盛明泉 何木子 盛安琪

【摘 要】 為進(jìn)一步促進(jìn)碳排放績(jī)效提升，助力實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和，文章基于技術(shù)—組織—環(huán)境（TOE）框架，運(yùn)用NCA、fs/QCA方法選取30個(gè)省份碳排放績(jī)效案例進(jìn)行組態(tài)分析。結(jié)果表明：一是單一要素并不構(gòu)成高碳排放績(jī)效的必要條件。高碳排放績(jī)效驅(qū)動(dòng)路徑有3類，分別為“組織—環(huán)境—平衡型”“組織—環(huán)境型”“技術(shù)—組織—環(huán)境型”，其中“組織—環(huán)境—平衡型”在提升碳排放績(jī)效上發(fā)揮更加重要的作用；非高碳排放績(jī)效驅(qū)動(dòng)路徑有3條。二是高碳排放績(jī)效驅(qū)動(dòng)路徑中，組織條件尤其是政府干預(yù)發(fā)揮主要作用。三是非高碳排放績(jī)效驅(qū)動(dòng)路徑中，非高綠色金融發(fā)揮了重要作用。四是我國(guó)東部與中西部地區(qū)高碳排放績(jī)效驅(qū)動(dòng)路徑存在明顯差異。文章拓寬了碳排放績(jī)效研究視角，積極響應(yīng)了應(yīng)對(duì)氣候變化全球號(hào)召。

【關(guān)鍵詞】 碳排放； 碳排放績(jī)效； fs/QCA； TOE框架； ESG

【中圖分類號(hào)】 F234.1；F292? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A? 【文章編號(hào)】 1004-5937（2024）01-0087-08

一、引言

全球氣候變暖是人類面臨的最嚴(yán)峻挑戰(zhàn)之一，它引發(fā)了一系列嚴(yán)重自然后果，涉及健康、水資源等人類生存的各個(gè)方面。黨的二十大報(bào)告指出，要積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和進(jìn)程，積極參與應(yīng)對(duì)氣候變化全球治理①。在此背景下，我國(guó)還面臨碳排放績(jī)效總體水平較低[1]，且大部分城市績(jī)效低于全國(guó)平均水平，高、低碳排放績(jī)效存在較大差異的挑戰(zhàn)[2]。為應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，各地方政府如何利用自身環(huán)境條件，提升組織能力，促進(jìn)各地區(qū)綠色技術(shù)發(fā)展以提升碳排放績(jī)效，仍是現(xiàn)階段的重要難題。

圍繞政府如何提升碳排放績(jī)效，學(xué)術(shù)界進(jìn)行了多角度分析和探討，并開展了相關(guān)實(shí)證研究?，F(xiàn)有文獻(xiàn)證實(shí)了區(qū)域綠色技術(shù)能力[3]、政府干預(yù)[4]、綠色金融[5]和外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境與能源消費(fèi)特征[3]等變量對(duì)碳排放績(jī)效的影響。此外，企業(yè)要想謀求長(zhǎng)足發(fā)展應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)更多社會(huì)責(zé)任，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)。政府應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)履行ESG責(zé)任，促進(jìn)ESG評(píng)價(jià)結(jié)果落地應(yīng)用，最終實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展[6]?？梢园l(fā)現(xiàn)碳排放績(jī)效的提升是涉及各區(qū)域自身創(chuàng)新能力和所面臨外部環(huán)境多要素共同作用的結(jié)果。

基于此，本文引入被廣泛應(yīng)用于解釋組織的技術(shù)整合和采納現(xiàn)象的技術(shù)—組織—環(huán)境（TOE）框架，將該理論作為研究的邏輯基礎(chǔ)，并運(yùn)用必要條件分析（NCA）和模糊集定性比較分析法（fs/QCA）選取30個(gè)省份碳排放績(jī)效案例進(jìn)行組態(tài)分析，嘗試回答以下方面問題：第一，影響碳排放績(jī)效的條件組態(tài)是什么？第二，哪些條件對(duì)于提升碳排放績(jī)效更為重要？第三，東部與中西部地區(qū)高碳排放績(jī)效驅(qū)動(dòng)路徑是否存在差異化？研究結(jié)果有助于甄別碳排放績(jī)效的提升路徑，對(duì)響應(yīng)黨的二十大促進(jìn)“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的號(hào)召具有重要的理論與實(shí)踐意義。

