摘 要：《刑法修正案（十一）》確立了低齡未成年人核準(zhǔn)追訴制度，但實(shí)踐中辦案流程存在爭(zhēng)議，情節(jié)認(rèn)定存有質(zhì)疑，低齡未成年人處遇難等方面的問題和困惑影響了制度運(yùn)行效果。需要制定相應(yīng)的司法解釋，理清相關(guān)法律爭(zhēng)議，完善配套措施，明確辦案流程和工作標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)專門學(xué)校建設(shè)，提升專門矯治教育實(shí)效，從而完善低齡未成年人核準(zhǔn)追訴工作。

關(guān)鍵詞：低齡未成年人核準(zhǔn)追訴 情節(jié)惡劣 教育矯治 專門學(xué)校

《刑法修正案（十一）》中，最低刑事責(zé)任年齡的下調(diào)備受關(guān)注，但法律施行3年多來，相關(guān)配套司法解釋尚未出臺(tái)，關(guān)于《刑法》第17條第3款規(guī)定的理解和適用有頗多爭(zhēng)議。本文聚焦相關(guān)問題進(jìn)行探討，以期對(duì)實(shí)踐有所裨益。

一、低齡未成年人核準(zhǔn)追訴立法背景

1962年修訂的《刑法》（草案第27稿）將14周歲設(shè)置為應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的最低年齡，一直延續(xù)至1997年刑法。［1］改革開放40多年來，我國(guó)未成年人的身心發(fā)育日趨早熟，同時(shí)嚴(yán)重暴力犯罪向低齡化方向發(fā)展。檢索2016年至2020年新聞報(bào)道，未成年人故意殺人案件就有10余起，引發(fā)較大輿情的包括“湖南12歲男孩弒母案”“大連13歲男孩殺害女童案”等，兇手因未滿14周歲，均未受到刑事處罰。對(duì)此，不少全國(guó)人大代表提出，應(yīng)當(dāng)調(diào)整法定刑事責(zé)任年齡下限，以遏制日益增多的低齡暴力犯罪現(xiàn)象。

民有所呼，法有所應(yīng)。2021年3月1日施行的《刑法修正案（十一）》將最低刑事責(zé)任年齡降低至12周歲，即已滿12周歲不滿14周歲的人，犯故意殺人、故意傷害罪，致人死亡或者以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾，情節(jié)惡劣，經(jīng)最高檢核準(zhǔn)追訴的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。值得注意的是，盡管刑法已經(jīng)有條件地降低了法定刑事責(zé)任年齡，但相關(guān)配套制度措施不到位，影響了法律規(guī)定的統(tǒng)一正確實(shí)施。

二、司法實(shí)踐中低齡未成年人核準(zhǔn)追訴面臨的障礙

筆者結(jié)合所辦的已滿12周歲不滿14周歲的低齡未成年人報(bào)請(qǐng)核準(zhǔn)追訴案件，對(duì)實(shí)踐中的困惑開展調(diào)研，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前辦理低齡未成年人核準(zhǔn)追訴案件主要存在三方面的問題。

（一）辦案流程存在爭(zhēng)議

1.立案、偵查程序認(rèn)識(shí)不一。低齡未成年人在實(shí)施故意殺人或故意傷害造成嚴(yán)重后果后，能否進(jìn)行刑事立案并開展偵查活動(dòng)是司法機(jī)關(guān)面臨的第一道難題。有學(xué)者認(rèn)為，由于最高檢尚未核準(zhǔn)追訴，故對(duì)低齡未成年人所犯罪不能按照刑事案件立案?jìng)刹椋砂凑者`反治安管理行為的調(diào)查程序收集證據(jù)。［2］還有學(xué)者認(rèn)為，只有刑事立案后公安機(jī)關(guān)開展偵查查清犯罪事實(shí)，才有后續(xù)進(jìn)入追究刑事責(zé)任的程序可能，刑事立案并不影響或決定是否追究低齡未成年人刑事責(zé)任。［3］因此，公安機(jī)關(guān)可以按照辦理刑事案件程序的相關(guān)規(guī)定對(duì)實(shí)施嚴(yán)重暴力行為的低齡未成年人進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，經(jīng)調(diào)查認(rèn)為需要追究刑事責(zé)任的，可以立案并開展偵查工作。

