摘要：隨著企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位的不斷增強(qiáng)，企業(yè)承擔(dān)的國家、地方等各級政府的各類科技項目不斷增多。文章針對企業(yè)科技項目運行機(jī)制不順暢、選題立項論證機(jī)制不完善等問題，提出建立企業(yè)科技領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的科技項目管理組織架構(gòu)、“會評+形審”的科技項目評審機(jī)制、結(jié)合檔案管理信息化的科技項目管理系統(tǒng)等建議，旨在提高企業(yè)對科技項目的重視程度，加強(qiáng)內(nèi)部職能部門的溝通與協(xié)作，強(qiáng)化項目選題立項的論證，推進(jìn)全流程無紙化，從而提升企業(yè)科技項目的管理效率。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；科技項目；管理；組織；設(shè)計

中圖分類號：G311；F276.44"""" 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A""""" 文章編號：1674-0688（2024）01-0045-04

0 引言

隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略深入實施，企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位不斷增強(qiáng)，國家、地方等各級政府部門通過科技政策鼓勵企業(yè)不斷加大研發(fā)投入力度，助力企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力、引導(dǎo)企業(yè)發(fā)揮創(chuàng)新要素集聚作用，帶動創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)水平提升。其中，科技項目作為國家、地方等各級政府部門的主要科技政策之一，在培育新興產(chǎn)業(yè)、推動企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)與創(chuàng)新技術(shù)研究等方面具有重要作用。隨著企業(yè)的研發(fā)能力、資源整合能力不斷增強(qiáng)，企業(yè)承擔(dān)的國家、地方等各級地方政府的各類科技項目不斷增多，如何實現(xiàn)高效的科技項目管理，保障承擔(dān)的科技項目按計劃實施并完成任務(wù)指標(biāo)，值得企業(yè)重視并深入研究。

楊放［1］認(rèn)為，由于原有研發(fā)體系組織架構(gòu)采用職能式管理模式，導(dǎo)致科技項目運行機(jī)制不順暢、科技項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制不健全等問題，因此提出成立項目管理領(lǐng)導(dǎo)小組、建立以科技項目為中心的研發(fā)管理機(jī)制的建議。企業(yè)承擔(dān)的科技項目大多是企業(yè)內(nèi)部重大研發(fā)項目，需要多個內(nèi)部職能部門互相配合以及眾多外部合作單位協(xié)同開展工作，因此在企業(yè)職能部門之上建立統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)的組織架構(gòu)，能夠更好地推動科技項目實施。在科技項目管理方面，張秀乙［2］發(fā)現(xiàn)大多數(shù)企業(yè)采用了先進(jìn)的管理理念和管理思路，并建構(gòu)了行之有效的管理制度和流程，但有的企業(yè)在科技項目選題上缺乏前瞻性、立項前期缺乏充分論證、項目實施過程缺乏有效管理、申報書和驗收申請書不夠規(guī)范。以上研究表明，企業(yè)在科技項目管理方面還存在一定的問題，應(yīng)結(jié)合自身實際情況更高效地開展科技項目管理。李堃恰等［3］的研究指出，廣西科技項目管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)了對科技計劃項目指南征集、項目申報、項目受理、評估評審、立項下達(dá)、執(zhí)行監(jiān)理、結(jié)題驗收的“一站式”在線信息化服務(wù)。全流程無紙化、采用電子檔案的管理方式是科技項目管理未來的發(fā)展趨勢。企業(yè)可借鑒科技項目主管部門建立的信息管理平臺，根據(jù)科技項目各階段流程檔案管理的需求，建立內(nèi)控的科技項目管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)在開展科技項目管理工作的同時，完成項目檔案管理工作，提升管理效率。

1 企業(yè)科技領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的科技項目管理組織架構(gòu)

承擔(dān)國家、地方等各級政府部門科技項目的企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實際情況，建立由其科技領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的科技項目管理組織架構(gòu)（見圖1），加強(qiáng)對承擔(dān)的科技項目的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)，確保科技項目按計劃實施。

