石秉鑫 謝臻

摘 要：首先，本文提出了產(chǎn)業(yè)安全的新定義，使產(chǎn)業(yè)安全的定義更加準(zhǔn)確全面，確定了需要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全研究的重要產(chǎn)業(yè)，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)產(chǎn)業(yè)特征分析了選擇產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)時應(yīng)注意的問題，以及“矛盾”指標(biāo)的選擇；最后，設(shè)計了新的產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)，構(gòu)建了新的產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)體系，緩解產(chǎn)業(yè)安全評價中指標(biāo)權(quán)重不統(tǒng)一的問題。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易開放；產(chǎn)業(yè)安全；評價指標(biāo)；產(chǎn)業(yè)分類；產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)

本文索引：石秉鑫，謝臻.<變量 2>[J].中國商論，2024（03）：-137.

中圖分類號：F742；F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）02（a）--05

產(chǎn)業(yè)安全的研究，起源于重商主義中保護(hù)關(guān)稅的思想，形成于保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)思想（景玉琴，2005）。20世紀(jì)90年代以來，產(chǎn)業(yè)安全一直是國內(nèi)一個有爭議的熱門話題。針對2009年的匯源并購，國內(nèi)一部分人反對收購，認(rèn)為這關(guān)系到壟斷和產(chǎn)業(yè)安全；另一部分人認(rèn)為這是按市場規(guī)則進(jìn)行的普通收購，與產(chǎn)業(yè)安全無關(guān)（匯源并購可能死于民粹.<http：//news.163.com/09/0322/09/550IPN7500011SM9.html>（2018年3月14日進(jìn)入）。如王志樂（2007）認(rèn)為不能把一個企業(yè)或者一個產(chǎn)業(yè)在市場競爭中遭遇的困難上升到國家經(jīng)濟(jì)安全的高度，這樣往往會使某些企業(yè)以國家經(jīng)濟(jì)安全為名行企業(yè)保護(hù)之實。之所以存在這兩種截然相反的觀點，是因為對產(chǎn)業(yè)安全的定義理解有分歧。本文首先強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)安全定義中的“重要產(chǎn)業(yè)”，提出按照產(chǎn)業(yè)特征選擇評價指標(biāo)、基于產(chǎn)業(yè)特征和評價指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)分類，最后設(shè)計了新的產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)。

1 產(chǎn)業(yè)安全的定義與“重要產(chǎn)業(yè)”

產(chǎn)業(yè)安全的定義迄今并未形成共識，有強(qiáng)調(diào)競爭能力、發(fā)展能力和國民權(quán)益的產(chǎn)業(yè)安全觀。其中，強(qiáng)調(diào)競爭能力的文獻(xiàn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是在經(jīng)濟(jì)安全性和社會安全性的基礎(chǔ)下，產(chǎn)業(yè)在發(fā)展的過程中能夠通過抵御外部不利因素等影響（譚飛燕等，2016）；強(qiáng)調(diào)發(fā)展能力的研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指一國產(chǎn)業(yè)可以健康穩(wěn)定發(fā)展，或國內(nèi)的知識和科技產(chǎn)業(yè)能夠獨立于他國發(fā)展（Liu，2011）；強(qiáng)調(diào)國民權(quán)益的文獻(xiàn)認(rèn)為國民作為產(chǎn)業(yè)安全的權(quán)益主體，在國內(nèi)有明確的排他性經(jīng)濟(jì)主權(quán)，研究產(chǎn)業(yè)安全是在國際競爭中保護(hù)國民為主體的產(chǎn)業(yè)權(quán)益保護(hù)（趙世洪，1998）。還有一些研究強(qiáng)調(diào)了重要產(chǎn)業(yè)的控制力，楊公樸等（2000）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是一國掌控國內(nèi)重要產(chǎn)業(yè)的能力，以及該產(chǎn)業(yè)面對外部威脅時具有抵御能力；張碧瓊（2003）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全問題主要是由外商直接投資產(chǎn)生的。何維達(dá)和宋勝洲（2003）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是在市場開放條件下，一個國家重要產(chǎn)業(yè)的生存發(fā)展以及政府調(diào)整或控制這些產(chǎn)業(yè)的能力受到威脅的狀態(tài)。本文認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全指的是特定經(jīng)濟(jì)體（國家或單獨關(guān)稅區(qū)）重要產(chǎn)業(yè)能夠持續(xù)生存與發(fā)展的狀態(tài)。

