摘 要：開展耕地質(zhì)量保護(hù)與提升行動(dòng)，是保障糧食等重要農(nóng)產(chǎn)品有效供給的重要措施。利用多項(xiàng)內(nèi)生轉(zhuǎn)換回歸模型，探索了中國(guó)糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶采納耕地質(zhì)量保護(hù)措施對(duì)種植業(yè)凈收入的影響。研究得出以下結(jié)論。（1）農(nóng)戶采納耕地質(zhì)量保護(hù)措施未顯著增加種植業(yè)凈收入，甚至可能導(dǎo)致種植業(yè)凈收入損失。（2）采納作物輪作的農(nóng)戶若選擇不采納，其種植業(yè)凈收入未發(fā)生顯著變化。采納其余耕地質(zhì)量保護(hù)措施的農(nóng)戶若選擇不采納，其種植業(yè)凈收入將顯著提升。（3）采納多項(xiàng)耕地質(zhì)量保護(hù)措施對(duì)種植業(yè)凈收入的負(fù)向影響存在協(xié)同效應(yīng)，即農(nóng)戶采納的保護(hù)措施更多時(shí)，對(duì)種植業(yè)凈收入的消極影響更顯著?；诖?，耕地質(zhì)量保護(hù)措施的推廣需要充分保障農(nóng)戶在采納措施后的經(jīng)濟(jì)效益，并對(duì)此提出對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：耕地質(zhì)量保護(hù)措施;采納決策;收入效應(yīng);中國(guó)糧食主產(chǎn)區(qū)

中圖分類號(hào)：F762.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2024）05-0118-13

收稿日期：2023-11-27 DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2024.05.13

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（22&ZD083）

作者簡(jiǎn)介：池書瑤，女，西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生研究生，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。

*通信作者

引 言

耕地是農(nóng)業(yè)之本、糧食之源，是中華民族永續(xù)發(fā)展的根基。新中國(guó)成立以來(lái)，黨和國(guó)家高度重視耕地質(zhì)量保護(hù)工作，通過(guò)扎實(shí)有力的政策舉措與務(wù)實(shí)有效的機(jī)制辦法，確保我國(guó)耕地質(zhì)量建設(shè)取得初步成效，但是耕地質(zhì)量“先天不足”“后天欠賬”的問(wèn)題仍很突出^［1］：一是耕地質(zhì)量總體水平偏低。2019年我國(guó)耕地平均等級(jí)僅為4.76等 ，七到十等低等耕地占比達(dá)21.95% ，耕地基礎(chǔ)地力對(duì)產(chǎn)量的貢獻(xiàn)率整體比歐美發(fā)達(dá)國(guó)家低10%～20% 。二是耕地退化形勢(shì)依然嚴(yán)峻。2019年我國(guó)耕層土壤有機(jī)質(zhì)含量明顯低于20世紀(jì)80年代后期^［2］，強(qiáng)酸化耕地、鹽堿耕地明顯增加，耕地“變薄、變瘦、變硬”的趨勢(shì)尚未得到根本遏制^［1，3］。因此，立足當(dāng)前“高質(zhì)量耕地少”的現(xiàn)實(shí)國(guó)情農(nóng)情，我國(guó)仍需高度重視耕地質(zhì)量建設(shè)，持續(xù)推進(jìn)耕地質(zhì)量保護(hù)措施^［2］。2023年中央一號(hào)文件指出，要扎實(shí)推進(jìn)農(nóng)業(yè)投入品減量增效、秸稈資源化利用、糧豆輪作、稻油輪作等一系列用地養(yǎng)地措施在農(nóng)戶中的推廣應(yīng)用，多措并舉推進(jìn)耕地質(zhì)量提升，努力夯實(shí)國(guó)家糧食安全根基^［1］。本文將關(guān)注3種耕地質(zhì)量保護(hù)措施（以下簡(jiǎn)稱“保護(hù)措施”），分別是秸稈還田、新型肥料和作物輪作。

耕地質(zhì)量保護(hù)措施在提升土壤肥力^［4］、調(diào)節(jié)土壤酸堿^［5-7］、改善土壤條件^［8-9］以及助推農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型^［10］等方面表現(xiàn)出明顯優(yōu)勢(shì)。但是在實(shí)際推廣過(guò)程中，卻面臨措施普及率不高、農(nóng)戶采納意愿低等問(wèn)題^［11-12］。具體而言，2020年中國(guó)的秸稈還田面積僅占全國(guó)耕地面積的44.06%，普及率相對(duì)較低^［13-15］;全國(guó)新型肥料中有機(jī)肥覆蓋率僅為27.2%，緩釋肥、水溶肥等覆蓋率僅為12.1%^［5］;相對(duì)于糧豆等作物輪作，農(nóng)戶更愿意選擇作物單作，實(shí)施輪作積極性不高^［15-16］。作為理性經(jīng)濟(jì)人，農(nóng)戶進(jìn)行保護(hù)措施采納決策時(shí)第一考慮的因素就是經(jīng)濟(jì)效益^［17-18］，若不能明確農(nóng)戶采納決策的潛在經(jīng)濟(jì)效益，將導(dǎo)致政策供需失衡，進(jìn)而造成保護(hù)措施推廣成本居高不下、農(nóng)戶采納率持續(xù)偏低等問(wèn)題。因此，亟需從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角驗(yàn)證：保護(hù)措施在農(nóng)戶種植業(yè)凈收入方面表現(xiàn)如何？并回答：為提高保護(hù)措施采納率，應(yīng)如何進(jìn)行推廣？

