摘要：助推是介于自由主義治理與家長(zhǎng)主義治理之間的第三條道路，是通過(guò)改變選擇背景中的某個(gè)因素來(lái)影響個(gè)體決策和行為的柔性方法。它避免了單純的自由主義和家長(zhǎng)主義治理的弊端，既尊重個(gè)體的選擇自由，又能使個(gè)體的行為朝著預(yù)期的方向發(fā)展，將其應(yīng)用于教育治理有其適切性和合理性，并有大量的循證實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證了其有效性。在教育治理中應(yīng)用助推需要結(jié)合決策環(huán)境和學(xué)生實(shí)際，活用“動(dòng)機(jī)、理解權(quán)衡、默認(rèn)選項(xiàng)、反饋、預(yù)計(jì)錯(cuò)誤、重構(gòu)復(fù)雜選擇”等設(shè)計(jì)工具，遵循透明性、自由性、教育性、公益性等原則，充分發(fā)揮其治理效能，以提高學(xué)生決策的能力，幫助學(xué)生做出更好的選擇。

關(guān)鍵詞：助推；教育助推；教育治理；教育治理優(yōu)化

中圖分類號(hào)：G40 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1672-0768（2024）05-0052-08

收稿日期：2023-12-21

基金項(xiàng)目：全國(guó)教育科學(xué)規(guī)劃課題教育部重點(diǎn)項(xiàng)目“供給側(cè)改革視域下高校學(xué)科專業(yè)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制研究”（DIA230430）；湖北省教科規(guī)劃重點(diǎn)項(xiàng)目“湖北高校本科專業(yè)調(diào)整機(jī)制和路徑研究”（2023GA067）

作者簡(jiǎn)介：肖未（1996-），男，重慶人，荊楚理工學(xué)院師范學(xué)院助教，碩士，主要從事教育管理研究；

戴偉（1980-），男，湖北紅安人，荊楚理工學(xué)院數(shù)理學(xué)院教授，博士，主要從事高等教育研究。

通訊作者：劉建銀（1976-），男，四川鄰水人，重慶師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院教授，博士，主要從事高等教育、教師教育研究。

自古以來(lái)，人們?cè)谕七M(jìn)教育治理的過(guò)程中，存在著兩種極端的價(jià)值取向——自由主義（Liberalism）和家長(zhǎng)主義（Paternalism）。自由主義者認(rèn)為人的選擇自由不容侵犯，治理就應(yīng)該給予人們充分的選擇空間；家長(zhǎng)主義則相反，認(rèn)為人難以做出最優(yōu)的判斷和選擇，主張個(gè)人讓渡權(quán)力給政府，讓政府行使公權(quán)力進(jìn)而代替?zhèn)€人做出選擇（ 1 ）?？墒牵瑢?shí)踐中我們也經(jīng)?？吹綑?quán)力“一放就亂、一收就死”的惡性循環(huán)，說(shuō)明自由主義式和家長(zhǎng)主義式的治理都存在困境。那么，有沒(méi)有介乎二者之間的第三種治理模式呢？近年來(lái)，依托于行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論出現(xiàn)了公共治理的第三條道路——自由主義家長(zhǎng)制（Libertarian Paternalism）以及相應(yīng)的政策工具——助推（Nudge）。這一模式不禁止任何選項(xiàng)、不限制選擇自由、不利用經(jīng)濟(jì)杠桿，也不訴諸命令和指導(dǎo)，而是通過(guò)適當(dāng)改變?nèi)怂鎸?duì)的選擇架構(gòu)（Choice Architecture）促使人們的行為選擇發(fā)生預(yù)期變化［ 1 ］，既保留了自由主義者捍衛(wèi)的選擇自由，又體現(xiàn)了家長(zhǎng)主義者強(qiáng)調(diào)的政府引導(dǎo)，從而避免了單純的家長(zhǎng)主義和自由主義的缺陷，值得教育公共治理認(rèn)真借鑒。目前，助推已經(jīng)成為將行為科學(xué)應(yīng)用在公共治理中的成熟理論，得到了國(guó)際社會(huì)的廣泛認(rèn)同，同時(shí)引發(fā)了新公共管理之后的行為公共管理又一研究熱潮。本文討論了助推理論的發(fā)展脈絡(luò)及其理論基礎(chǔ)，梳理了助推在國(guó)際教育治理優(yōu)化中的應(yīng)用實(shí)驗(yàn)，討論了將助推工具應(yīng)用在教育治理過(guò)程中的設(shè)計(jì)方式和原則，為優(yōu)化我國(guó)的教育治理體系和治理能力、實(shí)現(xiàn)教育治理現(xiàn)代化提供新的思路。

一、助推的內(nèi)涵與理論基礎(chǔ)

助推，原意是指用胳膊肘或身體其他部位輕推別人以提醒或引起別人注意。塞勒和桑斯坦（Thaler & Sunstein）將之引入行為經(jīng)濟(jì)學(xué)原理之后賦予了它新的涵義，使之成為行為科學(xué)的一個(gè)關(guān)鍵概念。2008年，塞勒和桑斯坦在其合著的《助推：如何做出有關(guān)健康、財(cái)富與幸福的最佳決策》中首次提出了助推理論：助推是在不禁止任何選項(xiàng)、也不顯著改變對(duì)人們經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的前提下，僅通過(guò)對(duì)決策者、決策程序、決策信息、決策環(huán)境和決策選項(xiàng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整變換，以小撥大地改變?nèi)藗兊男袨椤Ｒ愕蒙鲜且环N助推，它的干預(yù)措施必須是容易避免的［ 2 ］。助推理論一經(jīng)提出便得到廣泛的應(yīng)用，在醫(yī)藥健康、節(jié)能環(huán)保、減少財(cái)政支出、促進(jìn)慈善捐助和優(yōu)化教育治理等方面都取得了不錯(cuò)的成效，得到了各國(guó)政府的青睞。英國(guó)政府邀請(qǐng)塞勒組建了行為洞察力小組（Behavioral Insight Team），美國(guó)政府則邀請(qǐng)桑斯坦擔(dān)任信息與監(jiān)管事務(wù)辦公室（the Office of Information and Regulatory Affairs）主任，將助推理論廣泛應(yīng)用于政府的管理和決策，從而大大減少了政策執(zhí)行的阻力，提升政府的執(zhí)政效率。在我國(guó)，以中科院心理所、浙江大學(xué)、中山大學(xué)等為核心的研究團(tuán)隊(duì)，正零星地將助推理論應(yīng)用于公共管理和教育治理的實(shí)踐之中。

