黃恩 王鳳 潘翠玉 顏信

基金項目：2022年湖北省教育廳科研計劃項目“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下湖北縣域產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級與實施路徑研究”（B2022259）；2022年湖北省教育廳哲學(xué)社科科學(xué)研究一般項目“數(shù)字化賦能驅(qū)動湖北農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級實施路徑與對策研究”（2022Q23）；2023年武漢輕工大學(xué)校立科研一般項目“數(shù)字化賦能驅(qū)動下湖北農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級實施模式與對策研究”（2023Y37）

摘 要：近年來，鑒于大家電在中國家庭的普及以及大家電龍頭企業(yè)市場占有額幾乎飽和，各種改善并提高消費者生活的“非必需”小家電開始深受消費者青睞。為順應(yīng)新一代消費者的需求轉(zhuǎn)變，家電消費升級的大潮正在逐步轉(zhuǎn)向小家電領(lǐng)域，因此，更加高端、智能、便捷、健康的新型電器成了家電市場增長的主動力，同時市場也對家電行業(yè)創(chuàng)新能力提出了新的要求。本文基于2015—2022年我國上市家電企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建DEA-Malmquist模型，測度各類型家電企業(yè)在各年份的自主創(chuàng)新能力，為后期家電企業(yè)創(chuàng)新能力提升提供參考與經(jīng)驗。研究結(jié)果表明：我國家電企業(yè)的創(chuàng)新能力整體呈上升趨勢，其中純技術(shù)效率變化以及規(guī)模效率變化對白色家電和黑色家電創(chuàng)新能力的促進作用并不明顯，相較而言，小家電和廚電的技術(shù)進步與技術(shù)效率促進作用相對顯著。

關(guān)鍵詞：DEA-Malmquist；創(chuàng)新能力；家電行業(yè)

一、引言

近年來，各種生活壓力致使消費者留給自身的休息時間稀缺，而家用電器能夠使人們從繁重、瑣碎、費時的家務(wù)勞動中解放出來，給人們提供更多屬于自己的時間，為人們創(chuàng)造更加舒適美好、有利于身心健康的生活和工作環(huán)境。隨著科技的迅速發(fā)展，家電行業(yè)的技術(shù)革新較快，傳統(tǒng)電器的功能已經(jīng)不能滿足現(xiàn)代社會的需求。消費者對家電的需求趨向于智能化、便捷化以及綠色化。為了滿足大眾消費者的需求，促進社會經(jīng)濟的發(fā)展，國家出臺多項政策，鼓勵家電企業(yè)發(fā)展綠色家電和智能家電。

2020年9月，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化電子電器行業(yè)管理制度改革意見》的文件，提出加強全鏈條領(lǐng)域監(jiān)管、大幅降低制度性交易成本、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新能力和發(fā)展活力、促進技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新、維護電器產(chǎn)業(yè)鏈安全以及加快推動電子電器行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見。2023年7月，國家發(fā)展改革委等部門印發(fā)《關(guān)于促進電子產(chǎn)品消費的若干措施》的通知，提出綠色智能家電下鄉(xiāng)、為家電以舊換新提供適當補貼的措施。同期，工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展改革委、商務(wù)部印發(fā)了《輕工業(yè)穩(wěn)增長工作方案》，提出要組織國家高端智能化家用電器創(chuàng)新中心加快智能技術(shù)、關(guān)鍵零部件、新材料應(yīng)用等關(guān)鍵共性技術(shù)突破。

目前，我國家電行業(yè)發(fā)展成熟，但空調(diào)、冰箱等家電市場基本已經(jīng)飽和。先驅(qū)企業(yè)紛紛開始結(jié)合技術(shù)開發(fā)能力和節(jié)能減排要求，大力開發(fā)創(chuàng)新型的家電產(chǎn)品，同時這也成為家電行業(yè)中眾多企業(yè)努力的方向。

