□文/柴勇琦 周子文 覃睿睿

（桂林理工大學(xué) 廣西·桂林）

［提要］ 生態(tài)文明建設(shè)是關(guān)乎中華民族永續(xù)發(fā)展的根本大計。由于“經(jīng)濟(jì)外部性”的存在，在環(huán)境整治過程中，往往采用生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。本文在闡述生態(tài)補(bǔ)償對經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響機(jī)理基礎(chǔ)上，以九洲江流域生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)做準(zhǔn)自然實(shí)驗，采用廣西區(qū)內(nèi)13 個市數(shù)據(jù)，利用did 雙重差分法檢驗九洲江生態(tài)補(bǔ)償政策對上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響。結(jié)果表明：生態(tài)補(bǔ)償政策對上游玉林市經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生抑制作用。在流域生態(tài)補(bǔ)償政策基礎(chǔ)上，對九洲江上游地區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償政策給出政策建議。

習(xí)近平在全國生態(tài)環(huán)境保護(hù)大會上的講話中指出：要堅持綠水青山就是金山銀山的理念，堅定不移走生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展之路。流域生態(tài)補(bǔ)償作為踐行“兩山”理論的主要模式，是生態(tài)文明建設(shè)的重要內(nèi)容。目前國內(nèi)外學(xué)者對生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制對地區(qū)經(jīng)濟(jì)影響的研究主要集中在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和緩解貧困兩個方面。耿翔燕等認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償可以轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。張輝等認(rèn)為短期內(nèi)流域生態(tài)補(bǔ)償政策可能給上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)帶來不利影響，但長期來看，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會帶來長期的經(jīng)濟(jì)增長。Locatelli 認(rèn)為，短期內(nèi)流域生態(tài)補(bǔ)償會降低農(nóng)民的收入，但長期會帶來減貧的效果。還有學(xué)者分析了不同補(bǔ)償方式對減貧效果的影響。娜仁等認(rèn)為造血式補(bǔ)償在扶貧效果上優(yōu)于輸血式補(bǔ)償，且持續(xù)性更長。部分學(xué)者還支持“經(jīng)濟(jì)抑制論”的觀點(diǎn)，認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制會抑制地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。如，張暉等認(rèn)為當(dāng)一二產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊的同時，第三產(chǎn)業(yè)沒有及時增長，則會對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生抑制作用。

綜上所述，流域生態(tài)補(bǔ)償對上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響存在“經(jīng)濟(jì)抑制論”和“經(jīng)濟(jì)促進(jìn)論”兩種觀點(diǎn)。流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)質(zhì)是下游地區(qū)對上游地區(qū)因保護(hù)環(huán)境而損失的機(jī)會成本進(jìn)行補(bǔ)償，造血式流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級和緩解貧困促進(jìn)公平方面有積極影響，然而當(dāng)產(chǎn)業(yè)退出存在壁壘或產(chǎn)業(yè)間調(diào)整不及時時，這種積極影響的路徑就會存在障礙，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的抑制。

九洲江流域是橫跨廣西和廣東的重要流域。其發(fā)源于廣西玉林市陸川縣，流經(jīng)陸川縣、博白縣文地鎮(zhèn)，廣東廉江市，注入北部灣，是廉江市最大的河流。截至目前，粵桂兩省已進(jìn)行了三期的跨流域生態(tài)補(bǔ)償合作，分別于2016年、2019年、2022年簽訂生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議。補(bǔ)償方式為粵桂兩省出資，再由中央考察生態(tài)目標(biāo)完成情況后確定獎勵資金，一并撥付給上游的廣西地區(qū)，作為生態(tài)補(bǔ)償專項資金。

這種補(bǔ)償機(jī)制對上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響如何？下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是不是需要以犧牲上游地區(qū)為代價？如何平衡二者關(guān)系，是中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展亟待解決的問題。本文以九洲江上游地區(qū)為例，通過雙重差分模型，實(shí)證研究流域生態(tài)補(bǔ)償政策對玉林市人均GDP 的影響，并分析生態(tài)補(bǔ)償政策對上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)影響的路徑，最終提出政策建議。

一、流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制對上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)影響的理論分析

