陳子韜，張潤強，袁 夢

(1.上海交通大學(xué)媒體與傳播學(xué)院，上海 200240；2.西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710049)

0 引言

基礎(chǔ)研究是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)體系的基石，基礎(chǔ)研究的重大突破不僅有利于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，更能有力推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展[1-3]。改革開放后，中國的基礎(chǔ)研究取得了卓越成就，但基礎(chǔ)研究總體投入規(guī)模不足的問題仍需重視[4]。由于基礎(chǔ)研究的成果具有突出的正外部性，且難以直接產(chǎn)生商業(yè)價值，因此政府自然成為基礎(chǔ)研究投入的主要來源[5]。但是，由于短期經(jīng)濟(jì)激勵的引導(dǎo)以及現(xiàn)有資助體系的政策缺陷，政府更側(cè)重于資助應(yīng)用研究領(lǐng)域，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究投入相對不足[6-7]，也使得優(yōu)化政府資助方式成為提升基礎(chǔ)研究投入的重要途徑。以往研究主要從體制機制、干預(yù)效果等方面進(jìn)行探究[8]，其研究發(fā)現(xiàn)雖然有助于明確政府資助的政策方向，但難以提供具有操作性的政策設(shè)計思路。同時，多數(shù)研究忽略了產(chǎn)學(xué)研等資助客體在基礎(chǔ)研究投入中的主體性和互動性。在實踐中，高等學(xué)校和科研院所是基礎(chǔ)研究的主要載體，企業(yè)也能夠通過協(xié)同創(chuàng)新的合作關(guān)系進(jìn)入基礎(chǔ)研究中[9-10]。然而，產(chǎn)學(xué)研在創(chuàng)新體系中具有相對獨立的功能定位，對于基礎(chǔ)研究有著差異化的職能分工和投入偏好，所獲政府研發(fā)資助的影響也有所不同[11-12]。在以競爭性經(jīng)費為主的制度安排下[13]，三類主體受到政府研發(fā)資助的影響也存在差異。因此，面向不同資助客體的比較分析能夠為優(yōu)化政府資助方式提供一種可能的思路，以此進(jìn)一步提升基礎(chǔ)研究投入。

“十四五”規(guī)劃再次強調(diào)，持之以恒加強基礎(chǔ)研究。不論是戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究，還是前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究，或是市場導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，足夠規(guī)模的研發(fā)投入是各類基礎(chǔ)研究活動的前提保障。在以產(chǎn)學(xué)研為核心主體的國家創(chuàng)新體系中，“資助誰”成為深化基礎(chǔ)研究體制機制改革、優(yōu)化科技創(chuàng)新財政投入的重要切入點。明確政府研發(fā)資助對不同主體基礎(chǔ)研究投入的影響，既有助于改善資助的利用效率，強化公共財政對于正外部性的偏好，又有助于揭示產(chǎn)學(xué)研關(guān)系在基礎(chǔ)研發(fā)領(lǐng)域的表現(xiàn)，推動政府在持續(xù)完善創(chuàng)新體系建設(shè)中更好地發(fā)揮作用。因此，本文基于實證分析思路，聚焦高等學(xué)校和科研院所兩個基礎(chǔ)研究的主要載體，從產(chǎn)學(xué)研關(guān)系出發(fā)，探究政府研發(fā)資助與基礎(chǔ)研究投入之間的量化關(guān)系，以期為政府決策提供參考依據(jù)。

1 研究假設(shè)

1.1 政府研發(fā)資助的客體差異和信號效應(yīng)

