潘文兵

(四川省第三建筑工程有限公司，四川 成都 610051)

0 引言

建筑施工合同作為建筑項(xiàng)目中的核心文書，承載著各方之間的權(quán)利、義務(wù)和期望。 然而，在合同的執(zhí)行過程中，由于項(xiàng)目的復(fù)雜性、環(huán)境的多變性以及各方利益的交織，往往會(huì)涌現(xiàn)一系列潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。 這些風(fēng)險(xiǎn)不僅可能對(duì)項(xiàng)目的順利進(jìn)行造成影響，還可能導(dǎo)致合同糾紛、經(jīng)濟(jì)損失以及合作關(guān)系的破裂。 因此，深入了解并有效應(yīng)對(duì)建筑施工合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)顯得尤為重要。

1 建筑施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性

建筑施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范不僅對(duì)保障項(xiàng)目的成功實(shí)施和各方的權(quán)益至關(guān)重要，還對(duì)維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)、促進(jìn)合作和信任的建立具有長(zhǎng)遠(yuǎn)影響。

第一，通過有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，可以明確合同條款、責(zé)任范圍和工作要求，降低雙方的誤解和爭(zhēng)議，從而確保合同按照既定的計(jì)劃和要求得以履行。第二，通過在合同中明確變更和索賠的規(guī)定，合理規(guī)劃預(yù)算以及建立合同糾紛解決機(jī)制，可以有效控制潛在的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。 第三，建筑施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范通過合理的工期管理、合同履行監(jiān)督以及應(yīng)對(duì)不可抗力因素的計(jì)劃，可以減少工期延誤的可能性[1]。

2 建筑施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)的主要類型

2.1 條款和解釋風(fēng)險(xiǎn)

建筑施工合同中的條款和解釋問題會(huì)導(dǎo)致合同執(zhí)行過程中的不確定性和糾紛，這類風(fēng)險(xiǎn)涵蓋合同中的條款模糊、解釋歧義等方面，其中合同條款模糊是指合同條款表述不清晰，導(dǎo)致合同雙方對(duì)各自的權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生不同理解，進(jìn)而引發(fā)爭(zhēng)議。 例如，未明確界定工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或支付條件導(dǎo)致后續(xù)糾紛；解釋歧義是指合同條款的解釋由于對(duì)法律術(shù)語(yǔ)、業(yè)務(wù)術(shù)語(yǔ)等的不同理解而產(chǎn)生歧義，會(huì)導(dǎo)致合同具體執(zhí)行過程中產(chǎn)生分歧，進(jìn)而影響項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

2.2 變更和索賠風(fēng)險(xiǎn)

在建筑施工合同執(zhí)行過程中，項(xiàng)目變更和索賠問題會(huì)成為潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，影響項(xiàng)目進(jìn)度和經(jīng)濟(jì)利益。 第一，變更請(qǐng)求爭(zhēng)議。 變更是合同履行中常見的情況，但變更的范圍、費(fèi)用、工期等往往引發(fā)承包商與委托方之間的爭(zhēng)議，雙方對(duì)變更的必要性和合理性可能存在分歧。 第二，索賠難以協(xié)商。 雖然承包商會(huì)因?yàn)椴豢深A(yù)見的情況(如設(shè)計(jì)變更、施工難度增加等)提出索賠請(qǐng)求，但委托方會(huì)對(duì)索賠的合理性產(chǎn)生懷疑，導(dǎo)致索賠難以協(xié)商解決。

2.3 工期延誤風(fēng)險(xiǎn)

