收稿日期：2023-05-06 修回日期：2023-07-18

基金項(xiàng)目：四川省社科規(guī)劃重大項(xiàng)目（SC21ZD011）；四川省科學(xué)技術(shù)廳軟科學(xué)項(xiàng)目（2022JDR0211）；四川省、重慶市社科規(guī)劃“成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)”重大項(xiàng)目（SC20ZDCY012）

作者簡介：劉鳳（1982—），女，湖南新化人，博士，西南交通大學(xué)公共管理學(xué)院教授、碩士生導(dǎo)師，四川省營商環(huán)境研究院院長，研究方向?yàn)闋I商環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策；廖鑫（1997—），女，四川宜賓人，四川大學(xué)商學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)闋I商環(huán)境、營銷管理；周賢永（1982—），男，湖南漣源人，博士，西南交通大學(xué)公共管理學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)闋I商環(huán)境、創(chuàng)新管理。本文通訊作者：周賢永。

摘 要：持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境是完善政府體制機(jī)制、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵舉措，然而區(qū)域營商環(huán)境影響要素和條件組合有待進(jìn)一步挖掘與分析?；谖髂夏呈?個(gè)地市的田野調(diào)查，提出優(yōu)化營商環(huán)境的“制度—資源—能力”整合性分析框架，以我國103個(gè)城市為研究對象，結(jié)合必要條件分析（NCA）和定性比較分析（QCA）方法，探究優(yōu)化營商環(huán)境的生成邏輯和實(shí)現(xiàn)路徑。研究結(jié)果表明，單一制度、資源或能力要素不構(gòu)成營商環(huán)境優(yōu)化的必要條件。從條件組合看，制度、資源和能力要素相互依賴，4種組態(tài)形成高水平營商環(huán)境，分別為資源支持下的政策和政企聯(lián)動型、制度和資源雙向引領(lǐng)下的數(shù)字政府驅(qū)動型、制度和能力雙重協(xié)同下的財(cái)政資源推動型、能力主導(dǎo)下的資源驅(qū)動型。分析表明，8種組態(tài)會產(chǎn)生非高水平營商環(huán)境，從而解釋部分城市營商環(huán)境未達(dá)到高水平的主要原因。

關(guān)鍵詞：營商環(huán)境；影響因素；定性比較分析；必要條件分析；組態(tài)效應(yīng)

DOI：10.6049/kjjbydc.2023050105

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID） 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

中圖分類號：F290

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-7348（2024）19-0046-10

0 引言

優(yōu)化營商環(huán)境是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策部署，是激發(fā)市場經(jīng)濟(jì)活力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的全球共識和國家行動，亦是健全政府管理體系、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容［1］。目前，全國各地將優(yōu)化營商環(huán)境作為推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的頭號工程來抓，開展全面優(yōu)化營商環(huán)境的工作部署和制度創(chuàng)新集成。然而，在營商環(huán)境優(yōu)化和發(fā)展過程中，區(qū)域城市營商環(huán)境發(fā)展不平衡已成為一個(gè)突出現(xiàn)象［2］，其中，以上海、深圳、廣州為代表的東部地區(qū)城市營商環(huán)境明顯優(yōu)于中、西部以及東北地區(qū)，南方地區(qū)營商環(huán)境也明顯優(yōu)于北方城市［3］。其衍生出來的焦點(diǎn)問題是：城市營商環(huán)境何以優(yōu)化？何種原因?qū)е聽I商環(huán)境差異？

基于文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，眾多學(xué)者主要從制度改革［4-5］、行政監(jiān)管［6-7］、互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)［8］、科技研發(fā)創(chuàng)新［9］、基礎(chǔ)設(shè)施保障［10］、外部綜合環(huán)境［11］等方面分析營商環(huán)境優(yōu)化問題，大多是探討單個(gè)因素對營商環(huán)境的影響，但是單維度的解釋無法系統(tǒng)揭示營商環(huán)境多要素之間復(fù)雜的互動機(jī)理，也缺乏實(shí)證支持。關(guān)于營商環(huán)境的優(yōu)化路徑，多數(shù)研究遵循“營商環(huán)境建設(shè)現(xiàn)實(shí)情況—營商環(huán)境優(yōu)化核心標(biāo)準(zhǔn)—營商環(huán)境優(yōu)化路徑”的邏輯框架［12］。優(yōu)化營商環(huán)境要避免“一刀切”與“靈丹妙藥”的想法，現(xiàn)有營商環(huán)境優(yōu)化路徑研究存在研究深度有限、理論與實(shí)踐存在“鴻溝”等問題，亟待從理論層面進(jìn)行深層次、系統(tǒng)性的分類研究［5］。因此，本文將從多因素綜合作用視角闡釋營商環(huán)境優(yōu)化邏輯，探討營商環(huán)境提升的組合路徑。具體為，基于西南某省9個(gè)地市的實(shí)地調(diào)研，建立營商環(huán)境優(yōu)化的“制度—資源—能力”整合性分析框架，運(yùn)用必要條件分析（Necessary Condition Analysis，NCA）和定性比較分析（Qualitative Comparative Analysis，QCA）方法探析城市營商環(huán)境優(yōu)化邏輯，對影響城市營商環(huán)境的核心因素和路徑組合展開研究，為地方政府優(yōu)化營商環(huán)境、“筑巢引鳳”提供參考。

