收稿日期：2023-04-07 修回日期：2023-07-31

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（72074180）

作者簡(jiǎn)介：張翼（1998—），男，河南濮陽(yáng)人，西北大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生，陜西省民生保障與社會(huì)治理研究中心助理研究員，研究方向?yàn)榈胤秸卫砼c改革、應(yīng)急管理；曹蓉（1968—），女，河北高陽(yáng)人，西北大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，陜西省民生保障與社會(huì)治理研究中心主任，研究方向?yàn)榈胤秸卫砼c改革、應(yīng)急管理；孫哲（1997—），男，河南商丘人，西北大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生，陜西省民生保障與社會(huì)治理研究中心助理研究員，研究方向?yàn)榈胤秸卫砼c改革。

摘 要：以長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體為例，采用扎根理論構(gòu)建多層級(jí)、跨區(qū)域科技創(chuàng)新共同體實(shí)現(xiàn)機(jī)制，為厘清現(xiàn)實(shí)語(yǔ)境下府際科技創(chuàng)新合作規(guī)律提供新闡釋。研究發(fā)現(xiàn)：地理、組織、制度鄰近性等靜態(tài)要素與中央介入程度、政策協(xié)同程度等動(dòng)態(tài)要素間的策略性互動(dòng)構(gòu)成府際科技合作的驅(qū)動(dòng)總成。任務(wù)壓力、收益預(yù)期與交易成本、風(fēng)險(xiǎn)感知作為正反向驅(qū)動(dòng)因素，影響各級(jí)政府參與科創(chuàng)共同體的現(xiàn)實(shí)選擇。府際壓力與共同體合作行動(dòng)間多源流互動(dòng)是政府科創(chuàng)合作的重要推手。根據(jù)橫向協(xié)調(diào)和縱向壓力強(qiáng)弱匹配程度，將府際科技合作生成模式劃分為任務(wù)幫扶型、轉(zhuǎn)移合作型、互動(dòng)發(fā)展型和響應(yīng)跟隨型。在科技創(chuàng)新等高凈值領(lǐng)域府際合作中，高層級(jí)政府在適當(dāng)施加任務(wù)壓力的同時(shí)也要根據(jù)橫向協(xié)調(diào)強(qiáng)度及共同體行動(dòng)的積極性，確保縱向權(quán)力介入適度、可控。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新共同體；地方政府合作；扎根理論

DOI：10.6049/kjjbydc.2023040176

開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID） 開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

中圖分類(lèi)號(hào)：F204

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2024）19-0024-10

0 引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域一體化進(jìn)程的不斷加快，公共事務(wù)的復(fù)雜性、跨域性和不確定性日益增強(qiáng)，單一行政區(qū)政府已無(wú)力承擔(dān)大規(guī)?？缃绻彩聞?wù)治理責(zé)任。同時(shí)，進(jìn)入信息科技革命時(shí)代以來(lái)，伴隨高質(zhì)量、一體化發(fā)展的深入，地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)與合作逐漸向合作端傾斜，科研設(shè)施共建、產(chǎn)業(yè)資源共用、創(chuàng)新成果共享等科技創(chuàng)新領(lǐng)域的府際合作治理成為未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。

科技發(fā)展跨域合作是完善我國(guó)改革開(kāi)放空間布局的重要推動(dòng)力。2019年9月，國(guó)務(wù)院在審議《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》時(shí)明確提出“構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體”的發(fā)展目標(biāo)［1］。2020年12月，科技0vryZyb++phmAEtF85VbOVQHyvB6oqkyDriFr+eK9Hw=部聯(lián)合上海、江蘇、浙江、安徽四省市下發(fā)了《長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)發(fā)展規(guī)劃》［2］，首次描繪長(zhǎng)三角區(qū)域聯(lián)合構(gòu)建科技創(chuàng)新共同體生態(tài)系統(tǒng)。創(chuàng)新共同體是各成員協(xié)同創(chuàng)新在空間意義上的新發(fā)展和新形勢(shì)，注重跨邊界聯(lián)系和空間力量整合［3］。然而，當(dāng)前長(zhǎng)三角科技合作存在以下問(wèn)題：①地區(qū)間發(fā)展不協(xié)調(diào)，長(zhǎng)三角地區(qū)包括上海、江蘇、浙江、安徽4個(gè)省市，這4個(gè)省市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科技創(chuàng)新能力存在差異，協(xié)調(diào)不足會(huì)影響科技合作效果；②企業(yè)間合作不夠緊密，長(zhǎng)三角地區(qū)雖然有很多科技創(chuàng)新型企業(yè)，但這些企業(yè)之間缺乏相互支持和合作機(jī)制；③人才流動(dòng)不暢，長(zhǎng)三角地區(qū)高校和科研機(jī)構(gòu)擁有大量?jī)?yōu)秀科技人才，但人才流動(dòng)不暢導(dǎo)致很多科技合作機(jī)會(huì)被浪費(fèi)；④知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較弱，長(zhǎng)三角地區(qū)科技創(chuàng)新成果非常豐富，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較弱，導(dǎo)致一些科研成果被盜用或者被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較高；⑤資金投入較少，長(zhǎng)三角地區(qū)科技創(chuàng)新需要大量資金支持，但目前資金投入不足導(dǎo)致科技創(chuàng)新發(fā)展受限；⑥長(zhǎng)三角地區(qū)各城市之間存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，如何在競(jìng)爭(zhēng)中合作是一個(gè)迫切需要解決的關(guān)鍵問(wèn)題；⑦長(zhǎng)三角地區(qū)科技產(chǎn)業(yè)鏈不完整，需要進(jìn)一步加強(qiáng)各領(lǐng)域協(xié)同發(fā)展。

因此，本文以長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體為研究對(duì)象，解析科創(chuàng)領(lǐng)域政府間關(guān)系演化，在實(shí)踐層面上對(duì)于促進(jìn)府際科技合作、打造高效科學(xué)的科技創(chuàng)新共同體具有重要意義，在理論層面上有助于拓展府際科技合作理論空間。結(jié)合既有研究成果和現(xiàn)實(shí)場(chǎng)域合作案例可以得出府際科技合作并未超出組織間合作范疇，任何組織或個(gè)人之間的社會(huì)性活動(dòng)在邏輯上都可解釋為行動(dòng)主體基于行為動(dòng)機(jī)、現(xiàn)實(shí)選擇和外部因素干擾所作的系統(tǒng)化判斷。據(jù)此深化府際研究課題，在中國(guó)特色科技政策治理場(chǎng)域中，何以理解各級(jí)政府選擇合作的驅(qū)動(dòng)總成？府際科技合作面臨哪些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題？哪些因素或外部行動(dòng)者影響府際科技合作關(guān)系的穩(wěn)定性？本文聚焦這些問(wèn)題，構(gòu)建府際科技合作實(shí)現(xiàn)機(jī)制，旨在為本土化治理背景下持續(xù)深化府際合作總體框架、促進(jìn)科技領(lǐng)域政府間合作提供更多理論支持。

