摘要：在武器裝備研制過程中風(fēng)險必然存在，因此提升武器裝備研制項目風(fēng)險管理效能是軍工企業(yè)防范風(fēng)險的關(guān)鍵。在深入研究項目管理成熟度模型的基礎(chǔ)上，借鑒OPM3模型和CMM模型，結(jié)合武器裝備研制項目管理特點，構(gòu)建武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度模型。以某研究院導(dǎo)彈研制項目為例，運用模糊綜合評價法進行案例分析，驗證該模型用于評價武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度的可行性與有效性，旨在為武器裝備研制項目風(fēng)險管理提供科學(xué)的理論依據(jù)，同時具有重要的現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞：武器裝備；項目風(fēng)險管理；成熟度模型

0引言

隨著我國國防軍工體制改革和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，各軍工市場壁壘逐步被打破，武器裝備領(lǐng)域的競爭日趨激烈[1]。與此同時，由于技術(shù)、社會及市場環(huán)境的變化，客戶對于武器裝備的研制提出了更高的要求。武器裝備研制項目具有技術(shù)復(fù)雜、投資大、研制周期長、跨部門或單位協(xié)作等特點。其作為一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，由于自身難度和復(fù)雜性，武器裝備研制過程必然存在各種各樣的風(fēng)險。因此，風(fēng)險管理已然是武器裝備研制項目管理的重要組成部分。通過多年的實踐研究和分析可知，很多武器裝備研制項目管理團隊存在風(fēng)險管理意識不強、流程和制度不完善、管理流于形式、效能低下等問題，嚴(yán)重影響了項目目標(biāo)的實現(xiàn)，甚至導(dǎo)致項目徹底失敗，給研制單位帶來巨大的損失。

科學(xué)有效地提升武器裝備研制項目風(fēng)險管理能力，已經(jīng)成為武器裝備研制項目管理團隊工作的重中之重。范柯[2]、楊琳等[3]、張景賀[4]、劉斯琦等[5]將項目管理成熟度模型原理運用于項目風(fēng)險管理，以評估項目風(fēng)險管理現(xiàn)狀和不足，為項目風(fēng)險管理能力提升提供了更加科學(xué)的依據(jù)。然而，這些研究中針對武器裝備研制項目的較少，對武器裝備研制項目風(fēng)險管理的指導(dǎo)作用有限。因此，將項目管理成熟度模型原理運用于武器裝備研制項目，建立適用于我國武器裝備研制項目風(fēng)險管理的成熟度模型，提升研制風(fēng)險管理水平，對個人、企業(yè)乃至社會的發(fā)展都具有深刻而重大的意義。

1武器裝備研制項目風(fēng)險管理特點

風(fēng)險是客觀存在的，武器裝備研制過程必然存在風(fēng)險。武器裝備研制具有一般產(chǎn)品研制的通用特性，同時在研制程序、研制要求等方面也具有國防軍工的獨特性。因此，武器裝備研制項目風(fēng)險管理體現(xiàn)出獨有的特點。

風(fēng)險關(guān)聯(lián)性和系統(tǒng)性更強。武器裝備研制項目按照分系統(tǒng)、單機、部件、零件等產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或配套關(guān)系，由眾多參研單位共同研制完成，各參研單位在裝備技術(shù)性指標(biāo)、研制周期、研制費用等方面存在著緊密聯(lián)系，一個參研單位或子系統(tǒng)（產(chǎn)品）出現(xiàn)風(fēng)險或問題，將影響其他參研單位研制任務(wù)，可能產(chǎn)生系統(tǒng)性風(fēng)險，從而影響整個裝備型號的研制。

強調(diào)階段性風(fēng)險動態(tài)管理。武器裝備研制項目一般分為論證階段、方案階段、工程研制階段、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)鑒定階段。由于各研制階段的工作目標(biāo)與任務(wù)不同，每一階段都要進行系統(tǒng)風(fēng)險評估和動態(tài)管控，以保證各階段工作任務(wù)的順利完成。這些風(fēng)險管理特點是進行武器裝備研制項目風(fēng)險管理評估和能力提升必須考慮的。

