王甜源, 傅 科, 徐佳焱*

(1. 仲愷農(nóng)業(yè)工程學(xué)院管理學(xué)院, 廣州 510225; 2. 中山大學(xué)管理學(xué)院, 廣州 510275)

0 引 言

近二十年來,隨著我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、市場競爭加劇和專業(yè)化發(fā)展,越來越多的原始設(shè)備制造商(original equipment manufacturer, OEM)選擇將產(chǎn)品或部件的生產(chǎn)過程戰(zhàn)略性外包給其他企業(yè).承接OEM生產(chǎn)外包訂單的企業(yè)通常被稱為合同制造商(contract manufacturer, CM)或代工廠.CM需要根據(jù)OEM的產(chǎn)品設(shè)計和指示對產(chǎn)品或者部件進(jìn)行生產(chǎn).由于專業(yè)化生產(chǎn),CM相對于OEM往往會有成本優(yōu)勢.生產(chǎn)外包一方面能降低OEM的固定投資成本和生產(chǎn)成本,另一方面能使OEM專注于自身核心業(yè)務(wù),創(chuàng)建和保持長期的競爭優(yōu)勢[1].最近十多年來,生產(chǎn)外包成為許多行業(yè)(如服裝、電器及電子產(chǎn)品)的常態(tài).然而,生產(chǎn)外包也可能會對OEM的內(nèi)部運(yùn)營造成不利影響.例如,生產(chǎn)外包增大了OEM進(jìn)行生產(chǎn)管理和質(zhì)量監(jiān)控的難度,這進(jìn)而會影響最終產(chǎn)品質(zhì)量和消費(fèi)者品牌滿意度.另外,生產(chǎn)外包還可能造成提前期變長,交易和溝通成本上升,產(chǎn)品技術(shù)泄露等問題.

在現(xiàn)實中,不少OEM會選擇下游的競爭對手作為CM.以服裝行業(yè)為例,我國服裝行業(yè)終端收入約有60%來自外銷加工制造,40%來自內(nèi)銷品牌零售[2],因而OEM仍然在服裝行業(yè)乃至國民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位.長江制衣集團(tuán)是粵港澳大灣區(qū)最大的服裝集團(tuán)之一.它常年為許多國外品牌代工,其主要代工模式為服裝外貿(mào)業(yè)內(nèi)常見的包工包料和包工不包料兩種,且其旗下子公司YGM貿(mào)易有限公司也擁有自己的“馬獅龍(MICHEL RENE)”等知名服裝品牌[3].再如,寶潔在中國的工廠一方面生產(chǎn)自己旗下的金霸王電池,另一方面為好市多的柯克蘭電池進(jìn)行代工[4].然而,有些OEM則盡量避免把生產(chǎn)外包給競爭企業(yè).通用電氣公司曾經(jīng)由于國內(nèi)高昂的生產(chǎn)成本,考慮把一些微波爐的生產(chǎn)外包給當(dāng)時的競爭對手松下電氣.由于競爭原因,通用最后還是選擇外包給當(dāng)時規(guī)模還很小的三星公司,雖然三星當(dāng)時在微波爐生產(chǎn)方面缺乏經(jīng)驗,生產(chǎn)成本也比松下高[5].除了前面提到的生產(chǎn)外包的優(yōu)劣勢外,OEM如果外包生產(chǎn)給競爭CM可能會加劇市場競爭,損害OEM自身的競爭優(yōu)勢.由此看來, OEM是否應(yīng)該把生產(chǎn)外包給CM,尤其是那些在下游市場和自己存在競爭關(guān)系的CM,是十分值得研究的現(xiàn)實問題.

另一方面,如果OEM把產(chǎn)品生產(chǎn)外包給CM,接下來不可避免地會面臨采購戰(zhàn)略上的抉擇：產(chǎn)品零部件的采購是由OEM自主執(zhí)行還是外包給CM,即選擇“自主采購”戰(zhàn)略還是“外包采購”戰(zhàn)略?采購?fù)獍鼏栴}近年來引起了較大的關(guān)注.現(xiàn)實中,自主采購和外包采購都有被OEM實施.例如,蘋果公司雖然將iPhone的組裝生產(chǎn)外包給富士康,但蘋果公司選擇通過自己的全球采購獲得手機(jī)零部件尤其是核心零部件,比如蘋果公司從三星公司采購OLED屏幕用于iPhone 8的生產(chǎn)[6].惠普公司自主采購了部分零部件,但又把某些零部件的采購委托給它的CM[7].思科公司也是將零部件采購?fù)獍oCM[8].很多因素會影響企業(yè)的采購?fù)獍鼞?zhàn)略.Amaral等[9]對企業(yè)的采購?fù)獍鼘嵺`做了全面的總結(jié),并討論了企業(yè)面臨的權(quán)衡.總的來說,外包采購能降低OEM采購部門的人員和運(yùn)營成本,也能節(jié)省在途庫存和在途監(jiān)控成本,但外包采購有可能影響零部件的采購質(zhì)量和準(zhǔn)時交貨.前文提到,很多OEM把生產(chǎn)外包給競爭CM.此時,若OEM進(jìn)一步外包零部件采購,那CM可以集中訂購零部件用于生產(chǎn)自己的產(chǎn)品和OEM的產(chǎn)品.OEM采購?fù)獍鼛淼募杏嗁徱环矫婺塬@得供應(yīng)商折扣,降低OEM的采購成本;另一方面,競爭CM也能同時獲得采購成本的節(jié)省,這可能會使得下游市場競爭變得更加激烈.在上述長江制衣案例中,有些OEM使用自主采購(包工不包料),有些OEM使用外包采購(包工包料).由此看來,是否應(yīng)該把零部件采購?fù)獍o競爭CM,對OEM來說也是一個非常重要的抉擇.

