摘 要： 建工企業(yè)所處的工程建設(shè)行業(yè)資源高度集約化，相較于其他行業(yè)，建工類企業(yè)面對(duì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，涉及的監(jiān)管環(huán)境和法律風(fēng)險(xiǎn)更為復(fù)雜。隨著基礎(chǔ)投資建設(shè)放緩及經(jīng)濟(jì)下行，企業(yè)面對(duì)的糾紛案件壓力不斷增加，建工企業(yè)應(yīng)做好新形勢(shì)下內(nèi)部法律管理體系的可持續(xù)建設(shè)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，幫助企業(yè)積極應(yīng)對(duì)和化解風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞： 建工企業(yè)；法律管理體系；可持續(xù)建設(shè)

中圖分類號(hào)： TU 71

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Sustainable Construction of Legal Management Systemsfor Construction Enterprises

Abstract： Construction enterprises operate in a highly resource-intensive industry compared to others， facing fierce market competition， with a regulatory environment and legal risks that are more complex. With the slowdown in basic investment construction and economic downturn， the pressure from dispute cases the companies face is continually increasing. Construction enterprises should do a good job in the sustainable construction of their internal legal management system under the new situation， establish compliance risk management mechanisms， and help enterprises actively respond to and resolve risks.

Key words： construction enterprises; legal management systems; sustainable construction

1 建工企業(yè)持續(xù)加強(qiáng)法律管理體系建設(shè)的必要性

1.1 外部宏觀環(huán)境變化

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)面臨明顯下行壓力，地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)增大，政府財(cái)政投入未能達(dá)到預(yù)期，使建工企業(yè)面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)上升。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅2023年1—8月就有1300多家建筑類企業(yè)接受破產(chǎn)重整。為應(yīng)對(duì)宏觀環(huán)境之變局，一方面，建工企業(yè)需要敏銳找尋新機(jī)遇，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)方針和策略，盡快找到新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)；另一方面，企業(yè)在“逆周期”中應(yīng)勤修內(nèi)功，通過(guò)管理體系升級(jí)帶動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，逐步建立企業(yè)的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，扎實(shí)提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

1.2 內(nèi)部存在的問(wèn)題

1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)管控能力不強(qiáng)

建工類企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)是承接建設(shè)工程業(yè)務(wù)，基層單位的下屬分支機(jī)構(gòu)往往是具體的業(yè)務(wù)執(zhí)行單元，負(fù)責(zé)落實(shí)生產(chǎn)并執(zhí)行來(lái)自上級(jí)管理部門(mén)的要求。盡管如此，基層管理人員多以經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)為視角開(kāi)展工作，風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任意識(shí)欠缺，較難識(shí)別經(jīng)營(yíng)中可能面臨的不確定風(fēng)險(xiǎn)。

建工類企業(yè)往往通過(guò)向基層單位委派成熟法務(wù)崗位人員，幫助基層單位在一定程度上提升了法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力。但總部管理資源畢竟有限，法務(wù)團(tuán)隊(duì)力量?jī)H能覆蓋部分核心單位的日常需求。俗語(yǔ)說(shuō)授之以魚(yú)不如授之以漁，惟有進(jìn)一步優(yōu)化法律管理體系，幫助基層單位搭建內(nèi)部風(fēng)控體系，才能真正驅(qū)動(dòng)管理提升。

1.2.2 現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)較大

鑒于地方政府財(cái)政資金緊張，企業(yè)應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)速度大幅下降，干完活拿不到錢(qián)已經(jīng)成了一種“新常態(tài)”。企業(yè)對(duì)資金安全必須高度重視，避免現(xiàn)金流危機(jī)。隨著地產(chǎn)投資大幅下滑，房地產(chǎn)商頻頻暴雷，應(yīng)及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略，避免“把雞蛋放到同一個(gè)籃子里”；應(yīng)堅(jiān)持“權(quán)責(zé)發(fā)生制”核算原則，擯棄簡(jiǎn)單粗放的內(nèi)部管理，通過(guò)控制合同轉(zhuǎn)化預(yù)留利潤(rùn)的前提已不再具備。同時(shí)做好經(jīng)營(yíng)和成本預(yù)算管理，加強(qiáng)應(yīng)收賬款催收轉(zhuǎn)化，將經(jīng)濟(jì)指標(biāo)“包產(chǎn)到戶”；應(yīng)高舉“現(xiàn)金為王”的經(jīng)營(yíng)理念，以收定支控制當(dāng)期成本費(fèi)用，加強(qiáng)項(xiàng)目資金平衡嚴(yán)控分包支付，從源頭守好“錢(qián)袋子”。