哪些產(chǎn)業(yè)屬于“重要產(chǎn)業(yè)”？何維達(dá)和宋勝洲（2003）認(rèn)為所謂“重要產(chǎn)業(yè)”是對國民經(jīng)濟(jì)全局具有決定性意義的戰(zhàn)略性資源產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)性幼稚產(chǎn)業(yè)。同時，以美、英、法、日本等主要工業(yè)國家為例，列舉了從國家經(jīng)濟(jì)安全角度劃分的重要產(chǎn)業(yè)（見表1）。

對于我國來說，哪些產(chǎn)業(yè)是“重要產(chǎn)業(yè)”呢？本文認(rèn)為，我國的重要產(chǎn)業(yè)大致可以參考以下幾個方面來確定。

1.1 戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)

根據(jù)UNCTAD的《2009年國際投資協(xié)議中的國家安全保護(hù)》，“戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)”的含義缺乏國際共識，各國根據(jù)其自身對“戰(zhàn)略”計劃或產(chǎn)業(yè)的理解來定義。一般認(rèn)為，電信、交通運輸、能源和供水等行業(yè)組成國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施，農(nóng)業(yè)是關(guān)系到一個國家存亡的重要產(chǎn)業(yè)，皆為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。此外，對于一個國家的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展具有重要意義的產(chǎn)業(yè)也是該國的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。

1.2 國有經(jīng)濟(jì)和中央企業(yè)必須控制的具體行業(yè)和領(lǐng)域

根據(jù)國資委《關(guān)于推進(jìn)國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2006〕97號）規(guī)定，包括軍工、電網(wǎng)電力、石油石化、電信、煤炭、民航、航運等，以及裝備制造、汽車、電子信息、建筑、鋼鐵、有色金屬、化工、勘察設(shè)計、科技等。

1.3 振興產(chǎn)業(yè)

2009年12月5日印發(fā)的《重點產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃工作方案》規(guī)定了我國需要重點調(diào)整和振興的十大產(chǎn)業(yè)，即鋼鐵、汽車、船舶、石化、紡織、輕工、有色金屬、裝備制造、電子信息以及物流業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)是中國國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)、中國重要的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)及中國重要的民生產(chǎn)業(yè)。

1.4 限制或禁止外商投資產(chǎn)業(yè)

根據(jù)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2017年修訂）》，農(nóng)作物新品種選育和種子生產(chǎn)、石油天然氣勘探和開發(fā)等35個細(xì)分產(chǎn)業(yè)被列入限制外商投資產(chǎn)業(yè)目錄，稀土勘查、武器彈藥制造等28個細(xì)分產(chǎn)業(yè)被列入禁止外商投資產(chǎn)業(yè)目錄。

上述產(chǎn)業(yè)應(yīng)該視為針對我國而言的重要產(chǎn)業(yè)，對其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全的相關(guān)研究十分必要。

2 產(chǎn)業(yè)安全下的產(chǎn)業(yè)分類與簡化指標(biāo)