（一）生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制使上游地區(qū)喪失部分發(fā)展機(jī)會。流域上游地區(qū)為保護(hù)水環(huán)境犧牲了一定的發(fā)展機(jī)會和經(jīng)濟(jì)利益。關(guān)于流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋举|(zhì)可以用外部性理論進(jìn)行解釋，上游的玉林市為發(fā)展經(jīng)濟(jì)，過度開發(fā)畜牧業(yè)和排污型工業(yè)，其產(chǎn)生的廢水流至下游廉江市，破壞生態(tài)環(huán)境，威脅飲水安全。也就是說，上游地區(qū)發(fā)展的生豬養(yǎng)殖和工業(yè)產(chǎn)生了嚴(yán)重的外部性，雖然給上游地區(qū)帶來經(jīng)濟(jì)增長，但卻對下游地區(qū)帶來福利損失，當(dāng)下游地區(qū)的損失大于上游地區(qū)的收益時，社會總體福利就是下降的。上下游地區(qū)簽訂協(xié)議，下游地區(qū)通過轉(zhuǎn)移支付限制上游地區(qū)污染性行業(yè)發(fā)展，這類似于“科斯定理”給出的解決外部性的方案，在這種制度中，上游地區(qū)會喪失部分發(fā)展機(jī)會。

（二）生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制影響上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。流域生態(tài)補(bǔ)償政策降低了上游地區(qū)一二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出比例，提升了第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出比例。九洲江流域上游污染主要來自養(yǎng)殖業(yè)污水和工業(yè)廢水，對此，當(dāng)?shù)卣扇×藝?yán)格的管控措施。劃定九洲江干流和重要支流沿岸2，000 米范圍內(nèi)設(shè)限養(yǎng)區(qū)，200 米范圍內(nèi)設(shè)禁養(yǎng)區(qū)，清理拆除禁養(yǎng)區(qū)內(nèi)10 頭以上的生豬養(yǎng)殖場。累計清拆養(yǎng)豬場1，662 家，清理生豬23.11 萬頭，拆除豬舍建筑面積51.1 萬平方米。此外，對流域附近數(shù)十家工廠進(jìn)行取締或改造。生豬養(yǎng)殖是九洲江上游地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，這些行為打擊了第一、第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，剩余勞動力向吸納能力較強(qiáng)的服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)轉(zhuǎn)移。

（三）生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制減小上游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。環(huán)保政策對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響因為階段不同具有差異，短時間內(nèi)對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用，但長期來看顯著促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。流域生態(tài)補(bǔ)償政策對上游地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新既有積極影響，也存在消極影響。為了消除環(huán)境保護(hù)政策給企業(yè)帶來的消極影響，企業(yè)往往會提升自主創(chuàng)新能力，倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提高全要素生產(chǎn)率，而創(chuàng)新能力差的企業(yè)很有可能以為不適應(yīng)改變而退出市場。然而，從短期看，生態(tài)補(bǔ)償政策也確實(shí)增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本，降低了在其他方面的創(chuàng)新投入。

（四）生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制減小上游地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距。流域生態(tài)補(bǔ)償對上游地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距存在直接和間接的影響。對上游地區(qū)農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，增加了農(nóng)戶的收入，直接影響城鄉(xiāng)收入差距。以九洲江流域為例，簡易結(jié)構(gòu)的養(yǎng)殖欄舍補(bǔ)助230 元/平方米，磚混結(jié)構(gòu)的補(bǔ)助350 元/平方米，框架結(jié)構(gòu)的補(bǔ)助570 元/平方米。此外，對于參與“高架網(wǎng)床”生態(tài)養(yǎng)殖模式建設(shè)的養(yǎng)殖戶，政府補(bǔ)償400 元/平方米。

1、新的就業(yè)崗位和勞動力轉(zhuǎn)移間接影響城鄉(xiāng)收入差距。政府在治理環(huán)境的過程中會產(chǎn)生一些新的崗位，如流域的清潔人員，這些崗位一般都當(dāng)?shù)氐泥l(xiāng)鎮(zhèn)居民擔(dān)任，提升了他們的收入水平。此外，隨著河流的清潔，流域周圍的環(huán)境會越來越好，帶動旅游業(yè)、當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)家樂甚至餐飲業(yè)的發(fā)展，這些新興的服務(wù)行業(yè)也能吸收大量的剩余勞動力，帶動農(nóng)民增收。

2、產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級間接影響城鄉(xiāng)收入差距。政府部門在九洲江上游推廣“高架網(wǎng)床+益生菌”生態(tài)化、“環(huán)保公司+養(yǎng)殖場（戶）”專業(yè)化、“收糞合作社+養(yǎng)殖戶”社會化、無害化等“四化處理”模式，改造273 家養(yǎng)殖場，改造面積達(dá)38.2 萬平方米，同時也對多家涉水工廠進(jìn)行一對一的專項升級改造。這些舉措加快了農(nóng)村地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及一二產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，提升全要素生產(chǎn)率。

