趙志華，陳子韜

1.山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院，山東 青島 266237；2.上海交通大學(xué)媒體與傳播學(xué)院，上海 200240)

0 問題的提出

目標(biāo)設(shè)置是政府績效管理的起點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)[1-3]，是解釋政府行為的關(guān)鍵變量，其在中國至關(guān)重要，一定意義上說中國采取的是 “目標(biāo)治國”[4]。自1978年中共十一屆三中全會(huì)以來，黨和國家的工作重心轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)是衡量政府績效、進(jìn)行干部考核的關(guān)鍵[5]。經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)為中國改革開放以來的經(jīng)濟(jì)快速增長提供了解釋[6]，但也 “侵蝕”經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量[7]。目前，國家提出 “實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”以及 “創(chuàng)新發(fā)展”居首位的五大發(fā)展理念，科技創(chuàng)新成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，重視科技創(chuàng)新投入是科技創(chuàng)新在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中的表現(xiàn)之一[8]，科技創(chuàng)新投入也是衡量科技創(chuàng)新的核心指標(biāo)[9-10]。經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置對科技創(chuàng)新投入的影響有待探討。

以往研究多關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的影響[6-7，11-14]，缺乏經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置在科技領(lǐng)域的效果研究。然而，目前科技創(chuàng)新成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置在科技領(lǐng)域的效果值得關(guān)注。再者，以往科技創(chuàng)新投入研究多以企業(yè)或產(chǎn)業(yè)為論述視角，比如企業(yè)結(jié)構(gòu)、市場引導(dǎo)等微觀因素影響[15-16]，以及技術(shù)體制、產(chǎn)權(quán)制度等宏觀因素制約[17-18]。中國政府在科技創(chuàng)新投入的實(shí)踐中發(fā)揮了重要作用[19]，目標(biāo)設(shè)置是解釋政府行為的關(guān)鍵變量[4-5]，但從目標(biāo)設(shè)置角度對科技創(chuàng)新投入的研究尚未得到關(guān)注。

本文選取省級面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用靜態(tài)和動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型這一實(shí)證分析方法，探討經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置對5類科技創(chuàng)新投入的影響。一方面，有助于理解經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置如何影響科技創(chuàng)新投入，揭示經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的非預(yù)設(shè)結(jié)果，彌補(bǔ)以往研究著重考察經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域效果的局限。另一方面，揭示經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置對內(nèi)部研發(fā)、外部研發(fā)、新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)吸收、技術(shù)購買改造等科技創(chuàng)新投入的影響，彌補(bǔ)以往研究忽視目標(biāo)設(shè)置對不同類型科技創(chuàng)新投入異質(zhì)性效果的局限。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 目標(biāo)設(shè)置效果分類

目標(biāo)設(shè)置是政府績效管理的核心內(nèi)容之一[2，5]，各級政府通過簽訂目標(biāo)責(zé)任合同書將目標(biāo)按照行政層級進(jìn)行分解，上級政府根據(jù)合同書中的目標(biāo)對下級政府進(jìn)行考核，并以此評判下級政府的工作情況[4，20-21]。通過目標(biāo)逐級分解，實(shí)現(xiàn)政府內(nèi)部管理和控制的目的[20]，同時(shí)強(qiáng)化了上下級政府間的委托代理關(guān)系[21]。有學(xué)者[22-23]把以目標(biāo)責(zé)任考核為基礎(chǔ)構(gòu)建的政府治理模式稱之為 “行政發(fā)包制”，即中央政府通過逐級分解和傳遞的方式，將政策目標(biāo) “發(fā)包”，這使核心權(quán)力集中在中央政府，也使地方政府可以因地制宜地落實(shí)目標(biāo)。

目標(biāo)設(shè)置能夠引導(dǎo)地方政府行為，是影響經(jīng)濟(jì)增長的重要因素[24-25]。一方面，上級政府有對下級政府目標(biāo)完成情況的檢查驗(yàn)收權(quán)[22]，在官員考核等相關(guān)因素的共同作用下，目標(biāo)設(shè)置能夠?yàn)榈胤秸峁?qiáng)力激勵(lì)，促使其更好地完成設(shè)置的目標(biāo)[5]；另一方面，目標(biāo)責(zé)任考核以目標(biāo)設(shè)置的完成情況為標(biāo)準(zhǔn)，而不是目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的具體過程[4，20]。雖然上級政府在設(shè)置目標(biāo)后，會(huì)通過檢查監(jiān)督和激勵(lì)分配來促使下級政府完成目標(biāo)，但是目標(biāo)實(shí)施的實(shí)際控制權(quán)很大程度歸屬于下級政府[22]。由于下級政府在分解上級政府傳達(dá)的目標(biāo)時(shí)通常會(huì)綜合地方的實(shí)際情況[2]，地方政府的目標(biāo)執(zhí)行行為往往存在差異。

