王紅 何思佳

摘要：環(huán)境規(guī)制是推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速、高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的重要手段，而綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型是企業(yè)邁向綠色新時(shí)代高質(zhì)量發(fā)展的門檻。本文采用綠色全要素生產(chǎn)率 （GTFP）作為衡量企業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型程度的指標(biāo)，采用SBM模型和Malmquist-Lurnberger指數(shù)，以2017年長江經(jīng)濟(jì)帶環(huán)境政策為背景，分析環(huán)境政策實(shí)現(xiàn)制造業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的方式。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境政策的實(shí)施對(duì)制造業(yè)企業(yè)的GTFP有很大的提升，且是通過刺激制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造來實(shí)現(xiàn)的，據(jù)此提出了恰當(dāng)?shù)恼呓ㄗh。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；制造業(yè)企業(yè)；綠色全要素生產(chǎn)率；綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型

改革開放后，中國的經(jīng)濟(jì)飛速增長，GDP體量已達(dá)世界第二，成為亞洲最大經(jīng)濟(jì)體。但過去中國經(jīng)濟(jì)增長是重?cái)?shù)量輕質(zhì)量的粗放式增長模式，故許多企業(yè)在經(jīng)營過程中盲目追求利潤，忽視了環(huán)境保護(hù)。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展方式?jīng)Q定了環(huán)境保護(hù)能否成功，因此，推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展至關(guān)重要。我國的環(huán)境污染主要來自制造業(yè)生產(chǎn)過程中的廢氣、廢水、廢渣，俗稱工業(yè) “三廢”。而鋼鐵等重污染行業(yè)是 “三廢”的主要來源。因此，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型是高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。

學(xué)術(shù)界認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型關(guān)系的研究可分為三類：第一，從創(chuàng)新的角度看待環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系是常見的研究方向。如王翌秋等 （2023） [1]提出企業(yè)通過技術(shù)改造對(duì)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生積極影響。第二，通過考察中間變量的作用，研究環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)系。如成力為等 （2023） [2]以異質(zhì)性研發(fā)投資為中間變量，研究環(huán)境對(duì)企業(yè)GTFP的中間機(jī)制。第三，從行業(yè)異質(zhì)性特征的角度觀察環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)系。如Gong M等 （2020）利用2005—2017年中國27個(gè)制造業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，表明環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型之間存在倒U形曲線關(guān)系，說明適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型。另外，學(xué)術(shù)界普遍采用綠色全要素生產(chǎn)率 （GTFP）來衡量企業(yè)的綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的程度。[3]

總體來看，綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型研究仍存在拓展之處。現(xiàn)有文獻(xiàn)多圍繞環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP的影響開展研究，少有文獻(xiàn)關(guān)注環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的綜合影響。因此，本文通過計(jì)算企業(yè)的GTFP，來分析環(huán)境政策頒布前后制造業(yè)企業(yè)GTFP的變化情況，以此得出：環(huán)境規(guī)制通過影響制造業(yè)企業(yè)GTFP的方式來實(shí)現(xiàn)企業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型。

一、理論機(jī)制與研究假設(shè)

環(huán)境規(guī)制是環(huán)境相關(guān)的法規(guī)政策或者是個(gè)體或組織提出的環(huán)保訴求或做出的環(huán)保行為。本文討論的環(huán)境規(guī)制是政府出臺(tái)的環(huán)境政策，屬于正式環(huán)境規(guī)制，是政府行為，具有強(qiáng)制性的特點(diǎn)。關(guān)于環(huán)境規(guī)制的影響作用，有學(xué)者將環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的影響分為兩個(gè)學(xué)派。傳統(tǒng)學(xué)派認(rèn)為環(huán)境保護(hù)會(huì)提高企業(yè)的生產(chǎn)成本，降低生產(chǎn)力，這會(huì)對(duì)企業(yè)的商業(yè)表現(xiàn)有消極影響，并且負(fù)面影響遠(yuǎn)大于正面影響。另一些學(xué)者對(duì)環(huán)境政策持有樂觀態(tài)度。作為該領(lǐng)域的開拓者Porter （1991）提出了一個(gè)很有趣的觀點(diǎn)：恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新進(jìn)行補(bǔ)償，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新所得的收益會(huì)補(bǔ)償進(jìn)行創(chuàng)新的成本，從而激勵(lì)制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。這一觀點(diǎn)被總結(jié)成了著名的 “波特假說”。本文參考 “波特假說”，得出如下假設(shè)：

H1：環(huán)境規(guī)制能夠?qū)崿F(xiàn)制造業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型。

企業(yè)在環(huán)境規(guī)制的作用下，若沿用舊技術(shù)、設(shè)備，則要想降低污染就必然會(huì)增加成本，降低生產(chǎn)率。但根據(jù) “波特假說”，在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制條件下，刺激制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造，這樣的技術(shù)創(chuàng)新在提高生產(chǎn)力的同時(shí)也會(huì)降低污染排放量。由此得出第二個(gè)假設(shè)：

