郭力仁 古兆兵 吳立強

摘 要：軍用標準必要專利是指為實施某一軍用標準而必須使用的專利，加強其管理是全面推進軍用標準化工作的重要一環(huán)。本文首先分析闡述了加強標準必要專利管理對軍用標準化工作的意義，然后圍繞國防安全、軍用標準發(fā)展趨勢、管理現(xiàn)狀等方面分析了加強管理的緊迫性，最后從制度機制、力量體系、研究能力三個維度提出加強軍用標準必要專利管理的具體建議。

關(guān)鍵詞：軍用標準，標準必要專利，標準化

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.04.003

0 引 言

現(xiàn)代戰(zhàn)爭是體系和體系的對抗，一體化聯(lián)合作戰(zhàn)“勝”在體系，打的是“標準”。相比于單個武器的性能，戰(zhàn)爭勝負更取決于整個裝備體系的效能。在軍用標準領(lǐng)域，標準化對象逐漸從具體的武器裝備產(chǎn)品向確保各裝備各系統(tǒng)實現(xiàn)互聯(lián)互通互操作的信息技術(shù)和服務上拓展。標準必要專利（StandardEssential Patent，SEP）指從技術(shù)方面來說對于實施標準必不可少的專利，或指為實施某一技術(shù)標準而必須使用的專利，主要出現(xiàn)在通用互聯(lián)性強的信息通信、計算機等技術(shù)領(lǐng)域[1]。面對現(xiàn)代戰(zhàn)爭的發(fā)展變化趨勢，軍用標準涉及必要專利的情況將與日俱增。當前，軍用標準必要專利的管理和研究工作尚未引起足夠重視，緊前推進軍用標準必要專利制度機制研究與建設(shè)，加強管理能力，是推進我軍裝備高質(zhì)量效益發(fā)展、提升體系對抗能力、支撐軍隊現(xiàn)代化建設(shè)的一項戰(zhàn)略性、前瞻性工作。

1 標準必要專利管理對軍用標準化工作的意義

1.1 開展SEP管理有利于提高軍用標準質(zhì)量

標準的產(chǎn)生往往建立在應用成熟的技術(shù)之上，技術(shù)發(fā)展水平?jīng)Q定著標準的高低，而新專利技術(shù)的不斷涌現(xiàn)和應用是技術(shù)進步的重要體現(xiàn)。例如現(xiàn)代信息技術(shù)領(lǐng)域中發(fā)揮基礎(chǔ)作用的計算機、集成電路、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)都包含很多專利，可以說專利技術(shù)創(chuàng)造了該技術(shù)領(lǐng)域，包括其中可能有的全部標準。專利技術(shù)與標準的融合可促進創(chuàng)新、增加效率[2-3]，有效推進舊標準的改進更新，提升標準質(zhì)量。傳統(tǒng)軍用標準化強調(diào)全程管理和三化，尚無對必要專利問題的明確規(guī)定要求，使得必要專利披露無路、計費無規(guī)，一定程度上影響了專利融入標準的積極性。加強軍用標準必要專利管理，一方面可打通軍用標準中引入專利、披露專利的方法路徑，另一方面可通過明確專利使用費率等政策保護產(chǎn)權(quán)、彰顯技術(shù)價值，提升創(chuàng)新融合積極性。高標準決定高質(zhì)量，開展標準必要專利管理有利于提升技術(shù)融入標準的積極性，專利的引入不但會提高標準質(zhì)量，在反壟斷法和價格管理程序的加持下，還會降低標準執(zhí)行成本，這與當前裝備發(fā)展低成本高效益要求不謀而合，可見開展必要專利管理，也是對我軍裝備高質(zhì)量發(fā)展的有力支撐。

1.2 完善SEP管理有助于促進軍用標準化進程

專利融入標準會鎖定標準實施的技術(shù)路線，引導技術(shù)創(chuàng)新方向。從促進標準化進程的角度講，完善軍用標準必要專利管理，一方面可明確標準要求的技術(shù)實現(xiàn)路徑，增強標準執(zhí)行后的可互聯(lián)互通性。1994年美國開始軍用標準化改革，一個重要方面就是大力推行性能規(guī)范，即只規(guī)定產(chǎn)品必須的功能性能要求及對其檢驗的規(guī)則，而不規(guī)定“如何做”[4]。這使得產(chǎn)品類標準規(guī)范中的內(nèi)容和要求面臨著從關(guān)注生產(chǎn)過程向關(guān)注產(chǎn)品最后要求轉(zhuǎn)變的趨勢，而且成為國際上產(chǎn)品標準制定的主流。軍用標準化同樣有此轉(zhuǎn)變，有利于增大裝備生產(chǎn)自由度和發(fā)展空間，但在快速發(fā)展的信息化產(chǎn)品和服務領(lǐng)域，統(tǒng)一的技術(shù)體制和明確的技術(shù)路線更有利于標準的貫徹執(zhí)行和實施后的互聯(lián)互通，這也反向增強了標準生命力[5]。特別是在信息化、數(shù)字化建設(shè)上，互聯(lián)互通是根基，如果標準只規(guī)定功能性能要求，可實現(xiàn)的技術(shù)方案存在多樣性，在后期共享和互操作上就難以保證。另一方面，標準必要專利管理可披露標準執(zhí)行時需要的專利技術(shù)，在進行標準選用前，實施者可依此進行預判所涉技術(shù)是否可控，對標準實施中的潛在問題未雨綢繆。

