程雪

摘 要：科技強國的新時代下，企業(yè)謀求發(fā)展、獲取競爭優(yōu)勢必須科技創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)是一項具備極強法律屬性的無形資產(chǎn)。在企業(yè)管理中，知識產(chǎn)權(quán)風險具備識別難度高、風險系數(shù)高、防控難度大的特點，知識產(chǎn)權(quán)糾紛易造成商業(yè)信譽或財產(chǎn)損失。建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，制定知識產(chǎn)權(quán)風險控制策略，提高知識產(chǎn)權(quán)風險識別能力，積極有效地管控知識產(chǎn)權(quán)風險，對企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展來說至關(guān)重要。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新 知識產(chǎn)權(quán) 風險識別 風險控制

中圖分類號：F270

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2024）06-010-03

一、引言

2001年中國加入世界貿(mào)易組織（WTO）后，綜合國力和經(jīng)濟實力都穩(wěn)步提升，出口產(chǎn)品從低端制造業(yè)轉(zhuǎn)向高端制造業(yè)。近年來，我國與其他國家的國際間貿(mào)易戰(zhàn)爭頻發(fā)，其中知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易糾紛在國際貿(mào)易爭端中扮演著越來越重要的角色。美國自20世紀90年代就多次對中國實施“301條款”“337條款”調(diào)查以制裁、遏制中國制造[1]，中國企業(yè)想做大做強、走出國門就要充分應對國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)糾紛，全面提升自身知識產(chǎn)權(quán)保護、風險識別與控制、法律糾紛處理能力。

二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)是指在科學、技術(shù)、文化、藝術(shù)、工商等領域內(nèi)一種智力創(chuàng)造的成果權(quán)利或商譽等非物質(zhì)性的客體[2]。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)是在經(jīng)營發(fā)展中進行科技創(chuàng)新或品牌塑造所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)成果，是非常重要的無形資產(chǎn)?？萍紕?chuàng)新所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)主要有：專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、著作權(quán)及其鄰接權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設計權(quán)等。除此之外，還有體現(xiàn)品牌塑造、商業(yè)流通領域商譽的商標權(quán)、商號權(quán)等。

在知識經(jīng)濟背景下，知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新研發(fā)已經(jīng)是不可分割的雙生子。企業(yè)走科技創(chuàng)新的道路，必須重視知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務，快速建立知識產(chǎn)權(quán)壁壘來提高市場競爭優(yōu)勢，以知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新研發(fā)的抓手，制定并實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提高到企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的高度[3]。

三、知識產(chǎn)權(quán)風險

知識產(chǎn)權(quán)風險是指作為權(quán)利人因來源于制度和技術(shù)上的不確定因素而可能導致的專利、商標、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)流失、閑置、侵權(quán)等負面影響的事件及其可能性[4]。在司法實踐中，知識產(chǎn)權(quán)風險的防控難度大，處理周期長，程序復雜，維權(quán)難度高;而在企業(yè)管理中，知識產(chǎn)權(quán)風險最不易引起管理層的重視，通常在造成不利影響后才悔之晚矣。知識產(chǎn)權(quán)風險可總結(jié)為如下幾點：

（一）確權(quán)風險

知識產(chǎn)權(quán)的法定性要求知識產(chǎn)權(quán)的種類、內(nèi)容、權(quán)利都由法律規(guī)定。大多數(shù)種類的知識產(chǎn)權(quán)并非自權(quán)利人完成后自然獲得，需經(jīng)過特定的法律程序予以確認，最有代表性的是專利權(quán)。雖然一些知識產(chǎn)權(quán)的獲取、使用可不經(jīng)過法定程序，例如：非注冊商標的權(quán)利人可以主張在先使用，原始取得權(quán)利的著作權(quán)人非必須辦理登記等，但是取得知識產(chǎn)權(quán)的法定授權(quán)、登記，依然是最好的確權(quán)、維權(quán)方式。企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理投入不足，未及時申請知識產(chǎn)權(quán)，不當公開或被第三人搶先申請，是最常見的知識產(chǎn)權(quán)風險。

