摘 要：2016年9月，國際檔案理事會(huì)檔案著錄專家組發(fā)布《背景中的文件-檔案著錄概念模型》，提出檔案著錄要從多級著錄轉(zhuǎn)向多維著錄。文章使用內(nèi)容分析法明確了多維著錄的內(nèi)涵，并對其意義做出闡釋，厘清了多維著錄的概念實(shí)然。并以發(fā)展的視角深入分析了多維著錄的出現(xiàn)原因，即從斯科特的文件系列思想到新來源原則對檔案著錄的批判和指導(dǎo)，再到文化遺產(chǎn)領(lǐng)域資源整合需求的共同影響，闡明了多維著錄轉(zhuǎn)向的應(yīng)然緣由，從概念實(shí)然與緣由應(yīng)然兩方面把握了多維著錄的轉(zhuǎn)向邏輯。

關(guān)鍵詞：多維著錄；多級著錄；內(nèi)容分析法；文件系列；來源原則

分類號(hào)：G272.6

Reality and Necessity： an Initial Exploration of the Turning Logic of Multidimensional Archival Description

Zhang Hao， Ayaguzi-Yeerqiete

（ School of Cultural Heritage and Information Management of Shanghai University， Shanghai 200444 ）

Abstract： In September 2016， ICA Expert Group on Archival Description released Records in Contexts： Conceptual Model， which proposes that archival description should be shifted from multilevel description to multidimensional description. The article uses content analysis to clarify the connotation of multidimensional description and explain their significance， clarifying the conceptual reality of multidimensional description. It also analyzes the reasons for the emergence of multidimensional records from the perspective of development， from Scott’s idea of record series to the criticism and guidance of the new principle of provenance on archives to the common influence of the demand for resource integration in the field of cultural heritage， and the reasons for the shift to multidimensional description are clarified， which profoundly grasps the logic of the shift to multidimensional description in terms of conceptual realities and contingent reasons.

Keywords： Multidimensional Description； Multilevel Cataloging； Content Analysis Method； Record Series； Principle of Provenance

檔案著錄實(shí)質(zhì)上是一種智力控制活動(dòng)，體現(xiàn)了檔案工作者對著錄對象的全方位把握。1992年，第十二屆國際檔案大會(huì)上確立了檔案的多級著錄原則（multilevel description）；2016年9月，國際檔案理事會(huì)檔案著錄專家工作組（ICA Expert Group on Archival Description，ICA-EGAD）發(fā)布了《背景中的文件-檔案著錄概念模型》（Records in Contexts Conceptual Model，RiCCM）的征求意見稿，正式提出檔案多維著錄原則（multidimensional description），并強(qiáng)調(diào)RiC- CM實(shí)現(xiàn)了檔案多級著錄向多維著錄的轉(zhuǎn)向[1]。 然而，RiC-CM中并未對多維著錄的概念作清晰解釋，也并未從理論角度闡釋這種著錄轉(zhuǎn)向的深層次原因，這在一定程度上會(huì)阻礙新標(biāo)準(zhǔn)的推廣。我國新版《檔案著錄規(guī)則》（DA/T 18—2022）現(xiàn)仍遵循多級著錄原則，相信在將來其也將順應(yīng)國際著錄規(guī)則轉(zhuǎn)向的趨勢而轉(zhuǎn)變。因此，筆者試圖從多維著錄的概念實(shí)然和著錄轉(zhuǎn)向的緣由應(yīng)然出發(fā)，探索著錄轉(zhuǎn)向的邏輯，為檔案著錄的多維實(shí)踐提供明確的理論解釋。

