段君尚

[山東大學(xué)，青島 266237]

2018年，在首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開(kāi)幕式上，習(xí)近平主席強(qiáng)調(diào)，國(guó)際經(jīng)貿(mào)發(fā)展史深刻驗(yàn)證了“相通則共進(jìn)、相閉則各退”的規(guī)律，并宣布增設(shè)中國(guó)上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的新片區(qū)以更好發(fā)揮上海等地區(qū)在對(duì)外開(kāi)放中的重要作用，體現(xiàn)了中國(guó)推動(dòng)建設(shè)開(kāi)放型世界經(jīng)濟(jì)、支持經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)際行動(dòng)。(1)參見(jiàn)管克江等《國(guó)際人士熱議習(xí)近平主席在首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開(kāi)幕式上主旨演講》，《人民日?qǐng)?bào)》2018年11月7日第3版。自2013年9月29日中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式掛牌成立至今，全國(guó)范圍內(nèi)已設(shè)立22個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，每個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通常涵蓋三個(gè)自貿(mào)片區(qū)，現(xiàn)已形成覆蓋東西南北中的試點(diǎn)格局。(2)參見(jiàn)王俊嶺《全國(guó)設(shè)立21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及海南自由貿(mào)易港——中國(guó)開(kāi)放新高地“多點(diǎn)開(kāi)花”》，中央人民政府官網(wǎng)，https://www.gov.cn/xinwen/2022-04/20/content_5686196.htm，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月14日；董蓓，尚杰，趙明昊，王藝釗《中國(guó)(新疆)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式揭牌 打造我國(guó)向西開(kāi)放的橋頭堡》，《光明日?qǐng)?bào)》2023年11月2日第10版。為順應(yīng)時(shí)代潮流，加快推進(jìn)形成更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的對(duì)外開(kāi)放格局，中國(guó)的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在投資、貿(mào)易、金融等領(lǐng)域提供了更為便利、自由的環(huán)境。在保證各市場(chǎng)主體自主權(quán)的同時(shí)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)也需要建設(shè)體系完備的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，以打造公正透明的法治化環(huán)境。作為企業(yè)預(yù)防、控制、應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制，合規(guī)不僅是企業(yè)治理的手段，對(duì)于節(jié)約司法資源、依法打擊犯罪、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序也發(fā)揮著重要作用。(3)參見(jiàn)李本燦《法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的合規(guī)機(jī)制——以刑事合規(guī)為中心》，《法學(xué)研究》2021年第1期。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的定位是“貿(mào)易試驗(yàn)”與“改革創(chuàng)新”，市場(chǎng)主體在拓展新業(yè)務(wù)、發(fā)展新模式時(shí)也面臨更復(fù)雜的法律風(fēng)險(xiǎn)。從職能定位來(lái)看，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)方案明確要求政府轉(zhuǎn)變職能，(4)例如《中國(guó)(山東)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》明確提出，加快轉(zhuǎn)變政府職能，山東省能夠下放的經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理權(quán)限全部下放給自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案亦有類(lèi)似表述。為企業(yè)提供更便利化的支持、更大的發(fā)展自主權(quán)。與此同時(shí)，隨著最高人民檢察院《關(guān)于充分發(fā)揮職能作用營(yíng)造保護(hù)企業(yè)家合法權(quán)益的法治環(huán)境支持企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的通知》《2023—2027年檢察改革工作規(guī)劃》等文件的出臺(tái)，檢察機(jī)關(guān)也立足新時(shí)代新要求，不斷探索拓展服務(wù)保障營(yíng)商環(huán)境建設(shè)工作新領(lǐng)域。(5)參見(jiàn)周緒平《檢察職能延伸與營(yíng)商環(huán)境建設(shè)》，《檢察日?qǐng)?bào)》2020年6月28日第3版。因此，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的企業(yè)合規(guī)建設(shè)需要充分發(fā)揮市場(chǎng)主體、社會(huì)主體、政府等多方主體的作用，尤其需要檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的協(xié)作。但是，目前學(xué)界研究大多圍繞涉案企業(yè)合規(guī)改革展開(kāi)，檢察機(jī)關(guān)與行政監(jiān)管部門(mén)的行刑銜接機(jī)制仍處于探索階段，(6)參見(jiàn)陳瑞華《企業(yè)合規(guī)行刑銜接的實(shí)質(zhì)化》，《人民檢察》2022年第23期。如何從參與主體的角度出發(fā)，在日常企業(yè)合規(guī)、涉案企業(yè)合規(guī)兩大場(chǎng)域發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的合力，仍然是有待解決的問(wèn)題。

鑒于此，本文結(jié)合自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的創(chuàng)新舉措，闡述企業(yè)合規(guī)中檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)協(xié)作的依據(jù)與場(chǎng)域，分析目前的協(xié)作難題，進(jìn)而提出未來(lái)檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的協(xié)作方向，以期推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的合規(guī)機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體活力，為擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放注入新動(dòng)力。

一、企業(yè)合規(guī)中檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)協(xié)作的依據(jù)

自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的核心任務(wù)是制度創(chuàng)新，尤其是要在法治思想的指導(dǎo)下持續(xù)深化改革，結(jié)合自身特色定位，形成更多可復(fù)制可推廣的創(chuàng)新成果。對(duì)于檢察機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，政治效果、社會(huì)效果與法律效果有機(jī)統(tǒng)一是必須秉持的重要理念，亦是對(duì)司法活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)的重要標(biāo)準(zhǔn)。在企業(yè)合規(guī)改革中，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)與行政機(jī)關(guān)協(xié)作，服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，既是訴源治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是檢察監(jiān)督的應(yīng)有之義。

(一)訴源治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

隨著改革開(kāi)放進(jìn)入深水期、“新區(qū)域主義”興起，堅(jiān)定不移的高水平開(kāi)放已成為基本共識(shí)。處在轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)社會(huì)發(fā)生了深刻變化，社會(huì)流動(dòng)性增強(qiáng)、利益群體多元化也導(dǎo)致社會(huì)矛盾更為復(fù)雜。在這一背景下，應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)不同群體之間的關(guān)系，發(fā)揮各主體的應(yīng)有作用，在具體運(yùn)作機(jī)制上作出必要回應(yīng)。黨的二十大報(bào)告明確提出，完善社會(huì)治理體系，健全共建共治共享的社會(huì)治理制度，提升社會(huì)治理效能。對(duì)此，有必要落實(shí)習(xí)近平關(guān)于“法治建設(shè)既要抓末端、治已病，更要抓前端、治未病”的重要指示精神，促使更多矛盾糾紛在訴前得到實(shí)質(zhì)性解決，以更高層次的訴源治理更好地服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。

訴源治理作為社會(huì)治理的子系統(tǒng)，有其特定的調(diào)整方式。具體來(lái)說(shuō)，訴源治理是指在復(fù)雜社會(huì)系統(tǒng)中，個(gè)體、行業(yè)、機(jī)構(gòu)等共同對(duì)矛盾糾紛的根本性、一體化預(yù)防措施，目的是化解已存在的矛盾糾紛、預(yù)防潛在的矛盾糾紛。(7)參見(jiàn)楊力《訴源治理理論》，北京：法律出版社，2022年，第5頁(yè)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)采取的內(nèi)部控制措施，既能夠保障安全生產(chǎn)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展；也能夠促進(jìn)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防控。(8)參見(jiàn)天津市濱海新區(qū)人民檢察院課題組《法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的合規(guī)機(jī)制——以天津自貿(mào)區(qū)合規(guī)機(jī)制構(gòu)建為視角》，《天津法學(xué)》2022年第2期。對(duì)于國(guó)家而言，企業(yè)的自我管理、內(nèi)部調(diào)查以及涉案企業(yè)對(duì)司法活動(dòng)的配合，也有利于提高刑事司法效率。(9)參見(jiàn)李本燦《刑事合規(guī)的基礎(chǔ)理論》，北京：北京大學(xué)出版社，2022年，第18-19頁(yè)。