1 文獻(xiàn)回顧：何種因素影響營商環(huán)境

營商環(huán)境一詞最初由世界銀行提出，旨在測評各國私營企業(yè)發(fā)展環(huán)境。本文從可量化、可比較、可改進(jìn)角度，遵循《優(yōu)化營商環(huán)境條例》中的概念——“企業(yè)等市場主體在市場經(jīng)濟(jì)活動中所涉及的體制機(jī)制性因素和條件”，并結(jié)合李志軍［13］提出的營商環(huán)境概念，將營商環(huán)境界定為市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營過程中所面臨的制度性和非制度性綜合有機(jī)生態(tài)系統(tǒng)，包括政務(wù)環(huán)境、法治環(huán)境、市場環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境和要素環(huán)境等。

從制度改革角度，學(xué)者們提出深化“放管服”改革，加強(qiáng)權(quán)力規(guī)制、技術(shù)賦能和服務(wù)供給，有助于地區(qū)營商環(huán)境優(yōu)化［4，12］。廖福崇（2020）指出，推進(jìn)行政審批制度改革能夠有效降低企業(yè)制度性交易成本，是構(gòu)建市場化營商環(huán)境的關(guān)鍵抓手，尤其對民營企業(yè)營商環(huán)境影響顯著。從行政監(jiān)管角度，Djankov等［6］指出，監(jiān)管負(fù)擔(dān)較低的國家具有高水平營商環(huán)境；Cule&Fulton［7］指出，監(jiān)管適度和有效控制腐敗的經(jīng)濟(jì)體有望提升營商環(huán)境水平；王彥東等（2021）指出，國家審計(jì)職能發(fā)揮有利于提升區(qū)域營商環(huán)境水平。一些學(xué)者基于互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)角度，發(fā)現(xiàn)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”平臺建設(shè)有助于實(shí)現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)重構(gòu)和營商環(huán)境優(yōu)化目標(biāo)（韓春暉，2021），其存在線上驅(qū)動、線下驅(qū)動和全面融合3種方式［8］；還有研究聚焦于互動治理，提出“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”平臺互動治理通過提升政務(wù)服務(wù)效能、降低交易成本兩條路徑優(yōu)化營商環(huán)境（范合君等，2022）。一些學(xué)者從科技研發(fā)角度對營商環(huán)境影響因素進(jìn)行分析，如陳強(qiáng)等［9］指出，政府投入力度、企業(yè)研發(fā)能力、技術(shù)成果儲備能夠優(yōu)化營商環(huán)境。此外，還有一些學(xué)者分別從基礎(chǔ)設(shè)施保障、外部綜合環(huán)境等層面挖掘營商環(huán)境影響因素［10-11］。

基于以上文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)：一方面，營商環(huán)境影響因素研究碩果豐富，并形成一定的研究共識，即影響地區(qū)營商環(huán)境的因素囊括政府自身建設(shè)和外部資源條件等多維層面。另一方面，在營商環(huán)境影響因素探究方面，主要采用回歸模型等量化研究方法，強(qiáng)調(diào)單一或少數(shù)維度對營商環(huán)境的影響。由于上述研究多未展開深入系統(tǒng)的分析，未建立營商環(huán)境核心影響要素的系統(tǒng)性分析框架，也缺乏實(shí)地證據(jù)支撐，因而導(dǎo)致不能從學(xué)理上提煉營商環(huán)境影響要素，剖析其如何協(xié)同驅(qū)動營商環(huán)境優(yōu)化。

2 營商環(huán)境分析框架構(gòu)建：基于西南某省的田野調(diào)查

2.1 田野調(diào)查：研究策略與資料收集

該省位于西部內(nèi)陸，下轄21個(gè)市（州），近幾年?duì)I商環(huán)境改善顯著，尤其是其省會城市在全國營商環(huán)境評價(jià)中排名靠前，為其它地區(qū)優(yōu)化營商環(huán)境提供了典型經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，該省下轄的21個(gè)市（州）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在明顯階梯狀分布，既有新一線城市，也有剛剛脫貧的地區(qū)，在全國范圍內(nèi)具有一定代表性。

本研究田野調(diào)查時(shí)間是從2020年7月至2022年2月，選取由該省發(fā)展和改革委員會組織的營商環(huán)境評價(jià)結(jié)果中分別處于3個(gè)水平梯隊(duì)的各3個(gè)地市，對9個(gè)城市開展深入訪談并收集內(nèi)部工作總結(jié)等資料。主要分為兩個(gè)階段：第一階段為2020年7月，調(diào)研對象為城市營商環(huán)境建設(shè)牽頭部門；第二階段為2022年1～2月，開展進(jìn)一步的追蹤調(diào)研，調(diào)研對象覆蓋該地營商環(huán)境責(zé)任部門，如政務(wù)服務(wù)管理局、住建局、自然資源局等。

2.2 營商環(huán)境優(yōu)化條件分析

為了從城市層面挖掘營商環(huán)境優(yōu)化的前因條件，依托田野調(diào)查法，結(jié)合相應(yīng)理論和文獻(xiàn)，將影響營商環(huán)境的關(guān)鍵要素劃分為制度、資源和能力3個(gè)維度，具體見表1。

（1）制度維度。制度理論認(rèn)為，制度是一套有形或者無形的框架和體系［14］。Escaleras&Chiang（2017）指出，完善地方規(guī)章制度有利于提高地方營商環(huán)境水平。通過完善法治保障和法律體系，在減環(huán)節(jié)、降時(shí)間、優(yōu)成本的同時(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，更能優(yōu)化營商環(huán)境［1］。實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，建設(shè)全面系統(tǒng)、亮點(diǎn)突出的政策體系，統(tǒng)籌推動根本性、全局性、制度性改革，對于地方營商環(huán)境建設(shè)具有高度引領(lǐng)的作用。

