張子琳 彭德雷

（華東理工大學(xué)，上海 200237）

一、問題的提出

2021年9月16日，中國正式提出申請加入《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）。①中方正式提出申請加入《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(CPTPP)[EB/OL].http://www.mofcom.gov.cn/article/news/202109/20210903199707.shtml.CPTPP是自美國退出《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TTP）之后，由日本、新加坡等國家推動達(dá)成的一項全球高水平區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，繼承了TPP 95%的條款。CPTPP電子商務(wù)章節(jié)共18條，集中反映了全球高水平數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，在內(nèi)容上不僅包括電子認(rèn)證、無紙化貿(mào)易、電子傳輸免關(guān)稅等傳統(tǒng)數(shù)字貿(mào)易議題，還包括數(shù)據(jù)跨境流動、源代碼、數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇等核心議題。而且，源代碼、數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇等條款尚未體現(xiàn)在中國已簽署的國際協(xié)定中，使得談判缺乏可借鑒的模板。因此，于中國而言，關(guān)于CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的談判仍然存在一些難點。

近年來，中國積極考慮加入CPTPP，推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，早日建成亞太自由貿(mào)易區(qū)（習(xí)近平，2020）。2023年11月9日，商務(wù)部指出，已對協(xié)定全部條款進(jìn)行了深入全面的分析、研究和評估，梳理了可能需要采取的改革舉措和修改的法律法規(guī)，并在有條件的自貿(mào)試驗區(qū)和海南自貿(mào)港先行先試。①商務(wù)部：全面推進(jìn)加入CPTPP和DEPA進(jìn)程[EB/OL].https://caijing.chinadaily.com.cn/a/202311/10/WS654dd413a310d5acd876e501.html.同時，在國家頂層設(shè)計的“十四五”規(guī)劃綱要中提出實施自由貿(mào)易區(qū)提升戰(zhàn)略，構(gòu)建面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)。申請加入CPTPP是中國在已經(jīng)簽署《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）的基礎(chǔ)上，作出的進(jìn)一步開放的舉措。②有研究估測，若中國加入CPTPP，2030年中國國民收入有望增加2980億美元。同時將給CPTPP的現(xiàn)有成員帶來巨大的經(jīng)濟(jì)利益，使貿(mào)易額增長約50%，全球收入增長約76.7%，達(dá)到6320億美元。目前，數(shù)字貿(mào)易作為一種新型貿(mào)易模式，已經(jīng)成為國際貿(mào)易的重要組成部分，也將成為中國參與CPTPP所關(guān)注的重要內(nèi)容。為此，研究在對CPTPP和RCEP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國國內(nèi)數(shù)字貿(mào)易政策和已經(jīng)簽署的國際協(xié)定，探究分析中國申請加入CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判的重點和難點，為中國進(jìn)一步對標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)國際規(guī)則，推進(jìn)制度型開放提供參考，有助于中國更好地參與全球數(shù)字規(guī)則治理。

二、CPTPP 與RCEP 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的比較

RCEP包含的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則在中國已簽署的國際協(xié)定中涉及的內(nèi)容最多（彭德雷和張子琳，2021）。此外，RCEP成員國中有7個國家同時是CPTPP成員國，③既是RCEP成員國，又是CPTPP成員國的國家有日本、澳大利亞、新西蘭、新加坡、馬來西亞、越南、文萊共7個國家。占CPTPP成員國總數(shù)的一半以上。因此，以RCEP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則為參考，梳理CPTPP核心數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，為下文分析中國加入CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判做鋪墊。

(一)CPTPP 與RCEP 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的共性特征

1.旨在提升數(shù)字貿(mào)易便利化水平

CPTPP和RCEP在電子商務(wù)章節(jié)中開宗明義，強(qiáng)調(diào)提升數(shù)字貿(mào)易便利化水平、促進(jìn)消費者信心的重要性。④CPTPP在第14章電子商務(wù)章節(jié)第14.2條范圍和總則第1款中強(qiáng)調(diào)，締約方認(rèn)識到促進(jìn)消費者對電子商務(wù)的信心和避免對電子商務(wù)使用和發(fā)展造成不必要障礙的框架的重要性。RCEP在第12章電子商務(wù)章節(jié)第2條原則和目標(biāo)第1款中強(qiáng)調(diào)，締約方認(rèn)識到建立框架以促進(jìn)消費者對電子商務(wù)信心的重要性，以及便利電子商務(wù)發(fā)展和使用的重要性。CPTPP和RCEP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則共同涵蓋海關(guān)關(guān)稅、無紙化貿(mào)易、電子認(rèn)證和電子簽名、電子方式傳輸信息（數(shù)據(jù)跨境流動）、計算設(shè)施的位置（數(shù)據(jù)本地化）等提高數(shù)字貿(mào)易便利化水平、減少數(shù)字貿(mào)易壁壘的關(guān)鍵條款。無紙化貿(mào)易、電子認(rèn)證和電子簽名能夠顯著減少文件的傳輸時間和海關(guān)清關(guān)時間，提高國際貿(mào)易的效率；⑤United Nations Economic Commission for Europe(UNECE)研究指出，紙質(zhì)形式向電子形式這一轉(zhuǎn)變，國際貿(mào)易可以在其供應(yīng)鏈中節(jié)省數(shù)十億美元。參見：UNECE，A Roadmap towards Paperless Trade, ECE/TRADE/371, 2016.免除數(shù)字關(guān)稅、放寬對數(shù)據(jù)跨境流動的限制程度等措施則能夠進(jìn)一步促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展。⑥根據(jù)European Centre for International Political Economy (ECIPE)的預(yù)測，如果全面實施數(shù)據(jù)本地化政策，歐盟的GDP將損失1.1%，韓國的GDP也損失1.1%，巴西、印度等國家的GDP都會受到不同程度的影響。

2.注重保障數(shù)據(jù)安全和網(wǎng)絡(luò)安全

致力于保障數(shù)據(jù)安全和網(wǎng)絡(luò)安全是CPTPP和RCEP都極為重視的部分。CPTPP在第29章第2條中規(guī)定，成員方有權(quán)不公開其認(rèn)為有違本國實質(zhì)安全的信息。成員方有權(quán)采取其認(rèn)為必要的措施，以維持國際和平與安全，或者保護(hù)其本國的實質(zhì)安全利益。①CPTPP第29.2條規(guī)定，本協(xié)定中任何條款不得解釋為：(a) 要求一締約方提供或允許獲得其確定如披露則違背其基本安全利益的任何信息；或(b) 阻止一締約方采取其認(rèn)為對履行維護(hù)或恢復(fù)國際和平或安全義務(wù)或保護(hù)其自身基本安全利益所必需的措施。RCEP在“電子方式傳輸信息”和“計算設(shè)施的位置”這兩個條款中均強(qiáng)調(diào)，締約方出于保護(hù)其基本安全利益的目的，可以對數(shù)據(jù)跨境流動和數(shù)據(jù)本地化進(jìn)行限制，且締約方不得提出異議，②參見RCEP第14條計算設(shè)施的位置、第15條通過電子方式跨境傳輸信息。并且在第17章一般條款與例外中作出與CPTPP “安全例外”相似的規(guī)定。③RCEP第17章一般條款與例外第13條安全例外規(guī)定，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為：(一)要求任何締約方提供其認(rèn)為如披露則違背其基本安全利益的任何信息；(二)阻止任何締約方采取其認(rèn)為對保護(hù)其基本安全利益所必需的任何行動：1.與裂變和聚變物質(zhì)或衍生此類物質(zhì)的物質(zhì)有關(guān)的行動；2.與武器、彈藥和作戰(zhàn)物資的交易有關(guān)的行動，以及與直接或間接供應(yīng)或給養(yǎng)軍事機(jī)關(guān)的此類交易運輸?shù)钠渌浳锖臀镔Y或提供的服務(wù)有關(guān)的行動；3.為保護(hù)包括通訊、電力和水利基礎(chǔ)設(shè)施在內(nèi)的關(guān)鍵的公共基礎(chǔ)設(shè)施而采取的行動；4.在國家緊急狀態(tài)，或戰(zhàn)時，或國際關(guān)系中的其他緊急情況下采取的行動；或者(三)阻止任何締約方為履行其在《聯(lián)合國憲章》項下維護(hù)國際和平與安全的義務(wù)而采取的任何行動?？梢钥闯?，在必要的條件下，RCEP和CPTPP都允許締約方對數(shù)字貿(mào)易施以監(jiān)管，以維護(hù)數(shù)據(jù)安全和網(wǎng)絡(luò)安全。④數(shù)字貿(mào)易過程中傳輸?shù)臄?shù)據(jù)量級龐大，經(jīng)聚合分析可以挖掘到數(shù)據(jù)集背后隱藏的安全情報甚至涉密信息，將會直接威脅到國家安全。例如，2018年1月，“斯特拉瓦實驗室”公開了一份基于用戶日常跑步和騎車路線的健身追蹤地圖，無意中暴露了美國海外的軍事基地位置。

