王 群

2022年，我國(guó)新修訂的《反壟斷法》為平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)建設(shè)提供了基本的制度遵循，也對(duì)其有效開(kāi)展合規(guī)建設(shè)提出了新的法律要求。當(dāng)前，我國(guó)不少平臺(tái)企業(yè)還面臨反壟斷合規(guī)承諾不精細(xì)、管理機(jī)構(gòu)不健全、業(yè)務(wù)培訓(xùn)不精準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不全面、管理制度機(jī)制不健全等問(wèn)題。為此，平臺(tái)企業(yè)需要從反壟斷合規(guī)制度完善、反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和反壟斷合規(guī)建設(shè)運(yùn)行保障等方面持續(xù)優(yōu)化合規(guī)流程，豐富合規(guī)節(jié)點(diǎn)，從而更好地提升反壟斷合規(guī)治理效能。

平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)管理面臨的主要問(wèn)題

根據(jù)世界通行標(biāo)準(zhǔn)，平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)建設(shè)至少應(yīng)包括以下五個(gè)核心指標(biāo)：一是公司管理層的反壟斷合規(guī)承諾及其有效執(zhí)行；二是設(shè)立專門的反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、配備相關(guān)管理人員并提供可持續(xù)的資源保障；三是開(kāi)展長(zhǎng)期、有效、針對(duì)性的反壟斷合規(guī)知識(shí)和能力的培訓(xùn)；四是制定一套涵蓋反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、降低、治理及監(jiān)督等內(nèi)容的合規(guī)運(yùn)行體制機(jī)制；五是制定反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)定期評(píng)估審核機(jī)制[1]。如果以該標(biāo)準(zhǔn)審視，我國(guó)平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)建設(shè)雖然取得了不少進(jìn)展，但仍然面臨一些問(wèn)題。

反壟斷合規(guī)承諾不精細(xì)。一是反壟斷合規(guī)承諾在平臺(tái)企業(yè)的不同人群上有“落差”。平臺(tái)企業(yè)高管普遍對(duì)壟斷風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)較深，并作出反壟斷合規(guī)承諾，但普通員工對(duì)此認(rèn)識(shí)相對(duì)不足，甚至將反壟斷合規(guī)建設(shè)看成是企業(yè)高管、法務(wù)部門的事情。實(shí)踐中，諸如價(jià)格聯(lián)盟、大數(shù)據(jù)殺熟等現(xiàn)象仍在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中時(shí)有發(fā)生。二是反壟斷合規(guī)承諾在平臺(tái)相關(guān)的不同主體認(rèn)識(shí)和推進(jìn)上有“差距”。平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)承諾較多，而平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的反壟斷合規(guī)承諾相對(duì)較少，很多平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為，既然平臺(tái)企業(yè)已作出了反壟斷合規(guī)承諾，平臺(tái)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)者便沒(méi)有必要再行合規(guī)承諾之事。三是一些平臺(tái)企業(yè)倡導(dǎo)反壟斷合規(guī)承諾，但缺乏落實(shí)相關(guān)責(zé)任的規(guī)定。企業(yè)的相關(guān)人員違反了反壟斷合規(guī)承諾要不要承擔(dān)責(zé)任、如何承擔(dān)責(zé)任以及承擔(dān)什么責(zé)任均沒(méi)有明確，使得平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)承諾在實(shí)踐中難以發(fā)揮應(yīng)有的約束作用，“承諾”甚至淪為某些平臺(tái)企業(yè)對(duì)外宣傳、展示形象的“幌子”。