按照行為和結(jié)果之間的因果對應(yīng)關(guān)系，目標(biāo)設(shè)置效果可分為4類[26-27]，如圖1所示。由于政府目標(biāo)常需要以目標(biāo)責(zé)任合同書等規(guī)范性文件形式進(jìn)行明確[4，21]，所能夠包含的具體內(nèi)容有限，而在實(shí)際執(zhí)行中往往會(huì)超出預(yù)設(shè)內(nèi)容。同時(shí)，目標(biāo)設(shè)置的合理性和科學(xué)性會(huì)影響目標(biāo)設(shè)置的效果[24-25]，導(dǎo)致目標(biāo)設(shè)置效果可能出現(xiàn)不符合目標(biāo)設(shè)置初衷的情況。以環(huán)境目標(biāo)為例，4個(gè)現(xiàn)象分別對應(yīng)預(yù)設(shè)的環(huán)境指標(biāo)改善、數(shù)據(jù)造假、環(huán)境經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展、其他環(huán)境指標(biāo)惡化[27]。

資料來源：根據(jù)參考文獻(xiàn)[26][27]整理。圖1 目標(biāo)設(shè)置效果的分類

有學(xué)者[6，11-12]發(fā)現(xiàn)目標(biāo)設(shè)置對實(shí)現(xiàn)滿足期望的預(yù)設(shè)結(jié)果有積極作用，如經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)可控式高速增長，對應(yīng)圖中第1象限。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)目標(biāo)設(shè)置會(huì)引致非期望結(jié)果，如既定績效管理體系之下的數(shù)據(jù)造假行為[28]、經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置對經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的 “侵蝕”[7]等，分別對應(yīng)第2和4象限。目標(biāo)設(shè)置常需要與地方現(xiàn)實(shí)情況相結(jié)合[2]，這有助于地方完成目標(biāo)，卻也導(dǎo)致目標(biāo)設(shè)置的實(shí)際完成情況與目標(biāo)設(shè)置的初衷不一致。目前，科技創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系密切，但經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置不能反映是通過科技創(chuàng)新投入來完成經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置，還是通過投資等方式完成經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置。因此，科技創(chuàng)新投入是探討經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置非預(yù)設(shè)結(jié)果的合適對象。

1.2 經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置對科技創(chuàng)新投入的影響

經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置是中國政府引導(dǎo)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的重要方式，為中國經(jīng)濟(jì)的高速增長提供了強(qiáng)大而持久的推動(dòng)力[6，11]?？萍紕?chuàng)新可提升經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，能夠帶來巨大且直接的經(jīng)濟(jì)效益。雖然其存在較高的風(fēng)險(xiǎn)，但整體預(yù)期收益高于預(yù)期成本，并且有可能開辟新市場、形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。再者，科技創(chuàng)新通過生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率的提升，帶來間接的經(jīng)濟(jì)效益，尤其在地方生產(chǎn)要素稀缺時(shí)，科技創(chuàng)新能夠通過提升地方全要素生產(chǎn)率強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力[7]。因此，在面對較高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)，地方政府會(huì)引導(dǎo)科技創(chuàng)新投入。這對應(yīng)于前文提到的第3象限?；谏鲜龇治鎏岢鋈缦录僭O(shè)H1：經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置與科技創(chuàng)新投入呈顯著正相關(guān)關(guān)系。