1 多級著錄文獻(xiàn)回顧

《檔案著錄規(guī)則》（DA/T 18—2022）對多級著錄作了明確的定義：從文件、案卷、類別到全宗分層級實(shí)施著錄的方法。[2]顯然，多級著錄體現(xiàn)了檔案實(shí)體保管時(shí)的層次性特點(diǎn)。國內(nèi)對多級著錄的研究主要集中在國際多級著錄標(biāo)準(zhǔn)的介紹[3]、國內(nèi)外多級著錄的比較[4]、舊版著錄規(guī)則的修訂倡導(dǎo)[5-9]、多級著錄原則的實(shí)踐應(yīng)用探析[10]，以及世紀(jì)交匯之際不少學(xué)者對多級著錄在電子環(huán)境下的創(chuàng)新進(jìn)行了探索[11-13]。上述研究指出了我國舊版檔案著錄規(guī)則滯后的特點(diǎn)、電子檔案著錄工作的重要性以及國內(nèi)當(dāng)時(shí)檔案著錄規(guī)則修訂的必要性等問題，并提出了相應(yīng)的改進(jìn)建議和發(fā)展方向。國外對多級著錄闡釋比較明確的是《國際檔案著錄標(biāo)準(zhǔn)（通則）》[International Standard Archival Description（General），ISAD（G）]，該標(biāo)準(zhǔn)明確指出多級著錄遵循的四條原則：從一般到具體的著錄、僅記錄與著錄單元所在層級相稱的信息、著錄層級之間聯(lián)結(jié)、避免在層級著錄中出現(xiàn)冗余信息。[14]應(yīng)當(dāng)說，國際上多級著錄應(yīng)用較早且更為成熟，我國在新版著錄規(guī)則頒布后也明確應(yīng)用多級著錄規(guī)則，努力跟進(jìn)國際先進(jìn)步伐。

2 多維著錄的概念實(shí)然

“實(shí)然”是現(xiàn)實(shí)存在的實(shí)際狀態(tài)，是對自然和社會(huì)現(xiàn)象的客觀性描述，多維著錄的概念實(shí)然，就是要厘清多維著錄的內(nèi)涵特征。文章在全面收集現(xiàn)有研究中對多維著錄論述的基礎(chǔ)上，采用內(nèi)容分析法對論述中蘊(yùn)含的經(jīng)典特征進(jìn)行解析，試圖掌握多維著錄的內(nèi)涵特征，為后文研究提供概念基礎(chǔ)，然后再將內(nèi)涵特征作為研究的劃分依據(jù)，以RiC-CM為例，對檔案多維著錄的概念進(jìn)行解讀，進(jìn)而對多維著錄的概念實(shí)然做出更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼摂唷?/p>

2.1 資料來源

文章以期刊論文、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文本、專家講稿、報(bào)告等為資料來源，在檔案管理部門官方網(wǎng)站、中國知網(wǎng)、Web of Science等數(shù)據(jù)庫中以“多維著錄”“多維度著錄”“multidimensional description”為檢索詞進(jìn)行檢索，收集有關(guān)多維著錄的相關(guān)論述。截至2024年3月1日，共梳理出國內(nèi)外共11項(xiàng)對多維著錄的論述。[15-25]

2.2 研究方法

內(nèi)容分析法是一種通過系統(tǒng)的編碼分類、識(shí)別主題或模式，對文本數(shù)據(jù)內(nèi)容進(jìn)行主觀解釋的研究方法。[26]采用內(nèi)容分析法識(shí)別檔案多維著錄內(nèi)涵特征的詳細(xì)步驟為：（1）標(biāo)準(zhǔn)提取。對梳理出的11個(gè)文本進(jìn)行系統(tǒng)分析，并使用Nvivo 11 Plus進(jìn)行編碼處理，提取論述中包含的多維著錄的二級特征后，將之歸納合并為一級特征。（2）量化處理。統(tǒng)計(jì)所選論述中二級特征編碼出現(xiàn)的頻次，按對應(yīng)上級相加后得到一級特征的出現(xiàn)頻次。（3）信度分析。為保證研究結(jié)果的可信度，采取主評判員對二級指標(biāo)進(jìn)行提取，比較評判員對所選論述進(jìn)行檢驗(yàn)的方式，統(tǒng)計(jì)兩次結(jié)果一致的次數(shù)，并使用霍爾斯蒂系數(shù)進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。（4）結(jié)論解釋。根據(jù)量化處理與信度分析，得出多維著錄的主要特征。