二、文獻(xiàn)綜述與分析框架

碳排放績(jī)效提升過程中存在大量的影響因素，隨機(jī)選擇前因變量會(huì)對(duì)研究科學(xué)性產(chǎn)生負(fù)面影響。而TOE框架將一個(gè)組織對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素歸納為技術(shù)、組織和環(huán)境三類。在不同研究對(duì)象與研究領(lǐng)域下，三類所指代的具體條件不同。為保證研究的科學(xué)性，本文基于TOE理論萃取碳排放績(jī)效提升的主要影響因素，以政府為主體，從技術(shù)、組織和環(huán)境3個(gè)方面選取變量并搜集梳理文獻(xiàn)。

第一，技術(shù)條件。TOE框架中技術(shù)條件是指組織活動(dòng)開展的技術(shù)基礎(chǔ)。現(xiàn)有文獻(xiàn)主要將各地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力作為提升碳排放績(jī)效的技術(shù)資源稟賦。同時(shí)，綠色技術(shù)研發(fā)對(duì)知識(shí)要求有較高門檻，人力資本水平提升對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的提高尤為重要。因此，在技術(shù)層面上選取綠色技術(shù)創(chuàng)新能力和人力資本水平兩個(gè)前因條件。綠色技術(shù)創(chuàng)新能力不僅能通過能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、城鎮(zhèn)化效應(yīng)和外商直接投資（FDI）效應(yīng)四種潛在傳導(dǎo)渠道提升碳排放績(jī)效[7]，還能夠通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、綠色技術(shù)溢出效應(yīng)等途徑對(duì)碳減排發(fā)揮作用，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)降低碳排放的重要引擎[3]。研究表明低碳城市試點(diǎn)的實(shí)施會(huì)顯著促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量的提高，但卻導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的下滑[8]。人力資本水平是一個(gè)區(qū)域人力資本所具備的知識(shí)和技術(shù)水平的體現(xiàn)。鄧榮榮等[9]發(fā)現(xiàn)人力資本水平的提高，會(huì)促進(jìn)FDI低碳技術(shù)溢出效應(yīng)；何偉軍等[10]在研究長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素碳排放效率與人力資本、綠色科技創(chuàng)新的關(guān)系時(shí)，發(fā)現(xiàn)人力資本積累不僅可以直接促進(jìn)碳排放效率提升，還可以通過提升綠色創(chuàng)新能力提升碳排放效率。

第二，組織條件。TOE框架中組織條件通常包括管理結(jié)構(gòu)特性和其他組織內(nèi)部可利用的相關(guān)資源等，關(guān)注其對(duì)技術(shù)發(fā)展的影響。而政府干預(yù)是政府提升地區(qū)碳排放績(jī)效的資源基礎(chǔ)。綠色金融是以促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為目的的金融活動(dòng)，具有挖掘并影響技術(shù)創(chuàng)新因素的能力。因此，在組織層面上選取政府干預(yù)和綠色金融兩個(gè)前因條件。政府干預(yù)在引發(fā)技術(shù)革命和創(chuàng)新過程中具有重要作用。趙曉春等[11]認(rèn)為地方政府因?yàn)橹袊?guó)官員晉升錦標(biāo)賽制度而以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主要目標(biāo)，一定程度上忽視對(duì)環(huán)境的保護(hù)，從而抑制碳排放效率。但胡久凱等[12]認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，使得地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)由“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”向更加追求“綠色低碳發(fā)展”轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變有利于促進(jìn)碳排放績(jī)效的提升；綠色金融是以改善環(huán)境氣候、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展為目的的金融活動(dòng)。龐加蘭等[13]指出綠色金融可以通過融資規(guī)模的中介效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步的調(diào)節(jié)效應(yīng)對(duì)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生正向影響，助推雙碳目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。劉鋒等[14]發(fā)現(xiàn)綠色金融能夠通過促進(jìn)實(shí)質(zhì)性綠色創(chuàng)新抑制碳排放，強(qiáng)調(diào)要建立健全綠色低碳融資體系；此外，李云燕等[5]研究發(fā)現(xiàn)綠色金融可以通過產(chǎn)業(yè)高級(jí)化抑制碳排放，且其對(duì)碳排放的抑制效果具有屬地與溢出效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的綠色金融減排效果更強(qiáng)。