助推脫胎于行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論（Behavioral Economics）。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)是主張將心理學(xué)應(yīng)用于分析經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的流派。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活中的人是“社會(huì)人”（Humans），而不完全是“經(jīng)濟(jì)人”（Econs）。社會(huì)人具有有限理性（Bounded Rationality）、有限意志力（Bounded Willpower）和有限自利（Bounded Selfishness）的三重有限性［ 3 ］，因而在做決策時(shí)會(huì)受制于有限的信息與認(rèn)知偏差，難免做出不利于自己利益最大化的決策。助推就是通過(guò)利用人的這種認(rèn)知偏差，改變影響決策的選擇架構(gòu)幫助“社會(huì)人”作出更好的選擇。與傳統(tǒng)的禁令和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)不同，助推不會(huì)對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的決策產(chǎn)生影響［ 4 ］。助推的心理學(xué)基礎(chǔ)是卡尼曼（Kahneman）所提出的認(rèn)知加工雙系統(tǒng)理論（Dual Process Theory）。該理論認(rèn)為人類大腦有兩個(gè)認(rèn)知系統(tǒng)：基于直覺(jué)的自動(dòng)式思維系統(tǒng)（Automatic System）和基于理性的反思性思維系統(tǒng)（Reflective System），也稱為系統(tǒng)1和系統(tǒng)2［ 5 ］。系統(tǒng)1具有不受控、不費(fèi)力、聯(lián)想、速度快、無(wú)意識(shí)、熟練等特點(diǎn)，不占用或占用很少的心理資源，模塊化封閉運(yùn)行，反應(yīng)自動(dòng)化，容易受到背景的影響，通常我們只能意識(shí)到其加工結(jié)果而意識(shí)不到加工過(guò)程；系統(tǒng)2具有受控、費(fèi)力、演繹、速度慢、有意識(shí)、依照規(guī)則等特點(diǎn)，占用較多的心理資源，不易受環(huán)境的干擾，其加工過(guò)程和結(jié)果都可以被意識(shí)到。系統(tǒng)1和系統(tǒng)2是緊密聯(lián)系的，同時(shí)對(duì)決策或推理過(guò)程產(chǎn)生作用。系統(tǒng)1和系統(tǒng)2之間的相互作用就是“助推”工具得以應(yīng)用的潛在心理機(jī)制。

二、助推在教育治理優(yōu)化中的循證實(shí)踐

助推是通過(guò)改變決策環(huán)境來(lái)影響決策者行為的柔性方法，既尊重了個(gè)體的選擇自由，又能促使個(gè)體做出設(shè)計(jì)者期望的行為，應(yīng)用于教育治理過(guò)程中有其適切性和合理性，部分研究者實(shí)施了循證實(shí)驗(yàn)，并取得了部分成效，為教育治理優(yōu)化提供了新的思路。

（一）助推應(yīng)用于教育治理過(guò)程中的適切性

將助推應(yīng)用在教育治理過(guò)程中有其適切性與可行性。一方面，教育治理過(guò)程中教育者扮演了“選擇架構(gòu)師”（Choice Architect）的角色，承擔(dān)著為學(xué)生建構(gòu)選擇背景的責(zé)任。他們對(duì)學(xué)校環(huán)境、教室環(huán)境等選擇背景的設(shè)置，影響著學(xué)生的選擇和行為。同時(shí)，教育者也身處一定的選擇背景之中，很多時(shí)候教育的情景通常不允許他們停頓下來(lái)進(jìn)行反思性思考，仔細(xì)考慮各種可能的選擇、決定最佳的行動(dòng)方案，因而不可避免地會(huì)受到認(rèn)知偏差的影響［ 6 ］。另一方面，受教育者是發(fā)展中的“社會(huì)人”，具有有限理性、有限注意力和有限自制力，容易受到認(rèn)知偏差的影響，做出違背理性、損害自己利益的決策。教育決策是跨期決策，是在年輕時(shí)做出的、涉及直接成本和潛在利益的決策，不會(huì)馬上產(chǎn)生效果，受教育者常常受制于認(rèn)知偏差，容易夸張貼現(xiàn)當(dāng)下的快樂(lè)而忽視長(zhǎng)久的利益，因而最需要被引導(dǎo)、被助推。最后，作為一種治理工具，助推在塞勒和桑斯坦正式提出其概念之前就已經(jīng)存在于教育治理中。例如，學(xué)校走廊上貼的“禁止喧嘩”、垃圾桶前貼的“綠色腳印”等標(biāo)志，這些司空見(jiàn)慣的環(huán)境設(shè)置都算是一種助推手段，只是鮮有人意識(shí)到這是一種科學(xué)的、系統(tǒng)的治理工具。

（二）助推在教育治理中的循證研究

關(guān)于助推的循證研究較為零散，散見(jiàn)于基礎(chǔ)教育、高等教育SNo+Snp6JjAakrZptyYoGOqSVWU+CYQKoewAJ7LTo4w=等各個(gè)領(lǐng)域，對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)梳理首先要探索分類框架，將其統(tǒng)整起來(lái)。根據(jù)助推是否透明、是否引起反思性思考兩個(gè)維度，可以將助推劃分為四種類型，即透明的類型1助推（Transparent Type 1 Nudge）、不透明的類型1助推（Non-transparent Type 1 Nudge）、透明的類型2助推（Transparent Type 2 Nudge）和不透明的類型2助推（Non-transparent Type 2 Nudge）［ 7 ］。類型1助推通過(guò)維護(hù)或利用個(gè)體的自動(dòng)思維影響其行為，并不促發(fā)人們的反思性思考。類型2助推則通過(guò)影響個(gè)體的注意力而引起反思性思考，然后由個(gè)體自主決定做還是不做那個(gè)行為。透明的助推，即被助推者明確知道其背后的意圖以及追求行為改變的手段，可以合理地預(yù)測(cè)預(yù)期的結(jié)果。不透明的助推是在被助推者不能猜出其意圖、也不能看穿其手段的情況下影響個(gè)體的行為和選擇的助推方式。