（二）侵權(quán)風險

知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)是引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)糾紛的主要原因，目前各級法院受理的知識產(chǎn)權(quán)案件中侵權(quán)糾紛仍是主要矛盾。知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)是未經(jīng)權(quán)利人授權(quán)，使用他人知識產(chǎn)權(quán)實施營利性行為，不但損害他人合法權(quán)益，甚至可能妨害公共利益和社會發(fā)展。我國知識產(chǎn)權(quán)單行法及相關(guān)司法解釋對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為和法律責任都作出了明確規(guī)定。企業(yè)實施研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售時，都可能因管理漏洞、合同責任約定不明而引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。

（三）技術(shù)秘密泄露風險

采用技術(shù)秘密方式保護的知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的最高機密。技術(shù)秘密因未采取法定確權(quán)的方式予以保護，雖然沒有保護期限的限制，可一旦泄露相當于無償捐獻，他人可以自由實施。在商業(yè)合作、勞動協(xié)議中一般采用保密協(xié)議予以約束，但即使合同方簽署了保密協(xié)議，一方違反約定濫用秘密信息，其后果也不可逆轉(zhuǎn)，會給企業(yè)造成不可估量的損失。技術(shù)秘密泄露的風險性極高，采取司法方式維權(quán)存在侵權(quán)行為界定、舉證困難的問題，是最應當重視的知識產(chǎn)權(quán)風險。

（四）行政及刑事處罰

行政機關(guān)對假冒專利、商標，侵犯專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)違法行為有權(quán)作出行政查處、行政處罰、行政強制措施等命令。嚴重的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，將被移送司法機關(guān)追究責任。2021年3月1日施行的刑法修正案（十一）對侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪作了重大修改，加大了對知識產(chǎn)權(quán)犯罪的打擊力度。也就是說，發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，侵權(quán)人不僅承擔民事責任，還可能承擔行政或刑事責任，嚴重損害企業(yè)形象和商業(yè)信譽。

四、知識產(chǎn)權(quán)風險識別

在科技創(chuàng)新的全生命周期中，從研發(fā)立項到技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，從企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理到外部信息、物質(zhì)交換，方方面面都存在知識產(chǎn)權(quán)風險的隱患，可能在不遠的將來給企業(yè)帶來致命一擊。因此，順著企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，摸清知識產(chǎn)權(quán)布局脈絡，識別潛在的知識產(chǎn)權(quán)風險是知識產(chǎn)權(quán)管理的必修課。

（一）研發(fā)全流程

1.研發(fā)活動。高科技產(chǎn)品的研發(fā)活動周期漫長，研發(fā)全流程包括：市場調(diào)研、需求分析、課題立項、課題實施、課題結(jié)題及成果交付。研發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)風險主要包括：在研發(fā)立項階段，對現(xiàn)有技術(shù)和市場調(diào)研不充分，導致技術(shù)產(chǎn)品重復開發(fā);未及時履行知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)法律程序，導致研發(fā)成果被他人搶先申請或無償捐獻;知識產(chǎn)權(quán)布局不當，未在可能涉及商業(yè)行為的地域注冊，隨著公司業(yè)務的發(fā)展擴大，在重要的市場喪失權(quán)利。

2.技術(shù)人員管理。技術(shù)人員是最接近企業(yè)核心技術(shù)、研發(fā)項目、技術(shù)秘密的群體，其管理不善會產(chǎn)生諸多知識產(chǎn)權(quán)風險，例如：職務發(fā)明創(chuàng)造權(quán)屬約定不明造成的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛;技術(shù)人員保密意識薄弱，未簽訂或不遵守保密協(xié)議、競業(yè)協(xié)議，造成技術(shù)信息不當泄露等。分析公開的裁判文書，技術(shù)人員流動產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)司法糾紛層出不窮，特別是在競爭對手極端措施下整個研發(fā)團隊被挖走的情形，導致企業(yè)積攢的研發(fā)優(yōu)勢功虧一簣。