雖然學(xué)術(shù)界一直在研究生產(chǎn)外包和采購?fù)獍鼏栴},但當(dāng)前的研究要么單獨(dú)考慮企業(yè)的生產(chǎn)外包問題,要么單獨(dú)考慮企業(yè)的采購?fù)獍鼏栴},尚未把生產(chǎn)外包和采購?fù)獍?lián)合起來,研究兩種外包戰(zhàn)略之間的關(guān)聯(lián)互動.另外,前人關(guān)于企業(yè)采購?fù)獍难芯枯^少考慮競爭CM的情形.有鑒于此,本文將利用博弈論模型分析OEM的生產(chǎn)外包和采購?fù)獍鼞?zhàn)略決策：OEM可以選擇自主生產(chǎn)還是外包生產(chǎn),也可以選擇自主采購還是外包采購.在模型中同時考慮競爭CM的影響,即外包對象CM在最終產(chǎn)品市場上和OEM有競爭關(guān)系.研究發(fā)現(xiàn)在競爭CM情形下,OEM最優(yōu)的生產(chǎn)和采購?fù)獍鼞?zhàn)略會受到CM和OEM的相對市場潛力以及生產(chǎn)投資成本的影響,且兩種外包戰(zhàn)略會相互作用：OEM只有在外包生產(chǎn)給競爭CM的情形下才有可能外包采購,OEM不應(yīng)單獨(dú)外包采購給競爭CM.研究還發(fā)現(xiàn)OEM的外包戰(zhàn)略也會影響競爭CM的利潤,在某些情形下存在雙贏策略.本文首次在競爭CM下研究了OEM的生產(chǎn)和采購雙重外包問題,研究結(jié)果一方面將有助于企業(yè)做出更為合理的生產(chǎn)和采購?fù)獍鼞?zhàn)略,另一方面可以對競爭環(huán)境下企業(yè)外包領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究做出有益的補(bǔ)充.

1 文獻(xiàn)綜述

外包一直是運(yùn)營管理學(xué)術(shù)界關(guān)注的一個重點(diǎn)問題.本文與以下兩類文獻(xiàn)緊密相關(guān)：關(guān)于OEM生產(chǎn)外包戰(zhàn)略的文獻(xiàn),和關(guān)于OEM采購?fù)獍鼞?zhàn)略的文獻(xiàn).

關(guān)于OEM生產(chǎn)外包戰(zhàn)略的文獻(xiàn)非常多.這些文獻(xiàn)從市場特征[10],知識共享[11],規(guī)模經(jīng)濟(jì)[12],風(fēng)險承擔(dān)[13],策略性外包[14],學(xué)習(xí)曲線[15]等角度對企業(yè)生產(chǎn)外包進(jìn)行研究.還有一些文獻(xiàn)從交易成本角度利用實證方法研究了OEM是否應(yīng)該進(jìn)行生產(chǎn)外包,包括Leiblein和Miller[16],Hoetker[17].Tsay等[18]對生產(chǎn)外包的國外文獻(xiàn)做了很好的綜述.從國內(nèi)文獻(xiàn)來看,吳鋒和李懷祖[19]基于外包環(huán)境給出了不同類型合作和聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)策略,并通過對企業(yè)外包戰(zhàn)略的統(tǒng)計分析實證了模型的有效性.王立明和劉麗文[20]建立了單周期、單制造商和單供應(yīng)商的兩級供應(yīng)鏈模型,研究制造商的最優(yōu)外包策略,并分析了外包對供應(yīng)鏈的影響,還討論了基于外包方式的供應(yīng)鏈改進(jìn)和協(xié)調(diào)策略.陳志明和陳志祥[21]則針對OEM和CM的信息不對稱,提出了基于Bayesian博弈的議價談判模型,證明了存在一個均衡價格,該價格是雙方達(dá)成交易意向的最佳條件.陳敬賢和梁樑[22]研究了擁有兩種替代性產(chǎn)品的OEM的生產(chǎn)外包問題.OEM可以選擇單源外包或雙源外包.作者還研究了OEM的產(chǎn)品質(zhì)量決策和生產(chǎn)外包決策之間的關(guān)系.夏晶等[23]在兩競爭OEM外包生產(chǎn)給共同CM情形下,研究了OEM對CM進(jìn)行流程投資的搭便車行為.以上文獻(xiàn)從多角度研究了OEM的生產(chǎn)外包戰(zhàn)略,但均未考慮外包給有競爭關(guān)系的CM的情形.下面綜述更為相關(guān)的文獻(xiàn)：OEM與競爭CM之間的生產(chǎn)外包.