由于研發(fā)活動的不確定性和外部性特征，研發(fā)活動的投入往往處于相對不足的狀態(tài)，政府資助成為保證合適投入水平的重要手段[14]。在中國的長期科技創(chuàng)新發(fā)展中，政府發(fā)揮了重要作用，使得研發(fā)投入規(guī)模呈現(xiàn)迅猛增長趨勢[15-16]。基礎(chǔ)研究具有不確定性高、無法直接產(chǎn)生商業(yè)價值等特點，使得政府資助成為其主要投入來源[5，17]。雖然中國政府對基礎(chǔ)研究的資助體系仍有一定的設(shè)計缺陷，但得益于政府資助帶來的投入規(guī)模提升，基礎(chǔ)研究投入仍呈現(xiàn)明顯的增長趨勢[6，16]。在創(chuàng)新體系中，產(chǎn)學(xué)研是核心的子系統(tǒng)[18]，也是政府資助的主要對象。在研發(fā)分工方面，企業(yè)(產(chǎn))主要聚焦于試驗發(fā)展，即創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化和規(guī)?；?，高等學(xué)校(學(xué))更多偏向于基礎(chǔ)研究，即創(chuàng)新活動中的基礎(chǔ)知識生產(chǎn)和人才培養(yǎng)，科研院所(研)則介于兩者之間[19]。因此，對于基礎(chǔ)研究，高等學(xué)校是核心主體，科研院所也承擔(dān)部分職能。企業(yè)的職能則相對不突出，在實踐中的投入也十分有限[6]。

由于產(chǎn)學(xué)研的主體差異，政府資助對其產(chǎn)生的影響也不同[12]。同時，產(chǎn)學(xué)研之間并非相互孤立，而是在交流互動中共同開展創(chuàng)新活動[18]?？梢?，政府對于特定主體的資助會對其他主體的研發(fā)投入產(chǎn)生影響。廖信林等[12]基于省級面板數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)政府對科研機構(gòu)和高等學(xué)校的資助分別會擠出和增加企業(yè)的研發(fā)投入。這種影響方式主要表現(xiàn)為政策信號，類似于政府對企業(yè)的研發(fā)資助會對其他市場主體的決策產(chǎn)生干擾[20]。由于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的經(jīng)費獲取主要采取競爭性形式[13]，并且產(chǎn)學(xué)研主體對于各類研發(fā)活動均有不同程度的涉及[19]，各主體需要在有限資源和能力的約束下決定自身在不同類型研發(fā)活動上的投入。據(jù)此，本文提出假設(shè)H1：特定主體所獲政府研發(fā)資助會影響其他主體的基礎(chǔ)研究投入。

區(qū)別于企業(yè)，高等學(xué)校和科研院所的基礎(chǔ)研究功能都相對突出。政府對于兩者的資助在一定程度上均能夠釋放出對于基礎(chǔ)研究的積極支持信號，促使雙方進(jìn)一步強化對于基礎(chǔ)研究的投入，即引導(dǎo)性的信號效應(yīng)。企業(yè)在創(chuàng)新體系中側(cè)重于創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化和規(guī)?；?，在商業(yè)價值和利潤的追求引導(dǎo)下，對于基礎(chǔ)研究的投入偏好較弱[19]。政府對于企業(yè)研發(fā)的資助大部分配置于應(yīng)用研究類型，因而會釋放出重視應(yīng)用研究的信號，該信號會干擾高等學(xué)校和科研院所的決策，將有限的精力和資源更多地配置在非基礎(chǔ)研究的工作上，即干擾性信號效應(yīng)。據(jù)此，本文將假設(shè)H1細(xì)化為四個子假設(shè)，即H1a：科研院所所獲政府研發(fā)資助與高等學(xué)校的基礎(chǔ)研究投入正相關(guān)；H1b：企業(yè)所獲政府研發(fā)資助與高等學(xué)校的基礎(chǔ)研究投入負(fù)相關(guān)；H1c：高等學(xué)校所獲政府研發(fā)資助與科研院所的基礎(chǔ)研究投入正相關(guān)；H1d：企業(yè)所獲政府研發(fā)資助與科研院所的基礎(chǔ)研究投入負(fù)相關(guān)。