2.適用強(qiáng)制措施認(rèn)識(shí)不一。有學(xué)者認(rèn)為，在最高檢未作出核準(zhǔn)追訴決定之前，根據(jù)法律保留原則，不宜對(duì)低齡未成年人采取刑事強(qiáng)制措施。［4］也有學(xué)者指出，對(duì)低齡未成年人適用強(qiáng)制措施可以參照最高檢《關(guān)于辦理核準(zhǔn)追訴若干問題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《核準(zhǔn)追訴規(guī)定》）第4條規(guī)定，即在最高檢核準(zhǔn)前，偵查機(jī)關(guān)可以對(duì)低齡未成年人適用拘留、逮捕等刑事強(qiáng)制措施。［5］

3.提出報(bào)請(qǐng)的檢察機(jī)關(guān)級(jí)別認(rèn)識(shí)不一。有觀點(diǎn)認(rèn)為，由于低齡未成年人實(shí)施嚴(yán)重暴力犯罪需要追究刑事責(zé)任的案件量少，社會(huì)關(guān)注度高，為更好統(tǒng)一追訴尺度，由設(shè)區(qū)市級(jí)檢察院作為報(bào)請(qǐng)機(jī)關(guān)為宜。［6］另有觀點(diǎn)認(rèn)為，基層檢察院作為報(bào)請(qǐng)機(jī)關(guān)更為適宜，一是從工作質(zhì)效考慮，基層檢察院與基層公安機(jī)關(guān)溝通便利，檢察官能在案發(fā)后第一時(shí)間提前介入了解案情，同步開展引導(dǎo)偵查工作；二是從工作流程上看，基層檢察院對(duì)低齡未成年人實(shí)施的重大惡性案件會(huì)及時(shí)向上匯報(bào)，上級(jí)檢察院也能給予指導(dǎo)和幫助，因此由基層檢察院作為報(bào)請(qǐng)機(jī)關(guān)不會(huì)影響案件質(zhì)效。［7］

（二）情節(jié)認(rèn)定存有質(zhì)疑

1.對(duì)“情節(jié)惡劣”的質(zhì)疑?！缎谭ā返?7條第3款對(duì)“情節(jié)惡劣”這一關(guān)鍵要素的規(guī)定較為籠統(tǒng)。有學(xué)者認(rèn)為，只要低齡未成年人實(shí)施故意殺人、故意傷害行為，造成死亡或者嚴(yán)重殘疾的后果就應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)惡劣”。［8］也有學(xué)者認(rèn)為，認(rèn)定“情節(jié)惡劣”需要綜合考慮“主觀惡性”“平時(shí)表現(xiàn)”“社會(huì)影響”及“犯罪結(jié)果”等多方面，是罪行和犯罪結(jié)果之外的條件。［9］

2.對(duì)“社會(huì)影響”的質(zhì)疑。參照《核準(zhǔn)追訴規(guī)定》第5條關(guān)于報(bào)請(qǐng)核準(zhǔn)追訴案件條件的規(guī)定，社會(huì)影響系核準(zhǔn)追訴的條件之一。實(shí)踐中，低齡未成年人在實(shí)施故意殺人、故意傷害行為時(shí)，是否會(huì)產(chǎn)生社會(huì)影響并不是其實(shí)施犯罪的主要考量因素，且社會(huì)影響很大程度上與媒體報(bào)道、社會(huì)輿情相關(guān)。出于保護(hù)未成年人隱私等考慮，通常情況下，辦案機(jī)關(guān)會(huì)最大限度降低案件的社會(huì)知曉面。因此，如何評(píng)價(jià)社會(huì)影響及如何將產(chǎn)生社會(huì)影響的結(jié)果歸責(zé)于低齡未成年人需要進(jìn)一步研究。

