王雨飛 王云輝 許可 曹清峰

摘要 創(chuàng)新主體之間的跨區(qū)域合作是應(yīng)對(duì)并解決現(xiàn)有企業(yè)創(chuàng)新需求的有效手段，是發(fā)揮創(chuàng)新合力打造科技創(chuàng)新共同體的重要形式。該研究從企業(yè)跨區(qū)域合作創(chuàng)新的視角，基于2005—2019年高鐵連通與“企業(yè)-城市關(guān)系對(duì)”的合作專利申請(qǐng)的面板數(shù)據(jù)，采用多期雙重差分法，實(shí)證檢驗(yàn)高鐵連通促進(jìn)企業(yè)跨區(qū)域合作創(chuàng)新的影響及作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：①企業(yè)所在城市與合作對(duì)象所在城市高鐵連通顯著提升了企業(yè)合作專利申請(qǐng)的數(shù)量，該結(jié)論在經(jīng)過(guò)內(nèi)生性檢驗(yàn)、平行趨勢(shì)檢驗(yàn)、安慰劑檢驗(yàn)和穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然穩(wěn)健；②在高鐵連通影響下，企業(yè)跨區(qū)域合作創(chuàng)新對(duì)象的數(shù)量明顯增加，但主要分布在近距離及近距離的中心城市范圍內(nèi)，整體呈現(xiàn)“散中有聚”的空間收縮效應(yīng)和空間分級(jí)效應(yīng)；③高鐵連通還使得企業(yè)合作創(chuàng)新質(zhì)量得到提升，將近距離范圍內(nèi)的低質(zhì)量合作創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量的合作創(chuàng)新，呈現(xiàn)空間上的分層效應(yīng)。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)：①高鐵連通主要促進(jìn)了非制造業(yè)企業(yè)的合作創(chuàng)新，而對(duì)制造業(yè)企業(yè)的促進(jìn)效果不顯著；②高鐵連通使國(guó)有資本背景的企業(yè)跨區(qū)域合作專利申請(qǐng)的數(shù)量得到提高，而對(duì)民營(yíng)、外資和其他企業(yè)的影響不顯著；③高鐵連通更能提高規(guī)模較大企業(yè)的合作創(chuàng)新水平，但對(duì)規(guī)模相對(duì)較小的企業(yè)作用不顯著。該研究結(jié)論可為國(guó)家推動(dòng)企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，完善創(chuàng)新體系建設(shè)提供新思路；建議持續(xù)優(yōu)化完善高鐵主干及支線網(wǎng)絡(luò)布局，將更多潛力城市接入高鐵網(wǎng)絡(luò)。

關(guān)鍵詞 高鐵連通；企業(yè)；合作創(chuàng)新；空間優(yōu)化

中圖分類號(hào) F270. 3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2024）05-0149-13 DOI：10. 12062/cpre. 20231218

創(chuàng)新是鞏固企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力源泉。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的新階段，企業(yè)強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的本質(zhì)是依賴創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平的進(jìn)步與應(yīng)用水平的提升［1］。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)的背景下，企業(yè)創(chuàng)新面臨的關(guān)鍵核心技術(shù)往往涉及綜合性交叉性問(wèn)題，其研發(fā)非單一創(chuàng)新主體能夠承擔(dān)與完成，亟須組織國(guó)內(nèi)聯(lián)合攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)資源要素的配置及互補(bǔ)。黨的十九屆四中全會(huì)提出建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，支持大中小企業(yè)和各類主體融通創(chuàng)新。黨的二十大報(bào)告也明確提出加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用。2021 年5 月，習(xí)近平在全國(guó)兩院院士大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力，要發(fā)揮企業(yè)出題者作用，加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體。在黨和國(guó)家的政策支持下，企業(yè)或校企的跨區(qū)域合作也取得了較為突出的成績(jī)。同年，由國(guó)家能源集團(tuán)寧夏煤業(yè)有限責(zé)任公司牽頭聯(lián)合中國(guó)科學(xué)院山西煤炭化學(xué)研究所、沈陽(yáng)透平機(jī)械股份有限公司、內(nèi)蒙古伊泰集團(tuán)有限公司等20余家科研院所和企業(yè)單位，通過(guò)跨區(qū)域的協(xié)同研究和技術(shù)交流，成功攻關(guān)37項(xiàng)重大煤制油技術(shù)，打破國(guó)外在該技術(shù)領(lǐng)域的壟斷。實(shí)踐證明，創(chuàng)新主體之間的跨區(qū)域合作是解決創(chuàng)新需求的有效手段，也是發(fā)揮創(chuàng)新合力打造科技創(chuàng)新共同體的重要形式。

對(duì)企業(yè)而言，合作創(chuàng)新可以促進(jìn)各類優(yōu)勢(shì)資源集聚，有利于企業(yè)控制成本，提高研發(fā)創(chuàng)新的效率，實(shí)現(xiàn)知識(shí)在創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)上的交流共享，有利于創(chuàng)新主體間的技術(shù)擴(kuò)散［2］。2008年以來(lái)，中國(guó)企業(yè)合作專利申請(qǐng)的數(shù)量增長(zhǎng)約10倍，構(gòu)成專利總量的重要組成部分，成為企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵組織形式。企業(yè)合作創(chuàng)新的快速增長(zhǎng)，主要得益于兩種成本的降低：一是搜尋與匹配成本。市場(chǎng)中存在多種影響合作雙方搜尋與匹配的障礙，例如資源開(kāi)發(fā)成本、信息獲取與交互成本等。二是面對(duì)面交流成本。面對(duì)面交流是創(chuàng)新主體間開(kāi)展合作的重要渠道［3］，而跨區(qū)域的面對(duì)面交流必然伴隨著相應(yīng)的交通成本［4］。無(wú)論是搜尋與匹配還是面對(duì)面交流，都在一定程度上受到時(shí)空距離因素的制約。交通基礎(chǔ)設(shè)施尤其是近年來(lái)高鐵網(wǎng)絡(luò)化的快速發(fā)展，極大地壓縮了城市之間的時(shí)空距離［5-6］。高鐵開(kāi)通后，跨區(qū)域合作的距離障礙被打破，合作創(chuàng)新主體間的搜尋與匹配和面對(duì)面交流成本得以降低，有利于企業(yè)合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張，促進(jìn)了企業(yè)的合作創(chuàng)新。此外，相較汽車、航空等交通運(yùn)輸方式，高鐵具有速度快、準(zhǔn)點(diǎn)率高和上下車流程簡(jiǎn)便等優(yōu)勢(shì)，能充分滿足時(shí)間敏感型商務(wù)人士的出行要求，成為促進(jìn)企業(yè)合作創(chuàng)新的有力載體。因此，探討高鐵連通影響企業(yè)合作創(chuàng)新的作用機(jī)制，對(duì)國(guó)家推進(jìn)交通強(qiáng)國(guó)建設(shè)，推動(dòng)企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，提升企業(yè)創(chuàng)新水平，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)具有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