1.2 產(chǎn)學(xué)研合作程度的調(diào)節(jié)作用

在創(chuàng)新過程中，產(chǎn)學(xué)研主體之間存在差異化的互動模式，相應(yīng)地會形成強弱不一的合作關(guān)系。董金陽等[21]基于中國自科基金和973計劃的數(shù)據(jù)庫，分析了基礎(chǔ)研究的四種合作模式，辨析出自由探索和需求攻關(guān)兩種模式。在各類合作關(guān)系中，高等學(xué)校和科研院所是主要載體。即便企業(yè)對基礎(chǔ)研究的職能定位較不清晰，但也能通過合作關(guān)系介入并影響基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新過程[10]。何郁冰等[22]以省級面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析了基礎(chǔ)研究的投入產(chǎn)出效率，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作對其具有顯著的正向影響。同時，產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系存在差異，通常在程度上表現(xiàn)為合作緊密度，即合作關(guān)系的密切程度[23]。根據(jù)合作緊密度的不同，產(chǎn)學(xué)研主體之間也會存在不同的互動關(guān)系，影響政府研發(fā)資助所轉(zhuǎn)化形成的基礎(chǔ)研究投入程度。據(jù)此，本文提出假設(shè)H2：合作緊密度在政府研發(fā)資助對基礎(chǔ)研究投入的影響中具有調(diào)節(jié)作用。

在具體作用方面，合作關(guān)系可以從資源和戰(zhàn)略兩個層面影響政府資助的作用。一方面，合作關(guān)系為資金、知識等資源提供了流轉(zhuǎn)渠道，使其在產(chǎn)學(xué)研之間相互流動[10]。對于企業(yè)而言，政府資助雖然存在擠出或替代其本身研發(fā)投入的可能[15]，但整體上提升了企業(yè)所擁有的資源總量。通過資源共享的方式，企業(yè)能夠為高等學(xué)校和科研院所提供相對更多的資金和資源，保障其基礎(chǔ)研究的投入，并且這種資源共享的水平會隨著合作關(guān)系的加深而提高。通過合作中的資源共享，對企業(yè)的政府資助能夠部分流入高等院校和科研院所，進(jìn)而弱化干擾性信號效應(yīng)的負(fù)面影響，即共享性合作效應(yīng)。另一方面，產(chǎn)學(xué)研之間的戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略路徑可能會在合作關(guān)系深化過程中逐漸融合，促使其在研發(fā)投入決策時會更多地考慮合作對象的需求和目標(biāo)。中國企業(yè)以往具有“技術(shù)拿來主義”的特點，與高等學(xué)校和科研院所之間存在不同的研發(fā)需求[13]。產(chǎn)學(xué)研合作能夠有效協(xié)調(diào)主體間的需求差異，提高基礎(chǔ)研究向企業(yè)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化效率[10]。這種戰(zhàn)略目標(biāo)同化的現(xiàn)象對于市場導(dǎo)向的應(yīng)用研究具有積極意義，但對于難以直接轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值的基礎(chǔ)研究，則表現(xiàn)為對高等學(xué)校和科研院所戰(zhàn)略決策的干擾。由于企業(yè)的市場導(dǎo)向，高等學(xué)校和科研院所在合作中也會逐步強化對于應(yīng)用型研究的偏好，并在競爭性的經(jīng)費獲取制度下弱化政府研發(fā)資助的獲取和應(yīng)用，即同化性合作效應(yīng)。據(jù)此，本文將假設(shè)H2細(xì)化為四個子假設(shè)，即H2a：高等學(xué)校與企業(yè)的合作緊密度在企業(yè)所獲政府研發(fā)資助對高等學(xué)?；A(chǔ)研究投入的影響中具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用；H2b：高等學(xué)校與企業(yè)的合作緊密度在高等學(xué)校所獲政府研發(fā)資助對自身基礎(chǔ)研究投入的影響中具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用；H2c：科研院所與企業(yè)的合作緊密度在企業(yè)所獲政府研發(fā)資助對科研院所基礎(chǔ)研究投入的影響中具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用；H2d：科研院所與企業(yè)的合作緊密度在科研院所所獲政府研發(fā)資助對自身基礎(chǔ)研究投入的影響中具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