為此，學(xué)者們圍繞農(nóng)戶對(duì)不同保護(hù)措施的采納決策及其收入效應(yīng)開展了大量研究。然而，現(xiàn)有研究主要側(cè)重于對(duì)保護(hù)性耕作^［19］、多樣化種植^［20］、水稻集約化系統(tǒng)^［21］和土壤肥力綜合管理^［22］等特定保護(hù)措施的采納決策和收入效應(yīng)分析，忽視了不同保護(hù)措施的組合。實(shí)際上，農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中通常需要同時(shí)考慮多種互補(bǔ)或替代的技術(shù)方案，以綜合應(yīng)對(duì)病蟲草害、面源污染和土壤退化等多方面挑戰(zhàn)^［23］，這需要在農(nóng)戶的采納決策及其收入效應(yīng)中加以考慮^［24-25］。此外，農(nóng)戶的保護(hù)措施采納決策受外部政策及自身稟賦等多種因素影響，忽視樣本異質(zhì)性可能導(dǎo)致自選擇偏差及內(nèi)生性問(wèn)題^［11］。一些學(xué)者采用傾向得分匹配法^［26］、逆概率加權(quán)法^［22］、工具變量法^［27］等糾正由可觀測(cè)因素引起的自選擇偏差，但仍無(wú)法消除不可觀測(cè)因素的影響^［11］。

盡管學(xué)術(shù)界從多個(gè)角度分析了農(nóng)戶的保護(hù)措施采納決策及其收入效應(yīng)，但仍有部分可拓展空間。（1）現(xiàn)有研究主要關(guān)注某項(xiàng)特定的保護(hù)措施，忽略了農(nóng)戶對(duì)不同保護(hù)措施采納決策之間的相互關(guān)聯(lián)，這可能導(dǎo)致低估或高估各因素對(duì)采納決策的影響^［28］。（2）缺乏對(duì)不同保護(hù)措施組合收入效應(yīng)的評(píng)估和比較，不利于明確對(duì)種植業(yè)凈收入影響最大的保護(hù)措施選項(xiàng)。（3）早期研究未能綜合控制由可觀測(cè)和不可觀測(cè)因素引起的自選擇偏差，一定程度上造成有偏估計(jì)^［11］。因此，本研究聚焦秸稈還田、使用新型肥料和作物輪作三種保護(hù)措施，采用多項(xiàng)內(nèi)生轉(zhuǎn)換回歸模型糾正由可觀測(cè)和不可觀測(cè)因素引起的自選擇偏差^{［24-25，29-30］}，并聯(lián)合估計(jì)兩個(gè)階段的方程：第一階段是在考慮不同保護(hù)措施采納決策之間相互關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)上，更加科學(xué)地評(píng)估各因素對(duì)采納決策的影響;第二階段是對(duì)比分析不同保護(hù)措施及其組合對(duì)中國(guó)糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)戶種植業(yè)凈收入的差異性影響，為農(nóng)戶決策提供關(guān)鍵信息。

一、理論分析與研究假說(shuō)

（一）不同保護(hù)措施對(duì)農(nóng)戶種植業(yè)凈收入的影響

秸稈還田可能通過(guò)以下途徑負(fù)向影響農(nóng)戶種植業(yè)凈收入。（1）農(nóng)藥成本增加。秸稈攜帶病原和蟲卵，如因操作不當(dāng)致使病原和蟲卵殘留在土壤中，極易誘發(fā)或加劇土傳作物病蟲害。為保證作物正常生長(zhǎng)，農(nóng)戶需要增加農(nóng)藥施用，由此提高農(nóng)藥投入^［31］。（2）作物產(chǎn)出受限。盡管秸稈還田有助于增加土壤氮含量，但土壤微生物需要同化氮素才能降解秸稈，可能與作物產(chǎn)生氮素競(jìng)爭(zhēng)，從而限制作物的養(yǎng)分吸收^［32］。此外，秸稈在分解過(guò)程中，由于初期腐解緩慢，容易大量積聚，超過(guò)土壤消納能力，從而加劇土壤空洞^［33］，影響作物產(chǎn)量。同時(shí)，腐解過(guò)程釋放的有機(jī)酸也可能引起土壤酸化^［34］，對(duì)作物生長(zhǎng)發(fā)育產(chǎn)生負(fù)面影響。