第三，環(huán)境條件。TOE框架中環(huán)境條件是指行為主體開展活動(dòng)所處的宏觀環(huán)境。根據(jù)權(quán)變理論，組織的戰(zhàn)略和行動(dòng)會(huì)受到所處環(huán)境的影響。TOE框架下，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)均會(huì)直接影響到政府提升碳排放績(jī)效的行為決策。因此，在環(huán)境層面上選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)兩個(gè)前因條件。一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著有更多資源投入環(huán)境治理，經(jīng)濟(jì)社會(huì)更加追求優(yōu)質(zhì)生態(tài)環(huán)境。另一方面，“GDP錦標(biāo)賽”和“官員晉升激勵(lì)”使得地方政府想創(chuàng)造“經(jīng)濟(jì)奇跡”，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)短期增長(zhǎng)而生產(chǎn)污染密集型產(chǎn)品等，從而抑制碳中和績(jī)效，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與區(qū)域環(huán)境治理壓力的協(xié)同效應(yīng)卻會(huì)顯著提升碳中和績(jī)效[15]；能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有“結(jié)構(gòu)紅利”效應(yīng)，能有效促進(jìn)碳排放績(jī)效的提升[3]；能源強(qiáng)度對(duì)碳排放績(jī)效有明顯抑制作用[16]。

綜上所述，學(xué)術(shù)界關(guān)于碳排放績(jī)效的影響因素已經(jīng)有了廣泛的探討，但在驗(yàn)證影響碳排放績(jī)效的前因條件中，大部分探討了單一變量的直接影響或兩兩變量間的間接和互補(bǔ)影響，且相關(guān)學(xué)者得出的結(jié)論并不統(tǒng)一。由此判斷，各要素的作用并不孤立，而是始終處于一個(gè)相互作用的過程。此外，鮮有文獻(xiàn)針對(duì)導(dǎo)致各地區(qū)碳排放績(jī)效差異的原因進(jìn)行深入探討?；诖?，本文從組態(tài)研究視角，圍繞TOE框架探究主要影響因素之間聯(lián)動(dòng)匹配作用對(duì)于碳排放績(jī)效的復(fù)雜驅(qū)動(dòng)機(jī)理，對(duì)碳排放績(jī)效差異的原因進(jìn)行探討，理論框架如圖1所示。

三、研究方法與變量設(shè)計(jì)

（一）研究方法

本文采用NCA與fs/QCA相結(jié)合的方法。NCA不僅能夠判斷各要素是否是研究結(jié)果的必要條件，還可以對(duì)各要素進(jìn)行瓶頸水平分析。瓶頸水平（%）表示要想達(dá)到結(jié)果最大觀測(cè)值的某一水平，前因條件在最大觀測(cè)范圍內(nèi)需要滿足的水平值（%）。fs/QCA結(jié)合了定性分析與定量分析優(yōu)勢(shì)，不僅可以采用整體視角進(jìn)行跨案例的比較分析，厘清提高碳排放績(jī)效的等效驅(qū)動(dòng)路徑，還可以從“因果不對(duì)稱性”的角度探討導(dǎo)致低碳排放績(jī)效的驅(qū)動(dòng)路徑。

（二）變量選擇與測(cè)量

1.結(jié)果變量

碳排放績(jī)效采用包含非期望產(chǎn)出的SBM模型核算。參考邵帥等[3]研究，投入指標(biāo)選取資本存量、城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員總和、能源消耗量，產(chǎn)出變量指標(biāo)選取GDP，非期望產(chǎn)出指標(biāo)是碳排放。碳排放量參照聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)（IPCC）《國(guó)家溫室氣體排放清單指南》方法，根據(jù)各地區(qū)煤炭、焦炭、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油、天然氣八種能源消費(fèi)量乘以各自碳排放系數(shù)估算。