1.2.3 糾紛案件數(shù)量激增

據(jù)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)的公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，2014年至2022年全國(guó)法院審理涉及建設(shè)工程合同糾紛案件判決文書(shū)總量共788 216件，案件數(shù)量在逐年上升，分別為2018年110 513件，2019年140 407件，2020年142 630件。受疫情及公示政策的影響，近兩年裁判文書(shū)公示數(shù)量有所下降，但是新增案件數(shù)量和新增案件的訴訟標(biāo)的均有大幅上漲，建工企業(yè)所面臨的訴訟風(fēng)險(xiǎn)和案件承辦壓力巨大。

2 法律管理體系的可持續(xù)建設(shè)目標(biāo)

2.1 優(yōu)化內(nèi)部法律管理體系

為落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，2022年9月國(guó)資委頒布了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，應(yīng)抓住合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)的窗口，從組織架構(gòu)、人才培育、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)文化、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理等多個(gè)方面做好布局和準(zhǔn)備。建議公司法律部門(mén)牽頭內(nèi)部風(fēng)控建設(shè)工作，以優(yōu)化內(nèi)部法律管理體系為突破口，對(duì)業(yè)務(wù)管理的薄弱環(huán)節(jié)靶向施策，以“法律管理”為企業(yè)管理全方位升級(jí)提出解決方案。

2.2 高度重視法律團(tuán)隊(duì)建設(shè)

建立合規(guī)風(fēng)控體系需要一支高素質(zhì)的法律管理團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備一定的企業(yè)管理知識(shí)，對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)中涉及的相關(guān)領(lǐng)域有所掌握。建工企業(yè)的法律部門(mén)需要高度重視團(tuán)隊(duì)建設(shè)，以培育和留住優(yōu)秀人才為目標(biāo)導(dǎo)向，通過(guò)法務(wù)委派、輪崗交流、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、申報(bào)公司律師等內(nèi)部機(jī)制，快速推進(jìn)法務(wù)人才的聚集和能力提升，打造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的中堅(jiān)力量。

2.3 加快提升基層單位的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

合同從訂立、生效、履行到終止銷項(xiàng)，每個(gè)環(huán)節(jié)都有潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)合作伙伴欠缺背景調(diào)查、合同簽訂技巧不足、履約風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，都可能意外陷入法律風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中，繼而引發(fā)爭(zhēng)議糾紛。建工企業(yè)應(yīng)對(duì)處理糾紛時(shí)，不僅要花費(fèi)大量的人力、精力，有時(shí)還要承擔(dān)不利的法律后果，給企業(yè)造成損失。因此，通過(guò)法律管理體系的建設(shè)，才能更好幫助總部與基層單位形成連接的風(fēng)控網(wǎng)絡(luò)體系，借管理提升不斷授之以漁，將合規(guī)與風(fēng)控管理扎根到經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中。

3 新形勢(shì)下建工法律體系可持續(xù)建設(shè)的主要任務(wù)

3.1 持續(xù)優(yōu)化公司法律組織體系

企業(yè)法律部門(mén)是風(fēng)險(xiǎn)管理的橋頭堡，建工企業(yè)必須建立組織成熟、職責(zé)清晰、機(jī)制健全的內(nèi)設(shè)法律組織架構(gòu)體系。法律部門(mén)一般由公司主要領(lǐng)導(dǎo)或主管經(jīng)濟(jì)工作的班子成員分管，公司可設(shè)立總法律顧問(wèn)或總公司律師制度，視具體情況由分管領(lǐng)導(dǎo)或法律部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任?？偡深檰?wèn)應(yīng)列席董事會(huì)、總裁會(huì)等內(nèi)部重大會(huì)議，總法律顧問(wèn)有權(quán)就公司重大決策發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，充分踐行“決策先問(wèn)法，違法不決策”的依法治企理念。