反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)不健全。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前很多平臺(tái)企業(yè)并沒(méi)有建立專門的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，或者設(shè)立專門的企業(yè)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理專員。一些平臺(tái)企業(yè)的反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)及其人員存在“虛化”“兼職化”傾向，即便是在一些大型平臺(tái)企業(yè)，很多情況下也是由企業(yè)法務(wù)部門工作人員“兼職”反壟斷合規(guī)管理。同時(shí)，反壟斷合規(guī)管理的職責(zé)內(nèi)容也不具體、不明確，反壟斷合規(guī)管理大多是一些企業(yè)的應(yīng)急性、臨時(shí)性工作。例如，企業(yè)決策管理層交辦了反壟斷合規(guī)審查任務(wù)，企業(yè)法務(wù)專員或者其他工作人員就根據(jù)《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查判斷，然后形成審查結(jié)論并提交給企業(yè)決策層判斷。平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)工作的常態(tài)化、長(zhǎng)效化和規(guī)范化的制度建設(shè)有待加強(qiáng)。反壟斷合規(guī)管理的“兼職化”也易囿于企業(yè)部門利益，獨(dú)立性和權(quán)威性不夠，難以保障反壟斷合規(guī)制度在實(shí)踐中真正落實(shí)[2]。

反壟斷合規(guī)知識(shí)和能力培訓(xùn)不精準(zhǔn)。近年來(lái)，我國(guó)平臺(tái)企業(yè)尤其是超大型平臺(tái)企業(yè)普遍加強(qiáng)了反壟斷合規(guī)知識(shí)和能力的專業(yè)培訓(xùn)，各地市場(chǎng)監(jiān)管局等職能部門還圍繞平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)建設(shè)中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，為相關(guān)平臺(tái)企業(yè)發(fā)放合規(guī)建設(shè)宣傳手冊(cè)、推送合規(guī)管理操作指南及相關(guān)信息，并召開(kāi)專門會(huì)議，不斷強(qiáng)化企業(yè)反壟斷合規(guī)能力建設(shè)。平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)管理工作因此取得了重要進(jìn)展和實(shí)踐效果。但是，不少反壟斷合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)主要停留在宏觀層面的知識(shí)點(diǎn)上，在具體操作層面的培訓(xùn)明顯不夠，尤其是結(jié)合平臺(tái)企業(yè)自身發(fā)展情況的個(gè)別化、精細(xì)化和差異化培訓(xùn)不夠；結(jié)合平臺(tái)企業(yè)反壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后的“問(wèn)診式”培訓(xùn)不夠；結(jié)合不同平臺(tái)企業(yè)自身的商業(yè)模式、平臺(tái)功能和業(yè)務(wù)規(guī)模等特點(diǎn)的針對(duì)性培訓(xùn)不夠，平臺(tái)企業(yè)的反壟斷合規(guī)培訓(xùn)效果因此大打折扣，一定程度上影響了平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)建設(shè)的高質(zhì)量推進(jìn)。

反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不全面。以禁止達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議為例，很多平臺(tái)企業(yè)對(duì)此還有誤解。調(diào)研中，一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)表示，禁止達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議就是指書(shū)面或者口頭的籠統(tǒng)協(xié)議，企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中只要沒(méi)有達(dá)成書(shū)面或者口頭壟斷協(xié)議就不能認(rèn)為是壟斷，從而將有意思聯(lián)絡(luò)的一致行動(dòng)，即協(xié)同默示的典型壟斷行為排除在外，沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到即便企業(yè)之間沒(méi)有明確訂立壟斷協(xié)議或者達(dá)成壟斷決定，但通過(guò)算法、大數(shù)據(jù)、平臺(tái)規(guī)則或者其他方式實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為也可能構(gòu)成潛在壟斷行為，從而成為平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)敞口之一[3]。還有一些平臺(tái)企業(yè)錯(cuò)誤地認(rèn)為如果自身達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議是因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力的結(jié)果，則不需要承擔(dān)法律責(zé)任。事實(shí)上，行政機(jī)關(guān)濫用權(quán)力不能使一個(gè)違法行為變成適法行為，這也是對(duì)反壟斷合規(guī)法律認(rèn)識(shí)上的一個(gè)錯(cuò)誤。此外，一些平臺(tái)企業(yè)忽視自身的市場(chǎng)屬性，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、平臺(tái)經(jīng)營(yíng)等方面實(shí)施排除、限制公平競(jìng)爭(zhēng)行為而不自知。例如“屏蔽或拒絕開(kāi)放API接口”“二選一”“搜索降權(quán)”等行為。還有平臺(tái)企業(yè)忽視自身數(shù)據(jù)屬性，在“算法共謀”“個(gè)人數(shù)據(jù)的收集”“大數(shù)據(jù)殺熟”等方面誘發(fā)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。甚至還有平臺(tái)企業(yè)忽視自身資本屬性，在涉及協(xié)議控制（VIE）架構(gòu)的經(jīng)營(yíng)者集中方面誘發(fā)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)[4]。

