摘? ?要：自2001年引入初級(jí)教授職位以來(lái)，德國(guó)高校教師評(píng)價(jià)開(kāi)始注重以績(jī)效為導(dǎo)向進(jìn)行改革。文章選取柏林洪堡大學(xué)、柏林工業(yè)大學(xué)、柏林自由大學(xué)三所柏林高校聯(lián)盟中的精英高校作為案例，圍繞教師評(píng)價(jià)目標(biāo)、評(píng)價(jià)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)程序與方法和評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用等維度展開(kāi)分析，發(fā)現(xiàn)德國(guó)高校教師評(píng)價(jià)在發(fā)展過(guò)程中不斷明確教師評(píng)價(jià)目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)學(xué)校與教師協(xié)同發(fā)展，構(gòu)建多元評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，結(jié)合實(shí)際預(yù)留評(píng)價(jià)彈性空間，規(guī)范院校兩級(jí)評(píng)價(jià)程序，強(qiáng)化評(píng)價(jià)公平性與透明度。其特點(diǎn)和趨勢(shì)可為我國(guó)高校教師評(píng)價(jià)體系改革提供思路與借鑒。

關(guān)鍵詞：德國(guó)；高校教師；招聘評(píng)價(jià)；日常與晉升評(píng)價(jià)

中圖分類(lèi)號(hào)：G645? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?DOI：10.3969/j.issn.1672-3937.2024.02.08

作者簡(jiǎn)介：孫司宇，中國(guó)人民大學(xué)教育學(xué)院《中國(guó)人民大學(xué)教育學(xué)刊》編輯（北京 100872）、中國(guó)教育發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)會(huì)高等教育專(zhuān)業(yè)委員會(huì)秘書(shū)處秘書(shū)（北京 100872）

德國(guó)高等教育體系屬歐洲大陸體系，主要受?chē)?guó)家聯(lián)邦組織的影響，各聯(lián)邦州的教育政策因州政府而異。在傳統(tǒng)高校教師晉升路徑中，評(píng)價(jià)主要由相關(guān)專(zhuān)業(yè)的教授共同體負(fù)責(zé)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并不明確。[1]2001年，德國(guó)開(kāi)始嘗試職業(yè)模式多樣化，引入初級(jí)教授職位[2]，自此開(kāi)始探索除資歷以外的、以績(jī)效為導(dǎo)向的高校教師評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。本文重點(diǎn)研究德國(guó)精英大學(xué)高校教師評(píng)價(jià)的典型做法，以柏林高校聯(lián)盟①中的柏林洪堡大學(xué)、柏林工業(yè)大學(xué)和柏林自由大學(xué)為例，從評(píng)價(jià)目標(biāo)、評(píng)價(jià)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)程序與方法、評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用方面深入分析，在此基礎(chǔ)上提出對(duì)我國(guó)高校教師評(píng)價(jià)的啟示。

一、德國(guó)高校教師評(píng)價(jià)概述

（一）傳統(tǒng)路徑與新發(fā)展

德國(guó)正處于高校教師評(píng)價(jià)改革的特殊歷史階段，2001年德國(guó)教育與研究部引入初級(jí)教授職位，目的是代替?zhèn)鹘y(tǒng)評(píng)價(jià)路徑中的教授資格考試[3]，經(jīng)過(guò)20余年的發(fā)展，這一路徑并沒(méi)有完全取代德國(guó)傳統(tǒng)的高校教師招聘與晉升評(píng)價(jià)路徑，目前兩種路徑并存。

1.德國(guó)高校教師評(píng)價(jià)的傳統(tǒng)路徑

德國(guó)教師傳統(tǒng)評(píng)價(jià)路徑于19世紀(jì)初形成，在洪堡思想的影響下，德國(guó)大學(xué)作為研究機(jī)構(gòu)，受?chē)?guó)家保護(hù)但享有完全自主地位，各州對(duì)教授職位的聘任計(jì)劃性很強(qiáng)，大學(xué)與政府關(guān)系密切，教授一經(jīng)任命即為國(guó)家公務(wù)員。在傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)路徑中，大學(xué)教師取得擁有國(guó)家公務(wù)員身份的終身教職之路十分漫長(zhǎng)，基本路徑為“博士生（初級(jí)研究員）—大學(xué)授課資格教師（高級(jí)研究員）—C3教授職位（終身教職）—C4教授職位（終身教職）”[4]。在成為大學(xué)授課資格教師之前，應(yīng)聘者需要通過(guò)大學(xué)授課資格考試，該考試中最重要的條件是完成一篇教授資格論文。教授資格論文要求應(yīng)聘者獨(dú)立完成，學(xué)術(shù)水平要高于其博士論文，是證明教師具備獨(dú)立科研與教學(xué)能力的重要部分。

2.德國(guó)高校教師評(píng)價(jià)的新發(fā)展

科研活動(dòng)的發(fā)展導(dǎo)致教授資格論文的獨(dú)立性越來(lái)越弱，對(duì)應(yīng)聘者獨(dú)立科研與教學(xué)能力的證明作用逐漸減弱，甚至有聲音開(kāi)始質(zhì)疑教授資格論文存在的必要性，于是德國(guó)在2001年引入初級(jí)教授職位，以代替教授資格考試。相較傳統(tǒng)路徑而言，新的教師評(píng)價(jià)路徑上，通往終身教職之路的時(shí)間大大縮短，大致路徑為“博士生（初級(jí)研究員）—W1教授職位（初級(jí)教授）—W2教授職位（終身教職）—W3教授職位（終身教職）”[5]。新評(píng)價(jià)路徑與傳統(tǒng)評(píng)價(jià)路徑的最大區(qū)別在于，初級(jí)教授擁有獨(dú)立開(kāi)展教學(xué)科研活動(dòng)的權(quán)限和指導(dǎo)博士的資格，工作獨(dú)立性大大增強(qiáng)。

（二）評(píng)價(jià)目標(biāo)

德國(guó)高校教師評(píng)價(jià)目標(biāo)十分明確，一是實(shí)現(xiàn)教師與大學(xué)發(fā)展的統(tǒng)一；二是幫助優(yōu)秀青年科學(xué)家在職業(yè)生涯的早期階段擁有有吸引力的職業(yè)前景；三是促進(jìn)青年科學(xué)家更早地決定永久留在科學(xué)系統(tǒng)中，加強(qiáng)年輕學(xué)者的早期獨(dú)立性和責(zé)任感，降低其獲得終身教職的平均年齡。上述評(píng)價(jià)目標(biāo)貫穿德國(guó)高校教師從入場(chǎng)到退場(chǎng)的招聘評(píng)價(jià)、日常與晉升評(píng)價(jià)的全部流程，是高校教師評(píng)價(jià)的核心。

（三）評(píng)價(jià)類(lèi)型

1. 招聘評(píng)價(jià)