對重要產(chǎn)業(yè)進(jìn)行安全評價，直接涉及的一級指標(biāo)有產(chǎn)業(yè)控制力、產(chǎn)業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)對外依存度（不同于國際貿(mào)易學(xué)中的國家層面的“出口/進(jìn)口依存度”概念，這里用國內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)當(dāng)年的出口/進(jìn)口額與該產(chǎn)業(yè)當(dāng)年的總產(chǎn)值或總銷售額之比來衡量）。當(dāng)然，也可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)具體情況增加國內(nèi)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)生存力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展力等指標(biāo)（有的研究還有其他一級指標(biāo)設(shè)定）。但相對來講，產(chǎn)業(yè)控制力，產(chǎn)業(yè)競爭力以及產(chǎn)業(yè)對外依存度這3個指標(biāo)比較直接。因此，以下主要依據(jù)這三項指標(biāo)并結(jié)合產(chǎn)業(yè)特征來劃分產(chǎn)業(yè)，并以簡化后的指標(biāo)來刻畫其產(chǎn)業(yè)安全情況。

第一類是不需要考慮產(chǎn)業(yè)安全的產(chǎn)業(yè)，即上文提到的重要產(chǎn)業(yè)之外的產(chǎn)業(yè)，如需要淘汰的高污染產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全說辭是對產(chǎn)業(yè)安全概念的濫用。

此類行業(yè)以農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)為代表，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)跨越農(nóng)業(yè)、工業(yè)及服務(wù)業(yè)3個領(lǐng)域，其特點為投資小、周期短、效益高等，其發(fā)展對其他產(chǎn)業(yè)或國家安全不會造成嚴(yán)重影響。故這里采用產(chǎn)業(yè)國際競爭力和產(chǎn)業(yè)控制力對其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評價。

第二類是不會對其他產(chǎn)業(yè)或?qū)野踩斐蓢?yán)重影響而只需要考慮競爭力的產(chǎn)業(yè)，主要是一般進(jìn)口競爭行業(yè)，即需要防止進(jìn)口產(chǎn)品對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成沖擊，措施是用“兩反一?！奔右员Ｗo(hù)的產(chǎn)業(yè)，如畜牧產(chǎn)品加工業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)等，這類產(chǎn)業(yè)可用產(chǎn)業(yè)國際競爭力表征其產(chǎn)業(yè)安全度。

第三類是需要考慮出口依存度的產(chǎn)業(yè)，主要是凈出口行業(yè)，如鋼鐵、紡織品與服裝等。這類產(chǎn)業(yè)面臨的問題主要是國外的“兩反一?！贝蟀?。這類產(chǎn)業(yè)的典型代表為紡織品與服裝業(yè)，紡織品與服裝業(yè)屬于中低端產(chǎn)品，國際競爭激烈。憑借早期的勞動力資源優(yōu)勢和便利的基礎(chǔ)設(shè)施，在內(nèi)銷需求增加和國外品牌進(jìn)入較少的情況下，我國成為服裝制造大國和服裝出口大國。在國際市場上，主要是以價格優(yōu)勢取勝，出口依存度大。故這里舍棄產(chǎn)業(yè)控制力評價指標(biāo)，選取產(chǎn)業(yè)國際競爭力和產(chǎn)業(yè)對外依存這兩個一級指標(biāo)對其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評價。但同時采用國際競爭力和產(chǎn)業(yè)對外依存這兩個指標(biāo)對產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行分析，會存在相互矛盾的地方，兩個密切相伴的指標(biāo)在說明產(chǎn)業(yè)安全狀況時是反向的。故這里對兩個矛盾指標(biāo)的取舍做進(jìn)一步分析。紡織工業(yè)是我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，也是我國最為龐大的勞動密集型產(chǎn)業(yè)之一。我國加入WTO以來，紡織工業(yè)得到了快速發(fā)展。目前，我國化纖、紗、布、呢絨、絲織品及服裝產(chǎn)量均居全球第一，為全球紡織品及服裝第一生產(chǎn)大國，也是世界紡織品和服裝第一出口大國，出口額占全球出口貿(mào)易的25%以上，國際市場份額占比大。但紡織品與服裝屬于中低端產(chǎn)品，國際競爭激烈，主要憑價格競爭優(yōu)勢取勝。盡管有著較大的出口依存度，但存在著被實施以反傾銷、反補(bǔ)貼等保障措施的風(fēng)險。因此，雖然國際競爭力強(qiáng)，但是不安全的，故舍棄產(chǎn)業(yè)國際競爭力，采用對外依存指標(biāo)對其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評價。