3.對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的質(zhì)疑。依據(jù)法律規(guī)定，公檢法等機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件過程中，可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的犯罪原因、成長(zhǎng)經(jīng)歷、監(jiān)護(hù)教育等情況開展調(diào)查，調(diào)查后形成全面反映其犯罪主觀惡性、平時(shí)一貫行為表現(xiàn)和犯罪后是否具有幫教矯治條件的報(bào)告，即社會(huì)調(diào)查報(bào)告。尤其對(duì)于認(rèn)定是否屬于“情節(jié)惡劣”，主要基于社會(huì)調(diào)查，對(duì)其主觀惡性、社會(huì)危險(xiǎn)性和矯治教育可能性開展評(píng)估。目前由于現(xiàn)行規(guī)定對(duì)開展社會(huì)調(diào)查的主體、流程、具體內(nèi)容、報(bào)告事項(xiàng)等不明確，導(dǎo)致社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容粗略不全面、結(jié)論依據(jù)不夠客觀、建議的專業(yè)性不足。

（三）低齡未成年人處遇難

1.低齡未成年人面臨“無?？扇ァ钡默F(xiàn)實(shí)困境。對(duì)實(shí)施了嚴(yán)重暴力傷害行為但未被核準(zhǔn)追訴的低齡未成年人，可依法送至專門學(xué)校接受教育矯治。但實(shí)踐中，專門學(xué)?？傮w數(shù)量偏少。根據(jù)2023年底教育部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2022年，全國(guó)共有專門學(xué)校119所，其中還只有部分學(xué)校滿足“專門場(chǎng)所+閉環(huán)管理”條件，有資質(zhì)招收涉罪未成年人。［10］有的省份尚未設(shè)立專門學(xué)校，專門學(xué)校分布不均衡問題比較突出，難以滿足實(shí)際需求，低齡未成年人往往面臨“無?？扇ァ钡睦Ь?。

2. 低齡未成年人適用的教育矯治模式不明確?！额A(yù)防未成年人犯罪法》第44 條規(guī)定了專門教育，第45條規(guī)定了專門矯治教育。由于適用對(duì)象不同，專門教育和專門矯治教育在程序構(gòu)造、決定機(jī)制、矯治手段等方面應(yīng)當(dāng)有較大差別。因此，對(duì)處于報(bào)請(qǐng)核準(zhǔn)追訴階段的低齡未成年人到底適用何種教育模式不明確，給實(shí)踐帶來困擾。

3. 專門矯治教育缺乏可操作性。專門矯治教育前身系收容教養(yǎng)制度，填補(bǔ)了介于刑罰與非刑罰司法處遇之間的矯治區(qū)域空白。盡管新修訂的《預(yù)防未成年人犯罪法》對(duì)專門矯治教育制度進(jìn)行了構(gòu)建，但對(duì)專門矯治教育制度的啟動(dòng)程序、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、決定標(biāo)準(zhǔn)均未說明，專門矯治教育制度的程序設(shè)計(jì)還存在大量空白，制度可操作性不足。

三、完善低齡未成年人核準(zhǔn)追訴工作的對(duì)策建議

（一）制定相應(yīng)的司法解釋，明確辦案流程

1.明確立案、偵查程序。在最高檢核準(zhǔn)追訴前，偵查機(jī)關(guān)可以依據(jù)刑事訴訟法對(duì)低齡未成年人以刑事案件立案?jìng)刹椤５谝?，符合司法辦案規(guī)律。按照刑事訴訟程序的相關(guān)規(guī)定，公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重暴力傷害案件，先行刑事立案啟動(dòng)偵查程序，后查清并確認(rèn)犯罪嫌疑人主體身份和犯罪事實(shí)，符合司法辦案的一般程序和邏輯。第二，能更好保障未成年人權(quán)益?！缎淌略V訟法》對(duì)于辦理未成年人案件有明確的程序要求，如訊問時(shí)安排法定代理人或合適成年人到場(chǎng)、開展情況調(diào)查等，從法律層面使涉案未成年人的合法權(quán)益得到更好的保障。第三，《刑事訴訟法》第54條第2款并未明確表述行政機(jī)關(guān)制作的行為人供述及辯解可以作為直接使用的證據(jù)材料，且在司法實(shí)踐中，行政機(jī)關(guān)制作的訊問筆錄只有轉(zhuǎn)化為刑事筆錄才能作為證據(jù)使用。因此，在偵查階段如若依據(jù)《治安管理處罰法》制作筆錄還需要進(jìn)行證據(jù)轉(zhuǎn)換，會(huì)造成司法資源的浪費(fèi)。第四，公安機(jī)關(guān)依據(jù)《治安管理處罰法》對(duì)低齡未成年人實(shí)施故意殺人等嚴(yán)重暴力傷害行為開展調(diào)查、取證工作，會(huì)使得被害方、社會(huì)大眾情感再次受到傷害。