1 文獻(xiàn)回顧

府際科技合作是府際關(guān)系在科技領(lǐng)域合作向度上的延伸。府際關(guān)系是政府之間在縱橫兩個(gè)方面的交錯(cuò)關(guān)系［4］，包含央地關(guān)系、地地關(guān)系、部門(mén)關(guān)系等，是政府之間權(quán)力配置、資源分配的表征。府際科技合作是指各級(jí)政府為有效執(zhí)行科技政策、合理配置科技資源［5］，借助府際協(xié)議、聯(lián)席會(huì)議、項(xiàng)目共建、地方性法規(guī)等形式建立的政府間科技合作關(guān)系。與其它領(lǐng)域府際合作不同，科技創(chuàng)新領(lǐng)域府際合作及科創(chuàng)共同體達(dá)成邏輯是一個(gè)全新的研究課題。從府際關(guān)系角度出發(fā)，某一領(lǐng)域創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值越高，理論上該領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)就越激烈，達(dá)成合作的概率也就越低?？萍碱I(lǐng)域是附加值最高的社會(huì)生產(chǎn)領(lǐng)域，其溢出效應(yīng)和外部效應(yīng)明顯，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著帶動(dòng)作用，故科技領(lǐng)域是府際競(jìng)爭(zhēng)最激烈的領(lǐng)域。在這一前提下，需要明確競(jìng)爭(zhēng)與合作的轉(zhuǎn)化邏輯。在不區(qū)分合作領(lǐng)域的前提下，府際合作實(shí)現(xiàn)邏輯研究由來(lái)已久并大致形成驅(qū)動(dòng)總成、現(xiàn)實(shí)選擇和外部行動(dòng)者三重面向［6］。府際合作驅(qū)動(dòng)總成更關(guān)注合作關(guān)系達(dá)成的前提條件，府際合作現(xiàn)實(shí)選擇更注重如何規(guī)避或克服阻礙合作的各種因素，而府際合作外部行動(dòng)者則更關(guān)注合作主體外部因素對(duì)合作關(guān)系維系和集體行動(dòng)的影響。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)府際科技合作的研究通常以區(qū)域一體化發(fā)展為背景，在研究視角上多以鄰近性、組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展三大視角為主，在理論基礎(chǔ)上以區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論、空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、系統(tǒng)分析理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)形成四大流派。其中，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派多以鄰近性視角作為理論出發(fā)點(diǎn)［7］，更關(guān)注內(nèi)外部因素交融與策略性互動(dòng)（孫天陽(yáng)等，2019），強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)變化能夠極大程度上影響主體間溝通與協(xié)調(diào)（高山行等，2021），并通過(guò)整合合作組織內(nèi)不同主體間的差異化能力構(gòu)建區(qū)域合作系統(tǒng)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)派更關(guān)注知識(shí)創(chuàng)造帶來(lái)的溢出效應(yīng)與區(qū)域科研效率之間的關(guān)系，重點(diǎn)考察科技創(chuàng)新合作與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)聯(lián)性［8］。而空間經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，區(qū)域之間的科技合作除地理、社會(huì)依托之外，還與科研資源稟賦及科研創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)劣程度相關(guān)［9-10］。系統(tǒng)分析學(xué)派從區(qū)域創(chuàng)新合作共同體內(nèi)部要素關(guān)聯(lián)性出發(fā)，指出創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部各要素間具有多向度反饋機(jī)制并呈現(xiàn)出不同合作類(lèi)型［11］，在研究?jī)?nèi)容上主要涉及府際科技合作特點(diǎn)、合作動(dòng)力、合作模式和合作機(jī)制四大領(lǐng)域。鐘書(shū)華等［12-13］通過(guò)研究一系列根植于省部科技合作的案例發(fā)現(xiàn)，科技合作呈現(xiàn)跨區(qū)域、跨部門(mén)、跨層級(jí)特點(diǎn)，同時(shí)在科技合作過(guò)程中呈現(xiàn)主體多元化、布局特色化、形式多樣化、地方主動(dòng)化的特點(diǎn)。關(guān)于府際科技合作動(dòng)力研究，相關(guān)學(xué)者從宏觀(guān)、微觀(guān)兩個(gè)角度出發(fā)，認(rèn)為科技資源交融、學(xué)科滲透、主體創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)降低是促成府際科技合作的微觀(guān)因素，而國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略需求、社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變則是促成府際科技合作的宏觀(guān)要素［14-15］。關(guān)于府際科技合作模式，有學(xué)者從行動(dòng)主體角度出發(fā)，將科技合作形式劃分為企業(yè)主導(dǎo)模式、高校主導(dǎo)模式、政府主導(dǎo)模式、NGO組織主導(dǎo)模式4種類(lèi)型［16］，也有學(xué)者通過(guò)案例研究將府際科技合作形式歸納為上海模式、江蘇模式、大連模式等［17］。關(guān)于府際科技合作機(jī)制，林堅(jiān)［18］認(rèn)為完善的科技合作執(zhí)行體系和合理的合作方式是影響科技合作效能的關(guān)鍵；也有學(xué)者通過(guò)研究京津冀府際科技合作指出，只有正確定位政府的作用，理順市場(chǎng)與政府在科技合作中的關(guān)系才能夠更好地協(xié)調(diào)各方利益并達(dá)成戰(zhàn)略共識(shí)［19］。