雖然目標(biāo)設(shè)置能夠引導(dǎo)政府達(dá)到預(yù)期效果，但其也存在 “陰暗面”[5]，會(huì)出現(xiàn)非預(yù)設(shè)結(jié)果[4，24]。科技創(chuàng)新從資源投入到效益轉(zhuǎn)化具有較長的周期，而經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置的考核期較短，這使地方政府傾向于追求以要素或投資為驅(qū)動(dòng)的短期經(jīng)濟(jì)增長，強(qiáng)化對投資的依賴和對技術(shù)進(jìn)步的輕視[29]。再者，地方政府為了保障經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，傾向于追求回報(bào)收益穩(wěn)定、投入風(fēng)險(xiǎn)較低的生產(chǎn)活動(dòng)。由于科技創(chuàng)新具有風(fēng)險(xiǎn)較高的特點(diǎn)，并干預(yù)其他生產(chǎn)要素發(fā)揮作用，地方政府在完成經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)往往不傾向促進(jìn)科技創(chuàng)新投入。

地方政府在面對不同的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)時(shí)，對于科技創(chuàng)新投入的傾向存在差異。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)處于較低水平時(shí)，地方政府受到經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的約束有限，不需要過度關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長，能夠較多關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型，較多引導(dǎo)和加強(qiáng)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的投入。隨著經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置水平提升，地方政府經(jīng)濟(jì)增長壓力增大，傾向要素或投資為驅(qū)動(dòng)的短期經(jīng)濟(jì)增長，而不傾向科技創(chuàng)新這種高風(fēng)險(xiǎn)的投入。直至特定經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)水平后，要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)的增長模式難以對經(jīng)濟(jì)增長形成足夠的推動(dòng)力，地方政府會(huì)更多地考慮科技創(chuàng)新可帶來較高的收益，較少顧及科技創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)重視科技創(chuàng)新投入。因此，隨著經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置水平不斷提升，地方政府對科技創(chuàng)新投入的關(guān)注呈先負(fù)后正的U形曲線變化形態(tài)，即對應(yīng)于前文提到的第3象限到第4象限，再回歸第3象限的過程?；谏鲜龇治鎏岢鋈缦录僭O(shè)H2：經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置與科技創(chuàng)新投入呈U形曲線關(guān)系。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型構(gòu)建

本文構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置ET與科技創(chuàng)新投入Input的計(jì)量模型，并以省級面板數(shù)據(jù)對研究假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。首先，在不考慮科技創(chuàng)新投入自身動(dòng)態(tài)趨勢的情況下，采用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型對數(shù)據(jù)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，模型為：

式中，i和t分別表示地區(qū)和年份，β為相應(yīng)變量的回歸系數(shù)，Z表示控制變量，μ和ε分別表示個(gè)體效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)。若β2>0，則經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置與科技創(chuàng)新投入之間為U形曲線關(guān)系，其拐點(diǎn)為-β1/2β2。

其次，考慮科技創(chuàng)新投入自身可能存在動(dòng)態(tài)趨勢，采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型對數(shù)據(jù)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，以增強(qiáng)數(shù)據(jù)結(jié)果的穩(wěn)健性，公式為：

式中，L.lnputit表示t-1期的科技創(chuàng)新投入，β3表示科技創(chuàng)新投入的動(dòng)態(tài)趨勢。

2.2 變量測量

學(xué)者[30]結(jié)合中國實(shí)踐，將科技創(chuàng)新劃分為知識(shí)創(chuàng)新、科研創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新3個(gè)類型。也有學(xué)者[31]將中國現(xiàn)階段國家創(chuàng)新體系的特點(diǎn)總結(jié)為原始創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、二次創(chuàng)新4類并舉，為中國科技創(chuàng)新規(guī)模持續(xù)提升提供可靠保障?；诖?，本文把科技創(chuàng)新投入分為內(nèi)部研發(fā)投入lnput1、外部研發(fā)投入lnput2、新產(chǎn)品開發(fā)投入lnput3、技術(shù)引進(jìn)吸收投入lnput4、技術(shù)購買改造投入lnput5，分別使用R&D內(nèi)部支出占主營業(yè)務(wù)成本比重、R&D外部支出占主營業(yè)務(wù)成本比重、新產(chǎn)品開發(fā)支出占主營業(yè)務(wù)成本比重、技術(shù)引進(jìn)和消化吸收支出占主營業(yè)務(wù)比重、境內(nèi)技術(shù)購買和改造支出占主營業(yè)務(wù)比重測量。其中，前兩者對應(yīng)自主創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，中間者對應(yīng)集成創(chuàng)新，后兩者對應(yīng)二次創(chuàng)新，即國外技術(shù)和國內(nèi)技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新。