基于此，提出假說(shuō)1-1：采納秸稈還田可能導(dǎo)致種植業(yè)凈收入損失。

新型肥料可能通過(guò)以下途徑負(fù)向影響農(nóng)戶種植業(yè)凈收入。（1）化肥成本增加。相較于傳統(tǒng)肥料，新型肥料正處于初步推廣階段，規(guī)?；a(chǎn)優(yōu)勢(shì)暫未顯現(xiàn)，同時(shí)由于產(chǎn)銷距離遠(yuǎn)，運(yùn)輸費(fèi)用高，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格居高不下^［35］。農(nóng)戶使用新型肥料可能會(huì)增加施肥成本，成本增幅甚至可達(dá)1倍以上^［5］。（2）施肥效果參差。目前新型肥料市場(chǎng)發(fā)育尚不完善，存在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)滯后、廠商魚龍混雜和產(chǎn)品良莠不齊的問(wèn)題，同時(shí)也面臨宣傳營(yíng)銷夸大、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)分散以及市場(chǎng)監(jiān)管困難等挑戰(zhàn)，導(dǎo)致假冒偽劣產(chǎn)品具備一定生存空間^［36］。加之部分農(nóng)戶對(duì)新型肥料認(rèn)知不足，缺乏甄別能力，盲目追求新奇，可能導(dǎo)致施肥效果不佳，從而影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)出^［36］。

基于此，提出假說(shuō)1-2：使用新型肥料可能導(dǎo)致種植業(yè)凈收入損失。

作物輪作可能通過(guò)以下途徑負(fù)向影響農(nóng)戶種植業(yè)凈收入。（1）要素投入增加。不同作物具有不同生長(zhǎng)屬性，農(nóng)戶在田間管理時(shí)需要根據(jù)不同作物選擇不同化肥、農(nóng)藥、機(jī)械以及要素投入時(shí)間^［37］。尤其在專業(yè)多功能機(jī)械設(shè)備普及之前，農(nóng)戶可能需要投入資金購(gòu)置不同類型機(jī)械設(shè)備以滿足生產(chǎn)需求^［38］，這可能導(dǎo)致人力和資本投入增加。（2）部分輪作作物銷路不暢。例如，在糧豆輪作中，存在大豆銷售渠道單一的問(wèn)題^［39］。目前黃淮海夏大豆主產(chǎn)區(qū)大戶主要銷售渠道仍為商販上門收購(gòu)，在國(guó)產(chǎn)大豆供應(yīng)量有限、價(jià)格相對(duì)較高的情況下仍較為被動(dòng)。而非大豆主產(chǎn)區(qū)更是缺乏銷路，大豆有價(jià)難賣，且存在價(jià)格歧視^［40］，因此導(dǎo)致農(nóng)戶種植業(yè)凈收入下降。

基于此，提出假說(shuō)1-3：實(shí)施作物輪作可能導(dǎo)致種植業(yè)凈收入損失。

（二）采納多項(xiàng)耕地質(zhì)量保護(hù)措施對(duì)種植業(yè)凈收入的協(xié)同效應(yīng)

當(dāng)農(nóng)戶聯(lián)合采納2項(xiàng)或同時(shí)采納3項(xiàng)保護(hù)措施時(shí)，各項(xiàng)保護(hù)措施可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)將相互疊加，從而對(duì)種植業(yè)凈收入產(chǎn)生更為顯著的影響。具體而言，秸稈還田需要加強(qiáng)對(duì)覆蓋均勻度以及秸稈有害源的控制^［31］，否則可能面臨病蟲害和產(chǎn)量降低的風(fēng)險(xiǎn)^［32-35］;使用新型肥料需要農(nóng)戶具備充分的施肥認(rèn)知和管理經(jīng)驗(yàn)^［5］，否則可能帶來(lái)高成本和施肥效果不佳的風(fēng)險(xiǎn)^［36］;作物輪作需要優(yōu)化農(nóng)機(jī)設(shè)備供給并打通產(chǎn)品銷售渠道^［40］，否則可能導(dǎo)致高投入和銷售不暢的風(fēng)險(xiǎn)^［39-40］。當(dāng)農(nóng)戶選擇聯(lián)合采納兩項(xiàng)保護(hù)措施時(shí)，這些風(fēng)險(xiǎn)將比單獨(dú)采納任何一項(xiàng)時(shí)更為顯著;而同時(shí)采納3項(xiàng)保護(hù)措施時(shí)，這些風(fēng)險(xiǎn)又將進(jìn)一步疊加，從而導(dǎo)致更高的種植業(yè)凈收入損失。

基于此，提出假說(shuō)2：農(nóng)戶同時(shí)采納多項(xiàng)保護(hù)措施時(shí)，對(duì)種植業(yè)凈收入的負(fù)面影響更加顯著。

二、模型構(gòu)建

秸稈還田、新型肥料和作物輪作可以提供八種保護(hù)措施選項(xiàng)。農(nóng)戶的實(shí)際選擇將遵循在資源環(huán)境約束下追求利益最大化的原則，這一選擇過(guò)程可能受到與結(jié)果變量相關(guān)的因素影響，從而引起自選擇偏差。本文采用多項(xiàng)內(nèi)生轉(zhuǎn)換回歸模型（MESR）校正自選擇偏差，該模型還能夠考慮不同保護(hù)措施采納決策之間的相互關(guān)聯(lián)，并對(duì)不同保護(hù)措施及其組合的采納效果進(jìn)行評(píng)估和對(duì)比^［24-25］。MESR需要進(jìn)行兩階段估計(jì)，第一階段，建立選擇方程，探討農(nóng)戶對(duì)不同保護(hù)措施采納決策的影響因素;第二階段，建立結(jié)果方程，評(píng)估不同保護(hù)措施及其組合對(duì)農(nóng)戶種植業(yè)凈收入的影響。