目前來(lái)看，社會(huì)治理主體日益多元化，由單一職能部門(mén)獨(dú)立解決問(wèn)題無(wú)法應(yīng)對(duì)復(fù)雜的公共事務(wù)和社會(huì)矛盾，跨部門(mén)、綜合性管理模式已成大勢(shì)所趨。(10)參見(jiàn)劉紅春，李順彩《協(xié)同治理：旅游市場(chǎng)綜合監(jiān)管的新路徑》，《云南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2021年第1期?？紤]到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域的多元主體和復(fù)雜關(guān)系，需要優(yōu)化配置社會(huì)資源，通過(guò)檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的協(xié)作來(lái)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上預(yù)防和減少糾紛。在訴源治理機(jī)制下，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)從輕罪治理角度看待涉案企業(yè)合規(guī)，使合規(guī)整改真正發(fā)揮預(yù)防違法犯罪的作用。在此基礎(chǔ)上，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)協(xié)作，共同參與企業(yè)合規(guī)改革，既具有法理基礎(chǔ)，也是服務(wù)大局的體現(xiàn)，契合了新時(shí)代人民群眾對(duì)檢察機(jī)關(guān)的新要求。但是，目前各地自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的企業(yè)合規(guī)改革中，檢察機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)的協(xié)作仍處在探索階段，需要厘清其在社會(huì)治理體系中的角色與功能。

(二)檢察監(jiān)督的應(yīng)有之義

2018年底，最高人民檢察院主動(dòng)適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展變化，對(duì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)作了系統(tǒng)性、重塑性、重構(gòu)性改革，重組十大業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)刑事、民事、行政、公益訴訟“四大檢察”全面協(xié)調(diào)充分發(fā)展，形成了法律監(jiān)督新格局。2023年8月，最高人民檢察院印發(fā)的《2023—2027年檢察改革工作規(guī)劃》，對(duì)近五年的檢察改革作出系統(tǒng)規(guī)劃和部署。其中，按照黨的二十大報(bào)告關(guān)于“加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作”的部署要求，提出健全檢察機(jī)關(guān)能動(dòng)服務(wù)大局制度體系，尤其是要健全服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展工作機(jī)制，完善全面深化改革開(kāi)放等國(guó)家戰(zhàn)略的協(xié)作配合機(jī)制，充分運(yùn)用法治力量服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化。

“監(jiān)督”的本意是“自上而下的察看并督促糾正”，在我國(guó)社會(huì)生活中被廣泛適用，(11)從詞源層面來(lái)看，西方國(guó)家更為強(qiáng)調(diào)“制衡”，即平等權(quán)力主體之間的相互制約，“監(jiān)督”僅在特定場(chǎng)域或歷史進(jìn)程中個(gè)別化使用，沒(méi)有深入到國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)層面進(jìn)行普遍運(yùn)用。參見(jiàn)臧榮華《中國(guó)行政訴訟檢察監(jiān)督制度研究——以復(fù)合型制度為視角》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2022年，第34頁(yè)。具體到政治生活中，監(jiān)督意味著通過(guò)提示、督促、糾正錯(cuò)誤以控制權(quán)力。(12)參見(jiàn)徐軍《檢察監(jiān)督與公訴職能關(guān)系論》，北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2010年，第1-3頁(yè)。法律監(jiān)督的目的是維護(hù)國(guó)家法律的統(tǒng)一、正確實(shí)施，有廣義與狹義之分：廣義上包括對(duì)立法、執(zhí)法、司法、守法行為的一般性法律監(jiān)督，狹義上僅指檢察機(jī)關(guān)行使檢察權(quán)進(jìn)行的專(zhuān)門(mén)性法律監(jiān)督。具體來(lái)說(shuō)，檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督是一種來(lái)源于憲法、在人大監(jiān)督之下的職能，獨(dú)立于公訴職能和偵查職能，不同于一般監(jiān)督。《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》明確提出，“檢察機(jī)關(guān)對(duì)于行政機(jī)關(guān)違法行使職權(quán)或者不行使職權(quán)的行為，應(yīng)當(dāng)督促其糾正”?？梢?jiàn)，檢察監(jiān)督不限于訴訟監(jiān)督，(13)有學(xué)者指出，將檢察機(jī)關(guān)的專(zhuān)門(mén)法律監(jiān)督限制在司法領(lǐng)域不符合社會(huì)主義監(jiān)督原則，也難以真正實(shí)現(xiàn)檢察權(quán)對(duì)國(guó)家公權(quán)力的制約。參見(jiàn)秦前紅《兩種“法律監(jiān)督”的概念分野與行政檢察監(jiān)督之歸位》，《東方法學(xué)》2018年第1期。還包括行政監(jiān)督，即監(jiān)督公共行政活動(dòng)是否遵守憲法和法律。企業(yè)合規(guī)涉及市場(chǎng)秩序、消費(fèi)者權(quán)益、個(gè)人信息保護(hù)、環(huán)境資源保護(hù)等方面，檢察機(jī)關(guān)作為公共利益代表，有責(zé)任依法行使檢察權(quán)修復(fù)受到不法侵害的公共法益，通過(guò)行使國(guó)家公權(quán)力介入行政機(jī)關(guān)的日常監(jiān)管以及涉案企業(yè)的整改。為了保證企業(yè)合規(guī)中的行政活動(dòng)符合憲法和法律，實(shí)現(xiàn)合規(guī)效能最大化，檢察機(jī)關(guān)理應(yīng)在企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域?qū)π姓C(jī)關(guān)的行為進(jìn)行監(jiān)督。

在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，企業(yè)合規(guī)主要是通過(guò)國(guó)資委、財(cái)政部門(mén)、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)等政府主管部門(mén)推動(dòng)，檢察機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)依法能動(dòng)履職，積極對(duì)接相應(yīng)的行政主管部門(mén)。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的企業(yè)合規(guī)建設(shè)中，檢察機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督，但必須劃定合理的邊界，尤其是檢察機(jī)關(guān)參與日常企業(yè)合規(guī)時(shí)，不宜直接干涉行政機(jī)關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。原因在于檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)協(xié)作不是越俎代庖，行政判斷具有優(yōu)先性，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)尊重行政機(jī)關(guān)在行政管理活動(dòng)中的專(zhuān)業(yè)判斷。如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)檢察機(jī)關(guān)在日常企業(yè)合規(guī)中的主導(dǎo)地位，就與企業(yè)合規(guī)改革的目標(biāo)背道而馳。而在涉案企業(yè)合規(guī)中，檢察機(jī)關(guān)可以聽(tīng)取行政機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)的意見(jiàn)，以及該行業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)和難點(diǎn)，從而幫助涉案企業(yè)根據(jù)自身的性質(zhì)、業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行整改，以營(yíng)造我國(guó)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的良好的營(yíng)商環(huán)境。

需要注意的是，行政檢察監(jiān)督屬于程序處分權(quán)而非實(shí)體處分權(quán)，不能直接或間接克制行政行為的公定力。(14)參見(jiàn)賀恒揚(yáng)《我國(guó)檢察權(quán)的基本特征》，《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》2008年第3期。在行政機(jī)關(guān)違法作為或不作為造成國(guó)家利益或社會(huì)公共利益受損時(shí)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)先采用檢察建議這一非訴訟監(jiān)督方式，督促相關(guān)行政機(jī)關(guān)糾正違法行為或不作為。無(wú)法實(shí)現(xiàn)監(jiān)督目的時(shí)，檢察機(jī)關(guān)可向法院提起行政公益訴訟，以訴訟方式監(jiān)督相關(guān)行政機(jī)關(guān)依法行政。

二、企業(yè)合規(guī)中檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)協(xié)作的場(chǎng)域

在法國(guó)社會(huì)學(xué)家布迪厄提出的社會(huì)實(shí)踐理論中，行動(dòng)者在哪里活動(dòng)、如何活動(dòng)、用什么活動(dòng)三個(gè)基本問(wèn)題建構(gòu)了獨(dú)特的分析性概念。其中，從關(guān)系的角度進(jìn)行思考，“場(chǎng)域”通常是指一個(gè)網(wǎng)絡(luò)(network)或構(gòu)型(configuration)，界定的根據(jù)是在不同權(quán)力的分配結(jié)構(gòu)中的處境，以及它們與其他位置之間的客觀關(guān)系。(15)參見(jiàn)宮留記《布迪厄的社會(huì)實(shí)踐理論》，《理論探討》2008年第6期。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)合規(guī)場(chǎng)域中，企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、行政機(jī)關(guān)是日常企業(yè)合規(guī)最主要的參與者、營(yíng)造者，檢察機(jī)關(guān)在涉案企業(yè)合規(guī)改革中發(fā)揮主導(dǎo)作用。檢察機(jī)關(guān)需要與行政機(jī)關(guān)密切配合，方能實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)犯罪的懲治和預(yù)防，充分保障企業(yè)發(fā)展權(quán)益和維護(hù)市場(chǎng)健康秩序。