德國(guó)高校教師招聘大多以外部招聘為主，通常情況下不允許教師在本校申請(qǐng)更高級(jí)別的終身教職。②除傳統(tǒng)的在國(guó)際范圍發(fā)布招聘公告之外，高校還像“獵頭”一樣主動(dòng)挖掘符合職位要求的教師。教師的招聘評(píng)價(jià)分院校兩級(jí)，主要執(zhí)行單位為學(xué)院，校級(jí)層面起監(jiān)督審核作用。招聘評(píng)價(jià)的內(nèi)容以教學(xué)和研究為核心，形式為公開(kāi)試講和學(xué)術(shù)講座，評(píng)價(jià)流程明晰，學(xué)院層面的聘任委員會(huì)根據(jù)候選人試講和學(xué)術(shù)講座的表現(xiàn)確認(rèn)入圍名單，入圍人選的材料會(huì)送至外部專(zhuān)家以獲得同行評(píng)議意見(jiàn)，并結(jié)合專(zhuān)家報(bào)告最終確定入選名單，經(jīng)學(xué)校層面確認(rèn)招聘流程符合要求后，報(bào)至高等教育行政部門(mén)，審批通過(guò)后即可向候選人發(fā)出入職通知。招聘評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用對(duì)于初級(jí)教授職位和初級(jí)教授以上職位有所不同：對(duì)于初級(jí)教授職位，通過(guò)招聘評(píng)價(jià)后，候選人可獲得初級(jí)教授職位，但后續(xù)需要經(jīng)過(guò)中期考核后再進(jìn)行晉升評(píng)價(jià)，一般情況下需要6年方可獲得終身教職；對(duì)于初級(jí)教授以上職位，通過(guò)招聘評(píng)價(jià)后，候選人可在第4年前后直接進(jìn)行晉升評(píng)價(jià)，順利通過(guò)晉升評(píng)價(jià)，即可獲得終身教職。

2. 日常與晉升評(píng)價(jià)

德國(guó)高校一般將日常評(píng)價(jià)與晉升評(píng)價(jià)相結(jié)合[6]，日常評(píng)價(jià)一般為年度評(píng)價(jià)，晉升評(píng)價(jià)則更為重要，決定教師能否獲得終身教職。

德國(guó)高校教師日常評(píng)價(jià)比較簡(jiǎn)單，目的是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下監(jiān)督教師晉升評(píng)價(jià)指標(biāo)完成情況，教師需要定期與導(dǎo)師會(huì)面，及時(shí)反饋遇到的問(wèn)題，注重過(guò)程管理，為之后的晉升評(píng)價(jià)做準(zhǔn)備。

晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)更加細(xì)化，評(píng)價(jià)程序也更為嚴(yán)謹(jǐn)。晉升評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)教師發(fā)展與大學(xué)發(fā)展的統(tǒng)一。德國(guó)高校在與教師簽訂有限期聘用合同時(shí)即做出終身教職的承諾，并明確教師聘任期間需達(dá)到的晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，各高校在學(xué)校層面設(shè)置以教學(xué)和研究為主、其他指標(biāo)③為輔的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，各學(xué)院以學(xué)校晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，根據(jù)崗位不同級(jí)別和學(xué)科特征再設(shè)置細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。德國(guó)高校教師晉升評(píng)價(jià)分為院校兩級(jí)，學(xué)院層面的終身教職委員會(huì)根據(jù)教師任期內(nèi)工作完成情況做出評(píng)價(jià)，為保證評(píng)價(jià)的公平公正，需獲得外部專(zhuān)家的同行評(píng)議報(bào)告，結(jié)合外部專(zhuān)家的同行評(píng)議結(jié)果，做出教師是否能夠獲得終身教職的決議。學(xué)院層面做出決議后，需經(jīng)學(xué)校層面終身教職董事會(huì)的考查和審核，以保證晉升評(píng)價(jià)程序的公平、合理、透明，經(jīng)校長(zhǎng)決議后，方能決定教師是否最終獲得終身教職，獲得晉升。晉升評(píng)價(jià)的結(jié)果運(yùn)用體現(xiàn)在兩方面：一是根據(jù)職位等級(jí)要求篩選并聘任達(dá)到評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的教師，給予終身教職職位；二是作為評(píng)價(jià)流程的結(jié)果反饋，與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)相呼應(yīng)，驗(yàn)證評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)價(jià)程序的執(zhí)行效果，最終確定高校是否招聘到了符合其發(fā)展需求的教師。

二、德國(guó)高校教師評(píng)價(jià)案例分析

（一）柏林洪堡大學(xué)

1.招聘評(píng)價(jià)

根據(jù)《柏林州高等教育機(jī)構(gòu)法》和《洪堡大學(xué)章程》，柏林洪堡大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)于2019年通過(guò)了《柏林洪堡大學(xué)聘任和終身制章程》，明確了其教師招聘評(píng)價(jià)內(nèi)容。

其一，招聘的前期準(zhǔn)備。在教授職位招聘的準(zhǔn)備階段，學(xué)院根據(jù)實(shí)際情況確認(rèn)擬招聘的教授職位，此環(huán)節(jié)會(huì)考慮女性教授職位比例。在確認(rèn)擬招聘的教授職位后，學(xué)校將發(fā)布招聘公告，招聘公告提交至學(xué)校，經(jīng)校長(zhǎng)審批后正式生效。[7]

其二，聘任委員會(huì)的組建和招聘的進(jìn)行。正式的招聘流程在擬招聘教授職位所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行，聘任委員會(huì)在發(fā)布招聘公告前成立聘任委員會(huì)，該委員會(huì)至少由具有投票權(quán)的6名成員組成，人員要求為：至少有4名成員具有終身教職；至少有1名成員來(lái)自擬聘任教職所在學(xué)科領(lǐng)域；至少有1名領(lǐng)域外成員；至少有1人來(lái)自職位所在機(jī)構(gòu)；至少有1名外部成員；至少有2名具有終身教職的女性教授。申請(qǐng)截止后，聘任委員會(huì)將根據(jù)更加細(xì)化的招聘標(biāo)準(zhǔn)初步篩選申請(qǐng)人參加面試。[8]

其三，擬招聘名單的確定與審核。面試結(jié)束后，聘任委員會(huì)根據(jù)應(yīng)聘者的表現(xiàn)給出一份入圍名單但不進(jìn)行排名?？蚨ㄈ雵诉x后，聘任委員會(huì)選定至少2名聘任委員會(huì)以外的、國(guó)際知名專(zhuān)家對(duì)入圍人選進(jìn)行評(píng)議，形成專(zhuān)家報(bào)告。聘任委員會(huì)基于專(zhuān)家報(bào)告對(duì)入圍名單內(nèi)的候選人進(jìn)行再次篩選，確定3名候選人，并出具最終的書(shū)面報(bào)告。最終確定的3名候選人名單將會(huì)被提交至擬招聘教授職位所在機(jī)構(gòu)，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會(huì)研究討論后，學(xué)校提交任命名單至柏林州高等教育行政部門(mén)，經(jīng)柏林州高等教育行政部門(mén)批準(zhǔn)后柏林洪堡大學(xué)將向擬招聘人員發(fā)出邀請(qǐng)。[9]

柏林洪堡大學(xué)招聘過(guò)程注重公平、公正、公開(kāi)，為避免聘任委員會(huì)成員對(duì)擬招聘人員有非公正評(píng)價(jià)，不會(huì)任命與其有利益相關(guān)的人員參與招聘流程。不僅從多角度進(jìn)行全面考核，而且著重關(guān)注教學(xué)與研究，面試過(guò)程完全公開(kāi)并邀請(qǐng)學(xué)生參與，要求應(yīng)聘者充分考慮學(xué)生的課堂需求；評(píng)價(jià)程序嚴(yán)密完善，雖然招聘權(quán)限下放至擬招聘教授職位所在機(jī)構(gòu)，但從成立聘任委員會(huì)之初至少有1名外部成員的硬性要求，到最終名單確定需要至少2名外部國(guó)際專(zhuān)家的評(píng)議，都充分體現(xiàn)對(duì)同行評(píng)議的重視，盡可能保證招聘評(píng)價(jià)的公平性。