3.產(chǎn)學研合作。企業(yè)科技創(chuàng)新不能單打獨斗，通過聯(lián)合產(chǎn)業(yè)內(nèi)上下游、科研院所、高等院校等主體開展產(chǎn)學研，是更為經(jīng)濟、高效的研發(fā)模式。在技術(shù)合作中存在的知識產(chǎn)權(quán)風險有：與合作方未簽署保密協(xié)議，在合作中技術(shù)秘密泄露;與合作方共同開發(fā)的技術(shù)產(chǎn)品，未對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、收益分配做出明確的約定;若研發(fā)的技術(shù)產(chǎn)品涉嫌侵權(quán)，對侵權(quán)責任分配、賠償追索做出不合理的約定。

（二）生產(chǎn)經(jīng)營

1.未充分實施。企業(yè)取得知識產(chǎn)權(quán)后不積極運用也會引發(fā)風險。知識產(chǎn)權(quán)為推動科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展而生，法律明確規(guī)定了不實施、不充分實施的后果，不鼓勵權(quán)利人讓知識產(chǎn)權(quán)處于閑置、浪費狀態(tài)，例如：專利權(quán)被授予之日起滿3年，且自提出專利申請之日起滿4年，無正當理由未實施或者未充分實施會被競爭對手申請強制許可;注冊商標成為其核定使用的商品的通用名稱或者沒有正當理由連續(xù)3年不使用被申請撤銷等。

2.采購。生產(chǎn)經(jīng)營中采購的設備、原材料、部件等若涉嫌知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，權(quán)利人有權(quán)向侵害其知識產(chǎn)權(quán)的制造者、銷售者、使用者等任一方或任一方的組合主張權(quán)利，也就是說企業(yè)作為采購方即使是善意侵權(quán)，也有可能被權(quán)利人列為共同被告而陷入司法糾紛。若產(chǎn)品為專利侵權(quán)，企業(yè)需要提供充分的證據(jù)證明自己為善意侵權(quán)才能免除賠償責任，但是依然被認定為侵權(quán)行為。若產(chǎn)品為軟件著作權(quán)侵權(quán)，即使是善意侵權(quán)，依然要停止使用、銷毀侵權(quán)產(chǎn)品或向權(quán)利人支付合理費用才能繼續(xù)使用。

3.生產(chǎn)制造。產(chǎn)品生產(chǎn)制造過程中，原材料、產(chǎn)品配方、生產(chǎn)設備、生產(chǎn)工藝、倉儲、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)都包含著不同程度的知識產(chǎn)權(quán)信息碎片，可能直接或者間接造成技術(shù)秘密泄露，此類知識產(chǎn)權(quán)風險也最容易被忽視。無論是獨立生產(chǎn)或者委托加工都需要對生產(chǎn)環(huán)節(jié)嚴格管理和監(jiān)督，若采用委托加工的方式，向受托方交付產(chǎn)品制造、品控的技術(shù)資料時，一定要簽訂保密協(xié)議并明確規(guī)定違約責任。

4.產(chǎn)品銷售。產(chǎn)品銷售的知識產(chǎn)權(quán)風險主要來源于買賣合同中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務的約定。銷售人員急于創(chuàng)造業(yè)績，忽視合同中不合理的知識產(chǎn)權(quán)條款，如：出售方無條件承擔產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)糾紛引發(fā)的損失，出售方將知識產(chǎn)權(quán)無償許可給購買方等。銷售活動中其他知識產(chǎn)權(quán)風險有：未取得注冊商標核準登記時在產(chǎn)品上標注注冊商標;未取得專利授權(quán)時在產(chǎn)品上標注授權(quán)專利產(chǎn)品;被標注的授權(quán)專利、注冊商標已失效;廣告語及營銷方案侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)等。