2.3 結(jié)果統(tǒng)計(jì)與呈現(xiàn)

本研究通過對11個(gè)論述文本進(jìn)行編碼解析，共獲得19個(gè)二級特征，歸納合并為5個(gè)一級特征。此外，經(jīng)量化處理后得到一級、二級特征出現(xiàn)頻次，經(jīng)信度分析后得到一致性檢驗(yàn)成果（見表1）。經(jīng)重測信度檢驗(yàn)，綜合一致性結(jié)果為0.926，表明筆者對11個(gè)闡釋多維著錄的文本內(nèi)容分析編碼得出的19個(gè)二級特征和5個(gè)一級特征具有很高的可信度，可以作為下文多維著錄內(nèi)涵辨析的前提。值得關(guān)注的是，5個(gè)一級特征在頻次統(tǒng)計(jì)上出現(xiàn)了幾乎一致的現(xiàn)象，說明經(jīng)合并歸納后5個(gè)一級特征具有幾乎同等的重要性。

2.4 多維著錄內(nèi)涵闡釋及意義解析

（1）多維著錄的內(nèi)涵闡釋

基于上文內(nèi)容分析，多維著錄的內(nèi)涵特征為：呈現(xiàn)網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)、多著錄實(shí)體、著錄實(shí)體存在屬性和關(guān)系、關(guān)注對檔案形成背景的描述以及包含多級著錄。

多維著錄與多級著錄的一大區(qū)別在于著錄維度迥異。多維指檔案著錄的多實(shí)體，多維著錄將多級著錄的著錄項(xiàng)有機(jī)分割、補(bǔ)充與關(guān)聯(lián)，弱化著錄單元（文件資源）地位的同時(shí)增加了與之形成背景密切相關(guān)的多個(gè)著錄實(shí)體，繼而跳脫出多級著錄中對著錄單元（文件資源）的強(qiáng)烈關(guān)注，轉(zhuǎn)向“責(zé)任者”“活動(dòng)”“實(shí)例”等維度的著錄，憑借更加全局的、抽象的和靈活的著錄方式回應(yīng)理論的訴求。具體而言，以RiC-CM v1.0為例，其19個(gè)著錄實(shí)體中有四個(gè)核心實(shí)體，包括責(zé)任者、文件資源、實(shí)例和活動(dòng)（如圖1所示）。文件資源是由責(zé)任者在其生活或工作活動(dòng)中產(chǎn)生或獲取并保留下來的信息；實(shí)例化則描述了這些信息在特定介質(zhì)上的具體表現(xiàn)，確保信息能夠跨越時(shí)間和空間被保存和傳遞；責(zé)任者是指那些參與或影響文件生成和維護(hù)的個(gè)人或組織；活動(dòng)則是指導(dǎo)文件產(chǎn)生的具體行為和過程。