（五）生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制影響上游地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、縮小城鄉(xiāng)收入差距等方面間接影響經(jīng)濟(jì)。有研究表明，對經(jīng)濟(jì)增長影響因子最大的是第三產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)增加可以促進(jìn)較快的經(jīng)濟(jì)增長，而第一產(chǎn)業(yè)增加對經(jīng)濟(jì)增長影響較小。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級可以推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增加就業(yè)機(jī)會，提高勞動生產(chǎn)率，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。通過優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，可以提高產(chǎn)業(yè)的效益和競爭力，降低生產(chǎn)成本，從而提高經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)收入較低時，邊際消費(fèi)傾向較高，縮小城鄉(xiāng)收入差距有利于提高經(jīng)濟(jì)總體的消費(fèi)水平，刺激低收入水平人群的消費(fèi)，從而帶動短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長。

生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳嫌蔚貐^(qū)為保護(hù)河流水質(zhì)，必然會喪失發(fā)展機(jī)會，如不采取配套措施就會降低居民收入和社會福利。這也是為何在廣東補(bǔ)償廣西1 億元的補(bǔ)償資金的同時，中央仍撥付資金對廣西進(jìn)行補(bǔ)償。只有足夠的政府資金投入和配套措施，才可以在保護(hù)環(huán)境的同時保持經(jīng)濟(jì)增長。

二、實(shí)證研究

（一）變量設(shè)置。本文因變量采用人均GDP，用來衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。張暉等的研究中，用人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資水平、勞動力投入水平等作為控制變量，本文沿用。具體指標(biāo)解釋如下：（1）人力資本，通常用人均受教育年限來表示，但由于數(shù)據(jù)難以獲得，本文用中小學(xué)生人數(shù)占總?cè)丝诒壤?；?）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，本文用第一產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 比重表示；（3）投資水平，本文用人均總投資表示；（4）勞動力投入水平，本文用私營企業(yè)及個體就業(yè)人數(shù)/總?cè)丝诒硎尽?/p>

本文數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》，均采用市轄區(qū)數(shù)據(jù)。選取廣西壯族自治區(qū)除百色市以外的13 個市為樣本，2010～2019年共十年數(shù)據(jù)，其中九洲江流域上游的玉林市作為實(shí)驗組，其余市為對照組。主要指標(biāo)的描述性統(tǒng)計如表1 所示。（表1）

表1 描述性統(tǒng)計結(jié)果一覽表

（二）模型設(shè)置與回歸結(jié)果。建立如下計量模型：

其中，變量time（時間虛擬變量）表示政策執(zhí)行時間，其系數(shù)表示政策開始時間對實(shí)驗組和對照組的共同沖擊，由于2019年以后各地區(qū)經(jīng)濟(jì)受疫情影響嚴(yán)重，本文數(shù)據(jù)截至2019年，又因九洲江生態(tài)補(bǔ)償政策第一期實(shí)行時間為2016年，所以2016～2019年time 取1，2010～2015年取0；treated（地區(qū)虛擬變量）表示是否為政策實(shí)施地區(qū)，其系數(shù)代表了實(shí)驗組和對照組之間的差異，玉林市為實(shí)驗組，其余為對照組，所以玉林市取1，其余市取0；所有樣本可分為四組，實(shí)驗組在2014年以前，實(shí)驗組在2014年以后，對照組在2014年以前，對照組在2014年以后。did 是time 和treated 的交乘項，用來檢驗政策的實(shí)施效果，是本文的主要解釋變量；X 為各個控制變量，分別為人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資水平、勞動力投入水平。i 表示各個地區(qū)，t 表示年份。

進(jìn)行回歸后，結(jié)果如表2 所示，豪斯曼檢驗結(jié)果P 值為0，拒絕原假設(shè)，說明九洲江流域生態(tài)補(bǔ)償政策適用固定效應(yīng)模型。兩個模型均顯示did 變量在10%的顯著性水平下顯著，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動力投入和人力資本水平在1%的顯著性水平下顯著，投資水平不顯著。（表2）

表2 雙重差分回歸結(jié)果一覽表

實(shí)證結(jié)果表明，在10%的顯著性水平上，流域生態(tài)補(bǔ)償政策對上游的玉林地區(qū)經(jīng)濟(jì)影響顯著為負(fù)，這表明玉林市在實(shí)施環(huán)境保護(hù)政策時損害了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)效益，且沒有足夠的資金投入以及配套措施協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的平衡。