3.1.1 法律團(tuán)隊(duì)的組織形式

探索建立以法律管理部門(mén)（總部）為組織及職能管理中心，基層單位委派法務(wù)經(jīng)理/專員為業(yè)務(wù)執(zhí)行中心的雙層組織體系。以施工業(yè)態(tài)為主業(yè)的單位，可視情況向項(xiàng)目部派駐項(xiàng)目法律顧問(wèn)，負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目全周期的法律支撐。具體來(lái)說(shuō)，總部主要保留核心力量以維持日常管理運(yùn)轉(zhuǎn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)新晉法務(wù)人員的帶教培訓(xùn)，其余骨干力量應(yīng)充分投入至基層單位，在業(yè)務(wù)實(shí)踐中打磨法律人才的專業(yè)價(jià)值，充分實(shí)現(xiàn)“業(yè)法融合”的目標(biāo)。

總部負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)和專業(yè)的垂直管理，結(jié)合不同單位人事政策的差異，法律部門(mén)可以保留法律人員的崗位編制，以總部委派的形式開(kāi)展工作，委派法務(wù)人員接受法律部門(mén)的管理和考核，薪酬統(tǒng)一由法律部門(mén)發(fā)放。另一種模式下，法律人員的崗位編制轉(zhuǎn)入基層單位，薪酬由基層單位承擔(dān)，法律人員可更充分地參與到經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中。對(duì)于具備獨(dú)立法人資格及相關(guān)條件的基層單位，允許試點(diǎn)下設(shè)法律部門(mén)或法律管理中心，具備公司律師執(zhí)照或一定管理年限經(jīng)驗(yàn)的法律人員經(jīng)總部和基層單位共同任免可任職法務(wù)經(jīng)理，大大拓寬法律人員職業(yè)發(fā)展的廣度和深度。

3.1.2 明確基層單位法律管理的工作職責(zé)

建工企業(yè)在法務(wù)管理體系的建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況和需要，分層梳理兩層級(jí)法律管理機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)。

總部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌本單位的法律事務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，負(fù)責(zé)總體調(diào)度處置案件管理工作，負(fù)責(zé)承擔(dān)法人授權(quán)、投融資、重大經(jīng)濟(jì)決策等關(guān)鍵領(lǐng)域的業(yè)務(wù)支撐，同時(shí)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各基層單位的法律工作執(zhí)行情況。相較于總部的管理職能，各基層單位的法務(wù)經(jīng)理/委派法務(wù)人員應(yīng)更深入?yún)⑴c到所在單位的業(yè)務(wù)活動(dòng)中，包括從參與法人治理（獨(dú)立法人子公司）、制度審核、招標(biāo)投標(biāo)、案件管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、總承包策劃、合同談判、合規(guī)培訓(xùn)等多方面開(kāi)展工作。

3.1.3 健全基層單位法律事務(wù)管理辦法

經(jīng)過(guò)一定周期的崗位磨合，法律人員在對(duì)基層單位的情況熟悉后，應(yīng)結(jié)合自身崗位工作職責(zé)和分工，形成本單位的法律事務(wù)管理辦法。各基層單位可以就法律工作開(kāi)展定期交流，盡快形成成熟的內(nèi)部管理經(jīng)驗(yàn)，便于在下一階段的法律管理體系建設(shè)中推廣適用。

3.2 以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理為抓手，建設(shè)完善法律工作機(jī)制

法律部門(mén)屬于企業(yè)內(nèi)部“成本中心”，部門(mén)的定位主要是扮演糾紛案件等外部風(fēng)險(xiǎn)的“消防員”，傳統(tǒng)施工企業(yè)的管理者對(duì)法律部門(mén)的價(jià)值和作用認(rèn)識(shí)程度不足，法律部門(mén)的發(fā)展較難得到高層領(lǐng)導(dǎo)的支持，高素質(zhì)的法律人才難以集聚，法律部門(mén)在企業(yè)管理中無(wú)法發(fā)揮應(yīng)有的價(jià)值。

在全面推進(jìn)依法治國(guó)以及全面推進(jìn)法治央企建設(shè)背景下，建工企業(yè)需在企業(yè)管理的頂層設(shè)計(jì)中設(shè)定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)目標(biāo)，通過(guò)健全法律部門(mén)的管理及工作體系，把法律部門(mén)從風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的“消防員”轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)管控的“設(shè)計(jì)師”，在業(yè)務(wù)實(shí)踐中發(fā)揮法律部門(mén)的價(jià)值和作用。