二、文獻綜述

科技創(chuàng)新取決于技術(shù)和科技投入規(guī)模效率。一方面，技術(shù)支持、咨詢、成果轉(zhuǎn)化以及市場推廣運作等，為科研過程提供了輔助性的技術(shù)支持，使得科技創(chuàng)新能夠持續(xù)不斷地創(chuàng)造價值，提高創(chuàng)新效率；另一方面，科技創(chuàng)新過程中大量人力、物力、財力資本的投入以及關(guān)鍵科技人員的增加可以加快研發(fā)效率。此外，信息與資源的合理配置與有效共享，提升了投入規(guī)模效率。國內(nèi)外學(xué)者已從多個角度對科技創(chuàng)新的效率進行了相關(guān)研究。

部分學(xué)者從地域差異出發(fā)研究企業(yè)科技創(chuàng)新效率的差異。黃瑞芬、杜緒沅認為沿海各省對科技創(chuàng)新效率提升的金融支持具有明顯的差別，效率值與經(jīng)濟金融發(fā)展水平存在一定的正相關(guān)關(guān)系。柳瑞禹、何志明、范如國通過分析十二年間中部六省科技創(chuàng)新活動的綜合技術(shù)效率均值的下降趨勢，認為各省的科技創(chuàng)新效率存在較大的地區(qū)差異，政府資金支持、外資利用水平、工業(yè)化水平和人力資源水平對科技創(chuàng)新效率具有影響。楊騫、劉鑫鵬、孫淑惠認為科技創(chuàng)新效率的區(qū)域差異總體呈下降趨勢，區(qū)域內(nèi)差異是區(qū)域總體差異的主要來源，而技術(shù)市場交易額的區(qū)域差異成為科技創(chuàng)新效率區(qū)域差異的決定力量。

還有部分學(xué)者從行業(yè)差異研究企業(yè)科技創(chuàng)新效率。晏蒙、孟令杰認為我國工業(yè)科技創(chuàng)新平均綜合效率一般，少數(shù)省區(qū)達到最優(yōu)，東、中部地區(qū)的工業(yè)創(chuàng)新效率高于西部地區(qū)，差異趨勢隨著經(jīng)濟的發(fā)展在進一步縮小。趙爽、趙丹丹提出煤炭工業(yè)科技創(chuàng)新對農(nóng)業(yè)碳排放效率具有顯著的正向促進作用，從整體上產(chǎn)生了經(jīng)濟高質(zhì)量綠色發(fā)展效應(yīng)，這促進了煤炭企業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型，而煤炭企業(yè)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)綠色演變是連接科技創(chuàng)新與經(jīng)濟效益的紐帶。傅為忠、聶錫云提出不同行業(yè)、不同階段的企業(yè)科技創(chuàng)新效率差別較大，行業(yè)差異具有異質(zhì)性。政府支持、企業(yè)自主研發(fā)意愿和研發(fā)力度對研發(fā)效率有正影響，研發(fā)經(jīng)費結(jié)構(gòu)對其有負影響；市場開放程度、企業(yè)規(guī)模和研發(fā)效率對技術(shù)成果轉(zhuǎn)化有正影響，企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)對其有負影響。

綜上所述，行業(yè)與階段的差異，對企業(yè)科技創(chuàng)新效率影響不容忽視，學(xué)者對新時代與生活息息相關(guān)的家電行業(yè)研究相對欠缺，中小型家電企業(yè)發(fā)展依賴于先驅(qū)上市企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展模式和經(jīng)驗。因此，有必要對上市家電企業(yè)的科技創(chuàng)新效率進行分析研究。

三、研究方法和數(shù)據(jù)來源

1.研究方法

1978年，A·Chharnes、W·Cooper及E·Rhodes提出了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是測量決策部門生產(chǎn)效率的方法，通過多輸入指標以及多輸出指標衡量生產(chǎn)效率，廣泛用于業(yè)績評價。1982年的Caves、Christensen和Diewert將Malmquist指數(shù)用于測算生產(chǎn)效率變化，1994年RolfFare將這一理論與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法理論相結(jié)合，形成了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法中的DEA-Malmquist模型。