此外，地方領(lǐng)導(dǎo)差異也會導(dǎo)致地方營商環(huán)境不同。后小仙等［15］研究指出，領(lǐng)導(dǎo)任期與營商環(huán)境優(yōu)化呈倒Ｕ型關(guān)系。結(jié)合本文實(shí)地考察發(fā)現(xiàn)，地方領(lǐng)導(dǎo)任期對營商環(huán)境具有關(guān)鍵性影響，如果領(lǐng)導(dǎo)任期較短或短期內(nèi)波動較大，營商環(huán)境工作的長效性就會不足。

（2）資源維度。Mohr（1969）指出，財(cái)政實(shí)力雄厚的政府更愿意采納新政策并推動政務(wù)服務(wù)創(chuàng)新；廖福崇［16］基于制度性交易成本，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，財(cái)政能力是影響營商環(huán)境的約束性條件之一。本文也通過實(shí)地考察，發(fā)現(xiàn)財(cái)政資源對地方營商環(huán)境建設(shè)十分重要。

城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為營商環(huán)境建設(shè)提供基礎(chǔ)保障。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不均衡，因此營商環(huán)境建設(shè)也表現(xiàn)出地區(qū)差異性。高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平城市集聚了大量資源和人才，也具備更加完善的公共服務(wù)體系［17］。董志強(qiáng)等（2012）發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與營商制度軟環(huán)境之間呈現(xiàn)顯著相關(guān)關(guān)系。本文實(shí)地考察也發(fā)現(xiàn)，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與營商環(huán)境建設(shè)成效具有相關(guān)性。

（3）能力維度。宋林霖和陳志超［12］指出，數(shù)字政府建設(shè)與營商環(huán)境優(yōu)化存在關(guān)聯(lián)性，數(shù)字政府建設(shè)是治理結(jié)構(gòu)的重構(gòu)，優(yōu)化營商環(huán)境是功能目標(biāo)的調(diào)整。前者在一定程度上能夠提高政府公民互動頻率，促進(jìn)責(zé)任型政府建設(shè)［18］。推動政府?dāng)?shù)字化運(yùn)營則是優(yōu)化營商環(huán)境的一條有效途徑（陳濤和郜啊龍，2021）。結(jié)合實(shí)地考察與分析，本文發(fā)現(xiàn)，以數(shù)字驅(qū)動提高政務(wù)效能、完善城市服務(wù)、提升治理能力、發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)政府信息化建設(shè)，對于營商環(huán)境優(yōu)化至關(guān)重要。

在制度建設(shè)邏輯中，構(gòu)建新型政商關(guān)系是政府治理能力的重要體現(xiàn)，而政商關(guān)系是營商環(huán)境的重要維度和關(guān)鍵內(nèi)涵，也是提高治理能力現(xiàn)代化水平的迫切需要［16］。政府與企業(yè)之間的良性互動，有助于提升政府治理能力，為企業(yè)提供生產(chǎn)和經(jīng)營支持，進(jìn)而優(yōu)化地方營商環(huán)境。

綜上所述，本文構(gòu)建“制度—資源—能力”三維分析框架，如圖1所示。其中，制度維度包括政策體系建設(shè)和地方領(lǐng)導(dǎo)任期兩個(gè)變量；資源維度包括財(cái)政資源稟賦和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平兩個(gè)變量；能力維度包括數(shù)字政府建設(shè)和政商關(guān)系構(gòu)建兩個(gè)變量。制度、資源、能力三者協(xié)同聯(lián)動，共同作用于地方營商環(huán)境優(yōu)化。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 NCA和QCA方法相結(jié)合的適配性

本文結(jié)合NCA和QCA研究方法，關(guān)注兩種因果關(guān)系：一是某要素是否以及在何種程度上是城市實(shí)現(xiàn)高營商環(huán)境水平的必要條件，二是這些要素如何耦合以產(chǎn)生高水平或非高水平營商環(huán)境。

QCA方法是使用基于布爾代數(shù)技術(shù)的集合理論組態(tài)方法，以確定哪些屬性組合是產(chǎn)生特定結(jié)果的必要或充分條件［19］。fsQCA可以確定導(dǎo)致相關(guān)結(jié)果充分和/或必要條件的不同組態(tài)［20］。必要條件分析（NCA）是識別集中必要條件的一種通用且直接的方法［21］，QCA只分析必要條件，而NCA能更細(xì)致地識別某一條件是導(dǎo)致該結(jié)果的必要程度。本文使用NCA法檢驗(yàn)“制度—資源—能力”框架下的某特定要素是否以及多大程度上是產(chǎn)生高水平營商環(huán)境的必要條件，并使用fsQCA檢驗(yàn)分析NCA結(jié)果的穩(wěn)健性。因此，結(jié)合NCA和QCA方法探索“制度—資源—能力”框架下的營商環(huán)境影響因素具有嚴(yán)謹(jǐn)性和邏輯自洽性。

3.2 樣本選擇

本文以數(shù)據(jù)完整的103個(gè)城市作為研究案例，共涵蓋4個(gè)直轄市、5個(gè)計(jì)劃單列市、27個(gè)省會城市以及其它67個(gè)地級市。這些城市的營商環(huán)境建設(shè)基本可以代表全國范圍內(nèi)的城市情況。