2.明確強(qiáng)制措施的適用。在最高檢決定是否核準(zhǔn)追訴前，可以適用刑事拘留等強(qiáng)制措施，但一般不宜適用逮捕措施。采取刑事拘留措施不僅有利于案件的順利偵破，也能為送入專門學(xué)校預(yù)留時(shí)間。但逮捕措施除外，其適用對(duì)象是有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)且可能判處徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人，而對(duì)于已滿12周歲未滿14周歲犯罪嫌疑人，只有經(jīng)最高檢核準(zhǔn)追訴的，才應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，故在確定是否需要追究刑事責(zé)任之前，不宜適用逮捕措施。

3.明確由基層檢察院作為報(bào)請(qǐng)核準(zhǔn)追訴的主體。實(shí)踐中，低齡未成年人案件的調(diào)查取證工作系由基層公安機(jī)關(guān)進(jìn)行，一般而言與之同級(jí)別、同地域的基層檢察院更為熟悉和了解發(fā)案原因、案件事實(shí)及造成的社會(huì)影響等情況，由基層檢察院先行審查案件并提出是否核準(zhǔn)追訴的意見，更有利于最高檢審查決定是否核準(zhǔn)追訴。同時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)存在刑訊逼供等違法取證行為或案件證據(jù)薄弱需要補(bǔ)充偵查時(shí)，基層檢察院可以及時(shí)開展偵查監(jiān)督、引導(dǎo)偵查。在辦案中發(fā)現(xiàn)存在其他侵犯未成年人合法權(quán)益時(shí)，基層檢察院能夠更為便利地開展綜合履職工作。

（二）明確工作標(biāo)準(zhǔn)，提升案件專業(yè)化程度

1.細(xì)化裁量標(biāo)準(zhǔn)，明確何為“情節(jié)惡劣”?！扒楣?jié)惡劣”是核準(zhǔn)追訴與否最重要的考量因素，需要結(jié)合未成年人一貫行為表現(xiàn)和個(gè)案具體情況及犯罪后行為表現(xiàn)，綜合判斷其實(shí)施犯罪的情節(jié)惡劣程度，從而保證對(duì)低齡未成年人追究刑事責(zé)任成為“別無他法的唯一選擇”。［11］司法機(jī)關(guān)可以通過發(fā)布指導(dǎo)性案例等方式，明確低齡未成年人報(bào)請(qǐng)核準(zhǔn)案件中“情節(jié)惡劣”如何判斷，細(xì)化審查裁量標(biāo)準(zhǔn)。

2.引入聽證程序，精準(zhǔn)評(píng)估社會(huì)影響。低齡未成年人報(bào)請(qǐng)核準(zhǔn)案件涉及未成年人的切身利益，需要聽取當(dāng)事人和其他相關(guān)人員的意見，同時(shí)也符合《人民檢察院審查案件聽證工作規(guī)定》關(guān)于聽證的條件，為準(zhǔn)確評(píng)估低齡未成年人所實(shí)施行為造成的社會(huì)影響，可以由承辦案件的基層檢察院?jiǎn)?dòng)聽證程序，以不公開方式進(jìn)行，根據(jù)需要召集相關(guān)領(lǐng)域教育專家、法律從業(yè)者、心理專家、矯治教育專家等參加，為核準(zhǔn)追訴提供客觀公正的參考意見，切實(shí)維護(hù)未成年人的合法權(quán)益。