DEA模型可以細分為CCR模型、BBC模型以及DEA-Malmquist 指數(shù)模型。其中，CCR模型假定規(guī)模效率不變，主要被用來測量技術(shù)效率。從資源投入的角度來看，其是在產(chǎn)出水平一定的情況下比較投入資源的使用，以此作為效益評價的依據(jù)判斷投入的相對合理性和有效性。其投入的資源數(shù)量越少則決策單元對投入的利用效率越高，稱為“投入導(dǎo)向模式”。

BBC模型假定規(guī)模報酬可變，主要測量純技術(shù)效率，從產(chǎn)出的角度探討效率，即在相同的投入水準下，比較產(chǎn)出資源的生成情況，這種模式稱為“產(chǎn)出導(dǎo)向模式”，得到的是“技術(shù)效益”，若得到的結(jié)果為DEA=1，則稱為“技術(shù)有效”。

BBC模型與CCR模型僅能通過截面數(shù)據(jù)靜態(tài)地反映同一時期的效率情況。而DEA-Malmquist 指數(shù)模型可以使用決策單元（DMUs）的面板數(shù)據(jù)，測算其生產(chǎn)效率在不同時期的動態(tài)變化情況。其分解公式為：Tfpch（全要素生產(chǎn)率指數(shù)）=Effch（技術(shù)效率指數(shù)）×Tech（技術(shù)進步指數(shù)）=Pech（純技術(shù)效率變化指數(shù)）×Sech（規(guī)模效率變化指數(shù)）×Tech（技術(shù)進步指數(shù)）。若效率指數(shù)大于1，表示生產(chǎn)效率較上年有所增長；等于1表示生產(chǎn)效率較上年沒有變化；小于1表示生產(chǎn)效率較上年有所下降。

2.指標選取和數(shù)據(jù)來源

上市家電企業(yè)是家電創(chuàng)新發(fā)展的先驅(qū)企業(yè)，基本可以代表中國家電行業(yè)科技創(chuàng)新能力的最高水平。本文選取了家電行業(yè)四個類型中2022年市值排名前10的上市企業(yè)，以其2015—2022年8年的數(shù)據(jù)作為研究數(shù)據(jù)，介于個別上市企業(yè)指標的不可得性，本文最終確定了20家上市企業(yè)作為研究對象。

如表2所示，為確保 DEA-Malmquist模型評價結(jié)果判別程度的合理性，本文考慮了集合中的元素個數(shù)與投入產(chǎn)出指標個數(shù)的乘積應(yīng)保持的恰當數(shù)量關(guān)系：選取了2個產(chǎn)出指標和 2 個投入指標，決策單元為20個，大于投入產(chǎn)出指標乘積的2倍，可以認為模型評價結(jié)果具有較強的判別性。本文將創(chuàng)新科技的投入分為人力和財力兩方面的投入，分別以科研人員數(shù)量以及研發(fā)投入金額作為投入指標。企業(yè)的創(chuàng)新能力與可持續(xù)發(fā)展能力依賴于企業(yè)核心競爭力的形成，核心競爭力強的能夠健康發(fā)展，提高企業(yè)的盈利能力。因此，本文選擇將企業(yè)申請的專利數(shù)量以及企業(yè)的營業(yè)總收入作為產(chǎn)出指標。專利數(shù)量產(chǎn)出主要來源于CCER經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫；家電上市企業(yè)數(shù)據(jù)來源于中國家電網(wǎng)上市企業(yè)市值排行榜單，其他所需數(shù)據(jù)均來自 2018—2022年上市企業(yè)的年報。