3.3 變量設(shè)計(jì)

（1）結(jié)果變量。本文結(jié)果變量采用“中國城市營商環(huán)境評價(jià)研究”課題組發(fā)布的《2020中國城市營商環(huán)境評價(jià)》報(bào)告［13］。該報(bào)告基于生態(tài)系統(tǒng)理論，從公共服務(wù)、人力資源、市場環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境、金融服務(wù)、法治環(huán)境、政務(wù)環(huán)境7個(gè)維度構(gòu)建中國城市營商環(huán)境評價(jià)體系，并對我國289個(gè)地級及以上城市營商環(huán)境進(jìn)行評價(jià)分析。

（2）條件變量。本文依據(jù)國內(nèi)外研究文獻(xiàn)，結(jié)合調(diào)研情況和本文研究側(cè)重點(diǎn)，基于“制度—資源—能力”框架，將條件變量分為制度、資源、能力3個(gè)維度，見表2。

（3）變量校準(zhǔn)。本文將6個(gè)條件變量與1個(gè)結(jié)果變量按照完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬的3個(gè)校準(zhǔn)點(diǎn)，分別選取樣本數(shù)據(jù)的95%、50%和5%。通過選取高水平營商環(huán)境的非集，實(shí)現(xiàn)非高營商環(huán)境水平的校準(zhǔn)。變量校準(zhǔn)和數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如表3所示。

4 分析結(jié)果

4.1 必要條件分析

首先利用R語言進(jìn)行NCA必要條件分析，結(jié)果見表4。綜合來看，政策體系建設(shè)效應(yīng)量為0.373，屬于高水平效應(yīng)，且檢驗(yàn)結(jié)果顯著（P=0.033），初步顯示政策體系建設(shè)是營商環(huán)境的必要條件。地方領(lǐng)導(dǎo)任期效應(yīng)量較?。╠=0.022），檢驗(yàn)結(jié)果不顯著（P=0.387），顯示地方領(lǐng)導(dǎo)任期不是營商環(huán)境的必要條件。

表5為NCA方法瓶頸分析結(jié)果，表示產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果（%）需要前因條件滿足的最低水平（%）。結(jié)果顯示，要達(dá)到60%的營商環(huán)境水平，至少需要32.9%水平的財(cái)政資源稟賦，31.3%水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，35%水平的數(shù)字政府建設(shè)，31.5%水平的政商關(guān)系構(gòu)建，而其它2個(gè)前因條件都不存在瓶頸水平。

進(jìn)一步利用fsQCA3.0軟件的QCA方法檢驗(yàn)NCA分析結(jié)果，如表6所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，非高財(cái)政資源稟賦對非高營商環(huán)境的必要一致性為0.902，顯示非高財(cái)政資源稟賦是產(chǎn)生非高營商環(huán)境的必要條件；其余單個(gè)前因條件對高營商環(huán)境或非高營商環(huán)境的必要一致性都低于0.9，不構(gòu)成結(jié)果的必要條件。需特別說明的是，NCA分析中財(cái)政資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、數(shù)字政府建設(shè)、政商關(guān)系構(gòu)建效應(yīng)量均處于中等水平，且檢驗(yàn)結(jié)果顯著（P=0.000），但單個(gè)條件對高營商環(huán)境的必要一致性均低于0.9，表明其不是結(jié)果的必要條件。因此，單個(gè)資源或能力要素并不構(gòu)成提升營商環(huán)境水平的必要條件。

4.2 組態(tài)分析

4.2.1 產(chǎn)生高水平營商環(huán)境的條件組態(tài)

本文使用fsQCA3.0進(jìn)行組態(tài)分析，將原始一致性閾值設(shè)定為0.8，并將PRI一致性閾值設(shè)置為0.70，案例頻數(shù)閾值設(shè)定為1，結(jié)果見表7。首先，雖然政策體系建設(shè)對高水平營商環(huán)境的必要一致性為0.914（見表6），但結(jié)合S3a和S3b組態(tài)結(jié)果，并根據(jù)Hossain等（2022）和Mattke等（2022）的研究，本研究最終不認(rèn)為高政策體系建設(shè)是導(dǎo)致高營商環(huán)境的必要條件，因此單個(gè)制度要素也不構(gòu)成提升營商環(huán)境水平的必要條件 。根據(jù)組態(tài)分析結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，按照各前因條件在制度、資源、能力維度的出現(xiàn)情況，營商環(huán)境優(yōu)化可歸納為4種路徑模式，分別為資源支持下的政策和政企聯(lián)動型、制度和資源雙向引領(lǐng)下的數(shù)字政府驅(qū)動型、制度和能力雙重協(xié)同下的財(cái)政資源推動型、能力主導(dǎo)下的資源驅(qū)動型，具體見圖2。同時(shí)，總體解的一致性為0.973，遠(yuǎn)高于一致性可接受程度0.8，總體覆蓋度為0.719，說明４種組態(tài)解釋了71.9％以上實(shí)現(xiàn)高水平營商環(huán)境的原因。因此，４種組態(tài)可視為實(shí)現(xiàn)高營商環(huán)境水平的充分條件組合。其中，S2a、S2b以及S3a、S3b的核心條件相同，因此分別構(gòu)成2個(gè)二階等價(jià)組態(tài)［19］。