2.前因變量

（1）技術(shù)層面。綠色技術(shù)創(chuàng)新能力采用每千名研發(fā)人員綠色專利申請(qǐng)量衡量。參考何偉軍等[10]研究，人力資本水平采用6歲以上人口平均受教育年限衡量，將各省份6歲以上人口中未上過學(xué)以及擁有小學(xué)、初中、高中、中職、大專、本科、研究生及以上人員按照0年、6年、9年、12年、12年、15年、16年、19年的權(quán)重計(jì)算各省份平均受教育年限。

（2）組織層面。政府干預(yù)采用科學(xué)技術(shù)支出占一般公共預(yù)算支出的比重衡量。參考劉鋒等[14]的研究，綠色金融采用熵值法進(jìn)行測(cè)算，包括綠色信貸、綠色投資、綠色保險(xiǎn)和政府支持四個(gè)維度。分別通過六個(gè)高耗能工業(yè)產(chǎn)業(yè)利息支出與工業(yè)利息總支出的比值、環(huán)境污染治理投資與GDP的比值、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)收入與農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值比值、財(cái)政環(huán)境保護(hù)支出與財(cái)政一般預(yù)算支出的比值衡量。

（3）環(huán)境層面。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平用各地區(qū)人均GDP表示。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)用煤炭占能源總消費(fèi)比值衡量[3]。

（三）數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、全球統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析平臺(tái)（EPS）數(shù)據(jù)庫、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)和《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文在數(shù)據(jù)上選取30個(gè)省份數(shù)據(jù)為樣本②。由于2020—2022年疫情等原因會(huì)在一定程度上影響碳排放績(jī)效，因此各條件變量均采用2019年靜態(tài)截面數(shù)據(jù)。

（四）數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

本研究采用直接校準(zhǔn)法，對(duì)所有連續(xù)變量采用75%、50%和25%分位數(shù)值作為完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬三個(gè)閾值，進(jìn)而將原始變量數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為0到1的模糊隸屬數(shù)值。校準(zhǔn)結(jié)果如表1所示。

四、數(shù)據(jù)分析與實(shí)證結(jié)果

（一）必要性分析

表2采用了上限回歸（CR）和上限包絡(luò)分析（CE）法測(cè)算各要素效應(yīng)量，并運(yùn)用蒙特卡洛仿真置換檢驗(yàn)檢測(cè)各要素效應(yīng)量是否顯著。在NCA中，必要條件要滿足效應(yīng)量不小于0.1，且效應(yīng)量p值顯著[17]。從表2中可以看出，政府干預(yù)、綠色金融、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平可能是碳排放績(jī)效的必要條件。于是進(jìn)一步檢驗(yàn)，繪制條件變量的Plot散點(diǎn)圖③，發(fā)現(xiàn)有1/3以上的案例點(diǎn)均分布在對(duì)角線以上，由此判斷這三個(gè)條件均無法構(gòu)成解釋結(jié)果變量的必要條件。結(jié)果表明，碳排放績(jī)效的高低并不能由單一要素決定，而是多種要素共同作用的結(jié)果。

表3為瓶頸水平分析。CE方法適用5個(gè)以下變量，由于本文選取了6個(gè)條件變量，因此采用CR方法進(jìn)行瓶頸水平分析[17]?？梢钥闯?，當(dāng)碳排放績(jī)效水平在40%以下時(shí)，所有條件均未達(dá)到瓶頸水平。當(dāng)績(jī)效水平達(dá)到40%時(shí)，政府干預(yù)達(dá)到瓶頸。隨著碳排放績(jī)效的提高，綠色金融、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及人力資本水平先后達(dá)到瓶頸水平。當(dāng)碳排放績(jī)效水平達(dá)到100%時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平必要程度最高，人力資本水平必要程度相對(duì)較低，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)均不存在瓶頸水平。

表4中進(jìn)一步采取fs/QCA方法檢驗(yàn)必要水平。如表4所示，單個(gè)要素必要條件一致性水平都低于0.9，因此不存在產(chǎn)生高碳排放績(jī)效必要條件。