1. 1 文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有研究基于企業(yè)和城市的視角，對(duì)高鐵的創(chuàng)新效應(yīng)展開(kāi)了豐富的討論。已有研究普遍認(rèn)為，高鐵開(kāi)通顯著提升了企業(yè)和區(qū)域的整體創(chuàng)新水平［7-8］，但在行業(yè)性質(zhì)、城市規(guī)模、城市區(qū)位等維度存在差異化影響。從行業(yè)維度來(lái)看，那些對(duì)創(chuàng)新依賴程度更大、創(chuàng)新強(qiáng)度更高的行業(yè)，高鐵開(kāi)通對(duì)沿線企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)效應(yīng)更明顯［9］；從城市維度來(lái)看，東部沿海發(fā)達(dá)城市的高鐵開(kāi)通對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的促進(jìn)效應(yīng)更強(qiáng)，而中部和西部等相對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展，卻難以充分享受到由高鐵開(kāi)通帶來(lái)的正向推動(dòng)作用［10］，進(jìn)一步拉大了高鐵城市和非高鐵城市間的創(chuàng)新差距［7］。在機(jī)制分析中，現(xiàn)有研究大多在要素流動(dòng)框架下，研究了通過(guò)提升高鐵沿線企業(yè)本科及以上學(xué)歷員工和技術(shù)員工占比［9］、降低地區(qū)間的貿(mào)易成本和促進(jìn)區(qū)域間人力資本遷移［11］、加速信息與技術(shù)等創(chuàng)新要素的跨區(qū)域流動(dòng)和促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新投資［12］等路徑提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平，重塑了中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新空間結(jié)構(gòu)。

事實(shí)上，跨區(qū)域合作可以搭建創(chuàng)新主體之間的創(chuàng)新平臺(tái)，形成長(zhǎng)效機(jī)制，共享優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，在實(shí)現(xiàn)技術(shù)互補(bǔ)的同時(shí)有利于技術(shù)的擴(kuò)散與傳播［13］。高鐵作為跨區(qū)域連通的交通紐帶，應(yīng)該在這種跨區(qū)域的合作創(chuàng)新中發(fā)揮更重要的作用。關(guān)于高鐵對(duì)合作創(chuàng)新的影響研究，易巍等［14］重點(diǎn)研究了學(xué)術(shù)會(huì)議舉辦、科技服務(wù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等途徑對(duì)高校創(chuàng)新知識(shí)傳播的影響；Dong等［ 15］基于論文合作數(shù)據(jù)研究了不同科研單位的合作創(chuàng)新；Hanley等［ 16］驗(yàn)證了高鐵連通拓展了城市合作創(chuàng)新的擴(kuò)展邊際與集約邊際，促進(jìn)了城市間合作創(chuàng)新數(shù)量的增加。然而，已有研究無(wú)論是從企業(yè)還是城市視角，大多基于企業(yè)整體創(chuàng)新水平而未深入考慮合作創(chuàng)新過(guò)程。盡管少數(shù)學(xué)者嘗試通過(guò)高校和科研單位的視角來(lái)研究合作創(chuàng)新，但也僅局限于論文的合作發(fā)表、學(xué)術(shù)會(huì)議的舉辦等途徑，缺乏對(duì)創(chuàng)新主體之間跨區(qū)域合作專利的深入分析。因此，本研究從企業(yè)之間、企業(yè)與科研院所之間跨區(qū)域創(chuàng)新合作的視角切入，更有針對(duì)性地研究高鐵連通對(duì)企業(yè)跨區(qū)域合作創(chuàng)新的影響。

本研究將兩兩城市連通高鐵看作一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用多期雙重差分法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，可能的創(chuàng)新與邊際貢獻(xiàn)在于：①在研究視角上，從更加微觀的企業(yè)跨區(qū)域合作創(chuàng)新的視角切入，基于“企業(yè)-城市關(guān)系對(duì)”的合作專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)和兩兩城市間高鐵連通數(shù)據(jù)，深入探究高鐵連通對(duì)企業(yè)跨區(qū)域合作創(chuàng)新的影響效應(yīng)，拓寬了國(guó)內(nèi)關(guān)于高鐵與企業(yè)創(chuàng)新方面的實(shí)證研究。②在機(jī)制分析中，納入了企業(yè)所在城市與合作對(duì)象所在城市間的空間距離，側(cè)重研究高鐵連通影響下的企業(yè)合作專利的空間分布和演變規(guī)律，提出高鐵連通使企業(yè)跨區(qū)域合作創(chuàng)新呈現(xiàn)“散中有聚”的空間特征，存在合作對(duì)象的空間收縮、空間分級(jí)效應(yīng)，以及創(chuàng)新質(zhì)量的空間分層效應(yīng)。

1. 2 研究假設(shè)

創(chuàng)新是企業(yè)保持增長(zhǎng)活力、獲得持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力［17］。受限于自身規(guī)模、周邊環(huán)境和發(fā)展周期等的約束，企業(yè)創(chuàng)新往往因?yàn)殡y以突破組織和技術(shù)邊界陷入內(nèi)部創(chuàng)新瓶頸［18］。隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的多元化與知識(shí)結(jié)構(gòu)的密集化，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新資源的搜索不再局限于有限的內(nèi)部空間，開(kāi)始向更遠(yuǎn)空間范圍的外部創(chuàng)新主體尋求創(chuàng)新合作［19］。為了應(yīng)對(duì)各種創(chuàng)新挑戰(zhàn)，企業(yè)不僅需要尋求與之具有互補(bǔ)性或相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的其他企業(yè)合作，與高校、科研院所開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作也是其合作創(chuàng)新產(chǎn)出的重要來(lái)源［20］。企業(yè)與多元?jiǎng)?chuàng)新主體通過(guò)建立合作伙伴關(guān)系并搭建創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，能夠充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)知識(shí)、技術(shù)的學(xué)習(xí)交流及軟硬件資源的互補(bǔ)共享，有利于彌補(bǔ)企業(yè)在資源和能力上的缺陷，有助于創(chuàng)新主體共同突破困境［21］，進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)的市場(chǎng)份額［22］。因此，企業(yè)對(duì)外尋求合作創(chuàng)新具有強(qiáng)大的內(nèi)生動(dòng)力。

知識(shí)管理理論認(rèn)為，企業(yè)通過(guò)提高外部知識(shí)搜尋的寬度和深度，來(lái)提高創(chuàng)新主體間知識(shí)轉(zhuǎn)移水平，進(jìn)而提升創(chuàng)新績(jī)效［23］。外部知識(shí)搜尋的寬度即為企業(yè)選擇創(chuàng)新合作對(duì)象的篩選范圍與匹配路徑，會(huì)受到時(shí)空距離和搜尋成本等因素的影響。傳統(tǒng)理論認(rèn)為受地理空間分割的影響，企業(yè)創(chuàng)新合作對(duì)象的選擇只能局限在一定范圍內(nèi)，合作主要建立在基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系產(chǎn)生的信任依賴上。高鐵的連通打破了受地理空間和社會(huì)關(guān)系屬性影響的合作模式，能夠擴(kuò)大企業(yè)搜尋合作對(duì)象的選擇空間，促進(jìn)知識(shí)與想法以更快的速度向更遠(yuǎn)的地方擴(kuò)散［15］，使企業(yè)對(duì)外合作的空間半徑得到延展［5］。連通高鐵的城市間往來(lái)的時(shí)間距離被大幅壓縮，降低了企業(yè)對(duì)合作對(duì)象的搜尋和匹配成本，實(shí)現(xiàn)搜尋和匹配路徑的優(yōu)化［21］。外部知識(shí)搜尋的深度即為企業(yè)與創(chuàng)新合作對(duì)象之間建立的信息交流與知識(shí)共享機(jī)制［24］，通過(guò)降低彼此之間的信息不對(duì)稱來(lái)提高創(chuàng)新產(chǎn)出。合作創(chuàng)新是一項(xiàng)長(zhǎng)期且復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，需要企業(yè)與合作對(duì)象在創(chuàng)新的全過(guò)程或某些重要環(huán)節(jié)共同投入、共同參與、共享成果、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。因此，相比單純的技術(shù)轉(zhuǎn)移，合作創(chuàng)新的主體之間更加重視信任關(guān)系的建立，以便傳遞更加復(fù)雜的隱性知識(shí)［25］，而社交場(chǎng)合的互動(dòng)和非正式的私人交流都有助于創(chuàng)新主體之間合作關(guān)系的穩(wěn)固［26］。高鐵連通為企業(yè)與創(chuàng)新合作對(duì)象面對(duì)面交流提供了便利條件，有助于創(chuàng)新主體之間信任關(guān)系的建立與鞏固，有效緩解了企業(yè)與合作對(duì)象之間的信息不對(duì)稱問(wèn)題。