1.1 成立企業(yè)科技領(lǐng)導(dǎo)小組

企業(yè)科技領(lǐng)導(dǎo)小組可由企業(yè)分管技術(shù)或研發(fā)的副總經(jīng)理、首席技術(shù)官、研發(fā)負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、首席專家等組成。企業(yè)科技領(lǐng)導(dǎo)小組作為承擔(dān)科技項目管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議企業(yè)承擔(dān)科技項目的工作規(guī)劃、年度工作計劃、項目管理制度、項目重大事項、項目申報等。

1.2 成立專家委員會或?qū)＜医M

專家委員會或?qū)＜医M可由企業(yè)研發(fā)、工藝、制造等部門各專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的帶頭人、首席專家等組成，負(fù)責(zé)研究科技政策與項目指南，評審科技項目的研究方向、開發(fā)內(nèi)容、目標(biāo)任務(wù)等專業(yè)技術(shù)內(nèi)容，提出科技項目申報建議。

1.3 成立科技項目管理辦公室

科技項目管理辦公室作為企業(yè)承擔(dān)科技項目的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)培養(yǎng)專業(yè)的科技項目管理團(tuán)隊，研究國家、地方等各級政府部門的科技政策與法規(guī)，制定科技項目年度工作計劃、管理流程與管理制度，組織開展科技項目申報、檢查、驗收等工作，監(jiān)督檢查科技項目實施進(jìn)度與經(jīng)費支出情況，組織開展科技項目評審，對外溝通協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)科技項目檔案管理、相關(guān)培訓(xùn)與工作指導(dǎo)。

1.4 財務(wù)部門

財務(wù)部門負(fù)責(zé)設(shè)置專職財務(wù)人員對科技項目經(jīng)費預(yù)算開展專項管理，以及科技項目經(jīng)費的到位撥付、支出、結(jié)轉(zhuǎn)、決算、審計等，指導(dǎo)項目組編制項目經(jīng)費預(yù)算，協(xié)助項目組完成項目經(jīng)費預(yù)算的調(diào)整與審批，協(xié)助做好科技項目實施過程的監(jiān)督檢查工作。

1.5 項目負(fù)責(zé)人與項目組

項目負(fù)責(zé)人與項目組負(fù)責(zé)推進(jìn)項目研究內(nèi)容按計劃實施，撰寫項目申報、檢查、驗收、科技獎勵申報等材料。

2 建立項目全流程管理與評審機(jī)制

2.1 基于項目生命周期的項目全流程管理

在科技項目全生命周期中，重點工作包括提交項目建議、提交項目申報材料、完成項目評審答辯、簽訂項目合同或任務(wù)書、項目財政資金到位與撥付、項目實施推進(jìn)與監(jiān)督檢查、申請項目驗收結(jié)題、項目科技成果登記、項目績效跟蹤、申報科技獎勵?？梢詫⒁陨瞎ぷ骱唵蔚胤譃榍岸?、中端、后端3個階段。前端階段主要包括提交項目建議、提交項目申報材料、完成項目評審答辯、簽訂項目合同或任務(wù)書、項目財政資金到位與撥付；中端階段主要包括項目實施推進(jìn)與監(jiān)督檢查；后端階段主要包括申請項目驗收結(jié)題、項目科技成果登記、項目績效跟蹤、申報科技獎勵等。

在科技項目前端、中端、后端3個階段的關(guān)鍵流程中，建議做好以下工作。

（1）提前征集項目建議，建立項目庫?？萍柬椖抗芾磙k公室按照年度工作計劃在企業(yè)內(nèi)部提前發(fā)布通知，征集科技項目建議，由研發(fā)生產(chǎn)部門、技術(shù)專家、項目負(fù)責(zé)人提出項目建議?？萍柬椖抗芾磙k公室收集匯總項目建議后，組織專家委員會開展項目評審，優(yōu)選投資大、創(chuàng)新性強(qiáng)、技術(shù)水平高的項目進(jìn)入項目庫?？萍碱I(lǐng)導(dǎo)小組審議確定申報的項目后，科技項目管理辦公室聯(lián)合財務(wù)部門指導(dǎo)各項目負(fù)責(zé)人與項目組準(zhǔn)備項目申報材料，待主管部門發(fā)布申報通知后即可快速提交項目申報材料。