1.3 加強SEP管理可優(yōu)化軍用標準化管理水平

軍用標準化管理是為了不斷提升標準質(zhì)量，推進標準全面貫徹實施，實現(xiàn)“三化”目標。長期以來的軍用標準管理取得了重大成效，但標準管理的對象和范圍專注標準本身，隨著科學技術(shù)突飛猛進、快速更迭，標準質(zhì)量及制修訂速度難以有效保證，標準化工作一定程度存在用標不積極、貫標不嚴格、標準化效果不理想的情況，“要想解決問題，就不能站在產(chǎn)生這些問題的思維層次上。”正如標準學本身要和管理科學、自然科學結(jié)合一樣，標準管理也應在關(guān)注標準之余和技術(shù)基礎(chǔ)的各學科結(jié)合，如和計量結(jié)合，解決標準驗證問題；和知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合，解決技術(shù)問題等。標準必要專利管理正是標準和知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)合，有助于豐富管理維度，提升管理水平，使標準主管部門能站在更高一個層次看待標準管理。

2 開展軍用標準必要專利管理的緊迫性

2.1 軍用標準關(guān)系國防安全，其SEP管理更加迫切

軍用標準的對象涉及軍事技術(shù)和軍事管理中一系列相關(guān)內(nèi)容，通過軍用標準化可促進軍事裝備技術(shù)的發(fā)展，推進國防科技工業(yè)和軍事管理水平的現(xiàn)代化，可以說軍用標準的制定與實施直接影響裝備技術(shù)水平和質(zhì)量的高低，關(guān)乎國防安全。所以，軍用標準中的必要專利除了一般SEP關(guān)注的許可費用問題外，還存在技術(shù)水平的先進性等問題。特別是在通用基礎(chǔ)領(lǐng)域，其技術(shù)相對成熟固化，且多為國外嚴格把控[6]，我軍技術(shù)發(fā)展道路上往往難以避免，如果標準制定中未及時識別，可能在關(guān)鍵時刻導致許可風險，存在隱患，影響裝備和戰(zhàn)力的自給自持能力。從國防安全角度講，軍用標準必要專利的審核管理更為迫切。

2.2 信息化背景軍用SEP管理的需求與日俱增

傳統(tǒng)面向領(lǐng)域裝備的軍用標準，由于我國國防軍工的特點，其涉及的必要專利權(quán)人、標準起草人和標準實施人可能是同一主體[7]，SEP的一些普遍問題往往被掩蓋，即使不考慮也不會對進程和質(zhì)量產(chǎn)生本質(zhì)影響。隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，全軍信息化建設(shè)不斷深入，作戰(zhàn)樣式發(fā)生轉(zhuǎn)變，軍用標準化對象的重點也悄然從裝備型號產(chǎn)品向信息技術(shù)及信息服務轉(zhuǎn)變。軍用標準化解決信息化裝備的互聯(lián)互通互操作問題，將產(chǎn)生大量的信息技術(shù)標準制修訂需求，而其所涉及的計算機、網(wǎng)絡、通信等支撐互聯(lián)互通的技術(shù)領(lǐng)域正是SEP集中的主戰(zhàn)場。伴隨著軍用標準的發(fā)展，必要專利問題將日益凸顯，軍用標準必要專利管理也將成為必須跨越的門檻。

2.3 軍用SEP管理相對空白，需盡早布局

《國家標準化發(fā)展綱要》[8-9]中有6處提到知識產(chǎn)權(quán)、專利、版權(quán)，明確提出“完善標準必要專利制度，加強標準制定過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護，促進創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化應用”等要求。國家標準化管理委員會和國家知識產(chǎn)權(quán)局也在早期聯(lián)合制定《標準中涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》[10]，國家層面，標準必要專利的管理與研究工作已全面展開。而軍用標準前期建設(shè)和管理重點側(cè)重于標準的編制和體系的建立，在標準實施監(jiān)督和經(jīng)濟效益等管理方面仍需完善，對軍用標準所涉及技術(shù)的認知上還是自然地認為都是公開免費的，導致標準必要專利不在軍用標準管理考慮范圍內(nèi)，啟動管理和研究的自身基礎(chǔ)較差。同時軍用標準又有潛在強制性、軍用性等特點，相較國家標準、知識產(chǎn)權(quán)等的管理有一定的獨立性，國家已有的相關(guān)政策并不能簡單照搬照抄，需結(jié)合我軍特色重新建立。面對日益增長的軍用標準必要管理需求與落后的思想和基礎(chǔ)建設(shè)之間的矛盾，我們必須對其緊前規(guī)劃、盡早布局。