2風(fēng)險管理成熟度模型研究現(xiàn)狀

風(fēng)險管理成熟度是項目管理成熟度的擴展和延伸，以項目管理成熟度理論為核心基礎(chǔ)。自1987年美國卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)軟件研究所（SMI）開發(fā)出軟件成熟度模型（CMM），眾多學(xué)者開始投入項目管理成熟度研究，經(jīng)過幾十年的研究和發(fā)展，截至目前，已經(jīng)提出了30多種項目管理成熟度模型，其中認(rèn)可度和影響力較高的有CMM、KPMMM、OPM3、DELTA等[6]。這些模型具有一些相同的理論基礎(chǔ)，但是模型框架、適用范圍及特點各不相同。隨著項目管理的不斷推廣和專業(yè)化發(fā)展，很多學(xué)者將項目管理成熟模型應(yīng)用到項目風(fēng)險管理領(lǐng)域，并取得了一定的研究成果。例如，范柯[2]構(gòu)建了地鐵施工風(fēng)險管理成熟度模型，對地鐵施工風(fēng)險管理成熟度進行了評價；楊琳等[3]提出了創(chuàng)新的國際工程風(fēng)險管理成熟度模型（IPRMM模型）；劉斯琦等[5]提出了東南亞國際工程風(fēng)險管理成熟度模型（SIPRMM模型）；張鵬等[7]構(gòu)建了油氣長輸管道工程施工風(fēng)險管理成熟度模型；盛國飛[8]以O(shè)PM3模型為基礎(chǔ)，基于WSR方法構(gòu)建了PPP項目風(fēng)險管理成熟度評價體系。通過研究文獻可知，大多數(shù)風(fēng)險管理成熟度模型借鑒了CMM或OPM3模型，但目前大多數(shù)風(fēng)險管理成熟度模型研究局限于工程項目領(lǐng)域，武器裝備研制項目領(lǐng)域研究甚少。因此，將CMM模型和OPM3模型引入武器裝備研制項目風(fēng)險管理領(lǐng)域，構(gòu)建武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度評價體系具有較高的理論和實踐價值。

3武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度模型構(gòu)建

31模型結(jié)構(gòu)

結(jié)合武器裝備研制項目風(fēng)險管理特點，借鑒OPM3模型框架和CMM模型核心模式，從武器裝備研制項目風(fēng)險層面出發(fā)，考慮研制項目全生命周期，以項目風(fēng)險管理因素為核心內(nèi)容，構(gòu)建一個三維架構(gòu)的武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度模型框架，如圖1所示。其中，第一維度為項目風(fēng)險管理要素，識別出影響項目風(fēng)險管理水平的關(guān)鍵要素，包括風(fēng)險規(guī)劃、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險組織、風(fēng)險文化、風(fēng)險溝通；第二維度為項目全生命周期各階段，按照武器裝備研制的程序，劃分為立項論證階段、方案設(shè)計階段、工程研制階段、設(shè)計定型階段、生產(chǎn)定型階段；第三維度為風(fēng)險成熟度等級，借鑒CMM模型成熟度的等級劃分，將武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度從低到高劃分為初始級、重復(fù)級、規(guī)范級、量化級和持續(xù)改進級。武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度模型結(jié)構(gòu)的內(nèi)在邏輯借鑒CMM模型，由成熟度等級、關(guān)鍵過程域（KPA）、關(guān)鍵實踐（KP）組成，即將成熟度等級分解為多個關(guān)鍵過程域，每個關(guān)鍵過程域通過一定的關(guān)鍵實踐達到一定的目標(biāo)，才能達到對應(yīng)的成熟度等級。

32模型能級劃分

項目風(fēng)險管理成熟度等級明確了項目風(fēng)險管理能力提升的路徑，每一個等級代表了項目管理組織為實現(xiàn)項目目標(biāo)而實施項目風(fēng)險管理的能力度量。借鑒CMM模型等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，將武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度從低到高劃分為5個等級，武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度等級劃分圖如圖2所示。同時，結(jié)合武器裝備研制項目管理特點，給出每一層級的成熟度等級定義，武器裝備研制項目風(fēng)險成熟度等級劃分見表1。