若僅從核心實(shí)體來看，多維著錄似乎僅為多級著錄的著錄項(xiàng)的分別著錄，因?yàn)槎嗉壷?，如ISAD（G），并不缺少對責(zé)任者、文件資源、活動(dòng)等的描述。然而，多維著錄除了著錄實(shí)體的增加，各維度之間的關(guān)聯(lián)也是與多級著錄的顯著不同之處。多級著錄是對“全宗—系列—案卷—件”的每一層級分別進(jìn)行著錄，下一層級可以“繼承”上一層級的著錄元素，因而形成的是全宗內(nèi)部上下級之間的關(guān)聯(lián)。多維著錄仍然包含這種層級之間的關(guān)聯(lián)，如圖1著錄實(shí)體上下級之間存在繼承關(guān)系，但是多維著錄卻要有意超越全宗內(nèi)部的聯(lián)結(jié)，追求不同全宗各層級間的聯(lián)系，而這正需要通過著錄實(shí)體的屬性和關(guān)系來實(shí)現(xiàn)。屬性的存在賦予檔案工作者對著錄實(shí)體更加全面和發(fā)散的判斷，而關(guān)系的引入使得著錄實(shí)體之間不是孤立存在而是相互關(guān)聯(lián)，這為更大范圍內(nèi)的資源交流和共享提供契機(jī)。此外，多維著錄層次結(jié)構(gòu)的網(wǎng)狀特征也是與多級著錄最直觀的形式化區(qū)別，這一結(jié)構(gòu)試圖以節(jié)點(diǎn)形式固定檔案形成過程中的多維來源，這種看似分散、實(shí)則聚合的形式將不同來源明確劃分，在著錄層面打破了對檔案形成中的單一來源的限制，以分面多維的形式反映了檔案形成的復(fù)雜背景。

圖2為列支敦士登國家檔案館在RiC-CM指導(dǎo)下對其特殊館藏的書信和郵票檔案匯集（文件集實(shí)體）多維著錄的成果的部分實(shí)例。[27]檔案工作人員對檔案形成者（責(zé)任者實(shí)體）“神職人員F.Tschugmell”進(jìn)行了詳細(xì)著錄，使用hasCollector（關(guān)系）將檔案和責(zé)任者聯(lián)系起來，并將其與外界數(shù)據(jù)源（如Historisches Lexikon、Wikidata），與經(jīng)轉(zhuǎn)化為符合資源描述框架（RDF），以〈主語 謂語 賓語〉形式表征的其他館藏庫（如swisscovery）的資源鏈接，形成了一個(gè)信息交互的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)。責(zé)任者實(shí)體取代檔案本身成為主要的著錄單元，對職位和出生年月（屬性）的描述為檔案資源的多元化檢索提供了可能：用戶通過Tschugmell的著錄項(xiàng)，探索他的生平詳情，進(jìn)一步研究其收藏的郵票和印章，或者了解他在其他歷史文獻(xiàn)中的記錄，深化對相關(guān)歷史和文化背景的理解。

（2）多維著錄的意義解析

一是對檔案資源語義化描述的積極意義。如何實(shí)現(xiàn)檔案的語義化描述，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)與更廣闊的文化遺產(chǎn)領(lǐng)域的資源共享和知識(shí)互聯(lián)成為ICAEGAD開發(fā)RiC標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)重要關(guān)切點(diǎn)。多級著錄如《檔案著錄規(guī)則》（DA/T 18—2022）多使用主題詞、分類號(hào)或摘要等項(xiàng)目描述檔案內(nèi)容特征，總體呈現(xiàn)為粗粒度的語義構(gòu)建形態(tài)[28]，檔案檢索也就局限在了相應(yīng)層級的主題詞檢索上；而多維著錄中不同著錄實(shí)體及其屬性之間的相互聯(lián)結(jié)構(gòu)成的多維著錄的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，則成為檔案數(shù)字資源走向更具細(xì)顆粒度化的數(shù)據(jù)資源的有力推手，檔案內(nèi)容可以被更加精確地規(guī)范控制，從而為應(yīng)用關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、知識(shí)圖譜等技術(shù)實(shí)現(xiàn)語義關(guān)聯(lián)、語義檢索甚至大數(shù)據(jù)時(shí)代的檔案治理提供便利。