3.明確評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，提升社會(huì)調(diào)查報(bào)告專業(yè)度。為充分發(fā)揮社會(huì)調(diào)查報(bào)告的價(jià)值，應(yīng)進(jìn)一步明確社會(huì)調(diào)查在廣度與深度方面的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，用更為科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)和更為專業(yè)的方法來評(píng)估未成年人的認(rèn)知能力和再犯可能性。如關(guān)于未成年人的基本情況需要調(diào)查成長(zhǎng)經(jīng)歷、性格特點(diǎn)、生活習(xí)慣、在校表現(xiàn)、平時(shí)是否有不良行為或嚴(yán)重不良行為。關(guān)于家庭監(jiān)管情況需要調(diào)查是否系隔代撫育或單親家庭、家庭主要收入來源、監(jiān)護(hù)人的教養(yǎng)方式等。關(guān)于社會(huì)關(guān)系情況需要調(diào)查平時(shí)交友情況，是否與不良少年交往等。關(guān)于案發(fā)后表現(xiàn)需要調(diào)查低齡未成年人及其監(jiān)護(hù)人對(duì)此次犯罪行為的認(rèn)識(shí)、家庭是否有賠償意愿與能力、有無向被害人賠償損失、賠禮道歉等。關(guān)于家庭及社區(qū)態(tài)度需要調(diào)查監(jiān)護(hù)人對(duì)孩子及監(jiān)護(hù)教養(yǎng)方面的認(rèn)知程度、有無意愿和能力提供切實(shí)有效的監(jiān)管舉措、社區(qū)對(duì)未成年人回歸的態(tài)度、能否接納未成年人并提供幫教等。［12］可以靈活采用面對(duì)面訪談、實(shí)地走訪、量表評(píng)估等調(diào)查方式，形成全面、客觀的社會(huì)調(diào)查報(bào)告。

（三）加強(qiáng)專門矯治教育工作，破解低齡未成年人“無?？扇ァ崩Ь?/p>

1.加快專門學(xué)校建設(shè)。建議司法機(jī)關(guān)與教育部門牽頭，建立司法機(jī)關(guān)與教育部門、專門學(xué)校銜接機(jī)制。每個(gè)省按照本地區(qū)未成年人犯罪情況至少設(shè)置3所專門學(xué)校，并按照相關(guān)法律規(guī)定，合理劃分班級(jí)和校區(qū)。學(xué)校要配置教育矯治所需的學(xué)習(xí)、生活設(shè)施，從行為矯治、心理行為觀察、日常行為監(jiān)督等各環(huán)節(jié)進(jìn)行管控，定期分析評(píng)估，嚴(yán)格規(guī)范管理。

2.明確處于報(bào)請(qǐng)核準(zhǔn)階段未成年人應(yīng)當(dāng)接受專門矯治教育。專門矯治教育前身系收容教養(yǎng)制度，填補(bǔ)了介于刑罰與非刑罰司法處遇之間的矯治區(qū)域空白。對(duì)處于報(bào)請(qǐng)核準(zhǔn)階段的未成年人，雖不確定其是否承擔(dān)刑事責(zé)任，但仍應(yīng)參照《刑法》第17條第5款和《預(yù)防未成年人犯罪法》第45條的規(guī)定，實(shí)施專門矯治教育，這也體現(xiàn)了“教育和保護(hù)”相結(jié)合的辦案理念。

3.完善配套制度建設(shè)。進(jìn)一步強(qiáng)化專門教育指導(dǎo)委員會(huì)的分級(jí)處遇評(píng)估功能，構(gòu)建適合專門教育、專門矯治教育的實(shí)施機(jī)制，明確專門教育指導(dǎo)委員會(huì)評(píng)估事項(xiàng)的具體范圍和標(biāo)準(zhǔn)，尤其是未成年人進(jìn)出專門學(xué)校的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方式。健全專門學(xué)校的管理模式、行業(yè)準(zhǔn)入、考核、退出及懲戒機(jī)制，提升專門教育的規(guī)范化和專業(yè)化水平。對(duì)于最高檢不核準(zhǔn)追訴的低齡未成年人的專門矯治教育工作，不能僅依靠專門學(xué)校，還需公安、檢察、教育、民政、婦聯(lián)等各相關(guān)職能單位的協(xié)同共治，多維度補(bǔ)強(qiáng)專門教育矯治力量，最大化提升教育矯治效果。