（一）農(nóng)民采納不同保護(hù)措施的影響因素

基于理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，農(nóng)戶目標(biāo)是最大化他們的利潤(rùn)Y。農(nóng)戶i選擇采納選項(xiàng)j而非任何其他選項(xiàng)m需要滿足Yj>Ym（m≠j）。農(nóng)戶i采納j的潛在利潤(rùn)為Y^*j，由可觀測(cè)特征X和不可觀測(cè)特征εj決定。

Y^*j=α X+εj（1）

X包括農(nóng)戶個(gè)人特征、家庭特征、生產(chǎn)特征、社會(huì)資本特征及位置特征，εj表示不可觀測(cè)的特征，α表示待估參數(shù)。由于Y^*j不可直接觀測(cè)，本文用可觀測(cè)的I表示農(nóng)戶i的選擇，如果選項(xiàng)j提供的期望利潤(rùn)大于任何其他選項(xiàng)m，即采納選項(xiàng)j和m的利潤(rùn)差距ηj=max（Y^*j-Y^*m）>0時(shí)，農(nóng)戶便會(huì)采納j：

I=1，如果Y^*1>maxY^*m j，如果Y^*j>maxY^*m （m≠j）（2）

具有特征X的農(nóng)戶i選擇j的概率可以通過(guò)多項(xiàng)Logit模型表示：

Pj=Pr（ηj<0│X）=exp（α X）∑jm-1exp（α X）（3）

（二）不同保護(hù)措施對(duì)農(nóng)戶種植業(yè)凈收入的平均處理效應(yīng)

首先，需要估計(jì)種植業(yè)凈收入與一組外生變量Z之間的關(guān)系。在本文的8個(gè)選項(xiàng)中，將未采納任何保護(hù)措施的選項(xiàng)表示為j=1。其余j=2，3，4，…，8，表示至少采納了一項(xiàng)保護(hù)措施。每個(gè)選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的結(jié)果方程如下：

Y^*1=Z β+u1，如果I=1Yj=Z β+uj，如果I=j（4）

Y^*j是農(nóng)戶i選擇j時(shí)的單位面積種植業(yè)凈收入，Z為影響農(nóng)戶選擇的外生變量，誤差項(xiàng)u滿足E（uj│X，Z）=0和var（uj│X，Z）=σ²。為保證參數(shù)估計(jì)的過(guò)度識(shí)別，式（1）中的X應(yīng)至少有一個(gè)變量不包含于Z。

鑒于農(nóng)戶采納決策可能受某些與結(jié)果變量相關(guān)的不可觀測(cè)因素影響，即ε和u不獨(dú)立，使用OLS估計(jì)式（4）所得結(jié)果是有偏的。為獲得對(duì)β的一致估計(jì)，在式（4）中引入校正項(xiàng)，并假定：

E（uj│ε1…εj）=σ ∑jm≠jr （εm-Eεm）（5）

∑jm=1r=0（6）

此時(shí)，多項(xiàng)內(nèi)生轉(zhuǎn)換回歸模型可以記為：

Y^*1=Z β+σ λ^+ω1，如果 I=1Y^*j=Z β+σ λ^+ωj，如果I=j（7）

σ表示ε和u之間的協(xié)方差，λ是根據(jù)式（3）的估計(jì)概率計(jì)算得出的逆米爾斯比率：

λ=∑jm≠jρP^mln P^m1-P^m+ln P^j（8）

ρ是ε的相關(guān)系數(shù)，u和ω是期望為零的誤差項(xiàng)。

最后，估計(jì)平均處理效應(yīng)。上述框架可用于通過(guò)比較采納者和不采納者的預(yù)期結(jié)果來(lái)計(jì)算平均處理效應(yīng)（Average Treatment Effect on the Treated，ATT）。在事實(shí)情景和反事實(shí)情景中計(jì)算ATT（TTT）如下：