2.日常與晉升評(píng)價(jià)

其一，終身教職聘任階段。柏林洪堡大學(xué)在與聘任人員建立固定期限聘用關(guān)系時(shí)即可向其做出終身制承諾，在聘任關(guān)系與終身教職掛鉤的情況下，大學(xué)會(huì)就績(jī)效評(píng)價(jià)要求與聘任人員溝通，確定在獲得終身教職之前需達(dá)到的評(píng)價(jià)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)。如果招聘的終身教職為初級(jí)教授，那么最終獲得終身教職至少需經(jīng)歷兩個(gè)聘期，共6年時(shí)間，在第3年對(duì)初級(jí)教授進(jìn)行中期考核，考核通過(guò)后繼續(xù)聘用，在第5年對(duì)其進(jìn)行終身教職評(píng)估，如若順利通過(guò)終身教職評(píng)估，則在第6年獲得終身教職。若招聘的終身教職為有固定期限的W2教授，則最終獲得終身教職至少需要5年時(shí)間，相較初級(jí)教授而言流程更為簡(jiǎn)單，在第4年直接對(duì)其進(jìn)行終身教職評(píng)估，如若聘任人員順利通過(guò)終身教職評(píng)估，則可在第5年獲得終身教職。初級(jí)教授和有固定期限的W2教授的終身教職聘任的階段模型如圖1所示[10]。

其二，終身教職的日常與晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在與聘任人員確定評(píng)價(jià)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)后，聘任人員正式進(jìn)入學(xué)校工作，學(xué)校會(huì)為其指定至少一名導(dǎo)師。導(dǎo)師主要起咨詢(xún)作用，參與聘任人員日常評(píng)估，但為保證晉升評(píng)價(jià)的公平性，導(dǎo)師并不參與聘任人員的晉升評(píng)估以及能否獲得終身教職的決策過(guò)程。導(dǎo)師制實(shí)際就是對(duì)德國(guó)高校教師的日常評(píng)價(jià)制度，督促教師的日常發(fā)展，導(dǎo)師主要起引路人和監(jiān)督作用。柏林洪堡大學(xué)終身教職的晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的三級(jí)指標(biāo)如表1所示[11]。

其三，終身教職的晉升評(píng)價(jià)流程。柏林洪堡大學(xué)會(huì)在定期雇傭關(guān)系結(jié)束前的15個(gè)月或初級(jí)教授第二個(gè)聘期結(jié)束前啟動(dòng)終身教職的評(píng)價(jià)流程，最終結(jié)果會(huì)在聘用期結(jié)束前六周內(nèi)告知聘任人員。

在啟動(dòng)終身教職晉升評(píng)價(jià)流程時(shí)，聘任人員需向終身教職委員會(huì)提交自我評(píng)價(jià)報(bào)告及教學(xué)評(píng)價(jià)報(bào)告。終身教職委員會(huì)在審查聘任人員是否達(dá)到業(yè)績(jī)考核要求時(shí)，需獲得由3～5名國(guó)際外部專(zhuān)家提供的同行評(píng)議意見(jiàn)。柏林洪堡大學(xué)終身教職的績(jī)效評(píng)價(jià)流程如圖2所示[12]，終身教職委員會(huì)根據(jù)晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)著重考查聘任人員在研究和教學(xué)方面的成果，這兩方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)要求聘任人員必須完成，其他三方面的績(jī)效如果沒(méi)有全部完成，可以根據(jù)研究與教學(xué)方面的突出貢獻(xiàn)給予綜合考慮。按照晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)聘任人員進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)后，終身教職委員會(huì)將評(píng)價(jià)結(jié)果及是否任命為終身教職的建議提交至學(xué)院理事會(huì)決議，院長(zhǎng)辦公室負(fù)責(zé)檢查任命是否符合要求。如果學(xué)院理事會(huì)決議通過(guò)聘任人員晉升，則將決議提交至終身教職董事會(huì)，決議通過(guò)后最終由校長(zhǎng)執(zhí)行，聘任人員獲得終身教職。如果聘任人員沒(méi)有達(dá)到晉升評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，則至多延長(zhǎng)聘任關(guān)系一年，實(shí)際上，出現(xiàn)這種情況已經(jīng)進(jìn)入終身教職的“退場(chǎng)”階段，聘任人員基本已無(wú)法獲得終身教職。

（二）柏林工業(yè)大學(xué)

1.招聘評(píng)價(jià)

根據(jù)《柏林州高等教育機(jī)構(gòu)法》和《柏林工業(yè)大學(xué)基本條例》，柏林工業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)于2019年通過(guò)了《柏林工業(yè)大學(xué)教授和初級(jí)教授聘任條例》，對(duì)柏林工業(yè)大學(xué)教授和初級(jí)教授的招聘流程和要求做出了規(guī)定。

其一，招聘的前期準(zhǔn)備。柏林工業(yè)大學(xué)教師招聘評(píng)價(jià)管理主體主要包括校主席團(tuán)、婦女代表、院長(zhǎng)、聘任委員會(huì)。發(fā)布招聘公告后，學(xué)校會(huì)在招聘公告要求的基礎(chǔ)上，與婦女代表、校主席團(tuán)商討，主動(dòng)遴選可能滿(mǎn)足招聘條件的候選人，邀請(qǐng)其參加招聘。[13]

其二，聘任委員會(huì)的組建和招聘的進(jìn)行。院長(zhǎng)在申請(qǐng)截止日期前組建聘任委員會(huì)，在成立大會(huì)上選出一名主席和一名副主席。聘任委員會(huì)至少由7人組成，人員要求為：多數(shù)成員為大學(xué)教師且包含女性學(xué)者，必要時(shí)應(yīng)包括非大學(xué)成員的學(xué)者，須包括國(guó)際專(zhuān)家與外部專(zhuān)家。在評(píng)審前，聘任委員會(huì)根據(jù)擬招聘職位的實(shí)際需要確定最終的招聘評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)應(yīng)的權(quán)重。聘任委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行初步篩選，邀請(qǐng)符合條件的申請(qǐng)者進(jìn)行面試。④[14]