（2）定期在管理項目實施節(jié)點開展監(jiān)督檢查。簽訂科技項目合同或任務(wù)書時已約定了科技項目實施進(jìn)度或里程碑節(jié)點和關(guān)鍵節(jié)點。在項目實施過程中，科技項目管理辦公室應(yīng)定期跟蹤與檢查各項目是否按計劃完成、任務(wù)指標(biāo)能否按期達(dá)成、形成成果是否滿足考核要求，重點關(guān)注經(jīng)費支出與項目組成員變動情況。若科技項目研究進(jìn)度相比計劃進(jìn)度滯后，科技項目管理辦公室應(yīng)組織人員開展評估，以便確定是否需要調(diào)整項目計劃進(jìn)度或節(jié)點時間、是否需要向科技項目主管部門申請變更。

（3）制訂年度工作計劃，提前準(zhǔn)備驗收結(jié)題?？萍柬椖抗芾磙k公室負(fù)責(zé)制訂科技項目的項目申報、檢查、驗收等年度工作計劃。其中，科技項目驗收結(jié)題應(yīng)是年度工作計劃的重點內(nèi)容之一，重點關(guān)注當(dāng)年度到期需驗收結(jié)題的科技項目，提前組織項目組按科技項目主管部門有關(guān)規(guī)定與任務(wù)書的要求做好驗收準(zhǔn)備工作，準(zhǔn)備全套項目驗收材料申請驗收，避免項目由于未申請驗收而被終止。

2.2 建立“會評+形審”的科技項目評審機(jī)制

通常，項目負(fù)責(zé)人、項目組熟悉項目專業(yè)技術(shù)內(nèi)容，但不一定熟悉科技政策及相關(guān)規(guī)定；科技項目管理辦公室熟悉項目專業(yè)科技政策及相關(guān)規(guī)定，但不一定熟悉項目專業(yè)技術(shù)內(nèi)容。因此，科技項目管理辦公室與項目負(fù)責(zé)人、項目組應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通協(xié)作，建立科技項目評審機(jī)制是一個必要的管理控制過程。

在科技項目前端、中端、后端3個階段的關(guān)鍵流程中，企業(yè)可建立專業(yè)會評結(jié)合形式審核的科技項目評審機(jī)制，建立規(guī)范的技術(shù)評審體系，形成有效的形式審核清單。①專業(yè)會評是組織企業(yè)專家委員會、企業(yè)外部專家、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門等按規(guī)范的評審流程、評估方法對科技項目的研究目標(biāo)、主要研究內(nèi)容、任務(wù)指標(biāo)、技術(shù)創(chuàng)新點、經(jīng)費預(yù)算等主要技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行逐項評審，研討并完善項目任務(wù)指標(biāo)分解、實現(xiàn)目標(biāo)的技術(shù)路線、創(chuàng)新路徑的選擇等相關(guān)內(nèi)容。②形式審核是由科技項目管理辦公室根據(jù)形式審核清單（項目申報通知要求、項目申報書格式要求、主管部門有關(guān)管理規(guī)定要求等）進(jìn)行格式審核，審核科技項目材料是否達(dá)到申報要求、是否有不符合項。

科技項目專業(yè)會評、形式審核各有偏重，但均不可或缺。企業(yè)可以根據(jù)科技項目的級別、規(guī)模大小，靈活選擇評審形式。①小型項目可采用形式審核為主、專業(yè)會評為輔的形式，由科技項目管理辦公室先對項目材料進(jìn)行形式審核以達(dá)到項目指南、有關(guān)規(guī)定的申報要求，再由項目負(fù)責(zé)人或技術(shù)負(fù)責(zé)人審核并確定主要技術(shù)內(nèi)容，從而縮短項目評審時間，提高評審效率。②中型項目可采用形式審核與專業(yè)會評并重的形式，科技項目管理辦公室在組織開展科技項目專業(yè)會評的過程中同時完成形式審核。③大型項目可采用專業(yè)會評為主、形式審核為輔的形式，專業(yè)會評時間占科技項目評審的大部分時間，必要時可邀請企業(yè)外部的行業(yè)專家參加專業(yè)會評，避免或盡可能地降低研究方向、技術(shù)路線、創(chuàng)新路徑選擇錯誤等風(fēng)險。