(一)日常企業(yè)合規(guī)

習(xí)近平強(qiáng)調(diào)，必須統(tǒng)籌利用國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，創(chuàng)造公平經(jīng)營(yíng)的法治環(huán)境，堅(jiān)定維護(hù)和發(fā)展開(kāi)放型世界經(jīng)濟(jì)。(16)《習(xí)近平談治國(guó)理政》第一卷，北京：外文出版社，2014年，第335-338頁(yè)。為深入貫徹首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)期間的重要講話精神，中國(guó)分批次設(shè)立了21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，以打造更具國(guó)際市場(chǎng)影響力和競(jìng)爭(zhēng)力的特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)。與國(guó)際通行的自由貿(mào)易區(qū)(Free Trade Area)不同，中國(guó)的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(Free Trade Zone)是在一國(guó)內(nèi)部根據(jù)法律法規(guī)在其關(guān)境以外的特定區(qū)域設(shè)定的，以自由貿(mào)易和改革創(chuàng)新為主要方式，以深化開(kāi)放、開(kāi)拓創(chuàng)新為主要任務(wù)的綜合試驗(yàn)區(qū)。(17)參見(jiàn)段君尚《自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)有效合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)研究》，《上海政法學(xué)院學(xué)報(bào)(法治論叢)》2023年第5期。國(guó)務(wù)院行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章在外資管理、金融監(jiān)管等領(lǐng)域不斷推動(dòng)制度創(chuàng)新，(18)參見(jiàn)楊力《論外商投資立法的競(jìng)爭(zhēng)性牽引與治理》，《政法論叢》2021年第4期。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的優(yōu)惠政策為金融、貿(mào)易、投資等行業(yè)的發(fā)展提供了更加自由的環(huán)境，但隨之而來(lái)的是法律風(fēng)險(xiǎn)的上升。受行業(yè)性質(zhì)的影響，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各行業(yè)具體的合規(guī)計(jì)劃、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容也有所不同，這也為合規(guī)機(jī)制的建設(shè)增加了難度。因此，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)既要求政府轉(zhuǎn)變職能，也需要檢察機(jī)關(guān)的職能向打造法治營(yíng)商環(huán)境延伸。

在日常企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域，為了實(shí)現(xiàn)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防控，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)檢察機(jī)關(guān)不斷探索與行政機(jī)關(guān)協(xié)作，目前主要通過(guò)監(jiān)管經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、監(jiān)督依法行政、提供專(zhuān)門(mén)保護(hù)等方式，預(yù)防企業(yè)違法犯罪行為的發(fā)生。一是檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)共同對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)管，推出相關(guān)措施并保證落實(shí)到位。例如，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)部門(mén)推出了海關(guān)監(jiān)管服務(wù)改革措施，上海市檢三分院針對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的改革措施，主動(dòng)對(duì)接行政監(jiān)管部門(mén)，聯(lián)合海關(guān)部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)、外匯管理部門(mén)共同對(duì)企業(yè)進(jìn)出口活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。(19)參見(jiàn)高孝義，王幼君《完善溝通協(xié)調(diào)機(jī)制應(yīng)對(duì)走私犯罪新變化》，《檢察日?qǐng)?bào)》2020年7月14日第3版。二是監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法行政，尤其是圍繞自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批、投融資審批、外匯兌匯管理、海關(guān)監(jiān)管等重點(diǎn)領(lǐng)域，確保行政機(jī)關(guān)依法監(jiān)管企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。(20)參見(jiàn)《最高人民檢察院關(guān)于印發(fā)〈最高人民檢察院關(guān)于全面履行檢察職能依法服務(wù)和保障自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)〉的通知》，《中華人民共和國(guó)最高人民檢察院公報(bào)》2021年第1期。三是檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)協(xié)作，為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)提供專(zhuān)門(mén)保護(hù)，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)提供法律服務(wù)。以寧波市北侖區(qū)人民檢察院為例，該院與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、科技局等行政機(jī)關(guān)進(jìn)行深化合作，加大對(duì)高端制造、人工智能、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供法治保障。(21)參見(jiàn)《北侖區(qū)人民檢察院關(guān)于服務(wù)保障浙江自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)寧波片區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)》，北侖區(qū)人民檢察院官網(wǎng)，http://www.ningbobl.zjjcy.gov.cn/art/2022/4/21/art_1229661453_120.html，訪問(wèn)時(shí)間：2023年10月12日。為了便利企業(yè)及時(shí)咨詢(xún)法律問(wèn)題、開(kāi)展事前合規(guī)建設(shè)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)檢察機(jī)關(guān)還與行政機(jī)關(guān)共同成立了企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)中心、法治保障中心、企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)中心，出臺(tái)《自貿(mào)區(qū)企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)中心工作規(guī)程》，主動(dòng)為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)開(kāi)展行業(yè)合規(guī)與政策宣講會(huì)等做法，(22)參見(jiàn)邢國(guó)涵《法治助推營(yíng)商環(huán)境持續(xù)躍升 記者探訪寧波自貿(mào)區(qū)法治保障中心》，法治網(wǎng)，http://www.legaldaily.com.cn/index_article/content/2023-05/05/content_8850903.html，訪問(wèn)時(shí)間：2023年10月13日。打造合規(guī)工作品牌，為企業(yè)自主合規(guī)提供支持。

(二)涉案企業(yè)合規(guī)

最高人民檢察院《2023—2027年檢察改革工作規(guī)劃》明確要求，深化涉案企業(yè)合規(guī)改革，推動(dòng)建立中國(guó)特色涉案企業(yè)合規(guī)司法制度。企業(yè)合規(guī)本質(zhì)上是中國(guó)特色“行刑”銜接機(jī)制的核心組成部分，(23)參見(jiàn)張澤濤《論企業(yè)合規(guī)中的行政監(jiān)管》，《法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào))》2022年第3期。構(gòu)建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的合規(guī)機(jī)制需要行政執(zhí)法與刑事司法之間形成有效銜接。檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)協(xié)作推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)改革，有利于從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度預(yù)防企業(yè)犯罪，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失誤、容錯(cuò)糾錯(cuò)的發(fā)展氛圍。例如，在合規(guī)機(jī)制建設(shè)探索中，湖南自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)將各檢察機(jī)關(guān)納入企業(yè)合規(guī)不起訴試點(diǎn)單位，通過(guò)司法制度創(chuàng)新更好地服務(wù)、保護(hù)自貿(mào)片區(qū)企業(yè)，為自貿(mào)片區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供新舉措、新元素、新亮點(diǎn)。(24)參見(jiàn)《強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)不起訴試點(diǎn)，助力湖南自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新發(fā)展》，搜狐網(wǎng)，https://www.sohu.com/a/477426102_121024054，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月14日。