第四類是不得不依賴、對國家有重要影響，需要考慮進(jìn)口依存度的產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)業(yè)中的糧食、能源產(chǎn)業(yè)中的石油與天然氣等，這類產(chǎn)業(yè)的競爭力受資源稟賦的影響較大，進(jìn)口依存度較高，且屬于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，對國家有著重要影響。但是，進(jìn)行這類產(chǎn)業(yè)的安全評價時并不意味著對外依存度越低越好，實際上，這類產(chǎn)業(yè)安全重視的是結(jié)構(gòu)與總量能夠持續(xù)保障供給，特別是國內(nèi)無可替代的中間產(chǎn)品，如農(nóng)業(yè)中的種子產(chǎn)業(yè)、計算機(jī)的CPU、船舶和飛機(jī)用的發(fā)動機(jī)、通信領(lǐng)域的芯片等，一旦國外禁止出口，該產(chǎn)品的下游產(chǎn)業(yè)就會遭受重創(chuàng)，比如中興通訊股份有限公司對于美國芯片的依賴。

第五類是對國家有著重要影響、在開放經(jīng)濟(jì)下需要考慮控制力的產(chǎn)業(yè)，如高技術(shù)行業(yè)、裝備制造業(yè)等。這些領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)受制于人會影響產(chǎn)業(yè)升級，進(jìn)而影響整個國家的經(jīng)濟(jì)安全。這類是狹義也是最核心的產(chǎn)業(yè)安全。這類產(chǎn)業(yè)的代表為裝備制造業(yè)，裝備制造業(yè)是在開放經(jīng)濟(jì)下需要考慮控制力的產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展影響著產(chǎn)業(yè)升級，進(jìn)而影響國家經(jīng)濟(jì)安全?？傮w來說，我國軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)在主要產(chǎn)品領(lǐng)域取得了突破，基本滿足了我國鐵路和城市軌道交通建設(shè)的需要，部分產(chǎn)品已達(dá)到世界先進(jìn)水平。在軌道交通裝備領(lǐng)域，我國已與多個沿線國家和地區(qū)簽訂、建設(shè)并完成了一系列國際合作項目，擁有了廣泛的海外市場。在這里舍棄了產(chǎn)業(yè)對外依存的指標(biāo)，采用產(chǎn)業(yè)國際競爭力和產(chǎn)業(yè)控制力這兩個一級指標(biāo)對其進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評價。

此外，還有存在交叉的產(chǎn)業(yè)，如裝備制造業(yè)中不同的細(xì)分產(chǎn)業(yè)需要考慮的指標(biāo)不同，有的需要考慮控制力、有的需要考慮進(jìn)口依存度、有的則需要考慮出口依存度。

綜上所述，對某一產(chǎn)業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評價時，可根據(jù)產(chǎn)業(yè)特征和分類，用一個指標(biāo)簡化產(chǎn)業(yè)安全評價。

3 “矛盾”指標(biāo)的取舍

評價指標(biāo)選擇時可能會遇到一個問題，即指標(biāo)中會存在相互矛盾的情況，例如產(chǎn)業(yè)競爭力和對外依存度。產(chǎn)業(yè)競爭力的一個二級評價指標(biāo)產(chǎn)業(yè)國際市場份額（也稱國際市場占有率，用一國某一產(chǎn)業(yè)的出口占世界該產(chǎn)業(yè)出口總額之比來衡量），該指標(biāo)值越大，說明該產(chǎn)業(yè)競爭力越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)就越安全；產(chǎn)業(yè)出口依存度是產(chǎn)業(yè)對外依存度的二級評價指標(biāo)之一，該指標(biāo)值越大，說明該產(chǎn)業(yè)對國際市場的依賴性越大，產(chǎn)業(yè)越不安全。一般情況下，一個產(chǎn)業(yè)的出口依存度大，國際市場份額也大，也就是說，兩個密切相伴的指標(biāo)在說明產(chǎn)業(yè)安全狀況時是反向的。遇到這種情況時，既不能都用，又不能武斷地放棄其中一個，需要進(jìn)一步考慮一些其他的因素決定取舍。