四、實證結(jié)果及分析

1.總體效率分析

由表3可知，2015—2022年上市家電企業(yè)全要素生產(chǎn)率均值達到1.044.表明8年來上市家電行業(yè)整體的全要素生產(chǎn)率年均增長達到4.4%，反映家電上市企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力呈現(xiàn)積極態(tài)勢。全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)分解情況表明，上市家電企業(yè)技術(shù)進步變動較大，平均增長6.5%，企業(yè)的技術(shù)進步穩(wěn)定增長，但其效率呈現(xiàn)弱勢趨勢，其綜合技術(shù)效率下降了1.9%，其中因純技術(shù)效率導(dǎo)致的下降為1.8%，因規(guī)模效率導(dǎo)致的下降為0.2%，反映企業(yè)對創(chuàng)新投入的利用效率不充分。

從具體數(shù)值來看，20家上市的家電企業(yè)中，有8家企業(yè)的綜合技術(shù)效率低于均值。綜合技術(shù)效率低的企業(yè)往往技術(shù)效率與規(guī)模效率低于均值，有較大的改善空間。從 8年間發(fā)展動態(tài)來看，上市家電的全要素生產(chǎn)率（Tfpch）和技術(shù)進步（Tech）整體呈動蕩的“W”趨勢，二者單獨趨勢基本一致但程度不同，說明技術(shù)進步目前在上市家電創(chuàng)新績效中起主導(dǎo)作用。

2.行業(yè)類型分析

表4反映主營產(chǎn)品為白色家電的企業(yè)，例如美的集團與格力電器，其技術(shù)進步分別增長1.4%和1%，但其技術(shù)效率以及規(guī)模效率后勁不足。對于白色家電類型中市值相對較低的惠而浦與澳柯瑪兩家企業(yè)，其全要素生產(chǎn)增長分別達到2.4%和4%，兩家企業(yè)在滿足技術(shù)進步的穩(wěn)定增長情況下，其對投入人力資源以及資本資源的利用效率較高，企業(yè)整體的創(chuàng)新能力較強，后續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新能力得到積累，可持續(xù)發(fā)展動力十足。主營產(chǎn)品為廚電和小家電的企業(yè)，整體的全要素生產(chǎn)效率有不同程度的增長，指標分解表明，兩種類型的企業(yè)的技術(shù)皆有進步，但個別企業(yè)沒有充分達到規(guī)模效應(yīng)。

3.動態(tài)發(fā)展分析

綜合技術(shù)效率在8年間處于震蕩上升趨勢。在 2020—2021 年的降低幅度達到34.2%，考慮是由于2020年新冠疫情暴發(fā)，給上市企業(yè)生產(chǎn)、研發(fā)造成了一定的影響，進而影響了家電上市企業(yè)的技術(shù)效率和技術(shù)進步。企業(yè)的純技術(shù)效率與規(guī)模效率整體是降低趨勢，但其2022年卻分別增加了10.4%和35.6%，這表明雖然技術(shù)進步在上市家電創(chuàng)新績效中占主導(dǎo)地位，但并非僅通過技術(shù)進步就能提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，技術(shù)效率也是企業(yè)創(chuàng)新能力提升的重要途徑。

五、結(jié)語

1.加強家電企業(yè)新技術(shù)的應(yīng)用和推廣

針對主營產(chǎn)品為白色家電的家電企業(yè)，傳統(tǒng)的空調(diào)、洗衣機和冰箱市場基本飽和。白色家電企業(yè)在完善家電功能的基礎(chǔ)上，可向嵌入式家電展開布局。嵌入式家電因其能與櫥柜完美融合、節(jié)省空間而深受消費者青睞，但也面臨著價格高昂、維修困難、散熱性弱的困境。白色家電企業(yè)應(yīng)堅持以創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)品，加強對產(chǎn)品困境的鉆研與研發(fā)，力求解決困境，形成產(chǎn)品獨有的核心競爭力。產(chǎn)品的價值不僅是功能價值，利用創(chuàng)新技術(shù)滿足消費者使用的便捷感、舒適感，在降低用戶使用成本的同時高度提升用戶滿意度更是關(guān)鍵的內(nèi)在價值?！爸悄芑?、綠色化、個性化”的創(chuàng)新技術(shù)運用于產(chǎn)品線上，解決行業(yè)痛點，將會推動白色家電行業(yè)進一步高端轉(zhuǎn)型。