為了減輕因涉嫌刑事犯罪對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)本身和營(yíng)商環(huán)境發(fā)展的負(fù)面影響，檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)適用合規(guī)不起訴之后還需要對(duì)合規(guī)整改的情況進(jìn)行監(jiān)管。一是交由行政機(jī)關(guān)主導(dǎo)監(jiān)管，例如2020年寧波市人民檢察院出臺(tái)的《關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見(jiàn)》，在合規(guī)考察中引入行政監(jiān)管手段，將考察期間對(duì)涉罪自貿(mào)區(qū)企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況的考察主要交由相關(guān)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)。(25)參見(jiàn)王春《浙江寧波：涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度護(hù)航民企健康發(fā)展》，最高人民檢察院官網(wǎng)，https://www.spp.gov.cn/spp/zdgz/202009/t20200923_480702.shtml，訪問(wèn)時(shí)間：2023年10月10日。二是檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)共同對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估，對(duì)合規(guī)整改情況進(jìn)行考察。(26)2020年，遼寧省人民檢察院會(huì)同九家相關(guān)單位制定了《關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見(jiàn)》，規(guī)定由檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)合規(guī)情況進(jìn)行評(píng)估。在考察期結(jié)束后，由檢察機(jī)關(guān)邀請(qǐng)行政機(jī)關(guān)及其他主體參與公開(kāi)聽(tīng)證，決定對(duì)涉案企業(yè)適用何種處理。三是由第三方組織進(jìn)行監(jiān)管，《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》及其配套文件，搭建了涉案企業(yè)合規(guī)改革中第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)、第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的基本框架。由第三方組織對(duì)企業(yè)合規(guī)建設(shè)、整改情況進(jìn)行評(píng)估，檢察機(jī)關(guān)對(duì)第三方組織的評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查。(27)參見(jiàn)上海市浦東新區(qū)工商聯(lián)《自貿(mào)區(qū)涉案企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制建立，法治民企看浦東》，澎湃網(wǎng)，https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_14215068，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月14日。建設(shè)好、使用好第三方監(jiān)管機(jī)制是企業(yè)落實(shí)合規(guī)承諾的有效途徑，(28)參見(jiàn)邱春艷，李鈺之《張軍：創(chuàng)新檢察履職 助力構(gòu)建中國(guó)特色的企業(yè)合規(guī)制度》，最高人民檢察院官網(wǎng)，https://www.spp.gov.cn/tt/202012/t20201227_503711.shtml，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月13日。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)涉及行業(yè)眾多，為保證第三方機(jī)制的專(zhuān)業(yè)性，需要邀請(qǐng)各行業(yè)對(duì)應(yīng)的專(zhuān)門(mén)行政機(jī)關(guān)參與第三方組織。由檢察人員、行政人員以及其他人員組成的第三方組織對(duì)合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況等進(jìn)行考察，能夠有效解決司法資源不足、檢察工作人員專(zhuān)業(yè)知識(shí)缺乏等問(wèn)題。

在檢察機(jī)關(guān)作出不起訴決定后，企業(yè)進(jìn)一步的合規(guī)整改也離不開(kāi)行政機(jī)關(guān)的支持。為了防止案件不了了之，檢察機(jī)關(guān)可以向有關(guān)行政機(jī)關(guān)制發(fā)對(duì)涉案企業(yè)作出行政處罰的檢察建議，落實(shí)涉案企業(yè)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在企業(yè)構(gòu)成犯罪的情況下，對(duì)其不起訴后仍要采取行政制裁，這一做法的正當(dāng)性基礎(chǔ)在于企業(yè)尚未受到刑事處罰，不違反“一事不再理”原則。(29)參見(jiàn)融昊《“出罪入行”：醉駕行為現(xiàn)代化治理的新范式》，《江西社會(huì)科學(xué)》2023年第7期。檢察機(jī)關(guān)可以提出行政處罰檢察意見(jiàn)，要求行政機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)采取行政處罰，同時(shí)建議行政機(jī)關(guān)延續(xù)對(duì)企業(yè)建立及實(shí)施合規(guī)計(jì)劃的監(jiān)管。例如寧波市檢察機(jī)關(guān)《關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見(jiàn)(試行)》第18條明確規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)合規(guī)不起訴后可以要求行政機(jī)關(guān)依法對(duì)企業(yè)施以行政處罰，(30)第18條規(guī)定：“被不起訴的涉罪企業(yè)需要給予行政處罰的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提出檢察意見(jiàn)，連同不起訴決定書(shū)一起移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理，并要求有關(guān)主管機(jī)關(guān)及時(shí)通報(bào)處理情況?！边@一規(guī)定也適用于浙江自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)寧波片區(qū)。

此外，檢察機(jī)關(guān)還可以發(fā)出檢察建議，促使行政機(jī)關(guān)對(duì)存在與涉案企業(yè)類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)企業(yè)加強(qiáng)行政監(jiān)管。(31)參見(jiàn)劉譯礬《論企業(yè)合規(guī)檢察建議激勵(lì)機(jī)制的強(qiáng)化》，《江淮論壇》2021年第6期。由此，檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)合規(guī)治理領(lǐng)域履行法律監(jiān)督職能逐步邁向縱深，這既有利于督促大批涉案自貿(mào)區(qū)企業(yè)盡快完善內(nèi)部治理體系以預(yù)防犯罪，從“個(gè)案合規(guī)”到“行業(yè)合規(guī)”實(shí)現(xiàn)類(lèi)罪治理，也體現(xiàn)了對(duì)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)犯罪治理的刑事政策。(32)參見(jiàn)李?yuàn)^飛《論企業(yè)合規(guī)檢察建議》，《中國(guó)刑事法雜志》2021年第1期。例如，在“深圳鉆石行業(yè)走私普通貨物系列案”中，深圳檢察機(jī)關(guān)針對(duì)該案暴露出的人員管理、制度建設(shè)等行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，向深圳市黃金珠寶首飾行業(yè)協(xié)會(huì)制發(fā)《檢察建議書(shū)》，提出行業(yè)合規(guī)整改的具體要求，并聯(lián)合行政機(jī)關(guān)等展開(kāi)合規(guī)監(jiān)管。(33)參見(jiàn)吳靈珊《打造企業(yè)合規(guī)“深圳樣本” 出臺(tái)多個(gè)行業(yè)指引》，騰訊網(wǎng)，https://new.qq.com/rain/a/20221213A00QFD00，訪問(wèn)時(shí)間：2023年10月10日?？傮w而言，檢察機(jī)關(guān)在涉案企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域與行政機(jī)關(guān)協(xié)作，推動(dòng)刑事司法與行政監(jiān)管暢通銜接，有利于充分發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)合規(guī)機(jī)制應(yīng)有的作用。

三、企業(yè)合規(guī)中檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)協(xié)作的難題

在檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的協(xié)作下，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)合規(guī)機(jī)制建設(shè)取得初步成效。在日常企業(yè)合規(guī)中，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)監(jiān)管經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、監(jiān)督依法行政、提供專(zhuān)門(mén)保護(hù)等方式，與行政機(jī)關(guān)監(jiān)管企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，預(yù)防企業(yè)違法犯罪行為的發(fā)生；在涉案企業(yè)合規(guī)中，檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)通過(guò)行刑雙向銜接，促進(jìn)涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改，減輕企業(yè)犯罪帶來(lái)的負(fù)面影響。但是，各地自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的企業(yè)合規(guī)改革仍處于探索階段，檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的協(xié)作面臨法律規(guī)范依據(jù)不明、日常合規(guī)指導(dǎo)不足、合規(guī)互認(rèn)效果不佳等問(wèn)題。

(一)法律依據(jù)不明

打造法治化營(yíng)商環(huán)境是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的重要工作，合規(guī)是優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的重要手段，也是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)中促進(jìn)企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的主要抓手。行政合規(guī)與刑事合規(guī)作為合規(guī)的關(guān)鍵組成部分，可以通過(guò)探索行政機(jī)關(guān)推動(dòng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)的法定方式等路徑，實(shí)現(xiàn)兩者間的實(shí)質(zhì)化銜接。(34)參見(jiàn)毛逸瀟，唐彬彬《刑行合力推動(dòng)企業(yè)合規(guī)向縱深發(fā)展》，《檢察日?qǐng)?bào)》2022年12月20日第3版。但就目前的實(shí)踐情況來(lái)看，檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的協(xié)作還缺乏明確的法律依據(jù)。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相關(guān)行政部門(mén)與對(duì)應(yīng)行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)之間關(guān)系更加密切，行政部門(mén)的監(jiān)管是發(fā)揮合規(guī)效能的主要方式。保證行政部門(mén)對(duì)企業(yè)進(jìn)行合法監(jiān)管，需要外部的監(jiān)督制約，而從檢察機(jī)關(guān)的職能定位來(lái)看，其作為外部監(jiān)督主體具有天然的優(yōu)勢(shì)。但是，檢察機(jī)關(guān)對(duì)違法行政執(zhí)法行為的監(jiān)督，尤其是監(jiān)督權(quán)限、原則、范圍、手段等仍缺乏相關(guān)規(guī)定。(35)參見(jiàn)秦前紅《兩種“法律監(jiān)督”的概念分野與行政檢察監(jiān)督之歸位》，《東方法學(xué)》2018年第1期。