綜上所述，“企業(yè)-城市關(guān)系對(duì)”是指企業(yè)與合作對(duì)象所在城市構(gòu)成的創(chuàng)新合作關(guān)系。城市間連通高鐵，讓企業(yè)與合作對(duì)象之間的交通更加便捷，從創(chuàng)新主體間合作的寬度與深度兩個(gè)層面推動(dòng)了企業(yè)與異地城市開(kāi)展更多的合作創(chuàng)新。據(jù)此本研究提出假設(shè)1。

H1：企業(yè)與合作對(duì)象所在城市連通高鐵后，合作創(chuàng)新產(chǎn)出顯著提高。

高鐵對(duì)合作創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)存在距離上的最優(yōu)作用半徑［5］。最優(yōu)作用半徑以內(nèi)，高鐵在時(shí)間和空間方面的優(yōu)勢(shì)得到了充分發(fā)揮，有利于創(chuàng)新主體間的交流與溝通，不僅提高了企業(yè)搜尋與匹配合作對(duì)象的數(shù)量和范圍，呈現(xiàn)空間上的擴(kuò)散效應(yīng)；還有助于企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)和模仿優(yōu)質(zhì)對(duì)象獲得技術(shù)進(jìn)步，增加了合作研發(fā)過(guò)程中高價(jià)值創(chuàng)新產(chǎn)出的比例，企業(yè)合作創(chuàng)新的質(zhì)量得到提高［8］。超出該半徑范圍后，隨著地理距離的增加，一方面高鐵的交通運(yùn)輸成本和時(shí)間成本不斷增加，與航空運(yùn)輸相比的優(yōu)勢(shì)逐漸減弱［27］；另一方面創(chuàng)新主體間的交流、匹配效率也持續(xù)降低，既不利于原有合作關(guān)系的鞏固，也不便于優(yōu)質(zhì)合作對(duì)象的尋找［9］。因此，高鐵連通會(huì)促進(jìn)企業(yè)與更多合作對(duì)象在近距離空間范圍內(nèi)開(kāi)展異地城市合作創(chuàng)新，呈現(xiàn)出“散中有聚”的空間分布特征。

城市間連通高鐵將增加企業(yè)合作創(chuàng)新的對(duì)象，但企業(yè)在選擇合作對(duì)象時(shí)會(huì)存在選擇偏好，進(jìn)而影響合作創(chuàng)新的質(zhì)量。合作創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散的最大不同在于資源交換與能力互補(bǔ)，即合作創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)雙方在資源條件和技術(shù)水平上的相似或一致性［28］。因此，合作創(chuàng)新更強(qiáng)調(diào)“勢(shì)均力敵”合作，而技術(shù)擴(kuò)散更多是“自上而下”傳播?？紤]到中國(guó)高鐵網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃具有一定的政策傾向性，高鐵網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)展的路徑表現(xiàn)為中心城市先連接成骨干網(wǎng)絡(luò)，非中心城市作為支線節(jié)點(diǎn)陸續(xù)接入骨干網(wǎng)絡(luò)的過(guò)程。因此，企業(yè)更傾向于在具有區(qū)位優(yōu)勢(shì)的中心城市尋找相似、互補(bǔ)的合作對(duì)象，通過(guò)有效整合創(chuàng)新對(duì)象的各類資源，借助技術(shù)上的互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，從而形成合作對(duì)象的空間分級(jí)效應(yīng)。高鐵連通帶來(lái)的區(qū)域間交流成本下降，會(huì)吸引企業(yè)與更加優(yōu)質(zhì)的異地合作對(duì)象開(kāi)展更加復(fù)雜的合作創(chuàng)新，從而提高創(chuàng)新質(zhì)量、形成創(chuàng)新質(zhì)量的空間分層效應(yīng)。

綜上所述，高鐵連通對(duì)企業(yè)跨區(qū)域合作創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)出“散中有聚”的空間分布特征。其中：“散”是指高鐵連通后，企業(yè)合作創(chuàng)新數(shù)量與對(duì)象均顯著增加，呈現(xiàn)出空間擴(kuò)散效應(yīng)?！熬邸辈粌H是指企業(yè)合作對(duì)象主要收縮到近距離空間范圍內(nèi)，具有空間收縮效應(yīng)和空間分級(jí)效應(yīng)；還指企業(yè)間近距離合作創(chuàng)新的質(zhì)量得到提升，具有合作創(chuàng)新質(zhì)量的空間分層效應(yīng)。據(jù)此本研究提出假設(shè)2。

H2：高鐵連通會(huì)促進(jìn)企業(yè)與更多城市合作對(duì)象在近距離空間范圍內(nèi)開(kāi)展與異地城市合作創(chuàng)新，存在“ 散中有聚”的空間收縮效應(yīng)和空間分級(jí)效應(yīng)，以及創(chuàng)新質(zhì)量的空間分層效應(yīng)。

2 研究設(shè)計(jì)

2. 1 方法選擇與模型設(shè)計(jì)

將高鐵連通看成是一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用多期雙重差分模型，利用1 354 家上市公司與合作對(duì)象在2005—2019年異地合作專利申請(qǐng)的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建如下基準(zhǔn)回歸模型：

ln Patijt = α0 + α1Connectijt + φij + μit + δjt + εijt （1）

式中：ln Patijt 為被解釋變量，表示第t 年上市公司i 與合作城市j 所有的合作對(duì)象合作專利申請(qǐng)的總量取自然對(duì)數(shù)，以此衡量上市公司異地合作創(chuàng)新水平。下標(biāo)i 表示上市公司，下標(biāo)j 表示合作創(chuàng)新對(duì)象所在城市，t 為年份。解釋變量Connectijt 是高鐵連通的虛擬變量，若上市公司i所在城市與合作對(duì)象所在城市j 在第t 年連通高鐵，則虛擬變量賦值為1，否則為0。α0為常數(shù)項(xiàng)，α1為解釋變量的系數(shù)。本研究還在模型中加入了多維固定效應(yīng)，即同時(shí)固定上市公司i 和城市j 的個(gè)體固定效應(yīng)φij、上市公司i 的年份固定效應(yīng)μit、城市j 的年份固定效應(yīng)δjt。需要說(shuō)明的是，通過(guò)控制μit 將企業(yè)層面和城市層面的固定效應(yīng)同時(shí)控制?。?9］，因此無(wú)須再添加各年份的控制變量。εijt 為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，由于兩個(gè)城市間的擾動(dòng)項(xiàng)一般存在自相關(guān)，導(dǎo)致獨(dú)立同分布假設(shè)前提下的估計(jì)標(biāo)準(zhǔn)誤有偏，因此使用聚類標(biāo)準(zhǔn)誤的方法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行調(diào)整，將標(biāo)準(zhǔn)誤聚類在企業(yè)-城市對(duì)層面。

另外，關(guān)于被解釋變量衡量指標(biāo)的選取，現(xiàn)有研究一般采用專利申請(qǐng)或?qū)＠跈?quán)數(shù)量來(lái)衡量企業(yè)創(chuàng)新水平。本研究選用合作專利申請(qǐng)數(shù)量衡量企業(yè)合作創(chuàng)新水平，主要出于以下兩個(gè)方面的考慮：一是專利從提交申請(qǐng)到授權(quán)公布大約需要18個(gè)月的時(shí)間周期，專利授權(quán)數(shù)據(jù)存在較大的滯后性；二是專利一旦提交申請(qǐng)，就意味著企業(yè)與合作對(duì)象之間已經(jīng)完成了初步的創(chuàng)新合作。因此，專利申請(qǐng)完全可以認(rèn)定企業(yè)合作創(chuàng)新的事實(shí)。