3.2.1 聚焦重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域

圍繞經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域，建工企業(yè)應(yīng)組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，法律部門(mén)牽頭其他業(yè)務(wù)處室報(bào)送各自fc2e0e4bb4fd93da881d5605f34c1f4e391525d68dd2e224ff2bfddf61cfeddc條線的主要風(fēng)險(xiǎn)，由法律部門(mén)統(tǒng)籌后形成風(fēng)險(xiǎn)管理清單，并定期做好風(fēng)險(xiǎn)清單的審查更新。

在企業(yè)整體風(fēng)控體系的搭設(shè)框架下，基層單位的法律人員應(yīng)充分聚焦和關(guān)注業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，特別需重點(diǎn)關(guān)注招標(biāo)投標(biāo)、合同管理、物資采購(gòu)、分包管理、財(cái)務(wù)資金等重點(diǎn)方向。例如招標(biāo)投標(biāo)，2022年7月，發(fā)展改革委等部門(mén)發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)制度進(jìn)一步規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)主體行為的若干意見(jiàn)》［發(fā)改法規(guī)規(guī)〔2022〕1117號(hào)］，明確投標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，依法誠(chéng)信參加投標(biāo)，自覺(jué)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。主要應(yīng)當(dāng)做到：1）不得租借或掛靠資質(zhì)投標(biāo)；2）不得弄虛作假提供偽造的業(yè)績(jī)、證書(shū)和獎(jiǎng)項(xiàng)；3）不得參與圍標(biāo)串標(biāo)；4）不得與評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員私下接觸；5）不得向相關(guān)主管人員行賄謀取中標(biāo)。

3.2.2 把控重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)

首先，針對(duì)已經(jīng)識(shí)別的合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)，基層單位法律部門(mén)應(yīng)牽頭制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，借助整體風(fēng)控體系對(duì)風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受等具體措施的運(yùn)用提出意見(jiàn)。其次，法律部門(mén)牽頭識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)照當(dāng)前管理制度、內(nèi)控體系、作業(yè)流程、信息系統(tǒng)等內(nèi)部環(huán)境，明確各控制環(huán)節(jié)的管理目標(biāo)和作業(yè)要求。對(duì)內(nèi)控管理中已經(jīng)包含的控制節(jié)點(diǎn)，可以結(jié)合內(nèi)控管理的有效性評(píng)價(jià)實(shí)際控制效果，法律部門(mén)對(duì)控制的薄弱環(huán)節(jié)提出補(bǔ)充建議；對(duì)內(nèi)控管理中尚未包含的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)申報(bào)部門(mén)結(jié)合管理實(shí)際提出控制措施，法律部門(mén)負(fù)責(zé)審核并評(píng)估控制實(shí)施效果。最后，內(nèi)審部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行事后監(jiān)督，提升管理實(shí)施的質(zhì)量和效果。

3.2.3 培訓(xùn)重點(diǎn)崗位人員

建工企業(yè)法律部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)工作，并針對(duì)不同的崗位人員分設(shè)培訓(xùn)課程，運(yùn)用多元化的培訓(xùn)手段提升管理效果。首先對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，應(yīng)當(dāng)著重加強(qiáng)對(duì)認(rèn)識(shí)合規(guī)管理體系、合規(guī)文化建設(shè)等方面的學(xué)習(xí)，通過(guò)抓住關(guān)鍵少數(shù)，引領(lǐng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的全面提升；其次對(duì)關(guān)鍵崗位人員，法律部門(mén)應(yīng)結(jié)合關(guān)鍵崗位的工作職責(zé)，有針對(duì)性地開(kāi)設(shè)培訓(xùn)課程，可多采用案例學(xué)習(xí)的模式加強(qiáng)宣貫，同時(shí)應(yīng)將管理要求及時(shí)納入崗位績(jī)效考核；最后對(duì)新入職員工，應(yīng)重點(diǎn)講述企業(yè)合規(guī)文化，認(rèn)識(shí)合規(guī)管理的重要性，幫助在今后工作中切實(shí)執(zhí)行合規(guī)管理要求，避免引起履職風(fēng)險(xiǎn)。

4 結(jié)語(yǔ)

建工企業(yè)法律部門(mén)通過(guò)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，在日常法務(wù)管理工作基礎(chǔ)上全面提升法律管理能級(jí)，抓住機(jī)遇培育法律與風(fēng)險(xiǎn)管理的復(fù)合型人才，幫助企業(yè)防治未病，提前發(fā)現(xiàn)、管控、應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，積極為企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)價(jià)值。