自變量經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置ET的測量方面，由于地方政府會(huì)考慮前期經(jīng)濟(jì)增長情況以設(shè)置相應(yīng)目標(biāo)[2]，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)所設(shè)置的水平與前期經(jīng)濟(jì)增長水平相關(guān)，地方政府所感受到的壓力主要取決于本期經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置與前期經(jīng)濟(jì)增長績效之間的差距。因此，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置ET的測量采用當(dāng)期經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)中預(yù)期地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)與前一期地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)比值的對數(shù)進(jìn)行測量，公式為：

式中，GRPIit-1為地區(qū)i在t-1期時(shí)的地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)，ET為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置百分比所對應(yīng)的數(shù)值；由于年度間經(jīng)濟(jì)體的活動(dòng)變化相對有限，ET的數(shù)值越大，則地方政府所需要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的難度越大；取對數(shù)處理保證數(shù)據(jù)近似正態(tài)分布，便于變量間關(guān)系的驗(yàn)證。由于經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)通常于第一季度兩會(huì)期間公布且不會(huì)更改，即經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)在當(dāng)年年度內(nèi)是固定值，因此本文自變量不會(huì)受到因變量的影響，模型不存在由于變量相互影響而導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。

在控制變量方面，選取創(chuàng)新依賴ID、創(chuàng)新基礎(chǔ)IC、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)IND、國有資產(chǎn)CC1、外商投資CC2共5個(gè)變量，分別采用新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重、區(qū)域有效發(fā)明專利數(shù)量對數(shù)、工業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重、國家資本和集體資本占工業(yè)企業(yè)實(shí)收資本比重、外商資本和港澳臺(tái)資本占工業(yè)企業(yè)實(shí)收資本比重進(jìn)行衡量。其中，創(chuàng)新依賴ID和創(chuàng)新基礎(chǔ)IC共同反映出區(qū)域工業(yè)產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新基本狀態(tài)，由于兩者與因變量之間可能存在相互影響，使用滯后1期數(shù)據(jù)降低內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)IND反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)中工業(yè)產(chǎn)業(yè)的重要程度，國有資產(chǎn)CC1和外商投資CC2分別反映區(qū)域工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中來自國家和外商的控制和影響程度。

2.3 數(shù)據(jù)說明

考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和口徑一致性，本文使用2010—2017年31個(gè)省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，具體描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置數(shù)據(jù)來源于歷年各省政府工作報(bào)告，其中部分以區(qū)間范圍表示經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的，取區(qū)間下限，少數(shù)表述為 “穩(wěn)定增長”的，以前1期與后1期的均值進(jìn)行替代。本文其他變量數(shù)據(jù)來源為 《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》 《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，為了保證口徑的一致性，數(shù)據(jù)對象均為區(qū)域內(nèi)工業(yè)企業(yè)。由于控制變量中創(chuàng)新依賴ID和創(chuàng)新基礎(chǔ)IC滯后1期，數(shù)據(jù)所對應(yīng)的實(shí)際年份為2009—2016年。為了避免直接引入自變量及其二次項(xiàng)引起的多重共線風(fēng)險(xiǎn)，對自變量進(jìn)行中心化后再計(jì)算二次項(xiàng)。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型結(jié)果

靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的擬合結(jié)果見表2。在各因變量的回歸模型中，模型擬合F檢驗(yàn)均在1%的水平下顯著且R2整體相對較高，說明模型擬合情況整體相對較好且數(shù)據(jù)結(jié)果整體有效性較高。由于F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果均在1%的水平下顯著，數(shù)據(jù)回歸中使用固定效應(yīng)模型作為模型設(shè)定。由于相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果顯示對于5個(gè)因變量的模型擬合結(jié)果均存在異方差、截面相關(guān)、自相關(guān)的問題，采用Driscoll-Kraay標(biāo)準(zhǔn)誤計(jì)算各變量的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量對相關(guān)誤差進(jìn)行修正。自變量及其二次項(xiàng)和控制變量的VIF值結(jié)果均在10以下，數(shù)據(jù)結(jié)果滿足變量獨(dú)立假定，多重共線性的干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)較低。