2 研究設(shè)計

2.1 模型設(shè)定

根據(jù)研究假設(shè)，本文的分析框架如圖1所示。為了檢驗以上假設(shè)，本文采用面板數(shù)據(jù)分析方法，通過模型構(gòu)建和擬合，提供量化判斷依據(jù)。

圖1 分析框架

本文基于逐步回歸的思路，采用逐步引入變量的方式進(jìn)行模型構(gòu)建。由于高等學(xué)校和科研院所都有基礎(chǔ)研發(fā)職能，以下模型構(gòu)建過程以科研院所為例，具體如下：

式中：BR表示基礎(chǔ)研究投入，i和t分別表示地區(qū)和年份，β表示待估計系數(shù)，βZ表示一組控制變量及其系數(shù)，μi、γt和εit分別表示個體效應(yīng)、時間效應(yīng)和隨機效應(yīng)，上角標(biāo)I表示科研院所。

為了驗證假設(shè)H1b，在模型中引入科研院所的政府研發(fā)資助GFI，具體如下：

為了進(jìn)一步驗證信號效應(yīng)，對以上模型進(jìn)行擴(kuò)展，具體如下：

為了檢驗合作緊密度在其中的調(diào)節(jié)作用，模型擴(kuò)展為如下形式：

2.2 變量測量

在變量測量方面，因變量基礎(chǔ)研究投入GF采用研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出中的基礎(chǔ)研究數(shù)量進(jìn)行衡量，對于高等學(xué)校和科研院所采用同樣的測量方式。自變量政府研發(fā)資助GF采用來源于政府資金的研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出數(shù)量進(jìn)行衡量，并且區(qū)別產(chǎn)學(xué)研三類主體?？紤]到時序因素可能會干擾因果關(guān)系的識別，因變量和自變量的測量除了采用絕對水平的方式外，也會采用一階差分的方式，兩者分別反映出自變量和因變量在規(guī)模增量上的關(guān)系。調(diào)節(jié)變量合作緊密度CT主要反映高等學(xué)校和科研院所與企業(yè)的合作程度，采用相應(yīng)主體研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出中企業(yè)來源資金的占比進(jìn)行衡量[22-23]。

由于基礎(chǔ)研究投入的決策受到政府資助和產(chǎn)學(xué)研合作的影響，同時經(jīng)濟(jì)環(huán)境和技術(shù)環(huán)境也有一定的決定作用，本文控制變量的選擇參考已有研究[3，7，12，22]，共分為四類。第一類為主體自身所受政府資助的規(guī)模，其測量方式同自變量。第二類反映產(chǎn)學(xué)研的合作程度，采用合作緊密度CT進(jìn)行測量，即調(diào)節(jié)變量同樣作為控制變量納入模型。第三類反映地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和氛圍，包含經(jīng)濟(jì)發(fā)展ED和市場環(huán)境ME，采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值和市場化指數(shù)進(jìn)行測量。第四類反映地區(qū)的技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)，包括對外貿(mào)易FT、技術(shù)市場活躍TMA、非正式制度支持IIS，測量方式依次為境內(nèi)貨源地出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重、技術(shù)市場交易額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重、地區(qū)大專以上人口占比。

2.3 數(shù)據(jù)說明

考慮到數(shù)據(jù)的可及性，本文分析所用數(shù)據(jù)為2009—2019年30個省級地區(qū)的數(shù)據(jù)，描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。由于西藏的發(fā)展定位特殊并且數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，本文不將其納入分析范圍。市場化指數(shù)來源為《中國分省份市場化指數(shù)報告(2018)》，采用平均增長幅度的方式進(jìn)行數(shù)據(jù)外推，得到所需的時間跨度[24]，其余數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和國家統(tǒng)計局。需要說明的是，由于本文所用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)較多，需要對通脹因素進(jìn)行平減。對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)，本文基于地區(qū)生產(chǎn)總值的名義值和指數(shù)計算平減指數(shù)，進(jìn)而進(jìn)行去通脹處理。對于基礎(chǔ)研究投入和政府研發(fā)資助，參照已有文獻(xiàn)[11，23]，按照55∶45的比例將居民消費價格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)加總為研發(fā)價格指數(shù)，進(jìn)而進(jìn)行平減處理。由于指標(biāo)量級較大會影響回歸效果，因變量和自變量的絕對水平在去除通脹后均進(jìn)行對數(shù)化處理。