在長(zhǎng)三角地區(qū)科技合作研究中，學(xué)者從不同視角對(duì)長(zhǎng)三角科技合作現(xiàn)狀和不足提出諸多見(jiàn)解。有學(xué)者通過(guò)橫向?qū)Ρ染┙蚣胶烷L(zhǎng)三角兩個(gè)區(qū)域科技創(chuàng)新政策文本發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)三角地區(qū)政府參與科技創(chuàng)新活動(dòng)具有較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)，區(qū)域目標(biāo)協(xié)同和政策一致性完成度較高［20］ ；張堅(jiān)、黃琨等（2022）采用文獻(xiàn)調(diào)研法和案例分析法，結(jié)合科技強(qiáng)國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)觀(guān)指出，長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新是關(guān)于載體環(huán)境的系統(tǒng)性協(xié)同工作，屬于一種開(kāi)放式區(qū)域科技發(fā)展創(chuàng)新。 與此同時(shí)，也有學(xué)者認(rèn)為長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體面臨技術(shù)創(chuàng)新不足、合作共贏(yíng)機(jī)制不健全等問(wèn)題［21］；陳雯等［22］認(rèn)為，長(zhǎng)三角各省市創(chuàng)新能力差距較大、區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工特色不明顯、科技創(chuàng)新合作機(jī)制落實(shí)不到位。 有學(xué)者通過(guò)梳理長(zhǎng)三角區(qū)域科技合作網(wǎng)絡(luò)空間演化歷程指出，長(zhǎng)三角區(qū)域發(fā)展面臨邊緣區(qū)域創(chuàng)新能力較弱、區(qū)域科技發(fā)展不均衡等問(wèn)題，導(dǎo)致長(zhǎng)三角科技合作整體效應(yīng)較弱［23］；曾剛［24］通過(guò)構(gòu)建長(zhǎng)三角區(qū)域協(xié)同發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，探究長(zhǎng)三角地區(qū)科技一體化過(guò)程存在的問(wèn)題，指出剛性行政體制阻礙區(qū)域一體化進(jìn)程，同時(shí)基礎(chǔ)設(shè)施和科技合作平臺(tái)建設(shè)不完善使得區(qū)域科研資金投入不充分、不均衡，進(jìn)而影響區(qū)域科技合作創(chuàng)新效率。除此之外，也有學(xué)者基于政策評(píng)價(jià)效果，認(rèn)為長(zhǎng)三角區(qū)域科技創(chuàng)新合作省際效率差值較大，上海等龍頭科技城市帶動(dòng)效應(yīng)不足，區(qū)域內(nèi)人才投入和技術(shù)交易關(guān)聯(lián)度較低，由此限制區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展［25］；陳江華、于娜等［26］將問(wèn)題歸結(jié)為科技成果轉(zhuǎn)化力度低、創(chuàng)新生態(tài)群發(fā)展滯后。在研究方法上，學(xué)者基于數(shù)據(jù)分析技術(shù)構(gòu)建空間杜賓模型，指出長(zhǎng)三角區(qū)域府際科技合作長(zhǎng)期與短期效應(yīng)差距較大，同時(shí)現(xiàn)行科技合作方式對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚具有一定負(fù)向影響［27］。整體而言，長(zhǎng)三角區(qū)域科技創(chuàng)新合作呈現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制缺位、跨省市科技合作協(xié)同乏力、科技創(chuàng)新合作區(qū)域?qū)拥托У葐?wèn)題［28］。

盡管府際科技合作的重要性愈發(fā)凸顯，但學(xué)界對(duì)于府際科技合作的研究較少。國(guó)內(nèi)外學(xué)者基于經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、生態(tài)系統(tǒng)學(xué)等學(xué)科對(duì)科技合作概念進(jìn)行界定，通過(guò)案例研究推導(dǎo)出一些具有實(shí)踐意義的研究成果。但整體而言，既有研究未充分認(rèn)識(shí)到政府在中國(guó)式政策環(huán)境下的重要性，對(duì)于政府主導(dǎo)科技創(chuàng)新合作和府際間關(guān)系對(duì)科技合作效能的影響關(guān)注度不夠。同時(shí)，實(shí)證研究較少，在理論層面上未形成根植于府際科技合作的指導(dǎo)理論。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

扎根理論是一種結(jié)合文本量化研究的質(zhì)性研究方法，通常要求研究者在研究問(wèn)題之前不進(jìn)行專(zhuān)門(mén)、主觀(guān)化的理論假設(shè)，強(qiáng)調(diào)對(duì)研究問(wèn)題進(jìn)行觀(guān)察，并在資料收集、分析、傳遞過(guò)程中進(jìn)行分類(lèi)，然后將概括的經(jīng)驗(yàn)范疇上升為一般性、可推及的理論模型。相較于傳統(tǒng)府際合作問(wèn)題研究，府際科技合作是一個(gè)新研究領(lǐng)域，具有高度不確定性，在既有環(huán)境下缺乏針對(duì)該問(wèn)題的理論模型，因而本研究采用扎根理論對(duì)府際科技合作邏輯進(jìn)行研究，在理論層面和操作層面具有一定可行性。在扎根理論三大流派中，本研究采用Strauss & Corbin［29］提出的程序化扎根理論作為主要研究方法，依次通過(guò)開(kāi)放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼逐步凝練、提取文本資料中的核心范疇，并在分類(lèi)、歸納的基礎(chǔ)上辨析各類(lèi)范疇之間的邏輯關(guān)系，進(jìn)一步開(kāi)展理論建構(gòu)直至理論飽和，從而得出研究結(jié)論，如圖1所示。

2.2 資料獲取

為保證研究過(guò)程的信效度和真實(shí)性，遵循三角測(cè)量基本原則，借助Phython等搜索技術(shù)，通過(guò)多種資料渠道收集資料，并將研究文本歸納為主資料和三角資料兩部分，如表1所示。主資料包括政策文本、網(wǎng)頁(yè)新聞資訊、會(huì)議講話(huà)稿、相關(guān)科技法規(guī)等二手資料，根據(jù)可及性和真實(shí)性原則，本研究所用主資料主要通過(guò)科技部和蘇滬浙皖四省市及各地級(jí)市科技部門(mén)官網(wǎng)、搜索引擎等方式收集；三角資料由部分科技部門(mén)內(nèi)部資料、實(shí)地調(diào)研得來(lái)的一手資料和部分第三方披露的數(shù)據(jù)資料構(gòu)成。綜合一手資料和二手資料建立本研究所需的文本庫(kù)，形成可供扎根理論使用的開(kāi)放式編碼素材。

3 范疇提煉與模型構(gòu)建

本文共搜集、分析、抽取552份與長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體高度相關(guān)的文本信息，資料內(nèi)容基本涵蓋蘇滬浙皖四省市各級(jí)科技部門(mén)及相關(guān)科技創(chuàng)新管理主體，將程序化扎根理論運(yùn)用到長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體文本分析中，部分資料描述如表2所示。按照程序化扎根理論既定程序，依次進(jìn)行開(kāi)放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼，在此基礎(chǔ)上不斷凝煉核心概念并對(duì)其進(jìn)行范疇界定，同時(shí)根據(jù)編碼得出各概念與范疇之間的交互關(guān)系，進(jìn)而構(gòu)建府際科技合作簡(jiǎn)化模型。