表2 靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型數(shù)據(jù)擬合結(jié)果

在線性關(guān)系模型數(shù)據(jù)結(jié)果中，科技創(chuàng)新投入模型的R2比未引入自變量時(shí)有輕微提升，但是一次項(xiàng)ET的系數(shù)均不顯著，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置水平與科技創(chuàng)新投入之間并未表現(xiàn)出直接線性關(guān)系，但是不排除兩者可能存在非線性關(guān)系的可能。在U形曲線關(guān)系模型中，同時(shí)引入一次項(xiàng)ET和二次項(xiàng)ET2，科技創(chuàng)新投入模型的R2較未引入自變量時(shí)提升明顯，且明顯高于線性關(guān)系模型結(jié)果，說明二次項(xiàng)的引入明顯改善模型解釋力。其中，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，反映出經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置水平與科技創(chuàng)新投入之間的U形曲線關(guān)系，即伴隨經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置水平的提升，其對科技創(chuàng)新投入的作用由負(fù)向逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)檎颍@支持了假設(shè)H2。一次項(xiàng)系數(shù)在模型lnput1至lnput4中均未顯著，說明其U形曲線的拐點(diǎn)所對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置水平與前一期經(jīng)濟(jì)增長水平相同；在模型lnput5中顯著為負(fù)，說明其U形曲線的拐點(diǎn)所對應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置水平高于前一期經(jīng)濟(jì)增長水平。

3.2 動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型結(jié)果

考慮到科技創(chuàng)新投入可能存在固定變化趨勢，在模型中引入因變量的一階滯后項(xiàng)，使用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)分析技術(shù)處理數(shù)據(jù)，其結(jié)果見表3。

表3 動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型數(shù)據(jù)擬合結(jié)果

各模型的Wald卡方檢驗(yàn)均在1%的水平顯著，模型整體擬合情況較好。在模型lnput1至lnput4中，二次項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正，模型lnput4的二次項(xiàng)系數(shù)的顯著性相對于靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型有所降低。在模型lnput2中，二次項(xiàng)系數(shù)的方向和顯著性未發(fā)生明顯改變，但一次項(xiàng)ET由不顯著變?yōu)轱@著為負(fù)，說明在考慮科技創(chuàng)新投入動(dòng)態(tài)趨勢情況下，U形曲線拐點(diǎn)對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置水平有所提升。在模型lnput5中，一次項(xiàng)和二次項(xiàng)的系數(shù)方向均與靜態(tài)面板數(shù)據(jù)結(jié)果相同，即U形曲線關(guān)系未改變，但其顯著性削弱，說明對技術(shù)購買改造投入lnput5，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置水平與科技創(chuàng)新投入的U形曲線關(guān)系被其動(dòng)態(tài)趨勢所掩蓋，地方政府在引導(dǎo)此類投入過程中未形成主導(dǎo)作用。

對比靜態(tài)面板數(shù)據(jù)結(jié)果，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置水平和科技創(chuàng)新投入在部分投入類型的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)結(jié)果中存在顯著性和拐點(diǎn)位置的差異，但是對于5種科技創(chuàng)新投入而言，兩者之間的U形曲線關(guān)系并未發(fā)生顯著改變，一定程度上驗(yàn)證了數(shù)據(jù)結(jié)果的穩(wěn)健性。因此，對比兩種面板數(shù)據(jù)模型結(jié)果，均支持了假設(shè)H2。

4 討論和結(jié)論

本文選取省級面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用靜態(tài)和動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型研究經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置對科技創(chuàng)新投入的影響，探討該目標(biāo)設(shè)置對內(nèi)部研發(fā)、外部研發(fā)、新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)吸收、技術(shù)購買改造5種不同類型的科技創(chuàng)新投入的差異。本文結(jié)論如下：經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置對科技創(chuàng)新投入不是單向線性影響，而是呈U形曲線關(guān)系，隨著目標(biāo)水平提升，兩者關(guān)系逐漸由負(fù)向轉(zhuǎn)為正向。經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置對5類科技創(chuàng)新投入的影響存在差異，主要表現(xiàn)為U形曲線拐點(diǎn)所對應(yīng)的目標(biāo)水平。