事實(shí)情景中，采納者的種植業(yè)凈收入條件期望為：

E（Y^*2│I=2）=Z β+σ λ E（Y^*j│I=j）=Z β+σ λ（9）

反事實(shí)情景中，即采納者如果選擇不采納時(shí)，其種植業(yè)凈收入條件期望為：

E（Y^*1│I=2）=Z β+σ λ E（Y^*1│I=j）=Z β+σ λ（10）

由此，平均處理效應(yīng)可表示為（9）式和（10）式之差：

TTT=E（Y^*2│I=2）-E（Y^*1│I=2）=（β-β）Z+λ （σ-σ）（11）

式（11）中，等號(hào)右側(cè)第一項(xiàng)表示采納者在事實(shí)情景和反事實(shí)情景中平均結(jié)果的預(yù)期變化，λ用來(lái)控制由不可觀測(cè)變量引起的自選擇偏差。由于結(jié)果變量單位面積種植業(yè)凈收入是連續(xù)的，該模型將通過(guò)最大似然法（MSL）進(jìn)行估計(jì)^［24-25］。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源和變量描述統(tǒng)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)源于團(tuán)隊(duì)2021年在黑龍江省、河南省以及湖南省開展的實(shí)地調(diào)研。調(diào)研采用多階段抽樣方法。綜合考慮地理區(qū)位、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、糧食播種面積等因素，選取黑龍江省、湖南省和河南省作為樣本省份 ;根據(jù)耕地面積及其占市國(guó)土面積比重、農(nóng)業(yè)GDP及其占市GDP比重、農(nóng)業(yè)常住人口及其占市常住人口比重等指標(biāo)的聚類特征，在每個(gè)省選取3個(gè)市;根據(jù)地理位置和糧食生產(chǎn)水平，在每個(gè)市選取2個(gè)不相鄰的國(guó)家級(jí)產(chǎn)糧大縣（區(qū)）;根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，在每個(gè)縣（區(qū)）選取2個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）;在每個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）隨機(jī)抽取2個(gè)村，在每個(gè)村隨機(jī)抽取16～18戶農(nóng)戶，進(jìn)行結(jié)構(gòu)化問(wèn)卷調(diào)查。調(diào)研共計(jì)完成農(nóng)戶問(wèn)卷1 242份，剔除信息不完整、前后邏輯不一致等無(wú)效問(wèn)卷后，共獲得有效問(wèn)卷1 031份，有效率為83.0%。從有效樣本分布特征來(lái)看，黑龍江省占36.4%、湖南省占26.3%、河南省占37.3%，樣本分布相對(duì)均衡，且覆蓋中國(guó)主產(chǎn)糧食作物的東北平原、華北平原和長(zhǎng)江中下游平原三大地理區(qū)位，具有較好代表性。

（二）變量定義及描述統(tǒng)計(jì)

1. 被解釋變量。本文被解釋變量為單位面積種植業(yè)凈收入（單位：萬(wàn)元/hm²）。

2. 核心解釋變量。本文核心解釋變量為農(nóng)戶對(duì)不同保護(hù)措施及組合的采納決策。秸稈還田、新型肥料和作物輪作三種保護(hù)措施及其組合為農(nóng)戶提供了8個(gè)采納選項(xiàng)，表1展示了農(nóng)戶對(duì)每個(gè)選項(xiàng)的采納比例，表2進(jìn)一步列出了樣本的無(wú)條件概率和條件概率。數(shù)據(jù)表明，這三種保護(hù)措施采納決策之間存在相互關(guān)聯(lián)。例如，當(dāng)農(nóng)戶采納秸稈還田時(shí)，使用新型肥料的條件概率從70.90%增加到74.47%。同樣，當(dāng)農(nóng)戶使用新型肥料時(shí)，采納作物輪作的條件概率從67.60%增加到80.57%。

3. 控制變量。借鑒已有文獻(xiàn)^{［24-27，41］}，影響農(nóng)戶采納不同保護(hù)措施及其組合的因素包括個(gè)人特征、家庭特征、生產(chǎn)特征、社會(huì)資本特征和位置特征等五個(gè)方面。

4. 工具變量。本文選取“到主要市場(chǎng)的距離”以及“與農(nóng)技推廣人員的交流頻率”作為工具變量。通常情況下，農(nóng)戶會(huì)通過(guò)村莊的主要市場(chǎng)購(gòu)買種子、化肥等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料^［24］。此外，只有在充分了解保護(hù)措施的屬性特征或潛在利益的前提下，農(nóng)戶才會(huì)做出采納決策^［42］，而農(nóng)技推廣人員在向農(nóng)戶傳遞農(nóng)業(yè)技術(shù)信息方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。因此，借鑒已有研究^［41-43］，這些變量可能影響農(nóng)戶的采納決策，但不會(huì)直接影響其種植業(yè)凈收入。表3和表4展示了關(guān)鍵變量定義與描述統(tǒng)計(jì)。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）農(nóng)戶選擇不同保護(hù)措施選項(xiàng)的影響因素分析

以未采納任何一項(xiàng)保護(hù)措施的農(nóng)戶為對(duì)照組，即SFC，使用多項(xiàng)內(nèi)生轉(zhuǎn)換回歸模型，借助多元Logit回歸對(duì)農(nóng)戶采納不同保護(hù)措施選項(xiàng)的決策進(jìn)行影響因素分析，鑒于利用邊際效應(yīng)解釋個(gè)體概率更為方便^［24］，本文只對(duì)平均邊際效應(yīng)進(jìn)行探討，回歸結(jié)果見表5。結(jié)果顯示，所有回歸系數(shù)共同等于零的Wald檢驗(yàn)在1%水平上顯著，說(shuō)明模型整體擬合效果良好^［44］。