（二）組態(tài)分析

本文使用fs/QCA方法，通過組態(tài)研究碳排放績(jī)效影響因素的耦合機(jī)制，分析各個(gè)差異化組態(tài)導(dǎo)致結(jié)果產(chǎn)生的充分性。本文將一致性閾值設(shè)定為0.8。為規(guī)避矛盾組態(tài)發(fā)生，將RPI一致性閾值設(shè)定成0.70。由于樣本是中等樣本（30個(gè)案例），故將案例頻數(shù)閾值設(shè)定為1。分析結(jié)果如表5。

1.產(chǎn)生高碳排放績(jī)效的組態(tài)

表5中呈現(xiàn)了5條高碳排放績(jī)效驅(qū)動(dòng)路徑，均是構(gòu)成高碳排放績(jī)效的充分條件組合；單個(gè)組態(tài)解和總體解的一致性均高于0.850?？傮w解的一致性為0.939。

（1）組態(tài)S1a指出高政府干預(yù)、高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為核心條件，互補(bǔ)高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力、高人力資本水平、高綠色金融為邊緣條件時(shí)，可以產(chǎn)生高碳排放績(jī)效。該組態(tài)覆蓋了約37.2%的案例。政府干預(yù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為核心條件存在，說明政府對(duì)科學(xué)技術(shù)的重視和支持起到了核心作用，激發(fā)了社會(huì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色金融的積極性。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施完善，更吸引人才流入，間接促進(jìn)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新能力提升。在這樣的環(huán)境下，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)生高碳排放績(jī)效的作用并不必要。處于這類組態(tài)的典型案例包括北京、上海、江蘇、湖南、湖北。以北京為例，北京的發(fā)展屬于全國(guó)前列，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，人力資本水平高。2019年北京為踐行綠色發(fā)展理念，出臺(tái)《北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)2019年度綠色發(fā)展資金支持政策》（京技管〔2019〕46號(hào)），對(duì)建筑節(jié)能等創(chuàng)新示范類項(xiàng)目發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)資金，體現(xiàn)了政府對(duì)綠色創(chuàng)新的重視與支持。作為國(guó)家創(chuàng)新與金融管理中心的北京，具有各種人才資源與基礎(chǔ)設(shè)施，這成為了北京發(fā)展綠色金融的天然優(yōu)勢(shì)。

（2）組態(tài)S1b指出高政府干預(yù)、高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為核心條件，互補(bǔ)高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力、高能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、非高人力資源水平和非高綠色金融為邊緣條件時(shí)，可以產(chǎn)生高碳排放績(jī)效。該組態(tài)覆蓋了約7.2%的案例。政府與經(jīng)濟(jì)環(huán)境雙重主導(dǎo)下，提供了良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，強(qiáng)化了技術(shù)進(jìn)步的“綠色”偏向，進(jìn)一步釋放綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放績(jī)效的提升效果[3]。這足以彌補(bǔ)煤炭占比較高、非高人力資本水平和綠色金融的不足。處于這類組態(tài)的典型案例有安徽省?！?020年安徽省政府工作報(bào)告》中回望2019年，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行穩(wěn)中有進(jìn)，創(chuàng)新能力連續(xù)7年位居全國(guó)第一方陣，但金融和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)尚未形成。未來將在金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)上加大力度，強(qiáng)化創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，反映該省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平穩(wěn)步提升，政府對(duì)創(chuàng)新支持力度大，符合本組態(tài)的典型特征。

“組織—環(huán)境—平衡型”：組態(tài)S1a和S1b的技術(shù)組織環(huán)境層面要素互相聯(lián)動(dòng)，且政府干預(yù)（組織）和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（環(huán)境）為核心條件，因此將其命名為“組織—環(huán)境—平衡型”。從該類路徑可以看出，在政府與經(jīng)濟(jì)環(huán)境雙重支撐下，綠色創(chuàng)新能力的提升足以彌補(bǔ)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)較高、人力資本水平與綠色金融水平較低帶來的不足，進(jìn)而提升碳排放績(jī)效。