主營產(chǎn)品為黑色家電的企業(yè)間的競爭日益激烈，智能化的黑色家電已經(jīng)不再是單純的智能電視，智能音響、虛擬投影電視以及智能管家等智能產(chǎn)品也成為消費者追求的高品質(zhì)生活設(shè)施。目前，全屋智能化家居深受喜愛，但成本過高仍是消費者望而卻步的一大原因。黑色家電企業(yè)可以在提升自身技術(shù)研究、力求節(jié)能降本的同時，大力深入農(nóng)村市場。智能化的普及使農(nóng)村黑色家電需求增加，企業(yè)市場份額應(yīng)有提升。

當代消費者更加注重綠色、營養(yǎng)等觀念。相較于傳統(tǒng)的廚電以及小家電，新時代的多功能廚電以及小家電滿足了消費者存放便捷、一鍋多用以及單人烹飪、餐食不浪費的需求。2022年消費者的偏好突出于空氣炸鍋、咖啡機、打蛋器、酸奶機以及面包機、榨汁機等產(chǎn)品。小家電與廚電企業(yè)應(yīng)秉持“綠色、健康、營養(yǎng)”的理念，細化市場品類，促進多類別小家電、廚電的研發(fā)；也可將同質(zhì)功能家電一體化，滿足消費者一機多用的需求。小家電種類繁多，營銷需要集中資源，突出重點，牢牢把握市場機會。

2.注重研發(fā)人員培養(yǎng)

隨著企業(yè)的迅速發(fā)展、互聯(lián)網(wǎng)的普及，家電行業(yè)需要大量的高素質(zhì)人才為企業(yè)的創(chuàng)新積蓄動力。介于研發(fā)崗位專業(yè)性質(zhì)的限制，研發(fā)人員需要具備嚴謹?shù)乃季S邏輯、專業(yè)的技術(shù)能力、良好的團隊協(xié)作能力以及高尚的道德意識。而目前市場上這種人才是供不應(yīng)求的，因此家電行業(yè)需要不斷地推動人才的培養(yǎng)與儲備，同時要建立并完善的人才培養(yǎng)體系，在提升研發(fā)人員的能力以及競爭力的同時，也要完善人員的福利以及晉升機制，減少高素質(zhì)人才的流失。

3.提升市場運營體系建設(shè)

傳統(tǒng)家電已經(jīng)滿足不了現(xiàn)代企業(yè)的市場需求，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)市場的需求，調(diào)整產(chǎn)品的研發(fā)方向和銷售策略。研發(fā)的專利要盡快投入產(chǎn)品產(chǎn)出，以提高企業(yè)運營及技術(shù)效率。對于同質(zhì)化嚴重的產(chǎn)品，企業(yè)要不局限于將人力資源與資本資源放在設(shè)計上，要改變產(chǎn)品現(xiàn)有狀態(tài)，遵循綠色、便捷的宗旨，滿足消費者的需求，改善其功能，提高企業(yè)產(chǎn)品的核心競爭力。產(chǎn)品的研發(fā)離不開先進的生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)支持，企業(yè)應(yīng)加強研究和開發(fā)投入。新技術(shù)應(yīng)用的產(chǎn)品，企業(yè)要準確定位用戶，明確產(chǎn)品的定義，制訂完善的銷售策略，用科學(xué)的方法完成定價，對產(chǎn)品進行合理分層，擴展企業(yè)的市場份額，從而促進企業(yè)效益提升。

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作者簡介：黃恩（1981— ），男，博士，武漢輕工大學(xué)，碩士生導(dǎo)師，湖北省高校人文社科重點研究基地：武漢輕工大學(xué)食品安全研究中心成員，研究方向：質(zhì)量管理與標準化、食品安全規(guī)制、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系；通訊作者：王鳳（1998— ），女，武漢輕工大學(xué)，會計專碩；潘翠玉，女，武漢輕工大學(xué)，會計專碩；顏信，女，武漢輕工大學(xué)，會計專碩。