3.1 開(kāi)放式編碼及其范疇化

開(kāi)放式編碼是通過(guò)對(duì)獲取的文本文獻(xiàn)和一手資料進(jìn)行逐行逐句編碼和命名，用相關(guān)概念界定資料內(nèi)容所反映的信息［30］，然后對(duì)編碼獲取的初始概念進(jìn)行重新分組，從而形成范疇化信息。在開(kāi)放性編碼之前要對(duì)初始資料進(jìn)行篩選，剔除原始資料中的無(wú)效信息、無(wú)關(guān)話(huà)題和含混不清的表述。本研究將552份長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體相關(guān)文本導(dǎo)入到NVivo軟件中，運(yùn)用軟件自動(dòng)編碼功能形成初始概念化信息，結(jié)合對(duì)文本內(nèi)容的閱讀分析發(fā)現(xiàn)，囿于初始資料數(shù)量多且來(lái)源廣等特點(diǎn)，文本內(nèi)容初始概念提取存在部分重合?；诖耍疚膶?duì)初始概念進(jìn)一步凝練，得出62個(gè)范疇，限于篇幅僅列舉部分開(kāi)放性編碼過(guò)程，如表3所示。

3.2 主軸編碼

主軸編碼又稱(chēng)軸心編碼，是將開(kāi)放性編碼過(guò)程中形成的初始范疇再次凝煉、分析、糅合成主范疇的過(guò)程。軸心編碼的目的是把類(lèi)屬和亞類(lèi)屬聯(lián)系起來(lái)，探究它們之間的關(guān)系［31］。通過(guò)主軸編碼各初始概念與相應(yīng)類(lèi)屬之間的邏輯關(guān)系，在初始概念簇中篩選更核心的概念，這些核心概念就是影響研究問(wèn)題的關(guān)鍵所在，能夠?yàn)槔碚摻?gòu)提供基礎(chǔ)概念框架。經(jīng)由對(duì)初始編碼的提煉，本文歸納出4個(gè)主范疇，各主范疇對(duì)應(yīng)的初始范疇和內(nèi)涵解釋如表4所示。其中，協(xié)同成本增加是指因多層級(jí)、多部門(mén)政府共同參與長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共

同體協(xié)商，從而會(huì)增加信息和溝通成本；選擇閾值縮減可理解為剛性戰(zhàn)略規(guī)劃要求和地方性法規(guī)的出臺(tái)會(huì)縮減地方政府參與科技合作的選擇空間；政治風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)存在會(huì)強(qiáng)化各地級(jí)市政府對(duì)科創(chuàng)共同體合作的考量；中央政府正向或反向指導(dǎo)介入長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體構(gòu)建會(huì)給低層級(jí)政府帶來(lái)更大的任務(wù)壓力和過(guò)程壓力；蘇滬浙皖四省市通過(guò)響應(yīng)國(guó)家政策開(kāi)展橫向聯(lián)動(dòng)從而推進(jìn)長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)。

3.3 選擇性編碼與模型構(gòu)建

選擇性編碼是程序化扎根理論的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是在主軸編碼形成的主范疇中挖掘核心范疇，并通過(guò)概念化的方式厘清核心范疇之間及與其它范疇之間的聯(lián)系，從而形成普適性的理論模型。從邏輯上看，選擇性編碼就是將打亂的詞語(yǔ)組合成一個(gè)完整的故事，通過(guò)分析各范疇之間的聯(lián)系，將各范疇間分散、斷裂的邏輯點(diǎn)連成一條完整的故事線(xiàn)。本文通過(guò)對(duì)主軸編碼階段形成的4個(gè)主范疇進(jìn)行系統(tǒng)分析，歸納出各范疇間的邏輯聯(lián)系，如表5所示。通過(guò)選擇性編碼和重新串聯(lián)范疇間的邏輯線(xiàn)，長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體形成一條清晰的故事線(xiàn)：一方面，長(zhǎng)三角一體化發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略；另一方面，《長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)發(fā)展規(guī)劃》等政策文件先后釋放出長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)信號(hào)，使得三省一市各級(jí)政府均受到來(lái)自中央的政治壓力。在綜合計(jì)算成本—收益和風(fēng)險(xiǎn)—穩(wěn)定后，長(zhǎng)三角地區(qū)各級(jí)政府通過(guò)橫向聯(lián)動(dòng)的方式積極響應(yīng)科技創(chuàng)新共同體建設(shè)，開(kāi)展一系列合作。在此過(guò)程中，中央政府多次介入，強(qiáng)化了長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體存在的合法性。

3.4 理論飽和度檢驗(yàn)

理論飽和度檢驗(yàn)是指經(jīng)過(guò)三次編碼后，當(dāng)選定的文本數(shù)據(jù)不再產(chǎn)生新概念時(shí)就意味著這類(lèi)概念屬性飽和，也意味著理論范疇沒(méi)有出現(xiàn)新的異化，即可視為達(dá)成理論飽和。據(jù)此，本文遵循扎根理論程序?qū)ζ溆?2份政策文本進(jìn)行編碼以檢驗(yàn)理論飽和度，如表6所示。編碼結(jié)果表明，兩次程序范疇呈現(xiàn)出高度相似性和大部分重合，且未發(fā)現(xiàn)新的核心范疇或關(guān)系，說(shuō)明原模型理論范疇達(dá)到飽和，因此可推斷上述長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體構(gòu)建在理論上是飽和的。

4 模型闡釋

本研究整合上述編碼結(jié)論并加以分析，提取出核心范疇和理論指向，歸納出府際科技合作實(shí)現(xiàn)機(jī)制模型，包含正向、負(fù)向兩項(xiàng)驅(qū)動(dòng)因素以及中央、地方兩個(gè)維度的關(guān)鍵行動(dòng)者，涵蓋合作意愿形成、合作進(jìn)程推動(dòng)和合作關(guān)系達(dá)成3個(gè)階段，包含正向驅(qū)動(dòng)、負(fù)向驅(qū)動(dòng)、縱向嵌入、橫向聯(lián)動(dòng)4項(xiàng)主導(dǎo)因素以及任務(wù)幫扶、轉(zhuǎn)移合作、互動(dòng)發(fā)展、響應(yīng)跟隨4種典型的府際科技合作生成模式，如圖2所示。