（3）組態(tài)S2指出高政府干預(yù)、高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、非高能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)為核心條件，互補(bǔ)高綠色金融和非高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力為邊緣條件時(shí)，可以產(chǎn)生高碳排放績(jī)效。該組態(tài)覆蓋了29.8%的案例。盡管綠色技術(shù)創(chuàng)新能力較低，但發(fā)達(dá)地區(qū)綠色金融對(duì)碳排放抑制作用明顯[5]。綠色金融的發(fā)展與政府補(bǔ)貼都能夠有效降低能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，從而提升碳排放的水平[14]。在這樣的環(huán)境下，人力資本水平對(duì)產(chǎn)生高碳排放績(jī)效的作用并不必要。處于這類組態(tài)的典型案例有浙江、福建、山東和廣東。以浙江為例，浙江省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平屬于全國(guó)前列，并且省政府一直倡導(dǎo)發(fā)展由“市場(chǎng)主導(dǎo)，政府引導(dǎo)”的綠色金融模式，強(qiáng)調(diào)要增強(qiáng)地方綠色金融的水平?！?019年浙江省能源發(fā)展報(bào)告》（浙發(fā)改能源〔2020〕321號(hào)）指出當(dāng)年完成年度“減煤”目標(biāo)，能源結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，取得清潔能源消費(fèi)比上年提高2.4個(gè)百分點(diǎn)等好成績(jī)。符合本組態(tài)的典型特征。

（4）組態(tài)S3指出高政府干預(yù)、非高能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)為核心條件，互補(bǔ)非高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力、非高人力資本水平、非高綠色金融和非高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為邊緣條件時(shí)，可以產(chǎn)生高碳排放績(jī)效。該組態(tài)覆蓋了6.9%的案例。在人力資本水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新能力和綠色金融存在不足的情況下，政府可以通過加大補(bǔ)貼力度開發(fā)新能源與可再生能源，促使能源利用效率增加，使資源稟賦對(duì)能源效率的影響由負(fù)向轉(zhuǎn)為正向，產(chǎn)生高碳排放績(jī)效。處于這類組態(tài)的典型案例有河南省。河南省政府在2019年強(qiáng)調(diào)要提高能源利用效率，加快推進(jìn)可再生項(xiàng)目的建設(shè)?！?019年河南省能源發(fā)展報(bào)告》指出已初步形成多元供應(yīng)的能源保障體系。能源結(jié)構(gòu)調(diào)整加快推進(jìn)，初步建立了全國(guó)首個(gè)農(nóng)村能源互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)。

“組織—環(huán)境型”：組態(tài)S2和S3的組織、環(huán)境層面要素互相聯(lián)動(dòng)，且組織環(huán)境中的要素為核心條件，因此將其命名為“組織—環(huán)境型”。從該類路徑中可以看出，盡管經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與綠色技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)落后，但政府加大支持力度，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，最終提升了碳排放績(jī)效。

（5）組態(tài)S4指出高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力、高人力資本水平、高綠色金融、非高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和非高能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)為核心條件，互補(bǔ)非高政府干預(yù)為邊緣條件時(shí)，可以產(chǎn)生高碳排放績(jī)效。該組態(tài)覆蓋了8%的案例。高人力資本水平為綠色技術(shù)創(chuàng)新奠定了良好的知識(shí)儲(chǔ)備。高綠色金融不僅能顯著促進(jìn)實(shí)質(zhì)性綠色技術(shù)創(chuàng)新提升、優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，還能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化，有效抑制碳排放[5，14]，產(chǎn)生高碳排放績(jī)效。處于這類組態(tài)的典型案例有海南省。2023年12月9日，中國(guó)新聞網(wǎng)報(bào)道，海南注重全球招才引智，持續(xù)推出吸引人才政策，自2018年4月以來通過《百萬人才進(jìn)海南行動(dòng)計(jì)劃（2018—2025年）》，5年間引進(jìn)各類人才60多萬人。同時(shí)，政府注重清潔能源開發(fā)，強(qiáng)調(diào)要加快清潔能源島建設(shè)。此外，海南省政府在2018年6月批準(zhǔn)成立海南省綠色金融研究院，強(qiáng)調(diào)加快發(fā)展綠色金融。