為分析方便，這里先界定幾個概念。首先是產(chǎn)業(yè)大國，指一國某一產(chǎn)業(yè)（這里產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品不加區(qū)分，下同）的產(chǎn)值或GDP占世界該產(chǎn)業(yè)的份額比較大，在世界的排位比較靠前；其次是出口大國，指一國特定產(chǎn)品出口占該產(chǎn)品國際市場的份額比較大，出口量變化會影響國際市場的供求關(guān)系進(jìn)而影響國際市場價格，是國際市場價格的影響者；再次是經(jīng)濟(jì)大國，指一國經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模比較大。若一國在某一產(chǎn)業(yè)是出口大國，則該國也是該產(chǎn)業(yè)大國。但是，若一國是特定產(chǎn)業(yè)大國，不一定是出口大國，一種可能是該國是一個經(jīng)濟(jì)大國，但該產(chǎn)業(yè)競爭力弱，只是在貿(mào)易保護(hù)的條件下得以生存。產(chǎn)業(yè)大國不等于經(jīng)濟(jì)大國，經(jīng)濟(jì)小國也可以是產(chǎn)業(yè)大國，如瑞士的瑞士軍刀、阿根廷的牛肉等。

相應(yīng)地，產(chǎn)業(yè)小國是指一國某一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值或GDP占世界該產(chǎn)業(yè)的份額比較小，在世界的排位比較靠后；出口小國是指一國該產(chǎn)品出口占國際市場的份額比較小，出口量變化不足以影響國際市場的供求關(guān)系進(jìn)而影響國際市場價格，是國際市場價格的接受者；經(jīng)濟(jì)小國是指一國經(jīng)濟(jì)總體規(guī)模比較小。若一國在某一產(chǎn)業(yè)是出口小國，則該國一般為產(chǎn)業(yè)小國，但也可能是產(chǎn)業(yè)大國，比如經(jīng)濟(jì)大國某一產(chǎn)業(yè)競爭力弱，在貿(mào)易保護(hù)條件下得以生存，出口很少。

綜上所述，一個國家出口、產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)規(guī)模之間可能的關(guān)系見表2。

一個產(chǎn)業(yè)出口依存度和世界市場份額的關(guān)系有四種情況（見表3）。第一種是該產(chǎn)業(yè)的出口依存度和國際市場份額都大，也是一般認(rèn)為存在的情況；第二種是出口依存度大，但國際市場份額小，經(jīng)濟(jì)小國可能會出現(xiàn)這種情況；第三種是出口依存度和國際市場份額都小，基本上與第一種所表明的關(guān)系相同；第四種是世界市場份額大，但出口依存度小，主要用于滿足國內(nèi)需求的新產(chǎn)品會出現(xiàn)這種情況。