根據(jù)表5結(jié)果可得到如下結(jié)論。首先，本文通過(guò)聯(lián)合顯著性檢驗(yàn)驗(yàn)證工具變量的強(qiáng)相關(guān)性，結(jié)果表明，這些工具變量在1%顯著性水平上共同影響農(nóng)戶的保護(hù)措施采納決策^［24-25］。進(jìn)一步地，借鑒已有研究，利用證偽測(cè)試對(duì)工具變量進(jìn)行過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)^［45］，結(jié)果表明，工具變量對(duì)種植業(yè)凈收入影響不顯著（p值為0.745），說(shuō)明本文所選工具變量有效。其次，農(nóng)戶采納不同保護(hù)措施與多種因素相關(guān)，且這些因素的估計(jì)系數(shù)差異較大，與前人研究結(jié)論一致^{［25，46］}。表5顯示：在能夠輕松籌集資金、曾經(jīng)遭受氣象災(zāi)害、耕地質(zhì)量較好以及參與合作組織時(shí)，農(nóng)戶更有可能采納秸稈還田（SFC）;在耕地質(zhì)量較差、朋友數(shù)量較多以及有過(guò)培訓(xùn)經(jīng)歷時(shí)，農(nóng)戶更傾向于同時(shí)采納三種保護(hù)措施（S FC）;種植規(guī)模對(duì)農(nóng)戶聯(lián)合采納秸稈還田與新型肥料（SFC）以及同時(shí)采納三種保護(hù)措施（SFC）均具有顯著正向影響。

然而，表5也呈現(xiàn)出一些與前期研究相悖的結(jié)果^{［41，47］}，例如，農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)經(jīng)歷對(duì)農(nóng)戶的秸稈還田（SFC）采納決策產(chǎn)生顯著負(fù)向影響。原因可能是，盡管秸稈還田有助于提高土壤有機(jī)質(zhì)含量，但如果操作不當(dāng)也會(huì)存在導(dǎo)致土壤氮流失的風(fēng)險(xiǎn)^［48］。農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)有助于農(nóng)戶全面了解并評(píng)估秸稈還田的優(yōu)勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)^［49］，在決策時(shí)更加理性和謹(jǐn)慎，從而導(dǎo)致其采納概率降低。此外，曾經(jīng)遭受氣象災(zāi)害對(duì)農(nóng)戶采納新型肥料（SFC）具有顯著負(fù)向影響，可能是由于自然災(zāi)害對(duì)農(nóng)技推廣的影響雖不是常態(tài)化的，但受災(zāi)經(jīng)歷會(huì)加強(qiáng)農(nóng)戶心理防備，降低對(duì)新鮮生產(chǎn)資料的接受信心^［50］。

研究結(jié)果還顯示，家庭固定資產(chǎn)價(jià)值對(duì)農(nóng)戶聯(lián)合采納新型肥料和作物輪作（SFC）具有顯著正向影響，可能是由于采納新型肥料及作物輪作通常要求滴灌噴灌設(shè)施、復(fù)合型農(nóng)業(yè)機(jī)械等更多元化的生產(chǎn)設(shè)備^［38］，而家庭固定資產(chǎn)更多的農(nóng)戶通常擁有更多的生產(chǎn)性固定資產(chǎn)，可以為采納新型肥料及作物輪作提供設(shè)施和機(jī)械便利，從而促進(jìn)農(nóng)戶的采納決策。家到地塊距離對(duì)農(nóng)戶聯(lián)合采納秸稈還田與作物輪作（SFC）具有顯著負(fù)向影響，可能是由于這兩種保護(hù)措施均需要農(nóng)戶頻繁往返于住宅和田間地頭，而農(nóng)村勞動(dòng)人口老齡化和高齡化問(wèn)題日益尖銳^［51］，遠(yuǎn)距離的往返可能限制農(nóng)戶的采納決策。

農(nóng)戶的社會(huì)資本也是影響其采納決策的重要因素。朋友數(shù)量對(duì)農(nóng)戶采納作物輪作（SFC）具有顯著負(fù)向影響，可能因?yàn)樽魑镙喿魃婕白魑镞x擇、輪作周期、風(fēng)險(xiǎn)管理等多重因素^［52］。朋友數(shù)量較多的農(nóng)戶面臨更加多樣化和復(fù)雜化的信息，這增加了農(nóng)戶對(duì)作物輪作潛在風(fēng)險(xiǎn)等負(fù)面因素的考量，從而降低其采納概率。參與合作組織對(duì)農(nóng)戶聯(lián)合采納秸稈還田與新型肥料（SFC）產(chǎn)生顯著負(fù)向影響?？赡茉蚴?，合作組織決策需要權(quán)衡所有社員的利益和需求，通常會(huì)選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)?？紤]到秸稈還田和新型肥料均具有潛在風(fēng)險(xiǎn)，因此合作組織可能對(duì)聯(lián)合采納這兩項(xiàng)保護(hù)措施持保留態(tài)度，從而影響農(nóng)戶決策，降低其采納概率^［53］。

（二）不同保護(hù)措施選項(xiàng)對(duì)農(nóng)戶種植業(yè)凈收入的平均處理效應(yīng)分析

為評(píng)估采納不同保護(hù)措施選項(xiàng)對(duì)農(nóng)戶種植業(yè)凈收入的平均處理效應(yīng)，將采納保護(hù)措施與未采納農(nóng)戶的種植業(yè)凈收入進(jìn)行比較，相關(guān)結(jié)果見表6。數(shù)據(jù)顯示，單獨(dú)采納作物輪作的農(nóng)戶選擇不采納時(shí)，其種植業(yè)凈收入沒有顯著變化。但采納其他6個(gè)選項(xiàng)保護(hù)措施的農(nóng)戶如果選擇不采納，其種植業(yè)凈收入均顯著提高，提高金額為0.153～1.317萬(wàn)元/公頃（即102～878元/畝），相應(yīng)上升幅度為15.209%～87.219%，其中，同時(shí)采納三種保護(hù)措施（SFC）的農(nóng)戶在選擇不采納時(shí)的種植業(yè)凈收入增幅最大。