1.透明的類型1助推

透明的類型1助推公開(kāi)了其背后的意圖和采取的措施，以及所要達(dá)到的預(yù)期結(jié)果。這類助推不涉及反思性思維，而是通過(guò)影響人的自動(dòng)化行為產(chǎn)生作用。具體而言是通過(guò)激活個(gè)體的本能反應(yīng)、習(xí)得性反應(yīng)和改變?nèi)菀缀鲆暤哪J(rèn)選項(xiàng)等方式產(chǎn)生作用。

教育治理中的一個(gè)典型例子就是把小學(xué)食堂的背景音樂(lè)設(shè)置成古典鋼琴曲，通過(guò)音樂(lè)讓學(xué)生們安靜吃飯不再大聲喧嘩，從而來(lái)維持就餐秩序。這一助推通過(guò)激活學(xué)生的本能反應(yīng)產(chǎn)生作用，學(xué)生們不用反復(fù)思考“現(xiàn)在要不要好好吃飯安靜聽(tīng)音樂(lè)”就會(huì)自動(dòng)安靜下來(lái)。查爾莫斯（Chalmers）等人發(fā)現(xiàn)，有了古典音樂(lè)之后，孩子們產(chǎn)生的噪音會(huì)比沒(méi)有音樂(lè)聲低12%，食堂工作人員糾正孩子們不良習(xí)慣的次數(shù)也減少了65%［ 8 ］。這種方式給孩子們建構(gòu)了一個(gè)舒適的用餐環(huán)境，間接地提升了他們的幸福感，取得的約束效果也比傳統(tǒng)的貼告示、呵斥和禁令要好得多。這種助推沒(méi)有壓制學(xué)生的聊天的自由，也沒(méi)有操縱的意味，其背后的意圖和采用的措施很容易就被學(xué)生們知曉，也能取得較好的干預(yù)效果。利用可見(jiàn)的默認(rèn)選項(xiàng)也是一種透明的類型1助推。例如，將打印機(jī)設(shè)置為默認(rèn)雙面打印，這一助推利用人的惰性或安于現(xiàn)狀產(chǎn)生作用。大部分人在打印資料的時(shí)候不會(huì)在意是單面打印還是雙面打印，不會(huì)去調(diào)整打印機(jī)的默認(rèn)設(shè)置，除非要打印的資料有特別的要求。人們可以猜到默認(rèn)雙面打印的目的是節(jié)約紙張，也可以隨時(shí)選擇單面打印。張希川在2008年時(shí)估算，如果將所有的學(xué)位論文進(jìn)行雙面打印，我國(guó)學(xué)位論文用紙量將減少2100噸或更多［ 9 ］。美國(guó)聯(lián)邦科學(xué)評(píng)估處（Office of Evaluation Studies）估計(jì)，將默認(rèn)打印模式由單面改為雙面打印，聯(lián)邦政府每年能節(jié)省4.4億美元的印刷開(kāi)支［ 10 ］。簡(jiǎn)單的設(shè)置能產(chǎn)生以小撥大的效果。

這類助推針對(duì)的是個(gè)體的自動(dòng)性思維，通過(guò)人的本能或習(xí)得性反應(yīng)產(chǎn)生作用，不涉及反思性思考，不能算是個(gè)體的主動(dòng)選擇，有違背個(gè)體意愿、損害個(gè)體利益的風(fēng)險(xiǎn)。因此，教育者在設(shè)計(jì)和應(yīng)用這種助推時(shí)，還需要提供方便的投訴渠道和退出機(jī)制，保障受教育者的合法權(quán)益，還要為可能出現(xiàn)的直接的、預(yù)期的結(jié)果以及間接的、附加的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。

2.不透明的類型1助推

不透明的類型1助推通常在“雷達(dá)下面操作”［ 11 ］，不激發(fā)反思性思考也不告知個(gè)體助推的目的和手段，通過(guò)影響個(gè)體的直覺(jué)思維改變個(gè)體的行為。它影響的不是個(gè)體的選擇，而是個(gè)體的自動(dòng)行為。這一類型的助推是最不顯著的，既不會(huì)引發(fā)反思性思考也不會(huì)引起個(gè)體的注意，在實(shí)踐中常常被忽視，甚至在被人告知我們正在被這個(gè)因素所影響的時(shí)候，我們也會(huì)覺(jué)得不太可能，即使結(jié)果擺在我們面前，我們也會(huì)懷疑其真實(shí)性與可信度［ 7 ］。這種助推的一個(gè)經(jīng)典實(shí)驗(yàn)就是“大小盤(pán)子”實(shí)驗(yàn)，通過(guò)改變盤(pán)子大小來(lái)控制學(xué)生的卡路里攝入量［ 12 ］，減少學(xué)校食物的浪費(fèi)［ 13 ］。盤(pán)子的大小沒(méi)有影響學(xué)生的飯量，也沒(méi)有改變食物的味道，更沒(méi)有激發(fā)人們的反思性思考，這個(gè)看似無(wú)關(guān)緊要的助推利用了人們的自動(dòng)習(xí)慣產(chǎn)生作用——裝滿這個(gè)盤(pán)子并吃完它。