而且，無論是CPTPP還是RCEP，均未對基本安全利益的具體內(nèi)容作出限定，這使各締約方擁有極大的自由裁量權(quán)。⑤CPTPP第29.2條規(guī)定，不得阻止各締約方采取其認(rèn)為的......所必需的措施。RCEP第12章第14、15條規(guī)定，不得阻止各締約方認(rèn)為......所必要的任何措施。第17章第13條規(guī)定，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為：阻止任何締約方采取其認(rèn)為對保護(hù)其基本安全利益所必需的任何行動。事實上，目前多數(shù)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則對于“基本安全利益”的規(guī)定均采用這種模式。例如，《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》第4條安全例外中規(guī)定，不得阻止一方采取締約方認(rèn)為的為履行其維持或恢復(fù)國際和平、安全或保護(hù)其基本安全利益所必需的措施。⑥Agreement between United States and Japan Concerning Digital Trade, Article 4 Security Exceptions.歐盟委員會在2019年發(fā)布的《歐盟外商投資安全審查條例》（EU Framework for Screening Foreign Direct Investments Regulation）將數(shù)據(jù)安全列為影響基本安全的重要因素。⑦Regulation (EU) 2019/452 of the European Parliament and of the Council of 19 March 2019 establishing a framework for the screening of foreign direct investments into the Union, Article 4.這種對于“基本安全利益”的界定方式，能夠包容保障數(shù)據(jù)安全與網(wǎng)絡(luò)安全的需要。

3.注重合法的公共政策目標(biāo)例外和消費者保護(hù)

“合法的公共政策目標(biāo)”是CPTPP和RCEP針對數(shù)據(jù)跨境流動和數(shù)據(jù)本地化兩項條款，留給締約方施以規(guī)制的政策空間，即不得阻止各締約方采取其認(rèn)為是實現(xiàn)合法的公共政策目標(biāo)所必要的措施，只要該措施不以構(gòu)成任意或不合理的歧視或變相的貿(mào)易限制的方式使用。⑧參見CPTPP第14章電子商務(wù)第11條通過電子方式跨境傳輸信息、第14條計算設(shè)施的位置；RCEP第12章電子商務(wù)第14條計算設(shè)施的位置、第15條通過電子方式跨境傳輸信息。但是，并未對合法公共政策目標(biāo)例外的內(nèi)容作詳細(xì)闡述。不過，在WTO電子商務(wù)談判的提案中，中國、日本等國以列舉的形式描述了合法的公共政策目標(biāo)的范圍可作參考，主要包括網(wǎng)絡(luò)主權(quán)、數(shù)據(jù)安全和個人隱私保護(hù)等。⑨“Joint Statement on Electronic Commerce, Communication from China”, INF/ECOM/19, 24 April 2019; “Joint Statement on Electronic Commerce Initiative, Proposal for the Exploratory Work by Japan”, INF/ECOM/4 25 March 2019.在消費者保護(hù)方面，CPTPP和RCEP均包含在線消費者保護(hù)、個人信息保護(hù)、非應(yīng)邀商業(yè)電子信息等維護(hù)消費者基本利益的條款，強(qiáng)調(diào)各締約方應(yīng)采取或維持相應(yīng)的法律框架保護(hù)在線消費者和個人信息，同時強(qiáng)調(diào)締約方應(yīng)公布消費者如何尋求救濟(jì)。

(二)CPTPP 與RCEP 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的個性特征

CPTPP和RCEP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的差異，可以從條款內(nèi)容和規(guī)制思路兩個角度進(jìn)行剖析。

1.主要條款的差異

整體來看，數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇、源代碼、關(guān)于接入和使用互聯(lián)網(wǎng)開展電子商務(wù)的原則、互聯(lián)網(wǎng)互通費用分?jǐn)偸荂PTPP獨有的條款，而電子商務(wù)對話是RCEP獨有的條款。在部分條款上，盡管二者都包含某些內(nèi)容，但是仍有所差異。具體而言，二者主要有以下五方面的差異：

(1)數(shù)據(jù)跨境流動條款的例外規(guī)則。二者均允許基于商業(yè)行為的數(shù)據(jù)跨境流動，但二者的差異之處體現(xiàn)在以下兩方面。第一，CPTPP數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定“合法的公共政策目標(biāo)例外”需要滿足的條件是：(a)不以構(gòu)成任意或不合理歧視或?qū)Q(mào)易構(gòu)成變相限制的方式適用；(b)不對信息傳輸施加超出實現(xiàn)目標(biāo)所需限度的限制。而RCEP則只包含上述條件(a)。第二，RCEP規(guī)定，締約方基于“實現(xiàn)合法公共政策目標(biāo)”和“保護(hù)基本安全利益”而阻止數(shù)據(jù)跨境流動，而CPTPP的數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則未包含“保護(hù)基本安全利益”這一條件。因此，如果CPTPP締約方出于保護(hù)基本安全利益的目的，則需要援引CPTPP第29章第2條“安全例外”。①CPTPP第29章例外與總則第2條安全例外規(guī)定，本協(xié)定任何條款不得解釋為阻止一締約方采取其認(rèn)為對履行維護(hù)或恢復(fù)國際和平或安全義務(wù)或保護(hù)其自身基本安全利益所必需的措施。盡管兩個協(xié)定都含有“安全例外”的條款，但在結(jié)構(gòu)上的不同安排可以看出RCEP成員方對跨境數(shù)據(jù)流動的態(tài)度更加謹(jǐn)慎，故在電子商務(wù)章節(jié)中直接加入“保護(hù)基本安全利益”的內(nèi)容?？梢?，CPTPP對數(shù)據(jù)跨境流動的例外情形適用條件更嚴(yán)格，從而提高了數(shù)據(jù)跨境流動的標(biāo)準(zhǔn)。而RCEP對數(shù)據(jù)跨境流動的例外情形的適用，保留了更多的監(jiān)管空間（王蕊等，2022）。

(2)爭端解決機(jī)制的適用。CPTPP電子商務(wù)章節(jié)要求，除給予馬來西亞和越南在特定條款上不受爭端解決約束的兩年期限外，其余締約方如遇分歧則需訴諸爭端解決，這進(jìn)一步提高了CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的約束力。而在RCEP的電子商務(wù)章節(jié)中，締約方之間的分歧則需依靠善意的磋商和RCEP聯(lián)合委員會審議。而且，在RCEP聯(lián)合委員會審議完成后，爭端解決的適用只能在同意適用電子商務(wù)領(lǐng)域的締約方之間適用。

(3)CPTPP涵蓋RCEP未包含的一些重要條款。CPTPP電子商務(wù)章節(jié)中的第4條數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇、第10條關(guān)于接入和使用互聯(lián)網(wǎng)開展電子商務(wù)的原則、第12條互聯(lián)網(wǎng)互通費用分?jǐn)?、?7條源代碼尚未在RCEP中出現(xiàn)具體內(nèi)容。其中，數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇和源代碼也是目前國際上爭議較大的議題，且在中國已簽署的國際貿(mào)易協(xié)定中尚未出現(xiàn)具體的相關(guān)內(nèi)容。因此，這將會是中國參與CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判的重點和難點。

(4)RCEP倡導(dǎo)在重要、敏感數(shù)字領(lǐng)域的對話。例如，RCEP電子商務(wù)章節(jié)第16條（電子商務(wù)對話）把一些數(shù)字領(lǐng)域未達(dá)成共識或較為重要的內(nèi)容納入其中，加強(qiáng)在數(shù)字產(chǎn)品待遇、源代碼保護(hù)、金融服務(wù)數(shù)據(jù)跨境流動以及計算設(shè)施的位置等重要議題的對話。這有助于締約方后續(xù)在上述領(lǐng)域進(jìn)一步凝聚共識，在促進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展方面具有積極意義。

(5)CPTPP 和RCEP 中略有差異的條款。例如，在“海關(guān)關(guān)稅”這一條款中，CPTPP強(qiáng)調(diào)締約方需“永久”免征電子傳輸（包括電子傳輸?shù)膬?nèi)容）海關(guān)關(guān)稅，而RCEP則只強(qiáng)調(diào)“臨時性”免征電子傳輸關(guān)稅。在“透明度”這一條款中，CPTPP在第26章B節(jié)詳細(xì)規(guī)定了信息公開、行政程序、復(fù)審和勝訴、信息提供等內(nèi)容，相比RCEP的透明度條款，CPTPP的透明度條款顯然更為全面。

2.規(guī)制思路的差異

CPTPP繼承了TPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，而TPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則是在美國主導(dǎo)下達(dá)成的，因此CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則延續(xù)了美國對于數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的規(guī)制思路，具有濃厚的“美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則”的特征。這種規(guī)制思路體現(xiàn)在：(1)擴(kuò)展規(guī)則范圍。CPTPP電子商務(wù)條款代表著目前全球高水平數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，其覆蓋范圍不僅涉及透明度、電子認(rèn)證和電子簽名、無紙化貿(mào)易等目前已被多數(shù)國家接受的規(guī)則，還涉及數(shù)據(jù)跨境流動、源代碼、數(shù)據(jù)存儲非強(qiáng)制本地化、網(wǎng)絡(luò)的接入和使用、個人信息保護(hù)等目前尚未形成共識的規(guī)則。(2)數(shù)字安全與發(fā)展的平衡。目前，如何既能維護(hù)數(shù)字貿(mào)易安全、又能降低各國因過度維護(hù)數(shù)字貿(mào)易安全而產(chǎn)生的消極影響是亟待解決的問題。CPTPP并未在電子商務(wù)章節(jié)中設(shè)置“安全例外條款”，而是體現(xiàn)在第29章例外與總則中。盡管CPTPP允許存在“合法的公共政策目標(biāo)例外”，但是卻對這種例外施以“不得構(gòu)成歧視”和“不得施加過度限制”的約束?？梢姡珻PTPP努力實現(xiàn)數(shù)字貿(mào)易安全與經(jīng)濟(jì)效益的平衡。