其三，擬招聘名單的確定與審核。面試結(jié)束后，聘任委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)者面試表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)參考至少2名外部專(zhuān)家的同行評(píng)議意見(jiàn)，在聘任委員會(huì)選擇外部專(zhuān)家時(shí)，需要考慮男女性別比例并建議至少包含1名國(guó)際專(zhuān)家。聘任委員會(huì)在審議專(zhuān)家意見(jiàn)后，會(huì)形成一份包含3位候選人的名單并說(shuō)明理由，對(duì)未進(jìn)入名單的申請(qǐng)者也給予說(shuō)明，聘任委員會(huì)主席負(fù)責(zé)最終教師招聘報(bào)告的撰寫(xiě)。經(jīng)聘任委員會(huì)的多數(shù)同意及聘任委員會(huì)中教師成員的多數(shù)同意后，教職工委員會(huì)對(duì)聘任委員會(huì)的選擇結(jié)果做出決議，可以認(rèn)可聘任委員會(huì)的推薦名單及排序，或提供不同意見(jiàn)，如有不同意見(jiàn)需告知原因，將名單退回給聘任委員會(huì)或要求院長(zhǎng)進(jìn)一步征求專(zhuān)家意見(jiàn)，直至達(dá)成一致。之后將申請(qǐng)者的所有材料、聘任委員會(huì)的相關(guān)文件以及專(zhuān)家意見(jiàn)共同提交至負(fù)責(zé)聘任的校主席團(tuán)，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會(huì)討論通過(guò)后，校主席團(tuán)將最終的聘任名單提交至柏林州高等教育行政部門(mén)進(jìn)行審查，無(wú)異議后發(fā)出聘用邀請(qǐng)。[15]

柏林工業(yè)大學(xué)在招聘之初，主動(dòng)聯(lián)系潛在招聘對(duì)象，這種方式的目的性更強(qiáng)，有利于高效遴選符合學(xué)校要求的教師。為保證招聘公平，柏林工業(yè)大學(xué)對(duì)聘任委員會(huì)的人員篩選更為嚴(yán)格，不允許申請(qǐng)者的親屬、與申請(qǐng)者利益相關(guān)的人⑤、博士生導(dǎo)師、參與同行評(píng)議的人員、申請(qǐng)者的密友等人員加入聘任委員會(huì)。教師試講與學(xué)術(shù)講座面向全校師生公開(kāi)，學(xué)生可以對(duì)教師的試講課程發(fā)表意見(jiàn)，體現(xiàn)學(xué)校對(duì)學(xué)生課堂需求的考慮與尊重。尊重女性這一特征貫穿在教師招聘的全流程中，從主動(dòng)篩選候選人與婦女代表協(xié)商，到確定參加面試名單時(shí)考慮男女比例，再到聘任委員會(huì)在選擇外部專(zhuān)家時(shí)考慮男女性別比例，都體現(xiàn)出對(duì)女性學(xué)者的重視和尊重。最終聘用名單的確定和排名需經(jīng)教職工委員會(huì)的審議，體現(xiàn)了招聘流程的規(guī)范與嚴(yán)謹(jǐn)。

2.日常與晉升評(píng)價(jià)

其一，終身教職聘任階段。與柏林洪堡大學(xué)類(lèi)似，柏林工業(yè)大學(xué)對(duì)初級(jí)教授在第3年進(jìn)行中期考核，考核通過(guò)之后進(jìn)入第二個(gè)聘用階段，在聘用期到期前的15個(gè)月以書(shū)面形式向院長(zhǎng)提出啟動(dòng)終身教職評(píng)價(jià)程序。對(duì)于W2和W3教授而言，沒(méi)有中期考核，在聘用期到期前的15個(gè)月以書(shū)面形式向院長(zhǎng)提出啟動(dòng)終身教職評(píng)價(jià)程序。[16]

其二，終身教職日常與晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在與聘任人員確定晉升評(píng)價(jià)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)后，聘任人員正式進(jìn)入學(xué)校工作，學(xué)院會(huì)為聘任人員指定1名導(dǎo)師，但在柏林工業(yè)大學(xué)，提議導(dǎo)師的權(quán)利屬于聘任人員，決定權(quán)在于聘任人員本人。導(dǎo)師應(yīng)與聘任人員屬于相同或相似的學(xué)科，以保證對(duì)其工作上的有效指導(dǎo)及對(duì)聘任人員日常評(píng)價(jià)的質(zhì)量。對(duì)于聘任人員的日常評(píng)價(jià)主要以自我評(píng)價(jià)為主，聘任人員定期與導(dǎo)師聯(lián)系，匯報(bào)工作進(jìn)度，討論的內(nèi)容應(yīng)保密，并且導(dǎo)師不得參與聘任人員的試用期評(píng)價(jià)（初級(jí)教授）及晉升評(píng)價(jià)（其他級(jí)別的終身教職）。

柏林工業(yè)大學(xué)對(duì)終身教職的晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)更為細(xì)化，分為對(duì)全校都具有約束性的基本評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（一級(jí)指標(biāo)）及對(duì)全校性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充（二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)），如表2所示[17]。

其三，終身教職的晉升評(píng)價(jià)程序。柏林工業(yè)大學(xué)會(huì)在固定期限雇傭關(guān)系結(jié)束前的15個(gè)月或初級(jí)教授第二個(gè)聘期結(jié)束前啟動(dòng)終身教職的評(píng)價(jià)程序，評(píng)價(jià)結(jié)果至少在固定期限雇傭關(guān)系結(jié)束前的6個(gè)月告知聘任人員。

在柏林工業(yè)大學(xué)啟動(dòng)終身教職晉升評(píng)價(jià)程序時(shí)，聘任人員需提交個(gè)人簡(jiǎn)歷、自我評(píng)價(jià)報(bào)告及教學(xué)評(píng)價(jià)報(bào)告。終身教職委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)聘任人員聘任期的業(yè)績(jī)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)聘任人員時(shí)必須獲得至少3份由國(guó)際知名外部專(zhuān)家提供的同行評(píng)議報(bào)告，包括至少一份女性專(zhuān)家同行評(píng)議報(bào)告和一份國(guó)外專(zhuān)家同行評(píng)議報(bào)告。終身教職委員會(huì)根據(jù)3份材料進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)合同行評(píng)議報(bào)告和聘任人員個(gè)人評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的表現(xiàn)和成果，提出聘任人員是否符合終身教職的決議，之后決議將被提交至學(xué)校層面的終身教職董事會(huì)。[18]

柏林工業(yè)大學(xué)終身教職董事會(huì)由校長(zhǎng)委員會(huì)設(shè)立，具體要求如下：由7人組成；其中1人是或曾經(jīng)是柏林自由大學(xué)成員；其中1人是或曾經(jīng)是柏林洪堡大學(xué)成員；其中1人至少是或曾經(jīng)是外部大學(xué)成員；人員的構(gòu)成必須能夠充分反映柏林工業(yè)大學(xué)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)的廣度；必須包括女性學(xué)者。在終身教職委員會(huì)提交決議至終身教職董事會(huì)后，終身教職董事會(huì)將審議評(píng)價(jià)程序是否符合要求，之后將書(shū)面聲明及決議提交至校長(zhǎng)委員會(huì)。學(xué)院理事會(huì)最終會(huì)根據(jù)終身教職委員會(huì)的建議及終身教職董事會(huì)的最終意見(jiàn)，決定是否任命該聘任人員為終身教授。如果學(xué)院理事會(huì)決議通過(guò)，聘任人員達(dá)到了晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，滿(mǎn)足各項(xiàng)要求，即準(zhǔn)許聘任人員獲得終身教職。如果聘任人員沒(méi)有達(dá)到晉升評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，則延長(zhǎng)聘任關(guān)系，最多給予其1年的過(guò)渡期。[19]

（三）柏林自由大學(xué)

1.招聘評(píng)價(jià)