表1 描述性統(tǒng)計結(jié)果

3 數(shù)據(jù)結(jié)果與分析

3.1 面向高等學(xué)校的回歸結(jié)果

依照研究設(shè)計，本文使用Stata 15進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。在面板數(shù)據(jù)模型設(shè)定上，本文選擇固定效應(yīng)模型，并考慮到截面相關(guān)、序列相關(guān)、異方差等因素對擬合結(jié)果的干擾，采用Driscoll-Kraay標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行系數(shù)顯著性檢驗?；貧w結(jié)果包含規(guī)模關(guān)系和增量關(guān)系兩組結(jié)果，分別采用絕對水平和一階差分的方式測量因變量和自變量。

面向高等學(xué)校的回歸結(jié)果如表2所示，其中所有模型擬合檢驗的F值均在1%的水平下顯著，同時隨著自變量和交互項的逐漸引入，擬合優(yōu)度R2逐漸增大，說明模型整體擬合情況良好。

表2 面向高等學(xué)校的回歸結(jié)果

在具體系數(shù)方面，高等學(xué)校所獲政府研發(fā)資助GFU的系數(shù)在結(jié)果中均顯著為正，政府研發(fā)資助是高等學(xué)?；A(chǔ)研究的主要來源，能夠在規(guī)模水平和增量水平上提升高等學(xué)校的基礎(chǔ)研究投入。但是，另外兩類主體所獲政府研發(fā)資助GFI和GFE的系數(shù)在兩組結(jié)果中均未能通過顯著性檢驗，并且整體系數(shù)數(shù)值較小，說明政府對于另外兩類的研發(fā)資助并不能影響高等學(xué)校在基礎(chǔ)研究方面的投入，即信號效應(yīng)不顯著?？梢?，高等學(xué)校相對于科研院所和企業(yè)而言，在協(xié)同創(chuàng)新中的職能分工相對比較明確，基礎(chǔ)研究占據(jù)其主要地位[18]。政府對另外兩者的資助雖然能夠產(chǎn)生一定的信號，但是高等學(xué)校所接受的信號強度不足，并且基礎(chǔ)研究與其他類型的資助模式不同[16]，導(dǎo)致其難以影響高等學(xué)校在基礎(chǔ)研究方面的精力配置。

在合作效應(yīng)方面，高等學(xué)校與企業(yè)的合作緊密度以及企業(yè)所獲政府研發(fā)資助交互項CTEU×GFE的系數(shù)在兩組結(jié)果中均為負(fù)，分別在5%和1%的水平顯著，與高等學(xué)校所獲政府研發(fā)資助交互項CTEU×GFU的系數(shù)在規(guī)模關(guān)系的結(jié)果中未通過顯著性檢驗，在增量關(guān)系的結(jié)果中在5%的水平顯著為負(fù)，說明校企合作存在干擾高等學(xué)?；A(chǔ)研究投入的風(fēng)險，尤其在合作程度較深的情況下，校企合作會增強兩者之間的信息交流，放大企業(yè)所獲政府研發(fā)資助的干擾信號，同時使得高等學(xué)校的研發(fā)投入決策逐步適應(yīng)企業(yè)的研發(fā)投入偏好，從而減弱高等學(xué)校對政府基礎(chǔ)研究資助的爭取意愿。

綜上，對于高等學(xué)校而言，自身所獲政府研發(fā)資助能夠有效轉(zhuǎn)化為基礎(chǔ)研究投入，并且不會受到另外兩類主體所獲政府研發(fā)資助的信號效應(yīng)影響，但與企業(yè)的合作深度會強化企業(yè)所獲政府研發(fā)資助的負(fù)向影響，并弱化本身所獲政府研發(fā)資助的正向影響。數(shù)據(jù)結(jié)果部分支持假設(shè)H2b，未支持假設(shè)H1a、H1b和H2a。

