翟諾 郝偉杰 沈悅 魏穎

【摘要】為了克服現(xiàn)有專利價(jià)值評(píng)價(jià)體系眾多但難以落地、企業(yè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)有效分級(jí)管理的難點(diǎn)，闡述了1種基于企業(yè)實(shí)際的專利全生命周期的管理方案，通過(guò)解讀高價(jià)值專利的特性和影響因素，制定了更加符合企業(yè)戰(zhàn)略和市場(chǎng)需求的專利全生命周期分級(jí)管理策略，通過(guò)對(duì)每個(gè)專利提案進(jìn)行申請(qǐng)前、申請(qǐng)過(guò)程中、申請(qǐng)后多維度評(píng)價(jià)形成12位編碼，根據(jù)編碼結(jié)果進(jìn)行分級(jí)管理，確定專利管理運(yùn)營(yíng)方式，確保專利的商業(yè)價(jià)值最大化。

關(guān)鍵詞：專利全生命周期管理；專利分級(jí)管理；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；專利價(jià)值評(píng)估

中圖分類號(hào)：F270；0923.4?? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? DOI： 10.19822/j.cnki.1671-6329.20230191

Discussion on Patent Entire Life Cycle Hierarchical Management Scheme Based on Enterprise Reality

Zhai Nuo1，2， Hao Weijie1，2， Shen Yue1，2， Wei Ying1，2

（1. Global R&D Center， China FAW Corporation Limited， Changchun 130013; 2. National Key Laboratory of Advanced Vehicle Integration and Control， Changchun 130013）

【Abstract】 In order to overcome the difficulties that quite a few patent value evaluation systems exist but difficult to implement and the enterprises are not able to achieve effective hierarchical management， this paper expounds a management scheme based on the actual life cycle of patents， and formulates a hierarchical management strategy of the whole life cycle of patents that is more in line with market demand and enterprise strategy by interpreting the characteristics and influencing factors of high-value patents. Moreover， a 12-digit code is formed through the multi-dimensional evaluation of each patent proposal before， during and after the application. Last but not least， this patent management operation mode is determined according to the coding results， so as to ensure the patents commercial value.

Key words： Patent Life Cycle Management， Patent Hierarchical management， Corporate intellectual property， Patent valuation

【歡迎引用】 翟諾， 郝偉杰， 沈悅， 等. 基于企業(yè)實(shí)際的專利全生命周期分級(jí)管理方案探討[J]. 汽車文摘， 2024（7）： 18-24.

【Cite this paper】 ZHAI N， HAO W J， SHEN Y， et al. Discussion on Patent Entire Life Cycle Hierarchical Management Scheme Based on Enterprise Reality[J]. Automotive Digest （Chinese）， 2024（7）： 18-24.

0 引言

隨著科技的飛速發(fā)展，專利已經(jīng)成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段。我國(guó)政府高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021－2035年）》中，明確提出要建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)。企業(yè)在專利管理方面的發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。近年來(lái)，許多企業(yè)探索更適合企業(yè)發(fā)展經(jīng)營(yíng)的專利管理策略。文獻(xiàn)[1-4]中探討了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下，企業(yè)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略研究，強(qiáng)調(diào)需要建立專利價(jià)值的評(píng)估指標(biāo)；文獻(xiàn)[5-7]聚焦企業(yè)專利管理體系，研究如何激發(fā)研發(fā)人員創(chuàng)新動(dòng)力；文獻(xiàn)[8-10]分別從企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效、無(wú)形資產(chǎn)管理、項(xiàng)目研發(fā)多維度分析專利管理工作模式；文獻(xiàn)[11-13]探討新形勢(shì)下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略；文獻(xiàn)[14-16]研究了企業(yè)高價(jià)值專利全生命周期管理的模式和高價(jià)值專利的培育方法；文獻(xiàn)[17]提出以高質(zhì)量專利提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的思想。上述研究聚焦企業(yè)專利管理和高價(jià)值專利培育，推動(dòng)了企業(yè)專利有序高效管理，但目前企業(yè)仍存在未實(shí)現(xiàn)有效的專利分級(jí)管理、專利資源配置不合理、專利質(zhì)量參差不齊等問(wèn)題，難以充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，影響了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和核心競(jìng)爭(zhēng)力。基于此，本文探討企業(yè)如何根據(jù)實(shí)際情況，建立1套全生命周期的專利分級(jí)管理方案，以提高專利質(zhì)量和效益，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