（三）研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化

1.知識產(chǎn)權(quán)許可。知識產(chǎn)權(quán)許可分為普通許可、排他許可、獨占許可三種類型，是企業(yè)通用的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化盈利手段。技術(shù)許可合同要明確被許可人、許可行為、許可地域、終止條件以及其他特殊要求，特別是獨占許可合同中被許可人是否具有分許可權(quán)，被許可方應當及時辦理技術(shù)合同備案登記，防范許可人再次向第三方授權(quán)許可。許可終止條件要清楚界定被許可人在許可期限終止后生產(chǎn)、銷售的期限，是否要銷毀生產(chǎn)線等內(nèi)容。注意許可合同涉嫌限制研發(fā)、限制競爭、強制搭售等違法條款而無效的情形。

2.知識產(chǎn)權(quán)投融資。知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)具備金融屬性。對于初創(chuàng)的中小企業(yè)來說，用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押可以幫助企業(yè)融資，緩解現(xiàn)金流壓力。知識產(chǎn)權(quán)融資要注意權(quán)利的穩(wěn)定性和有效性， 避免因維護不當?shù)臋?quán)利失效或與他人產(chǎn)生權(quán)利糾紛，導致質(zhì)權(quán)失效或融資失敗。以知識產(chǎn)權(quán)評估作價后用于股權(quán)投資，防范無形資產(chǎn)價值評估不準確或技術(shù)發(fā)展變革致商業(yè)預期不能實現(xiàn)，造成股東出資不實的風險。

（四）技術(shù)信息公開

申請專利是將技術(shù)信息以公開換保護，申請日或優(yōu)先權(quán)日是分隔專利申請技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的臨界點，越早申請越有利于專利權(quán)的取得，相對的風險是太早公開技術(shù)性信息引起競爭對手關(guān)注、模仿，或?qū)＠获g回喪失對技術(shù)的保護。完成基礎研發(fā)進入中試后，建設示范工程，參與展會、學術(shù)會議等活動都會涉及技術(shù)信息的公開，發(fā)生專利、商標被他人搶注或侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風險。

五、知識產(chǎn)權(quán)風險控制策略

知識產(chǎn)權(quán)風險控制應當一企一策，根據(jù)組織框架、部門職能、生產(chǎn)研發(fā)、市場銷售的特點，整理知識產(chǎn)權(quán)行為的邏輯流，梳理潛在的知識產(chǎn)權(quán)管理漏洞和風險清單。依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)風險清單，制定知識產(chǎn)權(quán)風險應對措施，形成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)控制體系。

（一）建立知識產(chǎn)權(quán)風險控制體系

知識產(chǎn)權(quán)管理體系是知識產(chǎn)權(quán)風險控制的基石，根據(jù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定知識產(chǎn)權(quán)風險控制體系，使各個職能部門能夠各司其職、有效運轉(zhuǎn)。在知識產(chǎn)權(quán)風險控制體系中人是最主要的組成部分，從目標制定到落地實施，都離不開人的參與。首先，管理層要充分認識知識產(chǎn)權(quán)風險控制的重要性，全體職員自上而下理解知識產(chǎn)權(quán)風險，必要時上升到企業(yè)文化層面。其次，建立專職的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，聘請專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工程師，全面負責知識產(chǎn)權(quán)管理的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)工作。最后，監(jiān)控地域內(nèi)政策法規(guī)的更新、不定期地開展知識產(chǎn)權(quán)培訓，有針對性地提升職員知識產(chǎn)權(quán)風險控制意識和能力，利用獎勵或懲罰措施引導職員落實知識產(chǎn)權(quán)風險控制策略。