相比之下，RCEP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的規(guī)制思路則表現(xiàn)為：(1)堅持安全可控原則。數(shù)據(jù)安全一直是中國關(guān)注的重點之一，盡管已經(jīng)在RCEP中將數(shù)據(jù)跨境流動納入其中，但是對于數(shù)據(jù)安全的控制仍然十分嚴(yán)格。與CPTPP相比，RCEP直接將“安全例外”設(shè)置在電子商務(wù)章節(jié)的部分條款中，即在數(shù)據(jù)跨境流動和數(shù)據(jù)本地化存儲等條款中要求不得阻止該締約方認(rèn)為對保護(hù)其基本安全利益所必要的任何措施。(2)提倡合作對話?！昂献鳌痹赗CEP電子商務(wù)章節(jié)貫穿始終。①例如，第12.2條(原則和目標(biāo))將加強(qiáng)電子商務(wù)發(fā)展方面的合作作為本章的目標(biāo)之一，第12.4條(合作)明確了締約方應(yīng)在幫助中小企業(yè)、加強(qiáng)電子商務(wù)法律框架等領(lǐng)域展開合作，第12.5條(無紙化貿(mào)易)第12.7條(線上消費保護(hù))第12.8條(線上個人信息保護(hù))第12.9條(非應(yīng)邀商業(yè)電子信息)第12.13條(網(wǎng)絡(luò)安全)第12.16條(電子商務(wù)對話)均強(qiáng)調(diào)和締約方之間應(yīng)加強(qiáng)合作。此外，相比CPTPP，電子商務(wù)對話是RCEP獨有的條款，體現(xiàn)出了RCEP各締約方希望通過合作解決成員國之間的爭端的意圖。通過建立電子商務(wù)對話機(jī)制，旨在通過對話解決尚未納入本協(xié)定中或者比較重要的條款，如數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇、金融數(shù)據(jù)跨境流動等。這也體現(xiàn)出各締約方保持對數(shù)字貿(mào)易新議題的開放態(tài)度，為后續(xù)升級RCEP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則做鋪墊。

三、中國加入CPTPP 的程序要求與數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判

(一)中國加入CPTPP 的程序要求

根據(jù)《關(guān)于CPTPP加入程序的決定》要求，最終成為CPTPP的成員至少需要經(jīng)過五個關(guān)鍵步驟：(1)有意加入經(jīng)濟(jì)體的通知（有意加入的經(jīng)濟(jì)體必須將其啟動加入CPTPP談判的正式請求通知 CPTPP 的保存方——新西蘭），(2)請求啟動加入程序（CPTPP委員會以協(xié)商一致的方式?jīng)Q定是否啟動申請方的加入程序，若不啟動加入程序，則申請加入方可繼續(xù)與締約方磋商，直至CPTPP委員會設(shè)立工作組），(3)CPTPP委員會決定設(shè)立加入工作組（有意加入的經(jīng)濟(jì)體將向加入工作組提交其市場準(zhǔn)入出價以及不符措施清單，①市場準(zhǔn)入出價/不符措施清單涉及貨物、服務(wù)、金融服務(wù)、投資、商務(wù)人員臨時入境、政府采購以及國有企業(yè)。此外，有意加入的經(jīng)濟(jì)體必須證明其將遵守CPTPP所含有現(xiàn)行規(guī)則的方式；及承諾提出最高標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入出價。Annex to CP TPP/COM/2019/D002,CPTPP Accession Process, 5 Benchmarks.并通過工作組和雙邊渠道進(jìn)行市場準(zhǔn)入出價談判），(4)CPTPP委員會批準(zhǔn)（委員會將以協(xié)商一致方式?jīng)Q定是否批準(zhǔn)申請方加入CPTPP的條款和條件），(5)國內(nèi)行動措施（申請方完成國內(nèi)相關(guān)改革和法律修改，證明其將遵守CPTPP 的現(xiàn)行規(guī)則）。就加入程序而言，中國目前只是完成了第一步，即向CPTPP協(xié)定額保存方——新西蘭提交了申請。而接下來的程序中，以下三點至關(guān)重要。

第一，CPTPP委員會是否決定啟動加入程序。根據(jù)CPTPP第27章第1條規(guī)定，CPTPP委員會應(yīng)由每一締約方部長級或高級官員級別的政府代表組成。并且根據(jù)本章第3條的規(guī)定，委員會應(yīng)經(jīng)協(xié)商一致做出任何決定。②CPTPP Article 27.1, 27.3.簡言之，啟動中國加入CPTPP的程序，需要CPTPP成員協(xié)商一致批準(zhǔn)申請方的申請。然而，CPTPP各締約方對于中國申請加入態(tài)度兩極分化。馬來西亞等國持積極態(tài)度，以促進(jìn)中國與馬來西亞的貿(mào)易和投資。③Malaysia looking forward to welcoming China in CPTPP as early as next year, The Star, 19 September, 2021.https://www.thestar.com.my/business/business-news/2021/09/19/malaysia-looking-forward-to-welcoming-china-in-cptpp-as-early-as-next-year, last visited on 11 October 2021.另一方面，日本、澳大利亞等國對中國申請加入CPTPP持質(zhì)疑態(tài)度。例如，日本高級官員質(zhì)疑中國是否能夠達(dá)到CPTPP的極高標(biāo)準(zhǔn)，特別是數(shù)字貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)。④Simon Lester and Huan Zhu.China Formally Applies to Join CPTPP: Issues, Reactions, and Prospects.China Trade Monitor.https://www.chinatrademonitor.com/china-formally-applies-to-join-cptpp-issues-reactions-and-prospects/.

第二，通過工作組與雙邊渠道（酌情）進(jìn)行市場準(zhǔn)入談判，并向工作組提交其市場轉(zhuǎn)入出價/不符措施清單（NCMs）。根據(jù)CPTPP加入程序附件第3.5條，有意加入的經(jīng)濟(jì)體通過工作組與雙邊渠道，就市場準(zhǔn)入出價開展談判，并證明將如何滿足有關(guān)基準(zhǔn)。⑤CPTPP/COM/2019/D002附件第5條基準(zhǔn)，5.1 有意加入的經(jīng)濟(jì)體必須：(a) 證明其將遵守 CPTPP 所含所有現(xiàn)行規(guī)則的方式；及(b) 承諾提出最高標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)于貨物、服務(wù)、投資、金融服務(wù)、政府采購、國有企業(yè)以及商務(wù)人員臨時入境的市場準(zhǔn)入出價。這些出價必須為每一締約方提供可產(chǎn)生均衡結(jié)果的具有商業(yè)意義的市場準(zhǔn)入，從而增強(qiáng)有意加入的經(jīng)濟(jì)體與各締約方之間的互利關(guān)系，同時推動貿(mào)易、投資和經(jīng)濟(jì)增長，促進(jìn)效率、競爭和發(fā)展。5.2 CPTPP 創(chuàng)始簽署方議定的通過取消關(guān)稅及取消貨物、服務(wù)貿(mào)易和投資的其他壁壘從而實現(xiàn)全面市場準(zhǔn)入承諾的目標(biāo)應(yīng)作為有意加入的經(jīng)濟(jì)體所作承諾水平的指引。因此，在第一次工作組會議召開之后，中國需要與工作組進(jìn)行談判，談判內(nèi)容包括證明將遵守CPTPP所含所有現(xiàn)行規(guī)則的方式，以及承諾提出最高標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)于貨物、服務(wù)、投資、金融服務(wù)、政府采購、國有企業(yè)以及商務(wù)人員臨時入境的市場準(zhǔn)入出價。此外，還可酌情通過雙邊渠道單獨與某一締約方進(jìn)行談判。

第三，需要完善國內(nèi)相關(guān)法律以適應(yīng)CPTPP規(guī)則。根據(jù)CPTPP加入程序附件第3.3和3.4條，在工作組召開第一次會議上，有意加入的經(jīng)濟(jì)體需要確定為遵守CPTPP義務(wù)而需要對國內(nèi)法律進(jìn)行額外的修改。這意味著，中國申請加入CPTPP的工作是從國際和國內(nèi)層面統(tǒng)籌推進(jìn)，即在與CPTPP締約方進(jìn)行磋商的同時，還需要對比國內(nèi)法律與CPTPP規(guī)則的差異，并在未來做出修改。