Spiegel[24]在凸型成本函數(shù)下研究兩個競爭企業(yè)之間的橫向外包.研究發(fā)現(xiàn)橫向外包不僅能夠提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)成本,在很多情況下也會提升產(chǎn)出水平和社會福利.Lim 和Tan[25]研究了一個兩級供應(yīng)鏈在兩個時期內(nèi)的相互作用.本文發(fā)現(xiàn),OEM可以利用其外包戰(zhàn)略防止CM進(jìn)入市場與其競爭.Wang等[26]研究了OEM的外包戰(zhàn)略如何影響其自身和競爭CM對斯塔克伯格領(lǐng)導(dǎo)/追隨者的偏好,同時也考慮了內(nèi)生批發(fā)價格和外包比例的影響.Pun[27]研究了OEM是否應(yīng)該將關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)外包給一個競爭CM或是其它沒有競爭關(guān)系的公司,且是否應(yīng)該由OEM自己還是競爭CM來進(jìn)行研發(fā)提高零部件的質(zhì)量.本文發(fā)現(xiàn)：在某些情況下,即使CM的成本更高,OEM也應(yīng)將零部件生產(chǎn)外包給競爭CM并由CM負(fù)責(zé)研發(fā).基于兩部收費(fèi)制合同,Mandal和Jain[28]研究了企業(yè)外包生產(chǎn)給競爭對手情形下競爭對手的產(chǎn)品質(zhì)量決策.以上文獻(xiàn)均只討論OEM是否應(yīng)該把生產(chǎn)外包給與之競爭的CM.本文不僅探討了OEM和競爭CM之間的生產(chǎn)外包問題,還同時探討了采購?fù)獍鼏栴},并發(fā)現(xiàn)兩種外包戰(zhàn)略有互動影響：OEM只有在外包生產(chǎn)的情形下才有可能外包采購,OEM在任何情形下都不應(yīng)單獨(dú)外包采購給競爭CM.

不少文獻(xiàn)分析了OEM的采購?fù)獍鼞?zhàn)略,即OEM是要自主采購還是外包采購?Guo等[29],Kay等[30],Wang等[31]構(gòu)建了一個由供應(yīng)商,CM和OEM組成的三級供應(yīng)鏈.Guo等[29]發(fā)現(xiàn)在OEM自主采購和外包采購下,供應(yīng)鏈中的企業(yè)能獲得的信息是不一樣的.作者主要研究信息不對稱和信息更新對OEM采購?fù)獍鼪Q策的影響.Kay等[30]主要研究了不對稱的成本信息和合同復(fù)雜性如何影響OEM的采購?fù)獍鼪Q策.作者發(fā)現(xiàn),如果使用復(fù)雜的合同,那么OEM對兩種采購策略無偏好;在批發(fā)價合同或數(shù)量折扣合同下,自主采購和外包采購都可能成為OEM的最優(yōu)策略.本文關(guān)于采購?fù)獍慕Y(jié)果和Kay等[30]一致：自主采購和外包采購在批發(fā)價合同或數(shù)量折扣合同下均有可能被OEM選擇.本文還進(jìn)一步分析了OEM在競爭CM下的生產(chǎn)外包戰(zhàn)略以及生產(chǎn)采購?fù)獍鼞?zhàn)略的關(guān)聯(lián)互動.Wang等[31]分別在推式合約和拉式合約下對OEM的策略選擇進(jìn)行了比較分析.作者發(fā)現(xiàn)在推式合約下,自主采購策略的均衡產(chǎn)量更高;而在拉式合約下,外包采購策略的均衡產(chǎn)量更高.作者還發(fā)現(xiàn),在推式合約下,OEM和CM都更偏好自主采購策略;而在拉式合約下,OEM偏好自主采購策略,CM偏好外包采購策略.在上下游國家存在企業(yè)所得稅差異及采購成本存在信息不對稱下,Lai等[32]研究了跨國公司是否應(yīng)該把采購?fù)獍oCM的問題.Wang等[33]建立了一個納什議價模型來研究企業(yè)是否應(yīng)該將采購?fù)獍o代理商,并探討了買方、賣方及代理商之間的相對議價能力對采購?fù)獍鼞?zhàn)略的影響.以上文獻(xiàn)未考慮市場競爭對采購?fù)獍鼞?zhàn)略的影響.

部分文獻(xiàn)研究了競爭OEM的采購?fù)獍鼞?zhàn)略.Chen等[34],Bolandifar等[35],Xu等[36]構(gòu)建了一個由供應(yīng)商,CM和兩個競爭OEM組成的三級供應(yīng)鏈,研究OEM在此環(huán)境下的采購?fù)獍鼞?zhàn)略.Chen等[34]發(fā)現(xiàn)OEM的采購?fù)獍鼞?zhàn)略會受到自身采購單價,CM采購單價的波動性以及兩個OEM競爭程度的影響.Bolandifar等[35]發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的零部件定價策略會對OEM的采購?fù)獍鼞?zhàn)略產(chǎn)生非常重要的影響.Xu等[36]基于一個跨國供應(yīng)鏈框架,發(fā)現(xiàn)國際市場的相對潛力大小和中國的出口退稅政策會深刻影響跨國OEM的采購?fù)獍鼞?zhàn)略.