另一個(gè)實(shí)驗(yàn)是“默認(rèn)加入”短信服務(wù)實(shí)驗(yàn)。短信服務(wù)是指學(xué)校通過(guò)短信的形式向家長(zhǎng)提供關(guān)于他們孩子的表現(xiàn)、出勤率和作業(yè)的信息。博格曼和羅杰斯（Bergman & Rogers）選取美國(guó)初高中學(xué)生的家長(zhǎng)作為被試，將之隨機(jī)分為實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組，實(shí)驗(yàn)組的家長(zhǎng)“默認(rèn)加入”短信服務(wù)，對(duì)照組的家長(zhǎng)則需要“選擇加入”，二者獲得的短信服務(wù)本質(zhì)上沒(méi)有任何區(qū)別。實(shí)驗(yàn)組的家長(zhǎng)任何時(shí)候都可以選擇退出，對(duì)照組的家長(zhǎng)任何時(shí)候都可以選擇加入。研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)初高中孩子的父母在默認(rèn)加入短信服務(wù)和選擇加入短信服務(wù)方面，參與比例存在很大差異。選擇加入組的家長(zhǎng)參與短信服務(wù)的比例為7.8%，默認(rèn)加入組的參與率卻達(dá)到了96.5%。在默認(rèn)加入組中選擇退出的比例不到4%，盡管他們?cè)谶@一學(xué)年的任何時(shí)候都可以選擇退出［ 14 ］。這一實(shí)驗(yàn)同樣沒(méi)有涉及家長(zhǎng)的反思性思考，而是利用家長(zhǎng)的惰性產(chǎn)生作用，具體而言是利用了其“默認(rèn)偏差”（Default Bias）產(chǎn)生作用——個(gè)體面對(duì)選擇時(shí)通常選擇默認(rèn)選項(xiàng)。

這一種類型的助推是最不易察覺(jué)的，它們不引起個(gè)體的反思性思考和有意識(shí)的選擇，而是通過(guò)技術(shù)手段和對(duì)公民的心理操縱導(dǎo)致其行為改變。因此，教育者在設(shè)計(jì)這類助推時(shí)，首先要保證助推對(duì)受教育者的成長(zhǎng)是有益的，其次要為其直接的、潛在的后果負(fù)責(zé)，保障他們選擇的權(quán)利和退出的權(quán)利。特殊情況下，需要保障實(shí)施助推的民主程序，允許公開(kāi)征求意見(jiàn)，尊重受教育者的意見(jiàn)。

3.透明的類型2助推

這一類型的助推公開(kāi)了目的和手段，并且激活了反思性思維系統(tǒng)，個(gè)體可以輕易地推測(cè)其意圖和手段，自行決定是否做出行為改變。這種助推的手段和目的都是透明的，個(gè)體可以輕易地選擇拒絕。一般是通過(guò)突出特征、行動(dòng)、偏好和結(jié)果，或者提供反饋和決策機(jī)制，促使人們作出與自己偏好相一致的選擇。這類助推的經(jīng)典例子就是“截止日期”實(shí)驗(yàn)。艾瑞里和韋滕布羅赫（Ariely & Wertenbroch）選取了麻省理工學(xué)院的99名學(xué)生作為被試，這些學(xué)生必須要為一門(mén)課程寫(xiě)三篇課程論文。實(shí)驗(yàn)設(shè)置了三個(gè)實(shí)驗(yàn)組，第一組設(shè)置了平均的截止日期，而第二組則是由學(xué)生自己設(shè)置截止日期，第三組只有最后期限。三組成員的論文要求和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)都一樣，每超過(guò)截止日期一天，就有1美元的懲罰。研究發(fā)現(xiàn)平均設(shè)置截止日期的學(xué)生比沒(méi)有截止日期的學(xué)生取得了更好的成績(jī)；外部設(shè)置截止日期的學(xué)生比自我設(shè)定截止日期的成績(jī)要好；當(dāng)有選擇的時(shí)候，超過(guò)三分之二的學(xué)生設(shè)定了中間期限［ 15 ］。學(xué)生們可以清楚地知道設(shè)置截止日期就是為了提高作業(yè)的完成率和作業(yè)的質(zhì)量，也可以自由地選擇要不要在截止日期前完成作業(yè)。這一助推手段利用了學(xué)生的有限意志力產(chǎn)生作用，學(xué)生們當(dāng)然知道早點(diǎn)完成作業(yè)的效果更好，但是總是忍受不住誘惑被其他有意思的事情所吸引。更具體一點(diǎn)，這是利用了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的現(xiàn)狀偏差（Status Quo Bias）（ 2 ）產(chǎn)生作用，和完成作業(yè)相比學(xué)生們更傾向于維持現(xiàn)狀。

還有一種實(shí)驗(yàn)是“目標(biāo)設(shè)定”實(shí)驗(yàn)?？死撕图獱枺–lark & Gill）發(fā)現(xiàn)，讓大學(xué)生自己設(shè)定關(guān)于任務(wù)和成績(jī)的目標(biāo)會(huì)提高大學(xué)生對(duì)任務(wù)的投入程度，提高測(cè)試的成績(jī)［ 16 ］。我國(guó)學(xué)者王曉莊選取了天津中學(xué)180名初中生作為被試，測(cè)量他們的平板支撐和跳繩成績(jī)。實(shí)驗(yàn)設(shè)立了三個(gè)小組，第一組提供精確的目標(biāo)，如跳繩196個(gè)；第二組提供粗略的目標(biāo)，如跳繩190～200個(gè)；第三組則是無(wú)目標(biāo)組。研究發(fā)現(xiàn)，三組的平板支撐和跳繩成績(jī)均存在顯著差異，都是精確目標(biāo)組高于粗略目標(biāo)組，粗略目標(biāo)組高于無(wú)目標(biāo)組［ 17 ］。這些助推實(shí)驗(yàn)利用了學(xué)生的錨定效應(yīng)（Anchoring Effect）產(chǎn)生作用，錨定效應(yīng)是指?jìng)€(gè)體在不確定情境的判斷與決策過(guò)程中，呈現(xiàn)的一些無(wú)關(guān)數(shù)值信息會(huì)影響其隨后的數(shù)值估計(jì)判斷，使得其最后的估計(jì)結(jié)果偏向該數(shù)值的一種判斷偏差現(xiàn)象［ 18 ］。學(xué)生清楚地知道那些目標(biāo)是什么，可以選擇要不要達(dá)到那些目標(biāo)，可以決定自己要付出多少努力，這一助推不改變學(xué)生的體能，也能提升學(xué)生的體育成績(jī)，產(chǎn)生意想不到的效果。