H2：環(huán)境規(guī)制通過刺激制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造來實(shí)現(xiàn)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本與數(shù)據(jù)收集

研究樣本為長江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省的65家重污染、高排放制造業(yè)企業(yè)，涵蓋電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)共7個(gè)細(xì)分行業(yè)。

為了保證樣本數(shù)據(jù)穩(wěn)定性和有效性，采取以下步驟。

1.排除非長江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省的企業(yè)。

2.排除嚴(yán)重缺乏指標(biāo)樣本的企業(yè)。

本文數(shù)據(jù)均取自2013—2022年的 《國家統(tǒng)計(jì)年鑒》，采用線性插值算法補(bǔ)齊缺失值。

被解釋變量為所研究的65家重污染制造業(yè)企業(yè)的GTFP。本文使用GTFP來反映制造業(yè)企業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的效果。GTFP包括投入變量、期望產(chǎn)出以及非期望產(chǎn)出三類變量。投入變量包括勞動(dòng)投入、資本投入和能源投入。勞動(dòng)投入采用工業(yè)工人年平均人數(shù)來衡量，資本投入采用規(guī)模以上固定資產(chǎn)原價(jià)來衡量，能源投入均折算成標(biāo)準(zhǔn)煤，以工業(yè)煤炭消耗量來衡量；期望產(chǎn)出為企業(yè)工業(yè)增加值，并利用價(jià)格指數(shù)平減；非期望產(chǎn)出包括工業(yè)SO2排放量、工業(yè)煙粉塵排放量和工業(yè)廢水排放量，其中工業(yè)廢水排放量采用水體綜合污染當(dāng)量對(duì)數(shù)來替代。具體投入產(chǎn)出變量詳見表1。

解釋變量為2017年針對(duì)長江經(jīng)濟(jì)帶頒布的相關(guān)環(huán)境政策。由于本文旨在研究環(huán)境規(guī)制如何實(shí)現(xiàn)制造業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型，因此選擇地區(qū)范圍內(nèi)的環(huán)境政策。通過統(tǒng)計(jì)政策對(duì)企業(yè)GTFP的影響來分析環(huán)境規(guī)制實(shí)現(xiàn)制造業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的方式。本文選擇的環(huán)境政策包括印發(fā)于2017年7月17日的 《長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》以及印發(fā)于2017年7月27日的 《關(guān)于加強(qiáng)長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色發(fā)展的指導(dǎo)意見》。

（二）研究方法

GTFP測(cè)算方法采用加入非期望產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率 （TFP）計(jì)算模型。因?yàn)楸疚难芯凯h(huán)境政策如何影響制造業(yè)企業(yè)，所以需要考慮制造業(yè)企業(yè)的污染物排放情況，即非期望產(chǎn)出。通過分析GTFP與計(jì)算的技術(shù)指標(biāo)的對(duì)應(yīng)關(guān)系分析環(huán)境政策影響制造業(yè)企業(yè)的方式。

據(jù)李斌等 （2013）[4]計(jì)算GTFP的方法，本文采用基于非徑向、非角度的SBM函數(shù)以及Malmquist-Lurnberger指數(shù)來計(jì)算GTFP。據(jù)尹禮匯等 （2022） [5]對(duì)有效決策單元的定義，得到本文對(duì)于SBM模型的求解，如式 （1）所示：

在式 （1）的基礎(chǔ)上，計(jì)算Malmquist-Lurnberger指數(shù)，以此來計(jì)算GTFP，如式 （2）所示：

式 （2）中x、 y、 b表示決策單元對(duì)應(yīng)的投入變量、期望產(chǎn)出以及非期望產(chǎn)出。EC和TC分別表示綠色技術(shù)效率變化指數(shù)以及綠色技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)。當(dāng)GTFP增長、技術(shù)水平提高時(shí)，EC、TC、GTFP均大于1，而當(dāng)GTFP和技術(shù)水平均下降時(shí)，EC、TC、GTFP均小于1，且GTFP隨EC、TC增長而增長時(shí)，表示GTFP與EC、TC正相關(guān)，即制造業(yè)企業(yè)的GTFP是由于制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步而提高的。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

利用長江經(jīng)濟(jì)帶的65家重污染制造業(yè)企業(yè)自2013年到2022年的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)，通過SBM-ML模型計(jì)算出每家企業(yè)每一年的GTFP，將企業(yè)按照其從屬的不同細(xì)分行業(yè)歸類為不同類別，各類別內(nèi)同一年份的企業(yè)GTFP的平均值作為這個(gè)類別 （該細(xì)分行業(yè)）該年的GTFP，得到長江經(jīng)濟(jì)帶重污染制造業(yè)GTFP、EC、TC變化折線圖 （詳見圖1）。

