楊福霞 甘偉銘

摘要 科學(xué)刻畫偏向性減量目標(biāo)措施通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)、進(jìn)而影響農(nóng)業(yè)綠色創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制，對(duì)于系統(tǒng)推進(jìn)中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展方式的綠色化轉(zhuǎn)型具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。首先，構(gòu)建兩部門內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，理論上演繹偏向性減量目標(biāo)約束通過(guò)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入要素綠色化調(diào)整，進(jìn)而影響農(nóng)業(yè)創(chuàng)新部門研發(fā)決策的內(nèi)在機(jī)理。其次，將農(nóng)業(yè)綠色專利與縣域?qū)用娴慕?jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)相匹配，以2015年化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)的實(shí)施為政策沖擊，采用多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型實(shí)證評(píng)估該偏向性減量措施的綠色創(chuàng)新效應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)顯著促進(jìn)了中國(guó)農(nóng)業(yè)綠色專利的增加；經(jīng)過(guò)使用地形起伏度作為工具變量、多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型穩(wěn)健估計(jì)量、排除政策干擾、改變計(jì)量模型和政策內(nèi)生性討論等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，上述結(jié)論依然成立。這一效應(yīng)具有明顯的地區(qū)異質(zhì)性，在市場(chǎng)化和信息化水平越高的地區(qū)，該創(chuàng)新效應(yīng)釋放得越充分；與高校和科研院所等創(chuàng)新主體相比，化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)對(duì)企業(yè)和個(gè)人的綠色創(chuàng)新活動(dòng)誘發(fā)程度更為顯著。最后，對(duì)理論模型中關(guān)于偏向性減量目標(biāo)約束措施引發(fā)綠色創(chuàng)新效應(yīng)的兩種作用路徑進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。研究證實(shí)，化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)主要通過(guò)農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)市場(chǎng)擴(kuò)大的規(guī)模效應(yīng)，以及對(duì)創(chuàng)新資源的配置效應(yīng)兩種渠道促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色創(chuàng)新的增加。以上結(jié)論表明：需要將有為政府和有效市場(chǎng)相結(jié)合，強(qiáng)化綠色科技體制創(chuàng)新，持續(xù)營(yíng)造良好的創(chuàng)新生態(tài)；完善綠色科技政策保障體系，穩(wěn)步出臺(tái)綠色技術(shù)發(fā)展的財(cái)稅、金融、投資、價(jià)格政策和標(biāo)準(zhǔn)體系；把握好偏向性減量目標(biāo)實(shí)施的節(jié)奏和力度，因時(shí)因地制定出差異化的減量目標(biāo)。

關(guān)鍵詞 偏向性減量目標(biāo)；農(nóng)業(yè)；綠色創(chuàng)新；化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)；多時(shí)點(diǎn)雙重差分方法

中圖分類號(hào) F323. 3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2024）05-0186-11 DOI：10. 12062/cpre. 20240308