關(guān)于采購?fù)獍默F(xiàn)有文獻(xiàn)要么沒有考慮下游競爭,要么只考慮了兩個OEM之間的競爭,尚未有文獻(xiàn)在CM和OEM有直接競爭的情形下研究OEM的采購?fù)獍鼞?zhàn)略,并探討市場競爭對OEM采購?fù)獍鼞?zhàn)略的影響.另外,現(xiàn)有文獻(xiàn)都是在OEM已經(jīng)外包生產(chǎn)的前提下研究采購?fù)獍鼞?zhàn)略,沒有同時把生產(chǎn)和采購的雙重外包戰(zhàn)略決策聯(lián)合起來考慮.

表1在以下三方面對比了采購?fù)獍I(lǐng)域現(xiàn)有主要文獻(xiàn)和本文的區(qū)別：1)是否考慮與OEM具有直接競爭關(guān)系的CM;2)是否考慮OEM的雙重外包問題(即同時考慮生產(chǎn)外包和采購?fù)獍?;3)研究的是批發(fā)價合同還是數(shù)量折扣合同.

表1 本文與采購?fù)獍I(lǐng)域現(xiàn)有文獻(xiàn)的對比

從表1可知,本文首次在競爭CM下研究了OEM的生產(chǎn)和采購雙重外包問題,還同時考慮了數(shù)量折扣合同和批發(fā)價合同對OEM和CM的決策及利潤的影響.

綜上所述,絕大多數(shù)外包文獻(xiàn)只考慮了生產(chǎn)外包的問題,或者是采購?fù)獍膯栴},而本文則研究了OEM關(guān)于生產(chǎn)和采購的雙重外包戰(zhàn)略問題.在此基礎(chǔ)上還考慮了CM的直接競爭,是對現(xiàn)有外包研究的一個重要補(bǔ)充和完善.此外,本研究有如下重要發(fā)現(xiàn).首先,在競爭CM下OEM的生產(chǎn)外包戰(zhàn)略和采購?fù)獍鼞?zhàn)略之間有相互影響：OEM只有在外包生產(chǎn)給競爭CM的情形下才有可能外包采購,OEM不應(yīng)該單獨(dú)外包采購給競爭CM.其次,生產(chǎn)投資成本以及CM和OEM的相對市場潛力比對OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略有顯著影響.隨著生產(chǎn)投資成本的增大,OEM會從自主生產(chǎn)轉(zhuǎn)向外包生產(chǎn),但不一定會從自主采購轉(zhuǎn)向外包采購;隨著CM和OEM市場潛力比的增大,OEM會更容易從自主生產(chǎn)轉(zhuǎn)向外包生產(chǎn),且有可能從自主采購轉(zhuǎn)向外包采購.最后,研究還發(fā)現(xiàn),對于OEM和競爭CM來說,在一定條件下存在雙贏策略.當(dāng)CM和OEM的市場潛力差距較大時,OEM選擇外包生產(chǎn)但自主采購能實現(xiàn)雙贏;當(dāng)CM和OEM的市場潛力差距較小時,OEM選擇生產(chǎn)和采購都外包能實現(xiàn)雙贏.研究結(jié)論可以為競爭環(huán)境下的OEM和CM提供決策支持及管理啟示.

2 模型建立與求解

考慮一個由供應(yīng)商,CM和OEM組成的三級供應(yīng)鏈.OEM和CM都有自己的品牌,且兩品牌產(chǎn)品在最終市場上進(jìn)行競爭.所以,模型考慮的是有競爭關(guān)系的OEM和CM.OEM和CM都需要供應(yīng)商提供某種關(guān)鍵零部件來生產(chǎn)產(chǎn)品.OEM可以選擇自己生產(chǎn)產(chǎn)品或把產(chǎn)品生產(chǎn)外包給CM,也可以選擇自己從供應(yīng)商直接采購零部件或把零部件采購?fù)獍oCM.在基礎(chǔ)模型中,假設(shè)CM和OEM具有相同的單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本;且不失一般性,假設(shè)該成本為零.第4章的模型拓展將探討CM和OEM具有不同生產(chǎn)成本的情形.OEM如果選擇自主生產(chǎn),會有一次性的生產(chǎn)投資成本K,而CM作為代工企業(yè),其生產(chǎn)投資成本為沉沒成本,模型中不再涉及.

假設(shè)OEM或CM購買零部件時,供應(yīng)商提供線性數(shù)量折扣方案ws(q)=a-dq,其中ws(q)是采購單價,a為供應(yīng)商的基礎(chǔ)批發(fā)價,d為供應(yīng)商的批量折扣水平,q為訂購量.線性數(shù)量折扣方案下,下游采購的零部件越多,零部件的單價越低.線性數(shù)量折扣被現(xiàn)有文獻(xiàn)廣泛使用,例如,Keskinocak和Savaaneril[37]以及 Chen和Roma[38]等.該折扣方案適合于研究采購?fù)獍?即集中訂購)帶來的供應(yīng)商折扣.Bolandifar等[35]也利用線性數(shù)量折扣方案來研究OEM的采購?fù)獍鼏栴}.為保證利潤函數(shù)的凹性,假設(shè)第4章的模型拓展將探討供應(yīng)商提供批發(fā)價合同下OEM的生產(chǎn)及采購?fù)獍鼏栴}.