“技術(shù)—組織—環(huán)境型”：組態(tài)S4的技術(shù)、組織和環(huán)境層面要素互相聯(lián)動(dòng)，且三個(gè)層面都存在要素為核心條件，因此將其命名為“技術(shù)—組織—環(huán)境型”。從該類路徑中可以看出，雖然政府的科技創(chuàng)新投入不高且經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后，但仍可以通過加大人才引進(jìn)力度，提升人力資本水平以提高創(chuàng)新效率和創(chuàng)新產(chǎn)出。此外，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)并提升綠色金融水平，以此達(dá)到高碳排放績(jī)效。

2.產(chǎn)生非高碳排放績(jī)效的組態(tài)

為了檢驗(yàn)因果非對(duì)稱性，本文對(duì)產(chǎn)生非高碳排放績(jī)效的組態(tài)也進(jìn)行了分析。表5中呈現(xiàn)了3條非高碳排放績(jī)效驅(qū)動(dòng)路徑，均是構(gòu)成非高碳排放績(jī)效的充分條件組合：?jiǎn)蝹€(gè)組態(tài)解和總體解的一致性均高于0.900?？傮w解的一致性為0.930。組態(tài)NS1顯示，在缺乏高人力資本水平、高政府干預(yù)、高綠色金融和高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的條件下，即便能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，碳排放績(jī)效也不會(huì)高。組態(tài)NS2顯示，在缺乏高政府干預(yù)、高綠色金融、高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和低能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的條件下，即便有高的人力資本水平，碳排放績(jī)效也不會(huì)高。組態(tài)NS3顯示，在缺乏高綠色技術(shù)創(chuàng)新能力、高政府干預(yù)、高綠色金融、低能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的條件下，即便有高的人力資本水平，碳排放績(jī)效也不會(huì)高。

進(jìn)一步對(duì)各組態(tài)進(jìn)行比較分析，可以發(fā)現(xiàn)：（1）構(gòu)成高碳排放績(jī)效的組態(tài)中，組織條件尤其是政府干預(yù)尤為重要（5條高碳排放績(jī)效路徑中有4條獲得了高政府干預(yù)）。（2）構(gòu)成非高碳排放績(jī)效的組態(tài)中，組織條件尤其是綠色金融水平發(fā)揮主要作用（3條非高碳排放績(jī)效驅(qū)動(dòng)路徑中，非高綠色金融都是核心條件）。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文分別將一致性閾值由0.8調(diào)整至0.84和PRI一致性水平由0.7調(diào)整至0.75再進(jìn)行fs/QCA分析，調(diào)整前后驅(qū)動(dòng)路徑結(jié)果保持高度一致，表明研究結(jié)果有較強(qiáng)穩(wěn)健性。

五、我國(guó)東部、中西部碳排放績(jī)效差異化路徑

由于各地區(qū)經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及資源稟賦等條件不同，碳排放績(jī)效會(huì)有明顯異質(zhì)性。因此，本文進(jìn)一步對(duì)我國(guó)區(qū)域進(jìn)行劃分研究。根據(jù)《中國(guó)衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)年鑒》，將樣本分類為東部、中西部，分析各區(qū)域不同技術(shù)、組織和環(huán)境條件對(duì)碳排放績(jī)效影響的差異化。見表6。

從表6可以看出，東部高碳排放績(jī)效4條路徑中，高人力資本水平、高綠色金融水平、高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化（非高能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)）屬于核心條件。三個(gè)層面的不同核心條件和邊緣條件組合能夠以“殊途同歸”方式達(dá)到高碳排放績(jī)效。從中西部地區(qū)高碳排放績(jī)效3條路徑可以看出，高政府干預(yù)、高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和非高能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)屬于核心條件，且在中西部地區(qū)中，高政府干預(yù)對(duì)于高碳排放績(jī)效的產(chǎn)生具有核心作用（中西部3種高碳排放績(jī)效驅(qū)動(dòng)路徑中都有高政府干預(yù)）。綜上，我國(guó)東部、中西部碳排放績(jī)效的提升存在差異化的驅(qū)動(dòng)路徑。