4.1 府際科技合作意愿構(gòu)成要素

4.1.1 正向驅(qū)動(dòng)要素：任務(wù)壓力與收益預(yù)期

2018年，中央政府層面通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)人講話(huà)和印發(fā)《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展綱要》等形式將長(zhǎng)三角區(qū)域協(xié)同發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略，明確要求打造科技創(chuàng)新聯(lián)合行動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)長(zhǎng)三角一體化發(fā)展；2020年，科技部會(huì)同滬蘇浙皖三省一市印發(fā)《長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)發(fā)展規(guī)劃》，將構(gòu)建長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體明確為行政任務(wù)，并納入地方政府工作績(jī)效考評(píng)范疇；此后，又進(jìn)一步通過(guò)頒布《長(zhǎng)三角G60科創(chuàng)走廊建設(shè)方案》《三省一市共建長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體行動(dòng)方案》等政策文件多次開(kāi)展指導(dǎo)并提出政策要求，反復(fù)強(qiáng)調(diào)構(gòu)建長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體的重要性。上述措施將中央政府的任務(wù)壓力持續(xù)不斷發(fā)包下行，成為推進(jìn)長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)的正向驅(qū)動(dòng)要素。

囿于我國(guó)財(cái)政權(quán)、人事權(quán)均歸于中央管轄的特定政策環(huán)境，在中央層面任務(wù)壓力下達(dá)的過(guò)程中，地方政府會(huì)對(duì)強(qiáng)政治性任務(wù)和強(qiáng)戰(zhàn)略性任務(wù)具有較強(qiáng)的回應(yīng)意愿。地方政府在領(lǐng)會(huì)中央精神、貫徹落實(shí)中央指示過(guò)程中會(huì)根據(jù)各項(xiàng)任務(wù)的政治特征和剛性程度調(diào)節(jié)自身合作意愿，任務(wù)壓力的政治剛性越突出，地方政府合作意愿也就越強(qiáng)烈；反之，任務(wù)壓力的戰(zhàn)略剛性越弱，地方政府的合作意愿也越弱。

4.1.2 負(fù)向驅(qū)動(dòng)要素：合作成本

交易成本理論認(rèn)為任何形式、任何個(gè)體或組織交易都會(huì)產(chǎn)生附加費(fèi)用和外部效應(yīng)。府際科技合作同樣如此，地方政府從理性經(jīng)濟(jì)人角色出發(fā)考量科技合作成本以及面臨的合作風(fēng)險(xiǎn)，并據(jù)此作出參與或不參與合作的抉擇。地方政府合作意愿與合作成本呈反向變動(dòng)關(guān)系，因此如何減少合作成本就成為構(gòu)建府際科技合作的重要任務(wù)。

在上述扎根理論編碼過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，合作成本在范疇上包括協(xié)同成本、執(zhí)行成本、選擇閾值、經(jīng)濟(jì)水平等概念。其中，協(xié)同成本包括溝通成本、信息成本、平臺(tái)及組織機(jī)構(gòu)建設(shè)成本、人員固定支出和其它折舊成本；執(zhí)行成本是指在合作過(guò)程中所產(chǎn)生的資源消耗；經(jīng)濟(jì)水平主要是指政府財(cái)政收入多少和科研投入比例高低；選擇空間更多指向地方政府在選擇合作時(shí)擁有多大的自由裁量權(quán)?？紤]到各項(xiàng)成本變化對(duì)政府合作意愿的影響權(quán)重不同，通常情況下地方政府更關(guān)注財(cái)政收入變動(dòng)和自由裁量權(quán)變化，因此經(jīng)濟(jì)水平波動(dòng)和選擇空間變動(dòng)對(duì)合作意愿的抑制作用更顯著。相比較而言，執(zhí)行成本和協(xié)商成本增加對(duì)合作意愿的影響不顯著。

4.1.3 統(tǒng)合動(dòng)力值：正負(fù)要素差

地方政府合作意愿從來(lái)不是任一或部分影響因素的表達(dá)，其往往是基于成本—收益和風(fēng)險(xiǎn)—穩(wěn)定兩大條件及中央層面壓力這一外部行動(dòng)者綜合作用的結(jié)果。當(dāng)任務(wù)壓力和收益預(yù)期組成的正向驅(qū)動(dòng)要素減去合作成本與風(fēng)險(xiǎn)組成的負(fù)向驅(qū)動(dòng)要素之差為正值時(shí)，地方政府才有參與科技合作的意愿，且數(shù)值越高合作意愿越強(qiáng)烈；反之，如果中央層面壓力和收益預(yù)期產(chǎn)生的驅(qū)動(dòng)作用難以抵消合作成本帶來(lái)的抑制作用，地方政府參與府際科技合作的意愿就會(huì)被逐漸減弱直至消失。

4.2 府際科技合作推動(dòng)過(guò)程影響因素

4.2.1 縱向推動(dòng)因素：縱向嵌入

合作意愿影響地方政府參與府際科技合作行動(dòng)的積極性和資源投入量。當(dāng)合作意愿較弱、地方政府消極回應(yīng)科技合作任務(wù)時(shí)，中央政府就會(huì)通過(guò)發(fā)文、會(huì)議、審查、督導(dǎo)等途徑施加行政壓力，促使地方政府加大科技合作行動(dòng)投入，推動(dòng)府際科技合作進(jìn)程持續(xù)深入。結(jié)合編碼所得范疇可知，縱向推動(dòng)方式主要包括：①多次指導(dǎo)，如科技部、國(guó)家發(fā)改委等中央層面機(jī)構(gòu)通過(guò)座談會(huì)、實(shí)地調(diào)研、線(xiàn)上研討、專(zhuān)家指導(dǎo)等形式多次表態(tài)，支持和鼓勵(lì)長(zhǎng)三角地區(qū)各省市加強(qiáng)科技創(chuàng)新合作，推進(jìn)科技創(chuàng)新共同體建設(shè)；②直接參與，如科技部多次召開(kāi)部長(zhǎng)專(zhuān)題會(huì)和辦公會(huì)并成立由部委領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任行政長(zhǎng)官的長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)辦公室；③命令要求，如《關(guān)于推進(jìn)長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體協(xié)同開(kāi)放創(chuàng)新的實(shí)施意見(jiàn)》明確指出三省一市要共同組建區(qū)域國(guó)際創(chuàng)新合作聯(lián)合體、共同建設(shè)國(guó)際科技合作開(kāi)放站；④指出強(qiáng)調(diào)，如習(xí)近平總書(shū)記2018—2022年多次親自過(guò)問(wèn)長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體工作并多次批示，黨中央、國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)也多次提出強(qiáng)化創(chuàng)新平臺(tái)和內(nèi)容頂層設(shè)計(jì)，將長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體推向世界舞臺(tái)。一般而言，上述4種縱向驅(qū)動(dòng)要素不存在強(qiáng)度上的遞進(jìn)或遞減關(guān)系，主要依靠層級(jí)壓力高低和政治性強(qiáng)弱判斷其影響程度。