（1）路徑1：資源支持下的政策和政企聯(lián)動型。其對應(yīng)條件組態(tài)S1，該組態(tài)的一致性為0.988，一致性大于0.75，說明條件組態(tài)成立，原始覆蓋度為0.606，唯一覆蓋度為0.172，表明17.2%的城市可通過資源支持下政策和政企聯(lián)動型條件組態(tài)進(jìn)行解釋。該路徑表明，以完善的政策體系建設(shè)、充足的財(cái)政資源支持、高水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、良好的政商關(guān)系為核心條件的前因變量組合可以產(chǎn)生高水平營商環(huán)境。

該組態(tài)對應(yīng)的典型城市包括北京、上海、深圳、廣州、杭州、蘇州等。在政策體系建設(shè)方面，這些城市積極深化改革先行先試，出臺營商環(huán)境1.0至5.0甚至6.0版的系列政策，實(shí)現(xiàn)營商環(huán)境改革的“五級跳”，甚至拉開“六級跳”序幕。如北京在2018年、2019年連續(xù)推出優(yōu)化營商環(huán)境1.0、2.0版系列改革政策，共計(jì)149項(xiàng)；2023年推出6.0版改革，涵蓋237項(xiàng)改革任務(wù)。在資源維度，這些城市的一般公共預(yù)算支出水平處于全國前十，地方政府財(cái)政實(shí)力強(qiáng)、運(yùn)行狀態(tài)佳，同時(shí)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚也為營商環(huán)境優(yōu)化提供了強(qiáng)大支撐。在政商關(guān)系構(gòu)建方面，這些城市積極建立和諧的政商關(guān)系，如深圳市積極構(gòu)建企業(yè)服務(wù)體系，聚焦企業(yè)服務(wù)，開設(shè)“營商環(huán)境”專席，專門受理企業(yè)個(gè)性投訴，全方位提升企業(yè)體驗(yàn)。

（2）路徑2：制度和資源雙向引領(lǐng)下的數(shù)字政府驅(qū)動型。其對應(yīng)條件組態(tài)S2a，該組態(tài)的一致性為0.977，原始覆蓋度為0.466，唯一覆蓋度為0.031，表明有3.1%的城市通過制度和資源雙向引領(lǐng)下的數(shù)字政府驅(qū)動型條件組態(tài)進(jìn)行解釋。該路徑表明，以高政策體系建設(shè)、高地方領(lǐng)導(dǎo)任期、高財(cái)政資源稟賦和高數(shù)字政府建設(shè)為核心條件，互補(bǔ)高水平經(jīng)濟(jì)發(fā)展為邊緣條件的前因變量組合可以產(chǎn)生高水平營商環(huán)境。S2a表明地方重視政策體系建設(shè)，同時(shí)，負(fù)責(zé)營商環(huán)境建設(shè)的地方領(lǐng)導(dǎo)任期越長，制度的持續(xù)性越長，加上地方具有財(cái)政和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，并關(guān)注數(shù)字政府建設(shè)，會為地方營商環(huán)境優(yōu)化創(chuàng)造有利條件。

該組態(tài)對應(yīng)的典型城市包括南京、寧波、濟(jì)南、鄭州、無錫、合肥等。這些城市以政策體系建設(shè)、地方領(lǐng)導(dǎo)任期、財(cái)政資源稟賦、數(shù)字政府建設(shè)為核心，不斷優(yōu)化營商環(huán)境。如制度層面，南京市注重政策設(shè)計(jì)，將營商環(huán)境實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上升至法律層面，出臺省內(nèi)首部城市層面營商環(huán)境法規(guī)，并成立由市長擔(dān)任組長的優(yōu)化營商環(huán)境工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立市級部門聯(lián)席會議制度，且分管政務(wù)服務(wù)、營商環(huán)境的市領(lǐng)導(dǎo)任期較長。在資源維度，這些城市均擁有居全省前列的財(cái)政資源和經(jīng)濟(jì)資源。在數(shù)字政府建設(shè)方面，如寧波市深入推動網(wǎng)辦、掌辦由“可辦”向“好辦、愿辦、實(shí)際辦”轉(zhuǎn)變，加快建設(shè)“無證件（證明）辦事之城”。

（3）路徑3：制度和能力雙重協(xié)同下的財(cái)政資源推動型。其對應(yīng)條件組態(tài)S2b，該組態(tài)的一致性為0.979，原始覆蓋度為0.469，唯一覆蓋度為0.035，表明有3.5%的城市通過該條件組態(tài)進(jìn)行解釋。該路徑表明，以高政策體系建設(shè)、高地方領(lǐng)導(dǎo)任期、高財(cái)政資源稟賦和高數(shù)字政府建設(shè)為核心條件，互補(bǔ)高政商關(guān)系建設(shè)為邊緣條件的前因變量組合可以產(chǎn)生高水平營商環(huán)境。S2b顯示，無論地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高低與否，如果重視政策體系建設(shè)、地方領(lǐng)導(dǎo)任期長，協(xié)同數(shù)字政府建設(shè)、良好政商關(guān)系構(gòu)建以及地方財(cái)政實(shí)力雄厚，也有助于提升地方營商環(huán)境建設(shè)水平。