二是實(shí)現(xiàn)檔案著錄重心的遷移。檔案不再是被動(dòng)地存儲(chǔ)在檔案館中的靜態(tài)記錄，而是成為了活躍在信息網(wǎng)絡(luò)中的動(dòng)態(tài)資源。多維來源的沖擊迫使檔案工作者不得不關(guān)注更多的責(zé)任者以及檔案生成過程中的多維化背景，否則只關(guān)注對檔案本身單調(diào)的層級式著錄將會(huì)在面對未來利用者更加多元化的利用需求時(shí)手足無措。由此，多維著錄實(shí)現(xiàn)了從傳統(tǒng)的中心化檔案著錄方式向去中心化和網(wǎng)絡(luò)化的方向轉(zhuǎn)變，檔案不再處于著錄中心化的地位。也因此，多維著錄的推廣實(shí)際上是檔案學(xué)領(lǐng)域?qū)ΜF(xiàn)代社會(huì)需求變化的一種積極響應(yīng)，更是為了確保檔案資源在現(xiàn)代社會(huì)中繼續(xù)發(fā)揮其獨(dú)特而重要的作用，是推動(dòng)檔案學(xué)自身理論和實(shí)踐的一次創(chuàng)新。

3 著錄轉(zhuǎn)向的緣由應(yīng)然

應(yīng)然是事物應(yīng)當(dāng)處于何種情形，而多維著錄的緣由應(yīng)然則是指多維著錄應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)的原因。唯物辯證法指出，要用發(fā)展的眼光看問題，發(fā)展是事物的前進(jìn)和上升，是新事物代替舊事物。從多級著錄到多維著錄，也應(yīng)當(dāng)從歷史發(fā)展的角度梳理、審視其轉(zhuǎn)向脈絡(luò)，剖析這一轉(zhuǎn)向的先聲、發(fā)展和高潮，從而得出檔案著錄轉(zhuǎn)向的應(yīng)然緣由。

3.1 先聲：斯科特的文件系列思想

多實(shí)體著錄是檔案多維著錄的核心要素并且是“多維”的重要體現(xiàn)，其實(shí)踐先聲來源于澳大利亞著名檔案學(xué)家斯科特（Peter J Scott）的文件系列思想。1954年，謝倫伯格被請到澳大利亞，美國的“文件組合”（Record Group）思想也在澳大利亞傳播。然而，因澳大利亞體制的不斷變動(dòng)，各種行政單位、政府機(jī)構(gòu)和組合部門之間的職能不斷重新分配，導(dǎo)致檔案也被散亂管理。[29]20世紀(jì)60年代初，斯科特被任命為澳大利亞國家檔案館館長后，敏銳地認(rèn)識(shí)到“系列”（指由同一機(jī)構(gòu)或個(gè)人產(chǎn)生并保存的一組文件[30]）的生命周期與其創(chuàng)建機(jī)構(gòu)的生命周期并不一定相同，即“系列有開始和結(jié)束，機(jī)構(gòu)有建立和撤銷，但這些事件并不一定同時(shí)發(fā)生”[31]，并提出用“文件系列”（Record Series）代替文件組合成為分類的主要層次。

文件系列對澳大利亞檔案多維著錄的產(chǎn)生起到開創(chuàng)性的影響，總的來說，這種影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是文件系列開創(chuàng)了檔案多實(shí)體著錄模式，要求檔案工作者不僅對文件資源本身進(jìn)行描述，而且對產(chǎn)生文件的個(gè)人或機(jī)構(gòu)、職能及其背景以及它們之間的關(guān)系進(jìn)行說明和著錄（如圖3所示）。一旦將著錄的各部分分離開來，就可以利用這些組成部分來創(chuàng)建各種各樣的搜索和檢索系統(tǒng)，其使用前景將會(huì)倍增。二是確立了將著錄實(shí)體聯(lián)系起來的“關(guān)系”的中心地位。[32]關(guān)系是指兩個(gè)或多個(gè)實(shí)體之間的關(guān)聯(lián)，單獨(dú)分散的著錄實(shí)體并不能使檔案的證據(jù)價(jià)值得到充分發(fā)揮，由各種關(guān)系和實(shí)體相互交織組成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)更能抽離出許多未經(jīng)發(fā)現(xiàn)的概念全宗。也就是說，檔案可以很容易地與多個(gè)形成者和職能聯(lián)系起來，而且當(dāng)某個(gè)形成者的檔案實(shí)際分散在多個(gè)檔案全宗時(shí)，這些檔案可以在知識(shí)上重新組合起來[33]，為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)跨全宗檢索提供可能。