透明的類型2助推是最溫和的、最不具侵略性的助推，它引導(dǎo)學(xué)生以一種可以預(yù)測(cè)的方式改變自己的行為，同時(shí)捍衛(wèi)他們選擇的自由。這種類型的助推公開(kāi)了目的和手段，學(xué)生可以自由地質(zhì)疑助推的效果并行使自己的選擇，較之于傳統(tǒng)的政策手段，它是非干擾性的，教育者只需要對(duì)學(xué)生選擇造成的輕微干擾承擔(dān)責(zé)任。

4.不透明的類型2助推

不透明的類型2助推卷入了反思性思維，但沒(méi)有公開(kāi)其目的和手段，具有欺騙性，可以稱之為對(duì)個(gè)體選擇的“操縱”。這類助推通過(guò)對(duì)個(gè)體心理不透明的操縱產(chǎn)生作用，比傳統(tǒng)的政策措施更具有侵略性。這一類助推的典型實(shí)驗(yàn)就是“框架效應(yīng)”實(shí)驗(yàn)。菲爾德（Field）將即將入學(xué)的紐約大學(xué)法律系學(xué)生隨機(jī)分配到兩個(gè)資助計(jì)劃之中，這兩個(gè)資助計(jì)劃提供相同的資助金額。第一個(gè)資助計(jì)劃被命名為助學(xué)貸款，如果學(xué)生畢業(yè)后選擇了一份低收入的公益性工作，這筆貸款將由學(xué)校承擔(dān)。另一個(gè)資助計(jì)劃被命名為學(xué)費(fèi)減免，如果學(xué)生畢業(yè)后選擇了高收入的非公益性工作，就必須償還這一部分學(xué)費(fèi)減免。對(duì)資助的不同命名導(dǎo)致了學(xué)生顯著的行為差異，獲得學(xué)費(fèi)減免的學(xué)生在畢業(yè)后選擇低薪公益性事業(yè)的可能性比獲得助學(xué)貸款的學(xué)生要高36%～45%［ 19 ］。學(xué)費(fèi)減免與助學(xué)貸款的資助金額完全相同，選擇公益性工作獲得減免和選擇非公益性工作收回減免的資助策略在經(jīng)濟(jì)學(xué)上也沒(méi)有任何區(qū)別，造成這一差異的原因是學(xué)生對(duì)“獲得減免”與“失去減免”的主觀感受不同。

另一個(gè)典型的實(shí)驗(yàn)是弗賴爾（Fryer）設(shè)計(jì)的“教師激勵(lì)框架”實(shí)驗(yàn)。研究設(shè)計(jì)了兩種激勵(lì)方案，兩種方案的獎(jiǎng)金數(shù)額都相同。一種方案是在學(xué)年初給教師發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)，如果期末學(xué)生考試成績(jī)沒(méi)有得到提高，則要求教師返還獎(jiǎng)金；另一方案則是根據(jù)學(xué)生的期末成績(jī)發(fā)放獎(jiǎng)金。該研究發(fā)現(xiàn)在先發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)后收回的激勵(lì)模式下，學(xué)生的數(shù)學(xué)成績(jī)才有所提高［ 20 ］。這兩個(gè)助推實(shí)驗(yàn)利用了“社會(huì)人”的“損失規(guī)避效應(yīng)”（Loss Aversion）產(chǎn)生作用，損失規(guī)避是指人們?cè)鲪菏儆谧约旱臇|西，具體而言，失去某件東西使你難過(guò)的程度比得到這件東西使你快樂(lè)的程度大一倍［ 21 ］ 39。這一助推變更了獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放的時(shí)間和機(jī)制，不提升獎(jiǎng)勵(lì)金額就能激勵(lì)教師付出更多的努力，提升教育質(zhì)量和學(xué)生的成績(jī)，切實(shí)提升了教育治理的效果。在教育財(cái)政經(jīng)費(fèi)緊張時(shí)，也可以試著在不提高獎(jiǎng)勵(lì)金額的情況下，優(yōu)化教育評(píng)價(jià)機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放的時(shí)間和機(jī)制來(lái)提升教師的工作積極性。

三、助推在教育治理優(yōu)化中的應(yīng)用策略與原則

助推通過(guò)利用人的認(rèn)知偏差產(chǎn)生作用，是一種行之有效的治理工具，適用于社會(huì)、健康、環(huán)保、減少財(cái)政支出、慈善、教育等不同領(lǐng)域，并取得了良好的成效。但不可否認(rèn)，在應(yīng)用過(guò)程中，助推也引發(fā)了部分爭(zhēng)議［ 22 ］，因此，在教育治理中應(yīng)用助推需要遵循相應(yīng)的策略與原則，提升助推工具有效性的同時(shí)回避爭(zhēng)議。

（一）助推的應(yīng)用策略

如何設(shè)計(jì)出一個(gè)好的助推，優(yōu)化人們所面對(duì)的選擇架構(gòu)？塞勒提出，好的選擇架構(gòu)應(yīng)當(dāng)包括六個(gè)基本原則：動(dòng)機(jī)（Incentives）、理解權(quán)衡（Understand Mappings）、默認(rèn)選項(xiàng)（Default）、反饋（Give Feedback）、預(yù)計(jì)錯(cuò)誤（Expect Error）、重構(gòu)復(fù)雜選擇（Structure Complex Choices），從上述6個(gè)詞語(yǔ)中各取一個(gè)字母，正好構(gòu)成了“助推”（Nudges）［21］ 119。在教育治理中應(yīng)用助推也應(yīng)遵循助推設(shè)計(jì)原則，提升助推工具的有效性。