33構(gòu)建評價要素和指標(biāo)體系

基于研究國外大量項目風(fēng)險管理成熟度文獻資料，并結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜乙庖姡醪綐?gòu)建三層級武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度評價指標(biāo)體系。其中，第一層級為項目成熟度等級指標(biāo)層；第二層級為關(guān)鍵過程域指標(biāo)層，包括風(fēng)險規(guī)劃、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險組織、風(fēng)險文化、風(fēng)險信息溝通；第三層級為關(guān)鍵實踐指標(biāo)層，結(jié)合武器裝備研制項目風(fēng)險管理特點和《武器裝備研制項目風(fēng)險管理指南》（GJBZ 171—2013），對每一關(guān)鍵過程域指標(biāo)進行分解和細(xì)化，形成關(guān)鍵實踐指標(biāo)。

為了驗證上述武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度評價指標(biāo)體系的科學(xué)性和合理性，通過李克特量表的問卷調(diào)查方法，征詢武器裝備研制領(lǐng)域的項目管理專家、軍工科研院所的研制項目經(jīng)理等專業(yè)人員的意見，對各評價指標(biāo)進行驗證。本次調(diào)查問卷共發(fā)放65份，回收58份，有效問卷數(shù)量50份，有效回收率為7692%。根據(jù)調(diào)研結(jié)果，各個關(guān)鍵過程域和各個關(guān)鍵實踐指標(biāo)的信度系數(shù)均大于08，構(gòu)建的武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度評價指標(biāo)體系較為合理，可以用于研究。最終形成確定的武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度評價指標(biāo)體系，見表2。

34問卷信度與效度檢驗

為確保問卷調(diào)查的信度和效度，本文選擇α信度系數(shù)法對調(diào)查數(shù)據(jù)進行信度分析，公式如下

式中，K表示題項總數(shù)；σ2i表示第i題的得分方差；σ2T表示總得分方差。

一般而言，標(biāo)準(zhǔn)信度系數(shù)在07～08，即可視為合格[3]。經(jīng)檢驗，各武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度評價指標(biāo)的α信度系數(shù)均大于08，說明構(gòu)建的武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度指標(biāo)體系符合要求，通過信度與效度檢驗。

4案例分析

以某研究院導(dǎo)彈研制項目為案例，進行武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度模型的實證研究。由于軍工項目保密，本案例研究過程匯總采集的數(shù)據(jù)只涉及項目風(fēng)險管理且可以公開的數(shù)據(jù)，與此同時，采用模糊綜合評價法對某研究院導(dǎo)彈研制項目風(fēng)險管理成熟度進行評價。

41評價指標(biāo)權(quán)重確定

本文首先通過武器裝備研制領(lǐng)域?qū)＜以u分的方法獲得該研究院導(dǎo)彈研制項目的相關(guān)數(shù)據(jù)，然后采用層次分析法（AHP）確定武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度評價指標(biāo)的權(quán)重。本次采用問卷調(diào)查形式進行專家評分，共發(fā)放問卷10份，回收有效問卷8份，問卷有效回收率為80%。通過對8份專家的打分?jǐn)?shù)據(jù)進行整理，構(gòu)建二級指標(biāo)的判斷矩陣，使用層次分析法進行數(shù)據(jù)計算，得到二級指標(biāo)權(quán)重，進行CI一致性檢驗，計算CR值，結(jié)果顯示CR＜01，表明本次判斷矩陣滿足一致性檢驗，計算所得權(quán)重具有一致性，同理可得三級指標(biāo)權(quán)重。由于文章篇幅有限，計算過程不在此展現(xiàn)。最終確定得到的器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度評價指標(biāo)權(quán)重見表3。

42指標(biāo)體系模糊評價矩陣確定

根據(jù)武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度評價指標(biāo)體系內(nèi)容，結(jié)合模糊綜合評價法，將每一個指標(biāo)分為5個層級水平，從低到高設(shè)置不同的評價標(biāo)準(zhǔn)，包括定性和定量。設(shè)計形成項目風(fēng)險管理成熟度評價打分問卷，經(jīng)專家討論后，向某研究院導(dǎo)彈研制項目評價專家組發(fā)放。本次評價專家組包括該研究院的項目主管部門領(lǐng)導(dǎo)、外部專家、項目辦公室主管領(lǐng)導(dǎo)等。根據(jù)確定的評價指標(biāo)和問卷調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，計算可得模糊評判矩陣如下