1 專利分級(jí)管理

1.1 專利分級(jí)管理的現(xiàn)狀

企業(yè)在專利管理過(guò)程中，關(guān)注的重點(diǎn)在不同階段有所差異，因此需要建立分級(jí)管理機(jī)制，以適應(yīng)不同階段的專利管理需求。

（1）交底書(shū)撰寫(xiě)階段的關(guān)注點(diǎn)是確保創(chuàng)新點(diǎn)描述清晰、完整，為后續(xù)的專利申請(qǐng)奠定基礎(chǔ)。企業(yè)需要充分了解和掌握專利法規(guī)的要求，確保交底書(shū)的質(zhì)量。

（2）申請(qǐng)文件撰寫(xiě)階段的關(guān)注點(diǎn)是確保申請(qǐng)文件符合專利法規(guī)要求，充分體現(xiàn)創(chuàng)新點(diǎn)的技術(shù)特征和優(yōu)勢(shì)，提高專利授權(quán)的可能性。申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)需要專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)可以考慮聘請(qǐng)專業(yè)的專利代理人或律師來(lái)完成。

（3）授權(quán)后管理階段的關(guān)注點(diǎn)是確保專利權(quán)的穩(wěn)定性和有效性，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供保障。企業(yè)需要定期對(duì)專利進(jìn)行監(jiān)測(cè)，及時(shí)處理可能出現(xiàn)的侵權(quán)、無(wú)效等問(wèn)題。

（4）專利運(yùn)營(yíng)階段的關(guān)注點(diǎn)是挖掘?qū)＠纳虡I(yè)潛力，實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值的最大化。企業(yè)需要專業(yè)的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專利運(yùn)營(yíng)，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、競(jìng)爭(zhēng)分析等手段，找出最適合企業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)策略。

目前，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不斷提高，專利分級(jí)管理作為一種有效的專利管理手段，已經(jīng)在許多企業(yè)中得到應(yīng)用。然而，在實(shí)際操作中，現(xiàn)有專利分級(jí)管理工作存在一些問(wèn)題，特別是在專利生命周期的不同階段，其價(jià)值和管理關(guān)注點(diǎn)有所不同，導(dǎo)致專利分級(jí)管理工作的實(shí)施效果受到影響。

一是在專利研發(fā)階段，部分企業(yè)未能充分挖掘具有價(jià)值的專利信息，導(dǎo)致研發(fā)過(guò)程中創(chuàng)新點(diǎn)與已有技術(shù)重疊，影響專利申請(qǐng)的成功率。二是在專利申請(qǐng)階段，部分企業(yè)未能準(zhǔn)確把握專利申請(qǐng)的時(shí)機(jī)和策略，導(dǎo)致專利申請(qǐng)過(guò)程曲折，延長(zhǎng)了專利授權(quán)周期。三是在專利授權(quán)后管理階段，部分企業(yè)未能對(duì)專利進(jìn)行有效管理，如繳納年費(fèi)、維護(hù)專利權(quán)、監(jiān)測(cè)專利有效性等，影響專利權(quán)的穩(wěn)定性和有效性。四是在專利運(yùn)營(yíng)階段，部分企業(yè)未能充分發(fā)揮專利的價(jià)值，如許可、轉(zhuǎn)讓、實(shí)施等，導(dǎo)致專利資源浪費(fèi)。出現(xiàn)上述問(wèn)題主要是由于企業(yè)未能意識(shí)到在專利生命周期的不同階段，專利分級(jí)工作的關(guān)注點(diǎn)有所不同。

綜上所述，企業(yè)在進(jìn)行專利分級(jí)管理工作時(shí)，需要充分認(rèn)識(shí)不同階段的價(jià)值和管理關(guān)注點(diǎn)，針對(duì)不同階段進(jìn)行不同管理操作，以提高企業(yè)的專利管理水平，即建立基于專利全生命周期的分級(jí)管理機(jī)制。