從平均處理效應(yīng)看，單獨(dú)采納秸稈還田（SFC）的農(nóng)戶若選擇不采納，其種植業(yè)凈收入將提高15.209%，表明采納秸稈還田會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶種植業(yè)凈收入損失，假說(shuō)1-1得以驗(yàn)證。單獨(dú)采納新型肥料（SFC）的農(nóng)戶若選擇不采納，其種植業(yè)凈收入將提高18.117%，表明采納新型肥料會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶種植業(yè)凈收入損失，假說(shuō)1-2得以驗(yàn)證。單獨(dú)采納作物輪作（SFC）的農(nóng)戶若選擇不采納，其種植業(yè)凈收入將不會(huì)發(fā)生顯著變化，表明采納作物輪作對(duì)農(nóng)戶種植業(yè)凈收入沒有顯著影響，與假說(shuō)1-3預(yù)期存在一定差異?？赡茉蚴?，實(shí)施作物輪作雖然可能增加人力和資本投入，但同時(shí)也有助于分散生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)^［54］、有效防治病蟲害^［25］、均衡利用土壤養(yǎng)分并改良土壤環(huán)境^［9］，從而在保證作物產(chǎn)量的同時(shí)^［16］，通過(guò)恢復(fù)和提高地力，提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)農(nóng)民增收^{［16，20，25，54］}。因此，這種積極影響與作物輪作可能帶來(lái)的消極影響相抵，導(dǎo)致農(nóng)戶種植業(yè)凈收入最終未發(fā)生顯著變化。

聯(lián)合采納兩項(xiàng)保護(hù)措施農(nóng)戶若未采納任何一項(xiàng)保護(hù)措施，其種植業(yè)凈收入將提高44.690%～71.165%，同時(shí)采納3項(xiàng)保護(hù)措施的農(nóng)戶若選擇不采納，其種植業(yè)凈收入增幅甚至可達(dá)87.219%，均遠(yuǎn)高于僅采納1項(xiàng)保護(hù)措施對(duì)農(nóng)戶種植業(yè)凈收入的平均處理效應(yīng)。這一結(jié)果揭示了保護(hù)措施的負(fù)向協(xié)同效應(yīng)，即同時(shí)采納多項(xiàng)保護(hù)措施將對(duì)農(nóng)戶種植業(yè)凈收入產(chǎn)生更顯著的負(fù)向影響，假說(shuō)2得以驗(yàn)證。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文通過(guò)兩種方法驗(yàn)證結(jié)果的穩(wěn)健性。一是縮尾處理。為消除極端值影響，借鑒已有研究^［55］，對(duì)種植業(yè)凈收入進(jìn)行首尾5%的縮尾處理后進(jìn)行檢驗(yàn)。二是子樣本回歸。盡管本文樣本選取符合實(shí)際情況，但鑒于女性戶主樣本比例很低，僅占總樣本的4.4%，可能導(dǎo)致全樣本的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果因少數(shù)女性戶主樣本的變量取值存在偏差。因此，借鑒已有研究^［56］，剔除女性戶主樣本后，再次進(jìn)行檢驗(yàn)。表7結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，說(shuō)明研究結(jié)果穩(wěn)健。

五、結(jié)論與建議

本文基于中國(guó)糧食主產(chǎn)區(qū)的1 031份農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，采用多項(xiàng)內(nèi)生轉(zhuǎn)換回歸模型，在反事實(shí)框架下分析了采納不同保護(hù)措施及其組合對(duì)農(nóng)戶種植業(yè)凈收入的平均處理效應(yīng)。主要研究結(jié)論如下：?jiǎn)为?dú)采納作物輪作對(duì)農(nóng)戶種植業(yè)凈收入沒有顯著影響，采納其余保護(hù)措施及組合（包括單獨(dú)采納秸稈還田或新型肥料、聯(lián)合采納秸稈還田和新型肥料、聯(lián)合采納秸稈還田和作物輪作、聯(lián)合采納新型肥料和作物輪作以及同時(shí)采納3種保護(hù)措施）均對(duì)農(nóng)戶的種植業(yè)凈收入產(chǎn)生顯著負(fù)向影響，且采納多項(xiàng)保護(hù)措施對(duì)種植業(yè)凈收入的負(fù)向影響存在協(xié)同效應(yīng)。具體表現(xiàn)為，基于反事實(shí)假設(shè)，選擇采納不同保護(hù)措施的農(nóng)戶如果選擇不采納，其種植業(yè)凈收入將提高15.209%～87.219%。相較于單獨(dú)采納其中1項(xiàng)，聯(lián)合采納多項(xiàng)保護(hù)措施對(duì)種植業(yè)凈收入的負(fù)向影響更大，其中，同時(shí)采納三項(xiàng)保護(hù)措施時(shí)負(fù)向影響最大。在處理極端值以及進(jìn)行子樣本回歸之后，本文估計(jì)結(jié)果依然穩(wěn)健。