需要指出，平臺(tái)企業(yè)對(duì)新型反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注也不夠。一些平臺(tái)企業(yè)認(rèn)為反壟斷合規(guī)主要指的是基于《反壟斷法》的企業(yè)合規(guī)，提出只要不碰《反壟斷法》的“高壓線”就能做到企業(yè)合規(guī)，將反壟斷合規(guī)與《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《電子商務(wù)法》等其他法律規(guī)定人為地割裂開(kāi)來(lái)。這些企業(yè)不知道《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《電子商務(wù)法》等其他法律法規(guī)中也可能涉及具體的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。例如，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第六條、第七條、第八條、第九條、第十條、第十一條、第十二條和《電子商務(wù)法》中規(guī)定的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，就極有可能引發(fā)基于“法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤”的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。一些平臺(tái)企業(yè)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)敏感行為以及在國(guó)際市場(chǎng)的壟斷風(fēng)險(xiǎn)警覺(jué)性還不強(qiáng)。例如，對(duì)“經(jīng)營(yíng)者集中”這類壟斷行為多是從經(jīng)營(yíng)者合并或者取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)角度進(jìn)行思考，不太重視涉及協(xié)議控制（VIE）架構(gòu)的經(jīng)營(yíng)者集中情況，從而容易引發(fā)對(duì)涉及協(xié)議控制（VIE）架構(gòu)的“經(jīng)營(yíng)者集中”的反壟斷合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。再如，平臺(tái)企業(yè)普遍關(guān)注自身經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，但對(duì)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)組織的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)卻不足。實(shí)際上，一些行業(yè)協(xié)會(huì)組織在平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中扮演重要角色，有些行業(yè)協(xié)會(huì)沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有自律作用，甚至變成行業(yè)壟斷的組織者和“中間人”，成為“壟斷推手”。此外，一些平臺(tái)企業(yè)對(duì)與自己有投資和貿(mào)易往來(lái)的國(guó)家（地區(qū)）的反壟斷法了解不夠、不深、不細(xì)，不能及時(shí)有效地更新企業(yè)反壟斷合規(guī)制度引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，還有些企業(yè)將其在特定國(guó)家（地區(qū)）商業(yè)模式運(yùn)用到別的國(guó)家（地區(qū)）中，也可能遭遇反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

反壟斷合規(guī)管理機(jī)制不健全。一些平臺(tái)企業(yè)在反壟斷合規(guī)管理認(rèn)識(shí)層面思考比較多，但具體的內(nèi)部管理制度還不夠健全。一些頭部互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)建立起初步的反壟斷合規(guī)制度，但也只是對(duì)《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》相關(guān)規(guī)定的“重復(fù)”，沒(méi)有或者很少結(jié)合平臺(tái)企業(yè)自身業(yè)務(wù)規(guī)模、平臺(tái)功能、商業(yè)模式和行業(yè)種類特殊性進(jìn)行針對(duì)性的制度設(shè)計(jì)，尤其是沒(méi)有根據(jù)不同平臺(tái)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、內(nèi)容進(jìn)行前瞻性規(guī)定和預(yù)防性判斷，平臺(tái)企業(yè)的反壟斷合規(guī)管理與企業(yè)內(nèi)部管理政策、管理流程脫節(jié)，與員工業(yè)務(wù)工作考核脫節(jié)，反壟斷合規(guī)管理制度寬泛、籠統(tǒng)，針對(duì)性不強(qiáng)。二是平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)考核機(jī)制有待完善。如前所述，一些平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)管理工作主要由企業(yè)法務(wù)部門或者是法務(wù)專員“兼職”推進(jìn)，圍繞反壟斷合規(guī)的考核也基本是沿用對(duì)法務(wù)部門及其工作人員的考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行“套用”，缺乏適用于反壟斷合規(guī)機(jī)構(gòu)及其工作人員的專門考核機(jī)制。三是平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)管理工作支持機(jī)制有待強(qiáng)化。從調(diào)研情況來(lái)看，平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)管理工作的支持機(jī)制不健全。例如，沒(méi)有建立健全完善的反壟斷合規(guī)管理工作獎(jiǎng)懲機(jī)制，做到獎(jiǎng)罰分明；沒(méi)有明確的內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制，做到提早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)；反壟斷合規(guī)技術(shù)保障不足，運(yùn)用信息化工具對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)控和分析的機(jī)制不健全；沒(méi)有建立專業(yè)化的合規(guī)人才隊(duì)伍，因而不能有效統(tǒng)籌內(nèi)外部資源。此外，反壟斷合規(guī)考核結(jié)果怎么運(yùn)用也沒(méi)有明確的規(guī)定，相關(guān)人員反壟斷合規(guī)工作的成績(jī)?nèi)绾误w現(xiàn)為相應(yīng)的懲戒和激勵(lì)措施不明確，損害了相關(guān)人員反壟斷合規(guī)管理工作的熱情。