這一組態(tài)對應(yīng)的典型城市包括成都、青島、煙臺、重慶、沈陽、長沙等。以成都市為例，其發(fā)布《成都市優(yōu)化營商環(huán)境條例》，將改革措施以地方性法規(guī)形式進(jìn)行固化，并持續(xù)健全“市領(lǐng)導(dǎo)+牽頭部門+責(zé)任單位”的“1+1+N”工作機(jī)制。在能力層面，完善城市數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，以數(shù)字賦能促進(jìn)營商環(huán)境優(yōu)化，建設(shè)智慧蓉城運(yùn)行管理平臺，并積極構(gòu)建和諧的政商關(guān)系，促進(jìn)各項(xiàng)利企政策“落地”“落實(shí)”，切實(shí)推動政策紅利轉(zhuǎn)化為企業(yè)獲得感和現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。在財(cái)政資源方面，成都市以全面加強(qiáng)財(cái)政資源統(tǒng)籌為核心抓手，完善財(cái)政資源和政策系統(tǒng)集成的管理模式，形成大財(cái)政、大統(tǒng)籌、大保障的資源配置格局。

（4）路徑4：能力主導(dǎo)下的資源驅(qū)動型。其對應(yīng)條件組態(tài)S3a和S3b，組態(tài)的一致性分別為0.984和0.983，原始覆蓋度分別為0.039和0.037，唯一覆蓋度分別為0.009和0.007。該路徑表明，以高數(shù)字政府建設(shè)、非高政策體系建設(shè)為核心條件，互補(bǔ)以高財(cái)政資源稟賦、高政商關(guān)系構(gòu)建、非高地方領(lǐng)導(dǎo)任期、非高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為邊緣條件，或是互補(bǔ)以高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、高政商關(guān)系構(gòu)建、非高地方領(lǐng)導(dǎo)任期、非高財(cái)政資源稟賦為邊緣條件的前因變量組合也可以產(chǎn)生高水平營商環(huán)境。S3顯示，在營商環(huán)境政策體系建設(shè)不足、地方領(lǐng)導(dǎo)任期較短的城市，重視建設(shè)數(shù)字政府和構(gòu)建和諧政商關(guān)系，且政府部門組織能力較強(qiáng)，即使地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高但財(cái)政能力較強(qiáng)，也會提升營商環(huán)境水平。

該類組態(tài)的典型城市是紹興和金華。如2020年紹興市一般公共預(yù)算支出僅為667億元，在103個(gè)樣本城市中處于中下水平，且在調(diào)研期間該地尚未公布營商環(huán)境行動方案，但紹興市以數(shù)字政府建設(shè)為核心，在電子政務(wù)、智慧城市、數(shù)字政府等領(lǐng)域均有專門機(jī)構(gòu)積極響應(yīng)國家戰(zhàn)略部署，通過強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提升了政府?dāng)?shù)字化、智能化管理水平；在政商關(guān)系構(gòu)建方面，紹興市暢通政企溝通交流機(jī)制，創(chuàng)設(shè)清廉示范點(diǎn)，以“清廉軟實(shí)力”提升城市競爭力，因此紹興市的營商環(huán)境指數(shù)處于樣本城市前30%的水平。

因此，針對自身資源有限且營商環(huán)境政策體系建設(shè)不足的城市，建議選擇能力主導(dǎo)下的資源驅(qū)動型路徑。同時(shí)，應(yīng)重視建設(shè)數(shù)字政府、構(gòu)建和諧的政商關(guān)系，由此抵消制約因素的負(fù)向影響。

4.2.2 產(chǎn)生非高水平營商環(huán)境的條件組態(tài)

繼續(xù)使用fsQCA3.0進(jìn)行組態(tài)分析，將原始一致性閾值設(shè)定為0.8，PRI一致性閾值設(shè)置為0.70，案例頻數(shù)閾值設(shè)定為1，分析結(jié)果見表6。可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)生非高水平營商環(huán)境的組態(tài)有8個(gè)，其中，NS7a和NS7b的核心條件相同，因此構(gòu)成二階等價(jià)組態(tài)。

組態(tài)NS1表明，缺乏財(cái)政資源、忽視數(shù)字政府建設(shè)和政商關(guān)系構(gòu)建，城市營商環(huán)境水平就難以提升。組態(tài)NS2顯示，缺乏財(cái)政資源、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低并忽視政策體系以及數(shù)字政府建設(shè)，會導(dǎo)致非高水平的營商環(huán)境。組態(tài)NS3顯示，忽視政策體系和數(shù)字政府建設(shè)、分管營商環(huán)境建設(shè)的地方領(lǐng)導(dǎo)任期較短，同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，其營商環(huán)境水平也不會高。組態(tài)NS4表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，忽視數(shù)字政府建設(shè)和政商關(guān)系構(gòu)建，即使注重營商環(huán)境政策體系建設(shè)，城市營商環(huán)境水平也不會高。組態(tài)NS5表明，缺乏財(cái)政資源、分管營商環(huán)境建設(shè)的地方領(lǐng)導(dǎo)任期較短、忽視和諧政商關(guān)系構(gòu)建，即使注重營商環(huán)境政策體系建設(shè)，城市營商環(huán)境水平也不會高。組態(tài)NS6表明，缺乏財(cái)政資源、忽視數(shù)字政府建設(shè)，即使重視政策體系建設(shè)并具有高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，城市營商環(huán)境水平也不會高。組態(tài)NS7a顯示，缺乏財(cái)政資源、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的支持，即使加強(qiáng)政策體系建設(shè)和數(shù)字政府建設(shè)，營商環(huán)境水平也不會高。組態(tài)NS7b顯示，缺乏財(cái)政資源、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的支持，且地方領(lǐng)導(dǎo)任期較短、忽視數(shù)字政府建設(shè)，也會產(chǎn)生非高水平營商環(huán)境。

