覃雨薇, 劉 莉

中共資陽(yáng)市委黨校, 四川 資陽(yáng) 641300

0 引言

近年來(lái),隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷攀升,環(huán)境問(wèn)題愈發(fā)嚴(yán)重。由于環(huán)境問(wèn)題的外部性,這就需要政府通過(guò)實(shí)行環(huán)境規(guī)制政策來(lái)加以約束。新古典增長(zhǎng)理論指出,經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力之一為技術(shù)創(chuàng)新。正處于關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期的中國(guó),經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的壓力并存,那么如何協(xié)調(diào)好環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系至關(guān)重要。“波特假說(shuō)”認(rèn)為,適當(dāng)?shù)沫h(huán)境監(jiān)管能鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新;但傳統(tǒng)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻認(rèn)為,環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)成本,并不能促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響如何,自“波特假說(shuō)”提出以來(lái),學(xué)術(shù)界一直未得到一致結(jié)論,究其原因主要在于研究數(shù)據(jù)、環(huán)境規(guī)制類型和研究方法選擇上的不同。

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的重要性因素,不同于其他補(bǔ)貼政策,其效果緩慢且時(shí)間跨度較長(zhǎng)。由于地區(qū)發(fā)展的不平衡,環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響可能受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平差異的影響。因此,在考慮地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情況下,探究環(huán)境規(guī)制如何影響技術(shù)創(chuàng)新,具有一定的研究意義。若能結(jié)合地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平,有針對(duì)性地制定并有效實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策,以期觸發(fā)“波特效應(yīng)”,促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,則有利于經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。鑒于此,本文利用2004—2021年30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的面板數(shù)據(jù),運(yùn)用固定效應(yīng)模型分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)如何調(diào)節(jié)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,并運(yùn)用門(mén)檻回歸模型分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)異質(zhì)性影響。

本文的創(chuàng)新點(diǎn)在于:其一,在探究環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響時(shí),考慮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響,將其作為調(diào)節(jié)變量,運(yùn)用調(diào)節(jié)效應(yīng)模型深入分析其在環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用;其二,考慮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的異質(zhì)性,運(yùn)用門(mén)檻回歸模型進(jìn)行實(shí)證分析,并從時(shí)間角度對(duì)結(jié)論進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本文的其他部分安排如下:第1章為文獻(xiàn)綜述;第2章為研究設(shè)計(jì);第3章為實(shí)證結(jié)果分析;第4章為結(jié)論與建議。

1 文獻(xiàn)綜述

自“波特假說(shuō)”提出以來(lái),其成立與否一直是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn),但并沒(méi)有達(dá)成共識(shí)。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外大量相關(guān)文獻(xiàn)的梳理,發(fā)現(xiàn)存在結(jié)論差異的原因主要在于數(shù)據(jù)、環(huán)境規(guī)制類型和研究方法選擇上的不同。因此,該部分將從以上3方面展開(kāi)。

1.1 數(shù)據(jù)的選擇

不同研究對(duì)象具有其特有的個(gè)體特征,因此,相應(yīng)數(shù)據(jù)具有差異性。環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響如何,其結(jié)論可能會(huì)因所用數(shù)據(jù)的不同而存在差異。從所用數(shù)據(jù)類型的角度,可分為以下3類:

第一,采用省市級(jí)層面數(shù)據(jù)的研究。Wang et al.[1]通過(guò)中國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析,得出“波特假說(shuō)”成立的結(jié)論。然而,徐菁鴻[2]通過(guò)我國(guó)271個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)展開(kāi)實(shí)證卻認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在區(qū)域異質(zhì)性。

第二,采用行業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究。趙莉 等[3]以污染密集型制造業(yè)為研究對(duì)象,通過(guò)實(shí)證發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能正向激勵(lì)創(chuàng)新。在考慮了環(huán)境規(guī)制非線性影響的情況下,Ouyang et al.[4]以中國(guó)工業(yè)部門(mén)數(shù)據(jù)為樣本,研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間呈U形關(guān)系;而Chen et al.[5]對(duì)中國(guó)鋼鐵行業(yè)展開(kāi)研究,卻發(fā)現(xiàn)二者之間呈倒U形關(guān)系。

第三,采用微觀企業(yè)層面數(shù)據(jù)的研究。較多學(xué)者采用企業(yè)公布的二手?jǐn)?shù)據(jù)展開(kāi)研究。Wu et al.[6]對(duì)中國(guó)7個(gè)行業(yè)的1 362家企業(yè)、Dong et al.[7]對(duì)加拿大231家油氣企業(yè)展開(kāi)實(shí)證研究,得出“波特假說(shuō)”不成立的結(jié)論。