當(dāng)前，農(nóng)業(yè)面源污染是中國(guó)八大污染攻堅(jiān)戰(zhàn)中突出的短板［1］。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)基于人多地少地力差的稟賦特征，依靠現(xiàn)代化學(xué)農(nóng)資投入、高產(chǎn)育種技術(shù)推廣等方式極大地提高了農(nóng)業(yè)土地生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)了糧食產(chǎn)量的快速增加和農(nóng)民收入的持續(xù)提高。但化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜等化學(xué)投入品的超量和低效使用也引發(fā)了土壤酸化板結(jié)、地下水污染等一系列生態(tài)環(huán)境問(wèn)題［2］。與工業(yè)部門的點(diǎn)源污染不同，農(nóng)業(yè)面源污染的污染源分散，污染強(qiáng)度易受自然地理?xiàng)l件、水文氣候特征等因素的影響，污染發(fā)生呈現(xiàn)出分散性、隱蔽性和滯后性等特點(diǎn)［3］。使得慣常用于治理點(diǎn)源污染的行政處罰型措施的執(zhí)行成本過(guò)高［4-5］，市場(chǎng)激勵(lì)型工具也會(huì)因市場(chǎng)機(jī)制不完善而遭遇諸多瓶頸［6-7］，最終導(dǎo)致農(nóng)業(yè)面源污染的治理效果欠佳［8］。為此，聚焦農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的突出環(huán)境問(wèn)題，原農(nóng)業(yè)部于2015年提出并實(shí)施了《到2020年化肥使用量零增長(zhǎng)行動(dòng)方案》（以下簡(jiǎn)稱化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)），旨在通過(guò)源頭治理解決農(nóng)業(yè)面源污染問(wèn)題，促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。從作用方式看，化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)與污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等環(huán)境政策工具類似，旨在通過(guò)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的調(diào)整減少化肥使用量，從源頭控制污染物的排放。根據(jù)化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)方案的要求，各地主管部門大多采取獎(jiǎng)補(bǔ)類激勵(lì)型政策，并配以宣傳、示范和培訓(xùn)等引導(dǎo)型措施協(xié)同推進(jìn)測(cè)土配方、有機(jī)肥替代、機(jī)械深耕、水肥一體化等化肥增效替代技術(shù)的普及使用［9-10］。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式向綠色高效方向的轉(zhuǎn)變，不僅擴(kuò)大了高效施肥技術(shù)、綠色投入品等農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)方式的市場(chǎng)需求規(guī)模［11-12］，同時(shí)也向農(nóng)業(yè)創(chuàng)新部門昭示農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)的廣闊前景，激勵(lì)農(nóng)業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的增加。然而，中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者多為“小而散”的農(nóng)戶，其具有知識(shí)勢(shì)差低，生態(tài)位窄等特性［13］，導(dǎo)致其自發(fā)從事創(chuàng)新活動(dòng)的能力與動(dòng)力嚴(yán)重不足。故而，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)G色新技術(shù)的巨大需求通常會(huì)沿著產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)至上游的農(nóng)業(yè)創(chuàng)新部門［14］。在農(nóng)業(yè)綠色創(chuàng)新預(yù)期收益隨市場(chǎng)需求規(guī)模擴(kuò)大而快速增加的誘導(dǎo)下，農(nóng)業(yè)創(chuàng)新部門會(huì)加大綠色技術(shù)創(chuàng)新投資，供給更多蘊(yùn)含環(huán)境價(jià)值的農(nóng)業(yè)新技術(shù)［15-16］。在遭遇資金和信貸約束時(shí)，他們甚至可能會(huì)策略性地優(yōu)化資源配置［17］，通過(guò)減少非綠色技術(shù)創(chuàng)新投資的方式增加綠色創(chuàng)新投入。因此，科學(xué)刻畫農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的偏向性減量目標(biāo)約束通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)進(jìn)而影響綠色創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制，識(shí)別出其作用方向與強(qiáng)度具有重要理論與現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

系統(tǒng)梳理現(xiàn)有研究可以發(fā)現(xiàn)，與本主題密切相關(guān)的工作主要有兩類。第一類是與化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)相關(guān)的文獻(xiàn)。此類研究大多聚焦探究化肥零增長(zhǎng)目標(biāo)的保障措施［18-21］。絕大多數(shù)分析指出通過(guò)建立以綠色發(fā)展為導(dǎo)向的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼［22］和設(shè)置農(nóng)業(yè)綠色保險(xiǎn)［23］等措施激勵(lì)農(nóng)戶生產(chǎn)行為的綠色化調(diào)整，能夠?qū)崿F(xiàn)化肥施用量的降低。盡管少數(shù)研究注意到了化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者技術(shù)調(diào)整行為的影響［24-25］，但針對(duì)這一行為調(diào)整在經(jīng)濟(jì)社會(huì)等方面引發(fā)的波及影響尚缺乏深入的理論分析。事實(shí)上，化肥零增長(zhǎng)目標(biāo)作為一個(gè)外生沖擊在影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者生產(chǎn)行為的同時(shí)，也可能引發(fā)化肥減量性生產(chǎn)方式或投入品需求快速增加，進(jìn)而誘導(dǎo)上游的農(nóng)業(yè)創(chuàng)新部門調(diào)整創(chuàng)新投資方向，從而誘致綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。對(duì)該政策誘發(fā)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在過(guò)程進(jìn)行理論刻畫和實(shí)證檢驗(yàn)，不僅有助于農(nóng)業(yè)面源污染治理，還對(duì)于系統(tǒng)推進(jìn)中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展方式的綠色化轉(zhuǎn)型具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