根據(jù)《柏林州高等教育機(jī)構(gòu)法》及《柏林自由大學(xué)部分基本條例（試行）》，柏林自由大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)于2018年通過(guò)了《柏林自由大學(xué)教授和初級(jí)教授聘任條例》，對(duì)柏林自由大學(xué)教授和初級(jí)教授的招聘流程和要求做出規(guī)定。

其一，招聘的前期準(zhǔn)備。柏林自由大學(xué)聲明關(guān)于教師招聘的保密協(xié)議及相關(guān)要求：所有參與教師招聘流程的人員都要對(duì)招聘內(nèi)容進(jìn)行保密，不允許可能存在不公正意見(jiàn)的人員參與招聘流程，聘任委員會(huì)應(yīng)對(duì)招聘內(nèi)容做好記錄，需要有女性代表參與到招聘的流程當(dāng)中。⑥[20]

其二，聘任委員會(huì)的組建和招聘的進(jìn)行。申請(qǐng)截止之前，學(xué)院需組建聘任委員會(huì)并召開(kāi)聘任委員會(huì)成立大會(huì)，細(xì)化招聘流程和招聘評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。聘任委員會(huì)的人員要求為：一是包含院長(zhǎng)辦公室的1名教授級(jí)別的成員，這位教授會(huì)在聘任委員會(huì)第一次會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào)柏林自由大學(xué)機(jī)會(huì)平等理念中關(guān)于增加女性教授職位比例的目標(biāo)以及各部門(mén)的女性培養(yǎng)計(jì)劃；二是至少有2名來(lái)自擬招聘教授職位所在機(jī)構(gòu)的其他教師；三是不超過(guò)2名柏林自由大學(xué)或柏林—勃蘭登堡地區(qū)大學(xué)相關(guān)學(xué)科的教授代表；四是包含1名與擬招聘教授職位學(xué)科無(wú)關(guān)的教授；五是包含1名外部專(zhuān)家；六是包含2名學(xué)術(shù)人員；七是包含1名或2名學(xué)生；八是包含1名工作人員；九是女性比例應(yīng)占聘任委員會(huì)的一半，且至少有2名成員，包括1名女性教師和1名女性科學(xué)家。聘任委員會(huì)對(duì)所有申請(qǐng)者進(jìn)行審核并根據(jù)細(xì)化的招聘評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行初篩，從中遴選出有資格參加面試的申請(qǐng)者，對(duì)于女性人數(shù)不足的招聘職位，必須邀請(qǐng)所有女性申請(qǐng)者或至少與男性數(shù)量一致的女性申請(qǐng)者參加面試。[21]

其三，擬招聘名單的確定與審核。面試結(jié)束后，聘任委員會(huì)根據(jù)申請(qǐng)材料與申請(qǐng)者的面試表現(xiàn)，決定有資格獲得外部專(zhuān)家同行評(píng)議意見(jiàn)的申請(qǐng)者名單。柏林自由大學(xué)通常要求至少獲得兩份外部專(zhuān)家同行評(píng)議意見(jiàn)，在此之前，聘任委員會(huì)應(yīng)提前聯(lián)系4名外部專(zhuān)家，其中至少1名為女性專(zhuān)家。外部專(zhuān)家對(duì)所有通過(guò)面試的申請(qǐng)者材料進(jìn)行審核并出具同行評(píng)議意見(jiàn)后，聘任委員會(huì)結(jié)合申請(qǐng)者的申請(qǐng)材料、面試表現(xiàn)及外部專(zhuān)家同行評(píng)議意見(jiàn)，形成一份含有3位申請(qǐng)者姓名的招聘名單。名單形成后，需經(jīng)教職工委員會(huì)的多數(shù)成員以及教職工委員會(huì)中的多數(shù)教師成員投票通過(guò)后最終確定招聘名單。最終的招聘名單經(jīng)擬招聘教授職位所在機(jī)構(gòu)及校主席團(tuán)審核后，提交至柏林州高等教育行政部門(mén)進(jìn)行審查，無(wú)異議后發(fā)出聘用邀請(qǐng)。[22]

柏林自由大學(xué)強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)平等理念，從招聘準(zhǔn)備環(huán)節(jié)主動(dòng)尋找符合條件的女性申請(qǐng)者，針對(duì)女性教職比例較低的機(jī)構(gòu)在同等條件下優(yōu)先錄用女性申請(qǐng)者，通過(guò)初篩參與面試的女性申請(qǐng)者至少與男性申請(qǐng)者數(shù)量一致等方面，充分體現(xiàn)對(duì)女性申請(qǐng)者的尊重。在組建聘任委員會(huì)時(shí)，要求女性專(zhuān)家比例至少占一半；邀請(qǐng)外部同行評(píng)議專(zhuān)家時(shí)，要求必須有1名女性專(zhuān)家，保證評(píng)審環(huán)節(jié)女性的機(jī)會(huì)平等。柏林自由大學(xué)還十分重視在招聘評(píng)價(jià)中考查申請(qǐng)者的教學(xué)能力，在組建聘任委員會(huì)時(shí)即明確其對(duì)申請(qǐng)者教學(xué)能力進(jìn)行全面審查的責(zé)任，并要求聘任委員會(huì)中包含1～2名學(xué)生，學(xué)生對(duì)申請(qǐng)者教學(xué)能力的評(píng)價(jià)會(huì)體現(xiàn)在最終的面試評(píng)價(jià)中，在柏林洪堡大學(xué)和柏林工業(yè)大學(xué)都沒(méi)有對(duì)學(xué)生參與聘任委員會(huì)的要求，柏林自由大學(xué)通過(guò)這種方式為學(xué)生提供評(píng)價(jià)擬聘用教師教學(xué)能力的渠道，充分考慮學(xué)生的教學(xué)需求和意見(jiàn)的表達(dá)。

2. 日常與晉升評(píng)價(jià)

其一，終身教職聘任階段。柏林自由大學(xué)終身教職聘任階段與前述兩所大學(xué)基本一致，初級(jí)教授在第3年進(jìn)行中期考核，考核通過(guò)后進(jìn)入第二個(gè)三年的聘用階段，否則聘期最多延長(zhǎng)一年；初級(jí)教授的終身教職評(píng)價(jià)也是如此，如果順利通過(guò)最終的終身教職評(píng)價(jià)，則初級(jí)教授可獲得終身教職，否則聘期最多延長(zhǎng)一年。對(duì)于其他級(jí)別的終身教職而言，沒(méi)有中期考核程序，在聘用期到期前的14個(gè)月向院長(zhǎng)辦公室提交自評(píng)報(bào)告，在聘用期到期前的12個(gè)月院長(zhǎng)辦公室會(huì)將其自評(píng)報(bào)告轉(zhuǎn)交至終身教職委員會(huì)，啟動(dòng)終身教職評(píng)價(jià)程序。[23][24]