4.2.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為提高研究結(jié)論的可靠性，需作進(jìn)一步的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先將PRI一致性閾值提高至0.75，結(jié)果表明，除導(dǎo)致增加2個(gè)與S1相對應(yīng)的組態(tài)外，新模型的其它4個(gè)組態(tài)與原模型組態(tài)一致，兩個(gè)模型的組態(tài)存在清晰的子集關(guān)系［23］。第二，在保持原始PRI一致性閾值不變的情況下，將頻數(shù)閾值調(diào)整為2，結(jié)果表明，除導(dǎo)致缺乏與S3對應(yīng)的組態(tài)和S1組態(tài)增加數(shù)字政府建設(shè)條件外，新模型的其余2個(gè)組態(tài)與原組態(tài)一致。以上檢驗(yàn)結(jié)果說明本文研究結(jié)論穩(wěn)健。

5 結(jié)論與討論

5.1 研究結(jié)論

本文基于西南某省九個(gè)地市的田野調(diào)查，結(jié)合地方營商環(huán)境，提出優(yōu)化營商環(huán)境的“制度—資源—能力”整合性分析框架，再以我國103個(gè)城市為研究樣本，采用NCA和QCA相結(jié)合的方法分析營商環(huán)境優(yōu)化的必要條件、組合路徑和生成邏輯，從組態(tài)視角揭示營商環(huán)境要素互動的復(fù)雜機(jī)理，并得到以下研究結(jié)論：

（1）制度、資源、能力層面要素均不是單獨(dú)導(dǎo)致城市營商環(huán)境優(yōu)化的必要條件，城市營商環(huán)境優(yōu)化是多種前因條件共同作用的結(jié)果。營商環(huán)境優(yōu)化實(shí)質(zhì)是各地治理理念和治理能力協(xié)同，是營商體制機(jī)制、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力、數(shù)字政府建設(shè)及政企溝通能力等關(guān)鍵要素共同作用的結(jié)果。

（2）從不同因素的組合效應(yīng)來看，存在提升地方營商環(huán)境水平的4種模式，分別為資源支持下的政策和政企聯(lián)動型、制度和資源雙向引領(lǐng)下的數(shù)字政府驅(qū)動型、制度和能力雙重協(xié)同下的財(cái)政資源推動型、能力主導(dǎo)下的資源驅(qū)動型。4種組態(tài)展示了優(yōu)化營商環(huán)境的多重路徑，體現(xiàn)了國內(nèi)各城市推進(jìn)營商環(huán)境優(yōu)化工作的殊途同歸。

（3）挖掘出導(dǎo)致非高水平營商環(huán)境的深層次原因。從組態(tài)來看，產(chǎn)生非高水平營商環(huán)境的6個(gè)組態(tài)均有非高財(cái)政資源稟賦條件，5個(gè)組態(tài)均有非高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，4個(gè)組態(tài)均有非高數(shù)字政府建設(shè)，體現(xiàn)出地方資源和組織能力對營商環(huán)境建設(shè)至關(guān)重要。這為深入理解制度、資源和能力等不同維度要素影響營商環(huán)境水平提供了堅(jiān)實(shí)證據(jù)。

5.2 理論貢獻(xiàn)與管理啟示

（1）本文基于西南某省9個(gè)城市的田野調(diào)查，從制度、資源和能力3個(gè)維度構(gòu)建城市營商環(huán)境優(yōu)化的整合性分析框架。以往研究從制度改革［4-5］、行政監(jiān)管［6-7］、互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)［8］、科技研發(fā)創(chuàng)新［9］、基礎(chǔ)設(shè)施保障［10］、外部綜合環(huán)境［11］探索地方營商環(huán)境優(yōu)化的影響因素，本文進(jìn)一步挖掘出影響機(jī)制之間的協(xié)同性和互補(bǔ)性，對因素間的協(xié)同作用進(jìn)行了充分解釋。制度、資源和能力三維協(xié)同，揭示出營商環(huán)境優(yōu)化的系統(tǒng)性與復(fù)雜性。獲得的實(shí)踐啟示是，各地方政府應(yīng)加強(qiáng)制度、資源、能力各維度要素之間的協(xié)同整合，結(jié)合本地實(shí)際，根據(jù)自身財(cái)政資源和經(jīng)濟(jì)水平，實(shí)現(xiàn)制度、資源、能力多重條件的適配，因地、因時(shí)選擇適宜的發(fā)展路徑。

（2）發(fā)現(xiàn)營商環(huán)境優(yōu)化的非對稱現(xiàn)象，進(jìn)一步驗(yàn)證營商環(huán)境優(yōu)化存在因果不對稱性的組態(tài)分布［16］。本95hhViJFqqojS/h1O27pTYkPhNA7mXxNLv5qFGF4eYg=研究采取fsQCA方法分別探索導(dǎo)致高水平營商環(huán)境與非高水平營商環(huán)境的組態(tài)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，高水平營商環(huán)境的非集并不是非高水平營商環(huán)境的有效組態(tài)。本文既為地方政府建設(shè)高水平營商環(huán)境提供了有效的路徑組合，又為地方政府避免非高水平營商環(huán)境提出了風(fēng)險(xiǎn)警示。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)的關(guān)鍵期，營商環(huán)境優(yōu)劣事關(guān)地方建設(shè)成效，各地政府應(yīng)全盤梳理保障短板和主觀制約因素，從而綜合施策、對癥下藥。

