)為0.0054，p<0.1）。因此，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引發(fā)對(duì)低生產(chǎn)率、低產(chǎn)品質(zhì)量的倒逼機(jī)制是美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的一個(gè)潛在機(jī)制。

表8 機(jī)制檢驗(yàn)：美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)倒逼機(jī)制檢驗(yàn)

五、結(jié)論與啟示

本文基于2003—2011 年中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)知網(wǎng)-國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)題錄數(shù)據(jù)庫(kù)以及ANSI官網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，采用文本分析法測(cè)算美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)-年份增量，計(jì)算中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)證檢驗(yàn)了美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的影響。研究發(fā)現(xiàn)：美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)顯著促進(jìn)了中國(guó)對(duì)美出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)；異質(zhì)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，對(duì)于從美國(guó)進(jìn)口中間品較多的企業(yè)、ANSI采用非國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、出口經(jīng)驗(yàn)大于4 年的企業(yè)以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其出口產(chǎn)品質(zhì)量受美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響顯著為正；通過(guò)將樣本按產(chǎn)品質(zhì)量差異進(jìn)行分組檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，存在美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口美國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量的學(xué)習(xí)效應(yīng)，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)低生產(chǎn)率、低產(chǎn)品質(zhì)量企業(yè)的倒逼機(jī)制是促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的有效途徑。為此，得出如下啟示：

（一）中國(guó)可充分利用美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)溢出效應(yīng)，完善國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)的生態(tài)循環(huán)

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的壯大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)向更多依靠?jī)?nèi)循環(huán)。暢通國(guó)內(nèi)大循環(huán)的有效路徑是高水平的自立自強(qiáng)和科技自主創(chuàng)新。美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)溢出效應(yīng)可以提升企業(yè)技術(shù)水平，通過(guò)充分利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)信息，加強(qiáng)政府對(duì)關(guān)鍵技術(shù)、前沿技術(shù)的研究和關(guān)注。另外，充分利用先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的技術(shù)替代或備份，促進(jìn)上下游的出口聯(lián)動(dòng)，以應(yīng)對(duì)美國(guó)的長(zhǎng)臂管轄。在重點(diǎn)發(fā)展的技術(shù)和產(chǎn)品中，充分利用先進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)溢出，將其融入自主研發(fā)過(guò)程，加大關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化率，構(gòu)建自主可控的產(chǎn)業(yè)鏈，從而完善國(guó)內(nèi)大循環(huán)生態(tài)系統(tǒng)。當(dāng)然在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，也應(yīng)該完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。若忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會(huì)扭曲國(guó)內(nèi)研發(fā)者的激勵(lì)機(jī)制。也應(yīng)防止國(guó)內(nèi)企業(yè)靠著政府補(bǔ)貼、抄襲模仿賺快錢，最后影響整個(gè)國(guó)民社會(huì)的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。

（二）中國(guó)出口企業(yè)應(yīng)充分研究美國(guó)包括全球先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，充分吸收技術(shù)溢出，在他國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新

出口企業(yè)不能直觀以為美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一定會(huì)造成負(fù)面影響，從而消極對(duì)待。從本文結(jié)論看，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)出口到美國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量形成促進(jìn)作用。以美國(guó)為出口目的國(guó)企業(yè)，應(yīng)充分利用美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所包含的信息資源和技術(shù)資源，借用美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提高自身競(jìng)爭(zhēng)力，以獲取更大貿(mào)易利益，推動(dòng)中國(guó)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是以其國(guó)內(nèi)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，不以中國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)和創(chuàng)新為轉(zhuǎn)移，美國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)不同類型企業(yè)影響也不同，因此企業(yè)決策層在采取相應(yīng)措施時(shí)，應(yīng)認(rèn)清企業(yè)所面臨的具體情況，因時(shí)制宜采用應(yīng)對(duì)方針。

（三）加強(qiáng)中美兩國(guó)在新興領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作，促進(jìn)中美貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展

近年來(lái)，中美貿(mào)易關(guān)系徘徊在建交以來(lái)的最低點(diǎn)，雙方在高技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)成為中美貿(mào)易“脫鉤”風(fēng)險(xiǎn)的導(dǎo)火索。美國(guó)多次在公眾場(chǎng)合表達(dá)諸如“圍繞新興行業(yè)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建立共識(shí)，以推動(dòng)全球未來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”，并加大對(duì)前沿技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制的支持。中國(guó)也相繼出臺(tái)《中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)2035》《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》等重要文件，支持高技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的“換道超車”，中美在高技術(shù)領(lǐng)域有分歧點(diǎn)但也有利益共同點(diǎn)。中美技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定體系存在差異，美國(guó)一般由私營(yíng)部門制定，中國(guó)則由政府部門主導(dǎo)。但隨著中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化開(kāi)放水平進(jìn)一步提升，為中美在高新領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作提供了基礎(chǔ)。雙方可以通過(guò)尋找共同利益匯合點(diǎn)和互補(bǔ)性發(fā)展空間，在具體領(lǐng)域形成利益強(qiáng)鏈共同體，如建立專業(yè)性國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)話機(jī)制等。通過(guò)建立對(duì)話機(jī)制破除科技新冷戰(zhàn)，有助于在達(dá)成共識(shí)領(lǐng)域開(kāi)展深入合作。中美經(jīng)貿(mào)合作的本質(zhì)是互利共贏，雙方加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作，繼續(xù)形成“你中有我、我中有你”的制衡格局，促進(jìn)中美貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展。

注釋：

①知網(wǎng)已經(jīng)整理收集ANSI 標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、標(biāo)準(zhǔn)名稱、關(guān)鍵詞、發(fā)布單位、起草單位、發(fā)布日期等，歸口的主管單位為中華人民共和國(guó)教育部，具有較強(qiáng)的權(quán)威性與準(zhǔn)確性。而ANSI 數(shù)據(jù)庫(kù)屬于付費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)，為減少重復(fù)成本，故以采用知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)為主，數(shù)據(jù)缺失或不明晰的情況再去ANSI官網(wǎng)進(jìn)行補(bǔ)充。

②參見(jiàn)：https://www.ansi.org/。