假設(shè)OEM和CM的產(chǎn)品單價分別為

pe=Ae-(qe+qm),pm=Am-(qe+qm),其中OEM用下標(biāo)e標(biāo)識,CM用下標(biāo)m標(biāo)識.Ae代表OEM的市場規(guī)模,Am代表CM的市場規(guī)模.qe和qm表示OEM和CM的生產(chǎn)數(shù)量.這是常見的反需求函數(shù),可以由Singh和Vives[39]中的消費(fèi)者二次效用函數(shù)得到.該古諾競爭模型被現(xiàn)有文獻(xiàn)廣泛使用,如許明輝和孫康泰[40]以及Liu等[41].基礎(chǔ)模型假設(shè)OEM和CM的產(chǎn)品替代率(或產(chǎn)品競爭程度)為1.第4章的模型拓展將討論產(chǎn)品替代率小于1的情形.參照Arya等[42],定義αi=Ai-a,i∈{e,m}.新變量αi能方便后面的分析和討論.αi是市場規(guī)模和基礎(chǔ)批發(fā)價格之差,在一定程度上代表了企業(yè)的盈利性.因此,后面的分析和討論分別把αe和αm稱為OEM和CM的市場潛力.假設(shè)OEM的市場規(guī)模比CM大,且二者均大于供應(yīng)商的基礎(chǔ)批發(fā)價a,即Ae≥Am>a,αe≥αm>0.在現(xiàn)實生活中,即使CM有自主品牌并參與到終端市場競爭中,其核心業(yè)務(wù)還是代工生產(chǎn),所以O(shè)EM往往比CM占據(jù)更大的市場份額.此處的假設(shè)是符合現(xiàn)實的.

為了方便,用O代表外包生產(chǎn),N代表自主生產(chǎn),D代表自主采購,I代表外包采購.OEM有四種外包策略組合：外包生產(chǎn)但自主采購(OD),外包生產(chǎn)且外包采購(OI),自主生產(chǎn)且自主采購(ND),自主生產(chǎn)但外包采購(NI).用上標(biāo)l表示外包策略組合,即l∈{OD,OI,ND,NI}.各符號及其含義如下表2所示.

表2 符號及其含義

其中

(a) OEM外包生產(chǎn)但自主采購(OD)

(b)OEM外包生產(chǎn)且外包采購(OI)

(c)OEM自主生產(chǎn)且自主采購(ND)

(d)OEM自主生產(chǎn)但外包采購(NI)

下面分別就四種外包戰(zhàn)略分別進(jìn)行求解,得到均衡價格、產(chǎn)量和利潤.下一章將基于這些結(jié)果進(jìn)行討論與分析,得到相關(guān)管理啟示.

2.1 OEM外包生產(chǎn)但自主采購情形(OD)

根據(jù)前文的模型設(shè)定,容易得出此種情況下CM和OEM的利潤函數(shù)分別如下所示

(1)

(2)

引理1在OD情形下,均衡解為

2.2 OEM外包生產(chǎn)且外包采購情形(OI)

根據(jù)前文的模型設(shè)定,容易得出此種情況下CM和OEM的利潤函數(shù)分別如下所示

(3)

(4)

引理2在OI情形下,均衡解為

2.3 OEM自主生產(chǎn)且自主采購情形(ND)

根據(jù)前文的模型設(shè)定,容易得出此種情況下

CM和OEM的利潤函數(shù)分別如下所示

(5)

(6)

引理3在ND情形下,均衡解為

2.4 OEM自主生產(chǎn)但外包采購情形(NI)

根據(jù)前文的模型設(shè)定,容易得出此種情況下CM和OEM的利潤函數(shù)分別如下所示

(7)

(8)

引理4在NI情形下,均衡解為

3 模型討論與分析

3.1 OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略

通過比較OEM在四種外包戰(zhàn)略中的均衡利潤,可以得到OEM的最優(yōu)戰(zhàn)略.研究發(fā)現(xiàn)OEM的外包戰(zhàn)略選擇會受到供應(yīng)商的批量折扣水平、生產(chǎn)投資成本及相對市場潛力的影響.OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略選擇如定理1所示.

定理1OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略如下：

a.若K>SNDOD,則OEM選擇OD戰(zhàn)略;

b.若K≤SNDOD,則OEM選擇ND戰(zhàn)略.

a.若K>SNDOI,則OEM選擇OI戰(zhàn)略;

b.若K≤SNDOI,則OEM選擇ND戰(zhàn)略.