43成熟度模糊綜合評價計算

431單因素模糊綜合評價

根據(jù)以上計算結(jié)果，計算單因素的模糊評價向量。風(fēng)險規(guī)劃模糊綜合評判矩陣A計算過程如下

同理，計算其他的單因素，模糊綜合評價矩陣計算結(jié)果如下

假設(shè)評價向量C=（1，2，3，4，5）分別代表武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度水平的5個等級，即初始級，重復(fù)級，標(biāo)準(zhǔn)級，量化級，持續(xù)改進級[4]，則結(jié)合42220c774ac3f2912ed4f0833b94bdb7af1b5d126a3c4ac64656e5f956209af3上述計算結(jié)果，可以計算得出單因素評價結(jié)果如下

同理可以得結(jié)果如下

432多因素模糊綜合評價

根據(jù)模糊綜合評價方法，用第二層級指標(biāo)評價向量構(gòu)建第二層級指標(biāo)的模糊評價矩陣（A，B，C，D，E，F(xiàn)，G）T，該項目綜合評價向量可以由第二層級各指標(biāo)權(quán)重與模糊評價矩陣相乘求得，即

同理，計算整個項目風(fēng)險管理成熟度，即

44評估結(jié)果分析

評價向量C=（1，2，3，4，5）分別代表武器裝備研制項目風(fēng)險管理成熟度水平的5個等級（初始級，重復(fù)級，標(biāo)準(zhǔn)級，量化級，持續(xù)改進級）。從計算結(jié)果來看，某研究院導(dǎo)彈研制項目風(fēng)險管理成熟度評價總得分為3011 2，處于標(biāo)準(zhǔn)化級與可量化級之間。從第二層級關(guān)鍵過程域的成熟度評價來看，風(fēng)險規(guī)劃（3309 5）、風(fēng)險應(yīng)對（3319 6）、風(fēng)險文化（3412 5）處于標(biāo)準(zhǔn)化級與可量化級之間；風(fēng)險評估（2776 8）、風(fēng)險監(jiān)控（2873 2）、風(fēng)險組織（2951 7）、風(fēng)險信息溝通（2730 1）處于重復(fù)級與標(biāo)準(zhǔn)化級之間。通過以上計算結(jié)果可知，該項目的風(fēng)險得到了有效控制，但是仍存在一些提升和改進的空間。通過對該項目相關(guān)人員的訪談可知，該項目風(fēng)險管理得到了團隊領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，風(fēng)險管理制度健全，且多年風(fēng)險管理實踐形成了特有的企業(yè)文件，同時項目實施過程中一些風(fēng)險流程和制度執(zhí)行不到位，各參研單位、項目管理部門的職責(zé)分工存在交叉和不清晰的情況，風(fēng)險監(jiān)控能力還需進一步提升。上述情況與評價結(jié)果一致，因此，可以驗證該模型評價的結(jié)果是可信的。

5結(jié)語

本文將項目管理成熟度模型引入武器裝備研制項目風(fēng)險管理，借鑒OPM3模型框架和CMM模型核心模式，從武器裝備研制項目層面出發(fā)，構(gòu)建了符合武器裝備研制項目管理特點的風(fēng)險成熟度評價模型，并結(jié)合實際項目案例，采取模糊綜合評價法進行實證分析，驗證該評價模型是有效的。此模型的構(gòu)建可以為武器裝備研制項目單位或組織提供一種科學(xué)的評價工具，讓管理者了解研制項目風(fēng)險管理的現(xiàn)狀和水平，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足，為研制項目風(fēng)險管理能力的提升和改進提供科學(xué)依據(jù)。

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收稿日期：20240415

作者簡介：

呂強飛（1986—），男，經(jīng)濟師，研究方向：項目管理、人力資源、企業(yè)全面風(fēng)險管理。