2. 2 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理說(shuō)明

數(shù)據(jù)主要包括企業(yè)和城市兩個(gè)層面，考慮到對(duì)照組包含高鐵開(kāi)通前的樣本，因此將樣本區(qū)間設(shè)置為2005—2019年?？紤]樣本量的完整性，企業(yè)層面的研究樣本為國(guó)內(nèi)全部板塊的上市公司中擁有異地合作專利申請(qǐng)的1 354家上市公司。異地合作專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)來(lái)自Patsnap專利數(shù)據(jù)庫(kù)，其他如上市公司名單、產(chǎn)業(yè)性質(zhì)、股權(quán)性質(zhì)等相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)泰安（CSMAR）數(shù)據(jù)庫(kù)和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。城市層面的研究樣本數(shù)量為284個(gè)地級(jí)及以上城市，剔除了樣本區(qū)間內(nèi)發(fā)生行政區(qū)域或等級(jí)調(diào)整的地級(jí)市：三沙市、儋州市、銅仁市、畢節(jié)市、日喀則市、昌都市、林芝市、山南市、那曲市、武威市、海東市、吐魯番市、哈密市。高鐵連通等數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)鐵道出版社歷年出版的《全國(guó)鐵路旅客列車時(shí)刻表》，其他如城市名單等數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及各省份和各城市的統(tǒng)計(jì)年鑒。

2. 2. 1 被解釋變量

采用上市公司與合作對(duì)象異地合作專利申請(qǐng)（包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)3類專利）的數(shù)量衡量企業(yè)合作創(chuàng)新產(chǎn)出?，F(xiàn)有研究多使用論文、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、科技人員、新產(chǎn)品等指標(biāo)來(lái)測(cè)度創(chuàng)新，本研究選用合作專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)具有一定的優(yōu)勢(shì)和特色：一是專利包含的信息更為豐富，包含發(fā)明人和所有權(quán)人的姓名和地址、專利的數(shù)量和內(nèi)容、技術(shù)分類、市場(chǎng)估值、引用的專利等；二是專利的主體多為企業(yè)，符合本文的研究設(shè)計(jì)；三是專利更側(cè)重于創(chuàng)新的產(chǎn)出，通常以商業(yè)化為目的，能夠?yàn)樯暾?qǐng)人帶來(lái)預(yù)期回報(bào)，更偏向于應(yīng)用落地。為控制異方差問(wèn)題和修正統(tǒng)計(jì)偏誤，參考陳婧等［30］的處理方法，對(duì)被解釋變量均采取專利數(shù)量加1取自然對(duì)數(shù)的做法。

2. 2. 2 解釋變量

解釋變量為上市公司所在城市與合作對(duì)象所在城市間高鐵連通的虛擬變量，這里的高鐵包括C字頭（城際動(dòng)車組）、D字頭（普通動(dòng)車組）和G字頭（高速動(dòng)車組）列車。需要指出的是，現(xiàn)有研究大多使用CNRDS平臺(tái)上的高鐵站點(diǎn)數(shù)據(jù)，通過(guò)識(shí)別城市有無(wú)設(shè)置高鐵站來(lái)確定單個(gè)城市是否連通高鐵，而本研究則是通過(guò)《全國(guó)鐵路旅客列車時(shí)刻表》公布的高鐵線路與?？啃畔?lái)確定兩兩城市間的高鐵連通與否，相比之下本研究中城市對(duì)的高鐵連通數(shù)據(jù)更為精確。

2. 2. 3 其他變量

本研究還涉及時(shí)間距離、車次頻率、專利被引、專利價(jià)值、專利知識(shí)寬度等數(shù)據(jù)的使用。時(shí)間距離指的是高速鐵路、普通鐵路、高速公路、普通公路4種交通工具下的最短通行時(shí)間，因航空與其他交通工具時(shí)速相差較大［31］，故未將航空納入其中。首先，參照國(guó)家鐵路局和《公路工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)定G、C字頭列車的平均時(shí)速為300km，D字頭列車的平均時(shí)速為200 km，普通鐵路的平均時(shí)速為140 km，高速公路的平均時(shí)速為100 km，普通公路的平均時(shí)速為60 km。其次，參考王雨飛等［31］的方法，時(shí)間距離的計(jì)算采用真實(shí)的交通距離而非空間地理距離除以交通平均時(shí)速。車次頻率指的是兩兩城市間高鐵通車的車次總數(shù)，其中包括C、D、G字頭列車。專利被引、專利價(jià)值分別指代專利被引用的次數(shù)、專利的市場(chǎng)估值。專利知識(shí)寬度借鑒Akcigit等［32］的方法，采用專利的行業(yè)大類總數(shù)/門類總數(shù)來(lái)衡量。

2. 3 變量描述

表1匯報(bào)了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。圖1顯示了2005—2019年連通高鐵和未連通高鐵的城市擁有的上市公司合作專利申請(qǐng)數(shù)量的變化趨勢(shì)。從圖1可以看出，連通高鐵和未連通高鐵城市上市公司合作專利申請(qǐng)總數(shù)均呈現(xiàn)總體增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但連通高鐵城市的增長(zhǎng)速度明顯高于未連通高鐵城市；而且連通高鐵與未連通高鐵城市合作專利申請(qǐng)數(shù)量的差距從2009年開(kāi)始逐漸增大，在2018年達(dá)到最大。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3. 1 基準(zhǔn)回歸分析

表2列（1）匯報(bào)了企業(yè)全部異地合作專利申請(qǐng)量的回歸結(jié)果，在控制企業(yè)和年份雙向固定效應(yīng)后，估計(jì)系數(shù)在10%的水平上顯著為正，初步說(shuō)明企業(yè)所在城市連通高鐵促進(jìn)了企業(yè)的合作創(chuàng)新。列（2）—列（4）匯報(bào)了“企業(yè)-城市關(guān)系對(duì)”專利申請(qǐng)量取自然對(duì)數(shù)的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，在僅納入企業(yè)-城市關(guān)系對(duì)固定效應(yīng)后，列（2）解釋變量系數(shù)在1%的水平上顯著為正。列（3）僅納入企業(yè)-年份和城市-年份固定效應(yīng)，列（4）同時(shí)納入企業(yè)-城市、企業(yè)-年份和城市-年份的多維固定效應(yīng)后，估計(jì)系數(shù)仍在1%的水平上穩(wěn)健顯著為正，即兩兩城市連通高鐵使上市公司異地合作專利申請(qǐng)量提高0. 10%，證明高鐵連通對(duì)企業(yè)的合作創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。

基準(zhǔn)回歸結(jié)果顯示高鐵連通會(huì)對(duì)企業(yè)合作專利申請(qǐng)產(chǎn)生顯著影響，然而從擁有合作意向到提出專利申請(qǐng)也需要一定時(shí)間周期，因此合作專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)也可能存在一定的滯后效應(yīng)。本研究在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上納入了對(duì)合作專利申請(qǐng)滯后期的檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)僅滯后一期的結(jié)果在10%的水平下勉強(qiáng)通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，見(jiàn)表2列（5）。從系數(shù)來(lái)看，高鐵連通當(dāng)年會(huì)使得上一年合作專利申請(qǐng)數(shù)量增加0. 07%。與基準(zhǔn)回歸結(jié)果對(duì)照來(lái)看，高鐵連通當(dāng)年對(duì)合作專利申請(qǐng)量的影響（增加0. 10%）要大于對(duì)上一年合作專利申請(qǐng)量影響，表明高鐵連通當(dāng)年對(duì)合作專利申請(qǐng)量的影響更加顯著。