三、對廣西流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼呓ㄗh

（一）健全法律法規(guī)。缺乏系統(tǒng)的生態(tài)補(bǔ)償立法。生態(tài)補(bǔ)償要用法律手段嚴(yán)格約束各利益主體，促使其承擔(dān)保護(hù)生態(tài)環(huán)境的責(zé)任，調(diào)節(jié)和生態(tài)環(huán)境密切相關(guān)的各主體之間的利益關(guān)系。廣西現(xiàn)有的生態(tài)補(bǔ)償?shù)胤椒ㄒ?guī)和制度較零散，對涉及生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容簡單、范圍不夠全面，沒有明確的法律界定，生態(tài)補(bǔ)償立法還缺乏系統(tǒng)性。

此外，生態(tài)補(bǔ)償是一項系統(tǒng)工程，需要完整的產(chǎn)權(quán)體系來確保其順利運(yùn)行。但廣西產(chǎn)權(quán)制度尚未完善，自然資源所有權(quán)確權(quán)和登記尚未完成，生態(tài)補(bǔ)償工作受到限制。

（二）增加生態(tài)補(bǔ)償資金投入。環(huán)境規(guī)制本身會給經(jīng)濟(jì)帶來一定程度的抑制作用，只有外生的資金投入，才可以對沖經(jīng)濟(jì)的抑制作用，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。雖然下游地區(qū)的廣東省拿出一部分資金對上游進(jìn)行補(bǔ)償，中央政府也根據(jù)生態(tài)補(bǔ)償政策效果拿出相對應(yīng)的資金補(bǔ)償給廣西。但總體來看，并沒有有效抑制經(jīng)濟(jì)衰退，從對農(nóng)戶的補(bǔ)償金標(biāo)準(zhǔn)來看，應(yīng)當(dāng)再增大投入。

廣西農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償資金來源比較單一，多以政府資金補(bǔ)償方式為主，地方各級政府財政支付壓力比較大，資金來源有限，缺乏市場主體和社會力量的主動參與，難以形成穩(wěn)定持續(xù)的農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償長效機(jī)制。由于財政資金投入不足，政府、企業(yè)、個人對農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊庠覆町惔蟆?/p>

（三）建立生態(tài)補(bǔ)償檢測機(jī)制。目前生態(tài)補(bǔ)償依據(jù)的調(diào)查、監(jiān)測、評估、研究等基礎(chǔ)體系尚未建立，沒有建立系統(tǒng)、全面、適用的生態(tài)補(bǔ)償數(shù)據(jù)監(jiān)測體系和操作模型。缺乏系統(tǒng)的生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)和示范，補(bǔ)償?shù)目茖W(xué)依據(jù)不足，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、方式、范圍不盡合理。

（四）增加受償?shù)貐^(qū)實(shí)物資本和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入。流域生態(tài)補(bǔ)償政策影響上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，這些轉(zhuǎn)變都需要足夠的實(shí)物資本和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為基礎(chǔ)。政府應(yīng)當(dāng)加大污水處理設(shè)施建設(shè)投入，河流的生態(tài)環(huán)境是一種公共產(chǎn)品，只有政府投入才能在整體上保持河水清潔。具體到個體農(nóng)戶和私營企業(yè)，應(yīng)當(dāng)給予實(shí)物資本補(bǔ)償，幫助其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級，建立綠色產(chǎn)業(yè)模式，同時給予技術(shù)上的支持，否則農(nóng)戶和企業(yè)都將付出巨大的成本才能達(dá)到政策目的。

（五）補(bǔ)償方式多元化。目前，廣西的生態(tài)補(bǔ)償方式比較簡單，補(bǔ)償范圍較小。廣西生態(tài)補(bǔ)償缺乏培訓(xùn)、教育和技術(shù)轉(zhuǎn)移等具有“造血功能”的補(bǔ)償方式。在一二產(chǎn)業(yè)被抑制的同時，產(chǎn)生的失業(yè)必須能夠快速地轉(zhuǎn)移到其他行業(yè)當(dāng)中，而受教育程度低自身能力受限的人群將很難完成勞動上的調(diào)整，造成失業(yè)的同時也會影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。“造血式”的補(bǔ)償方式可以讓當(dāng)?shù)鼐用窨焖偻瓿删蜆I(yè)調(diào)整，恢復(fù)甚至提高生產(chǎn)力水平。