六、結(jié)論與展望

（一）研究結(jié)論

首先，單一要素都不能作為高碳排放績(jī)效和非高碳排放績(jī)效的必要條件。高水平碳排放績(jī)效存在5條組態(tài)，歸納為3類驅(qū)動(dòng)路徑。其中“組織—環(huán)境—平衡型”驅(qū)動(dòng)路徑在提升碳排放績(jī)效上發(fā)揮更加重要的作用；非高碳排放績(jī)效存在3條組態(tài)。其次，進(jìn)一步分析表明，在高碳排放績(jī)效的驅(qū)動(dòng)路徑中，組織條件尤其是政府干預(yù)發(fā)揮了主要作用。在非高碳排放績(jī)效驅(qū)動(dòng)路徑中，組織條件中的綠色金融中發(fā)揮了核心作用。最后，各地區(qū)資源稟賦不同，使我國(guó)東部、中西部碳排放績(jī)效的提升存在差異化驅(qū)動(dòng)路徑。政府干預(yù)對(duì)于中西部高碳排放績(jī)效具有核心作用。

（二）研究貢獻(xiàn)

本研究的邊際貢獻(xiàn)如下：首先，運(yùn)用NCA與fs/QCA方法研究碳排放績(jī)效問題，豐富了碳排放績(jī)效研究工具，從原本單一前因條件轉(zhuǎn)到多重條件的綜合作用上。其次，得出了高碳排放績(jī)效和非高碳排放績(jī)效的不同驅(qū)動(dòng)路徑，探討了不同驅(qū)動(dòng)路徑之間的核心要素，加深了研究者對(duì)提升碳排放績(jī)效背后復(fù)雜機(jī)理的理解。最后，經(jīng)過進(jìn)一步分析得出我國(guó)東部、中西部高碳排放績(jī)效路徑，增強(qiáng)了對(duì)各地區(qū)提升碳排放績(jī)效路徑的針對(duì)性，進(jìn)一步闡釋了造成碳排放績(jī)效水平異質(zhì)性的非對(duì)稱因果關(guān)系。

（三）管理啟示

本研究為提升碳排放績(jī)效提出以下對(duì)策建議：首先，單一要素都不能成為高碳排放績(jī)效的必要條件。當(dāng)?shù)貐^(qū)在某個(gè)或某些方面不具優(yōu)勢(shì)的情況下，可以通過組態(tài)效應(yīng)（前因條件間的聯(lián)動(dòng)匹配作用）提升碳排放績(jī)效，尤其要注重發(fā)展組織與環(huán)境要素間的聯(lián)動(dòng)作用。其次，為實(shí)現(xiàn)高碳排放績(jī)效，應(yīng)著重關(guān)注政府干預(yù)水平。政府應(yīng)加大科技創(chuàng)新投入，積極支持和推動(dòng)地方碳績(jī)效的提升。此外，要注重完善綠色金融市場(chǎng)化體系建設(shè)，加強(qiáng)相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)，為綠色金融發(fā)展?fàn)I造良好秩序和環(huán)境。大力發(fā)展綠色金融，為減少碳排放提供金融支持。最后，各地方政府要因地制宜。根據(jù)自身地區(qū)資源稟賦特點(diǎn)，選擇合適的路徑提升碳排放績(jī)效。相較于東部地區(qū)，中西部地區(qū)政府更要加大科技投入，彌補(bǔ)其他方面的不足。

（四）不足與展望

首先，本文僅選取一年期數(shù)據(jù)對(duì)提升碳排放績(jī)效的各組態(tài)進(jìn)行分析，本質(zhì)上仍屬于靜態(tài)研究，未來可結(jié)合動(dòng)態(tài)QCA，進(jìn)一步探討組態(tài)的演化趨勢(shì)。其次，本文探討政府作為主體時(shí)如何提升碳排放績(jī)效，未來可以細(xì)分到各行業(yè)，探討具體行業(yè)提升碳排放績(jī)效的路徑，以此獲得更具針對(duì)性的建議。

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