1.2 環(huán)境規(guī)制類型的選擇

環(huán)境規(guī)制的影響因其類型不同而存在差異性。在已有文獻(xiàn)中,有以環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性來(lái)展開(kāi)實(shí)證研究的文獻(xiàn),也有僅針對(duì)某一具體環(huán)境規(guī)制來(lái)展開(kāi)研究的文獻(xiàn)。

康志勇 等[8]將環(huán)境規(guī)制分類為命令型、市場(chǎng)型和公眾參與型3類,分別驗(yàn)證了“波特假說(shuō)”成立與否;李強(qiáng)[9]將環(huán)境規(guī)制分類為正式和非正式2類,均證實(shí)了“波特效應(yīng)”的存在。某些具體環(huán)境規(guī)制的實(shí)施,如碳排放交易系統(tǒng)[10],能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新行為;也有一些政策的施行并不會(huì)觸發(fā)“波特效應(yīng)”,如“兩控區(qū)”政策[11]。

1.3 研究方法的選擇

部分學(xué)者運(yùn)用更具邏輯性的理論推導(dǎo)來(lái)驗(yàn)證“波特假說(shuō)”。Qiu et al.[12]通過(guò)理論分析具有線性需求和污染稅的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型,認(rèn)為“波特假說(shuō)”僅適用于能力強(qiáng)的企業(yè)。

隨著計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展,越來(lái)越多的計(jì)量模型被用于該領(lǐng)域的實(shí)證分析?？爹i輝 等[13]采用雙邊隨機(jī)前沿模型進(jìn)行實(shí)證分析,其結(jié)論支持 “波特假說(shuō)”。范丹 等[14]基于動(dòng)態(tài)面板平滑轉(zhuǎn)移模型進(jìn)行實(shí)證,發(fā)現(xiàn)“波特假說(shuō)”成立與否可能與環(huán)境規(guī)制類型相關(guān)。對(duì)于門(mén)檻回歸模型的應(yīng)用,彭文斌 等[15]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新的影響存在雙門(mén)檻效應(yīng),而沈宏亮 等[16]卻認(rèn)為存在單一門(mén)檻效應(yīng)。

“波特假說(shuō)”成立與否可能受到其他額外因素加入的影響。因此,調(diào)節(jié)效應(yīng)模型也被廣泛應(yīng)用。政府競(jìng)爭(zhēng)的加入,使得“波特假說(shuō)”不成立[17];政府補(bǔ)助的調(diào)節(jié)作用在不同環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)中存在異質(zhì)性[18];政府投入能正向調(diào)節(jié)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系[19]。

綜上所述,學(xué)術(shù)界對(duì)“波特假說(shuō)”的相關(guān)研究已取得了較為豐碩的成果。成本抑制觀認(rèn)為,企業(yè)為了遵循環(huán)境規(guī)制政策而必須要付出一定成本,導(dǎo)致研發(fā)投入的減少,從而抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新;創(chuàng)新激勵(lì)觀認(rèn)為,面對(duì)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制,企業(yè)不得不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,獲得補(bǔ)償效應(yīng)。總的來(lái)說(shuō),對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,可能因數(shù)據(jù)、環(huán)境規(guī)制類型或研究方法選擇的不同而存在差異性。

在以往的研究中,也很少有考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在其中的影響作用。但是,在我國(guó)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展的新階段,需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來(lái)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供保障。所以本文考慮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的影響。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是其提高競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素,也是長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的基本保障。面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及被“卡脖子”的情形,需要企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。然而,因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新具有一定的溢出效應(yīng),無(wú)法保證核心技術(shù)具有排他性,創(chuàng)新成果可能會(huì)面臨被盜取、侵犯的風(fēng)險(xiǎn)。所以,需要通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來(lái)營(yíng)造更加良好的市場(chǎng)氛圍,改善技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的外部性問(wèn)題,從而來(lái)正向激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。具體而言,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響可能通過(guò)2方面產(chǎn)生。一是在創(chuàng)新成果產(chǎn)出前,較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平可以降低企業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的不確定性,因?yàn)檩^好的產(chǎn)權(quán)保護(hù)氛圍可以減少企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的一些約束,如融資約束的減緩可以從資金層面來(lái)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新給予支持。二是在創(chuàng)新成果產(chǎn)出之后,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高可以為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果提供保障,使得企業(yè)能夠達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)期收益,從而緩解創(chuàng)新行為中的外部性問(wèn)題?；诖?可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高來(lái)保障企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的合法權(quán)益,從而正向激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

因此,本文提出如下假設(shè)。

H1:知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

H2:知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正向調(diào)節(jié)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型構(gòu)建

本文的主要目的是在考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)異質(zhì)性的情況下,探究環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)合影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的其他因素,擬將基準(zhǔn)模型構(gòu)建為:

Ti,t=α+β1Ei,t+γXit+εit

(1)

Ti,t=α+β1Ei,t+β2Ii,t+β3Ei,t×Ii,t+γXit+εit

(2)

考慮到非線性面板門(mén)檻回歸模型的良好特性,本文擬采用門(mén)檻面板模型進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)異質(zhì)性的分析,擬構(gòu)建單門(mén)檻面板模型:

Ti,t=α+β1Ei,t×I(Ii,t≤γ1)+β2Ei,t×I(Ii,t>γ1)+γXit+εit

(3)

式中:下標(biāo)i表示省份,下標(biāo)t表示年份;I(·)代表示性函數(shù),當(dāng)括號(hào)里表達(dá)式成立時(shí),取值為1,反之取0。Ti,t為被解釋變量,代表技術(shù)創(chuàng)新水平;Ei,t表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度;Ii,t表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);Ei,t×Ii,t表示環(huán)境規(guī)制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的交互項(xiàng),將其中心化以避免多重共線性影響;X表示控制變量,分別包括人口規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)規(guī)模、開(kāi)放水平、教育水平。

2.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.2.1 指標(biāo)選取

被解釋變量:技術(shù)創(chuàng)新(T)。選用專利授權(quán)量來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新水平,因?yàn)閷＠跈?quán)量相較于研發(fā)投入和專利申請(qǐng)量更能體現(xiàn)出技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際產(chǎn)出水平,且專利的申請(qǐng)和授權(quán)程序之間存在一定的時(shí)間間隔。為保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性,將專利授權(quán)量作對(duì)數(shù)化處理。將專利申請(qǐng)量(T2)作為替代變量,取對(duì)數(shù)后用于穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

核心變量:環(huán)境規(guī)制(E),參照董景榮 等[20]的做法,采用2004—2017年排污費(fèi)和2018—2021年環(huán)保稅收入占當(dāng)?shù)毓I(yè)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量。同時(shí),將(工業(yè)污染治理項(xiàng)目投資額/工業(yè)生產(chǎn)總值)×100作為替代變量E2用于穩(wěn)健性檢驗(yàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(I),選取技術(shù)交易市場(chǎng)規(guī)模來(lái)客觀的反映地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平,用(技術(shù)市場(chǎng)成交額/GDP)×100來(lái)對(duì)地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行衡量。

控制變量:用各地區(qū)年末常住人口數(shù)來(lái)衡量人口規(guī)模(Ppop);用城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位就業(yè)人數(shù)來(lái)衡量就業(yè)規(guī)模(Eemp);用每十萬(wàn)人口高等教育平均在校生人數(shù)來(lái)衡量教育水平(Eedu)。為消除異方差的影響,在實(shí)證分析中將前述3個(gè)變量對(duì)數(shù)化處理。開(kāi)放水平(Oopen)用地區(qū)進(jìn)出口總額占地區(qū)GDP比重來(lái)衡量;用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比重來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Iind)。各變量的定義參照表1。

2.2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性,本文選取2004—2021年中國(guó)30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,由于香港、澳門(mén)、臺(tái)灣和西藏的數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失,故沒(méi)有包含在樣本當(dāng)中。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)年鑒》以及EPS數(shù)據(jù)庫(kù)。為準(zhǔn)確描述各變量的特征,運(yùn)用Stata 16.0對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行初步處理后獲得的各變量描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

3 實(shí)證結(jié)果分析

本文擬通過(guò)固定效應(yīng)模型來(lái)分析環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)二者關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng);通過(guò)構(gòu)建面板門(mén)檻效應(yīng)模型來(lái)檢驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)二者關(guān)系影響的門(mén)檻效應(yīng)。

3.1 基準(zhǔn)回歸與調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

面板數(shù)據(jù)模型中,固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型和混合回歸模型最為常用。為選擇較為合適的模型用于實(shí)證分析,先后進(jìn)行了F檢驗(yàn)、LSDV檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn),結(jié)果表明使用固定效應(yīng)模型最合適。根據(jù)式(1)和式(2)進(jìn)行固定效應(yīng)模型分析的回歸結(jié)果如表3所示。

表3 面板回歸結(jié)果

從表中基準(zhǔn)回歸(1)可以看出,環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為-0.822,且在5%顯著性水平下顯著;在表3的調(diào)節(jié)效應(yīng)(2)中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平I的系數(shù)β2=0.157且在1%顯著性水平下顯著,表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,即假設(shè)H1成立。環(huán)境規(guī)制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的交互項(xiàng)系數(shù)β3=0.176且P<0.01,說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加入,能促使環(huán)境規(guī)制正向影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間存在正向的調(diào)節(jié)效應(yīng),即假設(shè)H2成立。