在表3中，第①種是產(chǎn)業(yè)大國情況?；\統(tǒng)地看，依據(jù)上述兩個指標(biāo)評價產(chǎn)業(yè)安全得出的結(jié)論是矛盾的（景玉琴，2006）：出口依存度大表示易受跨國因素影響，產(chǎn)業(yè)不安全；國際市場份額大，說明該產(chǎn)業(yè)國際競爭力強(qiáng)，是安全的。實際上，針對特定產(chǎn)業(yè)的分析，可以對指標(biāo)進(jìn)行取舍。例如：對于某一特定國家的高端產(chǎn)品來說，國際競爭不激烈，則雖然出口依存度大，但被反傾銷、反補(bǔ)貼或?qū)嵤┍Ｕ洗胧┑目赡苄暂^小，此時產(chǎn)業(yè)是安全的，如德國的高價鍋，此時可以舍棄出口依存度而采用國際市場份額來評價；對于某一特定國家的中低端產(chǎn)品來說，國際競爭激烈，主要憑價格競爭優(yōu)勢取勝，出口依存度大，但可能會被反傾銷、反補(bǔ)貼或?qū)嵤┍Ｕ洗胧?，因此，雖然國際競爭力強(qiáng)，但是不安全的（即便最終沒有被采取反傾銷和/或反補(bǔ)貼措施，但相應(yīng)調(diào)查也會產(chǎn)生極大影響），如中國的紡織品與服裝，此時可舍棄國際市場份額而采用出口依存度來評價。另外，稀土屬于不可再生資源，雖然國際市場份額大，但一是因為其“不可再生”，二是因為我國稀土加工業(yè)技術(shù)水平低，是在低價出售原材料，對我國環(huán)境和稀土工業(yè)以后的發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)重威脅，所以應(yīng)采用出口依存度而舍棄國際市場份額指標(biāo)。

表3第②種是產(chǎn)業(yè)小國情況?；\統(tǒng)地看，該產(chǎn)業(yè)是不安全的，因為出口依存度大易受跨國因素影響，不安全；世界市場份額小，說明該產(chǎn)業(yè)國際競爭力弱，也不安全。這種分析是不全面的，特定國家可能因為經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較小，因而國際市場份額小，但是其產(chǎn)品國際競爭力卻很強(qiáng)，如盧森堡的鋼鐵產(chǎn)業(yè)（彭姝偉.盧森堡[M].北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2005.內(nèi)容簡介），由于其國際市場份額較小，盡管該產(chǎn)業(yè)出口依存度較大，但不容易被反傾銷和/或反補(bǔ)貼或針對其采取保障措施，因此該產(chǎn)業(yè)也是安全的。所以，此時需要用另外一個要素來進(jìn)行評價，即一國該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模。由此，創(chuàng)造一個概念：顯性國際市場份額。顯性國際市場份額=（ED/PD）/（EW/PW）。其中，ED為特定國家該產(chǎn)業(yè)出口額，PD為總產(chǎn)值，EW為該產(chǎn)業(yè)世界出口總額，PW為該產(chǎn)業(yè)世界總產(chǎn)值。顯性國際市場份額值越大，說明該產(chǎn)業(yè)競爭力越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)越安全。該指標(biāo)比國際市場份額指標(biāo)更能準(zhǔn)確說明特定國家該產(chǎn)業(yè)國際競爭力的高低。因此，在產(chǎn)業(yè)小國條件下，可舍棄出口依存度指標(biāo)而采用顯性國際市場份額指標(biāo)。

表3第③種是產(chǎn)業(yè)大國和產(chǎn)業(yè)小國都可能存在的情況?；\統(tǒng)地看，依據(jù)兩個指標(biāo)會得出相反的結(jié)論。但是，無論是產(chǎn)業(yè)大國還是產(chǎn)業(yè)小國，在市場開放條件下，雖然出口依存度小不易受跨國因素的影響，但是其國際競爭力弱，產(chǎn)業(yè)國內(nèi)市場份額會逐漸減小，生存會受到威脅，產(chǎn)業(yè)是不安全的，此時可舍棄出口依存度而采用國際市場份額指標(biāo)。

表3第④種只能是產(chǎn)業(yè)大國情況。在這種情況下，出口依存度小，表明對國際市場依賴程度?。粐H市場份額大，表明國際競爭力強(qiáng)，該產(chǎn)業(yè)顯然是安全的。這種情況存在于國際貿(mào)易需求偏好理論中的新產(chǎn)品情況。因為是某一國家的新產(chǎn)品，主要用于滿足國內(nèi)市場需求，所以出口依存度較?。浑m然是新產(chǎn)品，只有本國在國際市場銷售，本國出口依存度小，但國際市場份額較大。此時，出口依存度和國際市場份額兩個指標(biāo)都可以采用。