從圖1可以看出，2017年前后長江經(jīng)濟(jì)帶重污染制造業(yè)的GTFP、EC、TC指標(biāo)的增長率有很大變化，且部分重污染制造業(yè)細(xì)分行業(yè)在2017年以前的GTFP、EC、TC值小于0，代表這部分行業(yè)企業(yè)的技術(shù)水平在這個(gè)時(shí)間是平均下降的。但是在2017年以后所有長江經(jīng)濟(jì)帶重污染制造業(yè)的GTFP、EC、TC值均大于1，盡管在2020年受到了新冠疫情的影響，增速放緩，但總體來看是逐年遞增，說明在2017年以后，長江經(jīng)濟(jì)帶重污染制造業(yè)企業(yè)的GTFP和技術(shù)水平都是平均上升的。上述趨勢(shì)表明，《長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》等政策的實(shí)施，的確提升了長江經(jīng)濟(jì)帶重污染生產(chǎn)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，從而驗(yàn)證了假設(shè)H1。這說明該政策工作對(duì)促進(jìn)重污染制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展，構(gòu)建高效、清潔、低碳、循環(huán)的綠色制造體系有很大成效。

EC和TC代表的綠色技術(shù)效率變化指數(shù)以及綠色技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)和GTFP的變化趨勢(shì)大致相同，根據(jù)式 （2）可知GTFP為EC和TC的乘積。由于2017年頒布的政策的影響，EC和TC在2017年前后增長率有較大差距，企業(yè)技術(shù)水平以及效率有很大進(jìn)步，相關(guān)值均大于1，且以較快增長率逐年遞增。這說明，環(huán)境規(guī)制通過促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造來提高企業(yè)技術(shù)水平，而企業(yè)技術(shù)水平提高使得企業(yè)GTFP提高，至此，假說H2得證。

綜上，環(huán)境規(guī)制是通過刺激制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造來實(shí)現(xiàn)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型。

四、結(jié)束語

本文根據(jù)2013—2022年的長江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省的65家重污染、高排放的制造業(yè)企業(yè)的投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用SBM-ML模型并結(jié)合選取的2017年頒布的環(huán)境政策文件— 《長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》以及 《關(guān)于加強(qiáng)長江經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)綠色發(fā)展的指導(dǎo)意見》分析長江經(jīng)濟(jì)帶重污染制造業(yè)企業(yè)的GTFP的逐年變化情況，并根據(jù)計(jì)算結(jié)果分析環(huán)境規(guī)制影響制造業(yè)企業(yè)GTFP的原因。

研究發(fā)現(xiàn)，在2017年政策頒布前后的企業(yè)GTFP的變化率差異明顯，環(huán)境政策頒布后，企業(yè)GTFP的變化率顯著提升，環(huán)境政策對(duì)提高企業(yè)的GTFP有良好的效果。環(huán)境規(guī)制是通過改變企業(yè)的技術(shù)效率刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造來實(shí)現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)GTFP的提升。環(huán)境政策，通過強(qiáng)制重污染制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，使企業(yè)能在滿足力度更大的污染物排放要求的前提下持續(xù)提高企業(yè)的生產(chǎn)力。最終，環(huán)境政策能夠提高企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)制造業(yè)良性發(fā)展。

基于上述的研究結(jié)論，本文給出的政策建議如下：

第一，合理控制環(huán)境規(guī)制的力度。正是因?yàn)?《長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》等環(huán)境政策的強(qiáng)度適宜，長江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省的65家重污染、高排放的制造業(yè)企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率才能有顯著的提升。過強(qiáng)的環(huán)境政策會(huì)使企業(yè)的技術(shù)改造、技術(shù)創(chuàng)新過于困難，難以在保證綠色環(huán)保達(dá)標(biāo)的情況下提升企業(yè)生產(chǎn)力，GTFP反而會(huì)下降。相反，過弱的環(huán)境政策則無法對(duì)企業(yè)的綠色生產(chǎn)產(chǎn)生影響。

第二，采用細(xì)粒度的環(huán)境規(guī)制。長江流域擁有種類多樣的自然環(huán)境，重污染制造業(yè)企業(yè)也擁有許多種類，從屬不同行業(yè)，各具特色。應(yīng)該避免采用 “一刀切”的環(huán)境政策，對(duì)從屬不同細(xì)分行業(yè)、不同體量、不同地域的制造業(yè)企業(yè)有針對(duì)性地分類實(shí)施環(huán)境規(guī)制。這樣，環(huán)境規(guī)制才能對(duì)各個(gè)制造業(yè)企業(yè)發(fā)揮最大的作用。

第三，環(huán)境政策應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)水平是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。應(yīng)該加強(qiáng)制造業(yè)企業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)創(chuàng)新能力，加快構(gòu)建制造業(yè)綠色創(chuàng)新體系，使綠色創(chuàng)新成果能夠擴(kuò)散到其他的行業(yè)、地區(qū)。做到不同行業(yè)之間相互促進(jìn)、相互創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的更大飛躍。

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