其二，終身教職的日常與晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。與柏林洪堡大學(xué)與柏林工業(yè)大學(xué)類(lèi)似，在與被聘任人員簽訂協(xié)議時(shí)，柏林自由大學(xué)即對(duì)聘任人員的聘期業(yè)績(jī)要求做出相應(yīng)規(guī)定。不論是初級(jí)教授還是其他級(jí)別的終身教授（W2、W3），入職后院長(zhǎng)辦公室都會(huì)組建一個(gè)導(dǎo)師委員會(huì)來(lái)對(duì)其日常工作進(jìn)行指導(dǎo)和促進(jìn)，開(kāi)展日常評(píng)估，導(dǎo)師委員會(huì)由聘任人員所在院系及柏林自由大學(xué)其他院系的教授或柏林自由大學(xué)以外的大學(xué)教授組成，聘任人員要定期與導(dǎo)師聯(lián)系并匯報(bào)近期工作。聘任人員可以主動(dòng)選擇認(rèn)為適合導(dǎo)師委員會(huì)的人選，也可以拒絕由院系提供的導(dǎo)師委員會(huì)人選。為保證終身教職評(píng)價(jià)的公平性，聘任人員的導(dǎo)師委員會(huì)成員不得參與聘任人員任期結(jié)束前的終身教職晉升評(píng)價(jià)。[25]

柏林自由大學(xué)對(duì)初級(jí)教授及其他終身教職的晉升評(píng)價(jià)做了明確的區(qū)分。對(duì)于初級(jí)教授而言，在第一個(gè)聘期結(jié)束前（第3年）需提交一份自評(píng)報(bào)告，由院系任命初級(jí)教授中期評(píng)價(jià)委員會(huì)對(duì)其展開(kāi)評(píng)價(jià)，并提交初級(jí)教授的自評(píng)報(bào)告、至少兩次外部評(píng)價(jià)、教學(xué)評(píng)價(jià)結(jié)果以及對(duì)其教學(xué)業(yè)績(jī)的書(shū)面評(píng)估，院系委員最終會(huì)出具一份說(shuō)明初級(jí)教授第一個(gè)聘期的業(yè)績(jī)報(bào)告，根據(jù)報(bào)告最終決定初級(jí)教授中期評(píng)價(jià)是否通過(guò)。如果通過(guò)，則在第二個(gè)聘期結(jié)束前（第6年），對(duì)初級(jí)教授進(jìn)行終身教職評(píng)價(jià)，整體流程與其他級(jí)別的終身教職相同。[26]

柏林自由大學(xué)終身教職晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與前述兩所大學(xué)有些許不同，在全?；驹u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（一級(jí)指標(biāo)）基礎(chǔ)上，考慮到學(xué)科與領(lǐng)域不同，各部門(mén)根據(jù)聘任人員的職位級(jí)別和學(xué)科制定不同的終身教職晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（二級(jí)指標(biāo)），二級(jí)指標(biāo)足夠細(xì)化。以柏林自由大學(xué)歷史和文化研究系的古典研究與史前考古研究所為例，W3級(jí)別終身教職的晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如表3所示[27]。

其三，終身教職的晉升評(píng)價(jià)程序。柏林自由大學(xué)會(huì)在定期雇傭關(guān)系結(jié)束前的12個(gè)月或初級(jí)教授第二個(gè)聘期結(jié)束前啟動(dòng)終身教職的晉升評(píng)價(jià)程序。

啟動(dòng)終身教職晉升評(píng)價(jià)程序后，聘任人員需提交自評(píng)報(bào)告和績(jī)效完成清單，與終身教職委員會(huì)進(jìn)行非公開(kāi)討論，之后終身教職委員會(huì)將根據(jù)具體情況出具書(shū)面報(bào)告。終身教職委員會(huì)由各院系設(shè)立，負(fù)責(zé)對(duì)聘任人員聘任期的業(yè)績(jī)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，通常包括：1名院長(zhǎng)辦公室的教授級(jí)別成員；2名或3名院系教授和相同數(shù)量的外部教授；1名與本學(xué)科無(wú)關(guān)的大學(xué)講師；最多2名院系內(nèi)部的學(xué)術(shù)人員；最多2名院系內(nèi)部的學(xué)生；1名來(lái)自科學(xué)支持領(lǐng)域的代表（其他工作人員），同時(shí)應(yīng)包括沒(méi)有投票權(quán)的女性代表和殘障人士代表。終身教職委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)聘任人員任期業(yè)績(jī)考核和教學(xué)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

終身教職委員會(huì)對(duì)聘任人員投票決議后，流程進(jìn)入校級(jí)終身教職董事會(huì)評(píng)價(jià)階段，終身教職董事會(huì)由校長(zhǎng)委員會(huì)設(shè)立，具體要求如下：人文科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)、醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)領(lǐng)域各有1名成員，以及1名來(lái)自國(guó)外高等教育機(jī)構(gòu)的教授；1名來(lái)自學(xué)術(shù)人員團(tuán)體的代表；1名來(lái)自學(xué)生團(tuán)體的代表；1名來(lái)自科學(xué)支持領(lǐng)域的代表（其他工作人員），同時(shí)應(yīng)包括沒(méi)有投票權(quán)的女性代表和殘障人士代表。終身教職董事會(huì)負(fù)責(zé)審查終身教職晉升評(píng)價(jià)流程，如果院系嚴(yán)格執(zhí)行了學(xué)校終身教職晉升評(píng)價(jià)流程，將會(huì)出具一份書(shū)面報(bào)告提交校長(zhǎng)委員會(huì)進(jìn)行決議。學(xué)院理事會(huì)最終會(huì)根據(jù)終身教職委員會(huì)的建議及終身教職董事會(huì)的最終意見(jiàn)，決定是否任命該聘任人員為終身教授。如果學(xué)院理事會(huì)決議通過(guò)，聘任人員達(dá)到了晉升評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，滿(mǎn)足各項(xiàng)要求，任命建議將轉(zhuǎn)交至柏林參議院負(fù)責(zé)高等教育的部門(mén)，批準(zhǔn)聘任人員獲得終身教職。如果聘任人員沒(méi)有達(dá)到績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，則延長(zhǎng)聘任關(guān)系，最多給予1年過(guò)渡期。

在極特殊的情況下，柏林自由大學(xué)可以將終身教職晉升評(píng)價(jià)程序提前，結(jié)合聘任人員的試用期表現(xiàn)出具評(píng)價(jià)，如聘任人員收到了另一所大學(xué)終身教職的邀請(qǐng)，根據(jù)各評(píng)價(jià)主體的決議，該聘任人員具備繼續(xù)留在柏林自由大學(xué)任教的研究水平和教學(xué)能力，為了留住人才，可以將晉升評(píng)價(jià)程序提前。[28]

三、德國(guó)高校教師評(píng)價(jià)特點(diǎn)和趨勢(shì)

自2001年德國(guó)引入初級(jí)教授職位后，德國(guó)高校教師評(píng)價(jià)進(jìn)入以績(jī)效為導(dǎo)向的新階段。通過(guò)對(duì)三所案例高校教師評(píng)價(jià)進(jìn)行分析，可總結(jié)德國(guó)高校教師評(píng)價(jià)特點(diǎn)并預(yù)測(cè)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

（一）明確教師評(píng)價(jià)目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)學(xué)校與教師協(xié)同發(fā)展