對(duì)于控制變量的回歸結(jié)果,從表3中可以看出:人口規(guī)模的系數(shù)均為正,表明人口規(guī)模能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)均為負(fù),表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有負(fù)向的影響?？赡艿脑蛟谟?當(dāng)?shù)诙a(chǎn)業(yè)比重較大時(shí),地區(qū)資源依賴性較強(qiáng)且不易轉(zhuǎn)換,不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng);就業(yè)規(guī)模的系數(shù)顯著為正,說(shuō)明其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新也具有一定的促進(jìn)作用;教育水平的系數(shù)顯著為正,表明地區(qū)教育水平越高,越能促進(jìn)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新。

為增強(qiáng)上述結(jié)論的可信程度,本文采用替換變量的方式再次進(jìn)行回歸。將原模型中的技術(shù)創(chuàng)新變量(T)替換成以專利申請(qǐng)量衡量的變量(T2),將環(huán)境規(guī)制變量(E)替換成以工業(yè)污染治理項(xiàng)目投資額衡量的變量(E2),重新進(jìn)行固定效應(yīng)模型回歸分析,結(jié)果如表4中穩(wěn)健性檢驗(yàn)(1)(2)所示。根據(jù)結(jié)果可以看出,主要變量的顯著性和符號(hào)均未變化,故結(jié)論與前述結(jié)論保持一致,說(shuō)明原模型的結(jié)果相對(duì)穩(wěn)健。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)異質(zhì)性分析——門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)

根據(jù)前述回歸結(jié)果可以看出,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的線性關(guān)系。然而,考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響是多維度的,可能會(huì)隨知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)高低的不同而產(chǎn)生不同的影響。因此,擬采用門(mén)檻面板回歸模型來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的視角,探究其異質(zhì)性對(duì)環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的影響。

以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門(mén)檻變量,對(duì)其是否存在門(mén)檻值、存在幾個(gè)門(mén)檻值進(jìn)行估計(jì),參照Hansen的“自助法”,運(yùn)用Stata 16.0反復(fù)抽樣300次得到的結(jié)果如表5所示。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果中的F統(tǒng)計(jì)值和P值可以看出,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在單一門(mén)檻值,但雙重門(mén)檻效應(yīng)不顯著。

表5 門(mén)檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

參照式(3)進(jìn)行的單門(mén)檻面板回歸模型的估計(jì)結(jié)果如表6所示。根據(jù)估計(jì)結(jié)果可以看出,當(dāng)門(mén)檻變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平I≤1.675時(shí),環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)為-0.585,且在5%顯著性水平下顯著,說(shuō)明在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低時(shí),“波特假說(shuō)”的效應(yīng)并沒(méi)有凸顯出來(lái)。然而,當(dāng)門(mén)檻變量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平I>1.675時(shí),環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)為4.482,且在1%顯著性水平下顯著,表明在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高時(shí),環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用。由此可知,隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的逐漸增加,當(dāng)跨過(guò)門(mén)檻值1.675進(jìn)入較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平時(shí),環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的正向影響逐漸顯現(xiàn),從而使得“波特假說(shuō)”成立。

表6 門(mén)檻模型估計(jì)結(jié)果

4 結(jié)束語(yǔ)

本文利用2004—2021年30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的面板數(shù)據(jù),運(yùn)用固定效應(yīng)模型分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)如何調(diào)節(jié)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,并運(yùn)用門(mén)檻面板回歸模型分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)異質(zhì)性的影響,得出如下結(jié)論:知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系具有調(diào)節(jié)效應(yīng),但這種效應(yīng)具有一定的異質(zhì)性,即較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平正向調(diào)節(jié)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響?？赡艿脑蛟谟?較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平使得企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果很容易被竊取,不能獲得相應(yīng)回報(bào),故企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的意愿減弱;而較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能更好地保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新成果,使得企業(yè)通過(guò)技術(shù)壟斷來(lái)獲得壟斷利潤(rùn)的時(shí)間相對(duì)延長(zhǎng),從而激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。因此,當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠得到更好保護(hù)時(shí),環(huán)境規(guī)制可能成為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素之一,即觸發(fā)“波特效應(yīng)”。

對(duì)此,本文提出如下建議:增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,使其與環(huán)境規(guī)制政策相協(xié)調(diào),提升企業(yè)創(chuàng)新積極性。根據(jù)上述分析可知,較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能正向調(diào)節(jié)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。不完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可能是“波特假說(shuō)”機(jī)制的破壞者,隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的不斷提升,“波特假說(shuō)”能得到更好的支持。因此,應(yīng)進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,加大對(duì)侵權(quán)行為的懲罰力度,使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平逐漸提高,從而有效地調(diào)節(jié)環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。