1.2 專利全生命周期管理

專利全生命周期管理是指企業(yè)在專利的申請(qǐng)、審查、授權(quán)、維持、許可、轉(zhuǎn)讓和維權(quán)等各個(gè)階段，對(duì)專利進(jìn)行有效管理和運(yùn)營(yíng)，以最大化發(fā)揮專利的商業(yè)價(jià)值。該管理方式需要企業(yè)制定科學(xué)的專利策略和管理手段，并在整個(gè)專利生命周期中加以協(xié)調(diào)和優(yōu)化。具體來(lái)說(shuō)，專利全生命周期管理包括5個(gè)階段，針對(duì)每個(gè)階段，企業(yè)需要制定相應(yīng)的管理計(jì)劃和實(shí)施措施。

（1）專利申請(qǐng)階段：包括編寫(xiě)專利申請(qǐng)文件、提交專利申請(qǐng)、等待審查等工作。

（2）專利審查和授權(quán)階段：包括與專利審查機(jī)構(gòu)溝通、應(yīng)對(duì)審查意見(jiàn)、完成授權(quán)程序等工作。

（3）專利維持階段：包括專利權(quán)維護(hù)、更新、繳納相關(guān)費(fèi)用、了解專利法律政策等工作。

（4）專利許可和轉(zhuǎn)讓階段：包括選擇合適的許可或轉(zhuǎn)讓對(duì)象、制定許可和轉(zhuǎn)讓協(xié)議、支付專利稅等工作。

（5）專利監(jiān)督階段：包括了解侵權(quán)情況、處理侵權(quán)行為、參與專利訴訟、監(jiān)測(cè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況等工作。

將專利分級(jí)與專利全生命周期管理相結(jié)合，可以更好地為企業(yè)制定專利管理策略、實(shí)施專利運(yùn)營(yíng)。在專利申請(qǐng)階段，應(yīng)該根據(jù)專利的技術(shù)水平、市場(chǎng)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值等因素進(jìn)行分級(jí)。一般來(lái)說(shuō)，高價(jià)值專利需要重點(diǎn)關(guān)注，制定出更加精準(zhǔn)的申請(qǐng)策略和保護(hù)措施。而保護(hù)性和技術(shù)儲(chǔ)備專利則可以適當(dāng)降低投入成本，快速完成申請(qǐng)流程。在專利審查和授權(quán)階段，應(yīng)該根據(jù)專利的分級(jí)，合理運(yùn)用不同的專利策略。例如，對(duì)于高價(jià)值專利，可以采取多管齊下的策略，包括加速審查、訴訟保護(hù)等方式，以確保專利得到充分的保護(hù)。對(duì)于保護(hù)性和技術(shù)儲(chǔ)備專利，則可以采取縮短審查期限、降低授權(quán)要求等方式，快速完成授權(quán)流程。在專利維持階段，需要根據(jù)專利分級(jí)制定相應(yīng)的維護(hù)策略。對(duì)于高價(jià)值專利，需要加強(qiáng)維權(quán)意識(shí)，及時(shí)進(jìn)行專利權(quán)維護(hù)和更新，并考慮將其在其他國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行引進(jìn)。對(duì)于保護(hù)性和技術(shù)儲(chǔ)備專利，則可以適當(dāng)減少維護(hù)成本，只保留重要的專利。在專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用階段，需要根據(jù)專利的分級(jí)，制定出不同的許可和轉(zhuǎn)讓策略。對(duì)于高價(jià)值專利，可以采取授權(quán)或轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)商業(yè)化價(jià)值，以獲得更豐厚的經(jīng)濟(jì)利益。而對(duì)于保護(hù)性和技術(shù)儲(chǔ)備專利，則可以考慮通過(guò)許可、授權(quán)等方式，與其他公司合作，并共同推動(dòng)技術(shù)發(fā)展。

綜上所述，將專利分級(jí)與專利全生命周期管理相結(jié)合，有助于企業(yè)制定更加科學(xué)的專利策略和管理手段，提高專利的商業(yè)效益和競(jìng)爭(zhēng)力。在實(shí)踐中，企業(yè)需要根據(jù)不同階段和不同等級(jí)的專利，制定詳細(xì)的管理計(jì)劃，并及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化，以實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值最大化。

2 基于全生命周期的專利分級(jí)管理

2.1 申請(qǐng)前管理

2.1.1 提案分級(jí)評(píng)價(jià)