德國(guó)高校在發(fā)布教師招聘公告時(shí)，通過(guò)主動(dòng)邀請(qǐng)人才與接收應(yīng)聘者簡(jiǎn)歷兩條途徑篩選候選人。在與應(yīng)聘者簽訂聘期合同時(shí)，細(xì)化職位考核要求，并在入職后安排導(dǎo)師對(duì)聘任人員進(jìn)行定期指導(dǎo)和日常評(píng)價(jià)，最終在聘期結(jié)束前對(duì)聘任人員進(jìn)行晉升評(píng)價(jià)，以審核聘任人員是否能夠獲得終身教職。德國(guó)高校在招聘初期即對(duì)崗位職責(zé)和考核要求做出細(xì)化安排，有利于制定整個(gè)大學(xué)發(fā)展的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)教師與大學(xué)發(fā)展的統(tǒng)一。學(xué)校將發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)分解到教師各級(jí)崗位，落實(shí)到教師具體的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)工作之中，確保實(shí)現(xiàn)學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。[29]

（二）構(gòu)建多元評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，結(jié)合實(shí)際預(yù)留評(píng)價(jià)彈性空間

經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，德國(guó)高校形成了多元化的、外圓內(nèi)方的教師晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，如圖3所示。在該晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系中，教學(xué)與研究是硬性指標(biāo)、重中之重，要求教師在聘期結(jié)束前必須達(dá)到既定的教學(xué)與研究評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，否則不予聘為終身教職。相對(duì)而言，參與學(xué)術(shù)自治、促進(jìn)青年學(xué)者發(fā)展、人事管理能力、語(yǔ)言能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等其他評(píng)價(jià)指標(biāo)則為彈性指標(biāo)，如果這幾方面沒(méi)有達(dá)到既定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，但聘任人員在教學(xué)和研究方面業(yè)績(jī)突出，表現(xiàn)優(yōu)異，則可以綜合考慮，適當(dāng)調(diào)整彈性指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，也可以聘為終身教職。同時(shí)，尊重女性學(xué)者及殘障人士的理念貫穿招聘評(píng)價(jià)、日常評(píng)價(jià)及晉升評(píng)價(jià)的總體流程，充分考慮個(gè)體的特殊情況，為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行提供了彈性空間。

（三）規(guī)范院校兩級(jí)評(píng)價(jià)程序，強(qiáng)化評(píng)價(jià)公平性與透明度

三所大學(xué)均采用院校兩級(jí)評(píng)價(jià)程序開(kāi)展教師評(píng)價(jià)工作。招聘評(píng)價(jià)、日常評(píng)價(jià)及晉升評(píng)價(jià)的主要實(shí)施部門(mén)為學(xué)院，學(xué)校層面起監(jiān)督、決議及向上級(jí)部門(mén)匯報(bào)的作用，整體評(píng)價(jià)程序嚴(yán)謹(jǐn)，公平性與透明度高。評(píng)價(jià)程序的公平性和透明度主要體現(xiàn)在以下六方面。一是招聘評(píng)價(jià)中，除特殊情況外均用德文和英文在世界范圍內(nèi)發(fā)布招聘信息，保證招聘信息的公開(kāi)。二是日常評(píng)價(jià)中，聘任人員需定期與導(dǎo)師匯報(bào)并提交自評(píng)報(bào)告，但導(dǎo)師無(wú)權(quán)參與晉升評(píng)價(jià)，避免導(dǎo)師的“人情分”，保證晉升評(píng)價(jià)的相對(duì)公平。三是晉升評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)流程設(shè)置回退機(jī)制，負(fù)責(zé)審核流程的機(jī)構(gòu)如有不同意見(jiàn)，可以流程回退，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行再討論，設(shè)置緩沖機(jī)制，增加公平性。四是晉升評(píng)價(jià)中，部分學(xué)術(shù)講座與課堂面向全校師生公開(kāi)，增加評(píng)價(jià)透明度，部分高校學(xué)生可作為終身教職委員會(huì)成員，有權(quán)對(duì)教師教學(xué)進(jìn)行評(píng)價(jià)。五是注重同行評(píng)議，在終身教職委員會(huì)做出聘任人員是否滿(mǎn)足終身教職條件的決議前，必須獲得外部同行專(zhuān)家的評(píng)價(jià)報(bào)告，參考外部同行評(píng)議意見(jiàn)后再出具晉升評(píng)價(jià)報(bào)告。除此之外，柏林地區(qū)校級(jí)教師晉升評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)（終身教職董事會(huì)）每年定期進(jìn)行溝通交流，旨在維護(hù)柏林地區(qū)在德國(guó)高等教育教師評(píng)價(jià)的領(lǐng)先地位，并共同商議公平的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。六是強(qiáng)調(diào)性別平等，在招聘與晉升過(guò)程中有關(guān)于男性與女性參與者比例的明確規(guī)定，并要求女性代表參與評(píng)價(jià)過(guò)程。

綜上所述，未來(lái)德國(guó)高校教師評(píng)價(jià)將持續(xù)以績(jī)效為導(dǎo)向，以多元化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)教師進(jìn)行個(gè)人差異化的日常與晉升評(píng)價(jià)，最終達(dá)到教師與高校共同發(fā)展的評(píng)價(jià)目標(biāo)。現(xiàn)階段的一些矛盾，如高校教師公務(wù)員身份是否持續(xù)、學(xué)術(shù)自治與行政管理、個(gè)體自由與社會(huì)干預(yù)、評(píng)價(jià)量化要求與成果不可量化的關(guān)系矛盾等，將在未來(lái)的發(fā)展過(guò)程中實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)平衡[30]，國(guó)家將下放更多權(quán)力至高校層面，以績(jī)效為導(dǎo)向的教師評(píng)價(jià)，最終目的仍是保證高校教師評(píng)價(jià)的質(zhì)量[31]。

四、對(duì)我國(guó)高校教師評(píng)價(jià)的啟示

評(píng)價(jià)目標(biāo)方面，德國(guó)高校通過(guò)評(píng)價(jià)手段實(shí)現(xiàn)教師發(fā)展與大學(xué)發(fā)展的統(tǒng)一這一評(píng)價(jià)目標(biāo)值得我國(guó)借鑒。黨的十八大以來(lái)，中國(guó)高等教育事業(yè)取得了歷史性成就，發(fā)生了格局性變化，我們建成了世界最大規(guī)模的高等教育體系。[32]在這樣的發(fā)展背景下，我國(guó)高等教育從“規(guī)模”需求轉(zhuǎn)向“質(zhì)量”需求，對(duì)師資的要求提高。對(duì)于優(yōu)秀師資，需要更加明確合理的評(píng)價(jià)目標(biāo)，將其篩選出來(lái)并令其盡早、盡快留在高等教育體系當(dāng)中。對(duì)高校教師的評(píng)價(jià)早已過(guò)了“短平快”的階段，以強(qiáng)硬的“非升即走”模式和極其嚴(yán)苛的留任標(biāo)準(zhǔn)讓青年教師短期內(nèi)大量輸出學(xué)術(shù)成果的模式也不再符合現(xiàn)階段的發(fā)展導(dǎo)向。高校要篩選、留住優(yōu)秀的人才，需要摒棄不恰當(dāng)?shù)摹肮摹?，建立學(xué)校和教師一體化協(xié)同發(fā)展關(guān)系。高校需要為教師提供細(xì)水長(zhǎng)流的學(xué)術(shù)環(huán)境，才能實(shí)現(xiàn)教學(xué)與科研并重、人才與高校高質(zhì)量并存的良性發(fā)展。