緩解內(nèi)生性問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)學(xué)定量分析中不可忽視的重要環(huán)節(jié)。一方面，影響企業(yè)合作創(chuàng)新的因素有很多，高鐵連通只是其一，遺漏變量的問(wèn)題是普遍存在的；另一方面，高鐵站點(diǎn)的選址可能與城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)，而城市經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展也為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新提供了良好的外部環(huán)境，會(huì)間接影響企業(yè)的合作創(chuàng)新，因此高鐵連通與企業(yè)合作創(chuàng)新之間可能存在反向因果關(guān)系。為了緩解因遺漏變量和反向因果造成的內(nèi)生性影響，本研究嘗試尋找工具變量以解決內(nèi)生性問(wèn)題，識(shí)別高鐵連通對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新影響的凈效應(yīng)。

根據(jù)1948年的《中國(guó)鐵路交通地圖》，以城市間是否開(kāi)通鐵路的數(shù)據(jù)構(gòu)造工具變量，采用兩階段最小二乘法（2SLS）進(jìn)行回歸檢驗(yàn)?！吨袊?guó)鐵路交通地圖》展示出京廣、京滬、京哈、隴海、滬昆等線路的“雛形”。例如，京廣線在武漢斷開(kāi)、京滬線在南京斷開(kāi)（兩座長(zhǎng)江大橋尚未修建），滬昆線只修到了株洲，隴海線只修到了天水。以上線路正是2016年《中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》中提及的需要較早布局修建的高鐵線路，高鐵線路的選址與1948年的鐵路線路高度吻合，可以推斷歷史上鐵路連通的城市極有可能也是高鐵通車的城市。因此，選取歷史鐵路通車數(shù)據(jù)作為高鐵通車的工具變量可以滿足相關(guān)性要求。由于本研究的樣本時(shí)間為2005—2019年，因此1948年的鐵路通車情況不會(huì)直接影響現(xiàn)階段企業(yè)合作創(chuàng)新能力，滿足工具變量的排他性約束。

鑒于1948年城市間是否有鐵路連通為不隨時(shí)間變化的截面數(shù)據(jù)，進(jìn)一步參考了黃群慧等［33］構(gòu)造工具變量的辦法，在城市間歷史鐵路連通數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，構(gòu)造了各城市1948年鐵路連通數(shù)據(jù)（與個(gè)體變化有關(guān)）與上一年城市間高鐵通車車次（與時(shí)間變化有關(guān)）的交互項(xiàng)作為城市間高鐵連通的工具變量。表2的列（6）匯報(bào)了2SLS第一階段回歸結(jié)果，工具變量系數(shù)在1%水平上顯著為正，且檢驗(yàn)弱工具變量識(shí)別的Kleibergen?Paap rk Wald F 統(tǒng)計(jì)量為215. 650 0，超過(guò)10%檢驗(yàn)水平臨界值16. 380 0［34］，說(shuō)明不存在弱工具變量問(wèn)題。列（7）匯報(bào)了2SLS第二階段的回歸結(jié)果，表明高鐵連通使沿線企業(yè)異地合作專利申請(qǐng)量得到提升，與前文回歸結(jié)果基本一致。

3. 2 機(jī)制檢驗(yàn)

3. 2. 1 合作對(duì)象的空間收縮效應(yīng)

科技創(chuàng)新具有前期投入巨大、風(fēng)險(xiǎn)性高、周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)更多選擇合作的方式彌補(bǔ)技術(shù)短板實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，因而企業(yè)創(chuàng)新具有明顯的正外部性［35］。技術(shù)人員、工程師間的技術(shù)交流增進(jìn)了不同創(chuàng)新主體的學(xué)習(xí)與模仿，這種知識(shí)的外部溢出促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。交通在這些技術(shù)交流與擴(kuò)散中發(fā)揮了重要的載體作用，尤其是以高鐵為代表的快速交通網(wǎng)絡(luò)的形成，對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新起到了加速作用。高鐵連通前，企業(yè)間知識(shí)溢出的速度和范圍有限，技術(shù)的交流與合作局限在較低的效率和較小的范圍內(nèi)。高鐵連通帶來(lái)的時(shí)空壓縮效應(yīng)加速了企業(yè)間的知識(shí)溢出，提高了企業(yè)間面對(duì)面交流與合作的效率。更為重要的是，高鐵的連通降低了企業(yè)與合作對(duì)象的搜尋成本，企業(yè)的探尋空間向外拓展，可選擇的合作對(duì)象與合作機(jī)會(huì)增加，突破了過(guò)去“同城合作為主、鄰近交流為輔”的合作局限，企業(yè)合作專利申請(qǐng)的數(shù)量隨之增加。

為驗(yàn)證城市間高鐵連通是否通過(guò)增加企業(yè)合作對(duì)象的數(shù)量進(jìn)而提高企業(yè)異地合作專利申請(qǐng)的數(shù)量，設(shè)置了變量Objectijt 為上市公司i 與城市j 的創(chuàng)新合作對(duì)象數(shù)量?；貧w結(jié)果見(jiàn)表3。列（1）為檢驗(yàn)合作對(duì)象數(shù)量的結(jié)果，估計(jì)系數(shù)在1%的水平上顯著為正，說(shuō)明上市公司所在城市與其合作對(duì)象所在城市連通高鐵，使得上市公司異地創(chuàng)新合作對(duì)象的數(shù)量提高0. 09%，驗(yàn)證了高鐵連通增加了企業(yè)合作對(duì)象的數(shù)量這一機(jī)制。繼續(xù)將上市公司所在城市與合作對(duì)象所在城市的地理距離納入回歸方程，并根據(jù)距離的中位數(shù)，分別構(gòu)建近距離和遠(yuǎn)距離兩個(gè)虛擬變量與高鐵連通的交互項(xiàng)Connect_S 和Connect_L，檢驗(yàn)企業(yè)合作對(duì)象數(shù)量的增加在空間分布上是否存在一定規(guī)律。列（2）結(jié)果顯示，高鐵連通使得上市公司的合作對(duì)象在近距離范圍內(nèi)顯著增加，且其估計(jì)系數(shù)明顯高于列（1）不考慮地理距離的全部合作對(duì)象數(shù)量的估計(jì)系數(shù)，但遠(yuǎn)距離的合作對(duì)象估計(jì)系數(shù)并不顯著。結(jié)合列（1）的結(jié)果可以認(rèn)為，高鐵連通使得上市公司合作對(duì)象的數(shù)量增加，即高鐵連通對(duì)上市公司合作專利申請(qǐng)具有空間擴(kuò)散效應(yīng)；但從合作對(duì)象的空間分布來(lái)看，上市公司合作對(duì)象的增加又具有空間收縮效應(yīng)，僅在其方圓1 000 km以內(nèi)的近距離空間范圍內(nèi)顯著增加。綜上，高鐵連通對(duì)上市公司合作創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)出“散中有聚”的空間分布特點(diǎn)，驗(yàn)證了研究假設(shè)2中對(duì)合作對(duì)象的空間收縮效應(yīng)。近距離合作對(duì)象數(shù)量的增加降低了企業(yè)對(duì)外聯(lián)系的時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)合作創(chuàng)新的空間優(yōu)化。

3. 2. 2 合作對(duì)象的空間分級(jí)效應(yīng)