為保證專利提案的技術(shù)先進(jìn)性和可專利性，由專業(yè)研發(fā)人員和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員（Intellectual Property Rights， IPR）分別進(jìn)行2輪提案分級(jí)。評(píng)價(jià)應(yīng)盡量選取客觀評(píng)價(jià)指標(biāo)，避免人為因素干擾導(dǎo)致評(píng)價(jià)分虛高。

專利的來(lái)源項(xiàng)目可以作為技術(shù)層面評(píng)級(jí)的參考。根據(jù)某企業(yè)項(xiàng)目類型，定義4種分類：S、A、N、O。其中，S代表重大技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目，A代表重點(diǎn)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，N代表提能強(qiáng)基工程項(xiàng)目，O代表其他基礎(chǔ)或自研項(xiàng)目。

專業(yè)研發(fā)人員的評(píng)價(jià)維度側(cè)重于創(chuàng)新來(lái)源、技術(shù)領(lǐng)先度、技術(shù)通用性、替代性等技術(shù)層面。專業(yè)研發(fā)人員提案分級(jí)評(píng)價(jià)如表1所示。

專業(yè)研發(fā)人員根據(jù)表1對(duì)提案進(jìn)行打分，若得分≥80分，則專利評(píng)價(jià)為1類；若80分>得分≥60分，則專利評(píng)價(jià)為2類；若得分<60分，則專利評(píng)價(jià)為3類。

企業(yè)IPR專員的評(píng)價(jià)維度側(cè)重于專利應(yīng)用前景，即可能帶來(lái)的市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)收益。企業(yè)IPR提案分級(jí)評(píng)價(jià)如表2所示。

企業(yè)IPR專員根據(jù)表2對(duì)提案進(jìn)行打分，若得分≥80分，則專利評(píng)價(jià)為1類；若80分>得分≥60分，則專利評(píng)價(jià)為2類；若得分<60分，則專利評(píng)價(jià)為3類。

2.1.2 識(shí)別潛在高價(jià)值專利

根據(jù)研發(fā)人員和IPR專員對(duì)提案的評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)合提案類型和項(xiàng)目來(lái)源，產(chǎn)生申請(qǐng)前專利提案分級(jí)管理的4位編碼。編碼第1位表示項(xiàng)目所屬類型，定義4種分類S、A、N、O；編碼第2位表示提案類型：發(fā)明為1、新型為2，外觀專利只按照項(xiàng)目進(jìn)行分類；編碼第3位表示專業(yè)對(duì)提案的評(píng)價(jià)：根據(jù)評(píng)分結(jié)果分為3級(jí)（1、2、3）；編碼第4位表示IPR專員對(duì)提案的評(píng)價(jià)：根據(jù)評(píng)分結(jié)果分為3級(jí)（1、2、3）。例如，S111 表示隸屬于重大技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目中的發(fā)明提案，專業(yè)評(píng)價(jià)得分≥80分（1級(jí)），IPR評(píng)價(jià)得分≥80分（1級(jí)）。

基于申請(qǐng)前專利提案分級(jí)管理形成的4位編碼，發(fā)明專利提案、實(shí)用新型專利提案可分別形成36個(gè)類別。發(fā)明專利提案如表3所示，其中，打勾提案定義為潛在高價(jià)值（以下簡(jiǎn)稱“潛高”）發(fā)明專利提案。

對(duì)于實(shí)用新型專利，判斷潛高專利的邏輯與判斷潛高發(fā)明專利的邏輯一致（表4），打勾提案定義為潛高實(shí)用新型專利提案。

對(duì)于潛高專利，實(shí)行如下管理方法：

（1）資源向潛高專利提案傾斜，主要體現(xiàn)在匹配優(yōu)質(zhì)的代理機(jī)構(gòu)和代理師。

（2）潛高專利中獲評(píng)S111、A111、N111、S112、A112的發(fā)明提案，可以通過(guò)選擇預(yù)審?fù)ǖ兰涌焓跈?quán)進(jìn)度，在激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)。

對(duì)于普通專利，實(shí)行如下管理方法：

（1）首先明晰專利群范圍。

（2）對(duì)于由導(dǎo)航項(xiàng)目產(chǎn)生的專利提案，參考導(dǎo)航報(bào)告進(jìn)行管理。

（3）對(duì)于無(wú)導(dǎo)航項(xiàng)目的專利提案，主要考慮提案人的標(biāo)記信息（在企業(yè)專利管理的數(shù)智化程度較高的情況下，也可以考慮結(jié)合對(duì)共同發(fā)明人的提案審查來(lái)進(jìn)行標(biāo)記）。