4.2.2 橫向推動(dòng)因素：橫向聯(lián)動(dòng)

科技創(chuàng)新領(lǐng)域是府際競(jìng)爭(zhēng)最激烈的領(lǐng)域之一，府際間的競(jìng)爭(zhēng)越激烈，地方政府參與科技創(chuàng)新合作的意愿差異就越明顯。由于知識(shí)的獨(dú)特性和科技發(fā)展的溢出效應(yīng)，在常態(tài)科技競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)的地區(qū)通常更愿意與差異化資源或知識(shí)地區(qū)開(kāi)展科技合作。一般而言，同質(zhì)化程度越高、合作意愿就越低。受限于各地方政府合作意愿和承受層級(jí)壓力強(qiáng)度的不一致，地方政府參與科創(chuàng)聯(lián)合行動(dòng)的積極性明顯不同，包括積極回應(yīng)、回避推諉、被動(dòng)響應(yīng)、主動(dòng)重視等。地方政府參與橫向聯(lián)動(dòng)的積極性對(duì)府際科技合作實(shí)現(xiàn)過(guò)程具有正向推動(dòng)作用，地方政府參與府際科技合作行動(dòng)的積極性越高、主動(dòng)性越強(qiáng)，其對(duì)于府際科技合作的推動(dòng)作用也就越大。

4.2.3 政府間互動(dòng)過(guò)程：策略性交互

從語(yǔ)義上看，府際科技合作是一個(gè)容納多層級(jí)、多部門(mén)、多主體的策略性互動(dòng)過(guò)程。在這一過(guò)程中，中央層級(jí)和地方政府均非單獨(dú)發(fā)揮作用的個(gè)體，兩者之間相互影響、相互交融。地方政府參與橫向科技合作的主動(dòng)性越強(qiáng)、積極性越高、可投入的資源總量越多，中央層面越會(huì)適度減弱行政壓力并充分發(fā)揮地方政府的積極性，同時(shí)調(diào)節(jié)中央層面科技資源投入，以控制整體科技創(chuàng)新成本，確?？萍紕?chuàng)新合作的持續(xù)運(yùn)行。相反，如果地方政府并非受限于自身科研資源稟賦或其它剛性因素參與科技合作，中央政府則會(huì)施加較強(qiáng)的層級(jí)壓力以促進(jìn)或強(qiáng)制推動(dòng)地方政府采取合作行動(dòng)。在特殊環(huán)境下，不排除中央政府會(huì)直接組織府際科技合作，直至府際科技創(chuàng)新共同體形成。

4.3 府際科技合作生成模式

深入考察長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體演化過(guò)程發(fā)現(xiàn)，在央地間縱橫雙向策略性互動(dòng)中，通常會(huì)形成一種縱橫強(qiáng)弱異質(zhì)的關(guān)系格局?？紤]到合作各方在參與府際科技合作意愿一致性和策略性互動(dòng)中的縱橫向壓力匹配，將府際科技合作生成模式歸納為任務(wù)幫扶型、轉(zhuǎn)移合作型、互動(dòng)發(fā)展型和響應(yīng)跟隨型4種類(lèi)型，如表7所示。

（1）任務(wù)幫扶型。該類(lèi)型是指中央政府施加的任務(wù)壓力較強(qiáng)，地方政府參與科技合作的主動(dòng)性較弱。例如，在兩個(gè)科技發(fā)展程度差異性較為明顯的地方政府間開(kāi)展府際科技合作，無(wú)法單獨(dú)依靠地方政府間的橫向聯(lián)動(dòng)實(shí)現(xiàn)，因?yàn)榭萍紕?chuàng)新發(fā)展水平不同地區(qū)參與科技合作的意愿并不一致。在這種情況下，為促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新均衡化發(fā)展，中央政府可能會(huì)直接組織合作會(huì)議或以行政命令的方式促使地方政府達(dá)成科技創(chuàng)新合作意愿。任務(wù)幫扶型合作更強(qiáng)調(diào)高等級(jí)政府縱向嵌入對(duì)府際科技合作的干預(yù)作用，其主要發(fā)生在科技轉(zhuǎn)化率低、市場(chǎng)化程度弱、經(jīng)濟(jì)利益少的第一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如安徽省和上海市聯(lián)合開(kāi)展“華東地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)技術(shù)研究與示范項(xiàng)目”、江蘇和安徽合作開(kāi)展“長(zhǎng)江三角洲地區(qū)生態(tài)建設(shè)與保護(hù)技術(shù)研究項(xiàng)目”等。在中央政府的介入下，具有科技優(yōu)勢(shì)的上海、江蘇和地處上游、承擔(dān)長(zhǎng)三角地區(qū)生態(tài)保護(hù)環(huán)境重要工作的安徽就該地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)開(kāi)展了一系列技術(shù)研究與成果轉(zhuǎn)移合作。

（2）轉(zhuǎn)移合作型。轉(zhuǎn)移合作型府際科技合作往往產(chǎn)生于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有明顯梯度差異的地區(qū)。這種類(lèi)型通常符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)律，將高附加值產(chǎn)業(yè)向低附加值地區(qū)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移合作型府際科技合作能夠優(yōu)化科研力量空間布局、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、加速高質(zhì)量發(fā)展、形成區(qū)域間合理分工體系。如浙江和安徽共同推進(jìn)“長(zhǎng)江三角洲地區(qū)智能制造與物流技術(shù)研究”項(xiàng)目、合作開(kāi)展“長(zhǎng)江三角洲地區(qū)農(nóng)村電商發(fā)展研究”項(xiàng)目等。浙江在互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)、電子商務(wù)運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域具有顯著科技優(yōu)勢(shì)，但在物流選址、資金投入、成本核算等方面相較于安徽進(jìn)步空間較小。兩省電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈條分工具有明顯的梯度差異，符合產(chǎn)業(yè)鏈上下游轉(zhuǎn)移客觀(guān)規(guī)律，開(kāi)展智能制造與物流技術(shù)專(zhuān)項(xiàng)科技合作能夠?qū)崿F(xiàn)雙贏(yíng)。然而，該模式對(duì)于地方政府的現(xiàn)實(shí)選擇和外部行動(dòng)者的干預(yù)要求較高，出于地區(qū)發(fā)展平衡和資源稟賦的考量，中央政府往往很難以行政命令的方式縱向介入地區(qū)間轉(zhuǎn)移合作過(guò)程。而在橫向府際聯(lián)動(dòng)過(guò)程中，自利性較強(qiáng)的地方政府通常難以?huà)伾峄蜣D(zhuǎn)移高附加值科技型產(chǎn)業(yè)，低附加值、高能耗、高污染型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移又很難被承接地的地方政府接受。因此，在該類(lèi)府際科技合作中，如何協(xié)調(diào)各方利益以作出一致性現(xiàn)實(shí)選擇是轉(zhuǎn)移合作型府際科技合作的難點(diǎn)所在。