在前文得出高鐵連通使得上市公司的合作對(duì)象具有空間收縮效應(yīng)結(jié)論的基礎(chǔ)上，本研究將進(jìn)一步檢驗(yàn)上市公司在前文驗(yàn)證的近距離即1 000 km（按中位數(shù)劃分）范圍內(nèi)，選擇合作對(duì)象時(shí)是否存在對(duì)優(yōu)勢(shì)地區(qū)合作對(duì)象的選擇偏好［36］，形成空間分級(jí)效應(yīng)。將樣本中的284個(gè)地級(jí)及以上城市按照中國(guó)城市行政等級(jí)劃分為35個(gè)中心城市和249個(gè)非中心城市。其中，中心城市是指直轄市、副省級(jí)城市、計(jì)劃單列市或省會(huì)城市。出于穩(wěn)健性考慮，還采用了另外兩種城市分級(jí)的方法：一是采用“八縱八橫”重要節(jié)點(diǎn)城市作為中心城市對(duì)樣本城市進(jìn)行分類；二是參考國(guó)務(wù)院2014年頒布的《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》，將284個(gè)地級(jí)及以上城市，按照大規(guī)模以上城市和大規(guī)模以下城市的標(biāo)準(zhǔn)，重新劃分為中心城市和非中心城市。

根據(jù)兩兩合作城市地理距離的中位數(shù)將樣本劃分為近距離范圍和遠(yuǎn)距離范圍兩組，并繼續(xù)將組內(nèi)城市按照上述方法細(xì)分為中心城市和非中心城市，以此檢驗(yàn)高鐵連通提升了城市間的可達(dá)性后，上市公司在選擇合作對(duì)象時(shí)對(duì)城市等級(jí)是否具有偏好性。表4列（1）—列（3）分別報(bào)告了在城市行政等級(jí)劃分、“八縱八橫”重要節(jié)點(diǎn)城市劃分、城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)下對(duì)合作對(duì)象所在城市等級(jí)分類得到的回歸結(jié)果。

表4的結(jié)果顯示：以列（1）為例，高鐵連通兩兩城市后，顯著提升了上市公司與近距離所有城市的合作對(duì)象的專利合作數(shù)量，但從系數(shù)上來(lái)看，上市公司與位于近距離的中心城市的合作對(duì)象專利合作數(shù)量提升了0. 72%，明顯高于與近距離非中心城市的合作對(duì)象專利合作數(shù)量的提升（0. 09%）；高鐵連通反而降低了上市公司與遠(yuǎn)距離非中心城市合作對(duì)象專利合作的數(shù)量，回歸系數(shù)顯示該數(shù)值下降了0. 09%，但與遠(yuǎn)距離中心城市的合作對(duì)象沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。3種合作城市分類方法得出的結(jié)論在顯著性上表現(xiàn)出高度一致性，只存在系數(shù)大小的細(xì)微差別，證明了回歸結(jié)果的有效性。綜上，高鐵連通后，上市公司選擇合作對(duì)象時(shí)不但會(huì)向近距離范圍內(nèi)收縮，還會(huì)聚焦在近距離的中心城市，驗(yàn)證了研究假設(shè)2中高鐵連通對(duì)合作對(duì)象的空間分級(jí)效應(yīng)。

3. 2. 3 創(chuàng)新質(zhì)量的空間分層效應(yīng)

高鐵連通使得上市公司顯著增加了近距離合作對(duì)象的數(shù)量，那么上市公司與近距離合作對(duì)象合作專利申請(qǐng)的數(shù)量是否有增加呢？本研究將樣本中的企業(yè)-城市對(duì)合作專利申請(qǐng)數(shù)量面板數(shù)據(jù)按照上市公司所在城市與合作對(duì)象所在城市地理距離的中位數(shù)，分解為上市公司與近距離城市合作專利申請(qǐng)量、上市公司與遠(yuǎn)距離城市合作專利申請(qǐng)量?jī)蓚€(gè)虛擬變量，并與高鐵開(kāi)通變量進(jìn)行交互。表5的列（1）顯示，高鐵連通顯著增加了上市公司與近距離合作對(duì)象合作專利申請(qǐng)的數(shù)量，而與遠(yuǎn)距離的合作對(duì)象合作專利申請(qǐng)數(shù)量回歸系數(shù)為負(fù)，沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。

考慮到在合作專利申請(qǐng)數(shù)量提升之外，創(chuàng)新質(zhì)量也是企業(yè)合作創(chuàng)新水平的重要體現(xiàn)，因此將合作創(chuàng)新質(zhì)量納入模型，進(jìn)一步探討上市公司與近距離合作對(duì)象增加的合作專利申請(qǐng)質(zhì)量的空間演變規(guī)律。從技術(shù)研發(fā)的視角來(lái)看，專利的知識(shí)寬度代表了所包含知識(shí)信息的廣泛性與復(fù)雜性，體現(xiàn)了合作創(chuàng)新的廣度與深度；從市場(chǎng)應(yīng)用的視角來(lái)看，專利的市場(chǎng)估值代表了專利所能帶來(lái)的預(yù)期經(jīng)濟(jì)價(jià)值，體現(xiàn)了合作創(chuàng)新的市場(chǎng)認(rèn)可度［ 34］；從技術(shù)創(chuàng)新影響力的視角來(lái)看，專利被引量越高說(shuō)明該專利的認(rèn)可度越高，專利技術(shù)的重要程度也越高。因此，3個(gè)指標(biāo)在一定程度上都反映了專利的質(zhì)量，可以作為衡量企業(yè)合作創(chuàng)新質(zhì)量的指標(biāo)。本研究取全樣本專利知識(shí)寬度、市場(chǎng)價(jià)值、專利被引量的中位數(shù)作為評(píng)估專利質(zhì)量高低的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步檢驗(yàn)高鐵連通對(duì)合作創(chuàng)新質(zhì)量的影響。

表5的列（2）—列（4）分別是專利知識(shí)寬度、市場(chǎng)價(jià)值、專利被引量的回歸結(jié)果。結(jié)果表明，高鐵連通不但顯著提升了近距離高質(zhì)量合作專利申請(qǐng)量，還顯著降低了近距離低質(zhì)量的合作專利申請(qǐng)量，而且3種指標(biāo)的檢驗(yàn)結(jié)果在系數(shù)的大小、符號(hào)，以及顯著性上均高度一致。因此，可以認(rèn)為高鐵連通能夠增強(qiáng)上市公司對(duì)近距離范圍內(nèi)合作對(duì)象的搜尋能力與聯(lián)系強(qiáng)度，有利于開(kāi)展更高復(fù)雜度、更高市場(chǎng)價(jià)值和更高影響力的高質(zhì)量的跨區(qū)域合作創(chuàng)新。綜上，高鐵網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)將在一定范圍內(nèi)將一些低質(zhì)量的企業(yè)合作創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量的企業(yè)合作創(chuàng)新，推動(dòng)了合作創(chuàng)新質(zhì)量的優(yōu)化升級(jí)，驗(yàn)證了研究假設(shè)2中高鐵連通對(duì)創(chuàng)新質(zhì)量的空間分層效應(yīng)。

4 穩(wěn)健性分析

4. 1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

雙重差分法的一個(gè)重要前提是平行趨勢(shì)假設(shè)，即高鐵連通后的城市與連通前的城市具有相同的時(shí)間趨勢(shì)。參考Moser等［37］采用事件研究法檢驗(yàn)高鐵連通前后城市的平行趨勢(shì)，模型設(shè)定如式（2）所示：

圖2為窗口虛擬變量系數(shù)所作95%置信區(qū)間圖?？梢钥闯?，在高鐵連通的前8 年到前2 年，事件虛擬變量Vtij0 + m 的估計(jì)系數(shù)均為負(fù)且不顯著，說(shuō)明未連通高鐵的城市和連通高鐵的城市并無(wú)顯著差異，驗(yàn)證了平行趨勢(shì)假設(shè)；在高鐵連通的當(dāng)年到后2年，事件虛擬變量Vtij0 + m 的估計(jì)系數(shù)均為正但不顯著；高鐵連通后的第3年以后，估計(jì)系數(shù)顯著為正且越來(lái)越大，說(shuō)明高鐵連通的效應(yīng)具有長(zhǎng)期性，3年以后高鐵對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新具有持續(xù)累積的促進(jìn)效應(yīng)。