3.2 面向科研院所的回歸結(jié)果

面向科研院所的回歸結(jié)果如表3所示，相關(guān)指標(biāo)顯示模型的擬合情況相對較好。但是，各變量的具體系數(shù)與面向高等學(xué)校的回歸結(jié)果有著較大的差異，也反映出兩類主體的差異。

表3 面向科研院所的回歸結(jié)果

在具體系數(shù)方面，科研院所所獲政府研發(fā)資助GFI的系數(shù)均在1%的水平下顯著為正，說明政府對科研院所的研發(fā)資助同樣能夠提升其基礎(chǔ)研究投入水平。在信號效應(yīng)方面，高等院校所獲政府研發(fā)資助GFU的系數(shù)在規(guī)模關(guān)系的結(jié)果中未通過顯著性檢驗，但在增量關(guān)系中表現(xiàn)為負(fù)向，并在5%的水平下顯著，說明政府對高等學(xué)校的研發(fā)資助能夠影響到科研院所的研發(fā)投入決策，由于基礎(chǔ)研究經(jīng)費獲取的競爭性制度安排，科研院所與高等學(xué)校之間的潛在競爭關(guān)系使得其干擾作用表現(xiàn)為對基礎(chǔ)研究投入增量的負(fù)向影響。企業(yè)所獲政府研發(fā)資助GFE的系數(shù)在兩組結(jié)果中均至少在5%的水平下顯著為負(fù)，說明政府對企業(yè)的研發(fā)資助會釋放出偏向應(yīng)用研究的政策信號，干擾科研院所的研發(fā)投入決策，降低其對于基礎(chǔ)研究的投入意愿。但在具體數(shù)值方面，企業(yè)所獲政府研發(fā)資助在增量關(guān)系結(jié)果中的系數(shù)明顯小于高等院校，說明科研院所對于高等學(xué)校獲得政府研發(fā)資助的信號效應(yīng)更為敏感。

在合作效應(yīng)方面，科研院所與企業(yè)的合作緊密度與企業(yè)所獲政府研發(fā)資助交互項CTEI×GFE的系數(shù)在兩組結(jié)果中均未通過顯著性檢驗，與科研院所所獲政府研發(fā)資助交互項CTEI×GFI的系數(shù)在規(guī)模關(guān)系的結(jié)果中未通過顯著性檢驗，在增量關(guān)系的結(jié)果中在1%的水平顯著為正，說明政府對企業(yè)的研發(fā)資助無法通過合作關(guān)系流動至科研院所，但會強化對于企業(yè)研發(fā)的需求感知。由于企業(yè)本身不具備基礎(chǔ)研究的優(yōu)勢，在功能互補的合作動機驅(qū)動下，科研院所會改變對于基礎(chǔ)研究的偏好敏感性，將更多的精力用于爭取政府對于基礎(chǔ)研究的研發(fā)資助。

綜上，對于科研院所而言，自身所獲研發(fā)資助同樣能夠提升基礎(chǔ)研發(fā)投入，并且與企業(yè)的合作能夠強化本身所獲政府資助轉(zhuǎn)化為基礎(chǔ)研究投入的比例，但另外兩類主體所獲政府研發(fā)資助的信號效應(yīng)會降低基礎(chǔ)研究投入。數(shù)據(jù)結(jié)果支持假設(shè)H1d，并部分支持假設(shè)H1c，未支持假設(shè)H2d和H2c。