(二)中國加入CPTPP 的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判

CP TPP與美墨加協(xié)定（USMCA）、美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定(USJD)、新加坡—新西蘭—智利數(shù)字經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（DEPA）、新加坡—澳大利亞數(shù)字經(jīng)濟(jì)協(xié)定(SADEA) 在數(shù)字產(chǎn)品的非歧視性待遇、數(shù)據(jù)跨境流動、數(shù)據(jù)本地化、源代碼等方面的規(guī)定基本一致，但與中國已經(jīng)加入RCEP存在一定差異。而且，需要強(qiáng)調(diào)的是后四個協(xié)定的締約方均為CPTPP的成員。因此，未來中國在這些數(shù)字貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域的立場和態(tài)度，對CPTPP現(xiàn)有成員方是否將以協(xié)商一致的方式啟動中國加入程序至關(guān)重要。

電子商務(wù)章節(jié)的部分條款是中國加入CPTPP的主要挑戰(zhàn)之一。根據(jù)部分學(xué)者分析，中國在數(shù)據(jù)跨境流動、源代碼、網(wǎng)絡(luò)接入、個人信息保護(hù)、非應(yīng)邀商業(yè)電子信息等方面接受難度較大（蘇慶義和王睿雅，2021；劉斌和于濟(jì)民，2019；白潔和蘇慶義，2019）。然而，隨著中國不斷完善數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)則，使得其中部分條款接受難度變小。例如，在中國已簽署的RCEP中，關(guān)于非應(yīng)邀商業(yè)電子信息的條款內(nèi)容已經(jīng)和CPTPP中的條款內(nèi)容相差無幾。因此，中國加入CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的談判首先應(yīng)著眼于CPTPP條款與國內(nèi)相關(guān)規(guī)則的兼容，國內(nèi)相關(guān)規(guī)則的不斷完善也為中國接受CPTPP部分條款奠定基礎(chǔ)。下文在上述梳理CPTPP核心數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析中國加入CPTPP進(jìn)行數(shù)字貿(mào)易談判的重難點及其可接受性。

四、中國參與CPTPP 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判關(guān)鍵領(lǐng)域

(一)數(shù)據(jù)跨境流動

1.當(dāng)前數(shù)據(jù)跨境流動的國內(nèi)規(guī)制立法

近年來，中國出臺了多部法律法規(guī)規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動，包括《網(wǎng)絡(luò)安全法》《個人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》《汽車數(shù)據(jù)安全管理若干規(guī)定（試行）》《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》等。對于數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)制按照跨境傳輸目的一般可以分為執(zhí)法司法目的跨境和業(yè)務(wù)目的跨境兩類（洪延青，2022）。

第一，執(zhí)法司法目的跨境。在《個人信息保護(hù)法》和《數(shù)據(jù)安全法》均對此類目的的跨境傳輸數(shù)據(jù)做出規(guī)定，即外國司法或者執(zhí)法機(jī)構(gòu)請求提供存儲于境內(nèi)個人信息需要經(jīng)過主管部門批準(zhǔn)。①參見《個人信息保護(hù)法》第41條、《數(shù)據(jù)安全法》第36條、《工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全管理辦法(試行)》第21條。關(guān)于主管部門的具體指向，相關(guān)立法并未明確規(guī)定，但從部門行政法規(guī)中可以看到。例如具體到工業(yè)和信息化領(lǐng)域，對于外國執(zhí)法機(jī)構(gòu)請求訪問數(shù)據(jù)，需要經(jīng)過工業(yè)和信息化部的批準(zhǔn)。

第二，業(yè)務(wù)目的跨境。根據(jù)向境外提供的數(shù)據(jù)類型進(jìn)行劃分主要可以分為兩類。第一類是個人信息的處理，需要按照《個人信息保護(hù)法》的規(guī)定進(jìn)行處理。①《個人信息保護(hù)法》第38條，個人信息處理者因業(yè)務(wù)等需要，確需向中華人民共和國境外提供個人信息的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件之一：(一)依照本法第四十條的規(guī)定通過國家網(wǎng)信部門組織的安全評估；(二)按照國家網(wǎng)信部門的規(guī)定經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行個人信息保護(hù)認(rèn)證；(三)按照國家網(wǎng)信部門制定的標(biāo)準(zhǔn)合同與境外接收方訂立合同，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)；(四)法律、行政法規(guī)或者國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他條件。中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定對向中華人民共和國境外提供個人信息的條件等有規(guī)定的可以按照其規(guī)定執(zhí)行。個人信息處理者應(yīng)當(dāng)采取必要措施，保障境外接收方處理個人信息的活動達(dá)到本法規(guī)定的個人信息保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。此外，國家網(wǎng)信辦頒布的《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》規(guī)定了個人信息必須進(jìn)行安全評估的條件。②《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》第4條規(guī)定，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者和處理100萬人以上個人信息的數(shù)據(jù)處理者或自上年1月1日起累計向境外提供10萬人個人信息或者1萬人敏感個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息需要進(jìn)行安全評估。第二類是非個人信息的處理，主要規(guī)定了重要數(shù)據(jù)的出境情形。如果重要數(shù)據(jù)的處理者是關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者，原則上應(yīng)將重要數(shù)據(jù)在境內(nèi)存儲。③《網(wǎng)絡(luò)安全法》第37條，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者在中華人民共和國境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的個人信息和重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)存儲。因業(yè)務(wù)需要,確需向境外提供的,應(yīng)當(dāng)按照國家網(wǎng)信部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定的辦法進(jìn)行安全評估；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。如果重要數(shù)據(jù)的處理者是非關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者，其管理辦法由國家網(wǎng)信部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。④參見《數(shù)據(jù)安全法》第31條。就目前根據(jù)國家網(wǎng)信辦頒布的《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》來看，其他數(shù)據(jù)處理者向境外提供數(shù)據(jù)需要進(jìn)行安全評估。

綜合來看，目前中國的數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)制呈現(xiàn)出以下幾個特點：(1)以安全評估作為主要手段衡量數(shù)據(jù)是否能夠出境；(2)對個人信息和重要數(shù)據(jù)的出境作了較為詳細(xì)的規(guī)定，而對這二者以外的數(shù)據(jù)的規(guī)定較為模糊；⑤對于重要數(shù)據(jù)和個人信息以外的數(shù)據(jù)，2023年9月28日國家網(wǎng)信辦發(fā)布的《規(guī)范和促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》(征求意見稿)強(qiáng)調(diào)了個人信息和重要數(shù)據(jù)以外的數(shù)據(jù)(“一般數(shù)據(jù)”)跨境不需要進(jìn)行安全評估等操作，明確了關(guān)于一般數(shù)據(jù)跨境流動的規(guī)定。(3)要求部分?jǐn)?shù)據(jù)本地化存儲，例如工業(yè)和信息化領(lǐng)域的重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)等；(4)部分行業(yè)在已有法律的基礎(chǔ)上作了進(jìn)一步的規(guī)定。⑥例如，工信部在2022年12月8日頒布的《工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全管理辦法(試行)》中將數(shù)據(jù)分為一般數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)和核心數(shù)據(jù)三個級別，比《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》僅提及的重要數(shù)據(jù)更為細(xì)致，并且要求工業(yè)和信息化部制定行業(yè)數(shù)據(jù)安全評估管理制度，開展評估機(jī)構(gòu)管理工作，制定行業(yè)數(shù)據(jù)安全評估規(guī)范，指導(dǎo)評估機(jī)構(gòu)開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險評估、出境安全評估等工作。

2.與CPTPP 數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則的對接

CPTPP第14章第11條（通過電子方式跨境傳輸信息）闡述了對于數(shù)據(jù)跨境流動的規(guī)定，其中：第1款承認(rèn)締約方的監(jiān)管多樣性；第2款是核心內(nèi)容，規(guī)定每一締約方應(yīng)允許因業(yè)務(wù)需要通過電子方式跨境傳輸信息，包括個人信息；第3款是“合法公共政策目標(biāo)”例外條款，但不能對國際貿(mào)易構(gòu)成不合理歧視或變相限制。

從目前的數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)制來看，中國允許因業(yè)務(wù)需要的數(shù)據(jù)跨境流動，總體符合CPTPP第14.11條第2款的規(guī)定，但仍然存在一些問題值得探討。

(1)規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動的措施是否符合基本安全例外和合法公共政策目標(biāo)例外。