圖2 OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略選擇

綜上所述,對于和CM有競爭關(guān)系的OEM而言,生產(chǎn)投資成本較小時,應(yīng)避免外包生產(chǎn),且不要單獨(dú)外包采購.反之,生產(chǎn)投資成本較大時,則應(yīng)選擇外包生產(chǎn),而是否應(yīng)外包采購則取決于CM的市場潛力：CM市場潛力較大時,OEM應(yīng)選擇外包采購.研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)相對于生產(chǎn)外包,OEM對采購?fù)獍又?jǐn)慎.OEM外包生產(chǎn)與否取決于生產(chǎn)投資成本的大小,而采購?fù)獍鼉H在CM市場潛力較大,且OEM同時外包生產(chǎn)的情形下才會發(fā)生.從另一角度來看,這說明了OEM的生產(chǎn)外包和采購?fù)獍鼪Q策是相互關(guān)聯(lián)的;只有在外包生產(chǎn)的情形下OEM才可能會外包采購.這些結(jié)果也和現(xiàn)實情況一致.例如,很少觀察到OEM會單獨(dú)外包采購給競爭CM,而外包生產(chǎn)則比較普遍.另外,在長江制衣的案例中,有些OEM在外包生產(chǎn)的同時外包采購(包工包料),有些則自主采購(包工不包料).模型結(jié)果為這些現(xiàn)象提供了理論解釋,即市場規(guī)?？赡苁荗EM制定采購?fù)獍鼪Q策的關(guān)鍵考量因素.

3.2 生產(chǎn)投資成本對OEM外包戰(zhàn)略的影響

根據(jù)定理1,容易得到以下命題.

命題1隨著生產(chǎn)投資成本K的增大,OEM會從自主生產(chǎn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向外包生產(chǎn)戰(zhàn)略,但不一定會從自主采購戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向外包采購戰(zhàn)略.

命題1說明了OEM是否從自主生產(chǎn)轉(zhuǎn)向外包生產(chǎn)由生產(chǎn)投資成本K決定,但它是否從自主采購轉(zhuǎn)向外包采購則不僅僅由生產(chǎn)投資成本K決定.

3.3 相對市場潛力對OEM外包戰(zhàn)略的影響

根據(jù)定理1,可以進(jìn)一步證明

由此,有以下命題.

圖3 相對市場潛力對OEM生產(chǎn)外包戰(zhàn)略的影響

3.4 批量折扣水平對OEM外包戰(zhàn)略的影響

圖4 批量折扣水平對OEM采購?fù)獍鼞?zhàn)略的影響

圖5 批量折扣水平對SNDOD的影響

3.5 各情形下CM的利潤比較

下面比較在OEM三種可能的最優(yōu)外包戰(zhàn)略(即OD,OI,ND)下CM的均衡利潤.按常理來說,CM會希望OEM將生產(chǎn)和采購兩項業(yè)務(wù)都外包.然而,研究發(fā)現(xiàn),CM在某些情形下只希望OEM外包生產(chǎn),如下命題3所示.

圖6 批量折扣水平對SNDOI的影響

圖7 CM對OEM外包戰(zhàn)略的偏好

綜上所述,市場潛力較小的CM希望OEM僅外包生產(chǎn),而市場潛力較大的CM希望OEM同時外包生產(chǎn)和采購.因此,CM應(yīng)該根據(jù)自身實際情況,采取一些措施引導(dǎo)OEM選擇更有利于自己的外包策略.

OEM和CM之間存在復(fù)雜的競合關(guān)系.那么對于OEM和CM來說,是否存在雙贏的外包策略,即OEM和CM在該策略下的利潤均為最優(yōu)?結(jié)果如圖8所示.圖8表明OD和OI策略均有可能是雙贏策略.其中,當(dāng)CM的市場潛力較小時,OEM選擇OD策略能實現(xiàn)雙贏;當(dāng)CM的市場潛力較大時,OEM選擇OI策略能實現(xiàn)雙贏;當(dāng)CM的市場潛力處于中間范圍時,不存在使得OEM和CM均最優(yōu)的外包策略.注意到在OD或OI策略下, OEM均外包生產(chǎn).也就是說,只有當(dāng)OEM的生產(chǎn)投資成本足夠大時,OEM和CM才可能實現(xiàn)雙贏.具體來說, OEM在外包策略選擇時除了關(guān)注生產(chǎn)投資成本外,還應(yīng)關(guān)注CM和自身的市場潛力差距,雙方市場潛力越相當(dāng),越適合外包更多的業(yè)務(wù);而CM也應(yīng)該充分認(rèn)知自身和OEM的市場潛力差距,根據(jù)實際情形引導(dǎo)OEM選擇OD或OI策略,盡量避免其選擇ND策略.

圖8 OEM和CM的雙贏外包戰(zhàn)略

4 模型拓展

4.1 產(chǎn)品生產(chǎn)成本為正的情形

基礎(chǔ)模型假設(shè)CM和OEM的單位生產(chǎn)成本為零.現(xiàn)考慮單位生產(chǎn)成本為正的情形.假設(shè)CM和OEM的單位生產(chǎn)成本分別為cm和ce,cm,ce>0.