2.3 建立科技項目管理制度

為規(guī)范企業(yè)承擔(dān)科技項目全流程的各項工作，企業(yè)應(yīng)建立承擔(dān)科技項目管理辦法、經(jīng)費管理辦法兩項基本制度，同時可結(jié)合企業(yè)實際情況建立并完善項目成果（包括專利、標(biāo)準(zhǔn)、論文、技術(shù)秘密、軟件著作權(quán)等）管理辦法、設(shè)備管理辦法、差旅費管理辦法、專家咨詢費管理辦法、項目績效管理辦法、結(jié)余經(jīng)費管理辦法、科技項目檔案管理辦法等相關(guān)制度。科技項目管理辦法應(yīng)包含科技項目管理部門及其職責(zé)，管理內(nèi)容貫穿申報管理、實施過程管理、驗收管理、考評與跟蹤等全過程。科技項目經(jīng)費管理辦法應(yīng)包含科技項目經(jīng)費管理部門及其職責(zé)，管理內(nèi)容貫穿預(yù)算管理、開支范圍、預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整、收支管理、決算管理等內(nèi)容。

3 結(jié)合檔案管理信息化完善科技項目管理系統(tǒng)

3.1 建立健全科技項目檔案管理規(guī)范

科技項目檔案是指組織實施各類不同的科技項目過程中形成的具備保存價值并應(yīng)該歸檔的立項文件和資料，包括項目申報材料、專家評審材料、項目任務(wù)書、項目驗收材料等，是科技項目管理過程中各項工作的真實記錄，也是實施科技項目的重要參考依據(jù)和一種重要的科技信息資源［4］?？萍柬椖繖n案主要包括紙質(zhì)檔案文件、電子檔案文件兩大類。

企業(yè)科技項目檔案管理存在以下問題：①不重視檔案管理，未能在科技項目管理過程中及時歸檔文件，需提交原件的材料沒有多準(zhǔn)備一份或復(fù)印存檔，導(dǎo)致經(jīng)常找不到甚至相關(guān)資料丟失。②缺少規(guī)范的科技項目檔案管理制度、工作流程與文件規(guī)范。③有專職的企業(yè)檔案管理人員，但人員不熟悉科技項目全流程，缺少科技項目檔案工作系統(tǒng)化的全局觀念和專業(yè)培訓(xùn)。

企業(yè)開展科技項目檔案管理的關(guān)鍵在于檔案分類與編號。企業(yè)可以根據(jù)科技項目全流程工作中形成的重要文件資料特點，識別分析其中需要形成檔案進(jìn)行長期、永久保存的重要文件，根據(jù)文件特點制訂實用的檔案文件分類方案，再根據(jù)分類方案制定適合的檔案文件編號規(guī)則，同時規(guī)定保管期限、是否需要保密等事項?？萍柬椖繖n案文件編號規(guī)則應(yīng)遵循以下原則：一是要容易識別，需要清晰地表示檔案文件的類型、形成時間、主要內(nèi)容等；二是要保證編號唯一、不重復(fù)，每一個編號對應(yīng)一個或一類檔案文件，不能出現(xiàn)一個編號對應(yīng)多個文件或者一個文件有多個編號的情況；三是要有可拓展性，保證每年新增不同類型、不同項目檔案文件的需要。