第一，數(shù)據(jù)安全評估是否滿足例外條款。中國目前規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動的措施有數(shù)據(jù)安全評估、網(wǎng)絡(luò)安全審查以及個人信息保護(hù)認(rèn)證和簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同等（徐程錦，2023）。《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》對數(shù)據(jù)安全評估做了詳細(xì)的規(guī)定，重要數(shù)據(jù)的跨境流動或者關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生的數(shù)據(jù)均需要進(jìn)行安全評估。根據(jù)目前相關(guān)法律法規(guī)對重要數(shù)據(jù)和關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的定義可以看出，①《信息安全技術(shù)重要數(shù)據(jù)識別指南(征求意見稿)》認(rèn)為，重要數(shù)據(jù)是指以電子方式存在的數(shù)據(jù)，一旦遭到篡改、破壞、泄露或者非法獲取、非法利用，可能危害國家安全、經(jīng)濟(jì)運行、社會穩(wěn)定、公共健康等。關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施參見《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》第2條，是指公共通信和信息服務(wù)、能源、交通、水利、金融、公共服務(wù)、電子政務(wù)、國防科技工業(yè)等重要行業(yè)和領(lǐng)域的，以及其他一旦遭到破壞、喪失功能或者數(shù)據(jù)泄露，可能嚴(yán)重危害國家安全、國計民生、公共利益的重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、信息系統(tǒng)等。數(shù)據(jù)安全評估的目標(biāo)指向是維護(hù)國家安全，以及經(jīng)濟(jì)運行、社會穩(wěn)定、公共健康等公共利益。因此，數(shù)據(jù)安全評估可滿足基本安全例外。另一方面，CPTPP并未明確“合法公共政策目標(biāo)”的范圍，這可能是CPTPP有意為之。WTO電子商務(wù)提案中的“合法公共政策目標(biāo)”可以提供參考，中國、日本等國將網(wǎng)絡(luò)主權(quán)、數(shù)據(jù)安全和個人隱私保護(hù)等內(nèi)容納入其中，與中國數(shù)據(jù)安全評估的目標(biāo)指向一致。因此，數(shù)據(jù)安全評估可滿足“合法公共政策目標(biāo)”例外。

第二，網(wǎng)絡(luò)安全審查是否滿足例外條款。根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》第1條，網(wǎng)絡(luò)安全審查的目的是確保關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)鏈安全，保障網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全，維護(hù)國家安全。②《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》第1條規(guī)定，為了確保關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)鏈安全，保障網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全，維護(hù)國家安全，根據(jù)《中華人民共和國國家安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》，制定本辦法。例如，對滴滴出行的網(wǎng)絡(luò)安全審查則是出于維護(hù)國家安全與數(shù)據(jù)安全的需要。③滴滴存在嚴(yán)重影響國家安全的數(shù)據(jù)處理活動[EB/OL].http://finance.people.com.cn/n1/2022/0721/c1004-32482059.html。因此，網(wǎng)絡(luò)安全審查可滿足基本安全例外和“合法公共政策目標(biāo)”例外。

第三，個人信息保護(hù)認(rèn)證和簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同是否滿足上述例外條款。個人信息保護(hù)認(rèn)證和簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同主要針對個人信息的跨境流動，是目前國際上的通行做法，被歐盟、日本、新加坡等國（地區(qū)）廣泛采用。例如，歐盟GDPR規(guī)定，將個人數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移到第三國或國際組織基于“充分認(rèn)定”原則，不需要特定的授權(quán)。日本、新加坡采取“同等保護(hù)”的標(biāo)準(zhǔn)，對于已經(jīng)通過“同等保護(hù)”認(rèn)定的國家，對該國傳輸個人信息不需要針對每次跨境活動再進(jìn)行審查（王念，2020；何波，2022）。因此，對于個人信息保護(hù)認(rèn)證和簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同的規(guī)制，中國可以借鑒國際通行做法。

(2)規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動的措施是否滿足不對國際貿(mào)易構(gòu)成不合理歧視或變相限制。

第一，從國家網(wǎng)信辦在2022年7月出臺的《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》來看，所規(guī)定的四種情形以及規(guī)定的安全評估的重點考察要素，其標(biāo)準(zhǔn)客觀統(tǒng)一，自然不存在不合理歧視這一情況。④根據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》，有以下四種情形之一的，需要進(jìn)行安全評估：(一)數(shù)據(jù)處理者向境外提供重要數(shù)據(jù)，(二)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者和處理100萬人以上個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息，(三)自上年1月1日起累計向境外提供10萬人個人信息或者1萬人敏感個人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個人信息，(四)國家網(wǎng)信部門規(guī)定的其他需要申報數(shù)據(jù)出境安全評估的情形。另外，作為CPTPP成員國的日本、新加坡采取“同等保護(hù)”的標(biāo)準(zhǔn)，對于個人信息向已經(jīng)通過“同等保護(hù)”認(rèn)定的國家傳輸，則不需要針對每次跨境活動再進(jìn)行審查。相較于日本、新加坡的“同等保護(hù)”，中國規(guī)定的安全評估時效僅為兩年，在一些具體實踐案例中是否會對國際貿(mào)易構(gòu)成不合理歧視或變相限制，存在不確定性。

第二，網(wǎng)絡(luò)安全審查的目標(biāo)是確保關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)鏈安全，保障網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全。只要中國本著維護(hù)國家安全、數(shù)據(jù)安全等目的實施網(wǎng)絡(luò)安全審查，不隨意擴(kuò)大審查的范圍，就滿足基本安全例外，不存在不合理歧視或變相限制的情況（徐程錦，2023）。

目前，中國正在積極探討規(guī)范和促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動的監(jiān)管模式。例如，2023年9月28日國家網(wǎng)信辦發(fā)布的《規(guī)范和促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定（征求意見稿）》強(qiáng)調(diào)了個人信息和重要數(shù)據(jù)以外的數(shù)據(jù)跨境不需要進(jìn)行安全評估等操作，這在一定程度上表明中國對于數(shù)據(jù)跨境流動的規(guī)制理念正在從注重“安全”轉(zhuǎn)向平衡“安全與便利流動”。不過在適用CPTPP數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則之后，數(shù)據(jù)跨境的自由流動所導(dǎo)致的泄露個人隱私、危害國家安全、危害網(wǎng)絡(luò)安全、跨境電信犯罪等挑戰(zhàn)，將對中國的數(shù)據(jù)跨境監(jiān)管提出更高要求（李佳倩等，2022）。目前，中國對數(shù)據(jù)跨境流動的監(jiān)管主要依賴于事前審查和安全評估，這種規(guī)制模式可能無法有效防范數(shù)據(jù)出境之后的風(fēng)險。若長期依賴事前審查和安全評估規(guī)避風(fēng)險，則可能會導(dǎo)致規(guī)制天平重新向“安全”傾斜。因此，中國不僅需要完善當(dāng)前規(guī)制體系下的內(nèi)容，如制定“重要數(shù)據(jù)目錄”等，還需要探索形成數(shù)據(jù)出境事后監(jiān)管機(jī)制等。

(二)數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇

目前，在中國已簽署的國際貿(mào)易協(xié)定中尚未出現(xiàn)數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇的具體規(guī)定，因此沒有可以參照的模板。在WTO電子商務(wù)談判的提案中，中國建議WTO成員應(yīng)當(dāng)有更多的討論時間，而且談判目標(biāo)的設(shè)置不宜過于激進(jìn)。①WTO.Joint Statement on Electronic Commerce, Communication from China, INF/ECOM/19, 24 April 2019.可見，此時中國的談判重心并不在數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇上，但是這一議題卻又是中國參與CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判不可回避的問題。

1.中國數(shù)字產(chǎn)品的準(zhǔn)入限制

針對數(shù)字產(chǎn)品的差別待遇可以體現(xiàn)為數(shù)字產(chǎn)品準(zhǔn)入限制和準(zhǔn)入后限制（趙海樂，2023）。第一，數(shù)字產(chǎn)品準(zhǔn)入限制。在外商投資方面，根據(jù)《外商投資法》第4條規(guī)定，國家對外商投資實行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理制度。②《外商投資法》第4條，國家對外商投資實行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理制度。前款所稱準(zhǔn)入前國民待遇，是指在投資準(zhǔn)入階段給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇；所稱負(fù)面清單，是指國家規(guī)定在特定領(lǐng)域?qū)ν馍掏顿Y實施的準(zhǔn)入特別管理措施。國家對負(fù)面清單之外的外商投資，給予國民待遇。負(fù)面清單由國務(wù)院發(fā)布或者批準(zhǔn)發(fā)布。中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定對外國投資者準(zhǔn)入待遇有更優(yōu)惠規(guī)定的，可以按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。其中，負(fù)面清單中涉及數(shù)字產(chǎn)品的內(nèi)容主要體現(xiàn)在第7條“信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)”和第12條“文化、體育和娛樂業(yè)”中。③參見CPTPP第14.1條，數(shù)字產(chǎn)品是指電腦程序、文本、視頻、圖像、聲音記錄，或其他經(jīng)數(shù)字化編碼、生產(chǎn)用于商業(yè)銷售或分銷、可通過電子方式傳輸?shù)漠a(chǎn)品?！锻馍掏顿Y準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)(2021年版)》第7項，電信公司：限于中國入世承諾開放的電信業(yè)務(wù)，增值電信業(yè)務(wù)的外資股比不超過50%(電子商務(wù)、國內(nèi)多方通信、存儲轉(zhuǎn)發(fā)類、呼叫中心除外)，基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)須由中方控股。禁止投資互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)視聽節(jié)目服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)文化經(jīng)營(音樂除外)、互聯(lián)網(wǎng)公眾發(fā)布信息服務(wù)(上述服務(wù)中，中國入世承諾中已開放的內(nèi)容除外)。第12項，禁止投資新聞機(jī)構(gòu)(包括但不限于通訊社)。禁止投資圖書、報紙、期刊、音像制品和電子出版物的編輯、出版、制作業(yè)務(wù)。禁止投資各級廣播電臺(站)、電視臺(站)、廣播電視頻道(率)、廣播電視傳輸覆蓋網(wǎng)(發(fā)射臺、轉(zhuǎn)播臺、廣播電視衛(wèi)星、衛(wèi)星上行站、衛(wèi)星收轉(zhuǎn)站、微波站、監(jiān)測臺及有線廣播電視傳輸覆蓋網(wǎng)等)，禁止從事廣播電視視頻點播業(yè)務(wù)和衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施安裝服務(wù)。在地方層面，2019年1月，國務(wù)院發(fā)布《全面推進(jìn)北京市服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點工作方案》，取消了增值電信服務(wù)的外資股比限制，允許外商投資音像制品制作業(yè)務(wù)。①限于在北京國家音樂產(chǎn)業(yè)基地、中國北京出版創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)、北京國家數(shù)字出版基地內(nèi)開展合作，中方應(yīng)掌握經(jīng)營主導(dǎo)權(quán)和內(nèi)容終審權(quán)。2020年8月，國務(wù)院發(fā)布《深化北京市新一輪服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點建設(shè)國家服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合示范區(qū)工作方案》做出進(jìn)一步開放。②《國務(wù)院關(guān)于深化北京市新一輪服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點建設(shè)國家服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合示范區(qū)工作方案的批復(fù)》提出，向外資開放國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)虛擬專用網(wǎng)業(yè)務(wù)(外資股比不超過50%)，吸引海外電信運營商通過設(shè)立合資公司，為在京外商投資企業(yè)提供國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)虛擬專用網(wǎng)業(yè)務(wù)。在外來數(shù)字產(chǎn)品準(zhǔn)入方面，根據(jù)中國現(xiàn)行規(guī)定：進(jìn)口互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)報文化部進(jìn)行內(nèi)容審查；③參見《互聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定(2017修訂)》。電子出版物出版單位出版境外著作權(quán)人授權(quán)的電子出版物，需先提出申請，經(jīng)審核同意后，報新聞出版總署審批；④參見《電子出版物出版管理規(guī)定》(2015年修訂版)。對境外網(wǎng)絡(luò)游戲的進(jìn)口，需要進(jìn)行審批等程序。⑤參見《關(guān)于加強(qiáng)文化產(chǎn)品進(jìn)口管理的辦法》。