出口依存度與國際市場份額的關(guān)系如表4所示。

因此，在選擇產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)時，除了要考慮產(chǎn)業(yè)特征外，還要綜合考慮該產(chǎn)業(yè)所在國家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模等具體情況。

4 產(chǎn)業(yè)安全評價體系的重構(gòu)

首先，計算產(chǎn)業(yè)各二級（或三級）指標(biāo)的真實值；其次，給每個指標(biāo)賦予權(quán)重，從而計算出這個產(chǎn)業(yè)的整體計算值；最后，把得出的數(shù)值和劃定的區(qū)間（如90-100很安全、80-89安全、70-79基本安全、60-69不安全、59及以下很不安全）進(jìn)行比較，以此來確定產(chǎn)業(yè)目前的安全程度（如史欣向等，2015；孫才志和鄒瑋，2016；曹萍等，2017）。這樣的評價方法過于依賴權(quán)重。至今為止，權(quán)重的確定方法有很多，如比較主觀的專家打分法、層次分析法，以及比較客觀的主成分分析法等，選擇不同的方法會得出不同的權(quán)重，因此目前并不存在最為準(zhǔn)確且被所有研究認(rèn)同并采用的權(quán)重，從而導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)安全的評價結(jié)果在不同的研究中存在差異。因此，需要采用新的方法解決上述問題。

這里仿照空氣質(zhì)量指數(shù)（Air Quality Index，AQI）構(gòu)造產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)（Industry Security Index，ISI）。在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評價之前，需要先制作產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)限值對照表，具體見表5。

在表5中，要針對每個指標(biāo)制定一組限值xij（i表示某一指標(biāo)從上至下第i個限值，j表示第j個細(xì)分指標(biāo)），且每個限值都對應(yīng)一個分?jǐn)?shù)（見第一列），滿分為100分，分值越高表明產(chǎn)業(yè)越安全。這里需要說明一點：針對某一指標(biāo)來說，該列的限值并非全部按從大到小（如x11>x21>…>x61）或從小到大（如x11<x21<…<x61）排列，而是要根據(jù)指標(biāo)特性而定。比如，一級指標(biāo)產(chǎn)業(yè)競爭力的二級指標(biāo)國際市場份額，該列的限值按照從小到大的順序進(jìn)行排列，越大的限值對應(yīng)越高的分?jǐn)?shù)，表明產(chǎn)業(yè)越安全；而對于一級指標(biāo)產(chǎn)業(yè)對外依存度下的二級指標(biāo)出口依存度而言，限值就要按照從大到小的順序進(jìn)行排列，越小的限值對應(yīng)越高的分?jǐn)?shù)，表明產(chǎn)業(yè)越安全。

接下來，詳細(xì)分析產(chǎn)業(yè)安全的評價步驟。

第一步，根據(jù)需要進(jìn)行評價的產(chǎn)業(yè)及其所在國家的特征選擇較為重要的一個或若干一級評價指標(biāo)及其所對應(yīng)的二級評價指標(biāo)，計算出各指標(biāo)的真實值，再對比表5中的限值得到每個指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)（Individual Industry Security Index，IISI），具體計算方法見式（1）。

式（1）中：

IISI——各指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)，最低為0，最高為100；

a——各指標(biāo)計算出的真實值；

xHi——表5中與a相近的指標(biāo)限值的高位值；

xLo——表5中與a相近的指標(biāo)限值的低位值（例如：若x31<a<x41，則xHi=x41，xLo=x31）；

IISIHi——表5中與xHi對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)；

IISILo——表5中與xLo對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)。

第二步，把一級指標(biāo)下所選的所有二級指標(biāo)產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)相加，得到每個一級指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)IISIn（n表示第n個一級指標(biāo)）；

第三步，在各一級指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)IISIn中選擇最大值確定為該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)ISI。