3.2 發(fā)展：新來源觀對檔案著錄的批判與指導(dǎo)

作為后現(xiàn)代主義影響下的檔案后保管范式體系結(jié)構(gòu)的組成部分，新來源觀也不可避免地帶有反傳統(tǒng)的色彩，否定將機(jī)構(gòu)來源作為唯一來源，提倡將其置于更廣闊的歷時(shí)性框架中加以理解和解釋，因此對多級著錄這一體現(xiàn)實(shí)體保管時(shí)代的傳統(tǒng)著錄規(guī)則進(jìn)行了批判。多級著錄以實(shí)體來源為基礎(chǔ)，將一個(gè)形成機(jī)關(guān)、組織或個(gè)人的所有檔案，對全宗自上而下四級進(jìn)行分層描述，關(guān)注檔案全宗的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和組織關(guān)系，是一種單一、自成一體的層級結(jié)構(gòu)。雖然各個(gè)國家在實(shí)踐中有所差異，但是總體來看是一種歷史主義影響下追求客觀的編排思路。然而，多級著錄僅僅針對全宗及其內(nèi)部的檔案管理，淡化或忽視了檔案形成過程中所涉及的活動(dòng)、事件等實(shí)體所蘊(yùn)含的背景信息，這在當(dāng)下的檔案學(xué)語境中是不被接受的。尤其是電子文件的廣泛運(yùn)用不斷打破傳統(tǒng)多級著錄所依賴的保管層級，元數(shù)據(jù)要素呈現(xiàn)的普遍多元彈性特征導(dǎo)致描述框架發(fā)生變化，需要表達(dá)的要素較多，要素間關(guān)系不再是簡單的線性羅列，而存在比較復(fù)雜的組配關(guān)系。[34]盡管多級著錄模式在一定程度上確實(shí)有助于實(shí)現(xiàn)檔案管理的有序和系統(tǒng)化，但僅僅圍繞檔案這一著錄實(shí)體進(jìn)行整理的模式已經(jīng)無法滿足對檔案形成背景的全面描述的需求。

多維著錄的出現(xiàn)恰恰滿足了新來源觀對檔案形成背景和多維來源的期待，“旨在對文件產(chǎn)生和存在的背景進(jìn)行更全面的描述”，并認(rèn)為“文件起源并繼續(xù)存在于與其他文件、活動(dòng)、個(gè)人和團(tuán)體的動(dòng)態(tài)關(guān)系的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中”[35]。正如新來源觀并不排斥傳統(tǒng)的機(jī)構(gòu)來源一樣，多維著錄也包含了多級著錄中的描述性元素，以實(shí)現(xiàn)從多級著錄到多維著錄的映射。[36]雖然有些以多級著錄為指導(dǎo)原則的著錄規(guī)則為解決檔案形成背景的缺失而添加了對檔案形成者的描述，如《國際檔案（團(tuán)體、個(gè)人與家族）規(guī)范記錄標(biāo)準(zhǔn)》試圖為獲取和管理最有助于發(fā)現(xiàn)、利用和理解檔案的背景信息提供一個(gè)有效而靈活的手段[37]，但是檔案和背景“相隔太遠(yuǎn)”，無法展現(xiàn)多重實(shí)體之間復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，忽視了文件生成過程的動(dòng)態(tài)性，僅是對檔案的靜態(tài)描述，最多可以看作新來源觀在多級著錄中的試探。此外，由于依然貫穿著歷史主義“尊重客觀、尊重歷史”和“尊重有機(jī)聯(lián)系”的基本精神[38]，新來源觀就必須批判帶有個(gè)人主觀色彩的傳統(tǒng)著錄工作，用檔案生成的歷時(shí)性背景去瓦解由檔案工作者帶來的偶然邏輯，轉(zhuǎn)而尋求更符合客觀性要求的著錄方式，不僅尋求檔案本身的邏輯關(guān)聯(lián)，還積極探索與更廣泛世界中其他實(shí)體的相互聯(lián)系。[39]就是在這種批判與指導(dǎo)的風(fēng)潮中，檔案多維著錄應(yīng)運(yùn)而生。