2.2 申請(qǐng)中管理

2.2.1 提案分配

結(jié)合提案分級(jí)結(jié)果，對(duì)潛高提案進(jìn)行資源傾斜，匹配能力較強(qiáng)的代理機(jī)構(gòu)和代理師。代理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入評(píng)價(jià)見(jiàn)表5，評(píng)價(jià)周期內(nèi)服務(wù)評(píng)價(jià)見(jiàn)表6。

結(jié)合代理評(píng)價(jià)，將代理機(jī)構(gòu)（代理領(lǐng)域）分為評(píng)價(jià)較高的A級(jí)和評(píng)價(jià)較低的B級(jí)。

在代理師能力評(píng)價(jià)方面，具備以下條件被認(rèn)為是優(yōu)質(zhì)代理師：

（1）基本要求為執(zhí)業(yè)5年以上，公開(kāi)數(shù)據(jù)可查詢的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域撰寫(xiě)案件超過(guò)200件。

（2）代理機(jī)構(gòu)從基本信息、執(zhí)業(yè)年限、優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域、撰寫(xiě)案件的維度進(jìn)行推薦，IPR認(rèn)可。

（3）領(lǐng)域契合，撰寫(xiě)本企業(yè)本領(lǐng)域案件超過(guò)50件，撰寫(xiě)案件未出現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題。

結(jié)合代理師能力評(píng)價(jià)結(jié)果，將代理師分為評(píng)價(jià)較高的1級(jí)和評(píng)價(jià)較低的2級(jí)。

確認(rèn)優(yōu)質(zhì)代理師后，進(jìn)行優(yōu)質(zhì)代理師庫(kù)的維護(hù)。對(duì)于潛高專利提案，考慮代理機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，由優(yōu)質(zhì)代理機(jī)構(gòu)的優(yōu)質(zhì)代理師撰寫(xiě)；對(duì)于與潛高專利構(gòu)成專利群的普通提案，由優(yōu)質(zhì)代理機(jī)構(gòu)的普通代理師撰寫(xiě)，同步考慮代理機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域；對(duì)于其余提案，結(jié)合業(yè)務(wù)需求及領(lǐng)域劃分等其他因素按需分配。

2.2.2 申請(qǐng)質(zhì)量評(píng)價(jià)

2.2.2.1 交局文件質(zhì)量評(píng)價(jià)

由IPR專員對(duì)交局文件質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，判斷是否滿足下述維度：

（1）權(quán)利要求書(shū)清楚無(wú)歧義，保護(hù)范圍合理，相對(duì)于初始發(fā)明點(diǎn)，沒(méi)有出現(xiàn)明顯限縮的情況。（2）說(shuō)明書(shū)對(duì)交底書(shū)進(jìn)行合理擴(kuò)展，邏輯清晰，整體流暢，實(shí)施例充分描述。（3）權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)≥10項(xiàng)、文獻(xiàn)頁(yè)數(shù)≥15。

以上評(píng)價(jià)全部符合，交局文件定義為1級(jí)；存在1項(xiàng)及以上不符合項(xiàng)，交局文件定義為2級(jí)。

對(duì)于潛高專利，如果交局文件被定義為1級(jí)，后續(xù)申請(qǐng)過(guò)程中被駁回，IPR專員可以根據(jù)實(shí)際情況，發(fā)起復(fù)審。如果交局文件被定義為2級(jí)，若申請(qǐng)過(guò)程中被駁回，一般不復(fù)審。對(duì)于其他非潛高專利，若申請(qǐng)過(guò)程中被駁回，一般不復(fù)審。

2.2.2.2 專利授權(quán)文本質(zhì)量評(píng)價(jià)

在專利授權(quán)后，針對(duì)專利授權(quán)文本再次進(jìn)行評(píng)級(jí)：如果獨(dú)立權(quán)利要求維持或進(jìn)行少量的進(jìn)一步限定，則評(píng)價(jià)為1級(jí)；如果獨(dú)立權(quán)利要求被刪除后進(jìn)行大量的進(jìn)一步限定，則評(píng)級(jí)為2級(jí)。