盡管2022年最高人民檢察院等九部委印發(fā)的《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法(試行)》規(guī)定了不同主體在不同階段的具體權(quán)責(zé)，但是學(xué)術(shù)界、實(shí)務(wù)界對(duì)合規(guī)有效性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)尚未形成共識(shí)。有文章主張以企業(yè)文化為核心，構(gòu)建以技術(shù)(形式)指標(biāo)和文化(實(shí)質(zhì))指標(biāo)為要素的合規(guī)有效性標(biāo)準(zhǔn)；(36)參見(jiàn)李勇《涉罪企業(yè)合規(guī)有效性標(biāo)準(zhǔn)研究——以A公司串通投標(biāo)案為例》，《政法論壇》2022年第1期。也有文章從體系性角度出發(fā)，提出建立一個(gè)自上而下的合規(guī)責(zé)任鏈條和信息流通機(jī)制。(37)參見(jiàn)上海檢察《企業(yè)合規(guī)之行穩(wěn)致遠(yuǎn)：企業(yè)有效合規(guī)的判斷標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)管機(jī)制》，上海檢察微信公眾號(hào)，https://mp.weixin.qq.com/s/TI4qhni2NFeZt1bQhlq4rw，訪問(wèn)時(shí)間：2023年10月9日。這一問(wèn)題有待結(jié)合自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)自身特點(diǎn)、國(guó)家政策等內(nèi)外部因素進(jìn)一步深入研究。以平行進(jìn)口汽車(chē)貿(mào)易為例，盡管自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策允許企業(yè)設(shè)立整改場(chǎng)所并進(jìn)行整改，但在實(shí)踐操作中缺乏具體政策的支持以及監(jiān)管等配套措施的保障，導(dǎo)致行業(yè)的合規(guī)整改遇到阻礙。未來(lái)仍有必要制定相關(guān)規(guī)范、增加配套制度，(38)參見(jiàn)馬鐘鳴，馮雋霆，陳超等《上海自貿(mào)區(qū)平行進(jìn)口汽車(chē)合規(guī)性整改及其場(chǎng)所檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管措施研究》，《物流工程與管理》2018年第1期。為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)的合規(guī)性整改提供標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。

(二)合規(guī)指導(dǎo)不足

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)方案為政府轉(zhuǎn)變職能、創(chuàng)新行政執(zhí)法方式提供了依據(jù)，在行政執(zhí)法階段引導(dǎo)企業(yè)建立合規(guī)計(jì)劃，以期能夠盡早地化解法律風(fēng)險(xiǎn)。即使涉案企業(yè)在進(jìn)行行政合規(guī)后仍被移送至刑事訴訟中，但為了保證刑事合規(guī)能夠更好地認(rèn)可行政執(zhí)法階段涉案企業(yè)已進(jìn)行的合規(guī)整改，也需要在事前行政機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)共同對(duì)日常企業(yè)合規(guī)進(jìn)行管理。

表1 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)行業(yè)領(lǐng)域與監(jiān)管部門(mén)

在日常企業(yè)合規(guī)中，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)行政機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)監(jiān)管，檢察機(jī)關(guān)能夠?qū)ζ髽I(yè)內(nèi)部管理及外部經(jīng)營(yíng)的法律問(wèn)題進(jìn)行分析，結(jié)合實(shí)際情況為企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)提供建議。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)重點(diǎn)發(fā)展金融、國(guó)際貿(mào)易、高端制造、物流運(yùn)輸、高新技術(shù)等領(lǐng)域，不同行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)有個(gè)性化的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容，受到不同部門(mén)的行政監(jiān)管(見(jiàn)表1)。而且，不同行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出差異化特征，企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改的側(cè)重點(diǎn)也有較大區(qū)別，例如相較于傳統(tǒng)工業(yè)，新興的高新技術(shù)行業(yè)領(lǐng)域尤其要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)安全維護(hù)等問(wèn)題。(39)參見(jiàn)高麗麗《我國(guó)企業(yè)刑事合規(guī)整改路徑研究》，《齊魯學(xué)刊》2023年第5期。目前各地自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)正積極推動(dòng)行業(yè)合規(guī)，但仍缺乏具有針對(duì)性的規(guī)范文件對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)先防范，檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)針對(duì)各行業(yè)頒布的規(guī)范性文件比較有限，多數(shù)僅聚焦于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)高發(fā)型犯罪，例如走私、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等犯罪，(40)參見(jiàn)高孝義，王幼君《完善溝通協(xié)調(diào)機(jī)制應(yīng)對(duì)走私犯罪新變化》，《檢察日?qǐng)?bào)》2020年7月14日第3版。缺乏對(duì)各行業(yè)合規(guī)計(jì)劃內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，這使得自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)其他行業(yè)仍缺乏有效的事前指導(dǎo)。

大多數(shù)企業(yè)犯罪的本質(zhì)是行政犯，(41)參見(jiàn)張澤濤《論企業(yè)合規(guī)中的行政監(jiān)管》，《法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào))》2022年第3期。是行政違法與刑事犯罪的競(jìng)合，行政機(jī)關(guān)調(diào)查企業(yè)違法時(shí)也需要對(duì)企業(yè)違法行為是否涉嫌犯罪進(jìn)行考量，因此檢察機(jī)關(guān)有必要參與到行政監(jiān)管環(huán)節(jié)。但是，目前來(lái)看，檢察機(jī)關(guān)與金融局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、商務(wù)委員會(huì)等相關(guān)部門(mén)尚未建立深度聯(lián)動(dòng)機(jī)制，無(wú)法全局性、前瞻性地發(fā)揮應(yīng)有職能。行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法信息無(wú)法與檢察機(jī)關(guān)及時(shí)、有效地共享，(42)參見(jiàn)羅海萍《基層行政檢察如何突破困境實(shí)現(xiàn)“做實(shí)”目標(biāo)》，《檢察日?qǐng)?bào)》2023年2月1日第5版。意味著檢察機(jī)關(guān)難以直接有效地參與到對(duì)企業(yè)的日常監(jiān)管當(dāng)中。在信息共享不暢的情況下，即使檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)參與對(duì)行政執(zhí)法的引導(dǎo)，也難以提出有針對(duì)性的建議。

(三)合規(guī)互認(rèn)不佳

在涉案企業(yè)合規(guī)中存在行刑雙向銜接，一是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法過(guò)程中發(fā)現(xiàn)違法行為構(gòu)成犯罪移送給司法機(jī)關(guān)，二是檢察機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)作不起訴處理后移送行政機(jī)關(guān)給予行政處罰。行政機(jī)關(guān)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的第一監(jiān)管者，在自貿(mào)區(qū)涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理過(guò)程中，存在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)“有案不移”或“以罰代刑”的情形，對(duì)行刑銜接造成阻礙。受工作系統(tǒng)、內(nèi)容等因素影響，行政執(zhí)法人員很難準(zhǔn)確地把握罪與非罪、此罪與彼罪的界限，(43)參見(jiàn)姜瀛《行政執(zhí)法與刑事司法銜接的多維推進(jìn)——基于事前、事中與事后的進(jìn)路展開(kāi)》，《華北水利水電大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2016年第3期。行政監(jiān)管和刑事追訴之間的差異可能導(dǎo)致合規(guī)互認(rèn)障礙。行政機(jī)關(guān)在調(diào)查企業(yè)違法行為時(shí)所收集的材料，能夠在企業(yè)違法行為涉嫌犯罪進(jìn)入刑事訴訟階段之后，成為檢察機(jī)關(guān)判斷涉案企業(yè)是否具備合規(guī)條件的重要依據(jù)。然而，由于行政證據(jù)與刑事證據(jù)在收集程序、標(biāo)準(zhǔn)等方面存在差異，行政執(zhí)法程序中收集的證據(jù)如何轉(zhuǎn)化為符合刑事司法程序要求的證據(jù)便成為一大難題。