式（2）中：

ISI——產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)；

n——第n個一級指標(biāo)。

第四步，根據(jù)ISI的數(shù)值大小確定產(chǎn)業(yè)的安全級別，分?jǐn)?shù)越高表明產(chǎn)業(yè)越安全。

用上述方法進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評價，由于不涉及權(quán)重，因此不存在各研究權(quán)重是否統(tǒng)一的問題；由于產(chǎn)業(yè)安全指數(shù)取的是一級指標(biāo)產(chǎn)業(yè)安全分指數(shù)的最大值，因此也不存在上文中出現(xiàn)的指標(biāo)“矛盾”問題。

5 結(jié)語

產(chǎn)業(yè)安全是重要產(chǎn)業(yè)的“安全”，不區(qū)分“重要”與否，會出現(xiàn)濫用產(chǎn)業(yè)安全概念的情況，忽視真正需要關(guān)注的產(chǎn)業(yè)安全。在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)安全評價時，為了全面，使用的指標(biāo)比較多，但也掩蓋了反映該產(chǎn)業(yè)之安全最需要關(guān)注的指標(biāo)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)特征用簡化指標(biāo)，可以有效彌補(bǔ)這種情況。另外，對于高度相關(guān)且方向不一致的指標(biāo)，如出口依存度和國際市場份額，需要依據(jù)產(chǎn)業(yè)特征和國家情況進(jìn)行具體分析，既不能都用，也不能無端地選擇其中一個。借鑒AQI，構(gòu)建新的產(chǎn)業(yè)安全評價體系，緩解目前產(chǎn)業(yè)安全評價中指標(biāo)權(quán)重不統(tǒng)一的問題。

參考文獻(xiàn)

曹萍，張劍，熊焰.基于產(chǎn)業(yè)競爭力的軟件產(chǎn)業(yè)安全評價[J].科技管理研究，2017，37（2）：176-181.

何維達(dá)，潘玉璋，李冬梅.產(chǎn)業(yè)安全理論評價與展望[J].科技進(jìn)步與對策，2007，24（4）：92-97.

何維達(dá)，宋勝洲.開放市場下的產(chǎn)業(yè)安全與政府規(guī)制[M].南昌：江西人民出版社，2003：71.

景玉琴.產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)體系研究[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2006（2）：70-76.

景玉琴.關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全問題的經(jīng)濟(jì)思想鉤沉[J].江漢論壇，2005（10）：13-17.

史欣向，李善民，王滿四，等.“新常態(tài)”下的產(chǎn)業(yè)安全評價體系重構(gòu)與實證研究：以中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例[J].中國軟科學(xué)，2015（7）：111-126.

孫才志，鄒瑋.環(huán)渤海地區(qū)海洋產(chǎn)業(yè)安全評價及時空分異分析[J].社會科學(xué)輯刊，2016（3）：171-179.

譚飛燕，張力，李孟剛.低碳經(jīng)濟(jì)視角下我國產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)體系構(gòu)建[J].統(tǒng)計與決策，2016（16）：57-60.

王志樂.外資并購與國家經(jīng)濟(jì)安全[J].中國外資，2007（6）：10-13.

楊公樸，王玉，朱舟，等.中國汽車產(chǎn)業(yè)安全性研究[J].財經(jīng)研究， 2000（1）：22-27.

于新東.中國加入WTO后產(chǎn)業(yè)保護(hù)和產(chǎn)業(yè)安全研究及對策[J].學(xué)習(xí)與探索， 2000（2）：4-12.

張碧瓊.國際資本擴(kuò)張與經(jīng)濟(jì)安全[J].中國經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊，2003（6）：30-31.

趙世洪.國民產(chǎn)業(yè)安全若干理論問題研究[J].中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，1998（5）：1-5.

Liu B. A Brief Discussion on Legal Guarantee of Industry Security in Foreign Capital Merger and Acquisition[J]. Asian Social Science， 2011，7（2）：172-175.