3.3 高潮：文化遺產(chǎn)資源整合的要求

圖書館、檔案館、博物館以及紀(jì)念館所擁有的文化遺產(chǎn)的綜合利用日益成為專業(yè)團(tuán)體、政策制定者、資助機(jī)構(gòu)和用戶團(tuán)體關(guān)注的焦點(diǎn)[40]，這就要求檔案著錄不僅要滿足檔案管理的需求，還要與其他文化遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)的著錄標(biāo)準(zhǔn)相互兼容，構(gòu)建一套融合互通的文化遺產(chǎn)數(shù)字資源描述標(biāo)準(zhǔn)體系，以便更好地實(shí)現(xiàn)各種文化遺產(chǎn)資源的整合和共享。

為了應(yīng)對信息資源的海量增長和新的文獻(xiàn)類型推陳出新的壓力[41]，1998年IFLA頒布了FRBR，這一概念模型首次嘗試用“面向?qū)ο蟆狈椒ㄖ匦聦徱暰幠窟^程，試圖建立起各書目記錄之間、書目記錄中各著錄對象之間的關(guān)系。[42]FRBR使用概念模型來描述書目資源的這一創(chuàng)舉，逐漸在圖書館學(xué)界不斷迭代與更新，相繼出現(xiàn)了FRAD、FRSAD，2005年出現(xiàn)的RDA也是脫胎于FRBR的編目理念。幾乎同時(shí)，ICOM在1999年獨(dú)立開發(fā)出了CIDOCCRM，旨在實(shí)現(xiàn)各種異構(gòu)文化遺產(chǎn)資源之間的交換和集成。2009年，F(xiàn)RBRoo和PRESSoo本體的相繼出現(xiàn)成為CIDOC-CRM和FRBR融合的標(biāo)志性成果，為書目和博物館信息的整合、調(diào)解和交換做出了探索性貢獻(xiàn)。

檔案領(lǐng)域在多維著錄規(guī)范的制定上并未落后于其他文化遺產(chǎn)領(lǐng)域，甚至以先國家后國際的模式呈現(xiàn)對檔案資源描述多維化的積極探索。僅在FRBR發(fā)布后的第二年，澳大利亞國家檔案館就頒布了《澳大利亞記錄元數(shù)據(jù)模式》，憑借歷史上斯科特文件系列的優(yōu)勢，率先開發(fā)出檔案領(lǐng)域的第一個(gè)概念模型。2008年，新西蘭也與澳大利亞國家檔案館合作，開發(fā)了適合本國的《電子檔案元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（第一版）》（TSERMS）。在歐洲，2012年西班牙檔案著錄標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)頒布了《檔案文件描述、代理和功能基礎(chǔ)》（NEDA-MC）概念模型，成為RiC-CM的主要參考模型之一；2013年芬蘭國家檔案館發(fā)布了《國家檔案描述概念模型0.1版》草案；2016年，ICA頒布了RiC-CM的征求意見稿，標(biāo)志著檔案多維著錄規(guī)范先國家后國際模式的形成。