由此，根據(jù)對(duì)代理機(jī)構(gòu)（代理領(lǐng)域）、代理師、交局文件質(zhì)量、專利授權(quán)文本質(zhì)量的評(píng)價(jià)結(jié)果，定義申請(qǐng)過(guò)程4位編碼。

對(duì)于編碼A111，第1位編碼A意義：代理機(jī)構(gòu)（代理領(lǐng)域）評(píng)級(jí)為A級(jí)；第2位編碼1意義：代理師評(píng)級(jí)為1級(jí)；第3位編碼1意義：交局文件質(zhì)量評(píng)級(jí)為1級(jí)；第4位編碼1意義：專利授權(quán)文本質(zhì)量評(píng)級(jí)為1級(jí)。

根據(jù)申請(qǐng)前管理和申請(qǐng)過(guò)程管理，完成初始階段專利評(píng)級(jí)，共分為4級(jí)（A、B、C、D），見(jiàn)表7。

對(duì)于潛高專利，若申請(qǐng)過(guò)程編碼為xxxxA111，則定義為A級(jí)專利；若申請(qǐng)過(guò)程編碼為xxxxA112、xxxxA121、xxxxA122，則定義為B級(jí)專利；若申請(qǐng)過(guò)程編碼為xxxxA122，則定義為C級(jí)專利。

對(duì)于非潛高專利，若為依專利布局情況申報(bào)，與A級(jí)、B級(jí)專利構(gòu)成對(duì)技術(shù)整體保護(hù)的專利群組，同樣定義為C級(jí)專利（是否構(gòu)成專利群，可依托專利導(dǎo)航項(xiàng)目報(bào)告、專項(xiàng)挖掘成果以及IPR的關(guān)聯(lián)性判斷）；其他非潛高提案轉(zhuǎn)化形成的專利文件，則定義為D級(jí)專利。

2.3 申請(qǐng)后管理

2.3.1 分級(jí)結(jié)果及基本維護(hù)策略

根據(jù)前期分級(jí)結(jié)果，專利已分為4個(gè)級(jí)別：A、B、C、D。其中，A級(jí)和B級(jí)專利建議長(zhǎng)期維護(hù)；A、B、C級(jí)專利原則上不建議轉(zhuǎn)讓、可以普通許可，可以運(yùn)營(yíng)孵化成申請(qǐng)人控股的企業(yè)；D級(jí)專利可以積極尋求轉(zhuǎn)讓、許可（一般許可、排他許可、獨(dú)占許可）、運(yùn)營(yíng)孵化；對(duì)于長(zhǎng)期無(wú)應(yīng)用場(chǎng)景的D級(jí)專利，可以在評(píng)估后，綜合考慮維護(hù)的成本與收益情況，酌情放棄。

2.3.2 周期性分級(jí)評(píng)估

基于對(duì)技術(shù)發(fā)展特性及專利維護(hù)成本的考慮，每２年對(duì)存量專利開(kāi)展一次分級(jí)評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)組成員包括專利研發(fā)人員和企業(yè)IPR專員。

首先，專利研發(fā)人員會(huì)從技術(shù)層面對(duì)專利進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要是技術(shù)領(lǐng)先情況、技術(shù)應(yīng)用情況、技術(shù)重要情況和技術(shù)替代性等4個(gè)維度，具體內(nèi)容見(jiàn)表8。評(píng)價(jià)結(jié)果分為3級(jí)，其中，得分≥80分為１級(jí)、60分≤得分<80分為2級(jí)、得分<60分為3級(jí)。對(duì)初始評(píng)價(jià)不高的專利，若其所屬技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展迅速，進(jìn)而導(dǎo)致專利價(jià)值提升的情況要重點(diǎn)關(guān)注。另外，對(duì)專利評(píng)價(jià)明顯不合理的地方，IPR可以在溝通后進(jìn)行修正。

其次，企業(yè)IPR專員會(huì)從專利質(zhì)量層面對(duì)專利進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要針對(duì)專利發(fā)明內(nèi)容、戰(zhàn)略符合度、被引證次數(shù)、技術(shù)創(chuàng)新高度、侵權(quán)發(fā)現(xiàn)難度、證據(jù)獲取難度和專利剩余年限等維度進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體內(nèi)容參見(jiàn)表9。評(píng)價(jià)結(jié)果分為3級(jí)，其中，得分≥80分為１級(jí)、60分≤得分<80分為2級(jí)、得分<60分為3級(jí)。