第二，數(shù)字產(chǎn)品準(zhǔn)入后限制。數(shù)字服務(wù)稅的課征對象可能完全包含數(shù)字產(chǎn)品，故數(shù)字服務(wù)稅的歧視性征收可能會違背數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇。例如，數(shù)字服務(wù)稅的征收對象在不同國家間存在差異。法國征收數(shù)字服務(wù)稅分為“提供定向廣告”與“提供交易界面”兩類，而印度數(shù)字服務(wù)稅僅僅面向達(dá)到一定規(guī)模的非印度企業(yè)提供的數(shù)字產(chǎn)品課征。習(xí)近平總書記在《國家中長期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略若干重大問題》中強(qiáng)調(diào)積極參與數(shù)字貨幣、數(shù)字稅等國際規(guī)則制定。因此，中國在未來制定數(shù)字服務(wù)稅相關(guān)規(guī)定時應(yīng)充分考慮是否適用數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇這一問題。

2.與CPTPP 數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇的對接

CPTPP關(guān)于數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇的規(guī)定是，締約方對另一締約方提供的商業(yè)化數(shù)字產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)給予與其他同類數(shù)字產(chǎn)品相同的待遇，即滿足國民待遇和最惠國待遇（這一規(guī)定不適用于與知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)中的權(quán)利和義務(wù)出現(xiàn)任何不一致的情況、締約方提供的補貼或贈款以及廣播）。⑥參見CPTPP第14章第4條。盡管中國接受CPTPP的“數(shù)字產(chǎn)品非歧視待遇”存在一定難度（李墨絲，2020），但是依然有談判的空間。

第一，中國正在不斷擴(kuò)大電信服務(wù)、音像制品等數(shù)字產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入開放程度。從2018～2021年外商投資市場準(zhǔn)入負(fù)面清單中可以看出，中國正在逐步擴(kuò)大開放數(shù)字產(chǎn)品內(nèi)容的市場準(zhǔn)入。根據(jù)2018年發(fā)布的《外商投資市場準(zhǔn)入負(fù)面清單》可知：在信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)方面，主要是禁止投資互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)視聽節(jié)目服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)文化經(jīng)營（音樂除外）、互聯(lián)網(wǎng)公眾發(fā)布信息服務(wù)等；在文化、體育和娛樂方面，禁止投資廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營公司；電影院建設(shè)、經(jīng)營須由中方控股；禁止投資電影制作公司、發(fā)行公司、院線公司以及電影引進(jìn)業(yè)務(wù)等。①《外商投資市場準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》(2018年版)第7項，電信公司：限于中國入世承諾開放的電信業(yè)務(wù)，增值電信業(yè)務(wù)的外資股比不超過 50%(電子商務(wù)除外)，基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)須由中方控股。禁止投資互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)視聽節(jié)目服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)文化經(jīng)營(音樂除外)、互聯(lián)網(wǎng)公眾發(fā)布信息服務(wù)(上述服務(wù)中，中國入世承諾中已開放的內(nèi)容除外)。第14項，禁止投資新聞機(jī)構(gòu)(包括但不限于通訊社)。禁止投資圖書、報紙、期刊、音像制品和電子出版物的編輯、出版、制作業(yè)務(wù)。禁止投資各級廣播電臺(站)、電視臺(站)、廣播電視頻道(率)、廣播電視傳輸覆蓋網(wǎng)(發(fā)射臺、轉(zhuǎn)播臺、廣播電視衛(wèi)星、衛(wèi)星上行站、衛(wèi)星收轉(zhuǎn)站、微波站、監(jiān)測臺及有線廣播電視傳輸覆蓋網(wǎng)等)。禁止從事廣播電視視頻點播業(yè)務(wù)和衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施安裝服務(wù)。禁止投資廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營(含引進(jìn)業(yè)務(wù))公司。電影院建設(shè)、經(jīng)營須由中方控股。禁止投資電影制作公司、發(fā)行公司、院線公司以及電影引進(jìn)業(yè)務(wù)。2019年、2020年、2021年的《外商投資市場準(zhǔn)入負(fù)面清單》在2018年的基礎(chǔ)上取消了國內(nèi)多方通信、存儲轉(zhuǎn)發(fā)類、呼叫中心等增值電信業(yè)務(wù)的外資股比限制，刪除了電影院建設(shè)、經(jīng)營須由中方控股這一外商投資限制。在地區(qū)性擴(kuò)大開放試點中，北京服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點在外商投資負(fù)面清單的基礎(chǔ)上做出進(jìn)一步開放。②取消存儲轉(zhuǎn)發(fā)類業(yè)務(wù)、國內(nèi)多方通信服務(wù)業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù)業(yè)務(wù)等增值電信業(yè)務(wù)外資股比限制；向外資開放國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)虛擬專用網(wǎng)業(yè)務(wù)(外資股比不超過50%)，吸引海外電信運營商通過設(shè)立合資公司，為在京外商投資企業(yè)提供國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)虛擬專用網(wǎng)業(yè)務(wù)；允許外商投資音像制品制作業(yè)務(wù)。參見《全面推進(jìn)北京市服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點工作方案》《深化北京市新一輪服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合試點建設(shè)國家服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放綜合示范區(qū)工作方案》?？梢?，中國正在逐漸取消外商對部分?jǐn)?shù)字產(chǎn)品的投資限制，或是正在考慮對外商開放某些數(shù)字產(chǎn)品的投資。而且，中國在2020年12月與歐盟達(dá)成的《中歐全面投資協(xié)定》(China-EU Comprehensive Agreement on Investment, CAI)中，中國承諾對歐盟投資者開放國內(nèi)云計算服務(wù)等多個數(shù)字產(chǎn)品市場。

第二，中國對數(shù)字產(chǎn)品內(nèi)容的規(guī)制正在不斷完善。近年來，中國頻繁出臺了多項法律法規(guī)和相關(guān)政策。2021年，中國相繼出臺《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》，提高了數(shù)據(jù)安全與個人信息保護(hù)的立法層次。此外，在2021年7月對《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》進(jìn)行修訂，進(jìn)一步加強(qiáng)了對數(shù)據(jù)安全的審查。在2021年9月，工信部就《工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全管理辦法（試行）》公開征求意見，完善對工業(yè)數(shù)據(jù)和電信數(shù)據(jù)的安全監(jiān)管。在關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)方面，2021年7月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)條例》，要求加強(qiáng)公共通信和信息服務(wù)等關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的安全保護(hù)。2021年7月，工信部等三個國家部門發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品安全漏洞管理規(guī)定》，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品安全漏洞發(fā)現(xiàn)、報告、修補和發(fā)布等行為，防范網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險。2021年9月，工信部發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)車聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全工作的通知》，加強(qiáng)對車聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)安全的保護(hù)?？梢钥闯觯瑑H一年時間，中國就相繼出臺多部對于網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)字產(chǎn)品的監(jiān)管政策，這有助于防范后續(xù)市場開放后的可能風(fēng)險。