1.動(dòng)機(jī)（Incentives）

人們做出選擇要受到動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)，對(duì)動(dòng)機(jī)的覺(jué)察與遵從影響著人們的選擇。但“社會(huì)人”不能一直覺(jué)察自己的動(dòng)機(jī)，很容易被新的刺激帶偏，忘記自己做出這個(gè)行為的原因以及這個(gè)行為將會(huì)導(dǎo)致的后果。因此，選擇架構(gòu)師必須設(shè)計(jì)出一種選擇體系，提升動(dòng)機(jī)的顯著性，引發(fā)個(gè)體的反思性思考，將人們的注意力轉(zhuǎn)移到自己的動(dòng)機(jī)上面來(lái)，做出最優(yōu)選擇。例如，在紙巾盒上設(shè)計(jì)小樹(shù)苗形狀的進(jìn)度條。一方面，可以讓人直觀地了解盒內(nèi)的紙巾數(shù)量，以便及時(shí)補(bǔ)充；另一方面，可以讓人們?cè)谑褂眉埥頃r(shí)從進(jìn)度條聯(lián)想到樹(shù)木被砍伐的情境，從而喚起使用者保護(hù)樹(shù)木、節(jié)約用紙的動(dòng)機(jī)，反思自己的行為是否構(gòu)成浪費(fèi)［ 23 ］。

2.理解權(quán)衡（Understand  Mappings）

決策者在決策時(shí)會(huì)將選項(xiàng)的信息轉(zhuǎn)化為自己容易理解的、易于比較的、更加切身相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)并加以權(quán)衡，最終選擇最滿意的結(jié)果。所謂權(quán)衡是指對(duì)每一個(gè)選項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的行為及行為后果進(jìn)行分析，最終得到滿意結(jié)果的過(guò)程。然而，要決策者理解并權(quán)衡每一個(gè)選項(xiàng)是不現(xiàn)實(shí)的，有些選擇遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了決策者的理解范疇，很難進(jìn)行權(quán)衡，例如，初次接觸大學(xué)專業(yè)的高考生很難從中選出真正適合自己的專業(yè)。一個(gè)好的選擇架構(gòu)能夠使人們改善自己的權(quán)衡能力，從而做出對(duì)自己有利的選擇。在設(shè)計(jì)選擇架構(gòu)時(shí)，選擇架構(gòu)師可以使各種選擇的相關(guān)信息更容易被理解，方便決策者進(jìn)行權(quán)衡。例如，某些運(yùn)動(dòng)軟件將卡路里消耗的數(shù)值從多少千卡變成一?；ㄉ蛘咭粔K曲奇餅等食物圖，讓決策者直觀地看到自己的運(yùn)動(dòng)量，決定是否繼續(xù)鍛煉。

3.默認(rèn)選項(xiàng)（Default）

人是具有有限理性和有限自制力的“社會(huì)人”，很難對(duì)每一次決策進(jìn)行理性的分析，在分析之后也很難堅(jiān)持執(zhí)行。在決策時(shí)，人們受到惰性、現(xiàn)狀偏見(jiàn)、稟賦效應(yīng)（ 3 ）等認(rèn)知偏差的影響，更傾向于選擇最直接、最簡(jiǎn)單、不需要付出任何努力的默認(rèn)選項(xiàng)。無(wú)處不在的默認(rèn)選項(xiàng)發(fā)揮著巨大的影響力，好的默認(rèn)選項(xiàng)會(huì)幫助人們以最省力的方式得到滿意的結(jié)果。江程銘通過(guò)實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，應(yīng)用默認(rèn)選項(xiàng)，可以在不增加成本的情況下增加捐款［ 24 ］，設(shè)計(jì)捐獻(xiàn)“被試費(fèi)”的默認(rèn)選項(xiàng)，可以提高被試的捐獻(xiàn)概率；當(dāng)有多個(gè)金額選項(xiàng)時(shí)，將較高金額作為默認(rèn)選項(xiàng)，可以提高平均捐款額。

4.反饋（Give Feedback）

教師和學(xué)生是每天被大量選擇和提示淹沒(méi)的“社會(huì)人”，容易忽略或是做出錯(cuò)誤的選擇。一個(gè)好的選擇架構(gòu)是能提供即時(shí)的反饋，提示人們的行為是否得當(dāng)。其中一種重要的做法是在教師和學(xué)生決策時(shí)提供“出錯(cuò)預(yù)警”和郵件提示。教育中的決策很多是跨期決策，很多行為需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間才能夠得到結(jié)果。學(xué)生很容易放棄需要堅(jiān)持的長(zhǎng)期學(xué)習(xí)，選擇即時(shí)能夠得到回饋的娛樂(lè)活動(dòng)，有研究表明，一門(mén)慕課的注冊(cè)者可能成千上萬(wàn)，但是，大多數(shù)學(xué)生在兩周左右就失去興趣，課程的總體完成率大概只有5%至10%［ 25 ］。如何給學(xué)生提供即時(shí)的反饋，幫助學(xué)生做出最優(yōu)選擇是教育者需要思考的命題。

5.預(yù)計(jì)錯(cuò)誤（Expect Error）

助推產(chǎn)生作用的方式是通過(guò)回避或利用人的認(rèn)知偏差，這也意味著設(shè)計(jì)助推，必須考慮到人所固有的認(rèn)知偏差以及在具體情境中可能出現(xiàn)的錯(cuò)誤，并進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)救。例如，為了防止出現(xiàn)學(xué)生因忘帶身份證無(wú)法進(jìn)入考場(chǎng)的情況，公安在高考考場(chǎng)外設(shè)置“戶籍窗口服務(wù)點(diǎn)”［ 26 ］。一個(gè)好的選擇架構(gòu)能允許他的使用者出錯(cuò)，并對(duì)此給予最大限度的寬容。學(xué)生是發(fā)展中的“社會(huì)人”，更容易受到認(rèn)知偏差的影響，做出錯(cuò)誤的決策。教育者需要理解學(xué)生的認(rèn)知偏差，以及在決策時(shí)容易做出的錯(cuò)誤行為，并設(shè)計(jì)出好的選擇架構(gòu)予以糾正。