最后，匯總專利產(chǎn)出專利研發(fā)人員和企業(yè)IPR專員評(píng)價(jià)結(jié)果，將存量專利分為H、M和L級(jí)，其中H級(jí)代表價(jià)值最高的專利、M級(jí)代表價(jià)值較高的專利以及L級(jí)代表價(jià)值較低的專利，具體匯總原則見(jiàn)表10，并將最終結(jié)果標(biāo)注為專利編碼的最后一位字母。其中，如存在海外同族、被訴后專利仍維持有效等情況，評(píng)價(jià)定為H級(jí)；對(duì)于L類專利，優(yōu)先放棄。

同時(shí)，根據(jù)專利運(yùn)營(yíng)類型，將專利標(biāo)記為Z、X、W、F和O，見(jiàn)表11。

同時(shí)，為了便于管理，對(duì)于申請(qǐng)后的專利進(jìn)行編碼管理，共設(shè)置４位編碼，其中第1位代表專利的初始分級(jí)、第2位代表專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果、第3位代表IPR評(píng)價(jià)結(jié)果，第4位代表總體評(píng)價(jià)（體現(xiàn)專利目前的狀態(tài)，即表10和表11中內(nèi)容）。

2.4 專利全生命周期數(shù)字化管理

數(shù)字化管理是企業(yè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的重要措施。通過(guò)專利全生命周期數(shù)字化管理，企業(yè)可以更好地了解專利申請(qǐng)、授權(quán)、維護(hù)、運(yùn)營(yíng)等各個(gè)環(huán)節(jié)的情況，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理問(wèn)題，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。此外，數(shù)字化管理模式可以減少人力和物力資源的浪費(fèi)，從而降低管理成本。通過(guò)設(shè)置權(quán)限等級(jí)和數(shù)據(jù)加密等措施，可以確保敏感信息得到保護(hù)，提高信息安全性。

為了更好地跟蹤專利從誕生至放棄的全生命周期，將為每個(gè)專利賦予12位管理代碼，見(jiàn)圖1，標(biāo)記其不同的狀態(tài)，如：誕生、提案、申請(qǐng)、授權(quán)、維護(hù)、運(yùn)營(yíng)、放棄等。

這樣可以方便快速地了解每個(gè)專利的狀態(tài)和階段，從而更好地管理和保護(hù)專利資產(chǎn)，幫助企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全面監(jiān)管，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理效率。

3 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)分析高價(jià)值專利的特性和影響因素，制定了更加符合市場(chǎng)需求和企業(yè)戰(zhàn)略的專利全生命周期分級(jí)管理策略，確保專利的商業(yè)價(jià)值得到最大化實(shí)現(xiàn)。通過(guò)在專利提案的前期、中期和后期進(jìn)行全方位的評(píng)估，生成一個(gè)12位的數(shù)字代碼，并依據(jù)這個(gè)代碼的評(píng)分結(jié)果，對(duì)專利進(jìn)行分類管理，進(jìn)而決定如何運(yùn)營(yíng)和管理這些專利。本文的研究充分考慮企業(yè)研發(fā)人員、專利管理人員、代理機(jī)構(gòu)等多方的協(xié)同工作效果，全面而簡(jiǎn)明的實(shí)現(xiàn)專利從提案階段到授權(quán)維護(hù)整個(gè)過(guò)程的分級(jí)管理。

后續(xù)計(jì)劃在此基礎(chǔ)上充分結(jié)合數(shù)字化平臺(tái)和人工智能技術(shù)，將各個(gè)階段的專利分級(jí)評(píng)價(jià)模型自動(dòng)更新和評(píng)價(jià)智能化、自動(dòng)化。未來(lái)的企業(yè)專利管理應(yīng)從企業(yè)專利數(shù)量和質(zhì)量雙提升、專利權(quán)最大限度維護(hù)、商業(yè)價(jià)值最大限度體現(xiàn)考慮，以提供有力的流程制度支撐。

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（責(zé)任編輯 明慧）