3 思考建議

3.1 健全軍用標準必要專利管理制度機制

考慮軍用標準必要專利管理目前尚無規(guī)可依，建議首先健全必要專利的政策機制，從制度層面規(guī)范軍用標準必要專利產(chǎn)生、使用等全過程。一是制定軍用標準必要專利信息披露政策，規(guī)定軍用標準在編制中對涉及專利的信息披露責任主體，披露時機、內(nèi)容、范圍，以及違反披露義務的后果，規(guī)范專利信息披露方式方法，并明確專利權(quán)人許可聲明的獲取和處理要求，確保在標準產(chǎn)生源頭上的信息公開。二是建立軍用標準必要專利的審查許可制度，規(guī)定在標準審核時對標準中披露的必要專利信息的確定原則和許可要求，判斷專利納入標準的必要性，以及標準實施時涉及專利權(quán)利范圍的準確性，經(jīng)過審查的才可進入標準報批流程，確保必要專利準入階段的信息準確，避免遺漏和過度綁定。三是形成軍用標準必要專利識別和運營計價機制，在標準使用時，對納入標準體系的已有和擬建軍用標準的必要專利情況進行識別和侵權(quán)風險排查，通過對關(guān)鍵標準技術(shù)進行國內(nèi)外專利檢索分析，降低可能存在的侵權(quán)風險，同時對于可采用的專利，建立專利運營和計價機制，發(fā)揮維護知識產(chǎn)權(quán)，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新作用。四是明確軍用標準必要專利監(jiān)管仲裁原則，主動建立必要抓力執(zhí)行監(jiān)督和糾紛解決原則與機制，防范處理實施過程中的專利許可糾紛問題。

3.2 構(gòu)建軍用標準必要專利管理支撐體系

一是加強主管部門指導監(jiān)督。軍用標準必要專利管理需求的不斷增加，也牽引著標準化主管部門職能任務和責任范圍的拓展。軍用標準化主管部門負責國家軍用標準的立項、頒布與實施監(jiān)督，對于新涌現(xiàn)的軍標涉及必要專利問題，宜作為相關(guān)政策的制定者和管理者，在標準全壽命管理中主導專利信息審核、專利許可、實施監(jiān)管等工作。二是培育高水平標準必要專利研究機構(gòu)。專利信息披露政策、評估確定方法、許可費率算法、監(jiān)督仲裁判斷等決策與制度的合理制定，都需要強大的研究力量和智庫團隊作為支撐，應培養(yǎng)軍隊牽頭研究機構(gòu)，結(jié)合軍隊現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，規(guī)劃布局明確的研究方向，為軍標必要專利的管理決策提供智力支撐。三是搭建軍用標準必要專利運行服務體系。廣泛聯(lián)合標準化、知識產(chǎn)權(quán)力量，充分發(fā)揮標技委、產(chǎn)權(quán)中心作用，構(gòu)建軍用標準必要專利運行服務體系，開展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，形成信息披露平臺、必要專利池，利用信息技術(shù)提供公開、共享、識別、預警等服務，提高效率、排除風險。

3.3 推進軍用標準必要專利基礎(chǔ)研究能力

一是推進軍用標準必要專利識別評估能力，考慮軍用標準的強制性特點，專利技術(shù)一旦納入軍標，其技術(shù)壟斷性將進一步增強，為支撐審查許可政策的落地，需加強專利必要性的識別判斷能力以及價值貢獻度的評估確認能力，對必要專利進行把關(guān)，防止專利信息的欠披露或過披露，規(guī)避技術(shù)標準化行為權(quán)利的濫用。二是推進軍用標準必要專利使用費率確認能力，專利使用費將是標準實施時與專利相關(guān)的核心問題，納入軍標的專利可能是國家專利也可能是國防專利，關(guān)于使用費的研究要統(tǒng)籌考慮二者的費用管理辦法，結(jié)合軍品實際確定計費模式，兼顧專利權(quán)方和標準實施方的利益，減少糾紛隱患，有效支撐計價機制的建立，構(gòu)建良性運營環(huán)境。三是推進軍用標準必要專利信息化能力，結(jié)合軍用標準保密要求高、涉及專利種類多的特點，研究知識圖譜、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)在專利管理和服務中的應用，為信息平臺、專利池的建設(shè)提供技術(shù)支撐。

4 結(jié) 語

標準必要專利管理是標準化工作中的重要內(nèi)容，隨著我軍信息化、數(shù)字化程度的不斷提升，軍用標準必要專利在軍用標準化工作中的顯現(xiàn)度也將與日俱增，鑒于標準必要專利管理對軍用標準化工作的重要意義和其緊迫性，加強軍用標準必要專利的管理和研究工作將對我軍標準化建設(shè)發(fā)展發(fā)揮重要作用。

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作者簡介

郭力仁，博士，助理研究員，主要研究方向為軍用標準化、軍事計量。

（責任編輯：袁文靜）