在建筑施工合同中，工期是項(xiàng)目進(jìn)展和成本控制的重要因素，工期延誤引發(fā)多種風(fēng)險(xiǎn)因素，極易觸發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)，危及合同履行和雙方權(quán)益。 其一，工期延誤責(zé)任因素。 工期的延誤可能由承包商、委托方或其他相關(guān)方引起，在合同中未明確規(guī)定延誤責(zé)任的情況下，當(dāng)工期延誤發(fā)生時(shí)，責(zé)任分擔(dān)可能成為爭(zhēng)議焦點(diǎn)。 其二，罰款和賠償因素。 合同通常會(huì)規(guī)定在工期延誤的情況下，承包商需支付罰款或向委托方支付賠償金，但如何計(jì)算罰款或賠償金額、是否存在不可抗力因素等問題可能引發(fā)爭(zhēng)議。 其三，項(xiàng)目影響因素。 工期延誤可能影響整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)度，導(dǎo)致其他合同環(huán)節(jié)的延遲，進(jìn)而引發(fā)合同履行的問題，如后續(xù)施工、交付等。

2.4 質(zhì)量和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

建筑施工合同中的質(zhì)量和責(zé)任問題涉及工程成果質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、難以追責(zé)以及質(zhì)量索賠等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。 第一，工程成果質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。 如果最終交付的工程成果不符合合同要求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)引發(fā)合同糾紛，被要求重新完成工程或進(jìn)行修復(fù)，增加額外的成本和時(shí)間。 第二，難以追責(zé)。 質(zhì)量問題可能涉及承包商、設(shè)計(jì)師、監(jiān)理等多方責(zé)任，在發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題后，各方之間的責(zé)任劃分和追責(zé)可能引發(fā)爭(zhēng)議。 第三，質(zhì)量索賠。 質(zhì)量缺陷導(dǎo)致委托方提出索賠要求，要求承包商支付額外費(fèi)用用于修復(fù)，而承包商可能會(huì)反駁責(zé)任，進(jìn)而引發(fā)糾紛。

3 建筑施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

3.1 合同起草階段

3.1.1 明晰變更、索賠、工期、質(zhì)量等規(guī)定

企業(yè)在起草合同時(shí)，應(yīng)明確規(guī)定變更、索賠、工期、質(zhì)量等相關(guān)條款。 闡明變更的申請(qǐng)和批準(zhǔn)流程，索賠的材料和程序，工期的起止時(shí)間和管理方法，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收要求等。

第一，變更規(guī)定。 確定變更申請(qǐng)的提交時(shí)限，要求承包商提供詳細(xì)的變更說明、造價(jià)估算等，規(guī)定委托方批準(zhǔn)變更的程序，包括審批時(shí)間、相關(guān)方的參與等。 第二，索賠規(guī)定。 規(guī)定索賠請(qǐng)求的提出時(shí)限，要求承包商提供詳盡的索賠材料，包括索賠原因、計(jì)算方式等，明確委托方對(duì)索賠的審查和決定時(shí)間以及承包商對(duì)審查結(jié)果的申訴途徑。 第三，工期規(guī)定。在合同中明確工程的開始和完成日期，建立工期管理流程，規(guī)定工期延誤的責(zé)任分擔(dān)機(jī)制以及工期延誤的證明和處理方式。 第四，質(zhì)量規(guī)定。 明確工程的質(zhì)量要求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定驗(yàn)收的程序和時(shí)間及工程質(zhì)量問題的修復(fù)和保修期，包括缺陷的修復(fù)標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任分擔(dān)。

3.1.2 合規(guī)審查與招投標(biāo)合規(guī)控制

在合同起草階段，合同雙方均需仔細(xì)審查相關(guān)法律法規(guī)，確保合同內(nèi)容不違反強(qiáng)制性規(guī)定和禁止性規(guī)定，借此規(guī)避合同無效法律風(fēng)險(xiǎn)。 同時(shí)在招投標(biāo)等環(huán)節(jié)也應(yīng)確保嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，避免違規(guī)行為。