（3）發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展或資源稟賦不足城市優(yōu)化營商環(huán)境的路徑。對于自身資源不足的地區(qū)，一方面，從制度維度而言，應(yīng)突破“先天不足”的資源桎梏，在體制機(jī)制建設(shè)方面“鉚足勁”，著力于攻克深水區(qū)的“痛堵難”，致力于理順容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制、考核問責(zé)機(jī)制，建立上下歸口統(tǒng)一、職責(zé)明晰的營商環(huán)境建設(shè)長效機(jī)制，指導(dǎo)與定期督察政策落實(shí)。另一方面，從能力維度出發(fā)，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)、資源稟賦不足的城市，可以借助信息技術(shù)工具，加快縮短地區(qū)間發(fā)展差距（潘越等，2022），通過強(qiáng)化數(shù)字政府建設(shè)，實(shí)現(xiàn)營商環(huán)境建設(shè)優(yōu)化的“彎道超車”。

5.3 研究不足

本文也存在一定研究局限，具體表現(xiàn)為：①僅探討了制度、資源、能力維度要素對營商環(huán)境的影響，今后可引入時(shí)序QCA和多時(shí)段QCA等前沿QCA方法，深入挖掘城市營商環(huán)境優(yōu)化的動態(tài)演化過程（杜運(yùn)周等，2021），提高結(jié)論的穩(wěn)健性；②采用103個(gè)城市案例，由于數(shù)據(jù)庫匹配的限制，衢州市等營商環(huán)境快速提升的城市尚未納入研究范疇，一定程度上削弱了結(jié)論的普適性，未來研究可引入更多大中城市的案例樣本，提高研究結(jié)論的適用性。

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（責(zé)任編輯：胡俊?。?/p>

The Generation Logic and Realization Path of Urban BusinessEnvironment Optimization：Multiple Analyses Based on Field Research and QCA

Liu Feng1，2， Liao Xin3， Zhou Xianyong1

（1. School of Public Administration， Southwest Jiaotong University， Chengdu 610031， China;2.Sichuan Institute of Doing Business， Chengdu 610031， China;3.Business School， Sichuan University， Chengdu 610064， China）

Abstract： Optimizing the business environment is a global consensus and national action to stimulate the vitality of the market economy and promotM5cOSB0aotL1dPKiLC9BOjyYoGINOGhNr00XBjmCvP0=e high-quality economic development， as well as an important element of a sound government management system and the modernization of the national governance system and governance capacity. However， in the process of business environment optimization and development， the imbalance in the development of the urban business environment between regions has become a prominent phenomenon， with many problems such as insufficient development of local characteristics and reform initiatives not being put into practice. Most existing research mainly analyzes the optimization of the business environment from the aspects of institutional reform， administrative supervision， Internet+government services， scientific and technological R&D and innovation， infrastructure protection， and the external comprehensive environment， but in-depth systematic research is rare， and the majority of these studies explore the influence of individual factors on the business environment. Unidimensional explanations cannot reveal the complex mechanism of the interaction of multiple factors in the construction of the business environment and lack field evidence. The unidimensional explanation cannot systematically reveal the complex mechanism of multi-factor interaction in building business environments and lacks the support of field evidence. Therefore， it is a key topic of current theoretical research to explain the generative logic of business environment optimization from the perspective of the integrated role of multiple factors and explore the combined path of business environment enhancement， which is an important breakthrough in finding the path of optimizing the urban business environment.

According to the field survey of nine cities in a southwestern province and the specific context of the development of the local business environment， this paper employs configuration theory， institutional theory， resource-based theory and competence theory， and proposes an integrated "system-resource-capacity" framework for optimizing the business environment. Taking 103 cities in China as research samples， it explores the generative logic of the optimization of the urban business environment by using necessary condition analysis and qualitative comparative analysis， and studies the core factors and path combinations affecting the optimization of the urban business environment， which reveals the complex mechanism of multi-factor interaction in the construction of the business environment from the perspective of the group state.

This paper draws the following conclusions. （1） Institutional， resource， and capacity level factors are not necessary conditions that promote the optimization of the urban business environment alone， while the optimization of the urban business environment is the result of the joint action of multiple antecedent conditions. （2） From the perspective of the combined effect of different factors， there are four modes to enhance the local business environment， namely， the policy and government-enterprise linkage mode supported by resources， the digital government-driven mode led by the system and resources in both directions， the financial resources-driven mode driven by the dual synergy of the system and capacity， and the resource-driven mode led by the capacity. （3） The study uncovers the in-depth reasons why business environment construction in some regions has not reached a high level.

This study suggests that local governments should strengthen the synergistic integration between the elements of system， resources and capacity， combine with local realities， realize the adaptation of multiple conditions of system， resources and capacity according to the local financial resources and economic level， and choose the development paths in accordance with the local conditions， i.e.， policy adaptation. In addition， it provides an effective combination of paths for local governments to achieve a high-level business environment and risk tips for local governments to avoid a low-level business environment. Finally， this study finds that the path of optimizing the business environment in cities that are relatively backwards in economic development or resource endowment needs to be formulated to form a long-term system for building a business environment with unified upper and lower levels of clear responsibilities， as well as strengthening the construction of a digital government with the help of information technology to achieve the optimal construction of the business environment.

Key Words：Business Environment; Influencing Factors; Qualitative Comparative Analysis; Necessary Condition Analysis （NCA）; Configuration Effect