（3）互動(dòng)發(fā)展型。該類(lèi)型是指中央政府參與較少，以地方政府自主探索為主的一種府際科技合作類(lèi)型。在這一模式下，中央政府通常較少施加任務(wù)壓力，主要依賴(lài)地方政府間的積極性，但該模式實(shí)現(xiàn)的前提是參與合作的各地方政府科技創(chuàng)新水平比較接近，且在科研資源、科研市場(chǎng)、科研知識(shí)方面具有獨(dú)特性和異質(zhì)性特征，此時(shí)無(wú)需縱向嵌入也能實(shí)現(xiàn)府際科技合作。如安徽和上海聯(lián)合開(kāi)展“長(zhǎng)江三角洲地區(qū)新型能源技術(shù)研究與應(yīng)用”項(xiàng)目、江蘇和上海共同推進(jìn)“長(zhǎng)江三角洲地區(qū)新能源與清潔能源技術(shù)研究”項(xiàng)目等，利用安徽和蘇北地區(qū)在傳統(tǒng)能源稟賦上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)以及上海在能源利用與轉(zhuǎn)化上的技術(shù)優(yōu)勢(shì)開(kāi)展互動(dòng)互惠式府際科技合作。

（4）響應(yīng)跟隨型。該類(lèi)型是指中央政府施加的任務(wù)壓力較弱，同時(shí)地方政府也并無(wú)強(qiáng)烈合作意愿，通常發(fā)生在區(qū)域科技合作邊緣地區(qū)，如省際交界處、城市群城市帶外圍地區(qū)。這些地區(qū)科技發(fā)展水平參差不齊，同時(shí)受限于地理鄰近性要素，往往與區(qū)域中心城市相距較遠(yuǎn)，很難享受中心城市科技創(chuàng)新溢出帶來(lái)的科技福利。在這一背景下，就會(huì)產(chǎn)生一種特定類(lèi)型的科技合作，即搭便車(chē)式的府際科技合作，邊緣區(qū)地方政府出于自利性考量往往會(huì)選擇參與府際科技合作，但會(huì)消極期待減少自身投入并共享其它地區(qū)科技創(chuàng)新帶來(lái)的正外部性。如上海和江蘇合作開(kāi)展“長(zhǎng)江三角洲地區(qū)城市化與人口遷移研究”項(xiàng)目、“長(zhǎng)江三角洲地區(qū)新型城鎮(zhèn)化與社會(huì)保障體系建設(shè)研究”項(xiàng)目等。上?；谧陨砜萍紕?chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，對(duì)周邊省市科技人才和科技產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生一定虹吸作用，一方面促進(jìn)長(zhǎng)三角區(qū)域人口遷移和城市化發(fā)展，另一方面造成區(qū)內(nèi)科技人才不均衡、社會(huì)保障跨行政區(qū)支付困難等困境。長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新共同體開(kāi)展各省市科技人才、城市建設(shè)、社會(huì)保障等領(lǐng)域的系統(tǒng)性合作，既能夠發(fā)揮龍頭城市的示范效應(yīng)，也能夠在一定程度上為邊遠(yuǎn)地區(qū)地方政府帶來(lái)科技合作紅利。

5 結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論

本研究通過(guò)收集文本資料進(jìn)行程序化編碼，闡釋府際科技合作從合作意愿生成到合作關(guān)系達(dá)成的全過(guò)程，圍繞縱橫雙向多層級(jí)政府主體，解析影響地方政府參與府際科技合作意愿的因素以及推動(dòng)府際科技合作進(jìn)程的相關(guān)要素，歸納出府際科技合作的4種生成模式，構(gòu)建府際科技合作實(shí)現(xiàn)機(jī)制模型。研究發(fā)現(xiàn)，相較于其它領(lǐng)域府際合作，科技創(chuàng)新領(lǐng)域府際合作呈現(xiàn)出較強(qiáng)的時(shí)空復(fù)雜性和競(jìng)合共存特征，同時(shí)在外部行動(dòng)者、實(shí)現(xiàn)邏輯、影響因素等方面與其它領(lǐng)域府際合作具有明顯差異。首先，從府際科技合作關(guān)鍵行動(dòng)者角度出發(fā)，中央層級(jí)縱向嵌入和地方層級(jí)橫向聯(lián)動(dòng)具有正向變化關(guān)系的策略性互動(dòng)構(gòu)成合作意愿演化為合作關(guān)系的邏輯主軸。尤其是在科技創(chuàng)新這一強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)、高附加值領(lǐng)域，來(lái)自中央政府的縱向權(quán)力嵌入對(duì)合作關(guān)系的生成起關(guān)鍵作用。這一結(jié)論有悖于傳統(tǒng)科技發(fā)展由地方主導(dǎo)的觀(guān)點(diǎn)，與央地互動(dòng)關(guān)系決定科技發(fā)展主導(dǎo)權(quán)的理論觀(guān)點(diǎn)更為貼近；其次，在影響因素和動(dòng)力機(jī)制方面，合作成本、收益預(yù)期、層級(jí)壓力、縱向嵌入、橫向聯(lián)動(dòng)是影響府際科技合作關(guān)系生成的主要因素，正向驅(qū)動(dòng)力和負(fù)向驅(qū)動(dòng)力的“剪刀差”是影響府際科技合作驅(qū)動(dòng)總成的前置條件，縱向中央嵌入和橫向地方聯(lián)動(dòng)交互行為是推進(jìn)府際科技創(chuàng)新合作的必要條件；最后，在合作關(guān)系生成模式上，科技領(lǐng)域府際合作不再是單一主體所主導(dǎo)的合作體系，既非完全由中央決定也非完全由地方自主，而是在央地互動(dòng)中探索強(qiáng)弱交互關(guān)系并呈現(xiàn)出任務(wù)幫扶型、轉(zhuǎn)移合作型、互動(dòng)發(fā)展型、響應(yīng)跟隨型4種類(lèi)型。與此同時(shí)，受制于資料收集時(shí)限性、調(diào)查研究可行性、資料處理規(guī)模性以及程序化扎根過(guò)程對(duì)概念歸納的主觀(guān)效應(yīng)，使得本研究難免存在部分概念歸納不充分、模式總結(jié)不適配等不足，未來(lái)需進(jìn)一步優(yōu)化扎根程序、豐富文本數(shù)據(jù)、強(qiáng)化檢驗(yàn)校對(duì)，以得出更科學(xué)、合理的研究結(jié)論。