6.重構(gòu)復(fù)雜選擇（Structure Complex Choices）

人們做出最佳選擇的概率基本取決于可選擇項(xiàng)目的復(fù)雜性。當(dāng)面對(duì)少量容易理解的選項(xiàng)時(shí)，個(gè)體傾向于對(duì)所有選項(xiàng)的性質(zhì)進(jìn)行分析，然后在某些選項(xiàng)中進(jìn)行權(quán)衡。當(dāng)選擇范圍擴(kuò)大時(shí)，人們很難對(duì)每一個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行權(quán)衡，從而陷入決策困境。因此，在面對(duì)復(fù)雜決策時(shí)，人們會(huì)采用“逐步簡(jiǎn)化策略”，設(shè)立不同的篩選標(biāo)準(zhǔn)將復(fù)雜、繁多的選項(xiàng)簡(jiǎn)化成少數(shù)可以權(quán)衡的選擇。一個(gè)好的選擇架構(gòu)會(huì)提供一種結(jié)構(gòu)，幫助決策者重構(gòu)復(fù)雜的選擇。例如，我國(guó)各高校針對(duì)家庭經(jīng)濟(jì)困難新生開(kāi)辟了入學(xué)的“綠色通道”，采取一站式服務(wù)，以集中快速的辦理方式提供給有此需求的學(xué)生［ 27 ］，簡(jiǎn)化了助學(xué)貸款的辦理程序，提高了助學(xué)貸款的使用效率，確保助學(xué)貸款能物盡其用，切實(shí)助力寒門(mén)學(xué)子圓夢(mèng)大學(xué)。

（二）助推的應(yīng)用原則

助推理論源于實(shí)踐并指向?qū)嵺`，助推的效果也需要實(shí)踐的檢驗(yàn)。助推需要借助科學(xué)實(shí)驗(yàn)才能得到驗(yàn)證和推廣，比過(guò)去的理論思辨更注重科學(xué)證據(jù)。當(dāng)然，循證實(shí)驗(yàn)的成功并不代表助推就可以不加審視地推廣到所有教育領(lǐng)域中，同一類型的助推也有取得異質(zhì)性結(jié)果的可能［ 28 ］。因此，在實(shí)際應(yīng)用的過(guò)程中需要對(duì)具體的助推手段進(jìn)行倫理性審查，具體環(huán)境具體考慮，具體問(wèn)題具體分析。教育中應(yīng)用助推必須滿足透明性原則、自由性原則、教育性原則和公益性原則，前兩條原則針對(duì)助推措施本身，后兩條原則是為了滿足教育領(lǐng)域的特殊要求。

（1）透明性原則

透明性原則是指，選擇架構(gòu)師明確地告知被助推者，選擇架構(gòu)的設(shè)計(jì)目的為何，應(yīng)用了哪些助推手段以及怎樣退出。告知某人正在被助推并不會(huì)影響助推的效果，但如果不告知被助推者則會(huì)有操縱的嫌疑，引發(fā)不必要的道德與法律問(wèn)題。透明性原則來(lái)源于羅爾斯的公開(kāi)性原則。公開(kāi)性原則的簡(jiǎn)單形式就是禁止政府采用一種不愿意公開(kāi)或沒(méi)有能力公開(kāi)的政策［ 29 ］ 3。教育領(lǐng)域?qū)χ频耐该餍杂兄叩囊?。學(xué)生是發(fā)展中的人，反思性思維水平不高，很難發(fā)現(xiàn)與監(jiān)督學(xué)校的助推手段，在學(xué)校中應(yīng)用助推還需要公開(kāi)更多的東西，需要告知學(xué)生自己正在被助推，利用了他們的哪些認(rèn)知偏差。此外，教育決策并不全是由學(xué)生自己決定，大多時(shí)候是監(jiān)護(hù)人在替學(xué)生做出選擇，教育領(lǐng)域的助推不僅要對(duì)被助推者公開(kāi)透明，還要對(duì)學(xué)生的監(jiān)護(hù)人公開(kāi)。

（2）自由性原則

自由性原則包括選擇的自由和退出的自由，前者是助推理論本身的要求，后者則滿足了教育領(lǐng)域的特殊性。從對(duì)個(gè)體的選擇干預(yù)程度來(lái)看，自由主義與家長(zhǎng)主義之間存在一種連續(xù)性，不是兩個(gè)相互割裂的范疇。助推手段不全是自由主義家長(zhǎng)制，只有當(dāng)那些堅(jiān)持自我的人可以輕易地避免助推的影響時(shí)，助推才可以被稱為自由主義家長(zhǎng)制。因此，在教育中設(shè)計(jì)和應(yīng)用助推時(shí)，必須控制助推的認(rèn)知成本，減小助推的強(qiáng)制性，降低助推手段對(duì)個(gè)體選擇的干預(yù)，保障學(xué)生選擇的自由。在學(xué)校場(chǎng)域中，選擇架構(gòu)師與被助推者處于不平等的地位，某些選擇架構(gòu)中的“自愿參加、自愿退出”字樣帶有強(qiáng)制意味，有“操縱”的嫌疑。具體而言，學(xué)生的身心發(fā)展水平有限、社會(huì)經(jīng)驗(yàn)不足，容易將教師視為權(quán)威，不敢違背教師的意志做出與教師期望相反的行為。因此，在教育領(lǐng)域中，選擇架構(gòu)師設(shè)計(jì)的助推不能禁止任何一個(gè)選項(xiàng)，也不能使其它選項(xiàng)在時(shí)間成本、麻煩程度、社會(huì)制裁等方面的成本顯著增加，還要明確告知被助推者退出的方式與途徑。