（二）知識產(chǎn)權(quán)風險預警

知識產(chǎn)權(quán)風險清單應當由知識產(chǎn)權(quán)管理部門連同法務部門，必要時委托專業(yè)的律師事務所協(xié)助共同完成。風險管理的核心就是風險預警，以最低的成本把知識產(chǎn)權(quán)糾紛可能造成的財產(chǎn)損失降到最低。知識產(chǎn)權(quán)風險埋藏于企業(yè)初創(chuàng)、產(chǎn)品研發(fā)階段，在產(chǎn)品上市后才凸顯出來。在研發(fā)階段，設置知識產(chǎn)權(quán)的查新檢索機制，提前做好知識產(chǎn)權(quán)挖掘，有效避免重復的開發(fā)和產(chǎn)品侵權(quán);前瞻性的布局知識產(chǎn)權(quán)，在潛在的地域內(nèi)通過法定程序申請知識產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)品上市推廣前，委托專業(yè)機構(gòu)做知識產(chǎn)權(quán)不侵權(quán)分析報告或自由實施調(diào)查（FTO）報告，平衡侵權(quán)風險與收益，對高度侵權(quán)可能性的產(chǎn)品提早采用技術(shù)規(guī)避設計、知識產(chǎn)權(quán)許可等方式避免司法糾紛。實時掌握地域內(nèi)最新政策、新法律法規(guī)，定期監(jiān)控在售技術(shù)產(chǎn)品市場，發(fā)現(xiàn)潛在的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或者被侵權(quán)行為。

（三）知識產(chǎn)權(quán)合同法制審核

合同是生產(chǎn)經(jīng)營中最重要的法律文件，知識產(chǎn)權(quán)管理部門負責審核合同中知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利義務，與業(yè)務部門建立溝通協(xié)調(diào)機制，在相關(guān)合同審批流中嵌入關(guān)鍵審查節(jié)點，例如：勞動合同中規(guī)定職務發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)屬和保密義務;審核技術(shù)人員離職的保密協(xié)議、競業(yè)協(xié)議;明確技術(shù)合同中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體、使用權(quán)、利潤分配原則、保密和風險負擔責任;避免買賣合同中不合理的知識產(chǎn)權(quán)強制性條款;設立知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股、質(zhì)押融資合同的專項管理審查制度。制定可重復性使用的合同范本，必要時可請知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)或律師事務所介入合同審查和修改，做到未雨綢繆、有備無患。

（四）評估知識產(chǎn)權(quán)風險控制體系

建立知識產(chǎn)權(quán)風險控制體系后，還要確保其運行的效益和效果。知識產(chǎn)權(quán)風險控制是預防性的管理措施，應當合理的控制成本，遵循投入最小化、風險最小化、收益最大化的原則，減輕企業(yè)的資金負擔。制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險等級評價辦法，對不同等級的知識產(chǎn)權(quán)風險實施適當?shù)膽獙Ψ桨?，及時有效地處理高風險性事件，時時監(jiān)控低風險性事件，防止過度反應造成的資源浪費。伴隨企業(yè)經(jīng)營規(guī)模擴大或業(yè)務擴張，定期測評知識產(chǎn)權(quán)風險控制體系運行的有效性，以更新的方式完善各項規(guī)章制度、部門職能和員工職責，發(fā)現(xiàn)并修復管理流程中的漏洞，確保知識產(chǎn)權(quán)風險防控的全面性、合理性、準確性。

六、結(jié)語

企業(yè)經(jīng)營活動必然產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)風險，在研發(fā)、采購、制造、銷售、宣傳行為中，只要與外界產(chǎn)生的聯(lián)系，就會產(chǎn)生不同類型、程度的知識產(chǎn)權(quán)風險。掌握知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，識別知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理過程中的風險，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)風險識別和控制體系，能積極有效地應對各類知識產(chǎn)權(quán)風險。在經(jīng)濟全球化的背景下，企業(yè)想憑借技術(shù)產(chǎn)品走出國門，要利用好知識產(chǎn)權(quán)參與日益激烈的商業(yè)競爭，實現(xiàn)真正的產(chǎn)業(yè)化升級、高質(zhì)量發(fā)展。

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[作者簡介：程雪，碩士研究生，中持水務股份有限公司知識產(chǎn)權(quán)主管，中級工程師，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)、科研管理。]

（責編：賈偉）