從制度層面來(lái)看，檢察機(jī)關(guān)可以通過(guò)向行政機(jī)關(guān)制發(fā)對(duì)企業(yè)作出行政處罰的檢察意見(jiàn)書(shū)、向行政機(jī)關(guān)提出對(duì)行業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改的檢察建議等，實(shí)現(xiàn)合規(guī)行刑銜接。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)合規(guī)建設(shè)中，檢察機(jī)關(guān)積極推廣合規(guī)不起訴的適用，以期將企業(yè)涉嫌犯罪所帶來(lái)的社會(huì)震蕩效果降至最低。但在檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)做出合規(guī)不起訴的處理之后，行政機(jī)關(guān)并無(wú)法定義務(wù)根據(jù)檢察機(jī)關(guān)制發(fā)的檢察意見(jiàn)書(shū)對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行行政處罰。一方面，行政機(jī)關(guān)具有充分的裁量權(quán)決定對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管和處罰，檢察機(jī)關(guān)提出的檢察意見(jiàn)和檢察建議缺乏約束力；另一方面，檢察機(jī)關(guān)在對(duì)企業(yè)合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，需要結(jié)合個(gè)案情況對(duì)接多個(gè)相關(guān)行政部門(mén)，在缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和程序的情況下，也可能存在個(gè)別行政部門(mén)響應(yīng)不積極的情況。(44)參見(jiàn)毛逸瀟《“行檢協(xié)同式”個(gè)人信息合規(guī)行刑銜接激勵(lì)新模式研究》，《法學(xué)論壇》2022年第6期。

四、企業(yè)合規(guī)中檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)協(xié)作的方向

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的合規(guī)機(jī)制建設(shè)需要加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的協(xié)作，結(jié)合各地的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，未來(lái)可以從四個(gè)方面進(jìn)行探索。具體來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)規(guī)范性文件明確機(jī)關(guān)職責(zé)定位，在日常企業(yè)合規(guī)中提供精準(zhǔn)法律服務(wù)，在涉案企業(yè)合規(guī)中暢通行刑銜接路徑，從正面、負(fù)面分別強(qiáng)化合規(guī)的激勵(lì)作用，以?xún)?yōu)化自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)營(yíng)商環(huán)境。

(一)明確機(jī)關(guān)職責(zé)定位

“協(xié)作”并不是簡(jiǎn)單的合作，而是不同主體為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而采取的“共同行動(dòng)”。在工作群體(work group)中，成員之間進(jìn)行活動(dòng)主要是為了共享信息、制定決策，工作群體的績(jī)效水平一般是每個(gè)群體成員的個(gè)人貢獻(xiàn)之和。進(jìn)一步講，如果群體中的成員之間形成工作團(tuán)隊(duì)(work team)，為集體任務(wù)共同努力，能夠產(chǎn)生積極的協(xié)同作用，團(tuán)隊(duì)成員的努力會(huì)使得團(tuán)隊(duì)績(jī)效遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于個(gè)體績(jī)效之和?？缏毮軋F(tuán)隊(duì)(cross-functional teams)由來(lái)自組織層級(jí)相近、工作領(lǐng)域不同的成員組成，員工之間能夠交流信息、采用新方法解決問(wèn)題，齊心協(xié)力完成復(fù)雜任務(wù)。需要注意的是，這類(lèi)團(tuán)隊(duì)建立初期往往需要耗費(fèi)較多時(shí)間，尤其是背景、經(jīng)歷、觀點(diǎn)不同的成員之間需要建立信任方能真正合作共事。(45)參見(jiàn)[美]斯蒂芬·羅賓斯，蒂莫西·賈奇《組織行為學(xué)》，孫健敏等譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2016年，第246-249頁(yè)。因此，檢察機(jī)關(guān)的參與不是為了給行政機(jī)關(guān)或企業(yè)“挑毛病”，而是共同促進(jìn)法治化營(yíng)商環(huán)境的建設(shè)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)合規(guī)建設(shè)離不開(kāi)檢察機(jī)關(guān)與海關(guān)、稅務(wù)、環(huán)保、市場(chǎng)監(jiān)管等部門(mén)的通力協(xié)作，應(yīng)當(dāng)在規(guī)范性文件中明確各自的職責(zé)，從而發(fā)揮各部門(mén)的合力，提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。

2021年最高人民檢察院聯(lián)合全國(guó)工商聯(lián)等部門(mén)出臺(tái)的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》第14條第3款，以及同年最高檢發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的規(guī)定》，為檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)針對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)之間的雙向銜接提供了重要的規(guī)范依據(jù)。在這一背景之下，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)未來(lái)可以進(jìn)行區(qū)域化的探索與嘗試，為企業(yè)合規(guī)中檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的協(xié)作提供指引。檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)可以發(fā)布規(guī)范性文件，以專(zhuān)門(mén)條款來(lái)落實(shí)對(duì)涉案自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)的處罰職責(zé)，優(yōu)化銜接程序，保障銜接順暢。

為進(jìn)一步調(diào)動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)建立合規(guī)計(jì)劃體系的積極性，部分自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的檢察機(jī)關(guān)已探索與行政機(jī)關(guān)聯(lián)合發(fā)布規(guī)范性文件，為企業(yè)提供合規(guī)引導(dǎo)。行政機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)協(xié)作共同對(duì)企業(yè)合規(guī)進(jìn)行管理，對(duì)于合規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)等達(dá)成共識(shí)，也有助于實(shí)現(xiàn)在涉案企業(yè)合規(guī)案件中行政合規(guī)與刑事合規(guī)之間的互認(rèn)。例如，為了保護(hù)數(shù)據(jù)信息、促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，上海市浦東新區(qū)人民檢察院牽頭與人工智能行業(yè)指導(dǎo)部門(mén)等共同制定了《浦東新區(qū)人工智能企業(yè)數(shù)據(jù)安全和算法合規(guī)指引(試行)》，(46)參見(jiàn)浦東檢察《〈浦東新區(qū)人工智能企業(yè)數(shù)據(jù)安全和算法合規(guī)指引(試行)〉發(fā)布》，安全內(nèi)參網(wǎng)，https://www.secrss.com/articles/46595，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月13日。上海市人民檢察院與市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等行政機(jī)關(guān)、高校、行業(yè)協(xié)會(huì)共同推動(dòng)落實(shí)修訂后的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。(47)參見(jiàn)上海市市政府新聞發(fā)布會(huì)問(wèn)答實(shí)錄(2023年6月20日)，上海市人民政府官網(wǎng)，https://www.shanghai.gov.cn/nw9820/20230621/9aa95e0171f14f999babccd8a893d438.html，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月14日。又如，海南省人民檢察院為保證海南自由貿(mào)易港的法治營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)機(jī)制的完善，牽頭與省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、省版權(quán)局等八部門(mén)聯(lián)合出臺(tái)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與刑事司法銜接實(shí)施意見(jiàn)》，?？谑协偵絽^(qū)人民檢察院、三亞市城郊人民檢察院也分別與行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及相關(guān)職能部門(mén)印發(fā)了相關(guān)規(guī)范性文件，(48)參見(jiàn)李軒甫，楊帆《保障海南自貿(mào)港建設(shè)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)如何作為？》，澎湃網(wǎng)，https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_17242515，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月13日。以明確各機(jī)關(guān)的職責(zé)定位。

(二)提供精準(zhǔn)法律服務(wù)

各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總體方案明確體現(xiàn)了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)結(jié)合自身特色重點(diǎn)發(fā)展不同領(lǐng)域。一方面，有必要結(jié)合不同行業(yè)、不同業(yè)務(wù)、不同規(guī)模的特點(diǎn)，形成企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)評(píng)估認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，打造自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，針對(duì)不同的法律風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管部門(mén)需要為企業(yè)提供更明確的指引，幫助企業(yè)建立真正有效的合規(guī)機(jī)制。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)檢察機(jī)關(guān)與行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間可加強(qiáng)聯(lián)系，根據(jù)不同行業(yè)的特點(diǎn)發(fā)布行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，以調(diào)動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)建立合規(guī)計(jì)劃體系的積極性。在服務(wù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的目標(biāo)下，檢察機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)主動(dòng)對(duì)接企業(yè)需求，提升服務(wù)精準(zhǔn)度，保障企業(yè)家的人身自由、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，依法平等保護(hù)不同所有制主體的合法權(quán)益。例如，檢察機(jī)關(guān)可以對(duì)企業(yè)家、相關(guān)工作人員開(kāi)展調(diào)研訪談，拓寬法律服務(wù)渠道，暢通企業(yè)表達(dá)訴求的渠道，準(zhǔn)確把握監(jiān)督事由，開(kāi)展公益訴訟，促進(jìn)政府依法行政。