本文研究發(fā)現(xiàn)采納保護(hù)措施對(duì)農(nóng)戶種植業(yè)凈收入并無(wú)顯著正向影響，甚至?xí)?dǎo)致種植業(yè)凈收入損失，采納保護(hù)措施更多的農(nóng)戶種植業(yè)凈收入損失更大，這種現(xiàn)象不利于中國(guó)耕地質(zhì)量的保護(hù)與提升。因此，需要密切關(guān)注并切實(shí)保障采納保護(hù)措施農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)效益，從而提升創(chuàng)新要素在農(nóng)民中的接受度，建立實(shí)現(xiàn)耕地質(zhì)量保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制，助力耕地質(zhì)量提等升級(jí)?；诖耍岢鲆韵抡邌⑹?。首先，加大政策支持力度。各地應(yīng)在中央補(bǔ)貼資金基礎(chǔ)上，整合綠色高效創(chuàng)建、輪作、秸稈還田等項(xiàng)目資金，加大對(duì)農(nóng)戶采納保護(hù)措施的支持力度。根據(jù)農(nóng)戶采納的不同保護(hù)措施以及組合進(jìn)行差異化補(bǔ)貼，提高采納多項(xiàng)保護(hù)措施的農(nóng)戶補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)以彌補(bǔ)其經(jīng)濟(jì)損失。其次，完善保護(hù)措施在推廣過(guò)程中的配套保障。對(duì)于秸稈還田，要加強(qiáng)還田前期的準(zhǔn)備工作，強(qiáng)化專業(yè)技術(shù)人員指導(dǎo)服務(wù)，在關(guān)鍵農(nóng)時(shí)季節(jié)，應(yīng)組織開展技術(shù)培訓(xùn)觀摩和田間課堂，提高關(guān)鍵技術(shù)到位率，避免由于農(nóng)戶操作不當(dāng)，將秸稈攜帶的大量病原和蟲卵帶入土壤，影響下茬作物;對(duì)于新型肥料，要加強(qiáng)農(nóng)戶認(rèn)知和市場(chǎng)監(jiān)管，避免由于農(nóng)戶的盲目求新求異導(dǎo)致肥料品種選取不當(dāng)或高價(jià)購(gòu)入低質(zhì)劣質(zhì)肥料等情況;對(duì)于作物輪作，要加強(qiáng)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼，打通作物銷售渠道。相關(guān)主體應(yīng)組織專家制定并完善輪作技術(shù)指導(dǎo)意見，幫助輪作農(nóng)戶掌握技術(shù)要領(lǐng)，搞好機(jī)具改裝配套。同時(shí)，還要加快制定農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼條例，優(yōu)化購(gòu)機(jī)或改裝補(bǔ)助申領(lǐng)手續(xù)，確保補(bǔ)貼資金及時(shí)發(fā)放到位，降低農(nóng)戶實(shí)際生產(chǎn)成本。此外，針對(duì)目前大豆等輪作作物銷售渠道單一的問(wèn)題，亟需建立多元化銷售平臺(tái)，引導(dǎo)專業(yè)市場(chǎng)、公司、小商販等多元主體有序參與，提升農(nóng)戶市場(chǎng)化銷售意識(shí)，鼓勵(lì)開展訂單農(nóng)業(yè)，保障大豆產(chǎn)銷順暢銜接。

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Adoption Decision and Income Effect Analysis of Farmers’ Cultivated Land Quality Protection Measures：An Empirical Estimation Based on China’s Major Grain Producing Areas

CHI Shuyao¹，LU Weinan²，ZHAO Minjuan^1*

（1.College of Economics and Management，Northwest A&F University，Yangling，Shaanxi 712100;2.Research Centre for Rural Economy，Ministry of Agriculture and Rural Affairs，Beijing 100810，China）

Abstract：Conducting actions to protect and improve the quality of cultivated land is an essential measure to ensure the effective supply of grain and other important agricultural products.Employing a multinomial endogenous transformation regression model，this study investigates the impact of farmers’ adoption of cultivated land quality protection measures on net income from farming in China’s major grain-producing areas.The results show that：（1） Adoption of cultivated land quality protection measures fails to increase farmers’ net income from farming significantly and may even result in a decrease.（2） Farmers who adopt crop rotation do not experience significant changes in their net income from farming if they choose not to adopt it.However，for farmers adopting other cultivated land quality protection measures，their net income from farming may experience a significant increase if they choose not to adopt them.（3） There exists a synergistic effect on the negative impact of adopting multiple cultivated land quality protection measures on net income from farming，indicating that the more cultivated land quality protection measures farmers adopt，the more pronounced negative impact on net income from farming becomes.Based on these findings，the study suggests that the widespread adoption of cultivated land quality protection measures needs to fully ensure the economic benefits of farmers after adopting the measures，and puts forward a series of countermeasures in this regard.

Keywords：cultivated land quality protection measures;adoption decision;income effect;China’s major grain producing areas

（責(zé)任編輯：楊峰）