筆者認(rèn)為，雖然檔案著錄規(guī)則有很多規(guī)定承襲自圖書著錄規(guī)則的觀念[43]，但檔案多維著錄應(yīng)被視為檔案領(lǐng)域的創(chuàng)新，因?yàn)閺囊陨蠘?biāo)準(zhǔn)或規(guī)范制定時(shí)間來看，檔案著錄轉(zhuǎn)向?qū)嵸|(zhì)上是一種自發(fā)性基礎(chǔ)上的借鑒式過程。FRBR的出現(xiàn)為圖書館學(xué)界認(rèn)清編目的對象提供了一個(gè)有效的參照系統(tǒng)：從注重文獻(xiàn)的物理形式到注重著作的創(chuàng)作內(nèi)容[44]。檔案著錄目前也的確存在關(guān)注點(diǎn)從物理載體的保存轉(zhuǎn)移到檔案的內(nèi)容開發(fā)上的現(xiàn)象，但這種共同趨勢并沒有完全成為圖書和檔案的編目/著錄轉(zhuǎn)向的共同原因。一方面，與圖書編目的共時(shí)性不同，檔案領(lǐng)域特別強(qiáng)調(diào)真實(shí)性、完整性，要求檔案著錄時(shí)不得不從歷時(shí)性的角度出發(fā)不斷捕捉檔案形成過程中的證據(jù)性變化；另一方面，圖書并沒有類似于全宗及其內(nèi)部的層級架構(gòu)，但尊重全宗原則仍是檔案管理的至高原則，不同的分類方法論也決定了圖書和檔案編目/著錄思路的不同，前者編目方式的轉(zhuǎn)變是為了簡化圖書編目過程和滿足用戶更廣泛的利用需求，后者則愈發(fā)強(qiáng)調(diào)在保留層級關(guān)系的同時(shí)開拓全宗間更全面的關(guān)聯(lián)。因此，多維著錄是斯科特、庫克等一批實(shí)務(wù)和理論家在回顧以往經(jīng)驗(yàn)、環(huán)視現(xiàn)實(shí)情境時(shí)的清醒判斷，也必然是在維護(hù)全宗完整性前提下克服多級著錄局限的創(chuàng)新，并非步其后塵。

4 結(jié)論與展望

多維著錄的核心內(nèi)涵為多實(shí)體著錄，檔案著錄經(jīng)歷了斯科特文件系列的先聲、新來源觀對檔案著錄的批判和指導(dǎo)，以及文化遺產(chǎn)資源整合的需求下由多級著錄到多維著錄的轉(zhuǎn)向，并朝著更加全面和網(wǎng)絡(luò)化的方向邁進(jìn)。然而，文章是從理論上對多維著錄的內(nèi)涵和著錄轉(zhuǎn)向的緣由進(jìn)行初探，并沒有對多維著錄在實(shí)踐中的應(yīng)用成效進(jìn)行測度研究。未來對多維著錄的研究應(yīng)進(jìn)一步深入其在實(shí)際檔案管理中的應(yīng)用效果與實(shí)施策略上：一是應(yīng)系統(tǒng)評估多維著錄方法在公共檔案館、企業(yè)檔案室和專業(yè)檔案館等不同檔案機(jī)構(gòu)中的適應(yīng)性和效能，通過跨機(jī)構(gòu)比較分析，識(shí)別多維著錄在檔案檢索和利用等方面的優(yōu)勢和局限；二是研究需要關(guān)注多維著錄實(shí)施過程中的技術(shù)挑戰(zhàn)和人力資源需求，為檔案管理部門制定有效的培訓(xùn)計(jì)劃和技術(shù)支持策略提供依據(jù)；三是要結(jié)合我國國情探討我國多維著錄的適用性問題，結(jié)合我國檔案著錄工作現(xiàn)狀，評估我國現(xiàn)有的檔案管理體系和技術(shù)基礎(chǔ)，并對傳統(tǒng)著錄方法進(jìn)行批判性分析、對多維著錄特性進(jìn)行本土化調(diào)整。

作者貢獻(xiàn)說明

張昊：確定選題與論文框架，論文修改與定稿，本文通訊作者；阿亞古孜·葉爾切特：參與內(nèi)容分析的一致性檢驗(yàn)，論文修改。

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（責(zé)任編輯：馮婧愷 張 帆）