（3）教育性原則

在教育領(lǐng)域中成功地應(yīng)用助推，最為關(guān)鍵的是助推必須符合學(xué)生的身心發(fā)展規(guī)律和宏觀的教育目的，不能與學(xué)生品德的培養(yǎng)、知識(shí)技能的傳授、學(xué)習(xí)習(xí)慣的養(yǎng)成等學(xué)生發(fā)展的核心要義相沖突。對(duì)學(xué)生或教育過(guò)程直接或間接的負(fù)面影響都應(yīng)予以排除，不能為了滿足助推者的私人目的而損害學(xué)生的利益。教育的目的是實(shí)現(xiàn)學(xué)生的發(fā)展，使之能獨(dú)立地適應(yīng)將來(lái)的生活。決策能力是學(xué)生適應(yīng)社會(huì)生活必不可少的一種能力，但正如許多研究者所擔(dān)心的，部分助推利用了選擇者的認(rèn)知偏差，不會(huì)引起學(xué)生的反思性思考。這種助推減少了學(xué)生自主決策的機(jī)會(huì)，降低了學(xué)生決策的能力，使學(xué)生對(duì)默認(rèn)選項(xiàng)產(chǎn)生依賴，在撤銷助推之后不會(huì)自己做出選擇。在教育領(lǐng)域應(yīng)該將助推與助力［ 30 ］兩種政策工具相結(jié)合，幫助學(xué)生做出更好選擇的同時(shí)提升學(xué)生決策的能力，這樣才能讓學(xué)生更好地適應(yīng)將來(lái)的生活，成為獨(dú)立的、大寫(xiě)的人。

（4）公益性原則

教育是面向全體學(xué)生的公共性事業(yè)。教育中的助推必須面向全體學(xué)生、指向全體學(xué)生的共同利益，不能通過(guò)犧牲某部分學(xué)生的“小我”來(lái)成就“大我”。正如羅爾斯所說(shuō)，“每個(gè)人都擁有一種不可侵犯性，這種不可侵犯性即使以整個(gè)社會(huì)的福利之名也不能逾越?！保?29 ］ 3每個(gè)人都有選擇參與和不參與助推的權(quán)利，每個(gè)人都有選擇與不選擇的自由，不能以任何名義、任何方式損害學(xué)生選擇的權(quán)利或是限制學(xué)生選擇的自由。長(zhǎng)期以來(lái)，某些學(xué)校的“唯分?jǐn)?shù)論”做法，將學(xué)生割裂為成績(jī)好可以被教育、成績(jī)差不能被教化兩個(gè)群體，片面地看待學(xué)生的發(fā)展，對(duì)學(xué)生進(jìn)行差別對(duì)待，明顯違反教育機(jī)會(huì)人人均等的教育原則。助推通過(guò)改變環(huán)境中的某個(gè)因素產(chǎn)生作用，不易被察覺(jué)，極有可能被當(dāng)作是加大優(yōu)生與差生之間差距的篩選器，違背教育公平。為了回避這一風(fēng)險(xiǎn)，教育中的助推更應(yīng)該面向全體學(xué)生，幫助全體學(xué)生克服有限理性、有限注意力、有限自制力的鉗制，做出更好的選擇，產(chǎn)生更好的行為，實(shí)現(xiàn)更好的發(fā)展，成為教育公平的助推器。

四、結(jié)語(yǔ)

每一種政策工具都有其適用的范圍和固有的局限。雖然助推已經(jīng)在健康、環(huán)保、社保、政治、經(jīng)濟(jì)、慈善等領(lǐng)域取得了顯著的成就，但以小撥大的效果終究有其限度，助推只能作為傳統(tǒng)政策工具的補(bǔ)充手段，無(wú)法徹底取代傳統(tǒng)的政策規(guī)定。此外，助推工具本身也存在著局限，首先是理論基礎(chǔ)的局限，助推理論以行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的依附性決定了助推理論創(chuàng)新的有限性［ 31 ］。其次，助推的潛在心理機(jī)制依舊是神秘的“黑匣子”。盡管心理學(xué)領(lǐng)域?qū)φJ(rèn)知偏差進(jìn)行了深入的研究，但認(rèn)知偏差作用的機(jī)理還是眾說(shuō)紛紜。一種助推工具往往利用了多種認(rèn)知偏差產(chǎn)生作用，徹底解開(kāi)助推理論的“黑匣子”還有很長(zhǎng)的路要走。

教育者、管理者們還需認(rèn)識(shí)到比起設(shè)計(jì)或應(yīng)用某個(gè)具體的助推手段，更重要的是改變?nèi)诵约僭O(shè)與學(xué)生觀，認(rèn)識(shí)到學(xué)生不僅僅是“發(fā)展中的人”，還是“發(fā)展中的社會(huì)人”。教育者需要接受學(xué)生是具有有限理性、有限自制力、有限注意力的“發(fā)展中的社會(huì)人”事實(shí)，接受學(xué)生總是會(huì)受到認(rèn)知偏差的影響從而做出不符合自己偏好、損害自己利益的決策的事實(shí)，積極看待學(xué)生的“錯(cuò)誤”行為，不對(duì)學(xué)生求全責(zé)備。這才是在教育治理中應(yīng)用助推提高學(xué)生決策能力、幫助學(xué)生做出更好選擇，實(shí)現(xiàn)教育公共利益最大化，達(dá)到善治的關(guān)鍵所在。

注釋：

（1）例如，在世界范圍內(nèi)，人們對(duì)“在家上學(xué)（Homeschooling）”就存在兩種極端的觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)該尊重兒童的受教育選擇權(quán)，給予其在家庭的上學(xué)自由或者應(yīng)該允許家長(zhǎng)合伙開(kāi)設(shè)微型學(xué)校，給予其僅接納自己孩子在微型學(xué)校就讀的自由；但相反的觀點(diǎn)則認(rèn)為，家長(zhǎng)不可以也沒(méi)有能力讓孩子在家上學(xué)，因?yàn)榱x務(wù)教育是國(guó)家事權(quán)。孩子應(yīng)該也必須到國(guó)家開(kāi)辦的公立學(xué)?；驀?guó)家許可開(kāi)辦的私立學(xué)校上學(xué)，否則便被視為妨礙辦學(xué)。

（2）現(xiàn)狀偏差是指比起改變?nèi)藗兏鼉A向于維持現(xiàn)狀。

（3）稟賦效應(yīng)是指人們往往會(huì)對(duì)自己擁有的東西賦予更高的價(jià)值，更不愿意賣出。

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［責(zé)任編輯：王妍］