首先，在合規(guī)審查方面。 第一，要明確適用于建筑施工合同的相關(guān)法律法規(guī)，特別是與招投標(biāo)、工程質(zhì)量、安全環(huán)保等方面相關(guān)的法規(guī)。 其中包括國(guó)家法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。 第二，邀請(qǐng)專業(yè)律師或法律顧問參與合同的審查，借此準(zhǔn)確判斷合同違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為合同當(dāng)事人提供合規(guī)建議。第三，仔細(xì)審查合同條款、約定和附件，確保其與相關(guān)法律法規(guī)保持一致。 特別關(guān)注可能觸犯強(qiáng)制性規(guī)定或禁止性規(guī)定的條款。 第四，針對(duì)與法律法規(guī)直接相關(guān)的關(guān)鍵詞，進(jìn)行特別審查。 比如，在招投標(biāo)合同中，關(guān)鍵詞可能涉及投標(biāo)文件、報(bào)價(jià)、評(píng)標(biāo)等，需要確保合同內(nèi)容與相關(guān)法規(guī)保持一致。 第五，在合同簽訂后，及時(shí)監(jiān)控相關(guān)法律法規(guī)的變化。 如果法規(guī)發(fā)生變化，需要及時(shí)對(duì)合同進(jìn)行調(diào)整以保持合規(guī)。并定期對(duì)已經(jīng)簽訂合同進(jìn)行復(fù)審，以確保合同在整個(gè)履行過程中依然合規(guī)。

其次，在招投標(biāo)合規(guī)控制方面。 第一，作為招標(biāo)方的建筑企業(yè)應(yīng)建立詳細(xì)的招投標(biāo)管理規(guī)定，明確各個(gè)環(huán)節(jié)的流程、責(zé)任、權(quán)限和程序，確保整個(gè)過程的透明度和合規(guī)性。 第二，對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保其與法律法規(guī)保持一致。 特別關(guān)注招標(biāo)文件中可能涉及的強(qiáng)制性規(guī)定和禁止性規(guī)定。 第三，確保招標(biāo)過程中的信息公開和平等對(duì)待，避免向特定投標(biāo)人泄露信息或提供特殊待遇。 第四，對(duì)投標(biāo)人的資格進(jìn)行預(yù)審和審查，確保其符合相關(guān)資格要求，避免不符合資格的企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)。 第五，為了保障合規(guī)，企業(yè)可在招標(biāo)文件中設(shè)置限制性條件，防止不合規(guī)的企業(yè)參與投標(biāo)。 第六，對(duì)投標(biāo)保證金的收取和退還進(jìn)行管理，確保符合法規(guī)要求，防止不正當(dāng)?shù)谋ＷC金行為。

最后，作為投標(biāo)方的建筑企業(yè)。 第一，設(shè)立專門的合規(guī)部門或招投標(biāo)合規(guī)小組，負(fù)責(zé)審核、指導(dǎo)和監(jiān)督招投標(biāo)過程中的合規(guī)性。 第二，制訂明確的招投標(biāo)合規(guī)流程，確保投標(biāo)團(tuán)隊(duì)在投標(biāo)過程中嚴(yán)格按照流程操作，遵循法律法規(guī)的要求。 第三，在投標(biāo)文件中提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，不虛假宣傳、誤導(dǎo)或隱瞞信息，避免不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。 第四，確保準(zhǔn)確理解招標(biāo)文件的要求，并嚴(yán)格按照招標(biāo)文件的規(guī)定提交文件，避免違反招標(biāo)文件的要求。 第五，在投標(biāo)文件中提供合規(guī)聲明，承諾在競(jìng)標(biāo)過程中遵循法律法規(guī)，確保合規(guī)性。 同時(shí)在投標(biāo)文件中明確糾紛解決的條款，闡明雙方同意采用仲裁或法律途徑解決爭(zhēng)議。

3.2 工程實(shí)施階段

3.2.1 變更和索賠管理

在工程實(shí)施階段，建立明確的變更和索賠管理流程，明確變更和索賠的申請(qǐng)、審批、執(zhí)行步驟，確保雙方在變更和索賠處理過程中有明確的依據(jù)。