數(shù)字產(chǎn)品作為一種內(nèi)容導(dǎo)向型產(chǎn)品，大多包含不同的價值觀念和意識形態(tài)。而CPTPP數(shù)字產(chǎn)品非歧視待遇規(guī)則將會導(dǎo)致大量數(shù)字產(chǎn)品流入國內(nèi)，且與本土數(shù)字產(chǎn)品享有同等待遇。此時大量數(shù)字產(chǎn)進(jìn)入國內(nèi)市場的沖擊必然會產(chǎn)生巨大風(fēng)險，再加上數(shù)字產(chǎn)品的廣泛傳播和無形性，將大幅增加對數(shù)字產(chǎn)品監(jiān)管和審查的難度。另一方面，中國對數(shù)字產(chǎn)品的準(zhǔn)入限制可能會與CPTPP數(shù)字產(chǎn)品非歧視待遇產(chǎn)生沖突，被認(rèn)為對外來數(shù)字產(chǎn)品賦予不公平的待遇（廖麗和張穎，2023）。因此，中國在加入談判前，應(yīng)結(jié)合國內(nèi)規(guī)制考慮如何對此類質(zhì)疑進(jìn)行合理解釋?？傊?，中國正在不斷完善對數(shù)字內(nèi)容的監(jiān)管以及擴(kuò)大外資數(shù)字產(chǎn)品市場準(zhǔn)入，這為中國參與CPTPP提供了談判空間，當(dāng)然也要防范相關(guān)數(shù)字產(chǎn)品準(zhǔn)入后的風(fēng)險。

(三)源代碼

源代碼是當(dāng)前WTO電子商務(wù)談判中存在較大爭議的議題之一，中國目前尚未在WTO電子商務(wù)談判的提案中表達(dá)如何看待源代碼這一議題。

1.中國關(guān)于源代碼的規(guī)制

首先，中國原則上并未強(qiáng)制披露源代碼，只有當(dāng)涉及國家安全與社會公共利益時，才可能會采取強(qiáng)制措施。正如《密碼法》第31條規(guī)定，禁止有關(guān)部門要求商用密碼從業(yè)單位和商用密碼檢測、認(rèn)證機(jī)構(gòu)向其披露源代碼等密碼相關(guān)專有信息。其次，基于維護(hù)國家安全與網(wǎng)絡(luò)安全的前提，可能強(qiáng)制披露源代碼(鄢雨虹，2021)。(1)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)中要求披露源代碼。根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》第21條制定的相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)，如《信息安全技術(shù) 網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》等，在第三級及以上的網(wǎng)絡(luò)安全中要求外包軟件開發(fā)單位提供源代碼，并審查軟件中可能存在的后門和隱蔽信道。①參見《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》(GB/T 22239-2019)第26-63頁。其他相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)可參見《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)測評要求》《信息安全技術(shù) 網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)實施指南》《信息安全技術(shù) 網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)定級指南》等。(2)強(qiáng)制性認(rèn)證可能要求披露源代碼?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》和《密碼法》規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)安全專用產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性要求，由具備資格的機(jī)構(gòu)安全認(rèn)證合格或者安全檢測符合要求后，方可銷售或者提供。②《網(wǎng)絡(luò)安全法》第23條，網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)安全專用產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性要求，由具備資格的機(jī)構(gòu)安全認(rèn)證合格或者安全檢測符合要求后，方可銷售或者提供?！睹艽a法》第26條，涉及國家安全、國計民生、社會公共利益的商用密碼產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)依法列入網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)安全專用產(chǎn)品目錄，由具備資格的機(jī)構(gòu)檢測認(rèn)證合格后，方可銷售或者提供。并且在2017年6月，國家網(wǎng)信辦等部門進(jìn)一步明確了路由器等產(chǎn)品需要進(jìn)行安全認(rèn)證或安全檢測，參見《網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)安全專用產(chǎn)品目錄(第一批)》。(3)安全審查中可能要求披露源代碼?！秶野踩ā芬?guī)定，對影響或者可能影響國家安全的特定物項和關(guān)鍵技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)、涉及國家安全事項的建設(shè)項目，以及其他重大事項和活動，進(jìn)行國家安全審查?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》做出相似規(guī)定。③《國家安全法》第59條，對影響或者可能影響國家安全的特定物項和關(guān)鍵技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)、涉及國家安全事項的建設(shè)項目，以及其他重大事項和活動，進(jìn)行國家安全審查?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》第35條，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者采購網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)，可能影響國家安全的，應(yīng)當(dāng)通過國家網(wǎng)信部門會同國務(wù)院有關(guān)部門組織的國家安全審查。此外，在打擊恐怖犯罪過程中，電信業(yè)務(wù)經(jīng)營者、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)為公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)依法進(jìn)行防范、調(diào)查恐怖活動提供技術(shù)接口和解密等技術(shù)支持和協(xié)助。④《中華人民共和國反恐主義法》第18條。

2.與CPTPP 源代碼的對接

CPTPP源代碼條款規(guī)定，締約方不得要求大眾市場軟件所有人轉(zhuǎn)讓和允許獲取其源代碼，但是關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的軟件被排除在外，包含三種例外情形：一是在商業(yè)談判合同中包含或?qū)嵤┡c源代碼的提供相關(guān)的條款和條件，二是締約方要求對軟件源代碼作出使該軟件符合與本協(xié)定不相抵觸的法律或法規(guī)所必需的修改，三是專利申請或已授予專利相關(guān)的要求。⑤CPTPP第14章第17條。通過梳理比較中國現(xiàn)有關(guān)于源代碼與CPTPP源代碼的規(guī)則，可以發(fā)現(xiàn)中國參與CPTPP源代碼規(guī)則談判具有一定的有利條件，理由如下。

第一，中國源代碼規(guī)制方向與CPTPP大致相同。2023年6月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于在有條件的自由貿(mào)易試驗區(qū)和自由貿(mào)易港試點對接國際高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)制度型開放若干措施的通知》，其中明確要求，有關(guān)部門和工作人員不得強(qiáng)制要求進(jìn)口、分銷、銷售或使用大眾市場軟件披露其軟件源代碼（不包括關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的軟件）。①參見《關(guān)于在有條件的自由貿(mào)易試驗區(qū)和自由貿(mào)易港試點對接國際高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)制度型開放若干措施的通知》。《外商投資法》同樣強(qiáng)調(diào)不得使用行政手段強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)這一原則，②《外商投資法》第22條，國家保護(hù)外國投資者和外商投資企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益；對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，嚴(yán)格依法追究法律責(zé)任。國家鼓勵在外商投資過程中基于自愿原則和商業(yè)規(guī)則開展技術(shù)合作。技術(shù)合作的條件由投資各方遵循公平原則平等協(xié)商確定。行政機(jī)關(guān)及其工作人員不得利用行政手段強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)。這一規(guī)定與CPTPP商業(yè)談判合同例外基本一致?？梢?，CPTPP源代碼規(guī)則與中國國內(nèi)規(guī)制方向基本一致(白潔等，2021)。

第二，CPTPP將關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施排除在外，且并未對關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的范圍做出限定，給予了成員國較大程度的自主權(quán)。這一規(guī)定與中國的規(guī)制思路一致。例如，在《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》中要求國家對其實施重點保護(hù)，防御、監(jiān)測和處置網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險，③《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》第5條，國家對關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施實行重點保護(hù)，采取措施，監(jiān)測、防御、處置來源于中華人民共和國境內(nèi)外的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險和威脅，保護(hù)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施免受攻擊、侵入、干擾和破壞，依法懲治危害關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全的違法犯罪活動。極大地降低了中國接受源代碼這一條款的難度。

第三，從日本、加拿大、新加坡等成員國的WTO電子商務(wù)談判提案中得以了解CPTPP成員國的主張，均強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制披露源代碼的例外情形，包括合法的公共政策目標(biāo)等，④Joint Statement on Electronic Commerce, Communication from Canada, INF /ECOM/34 11, June 2019; Joint Statement on Electronic Commerce Initiative, Proposal for the Exploratory Work by Japan, INF/ECOM/4 25, March 2019; Joint Statement on Electronic Commerce,Communication from Singapore, INF/ECOM/25, 30 April 2019.有助于中國后續(xù)關(guān)于該議題的談判。當(dāng)然，具體談判時，各方在一些具體內(nèi)容上可能會有一些不同主張。

因此，在中國今后參與CPTPP涉及源代碼的談判中可以考慮，在原則上不強(qiáng)制要求外資披露、獲取和轉(zhuǎn)讓源代碼。但基于中國對網(wǎng)絡(luò)安全的關(guān)注，可列出強(qiáng)制要求披露源代碼的例外情形，包括實現(xiàn)合法的公共政策目標(biāo)等情況。與此同時，鼓勵進(jìn)入中國市場的外資企業(yè)主動披露、獲取源代碼，對于此類企業(yè)可在政策上給予一定的支持（石靜霞，2020）。