4. 2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4. 2. 1 替換變量檢驗(yàn)

高鐵連通節(jié)約了城市間通行的時(shí)間成本，而城市間高鐵運(yùn)行車次的增加能夠提高出行的概率，更多的車次意味著有更多的出行選擇。因此，使用普通鐵路、高速公路、普通公路、高速鐵路4種交通方式下的最短時(shí)間距離及高鐵運(yùn)行的車次頻率來(lái)替換基準(zhǔn)回歸中的解釋變量，結(jié)果見(jiàn)表6列（1）—列（2），回歸結(jié)果依然在1%水平上顯著為正。如果合作專利申請(qǐng)是評(píng)估企業(yè)合作創(chuàng)新的意向和過(guò)程，那么合作授權(quán)專利數(shù)量則是企業(yè)合作創(chuàng)新的最終產(chǎn)出。用企業(yè)合作授權(quán)專利數(shù)替代被解釋變量企業(yè)合作專利申請(qǐng)數(shù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表6列（3），回歸結(jié)果在10%的水平上顯著為正，城市間連通高鐵可以讓企業(yè)合作授權(quán)專利數(shù)量提升0. 04%。綜上，替換了解釋變量和被解釋變量后，回歸結(jié)果依然穩(wěn)健。

4. 2. 2 堆疊雙重差分估計(jì)

將兩兩城市連通高鐵看作一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，假定“高鐵連通”這一事件作為外生沖擊，采用多期雙重差分模型，并在模型中納入多維固定效應(yīng)，檢驗(yàn)高鐵連通對(duì)企業(yè)異地合作創(chuàng)新的影響。由于高鐵線路的建設(shè)是陸續(xù)開(kāi)展的，并且不同線路建設(shè)的時(shí)間周期也不相同，因此城市間連通高鐵的年份并不一致，導(dǎo)致了高鐵連通這一政策沖擊并不嚴(yán)格于同一時(shí)點(diǎn)發(fā)生，因此每個(gè)城市對(duì)個(gè)體的時(shí)間趨勢(shì)也不一樣，先連通高鐵的部分對(duì)照組樣本可能被重新當(dāng)作處理組樣本，從而導(dǎo)致估計(jì)偏誤［38］?？紤]到高鐵連通的時(shí)間不是統(tǒng)一的，本研究參考Cengiz等［39］的做法采用堆疊雙重差分法進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表6列（4）?；貧w結(jié)果通過(guò)了10%的統(tǒng)計(jì)顯著性檢驗(yàn)，且與基準(zhǔn)回歸結(jié)果十分接近，證明基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

4. 3 安慰劑檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)基準(zhǔn)回歸結(jié)果是否由某些不可觀測(cè)因素導(dǎo)致，進(jìn)一步采用隨機(jī)化處理組、對(duì)照組的方法實(shí)現(xiàn)安慰劑檢驗(yàn)。

參考曹清峰［ 40］等研究，采取隨機(jī)化處理組和對(duì)照組的方式來(lái)進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)（Placebo Test）。整體思路為：先將所有樣本視為對(duì)照組，從中隨機(jī)選擇高鐵連通的年份，再對(duì)隨機(jī)年份下的樣本進(jìn)行隨機(jī)抽樣作為處理組，其余樣本為對(duì)照組，最后對(duì)隨機(jī)化后的高鐵連通虛擬變量重新估計(jì)基準(zhǔn)回歸1 000次。圖3為估計(jì)結(jié)果的核密度分布圖，該圖呈正態(tài)分布，均值為-0. 000 006 4，遠(yuǎn)小于基準(zhǔn)回歸結(jié)果中的真實(shí)估計(jì)系數(shù)0. 001 0（表2列（4）），且隨機(jī)估計(jì)系數(shù)大于0. 001的樣本占比為0. 8%，小于10%，故這里可以認(rèn)為高鐵連通對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新的影響并不是由某些偶然因素引起的。

4. 4 異質(zhì)性檢驗(yàn)

從企業(yè)的視角來(lái)看，高鐵的連通可能因?yàn)樯鲜泄舅谛袠I(yè)、股權(quán)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模的不同而對(duì)企業(yè)的合作創(chuàng)新產(chǎn)生差異化的影響，因此進(jìn)一步探究企業(yè)視角下高鐵連通對(duì)不同行業(yè)、不同股權(quán)性質(zhì)、不同企業(yè)規(guī)模的上市公司對(duì)外合作創(chuàng)新的影響。

4. 4. 1 上市公司行業(yè)異質(zhì)性分析

制造業(yè)直接體現(xiàn)了國(guó)家的生產(chǎn)力水平，是構(gòu)成國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體部分，制造業(yè)產(chǎn)品具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)，其技術(shù)創(chuàng)新主要是生產(chǎn)工藝的迭代優(yōu)化，通過(guò)企業(yè)自主研發(fā)來(lái)實(shí)現(xiàn)［41］。非制造業(yè)中包含了對(duì)人才、信息等資源需求更強(qiáng)的信息傳輸、軟件和信息技術(shù)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品具有差異化的特點(diǎn)，更依賴面對(duì)面交流帶來(lái)的個(gè)性化創(chuàng)新產(chǎn)出；這部分產(chǎn)業(yè)還具有極強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新意愿，研發(fā)投入和人才培養(yǎng)形成的創(chuàng)新基礎(chǔ)較好，對(duì)外合作創(chuàng)新的頻率更高［42］。高鐵連通帶來(lái)的時(shí)空壓縮效應(yīng)，有效地節(jié)約了技術(shù)人員之間面對(duì)面溝通的成本，促進(jìn)了人員間的交流互動(dòng)，由人員流動(dòng)帶來(lái)的知識(shí)溢出效應(yīng)也促進(jìn)了技術(shù)上的合作創(chuàng)新［43］，因此本研究預(yù)期高鐵連通對(duì)非制造業(yè)的合作創(chuàng)新影響更大。通過(guò)識(shí)別上市公司所屬行業(yè)代碼將其分為制造業(yè)（Manufacture）和非制造業(yè)（NManufacture）。表7列（1）結(jié)果顯示：高鐵連通與非制造業(yè)企業(yè)交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)在5%的水平上顯著為正，而與制造業(yè)企業(yè)交互項(xiàng)的系數(shù)卻并不顯著，這說(shuō)明高鐵連通使得屬于非制造業(yè)的上市公司異地合作專利申請(qǐng)量提高了0. 21%，故高鐵連通將主要促進(jìn)非制造企業(yè)的合作創(chuàng)新。

4. 4. 2 上市公司股權(quán)異質(zhì)性分析

徐明東等［44］通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)有企業(yè)對(duì)資本成本的反應(yīng)不敏感，民營(yíng)、外資和其他企業(yè)對(duì)資本成本的反應(yīng)較為敏感。李春濤等［45］通過(guò)研究中國(guó)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)指出，國(guó)有企業(yè)在R&D投入和產(chǎn)出方面均顯著高于非國(guó)有企業(yè)。為進(jìn)一步探究高鐵連通對(duì)上市公司對(duì)外合作創(chuàng)新是否因股權(quán)產(chǎn)生異質(zhì)性影響，根據(jù)上市公司的股權(quán)性質(zhì)將其分為國(guó)有企業(yè)（SOE）、民營(yíng)企業(yè)（PRI）、外資企業(yè)（FOR）和其他企業(yè)（RES）。表7列（2）結(jié)果顯示：高鐵連通與國(guó)有企業(yè)交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)在1%的水平上顯著為正，這說(shuō)明高鐵連通使國(guó)有資本背景的上市公司異地合作專利申請(qǐng)量提高了0. 19%，而對(duì)民營(yíng)、外資和其他企業(yè)的影響不顯著。事實(shí)上，技術(shù)創(chuàng)新需要大量的R&D投入，且回收周期長(zhǎng)，短期內(nèi)很有可能無(wú)法營(yíng)利，企業(yè)創(chuàng)新由國(guó)有企業(yè)率先發(fā)力，帶動(dòng)社會(huì)資本和民營(yíng)、外資和其他企業(yè)逐漸參與進(jìn)來(lái)。