針對(duì)變更管理，一方面，設(shè)定變更和索賠申請(qǐng)書的格式，規(guī)定必要的信息(變更原因、影響、費(fèi)用估算等)；另一方面，制訂申請(qǐng)?zhí)峤坏臅r(shí)間限制以及委托方審批的時(shí)間限制，維護(hù)雙方利益。 例如，工程實(shí)施階段，承包商想要將部分工程的材料更換為更高質(zhì)量的材料，可按合同規(guī)定提出變更申請(qǐng)，提交材料價(jià)格差額的估算和工期影響分析，根據(jù)合同規(guī)定的流程，委托方對(duì)該變更申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估和審批，并在一周內(nèi)提出批準(zhǔn)結(jié)果。

針對(duì)索賠管理，合同雙方要確保索賠請(qǐng)求合理并有充分的證據(jù)支持。 合同應(yīng)要求承包商提供詳細(xì)的索賠材料，規(guī)定索賠申請(qǐng)的內(nèi)容要求，包括索賠的事實(shí)、原因、影響、損失計(jì)算方法，同步提供相關(guān)的合同條款、通信記錄、工作記錄等證據(jù)支持，由委托方對(duì)索賠進(jìn)行審核和評(píng)估，確保索賠合理性。

3.2.2 工期和質(zhì)量監(jiān)控

為避免工期延誤，建筑企業(yè)應(yīng)設(shè)立工期管理流程，包括進(jìn)度計(jì)劃的制訂、監(jiān)控和調(diào)整。 在計(jì)劃中確定工期的起止時(shí)間，并建立進(jìn)度計(jì)劃，規(guī)定定期進(jìn)度報(bào)告的提交時(shí)間和內(nèi)容，同時(shí)設(shè)定工期延誤預(yù)警機(jī)制，當(dāng)進(jìn)度偏離計(jì)劃時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，防止工期延誤。

針對(duì)質(zhì)量管理，建筑企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量監(jiān)控流程，制訂質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保施工質(zhì)量符合合同規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 第一，明確合同要求的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收要求和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，借此為質(zhì)量監(jiān)控提供明確的依據(jù)，確保施工過程中質(zhì)量符合預(yù)期。 第二，成立專門的質(zhì)量控制團(tuán)隊(duì)，由專業(yè)人員負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理施工過程中的質(zhì)量問題，該團(tuán)隊(duì)可以包括質(zhì)量經(jīng)理、質(zhì)檢員、技術(shù)專家等。 第三，在項(xiàng)目開始前，制訂詳細(xì)的質(zhì)量計(jì)劃，明確質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量控制措施、檢驗(yàn)和測(cè)試計(jì)劃等，質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行個(gè)性化的制訂。 第四，設(shè)立質(zhì)量檢查流程，包括定期檢查、階段性檢查和臨時(shí)抽查，每個(gè)檢查階段都應(yīng)有詳細(xì)的檢查項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)。 第五，記錄每次的質(zhì)量檢查結(jié)果，包括發(fā)現(xiàn)的問題、問題的嚴(yán)重程度、整改措施等，為日后的質(zhì)量糾紛提供證據(jù)。 第六，設(shè)立整改和返工流程，明確問題的整改期限、整改方式以及復(fù)查和驗(yàn)收程序。