檢察機(jī)關(guān)針對(duì)在司法辦案過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)，還可以綜合運(yùn)用“檢察機(jī)關(guān)+行政機(jī)關(guān)+第三方機(jī)構(gòu)+智庫(kù)專(zhuān)家”多方資源，啟動(dòng)合規(guī)體檢。結(jié)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍，制定專(zhuān)業(yè)化、個(gè)性化訂制的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，有利于幫助企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、減少試錯(cuò)成本，降低相關(guān)涉企犯罪，以點(diǎn)帶面地推動(dòng)全行業(yè)的合規(guī)。合規(guī)體檢可以設(shè)置兩種啟動(dòng)方式：一是由企業(yè)根據(jù)自身需求，向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)對(duì)口的行政主管部門(mén)提出合規(guī)體檢申請(qǐng)，行政主管部門(mén)審核后，向管委會(huì)申請(qǐng)啟動(dòng)體檢。二是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)的行政主管部門(mén)根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定情況，認(rèn)為企業(yè)需要開(kāi)展合規(guī)體檢，直接向管委會(huì)申請(qǐng)。對(duì)于行業(yè)主管部門(mén)提出的申請(qǐng)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)綜合部匯總后定期進(jìn)行審核，聯(lián)合檢察機(jī)關(guān)、工商聯(lián)合會(huì)共同討論決定，符合條件的組建第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展合規(guī)體檢，第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展審查評(píng)估后提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。企業(yè)開(kāi)展合規(guī)體檢后，后續(xù)如果因過(guò)失發(fā)生體檢范圍內(nèi)的單位違法犯罪，行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)可以在職權(quán)范圍內(nèi)酌情考慮企業(yè)合規(guī)體檢與整改情況。

(三)暢通行刑銜接路徑

如前所述，檢察機(jī)關(guān)參與行政機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，既可以為企業(yè)建立合規(guī)計(jì)劃體系提供法律建議，也能保證行政監(jiān)管工作人員切實(shí)履行其監(jiān)管責(zé)任，保持監(jiān)管、評(píng)估企業(yè)建立合規(guī)機(jī)制的獨(dú)立性。為了保證行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接，檢察機(jī)關(guān)可以參與行政機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌企業(yè)重大行政違法的調(diào)查，為證據(jù)收集、刑事立案等提供引導(dǎo)。當(dāng)企業(yè)涉嫌違法時(shí)，檢察機(jī)關(guān)提前介入到行政執(zhí)法階段，適時(shí)對(duì)行政機(jī)關(guān)收集企業(yè)違法犯罪證據(jù)的過(guò)程進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督，(49)參見(jiàn)毛逸瀟，唐彬彬《刑行合力推動(dòng)企業(yè)合規(guī)向縱深發(fā)展》，載《檢察日?qǐng)?bào)》2022年12月20日第3版。注重對(duì)不同案件類(lèi)型證據(jù)的收集等進(jìn)行個(gè)性化規(guī)定，防止證據(jù)收集不全面、滅失等風(fēng)險(xiǎn)，保證行政執(zhí)法收集的證據(jù)能夠符合刑事訴訟對(duì)證據(jù)的要求。從程序保障角度出發(fā)，對(duì)此類(lèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行層次化審查，先審查證據(jù)是否符合行政法規(guī)定，在符合的前提下，再審查證據(jù)收集是否符合刑事訴訟的權(quán)利保障水平，從而決定該證據(jù)是否可以進(jìn)入刑事訴訟。(50)參見(jiàn)馮俊偉《行政執(zhí)法證據(jù)進(jìn)入刑事訴訟的類(lèi)型分析——基于比較法的視角》，《比較法研究》2014年第2期。

對(duì)此，檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)可以聯(lián)合制定相關(guān)規(guī)范，明確檢察人員參與行政執(zhí)法調(diào)查的具體工作流程，建立常態(tài)化、制度化協(xié)作機(jī)制，條件成熟時(shí)可以制定特定行業(yè)領(lǐng)域案件辦理的統(tǒng)一規(guī)范，共同推動(dòng)營(yíng)商環(huán)境治理體系和治理能力現(xiàn)代化。《2023—2027年檢察改革工作規(guī)劃》也明確要求檢察機(jī)關(guān)完善與金融監(jiān)管部門(mén)、偵查機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)會(huì)商機(jī)制，探索和完善在國(guó)家金融監(jiān)督管理總局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐檢察工作機(jī)制。一方面，檢察機(jī)關(guān)以派駐自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)檢察室為載體，將其作為檢察機(jī)關(guān)服務(wù)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的服務(wù)平臺(tái)，不僅為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的企業(yè)提供法律意見(jiàn)，同時(shí)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的行政訴訟提供有效指導(dǎo)。(51)參見(jiàn)《走出獨(dú)具特色“自貿(mào)檢察”之路》，《云南日?qǐng)?bào)》2022年5月29日第5版。另一方面，檢察機(jī)關(guān)可以與行政機(jī)關(guān)共建信息共享平臺(tái)，(52)《最高人民檢察院關(guān)于推進(jìn)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的規(guī)定》第十六條：人民檢察院應(yīng)當(dāng)配合司法行政機(jī)關(guān)建設(shè)行政執(zhí)法與刑事司法銜接信息共享平臺(tái)。已經(jīng)接入信息共享平臺(tái)的人民檢察院，應(yīng)當(dāng)自作出相關(guān)決定之日起七日以?xún)?nèi)，錄入相關(guān)案件信息。尚未建成信息共享平臺(tái)的人民檢察院，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)單位通報(bào)相關(guān)案件信息。推動(dòng)司法大數(shù)據(jù)系統(tǒng)與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政務(wù)系統(tǒng)的銜接，提高服務(wù)和保障能力。通過(guò)暢通執(zhí)法信息共享機(jī)制，檢察機(jī)關(guān)可有效利用執(zhí)法信息對(duì)行政執(zhí)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示，提高行政執(zhí)法的治理效能。(53)參見(jiàn)《北侖區(qū)人民檢察院關(guān)于服務(wù)保障浙江自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)寧波片區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)》，北侖區(qū)人民檢察院官網(wǎng)，http://www.ningbobl.zjjcy.gov.cn/art/2022/4/21/art_1229661453_120.html，訪問(wèn)時(shí)間：2023年10月12日。

在數(shù)字檢察工作推進(jìn)的背景下，各地檢察機(jī)關(guān)也在不斷探索數(shù)據(jù)應(yīng)用等手段，以創(chuàng)新監(jiān)督辦案模式。例如，江蘇省蘇州市姑蘇區(qū)人民檢察院自主研發(fā)識(shí)別系統(tǒng)，聯(lián)合市場(chǎng)監(jiān)督管理局、司法局、餐飲協(xié)會(huì)等主管部門(mén)和社會(huì)團(tuán)體多方，實(shí)現(xiàn)線索共享。相關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)獲取線索后，可及時(shí)將線索查證處理情況在平臺(tái)上反饋，據(jù)此形成的存證編碼會(huì)同時(shí)抄送檢察院。(54)參見(jiàn)高景峰《法律監(jiān)督數(shù)字化智能化的改革圖景》，《中國(guó)刑事法雜志》2022年第5期。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)精簡(jiǎn)集中，為行政機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)共建信息共享平臺(tái)提供了更大的便利。管委會(huì)也可進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，例如參照上海市信息共享平臺(tái)的功能設(shè)置模塊，設(shè)置自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)共享平臺(tái)，開(kāi)辟“合規(guī)監(jiān)管”“執(zhí)法動(dòng)態(tài)”等模塊，(55)參見(jiàn)王春麗，梁春程《自貿(mào)區(qū)兩法銜接信息共享平臺(tái)的建設(shè)》，《山西省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2020年第2期。實(shí)時(shí)公示行政機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)的合規(guī)工作動(dòng)態(tài)。