5.2 研究啟示

根據(jù)上述研究結(jié)論，本研究得出如下啟示：首先，在新時(shí)代、新領(lǐng)域府際科技合作過(guò)程中，要重視中央層級(jí)政府所發(fā)揮的作用，尤其是縱向嵌入對(duì)橫向地方政府合作產(chǎn)生的影響；其次，在引導(dǎo)地方政府開(kāi)展合作過(guò)程中，要明確描繪合作治理可能帶來(lái)的收益預(yù)期，以對(duì)沖合作成本對(duì)合作意愿產(chǎn)生的負(fù)向效應(yīng)；最后，盡管部分現(xiàn)實(shí)案例表明中央權(quán)力縱向嵌入對(duì)地方政府開(kāi)展合作存在積極作用，但不能忽視縱向權(quán)力介入限度問(wèn)題，以避免降低地方政府參與科技合作的積極性，要系統(tǒng)考量縱向嵌入程度和橫向聯(lián)動(dòng)程度，在縱橫互動(dòng)中尋求發(fā)展平衡。

5.3 不足與展望

本文存在如下不足：第一，數(shù)據(jù)來(lái)源有待拓展。本研究數(shù)據(jù)樣本主要為長(zhǎng)三角地區(qū)省級(jí)政策文本，作為典型的二手資料，存在一定程度的局限性，不能完全反映府際科技合作中各級(jí)政府文件背后的行為邏輯，未來(lái)應(yīng)挖掘更多、更全面的一手?jǐn)?shù)據(jù)以提升結(jié)論效度。第二，研究對(duì)象選擇需要更加多元化。政府作為府際科技合作的核心行動(dòng)者，在跨區(qū)域科技合作中扮演著領(lǐng)導(dǎo)者和先行者的角色，但科技企業(yè)、高校、科研院所等主體也是跨區(qū)域科技合作的參與者。未來(lái)應(yīng)將這些主體相關(guān)數(shù)據(jù)納入綜合分析框架，把握共同體內(nèi)各參與主體合作意愿變動(dòng)及自身情況的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律，推動(dòng)府際科技合作水平持續(xù)提升。第三，對(duì)合作成本的關(guān)注度略顯不夠?；诔杀尽找娣治鲞壿嫞哉疄楹诵牡目萍己献鞴餐w對(duì)成本的偏好遠(yuǎn)大于對(duì)利益的追求。因此，未來(lái)府際科技合作研究應(yīng)充分考慮合作成本對(duì)多元主體參與科技合作共同體意愿的影響。

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（責(zé)任編輯：王敬敏）

Why Is Inter-Governmental Cooperation in Science and Technology Feasible？ An Analysis of the Yangtze River Delta Science and Technology Innovation Community Based on Grounded Theory

Zhang Yi1.2， Cao Rong1.2， Sun Zhe1.2

（1.School of Public Administration，Northwest University;2.Research Center for Livelihood Security and Social Governance， Northwest University， Xi′an 710127， China）

Abstract：A large number of cross-domain public affairs have emerged in the modernization process， and the relations between local governments are also constantly fluctuating between the pendulums of cooperation and competition. Competition and cooperation in the field of scientific and technological innovation have reached into a new stage for intergovernmental relations. The Yangtze River Delta region is the highland of China′s scientific and technological innovation and development， and the regional innovation community in the Yangtze River Delta is the new development of collaborative innovation. This paper analyzes the evolution of intergovernmental relations in the field of science and technology innovation with the Yangtze River Delta Science and Technology Innovation Community as the object. Combined with existing research results and real-field cooperation cases， it can be concluded that inter-governmental scientific and technological cooperation does not go beyond the scope of inter-organizational cooperation. The social activities between any organization or individual can logically be interpreted as a systematic judgment made by the actors based on the motivation of action， realistic choices， and the interference of external factors. In order to deepen inter-governmental research， this paper aims to answer the following questions： What are the practical choices of inter-governmental scientific and technological cooperation in the field of science and technology policy governance with Chinese characteristics？ What factors or external actors will affect the stability of intergovernmental scientific and technological cooperation？

In order to better explain the new problem of inter-governmental scientific and technological cooperation， the study applies procedural grounded theory as the main research method to build a simplified model of inter-governmental scientific and technological cooperation by coding 552 relevant textual information. Logically speaking， the cost of cooperation and hierarchical pressure jointly affect the willingness of local governments to participate in the cooperation of scientific and technological innovation communities. The participation of the central government in intergovernmental scientific and technological cooperation will bring certain political pressure to local governments， while the willingness of local governments to cooperate will affect whether they will take joint actions to promote scientific and technological cooperation. After extracting core categories and theoretical directions， four typical modes of intergovernmental scientific and technological cooperation are summarized： task assistance， transfer cooperation， interactive development， and response following. Task-assisted technology cooperation refers to a model where the central government imposes relatively strong task pressure and local governments have less initiative in participating in cooperative actions; transfer cooperation-oriented intergovernmental scientific and technological cooperation often arises in regions with obvious gradient differences in industrial structure， which conforms to the objective law of industrial structure transformation and upgrading; the interactive development model of intergovernmental scientific and technological cooperation refers to a type of intergovernmental scientific and technological cooperation where the central government is less involved and local governments mainly explore independently; the responsive intergovernmental technology model refers to a type of technology cooperation where the task pressure exerted by the central government is relatively weak， and local governments do not have a strong cooperation willingness. It usually occurs at the edge of regional technology cooperation.

It is found that， compared with inter-governmental cooperation in other fields， inter-governmental cooperation in the field of scientific and technological innovation exhibits strong characteristics of space-time complexity and competitive coexistence. Meanwhile， there are also obvious differences between inter-governmental cooperation in other fields in terms of external actors， realization logic， influencing factors， etc. The strategic interaction with a positive change relationship between the vertical embedding at the central level and the horizontal linkage at the local level constitutes the logical main axis of the cooperation willingness evolving into a cooperative relationship.Hence， more attention should be paid to the role of the central government in inter-governmental cooperation in the new era and new fields， especially the impact of vertical embedded development on horizontal inter-local governmental cooperation， and it is necessary to hedge the negative effect of the high cost of cooperation on the willingness to cooperate by describing clearly the possible income expectations brought by cooperative governance. The degree of vertical embedding and the degree of horizontal linkage should be systematically considered， and the development balance should be sought in vertical and horizontal interaction.

Key Words：Science and Technology Innovation Community; Local Government Cooperation; Grounded Theory