本文揭示經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的非預(yù)設(shè)結(jié)果。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置位于拐點(diǎn)左側(cè)時(shí)，地方政府為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的壓力相對較小，追求短期經(jīng)濟(jì)增長的傾向不強(qiáng)，對市場傾向培育和扶持，如圖2所示。科技創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)力，由市場內(nèi)生力量引導(dǎo)和保證其投入。因此，較低水平的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置會(huì)促進(jìn)科技創(chuàng)新投入。但當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)逐漸提升，地方政府會(huì)逐步重視投資等可以獲得短期經(jīng)濟(jì)增長的手段，以完成經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)。由于科技創(chuàng)新投入形成經(jīng)濟(jì)效益要求較長的轉(zhuǎn)化周期，而經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置的考核期較短，因此，地方政府會(huì)弱化對科技創(chuàng)新投入的引導(dǎo)。

圖2 經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置與科技創(chuàng)新投入關(guān)系

當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置位于拐點(diǎn)右側(cè)時(shí)，地方政府所承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)增長壓力相對較大，原有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在預(yù)期情況下難以達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)水平。較高的目標(biāo)設(shè)置實(shí)現(xiàn)起來比較困難，容易造成非預(yù)設(shè)結(jié)果[32-33]?？萍紕?chuàng)新雖然有高風(fēng)險(xiǎn)等特征，但其能帶來較高的收益，比如新產(chǎn)品、新市場的直接經(jīng)濟(jì)效益，還能提升生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率等。在較高的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)水平下，地方政府更多地考慮科技創(chuàng)新可帶來較高的收益，較少顧及科技創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)嘗試加強(qiáng)科技創(chuàng)新投入，以完成經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)。

由于U形曲線關(guān)系的形態(tài)特征，科技創(chuàng)新投入會(huì)在經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置的拐點(diǎn)位置附近處于低位，經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置的負(fù)向抑制和正向促進(jìn)作用在此范圍內(nèi)交疊對沖，弱化了整體作用程度。處于拐點(diǎn)水平的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置會(huì)影響地方政府對于科技創(chuàng)新特性的感知，致使地方政府對于科技創(chuàng)新投入的態(tài)度模糊，既希望通過科技創(chuàng)新獲得經(jīng)濟(jì)效益并促進(jìn)生產(chǎn)率提升，又在追求短期經(jīng)濟(jì)增長中排斥科技創(chuàng)新的長轉(zhuǎn)化周期和高失敗風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置處于拐點(diǎn)附近時(shí)，地方政府依然可以延續(xù)以往的發(fā)展模式，通過投資等手段完成經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，而不傾向科技創(chuàng)新投入。因而，準(zhǔn)確有效地甄別出U形曲線的拐點(diǎn)是優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置以促進(jìn)科技創(chuàng)新投入的重點(diǎn)。

經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置對不同類型科技創(chuàng)新投入的影響存在差異，主要表現(xiàn)為U形曲線拐點(diǎn)所對應(yīng)的目標(biāo)水平。對于內(nèi)部研發(fā)投入lnput1、新產(chǎn)品開發(fā)投入lnput3和技術(shù)引進(jìn)吸收投入lnput4，拐點(diǎn)所對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置水平大體與前一期經(jīng)濟(jì)增長水平保持一致。對于外部研發(fā)投入lnput2，拐點(diǎn)所對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置水平在不考慮動(dòng)態(tài)趨勢的情況下大體與前一期經(jīng)濟(jì)增長水平保持一致，在考慮動(dòng)態(tài)趨勢后則高于前一期經(jīng)濟(jì)增長水平。對于技術(shù)購買改造投入lnput5，考慮動(dòng)態(tài)趨勢前后U形曲線關(guān)系的顯著性有所差異，拐點(diǎn)所對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置高于前一期經(jīng)濟(jì)增長水平。經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)設(shè)置對不同類型科技創(chuàng)新投入的影響存在異質(zhì)性。

本文在實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的同時(shí)也存在局限，未來研究可在本文基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步研究。第一，雖然省級政府在五級政府中占有重要地位，但市級等其他政府有各自的特點(diǎn)，有待于進(jìn)一步探索。第二，盡管面板數(shù)據(jù)具有一定優(yōu)勢，可較好發(fā)現(xiàn)變量之間的關(guān)系，進(jìn)而探究事物的規(guī)律，而一些變量的數(shù)據(jù)較缺乏。未來有待在此基礎(chǔ)上結(jié)合深度案例、問卷調(diào)查等研究方法進(jìn)行進(jìn)一步完善。