第二類是探討環(huán)境規(guī)制技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的文獻(xiàn)。這類研究大多基于工業(yè)領(lǐng)域或城市層面的數(shù)據(jù)，驗(yàn)證“波特假說(shuō)”成立與否，其理論機(jī)制探究大多基于成本遵循理論和創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，闡釋某項(xiàng)環(huán)境規(guī)制措施對(duì)被規(guī)制對(duì)象（如企業(yè)）技術(shù)創(chuàng)新方向的影響過(guò)程。實(shí)證研究更多運(yùn)用因果識(shí)別策略評(píng)估污染物排放標(biāo)準(zhǔn)［26-27］、環(huán)境稅［28］、節(jié)能目標(biāo)約束［29-30］、低碳城市實(shí)施［31］等措施的創(chuàng)新效應(yīng)。絕大多數(shù)研究結(jié)論證實(shí)中國(guó)的環(huán)境規(guī)制確實(shí)不同程度地促進(jìn)了各類創(chuàng)新活動(dòng)的增加，至于該創(chuàng)新活動(dòng)是否指向綠色，現(xiàn)存文獻(xiàn)尚存在一定的分歧。有學(xué)者認(rèn)為不同政策工具之間的影響路徑存在明顯差異，其作用效果也因規(guī)制強(qiáng)度、實(shí)施時(shí)點(diǎn)以及執(zhí)行方式的不同而呈現(xiàn)差別［32］。顯然，基于工業(yè)部門的大多數(shù)企業(yè)具有創(chuàng)新能力這一客觀事實(shí)，現(xiàn)有分析著重考察規(guī)制措施對(duì)被規(guī)制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響［33。然而，這一假設(shè)前提在農(nóng)業(yè)部門較難滿足。因?yàn)橹袊?guó)農(nóng)業(yè)部門的微觀生產(chǎn)主體的創(chuàng)新能力極為有限，其創(chuàng)新活動(dòng)大多由農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)、農(nóng)業(yè)高等院校和農(nóng)資企業(yè)等專門的機(jī)構(gòu)承擔(dān)［34］，因此，農(nóng)業(yè)環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)是生產(chǎn)主體技術(shù)需求調(diào)整經(jīng)由產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)至農(nóng)業(yè)創(chuàng)新部門而實(shí)現(xiàn)的。那么，化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)作為一項(xiàng)代表性的農(nóng)業(yè)環(huán)境規(guī)制，其誘導(dǎo)創(chuàng)新的具體作用路徑是什么？各路徑的作用方向及其效果發(fā)揮的現(xiàn)實(shí)條件有哪些？上述問(wèn)題的科學(xué)回答可為中國(guó)農(nóng)業(yè)成功實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型提供理論支撐。