總之，中國一方面應(yīng)不斷完善國內(nèi)規(guī)制，以便順利對接CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則。另一方面，基于對接之后可能產(chǎn)生的風(fēng)險，中國需兼顧對接CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則和防范可能產(chǎn)生的對國家安全、意識文化形態(tài)受到?jīng)_擊等風(fēng)險。因此，中國還應(yīng)善于利用CPTPP例外條款。⑤CPTPP包含的例外條款，主要體現(xiàn)在兩個方面。其一是CPTTP電子商務(wù)章節(jié)中涵蓋的例外條款。例如第14章(電子商務(wù))中規(guī)定，“第14.4條(數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇)、第14.11條(通過電子方式跨境傳輸信息)、第14.13條(計算設(shè)施的位置)以及第14.17條(源代碼)所包含的義務(wù)：(a) 應(yīng)遵守第9章(投資)、第10章(跨境服務(wù)貿(mào)易)和第11章(金融服務(wù))的相關(guān)條款、例外和不符措施。其二是CPTPP協(xié)定中關(guān)于例外規(guī)則的獨立章節(jié)。例如，第29章(例外與總則)中規(guī)定，就第10章(跨境服務(wù)貿(mào)易)、第12章(商務(wù)人員臨時入境)、第13章(電信)、第14章(電子商務(wù))和第17章(國有企業(yè)和指定壟斷)而言，GATS 第14條(a)款、(b)款和(c)款在細(xì)節(jié)上作必要修改后納入本協(xié)定并成為本協(xié)定一部分；以及第29.2條(安全例外)規(guī)定，“本協(xié)定中任何條款不得解釋為：(a) 要求一締約方提供或允許獲得其確定如披露則違背其基本安全利益的任何信息；或(b) 阻止一締約方采取其認(rèn)為對履行維護(hù)或恢復(fù)國際和平或安全義務(wù)或保護(hù)其自身基本安全利益所必需的措施”。這些例外條款和例外章節(jié)為中國參與CPTPP規(guī)則談判提供了一定的政策空間，有助于中國維護(hù)數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的國家主權(quán)和安全。

五、結(jié)論與建議

中國正式申請加入CPTPP進(jìn)一步彰顯出對外開放的決心與信心，是積極參與國際經(jīng)貿(mào)治理的重要舉措。然而可以預(yù)見的是，中國申請加入CPTPP的談判將會遇到諸多挑戰(zhàn)，尤其是以數(shù)字貿(mào)易規(guī)則為代表的新興貿(mào)易規(guī)則的談判，依然存在許多重難點值得關(guān)注。研究在梳理總結(jié)CPTPP與RCEP的相似與差異性的基礎(chǔ)上，分析中國申請加入CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判的關(guān)鍵領(lǐng)域。CPTPP和RCEP都追求實現(xiàn)最大限度的數(shù)字貿(mào)易便利化、致力于保障數(shù)據(jù)安全和網(wǎng)絡(luò)安全以及注重合法的公共政策目標(biāo)例外。這代表著中國能夠接受無紙化貿(mào)易、電子認(rèn)證和電子簽名等旨在促進(jìn)貿(mào)易便利化的條款以及網(wǎng)絡(luò)安全等保護(hù)國家基本安全的條款，且已體現(xiàn)中國加入的一些貿(mào)易協(xié)定中。同時，數(shù)據(jù)跨境流動、源代碼和數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇等條款所包含的基本安全例外和合法公共政策目標(biāo)例外，給中國進(jìn)行數(shù)字貿(mào)易談判留有談判的空間。但CPTPP關(guān)于數(shù)據(jù)跨境流動、源代碼和數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇的規(guī)定，與中國現(xiàn)行加入的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定仍然存在一定差異。

在數(shù)據(jù)跨境流動方面，現(xiàn)有規(guī)制表明，中國有接受CPTPP數(shù)據(jù)跨境流動條款的條件，但若以現(xiàn)有國內(nèi)規(guī)制適用該規(guī)則，仍無法有效防范危害國家安全、跨境電信犯罪等風(fēng)險，需要完善國內(nèi)相關(guān)規(guī)制。在數(shù)字產(chǎn)品方面，中國目前國內(nèi)仍存在部分規(guī)制與CPTPP不符，但中國近年來不斷推進(jìn)與高標(biāo)準(zhǔn)國際規(guī)則的對接試點，這為后續(xù)參與CPTPP提供了條件。此外，適用CPTPP數(shù)字產(chǎn)品的非歧視待遇可能產(chǎn)生對本土文化意識形態(tài)的沖擊，針對數(shù)字產(chǎn)品的監(jiān)管仍然存在一定挑戰(zhàn)。在源代碼方面，中國現(xiàn)行制度規(guī)定，基于維護(hù)國家安全與監(jiān)管目的強(qiáng)制披露源代碼，即在網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)中要求披露源代碼、在強(qiáng)制性認(rèn)證中可能要求披露源代碼以及在國家安全審查、打擊違法犯罪中可能要求披露源代碼。另一方面，CPTPP的基本安全例外與合法公共政策目標(biāo)例外與中國網(wǎng)絡(luò)安全觀基本一致。近年來，中國不斷推進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動等數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制度創(chuàng)新，使得中國與高標(biāo)準(zhǔn)CPTPP數(shù)字貿(mào)易規(guī)則對接成為可能。據(jù)此，本文提出以下建議：

第一，在加入CPTPP的程序上，下一步是CPTPP委員會決定是否啟動加入程序，而這一步需要所有成員國同意。因此，中國首先應(yīng)加強(qiáng)與支持中國加入CPTPP的國家之間的聯(lián)系，如馬來西亞、新加坡等國，爭取盡快將支持落實到區(qū)域或雙邊文件協(xié)議中。另一方面，也需要加強(qiáng)對中國加入CPTPP持消極態(tài)度的國家間的溝通和交流。例如，中國可以通過RCEP等平臺加強(qiáng)相關(guān)成員方的交流，尤其是加強(qiáng)與日本等重要CPTPP成員國的交流。

第二，在完善國內(nèi)規(guī)制方面。首先，應(yīng)盡快完善關(guān)于重要數(shù)據(jù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。重要數(shù)據(jù)是中國目前數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)制十分關(guān)鍵的一環(huán)，但是關(guān)于如何認(rèn)定重要數(shù)據(jù)的國家標(biāo)準(zhǔn)，《信息安全技術(shù)重要數(shù)據(jù)識別指南》正處于審查狀態(tài)。重要數(shù)據(jù)的識別規(guī)則可以考察借鑒已經(jīng)實施的基礎(chǔ)電信企業(yè)的重要數(shù)據(jù)識別標(biāo)準(zhǔn)，將其推廣至其他行業(yè)，制定較廣行業(yè)范圍的重要數(shù)據(jù)識別規(guī)則。①部分行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如《基礎(chǔ)電信企業(yè)重要數(shù)據(jù)識別指南》《電信大數(shù)據(jù)平臺敏感數(shù)據(jù)識別實施指南》等已經(jīng)實施。其次，細(xì)化數(shù)據(jù)安全評估的機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)，并探索完善數(shù)據(jù)跨境事后監(jiān)管機(jī)制。數(shù)據(jù)安全評估是中國數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)制的核心制度，因此在參與CPTPP談判時，數(shù)據(jù)安全評估規(guī)則必然會受到重點關(guān)注。因此，應(yīng)細(xì)化完善數(shù)據(jù)安全評估部分規(guī)則，以便順利對接CPTPP數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)則。另一方面，中國對于如何防范數(shù)據(jù)出境后可能遇到的安全風(fēng)險的規(guī)制較少，因此應(yīng)探索完善數(shù)據(jù)跨境事后監(jiān)管機(jī)制。具體而言，可以構(gòu)建數(shù)據(jù)跨境的事中、事后的監(jiān)督機(jī)制，明確事后追責(zé)路徑，將風(fēng)險承擔(dān)和責(zé)任分配具體到個體。

第三，繼續(xù)在有條件的自由貿(mào)易試驗區(qū)和自由貿(mào)易港試點推進(jìn)數(shù)字領(lǐng)域的制度型開放。目前已就CPTPP中關(guān)于源代碼轉(zhuǎn)讓或獲取、線上商業(yè)活動消費者權(quán)益保護(hù)制度等方面的內(nèi)容，在部分自由貿(mào)易試驗區(qū)和自由貿(mào)易港試點。②參見《關(guān)于在有條件的自由貿(mào)易試驗區(qū)和自由貿(mào)易港試點對接國際高標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)制度型開放若干措施的通知》。未來，一方面，可以就上述試點內(nèi)容擴(kuò)大實施的地域范圍。另一方面，中國可借申請加入DEPA為契機(jī)，逐步對接DEPA協(xié)定中“數(shù)字產(chǎn)品非歧視待遇”“數(shù)據(jù)跨境流動”“政府?dāng)?shù)據(jù)開放”等規(guī)則，進(jìn)而為加入CPTPP數(shù)字規(guī)制談判提供條件。從加入CPTPP的程序可見，關(guān)鍵一環(huán)在于CPTPP委員會是否決定啟動加入程序，而這則依賴于各CPTPP成員國的主觀意愿。因此，中國需要向國際社會闡明其進(jìn)一步推進(jìn)制度型開放的決心。