接著考慮cm和ce不相等的情形.正如引言所述,由于專業(yè)化生產(chǎn),CM相對于OEM往往會有成本優(yōu)勢.因此,假設(shè)ce>cm>0.通過逆推法可以求得四種外包策略下的均衡結(jié)果,詳見附錄.由于參數(shù)增多,直接比較均衡利潤很難得到嚴(yán)格的解析條件.因此,通過數(shù)值分析來驗證基礎(chǔ)模型的主要結(jié)果.通過觀察均衡結(jié)果可知,外包策略選擇只受ce-cm影響.假設(shè)αe=1,考慮ce-cm=0.1,0.2兩種情形.

圖9 ce-cm=0.1時OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略選擇

圖10 ce-cm=0.2時OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略選擇

接著比較CM在四種外包策略下的利潤.如圖11、圖12所示.通過比較圖11、圖12與圖7可知,基礎(chǔ)模型的結(jié)論在生產(chǎn)成本為正時仍然成立.另外,當(dāng)ce-cm增大時,f2(d)會上升,即CM更傾向OD.主要原因是：當(dāng)ce-cm增大時,OEM在市場上面對著具有強(qiáng)競爭力的CM.在OI情形下,為了限制競爭CM,OEM會大幅降低訂購量,這反而損害了CM.因此,當(dāng)ce-cm增大時,CM更傾向于OD.

最后,探討下OEM和CM的雙贏外包策略,如圖13、圖14所示.通過比較圖13、圖14與圖8可知,基礎(chǔ)模型的結(jié)果在兩企業(yè)的生產(chǎn)成本為正時仍然成立.另外,當(dāng)ce-cm增大時,OD外包策略更有可能實現(xiàn)雙贏.

圖11 ce-cm=0.1時CM對OEM外包戰(zhàn)略的偏好

圖12 ce-cm=0.2時CM對OEM外包戰(zhàn)略的偏好

圖13 ce-cm=0.1時OEM和CM的雙贏外包戰(zhàn)略

圖14 ce-cm=0.2時OEM和CM的雙贏外包戰(zhàn)略

綜上所述,CM和OEM的單位生產(chǎn)成本為正時,基礎(chǔ)模型的所有結(jié)果性質(zhì)上保持不變.另外,數(shù)值實驗發(fā)現(xiàn),當(dāng)ce-cm增大時,由于競爭上的考量,OEM外包采購的意愿下降,CM也更傾向于OEM只外包生產(chǎn).

4.2 供應(yīng)商提供批發(fā)價合同的情形

前文分析均假設(shè)供應(yīng)商提供一個線性數(shù)量折扣方案.在現(xiàn)實中,批發(fā)價合同也非常普遍.現(xiàn)有文獻(xiàn),如Kay等[30],也同時考慮了數(shù)量折扣合同和批發(fā)價合同.因此,接下來驗證基礎(chǔ)模型的結(jié)論在批發(fā)價合同下是否成立.

假設(shè)供應(yīng)商提供單價為a的批發(fā)價合同,即基礎(chǔ)模型中d=0.通過比較OEM和CM在四種外包策略下的均衡利潤可得如下定理.

定理2(1)供應(yīng)商提供批發(fā)價合同下,OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略如下：

(2)供應(yīng)商提供批發(fā)價合同下,OD和OI戰(zhàn)略都能給CM帶來最優(yōu)利潤.

4.3 OEM與CM的產(chǎn)品替代率小于1的情形

基礎(chǔ)模型假設(shè)OEM與CM的產(chǎn)品替代率(或產(chǎn)品競爭程度)為1.現(xiàn)考慮產(chǎn)品替代率小于1的情形,并進(jìn)一步研究競爭程度對基礎(chǔ)模型結(jié)果的影響.假設(shè)OEM與CM的產(chǎn)品替代率為γ,則CM和OEM的產(chǎn)品單價分別為pm=Am-qm-γqe,pe=Ae-qe-γqm.通過逆推法可以求得四種外包策略下的均衡結(jié)果,詳見附錄.引入產(chǎn)品替代率γ后,直接比較均衡利潤很難得到嚴(yán)格的解析條件.因此通過數(shù)值分析來驗證基礎(chǔ)模型的主要結(jié)果.考慮γ=0,0.5兩種情形.

首先考慮γ=0的情形,即OEM與CM的產(chǎn)品不具有競爭關(guān)系.圖15(假設(shè)αe=1)展示了OEM的最優(yōu)外包策略：當(dāng)生產(chǎn)投資成本比較大時,OEM應(yīng)該選擇生產(chǎn)采購都外包;當(dāng)生產(chǎn)投資成本比較小時,OEM應(yīng)該選擇自主生產(chǎn)自主采購.和基礎(chǔ)模型(γ=1)不同的是,OEM不會選擇單獨(dú)外包生產(chǎn).主要原因是：基礎(chǔ)模型中,OEM選擇單獨(dú)外包生產(chǎn)是為了避免采購?fù)獍鼛淼母偁幖觿?γ=0下OEM與CM的產(chǎn)品不具有競爭關(guān)系,因此OEM不會選擇單獨(dú)外包生產(chǎn).另外,CM對OEM外包策略的偏好如圖16所示,結(jié)果還是和基礎(chǔ)模型一樣：當(dāng)CM和OEM的相對市場潛力比較大時,CM希望OEM生產(chǎn)采購都外包;當(dāng)相對市場潛力比較小時,CM希望OEM只外包生產(chǎn).圖17展示了OEM和CM的雙贏外包策略,當(dāng)CM和OEM的相對市場潛力比較大,且生產(chǎn)投資成本較大時,OI是雙贏策略.γ=0下OD不可能是雙贏策略.