評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)方面，德國(guó)高校教師晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系有可取之處。我國(guó)高校教師晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)存在“重科研輕教學(xué)”“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”等現(xiàn)象。中共中央、國(guó)務(wù)院在2020年印發(fā)《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》，明確提出要改革教師評(píng)價(jià)，推進(jìn)踐行教書(shū)育人使命，從堅(jiān)持把師德師風(fēng)作為第一標(biāo)準(zhǔn)、突出教育教學(xué)實(shí)績(jī)、強(qiáng)化一線(xiàn)學(xué)生工作、改進(jìn)高校教師科研評(píng)價(jià)和推進(jìn)人才稱(chēng)號(hào)回歸學(xué)術(shù)性、榮譽(yù)性五方面指明我國(guó)高校教師評(píng)價(jià)改革方向。[33]結(jié)合我國(guó)高校教師晉升評(píng)價(jià)實(shí)際情況，可以從以下方面借鑒德國(guó)經(jīng)驗(yàn)。其一，明確教學(xué)與研究的同等重要地位，在高校教師晉升評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中賦予同等權(quán)重。其二，分清評(píng)價(jià)指標(biāo)主次，教學(xué)與研究為評(píng)價(jià)指標(biāo)根基，是不能打折扣的硬性指標(biāo)，其他的諸如促進(jìn)青年學(xué)者發(fā)展、參與學(xué)術(shù)自治、人事管理能力等為次要指標(biāo)，有一定的彈性空間。其三，考慮不同學(xué)科領(lǐng)域、不同崗位職責(zé)的不同情況，設(shè)置細(xì)化的、“一人一案”的考核標(biāo)準(zhǔn)，分類(lèi)評(píng)價(jià)，注重評(píng)價(jià)的科學(xué)性與公平性。結(jié)合我國(guó)高校當(dāng)前發(fā)展實(shí)際情況，構(gòu)建以教學(xué)與研究為主，其他評(píng)價(jià)指標(biāo)為輔的具有彈性評(píng)價(jià)空間的高校教師評(píng)價(jià)體系，有助于未來(lái)高校教師的良性可持續(xù)發(fā)展。其四，注重性別平等，應(yīng)在招聘與晉升過(guò)程中考慮女性學(xué)者的實(shí)際情況，給予考慮性別在內(nèi)的公平的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)女性學(xué)者投身學(xué)術(shù)研究。

評(píng)價(jià)流程方面，德國(guó)高校院校兩級(jí)評(píng)價(jià)與區(qū)域共評(píng)維護(hù)了評(píng)價(jià)的公平性。多名優(yōu)秀青年學(xué)者競(jìng)爭(zhēng)一個(gè)非常稀缺的高校職位的情況在我國(guó)時(shí)常發(fā)生[34]，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，如何加強(qiáng)我國(guó)高校教師評(píng)價(jià)程序的公平性與透明度是現(xiàn)階段亟待解決的問(wèn)題。德國(guó)高校的一些做法值得我們借鑒。一是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)前置，招聘之初即明確所招聘職位的具體要求，入職后細(xì)化評(píng)價(jià)指標(biāo)，晉升評(píng)價(jià)階段按照最初設(shè)定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)聘任人員進(jìn)行考核，滿(mǎn)足前置既定的條件后即可獲得終身教職，在入職時(shí)就給予聘任人員終身教職的承諾。二是嚴(yán)格落實(shí)院校兩級(jí)評(píng)價(jià)程序，院系方面要注重組建外部專(zhuān)家評(píng)價(jià)隊(duì)伍，參考外部同行評(píng)議意見(jiàn)，學(xué)校層面要真正起到監(jiān)督作用，保證院系評(píng)價(jià)程序的公平性。三是加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)高校教師評(píng)價(jià)溝通交流，如在京津冀、長(zhǎng)三角及珠三角等高等教育高地，校級(jí)教師評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)定期溝通交流，擬定符合實(shí)際情況的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，探索長(zhǎng)周期評(píng)價(jià)，完善同行專(zhuān)家評(píng)議機(jī)制，注重個(gè)人評(píng)價(jià)與團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)相結(jié)合，以保證公平。

注釋?zhuān)?/p>

①柏林高校聯(lián)盟由三所國(guó)際知名的研究型大學(xué)和享譽(yù)全球的醫(yī)學(xué)院組成，研究型大學(xué)為柏林洪堡大學(xué)、柏林工業(yè)大學(xué)和柏林自由大學(xué)，醫(yī)學(xué)院為柏林夏里特大學(xué)。由于柏林夏里特大學(xué)由柏林洪堡大學(xué)與柏林自由大學(xué)醫(yī)學(xué)院合并成立，屬于大學(xué)附屬醫(yī)院，不具有綜合性高校的代表性，故不作為本文研究對(duì)象。

②近年來(lái)，有專(zhuān)家學(xué)者對(duì)德國(guó)的異校晉升制提出質(zhì)疑，部分高校開(kāi)始對(duì)教師本校晉升開(kāi)展嘗試，如慕尼黑工業(yè)大學(xué)。

③其他指標(biāo)包括參與學(xué)術(shù)自治、促進(jìn)青年學(xué)者發(fā)展、人事管理能力、語(yǔ)言能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等。

④在這一環(huán)節(jié)中，聘任委員會(huì)需要考慮男女比率，如果女性申請(qǐng)者通過(guò)初篩的比率低于50%，則邀請(qǐng)所有符合條件的女性申請(qǐng)者參加面試，或者至少邀請(qǐng)與通過(guò)初篩的男性申請(qǐng)者人數(shù)一致的女性申請(qǐng)者參加面試。

⑤利益相關(guān)的人包括商業(yè)伙伴、申請(qǐng)者的同事、申請(qǐng)者的雇傭者等。

⑥柏林自由大學(xué)十分注重機(jī)會(huì)的公平性，當(dāng)擬招聘教授職位所在機(jī)構(gòu)的女性教師不足時(shí)，主動(dòng)尋覓符合條件的女性候選人，在相同條件下，優(yōu)先招聘女性，直至擬招聘機(jī)構(gòu)男女比例達(dá)1∶1。

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Multidimensional Analysis and Enlightenment of Teacher Evaluation in German Universities

—Taking Three Universities of the Berlin University Union as Examples

SUN Siyu1，2

（1.School of Education， Renmin University， Beijing 100872， China;

2.Higher Education Professional Committee of Chinese Society of Educational Development Strategy， Beijing 100872， China）

Abstract： Since the introduction of the junior professor position in 2001， the reform of teacher evaluation in German universities has begun to focus on performance. In this study， three elite universities in Berlin University Union， Humboldt University Berlin， Technical University Berlin， and Free University Berlin， are selected as case studies， to analyze the dimensions of teacher evaluation objectives， evaluation contents and standards， evaluation procedures and methods， and the use of evaluation results. It is found that the evaluation of German university teachers continuously clarifies the objectives of teachers evaluation in the process of development， emphasizes the synergistic development of the university and teachers， builds a diversified evaluation standard system， reserves the flexibility space in the light of the actual situation， standardizes the evaluation procedure at two levels of institutions， and strengthens the evaluation fairness and transparency. Its characteristics and trends can provide ideas and reference for the reform of the evaluation system of university teachers in China.

Keywords： Germany; College teachers; Recruitment evaluation; Daily and promotion evaluation

編輯 朱婷婷? ?校對(duì) 呂伊雯