4. 4. 3 上市公司規(guī)模異質(zhì)性分析

規(guī)模相對(duì)較大的上市公司擁有更為豐厚的資金、更加充足的人才儲(chǔ)備、更為優(yōu)質(zhì)的設(shè)施環(huán)境，為高鐵連通促進(jìn)企業(yè)的合作創(chuàng)新提供了有利條件。本研究以總資產(chǎn)作為衡量上市公司規(guī)模的代理變量，根據(jù)上市公司總資產(chǎn)規(guī)模的上中下三分位數(shù)將其分成大規(guī)模上市公司（Scale_L）、中等規(guī)模上市公司（Scale_M）、小規(guī)模上市公司（Scale_S）。表7列（3）結(jié)果顯示：高鐵連通與大規(guī)模上市公司交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)在1%的水平上顯著為正，而與中等規(guī)模和小規(guī)模上市公司交互項(xiàng)的系數(shù)卻并不顯著。這說(shuō)明高鐵連通主要使大規(guī)模上市公司的對(duì)外合作申請(qǐng)專利量提高了0. 27%（表7列（3）），相比于規(guī)模相對(duì)較小的上市公司，高鐵連通后更能提高規(guī)模較大上市公司的對(duì)外合作創(chuàng)新水平。

5 結(jié)論與政策建議

中國(guó)已經(jīng)建成了世界上規(guī)模最大和現(xiàn)代化水平最高的高鐵網(wǎng)絡(luò)，交通基礎(chǔ)設(shè)施的快速發(fā)展為企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散與合作創(chuàng)新提供了重要載體。本研究基于2005—2019年1 354家上市公司與284個(gè)地級(jí)及以上城市合作專利申請(qǐng)數(shù)量的“企業(yè)-城市關(guān)系對(duì)”數(shù)據(jù)，采用多期雙重差分法估計(jì)了上市公司所在城市與合作對(duì)象所在城市高鐵連通對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新的影響效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)：①企業(yè)所在城市與合作對(duì)象所在城市連通高鐵將顯著提升企業(yè)與合作對(duì)象所在城市合作專利申請(qǐng)的數(shù)量，而且結(jié)論非常穩(wěn)健。②高鐵連通對(duì)企業(yè)合作創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)出“散中有聚”的空間分布特征，“散”是指高鐵連通帶來(lái)企業(yè)合作創(chuàng)新數(shù)量、合作創(chuàng)新對(duì)象的顯著增加，呈現(xiàn)出空間擴(kuò)散效應(yīng)；“聚”是指企業(yè)合作創(chuàng)新數(shù)量與合作對(duì)象都收縮到近距離范圍內(nèi)，推動(dòng)近距離低質(zhì)量合作創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量合作創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新質(zhì)量的空間升級(jí)。③從企業(yè)的視角來(lái)看，高鐵連通具有顯著的異質(zhì)性特征，主要促進(jìn)了非制造企業(yè)、國(guó)有企業(yè)和大規(guī)模企業(yè)的合作創(chuàng)新。

根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果和主要結(jié)論，為更好地推動(dòng)交通網(wǎng)絡(luò)發(fā)展與企業(yè)創(chuàng)新，提出如下政策建議。

（1）優(yōu)化完善“八縱八橫”主干道布局，將更多潛力城市接入高鐵網(wǎng)絡(luò)。高鐵網(wǎng)絡(luò)改變了城市的地理空間格局，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化與覆蓋面積的持續(xù)擴(kuò)大，使得企業(yè)可以在更遠(yuǎn)的范圍內(nèi)尋找更合適的合作對(duì)象，獲得更多的合作創(chuàng)新機(jī)會(huì)。當(dāng)前高鐵網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)覆蓋了全國(guó)超92%的50萬(wàn)人口以上城市，部分城市如徐州市、新鄉(xiāng)市、泰安市、泰州市、溫州市、漳州市、衡水市等連通高鐵后，企業(yè)的合作創(chuàng)新水平得到了顯著提高。因此，應(yīng)當(dāng)持續(xù)推進(jìn)“八縱八橫”高鐵主干道建設(shè)，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)布局，有序建設(shè)區(qū)域連接線路，著力打通其與創(chuàng)新型企業(yè)密集的鄰近地區(qū)間的高鐵線路，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)、地區(qū)間的創(chuàng)新合作，通過(guò)企業(yè)合作創(chuàng)新推動(dòng)市場(chǎng)一體化形成。

（2）進(jìn)一步優(yōu)化中轉(zhuǎn)接駁換乘等流程，發(fā)揮高鐵在促進(jìn)要素流動(dòng)方面的優(yōu)勢(shì)。在高質(zhì)量綜合立體交通網(wǎng)絡(luò)的背景下，進(jìn)一步細(xì)化高鐵建設(shè)的出行體驗(yàn)，通過(guò)優(yōu)化站點(diǎn)?？浚s短高鐵與航班樓、市內(nèi)交通地鐵站等其他交通方式的中轉(zhuǎn)接駁換乘時(shí)間，考慮采取智能安檢措施優(yōu)化進(jìn)站流程，提高企業(yè)人才出差的體驗(yàn)滿意度，為商務(wù)差旅提供優(yōu)質(zhì)的出行保障。充分借助高鐵這一快速交通工具，盡量消除企業(yè)與高校、企業(yè)與科研院所之間的異質(zhì)性合作障礙，發(fā)揮高鐵在促進(jìn)要素流動(dòng)方面的優(yōu)勢(shì)。以市場(chǎng)為導(dǎo)向，發(fā)揮企業(yè)主體自身強(qiáng)大的造血能力，實(shí)現(xiàn)從研發(fā)到創(chuàng)新再到市場(chǎng)的有機(jī)結(jié)合，將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。

（3）實(shí)施優(yōu)勢(shì)企業(yè)引領(lǐng)帶動(dòng)的創(chuàng)新策略，激發(fā)市場(chǎng)主體的創(chuàng)新活力。首先，包含信息傳輸、軟件和信息技術(shù)業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的非制造業(yè)企業(yè)具有更強(qiáng)的科技創(chuàng)新活力。應(yīng)當(dāng)適當(dāng)加大科技創(chuàng)新稅收減免優(yōu)惠與金融專項(xiàng)信貸支持，鼓勵(lì)數(shù)字技術(shù)企業(yè)與制造業(yè)企業(yè)融合創(chuàng)新，減少?gòu)难邪l(fā)創(chuàng)新到落地應(yīng)用的響應(yīng)時(shí)間，提高技術(shù)迭代升級(jí)的創(chuàng)新效率。其次，國(guó)有企業(yè)憑借先進(jìn)的技術(shù)水平在行業(yè)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。應(yīng)當(dāng)發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的帶頭作用，以國(guó)有資本為杠桿，撬動(dòng)民營(yíng)、外資和其他企業(yè)投資參與其中，以市場(chǎng)為主體，政府為引導(dǎo)，構(gòu)建良性競(jìng)爭(zhēng)的科技合作創(chuàng)新環(huán)境。最后，規(guī)模相對(duì)較大的上市公司擁有更為豐厚的資金、更加充足的人才儲(chǔ)備、更為優(yōu)質(zhì)的設(shè)施環(huán)境。應(yīng)當(dāng)主動(dòng)承擔(dān)起與其他企業(yè)的創(chuàng)新合作，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)示范引領(lǐng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，全力推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：王愛(ài)萍）