3.3 工程驗(yàn)收階段

3.3.1 工程驗(yàn)收和交付控制

在工程驗(yàn)收階段，施工合同應(yīng)明確規(guī)定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保工程的質(zhì)量和合格性。 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)基于合同約定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法規(guī)，建筑施工合同涉及的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，包括外觀、功能、性能等方面的要求[2]。 例如，墻面涂料驗(yàn)收合格要求墻面涂料顏色均勻一致，沒有明顯的刷痕、滴漏或顏色差異；門窗安裝驗(yàn)收合格要求安裝穩(wěn)固，開閉靈活，無漏風(fēng)、漏水等現(xiàn)象，玻璃應(yīng)無破損和氣泡；排水系統(tǒng)驗(yàn)收合格要求無漏水、堵塞，水龍頭、下水道等應(yīng)正常工作，排水暢通。 同時(shí)，合同應(yīng)明確驗(yàn)收委員會(huì)的成員和職責(zé)，規(guī)定驗(yàn)收程序和時(shí)間表，驗(yàn)收委員會(huì)成員構(gòu)成包括委托方代表、監(jiān)理工程師、承包方代表等，確保多方利益的平衡，不同成員在驗(yàn)收委員會(huì)中擔(dān)任不同職責(zé)，委托方代表負(fù)責(zé)確保項(xiàng)目符合合同約定、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)要求；監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)監(jiān)督工程施工過程和質(zhì)量，提供專業(yè)技術(shù)意見；承包方代表提供施工過程中的相關(guān)信息，解答技術(shù)問題；驗(yàn)收程序包括準(zhǔn)備階段，約定驗(yàn)收委員會(huì)的召集時(shí)間和地點(diǎn)；驗(yàn)收通知，發(fā)出正式的驗(yàn)收通知，明確驗(yàn)收的日期、時(shí)間和地點(diǎn)；現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，實(shí)地驗(yàn)收，對(duì)工程的外觀、功能、性能等方面進(jìn)行檢查；驗(yàn)收記錄，記錄驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題、缺陷等；問題整改，承包商在約定的期限內(nèi)進(jìn)行整改和修復(fù)；復(fù)驗(yàn)和確認(rèn)，驗(yàn)收委員會(huì)對(duì)問題進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，確保問題得到解決；驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和交付，根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果和情況，形成詳細(xì)的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，確認(rèn)工程是否符合合同標(biāo)準(zhǔn)，完成工程交付手續(xù)。

3.3.2 糾紛解決機(jī)制

建筑企業(yè)應(yīng)在合同中明確約定糾紛解決的機(jī)制和法律程序，以便在糾紛發(fā)生時(shí)，按照約定的機(jī)制解決問題，避免訴訟。 建筑施工合同中應(yīng)明確約定糾紛解決的步驟、程序、機(jī)構(gòu)以及申請(qǐng)仲裁或調(diào)解的時(shí)間限制，糾紛解決的步驟為:第一，協(xié)商解決。 一方發(fā)出書面通知，明確指出糾紛的性質(zhì)和原因，提出解決方案，另一方應(yīng)在收到通知后10 個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)，并在15 個(gè)工作日內(nèi)雙方共同商討解決方案。 第二，調(diào)解和仲裁。 若協(xié)商不成，任意一方可提出調(diào)解或仲裁申請(qǐng)，調(diào)解或仲裁的機(jī)構(gòu)應(yīng)為合同約定的調(diào)解委員會(huì)或仲裁委員會(huì)，申請(qǐng)仲裁或調(diào)解的時(shí)間限制為糾紛發(fā)生后30 個(gè)工作日內(nèi)，逾期申請(qǐng)的，應(yīng)提供合理的理由，并由機(jī)構(gòu)決定是否受理[3]。

除了調(diào)解仲裁，建筑企業(yè)還應(yīng)關(guān)注證據(jù)和記錄保留以及尋求專業(yè)法律意見，在糾紛出現(xiàn)之前，保留所有與合同有關(guān)的證據(jù)、文件和通信記錄，并建立良好的文件管理體系，確保所有與合同有關(guān)的文件和通信都能夠被迅速檢索和提供，為解決糾紛提供證明。 在遇到糾紛或法律問題時(shí)，及時(shí)尋求專業(yè)律師的建議，了解如何行事以及采取哪些步驟，如了解索賠的合法性、申請(qǐng)流程和可能的結(jié)果等。

4 結(jié)論

建筑施工合同中存在著各種法律風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致合同糾紛、工程質(zhì)量問題以及工期延誤等不良后果，為了有效應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，建立穩(wěn)固的防范措施至關(guān)重要。 文章通過探析建筑施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施，詳細(xì)討論合同起草階段、工程實(shí)施階段、工程驗(yàn)收階段以及其他風(fēng)險(xiǎn)防范方面的具體策略和措施，提出明確合同條款、規(guī)定變更和索賠管理、建立質(zhì)量監(jiān)控流程、制訂糾紛解決機(jī)制等都是法律風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵步驟，有助于降低風(fēng)險(xiǎn)、提升合同執(zhí)行的效率和可靠性。