3.2 基于企業(yè)承擔(dān)科技項目全流程定義科技項目管理信息系統(tǒng)的功能模塊

企業(yè)科技項目管理信息系統(tǒng)應(yīng)覆蓋科技政策、項目建議、項目申報、項目任務(wù)書、項目經(jīng)費、項目實施、項目驗收、項目成果、科技獎勵等內(nèi)容。①科技政策模塊管理科技項目主管部門發(fā)布的有關(guān)政策文件、管理規(guī)定、通知文件等，可定期更新。②項目建議模塊管理企業(yè)提交的科技項目建議、項目庫。③項目申報模塊管理企業(yè)提交申報的所有科技項目。④項目任務(wù)書模塊管理企業(yè)申報獲得立項的科技項目所簽訂的合同、任務(wù)書及下達(dá)的文件。⑤項目經(jīng)費模塊管理企業(yè)承擔(dān)科技項目的經(jīng)費預(yù)算與支出，包括經(jīng)費到位與支出情況、經(jīng)費撥付情況等。⑥項目實施模塊管理企業(yè)承擔(dān)科技項目年度計劃、里程碑節(jié)點、臨時檢查、定期報告等。⑦項目驗收模塊管理企業(yè)承擔(dān)科技項目到期提醒、驗收申請、驗收材料、驗收會議、驗收證書等。⑧項目成果模塊管理企業(yè)承擔(dān)科技項目產(chǎn)出的成果，可增加成果查重功能，檢索同一成果在不同項目的推廣應(yīng)用情況。⑨科技獎勵模塊管理企業(yè)承擔(dān)科技項目申報、獲得的各類科技獎勵、榮譽等。

科技項目管理信息系統(tǒng)集成項目檔案文件分類、編號、匯總、歸檔、統(tǒng)計與分析功能。①檔案分類與自動編號功能，在科技項目管理信息平臺登記錄入項目后，系統(tǒng)自動分類并生成項目檔案文件編號。②匯總與歸檔功能，按單個項目進(jìn)行匯總并歸檔所有檔案文件，做到每個項目的全流程檔案文件匯總與保存，滿足監(jiān)督檢查、績效評價等需要。③統(tǒng)計與分析功能，包括項目年度統(tǒng)計、分部門統(tǒng)計、技術(shù)領(lǐng)域統(tǒng)計、所處階段統(tǒng)計、經(jīng)費預(yù)算統(tǒng)計、人員統(tǒng)計、成果統(tǒng)計等。

4 結(jié)語

企業(yè)只有建立一套行之有效的專業(yè)管理模式，才能保障承擔(dān)的國家、地方等各級政府的各類科技項目按計劃完成目標(biāo)任務(wù)。本文的研究在組織保障、控制機(jī)制等方面，為企業(yè)提出可操作的、高效的科技項目管理模式及對策，需要在科技領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下建立有效的項目管理溝通機(jī)制，依靠經(jīng)驗豐富的專家團(tuán)隊進(jìn)行評審控制，從而提高項目完成質(zhì)量，降低風(fēng)險，并開發(fā)項目檔案信息管理系統(tǒng)以提高管理效率。本文的研究適用于擁有完備的研發(fā)體系、職能部門較多、承擔(dān)科技項目較多的大型企業(yè)，若中小企業(yè)應(yīng)用，則需要結(jié)合企業(yè)實際情況進(jìn)行簡化。

5 參考文獻(xiàn)

［1］楊放.企業(yè)科技項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制模式探討［J］.石油工業(yè)技術(shù)監(jiān)督，2021，37（8）：68-71.

［2］張秀乙.試析企業(yè)科技項目管理中存在的問題與對策［J］.云南科技管理，2019，32（6）：15-19.

［3］李堃怡，莫錦華，謝衛(wèi).廣西科技管理信息平臺助力科技創(chuàng)新改革［J］.企業(yè)科技與發(fā)展，2018（8）：1-2，12.

［4］楊梅云，劉延濱.湖北省科技計劃項目檔案管理現(xiàn)狀及對策［J］.科技創(chuàng)業(yè)月刊，2021，34（2）：80-82.

【作者簡介】趙德平，男，廣西貴港人，工程師，研究方向：科技項目管理；王方圓，男，河南許昌人，經(jīng)濟(jì)師，研究方向：科技項目管理；梁明運，男，貴州銅仁人，工程師，研究方向：科技項目管理；吳佳英，女，廣西柳州人，經(jīng)濟(jì)師，研究方向：科技成果管理、知識產(chǎn)權(quán)。

【引用本文】趙德平，王方圓，梁明運，等.企業(yè)承擔(dān)科技項目的全流程高效管理模式研究及對策［J］.企業(yè)科技與發(fā)展，2024（1）：45-48.