(四)強(qiáng)化合規(guī)激勵(lì)作用

作為調(diào)動(dòng)積極性、激發(fā)創(chuàng)造力的重要措施，激勵(lì)在管理學(xué)領(lǐng)域是指通過(guò)設(shè)計(jì)一定的行為規(guī)范、適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)酬形式和懲罰措施，以激發(fā)、引導(dǎo)、規(guī)范、保持組織及其個(gè)人的行為以有效地實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。(56)參見(jiàn)蘇明城，張向前《激勵(lì)理論發(fā)展及趨勢(shì)分析》，《科技管理研究》2009第5期。企業(yè)合規(guī)建設(shè)需要借助行政與刑事的雙重外部激勵(lì)，盡可能地預(yù)先化解法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)違法案件大多通過(guò)行政處罰的方式處理，因此通過(guò)行政法律法規(guī)激勵(lì)企業(yè)合規(guī)是最現(xiàn)實(shí)、經(jīng)濟(jì)的方式。目前，各地檢察機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)也在積極探索刑行合規(guī)互認(rèn)機(jī)制，建議行政機(jī)關(guān)對(duì)積極開(kāi)展合規(guī)整改的自貿(mào)區(qū)涉案企業(yè)從輕處罰。下一步，應(yīng)當(dāng)在正面、負(fù)面兩個(gè)層面強(qiáng)化合規(guī)激勵(lì)作用，實(shí)現(xiàn)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的一體化發(fā)展。

一方面，應(yīng)當(dāng)從實(shí)體、程序兩方面引入對(duì)企業(yè)合規(guī)的正面激勵(lì)。實(shí)體上，對(duì)企業(yè)的有效合規(guī)建設(shè)給予正面評(píng)價(jià)，作為企業(yè)違法犯罪行為從輕或免除處罰的重要考量因素?！秶?guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境降低市場(chǎng)主體制度性交易成本的意見(jiàn)》提出要加快在市場(chǎng)監(jiān)管、稅收管理、進(jìn)出口等領(lǐng)域建立健全信用分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管制度，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)高低實(shí)施差異化監(jiān)管。國(guó)家外匯管理局2019年印發(fā)的《銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)與審慎經(jīng)營(yíng)評(píng)估辦法》也規(guī)定，外匯管理局根據(jù)企業(yè)合規(guī)建設(shè)考核等級(jí)確定是否享有外匯管理政策先行先試資格。在行政監(jiān)管中，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)于開(kāi)展有效合規(guī)建設(shè)的企業(yè)，可以提供更為便利的政策，在對(duì)企業(yè)的資質(zhì)獲取、行政審批等方面適當(dāng)放寬，或者在政府招投標(biāo)、專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)貼等方面給予加分獎(jiǎng)勵(lì)。(57)在各地對(duì)企業(yè)合規(guī)行政激勵(lì)機(jī)制的探索中，也有行政機(jī)關(guān)借助“首違免罰”的政策，規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理。參見(jiàn)《寧波市鄞州區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局寧波市鄞州區(qū)司法局關(guān)于印發(fā)〈市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域企業(yè)合規(guī)工作指引(試行)〉的通知》，寧波市鄞州區(qū)人民政府官網(wǎng)，https://www.nbyz.gov.cn/art/2023/6/30/art_1229109469_1777148.html，訪問(wèn)時(shí)間：2023年8月14日。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)可以利用第三方組織的力量，評(píng)估企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況并作為分級(jí)管理的依據(jù)。同時(shí)，還可以結(jié)合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度、特殊不起訴制度，附加合規(guī)檢察建議，或是在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行暫緩起訴試點(diǎn)探索，待條件成熟時(shí)完善單位犯罪案件尤其是企業(yè)犯罪的程序。(58)參見(jiàn)李本燦《域外企業(yè)緩起訴制度比較研究》，《中國(guó)刑事法雜志》2020年第3期。

另一方面，對(duì)于不實(shí)施合規(guī)計(jì)劃、合規(guī)整改效果不佳的企業(yè)，也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行負(fù)面激勵(lì)。國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出應(yīng)嚴(yán)格限定嚴(yán)重失信主體名單設(shè)列領(lǐng)域范圍，依法依規(guī)確定失信懲戒措施?；诖?，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)可聯(lián)合確立聯(lián)合懲戒措施合作備忘錄，將嚴(yán)重違法且不愿接受合規(guī)整改的企業(yè)列入其中，(59)參見(jiàn)潘龍《合規(guī)行政監(jiān)管激勵(lì)機(jī)制與“首違不罰”融合路徑探索》，《上海法學(xué)研究》集刊——新興權(quán)利與法治中國(guó)文集，上海市法學(xué)會(huì)2022年版。在投資準(zhǔn)入、市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面進(jìn)行負(fù)面清單管理，實(shí)施失信聯(lián)合懲戒措施。

此外，強(qiáng)制合規(guī)對(duì)于督促自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)積極制定合規(guī)計(jì)劃、維護(hù)合規(guī)機(jī)制運(yùn)行也具有重要作用。強(qiáng)制合規(guī)制度是指對(duì)符合條件的企業(yè)賦予建立合規(guī)體系的義務(wù)，對(duì)拒不履行義務(wù)的企業(yè)追究行政法律責(zé)任。2016年，為進(jìn)一步防控法律風(fēng)險(xiǎn)較高的腐敗類(lèi)犯罪，法國(guó)《薩賓第二法案》在法律體系中為大公司引入強(qiáng)制性反腐敗合規(guī)，即公司規(guī)模達(dá)到法律規(guī)定的程度，公司就有義務(wù)在其內(nèi)部建立反腐敗合規(guī)計(jì)劃。(60)參見(jiàn)陳瑞華《法國(guó)〈薩賓第二法案〉與刑事合規(guī)問(wèn)題》，《中國(guó)律師》2019年第5期。目前，我國(guó)行政機(jī)關(guān)部門(mén)已在證券行業(yè)強(qiáng)制推行合規(guī)管理制度。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的證券公司和證券投資基金管理公司應(yīng)當(dāng)依法建立合規(guī)機(jī)構(gòu)，將合規(guī)管理覆蓋所有業(yè)務(wù)。(61)參見(jiàn)陳瑞華《論企業(yè)合規(guī)的中國(guó)化問(wèn)題》，《法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào))》2020年第3期。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為企業(yè)提供了便利的發(fā)展條件，但在金融證券、投資貿(mào)易等領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)增加，因此在合規(guī)機(jī)制建設(shè)中有必要賦予企業(yè)相關(guān)義務(wù)?；诖?，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)行政機(jī)關(guān)應(yīng)與檢察機(jī)關(guān)密切協(xié)作，確定適用強(qiáng)制合規(guī)制度的條件，尤其是針對(duì)曾涉嫌重大違法犯罪的企業(yè)，進(jìn)一步完善強(qiáng)制合規(guī)制度。

結(jié) 語(yǔ)

2023年10月，習(xí)近平在第三屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇開(kāi)幕式上再次強(qiáng)調(diào)，只有合作共贏才能辦成事、辦好事、辦大事。(62)《建設(shè)開(kāi)放包容、互聯(lián)互通、共同發(fā)展的世界——在第三屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇開(kāi)幕式上的主旨演講》，中央人民政府官網(wǎng)，https://www.gov.cn/yaowen/liebiao/202310/content_6909882.htm，訪問(wèn)時(shí)間：2023年10月18日。隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放水平不斷提高、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)逐步向縱深發(fā)展，企業(yè)合規(guī)建設(shè)已成為促進(jìn)對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展、應(yīng)對(duì)復(fù)雜國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的工作重點(diǎn)。檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的協(xié)作，是促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、建設(shè)法治營(yíng)商環(huán)境的重要路徑。經(jīng)過(guò)近十年的試點(diǎn)探索，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的協(xié)作已初見(jiàn)成效。未來(lái)，檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)合規(guī)中的作用不僅應(yīng)前移到日常企業(yè)合規(guī)建設(shè)階段，還需要探索如何在涉案企業(yè)合規(guī)中發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)、法院的合力，以合規(guī)機(jī)制激發(fā)市場(chǎng)主體活力，助力自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展。