為此，首先構(gòu)建了包括農(nóng)業(yè)創(chuàng)新和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)兩部門內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，對(duì)化肥零增長(zhǎng)目標(biāo)約束通過(guò)農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大與創(chuàng)新投資結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)而引發(fā)農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的理論過(guò)程進(jìn)行刻畫。在此基礎(chǔ)上，將化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)看成一個(gè)外生沖擊，運(yùn)用多時(shí)點(diǎn)雙重差分法實(shí)證考察該偏向性減量目標(biāo)對(duì)縣域綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響程度與作用機(jī)制。與現(xiàn)有研究聚焦分析環(huán)境規(guī)制對(duì)被規(guī)制對(duì)象（企業(yè)）的技術(shù)創(chuàng)新效果不同，本研究以創(chuàng)新能力不足的農(nóng)業(yè)微觀生產(chǎn)主體為切入點(diǎn)，構(gòu)建兩部門模型，演繹出偏向性減量目標(biāo)約束通過(guò)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)調(diào)整從而傳導(dǎo)影響至上游創(chuàng)新部門的內(nèi)在過(guò)程。在此基礎(chǔ)上，識(shí)別出偏向性減量目標(biāo)約束引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的兩種途徑：技術(shù)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的規(guī)模效應(yīng)和創(chuàng)新資源配置效應(yīng)，這與“波特假說(shuō)”中的成本遵循和創(chuàng)新補(bǔ)償兩種路徑有著明顯區(qū)別。此外，關(guān)于化肥減量的研究，大多文獻(xiàn)只關(guān)注化肥減量使用的實(shí)現(xiàn)方式，忽略化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)實(shí)施對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者技術(shù)選擇、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向以及農(nóng)業(yè)綠色化轉(zhuǎn)型等所產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響。為此，基于因果推斷分析框架，評(píng)估該減量目標(biāo)對(duì)農(nóng)業(yè)綠色創(chuàng)新的影響，并對(duì)其作用路徑進(jìn)行科學(xué)識(shí)別。相關(guān)研究工作不僅有利于深化對(duì)農(nóng)業(yè)環(huán)境規(guī)制政策綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的理解，也可為中國(guó)農(nóng)業(yè)環(huán)境治理措施優(yōu)化以及農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展提供理論支撐。

2 理論模型與研究假說(shuō)

為理論刻畫以化肥零增長(zhǎng)行動(dòng)為代表的偏向性減量目標(biāo)約束對(duì)區(qū)域農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，借鑒Acemoglu等［35］的理論框架，將某區(qū)域農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程總體區(qū)分為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門和創(chuàng)新部門兩類，推演偏向性減量目標(biāo)約束通過(guò)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者要素投入決策的調(diào)整，進(jìn)而經(jīng)由綠色技術(shù)創(chuàng)新預(yù)期收益變化，最終引發(fā)上游農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新企業(yè)研發(fā)投資方向變動(dòng)的內(nèi)在傳導(dǎo)過(guò)程?；柿阍鲩L(zhǎng)行動(dòng)是偏向性減量目標(biāo)的一種具體表現(xiàn)形式，但考慮到理論分析的通用性，在此部分的論述中統(tǒng)稱“偏向性減量目標(biāo)”。具體而言，一個(gè)以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的小型分散區(qū)域經(jīng)濟(jì)，其要素價(jià)格均由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)外生給定。整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制是：以農(nóng)資企業(yè)為代表的農(nóng)業(yè)創(chuàng)新部門主要通過(guò)技術(shù)研發(fā)和農(nóng)資銷售獲取利潤(rùn)，即農(nóng)資企業(yè)基于自身積累的技術(shù)知識(shí)與市場(chǎng)需求情況，運(yùn)用資本研發(fā)新技術(shù)，然后將研發(fā)成果注冊(cè)為專利并生產(chǎn)出蘊(yùn)含先進(jìn)知識(shí)的新型農(nóng)業(yè)投入品，從而將各類農(nóng)資出售給下游的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門由無(wú)數(shù)同質(zhì)的小農(nóng)戶組成，其主要負(fù)責(zé)使用綠色和非綠色生產(chǎn)方式，生產(chǎn)各類農(nóng)產(chǎn)品以獲取自身利潤(rùn)。一般而言，農(nóng)戶生產(chǎn)行為易受外部政策的影響。