圖15 γ=0時OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略選擇

圖16 γ=0時CM對OEM外包戰(zhàn)略的偏好

圖17 γ=0時OEM和CM的雙贏外包戰(zhàn)略

綜上所述,產(chǎn)品替代率(或產(chǎn)品競爭程度)小于1時,基礎(chǔ)模型的主要結(jié)論性質(zhì)上保持不變.稍有不同的是,當(dāng)OEM和CM的產(chǎn)品不具有競爭關(guān)系時,OEM不會選擇單獨(dú)外包生產(chǎn).競爭關(guān)系會使得OEM有可能選擇OD策略,也會增大OD成為雙贏策略的可能性.

圖18 γ=0.5時OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略選擇

圖19 γ=0.5時CM對OEM外包戰(zhàn)略的偏好

圖20 γ=0.5時OEM和CM的雙贏外包戰(zhàn)略

5 結(jié)束語

隨著全球化和專業(yè)化的發(fā)展,越來越多的OEM選擇將生產(chǎn)甚至是采購業(yè)務(wù)外包給CM以達(dá)到節(jié)省成本和發(fā)展核心競爭力的目的.現(xiàn)實中,有些CM除了為OEM代工,同時也生產(chǎn)自己的產(chǎn)品且在最終市場上和OEM的產(chǎn)品進(jìn)行競爭.本文研究在面臨競爭CM的情形下,OEM對于生產(chǎn)和采購業(yè)務(wù)的雙重外包戰(zhàn)略決策.

通過比較OEM在四種外包戰(zhàn)略下的均衡利潤,發(fā)現(xiàn)OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略可能為生產(chǎn)和采購都外包、生產(chǎn)和采購都自主進(jìn)行以及生產(chǎn)外包采購不外包這三種.另外,OEM不應(yīng)該單獨(dú)外包采購,因為這將使得競爭CM獲得優(yōu)勢而損害OEM的自身利益.這也說明了OEM的生產(chǎn)外包和采購?fù)獍窍嗷リP(guān)聯(lián)的.

生產(chǎn)投資成本以及CM和OEM的相對市場潛力比對OEM的最優(yōu)外包戰(zhàn)略有顯著影響.研究發(fā)現(xiàn),隨著生產(chǎn)投資成本的增大,OEM會從自主生產(chǎn)轉(zhuǎn)向外包生產(chǎn),但不一定會從自主采購轉(zhuǎn)向外包采購;隨著CM和OEM市場潛力比的增大,OEM會更容易從自主生產(chǎn)轉(zhuǎn)向外包生產(chǎn),且有可能從自主采購轉(zhuǎn)向外包采購.

通過比較CM在各種外包戰(zhàn)略下的利潤可以發(fā)現(xiàn)：市場潛力較弱的CM希望OEM只外包生產(chǎn),不外包采購.此外,對于OEM和競爭CM來說,在一定條件下存在雙贏策略.當(dāng)CM和OEM的市場潛力差距較大時,OEM選擇外包生產(chǎn)但自主采購能實現(xiàn)雙贏;當(dāng)CM和OEM的市場潛力差距較小時,OEM選擇生產(chǎn)和采購都外包能實現(xiàn)雙贏.

研究結(jié)論為OEM和CM的決策提供了一定的管理啟示.在有競爭CM下,OEM的生產(chǎn)采購?fù)獍鼞?zhàn)略需要綜合考量市場潛力以及生產(chǎn)投資成本.具體而言,生產(chǎn)投資成本越大,OEM越應(yīng)選擇外包生產(chǎn);CM的市場潛力越大,OEM越應(yīng)選擇外包采購;另外,OEM不應(yīng)該單獨(dú)外包采購.對CM而言,它應(yīng)該充分認(rèn)知自己和OEM的市場實力差距,在OEM比自己強(qiáng)大很多時引導(dǎo)其選擇外包生產(chǎn)不外包采購戰(zhàn)略,在OEM和自己實力相當(dāng)時引導(dǎo)其同時外包生產(chǎn)和采購.

后續(xù)的研究可以從如下幾個方向考慮.首先,模型假設(shè)CM直接和OEM在市場中進(jìn)行競爭.在現(xiàn)實中,CM可能不直接參與競爭,而只是為另一競爭OEM代工.未來可以探究在此供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)下兩個競爭OEM的生產(chǎn)采購?fù)獍鼞?zhàn)略.另外,模型發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的批量折扣合同會影響下游企業(yè)的生產(chǎn)采購?fù)獍鼞?zhàn)略,進(jìn)而影響自身的利潤.未來可以從供應(yīng)商角度探究最優(yōu)的批量折扣.