政策建議

平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)建設(shè)必須以問(wèn)題為導(dǎo)向，既要注重一般性的反壟斷合規(guī)制度的完善，又要突出常規(guī)性反壟斷合規(guī)機(jī)制的運(yùn)行，把反壟斷預(yù)防性合規(guī)理念運(yùn)用到平臺(tái)企業(yè)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程、全環(huán)節(jié)。為此，須從制度的完善、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和運(yùn)行保障三方面打造全鏈條、標(biāo)準(zhǔn)化的反壟斷合規(guī)流程。

反壟斷合規(guī)制度的完善

完善反壟斷合規(guī)承諾制度。反壟斷合規(guī)承諾不僅適用于平臺(tái)企業(yè)的決策層和高級(jí)管理人員，還適用于平臺(tái)企業(yè)的普通員工；反壟斷合規(guī)承諾不僅適用于平臺(tái)企業(yè)，平臺(tái)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)者也要恪守反壟斷合規(guī)的相關(guān)規(guī)定。企業(yè)管理中必須明確違反承諾的后果，增強(qiáng)反壟斷合規(guī)承諾的制度剛性，而不是使反壟斷合規(guī)承諾淪為一種“宣傳噱頭”。

設(shè)置反壟斷合規(guī)管理的專門機(jī)構(gòu)和人員。頭部互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)應(yīng)在企業(yè)治理框架下設(shè)立反壟斷合規(guī)管理專門機(jī)構(gòu)并配備專業(yè)人員。中小型平臺(tái)企業(yè)可設(shè)立反壟斷合規(guī)專員，建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍，并通過(guò)加強(qiáng)教育培訓(xùn)幫助和督促企業(yè)員工掌握并遵守《反壟斷法》等相關(guān)法律規(guī)定。同時(shí)，賦予反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)及人員相應(yīng)的職能和權(quán)限并配置必要資源，使其有足夠能力發(fā)現(xiàn)可能存在的壟斷風(fēng)險(xiǎn)，做到履職的專業(yè)性、獨(dú)立性和權(quán)威性，保證企業(yè)反壟斷合規(guī)管理工作落在實(shí)處。