4 結(jié)論與啟示

本文圍繞政府研發(fā)資助與基礎(chǔ)研究投入的量化關(guān)系，從產(chǎn)學(xué)研關(guān)系入手展開分析，以高等學(xué)校和科研院所兩類基礎(chǔ)研究主要載體為研究對象，提出政府研發(fā)資助的信號效應(yīng)假設(shè)和合作效應(yīng)假設(shè)，并基于2009年至2019年30個省級地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證檢驗，得到以下結(jié)論：①政府對于高等學(xué)校、企業(yè)的研發(fā)資助會降低科研院所的基礎(chǔ)研究投入，但政府面向科研院所和企業(yè)的研發(fā)資助卻對高等學(xué)校的基礎(chǔ)研究投入影響不顯著；②與企業(yè)的合作緊密度會擾亂高等學(xué)校對于政府研發(fā)資助的應(yīng)用決策，對基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)生負(fù)面影響，但會引導(dǎo)科研院所爭取更多基礎(chǔ)研究的政府研發(fā)資助。

結(jié)合研究發(fā)現(xiàn)得到以下啟示，政府在深化基礎(chǔ)研究體制機制改革、增加基礎(chǔ)研究財政投入時，需要從資助對象的偏好出發(fā)，充分考慮政府面向產(chǎn)學(xué)研不同主體的研發(fā)資助所產(chǎn)生的基礎(chǔ)研究投入影響。①明確基礎(chǔ)研究的核心主體，持續(xù)加大對于高等學(xué)校和科研院所的政府資助。基礎(chǔ)研究成果帶有突出的公共產(chǎn)品特征，高等學(xué)校和科研院所因其公共屬性，一定程度上能夠保障政府資助更好地投入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，發(fā)揮公共財政的公共價值創(chuàng)造功能。②重視政府對不同對象資助釋放出的政策信號，適度降低對于企業(yè)的研發(fā)資助。企業(yè)天然具有營利導(dǎo)向的特性，政府對企業(yè)的研發(fā)資助會釋放出重視應(yīng)用研究的政策信號，擾亂科研院所在基礎(chǔ)研究上的投入決策，因而政府應(yīng)當(dāng)弱化資助時的企業(yè)主體選擇偏好，這樣有助于科研院所對基礎(chǔ)研究的精力配置，保證整體基礎(chǔ)研究投入。③規(guī)范校企合作的適度開展，強化科研院所與企業(yè)的合作深度。雖然校企合作有助于實現(xiàn)創(chuàng)新成果的商業(yè)價值開發(fā)，但是也會影響高等學(xué)校對于基礎(chǔ)研究的注意力配置，因而校企合作需要保持適度水平，政府資助也應(yīng)當(dāng)注重校企之間的定位差異和合作邊界，避免校企合作弱化高等學(xué)校的基礎(chǔ)研究職能。相對而言，科研院所與企業(yè)的合作能夠凸顯自身基礎(chǔ)研究的功能，發(fā)揮兼顧兩類研究的優(yōu)勢。因而，企業(yè)與科研院所的合作需要加強，政府在資助政策中也可以適度強調(diào)對于兩者合作的偏好，通過設(shè)立聯(lián)合攻關(guān)、課題外包等創(chuàng)新資助形式，強化企業(yè)的應(yīng)用定位和科研院所的研究定位，促使科研院所更多地在基礎(chǔ)研究中投入。

本文以產(chǎn)學(xué)研關(guān)系為切入點，對政府研發(fā)資助與基礎(chǔ)研究投入的關(guān)系進(jìn)行檢驗，為相關(guān)研究提供了協(xié)同創(chuàng)新的新視角，并且從信號效應(yīng)和合作效應(yīng)出發(fā)，揭示出對象選擇對于政府資助效果具有一定的影響，豐富了以往研究成果。但本文側(cè)重于宏觀分析，對于不同主體微觀決策機制的考察不足，同時受到統(tǒng)計數(shù)據(jù)的約束，未能詳盡區(qū)分不同形式的政府資助類型以及基礎(chǔ)研究類型。未來研究一方面可以從高等學(xué)校和科研院所的組織個體出發(fā)，剖析基礎(chǔ)研究投入的決策過程，另一方面可以面向戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究三類基礎(chǔ)研究類型，采用仿真模擬等方式突破數(shù)據(jù)可獲取性的約束，比較不同類型政府資助的作用效果，進(jìn)一步深化相關(guān)研究。