完善反壟斷合規(guī)管理制度。一是優(yōu)化反壟斷合規(guī)內(nèi)部管理制度，向企業(yè)員工開(kāi)展針對(duì)性反壟斷知識(shí)和能力教育，編寫詳盡的反壟斷合規(guī)知識(shí)手冊(cè)，以簡(jiǎn)明易懂的方式提示企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理和每個(gè)崗位職責(zé)中可能出現(xiàn)的壟斷風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化企業(yè)員工的反壟斷合規(guī)意識(shí)和能力。超大型平臺(tái)企業(yè)可以考慮在企業(yè)內(nèi)部信息管理系統(tǒng)中開(kāi)發(fā)上線“反壟斷合規(guī)在線”數(shù)字化應(yīng)用系統(tǒng)，鼓勵(lì)企業(yè)員工提供反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)線索，建立健全企業(yè)員工反壟斷合規(guī)行為的獎(jiǎng)懲實(shí)施機(jī)制，明確反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)政策。二是強(qiáng)化反壟斷合規(guī)制度設(shè)計(jì)的針對(duì)性。依據(jù)平臺(tái)企業(yè)自身的業(yè)務(wù)規(guī)模、平臺(tái)功能、商業(yè)模式和主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源制定專門的反壟斷合規(guī)管理制度。例如，以第三方平臺(tái)為主的在線旅游行業(yè)、網(wǎng)絡(luò)招聘行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療行業(yè)，與以自營(yíng)平臺(tái)為主的制造業(yè)、網(wǎng)絡(luò)直播行業(yè)、跨境電商行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)行業(yè)等應(yīng)區(qū)別對(duì)待，制定針對(duì)性反壟斷合規(guī)管理制度[5]。

強(qiáng)化反壟斷合規(guī)管理配套措施?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)信息化和數(shù)智化建設(shè)，記錄和保存相關(guān)信息，并結(jié)合不同的商業(yè)模式和競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)，綜合運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈和云計(jì)算等技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)平臺(tái)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和研判分析，防范化解反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)有涉外業(yè)務(wù)的平臺(tái)企業(yè)，要制定專門的涉外反壟斷合規(guī)管理制度。

反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，既要立足《反壟斷法》關(guān)注于傳統(tǒng)的典型性壟斷風(fēng)險(xiǎn)，還要結(jié)合平臺(tái)經(jīng)濟(jì)新模式、新特征關(guān)注新型壟斷風(fēng)險(xiǎn)，尤其是要積極關(guān)注反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的苗頭。

強(qiáng)化對(duì)新業(yè)態(tài)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。例如，對(duì)《反壟斷法》中規(guī)定“禁止達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議”的判斷，要結(jié)合平臺(tái)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)新生態(tài)新特點(diǎn)，積極關(guān)注通過(guò)數(shù)據(jù)、算法、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和平臺(tái)規(guī)則及其他實(shí)質(zhì)上存在潛在協(xié)調(diào)一致的壟斷風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)“禁止濫用市場(chǎng)支配地位”中關(guān)于市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定，要考慮平臺(tái)企業(yè)線上交易金額、交易數(shù)量、銷售總額、平臺(tái)活躍用戶數(shù)、平臺(tái)點(diǎn)擊量、使用時(shí)長(zhǎng)及其他指標(biāo)在相關(guān)市場(chǎng)所占比重情況；考慮相關(guān)平臺(tái)的經(jīng)營(yíng)模式、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)情況，以及影響或決定價(jià)格、流量、銷售額及其他交易條件的能力；關(guān)注其他經(jīng)營(yíng)者與該平臺(tái)企業(yè)的交易關(guān)系、交易量、交易持續(xù)時(shí)間、交易份額及其持續(xù)性、鎖定效應(yīng)、用戶黏性，以及經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)向其他平臺(tái)的可能性及轉(zhuǎn)換成本；尤其要關(guān)注市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻、平臺(tái)規(guī)模效應(yīng)、資金投入規(guī)模、技術(shù)壁壘程度、用戶忠誠(chéng)度、用戶轉(zhuǎn)換成本、數(shù)據(jù)獲取的難易程度、用戶交易習(xí)慣等可能構(gòu)成市場(chǎng)支配地位認(rèn)定的要素[6]。

強(qiáng)化對(duì)新型風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。平臺(tái)企業(yè)不僅要關(guān)注《反壟斷法》規(guī)定的傳統(tǒng)壟斷行為誘發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，還要關(guān)注《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《電子商務(wù)法》等法律中的反壟斷法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，要站在法秩序統(tǒng)一性原理基礎(chǔ)上全面識(shí)別平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。此外，還要積極關(guān)注平臺(tái)收集并利用交換價(jià)格、銷量、成本、客戶等敏感信息的競(jìng)爭(zhēng)違法行為；關(guān)注拒絕交易、限制交易、差別待遇和大數(shù)據(jù)殺熟等高風(fēng)險(xiǎn)敏感行為；關(guān)注涉及協(xié)議控制（VIE）架構(gòu)的經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題；了解與企業(yè)有投資和貿(mào)易往來(lái)的每一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的反壟斷法規(guī)，在一些國(guó)家（地區(qū)）習(xí)慣適用的商業(yè)行為模式并不適用于所有國(guó)家（地區(qū)），要結(jié)合具體情況隨時(shí)主動(dòng)更新、調(diào)整企業(yè)反壟斷合規(guī)管理制度。

反壟斷合規(guī)建設(shè)的運(yùn)行保障

突出企業(yè)反壟斷合規(guī)培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)效性。企業(yè)應(yīng)建立反壟斷合規(guī)常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，并將反壟斷合規(guī)培訓(xùn)作為一項(xiàng)重要內(nèi)容納入企業(yè)年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃中。要圍繞壟斷風(fēng)險(xiǎn)的潛在來(lái)源、具體表現(xiàn)、典型特征、法律后果、預(yù)防措施以及行業(yè)規(guī)范等，采取定期培訓(xùn)、集中式培訓(xùn)、抽調(diào)式遠(yuǎn)程培訓(xùn)等靈活多樣的方式進(jìn)行針對(duì)性培訓(xùn)，提升企業(yè)員工反壟斷合規(guī)的意識(shí)和能力，為企業(yè)反壟斷合規(guī)管理工作的有效運(yùn)行提供堅(jiān)實(shí)保障。

優(yōu)化企業(yè)反壟斷合規(guī)運(yùn)行的管理流程。根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模、組織管理體系、內(nèi)部控制環(huán)境、業(yè)務(wù)內(nèi)容、交易對(duì)象以及整個(gè)市場(chǎng)環(huán)境，分析和評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的潛在來(lái)源、發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重性，對(duì)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不同方面進(jìn)行細(xì)致分級(jí)，確立優(yōu)先級(jí)反壟斷合規(guī)事項(xiàng)。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)不同職位、級(jí)別和工作范圍，對(duì)員工開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)提醒工作。要建立健全反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，識(shí)別評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)，采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對(duì)措施。當(dāng)措施不足以化解風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)停止該風(fēng)險(xiǎn)行為。如果不幸發(fā)生了反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，平臺(tái)企業(yè)應(yīng)積極配合相關(guān)部門開(kāi)展執(zhí)法調(diào)查，依法及時(shí)采取補(bǔ)救措施，充分運(yùn)用《反壟斷法》規(guī)定的寬大制度和承諾制度，最大程度地降低風(fēng)險(xiǎn)和損失。

健全平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)支持制度。逐步探索建立反壟斷合規(guī)工作的決策咨詢機(jī)制，就經(jīng)營(yíng)管理中遇到反壟斷合規(guī)問(wèn)題向相關(guān)機(jī)構(gòu)及專業(yè)人員進(jìn)行咨詢；建立反壟斷合規(guī)的匯報(bào)和審核機(jī)制；反壟斷合規(guī)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)定期向企業(yè)決策層和高級(jí)管理層匯報(bào)反壟斷合規(guī)管理情況，并提出針對(duì)性的建議[7]；建立企業(yè)反壟斷合規(guī)的審核機(jī)制，事先對(duì)平臺(tái)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大決策、擬簽訂的重要協(xié)議等是否符合《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行預(yù)防性的風(fēng)險(xiǎn)研判；定期自我評(píng)估或邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估企業(yè)反壟斷合規(guī)執(zhí)行情況并適時(shí)加以調(diào)整改進(jìn)[8]。

培育平臺(tái)企業(yè)反壟斷合規(guī)文化。將反壟斷合規(guī)管理工作融入平臺(tái)企業(yè)的日常運(yùn)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，結(jié)合企業(yè)具體運(yùn)營(yíng)情況學(xué)習(xí)《反壟斷法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，努力形成公平競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)放包容的企業(yè)文化。文化一旦形成，必將大大激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新能力，并為平臺(tái)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展注入源源不斷的活力。