摘 要：針對(duì)借建筑工程施工之名，偷采砂石造成的生態(tài)環(huán)境損害和建筑結(jié)構(gòu)安全隱患問題，檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持“三個(gè)善于”辦案理念，深入研究房地產(chǎn)領(lǐng)域非法采砂犯罪行為模式，采用物化探技術(shù)核算偷采砂石總量，通過技術(shù)性證據(jù)審查對(duì)鑒定意見的科學(xué)性、合理性把關(guān)，借助類案數(shù)據(jù)分析深挖涉案人員違法行為，全面查清違法事實(shí)，準(zhǔn)確認(rèn)定生態(tài)環(huán)境損害賠償數(shù)額，依法追究行為人責(zé)任，一體推進(jìn)懲治犯罪、保護(hù)公益和類案治理。

關(guān)鍵詞：三個(gè)善于 房地產(chǎn)領(lǐng)域非法采砂 數(shù)字檢察 類案治理

礦產(chǎn)資源是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重要的物質(zhì)基礎(chǔ)，礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)事關(guān)國計(jì)民生和國家安全。根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》第3條規(guī)定，地表或者地下的礦產(chǎn)資源歸國家所有，禁止任何組織、個(gè)人用任何手段侵占或者破壞礦產(chǎn)資源，勘探、開采礦產(chǎn)資源，必須依法分別申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后取得探礦權(quán)和采礦權(quán)，并辦理相關(guān)登記。2020年3月25日，國家發(fā)改委等部門發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)砂石行業(yè)健康有序發(fā)展的指導(dǎo)意見》以及2023年4月10日自然資源部印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范和完善砂石開采管理的通知》明確指出，房地產(chǎn)項(xiàng)目施工過程中產(chǎn)生的剩余砂石料屬于國家礦產(chǎn)資源，對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的工程建設(shè)項(xiàng)目和整體修復(fù)區(qū)域內(nèi)按照生態(tài)修復(fù)方案實(shí)施的修復(fù)項(xiàng)目，在工程施工范圍和及施工期間采挖的砂石，除項(xiàng)目自用外，多余部分允許依法依規(guī)對(duì)外銷售。房地產(chǎn)領(lǐng)域非法采砂多以承建項(xiàng)目為名，超出采礦許可規(guī)定的標(biāo)高范圍（以下簡稱“超標(biāo)高”）偷采地下砂石，并用建筑垃圾、淤泥等物質(zhì)迅速回填，導(dǎo)致國家礦產(chǎn)資源流失、地下生態(tài)環(huán)境污染和地上房屋安全隱患，危害大而監(jiān)管難。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)有效運(yùn)用“三個(gè)善于”這一理念，把握司法辦案的內(nèi)在規(guī)律和實(shí)質(zhì)要求，高質(zhì)效辦好每一個(gè)案件。

一、基本案情及辦案過程

2021年至2022年期間，胡某某等人以施工為名進(jìn)駐某工地，在未獲得相關(guān)部門許可的情況下，超深度開挖天然砂石，使用建筑垃圾進(jìn)行回填，并約定由建筑施工單位進(jìn)行挖砂及銷售，所得款項(xiàng)由建設(shè)單位、施工單位分別按75%、25%比例分成，建筑工地一期銷售砂款3871.79萬元，二期銷售砂款1738.23萬元，款項(xiàng)合計(jì)5610.03萬元，涉案范圍廣、金額大，犯罪行為惡劣。

2023年3月，江西省南昌市青云譜人民檢察院（以下簡稱“青云譜區(qū)院”）在辦理胡某某等人非法采砂刑事案件中發(fā)現(xiàn)，胡某某等人的行為可能造成生態(tài)環(huán)境破壞，損害國家利益和社會(huì)公共利益，遂開展公益訴訟立案調(diào)查。后借助物化探技術(shù)核算砂石偷采總量，并委托某社會(huì)鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)采砂地塊生態(tài)環(huán)境恢復(fù)費(fèi)用進(jìn)行鑒定。鑒定意見認(rèn)為，非法采砂行為造成該地塊地貌及生態(tài)服務(wù)功能破壞，采用回填素土或者建筑垃圾混合料兩種恢復(fù)方案進(jìn)行恢復(fù)，其中回填素土方案生態(tài)環(huán)境恢復(fù)費(fèi)用935萬余元，回填建筑垃圾混合料方案生態(tài)環(huán)境恢復(fù)費(fèi)用521萬余元。

2023年6月，江西省南昌市人民檢察院（以下簡稱“南昌市院”）對(duì)生態(tài)環(huán)境恢復(fù)方案及費(fèi)用存疑，委托檢察技術(shù)部門對(duì)鑒定意見是否科學(xué)、合理開展技術(shù)性證據(jù)審查。通過技術(shù)性證據(jù)審查，糾正鑒定意見錯(cuò)誤內(nèi)容，重新確定生態(tài)環(huán)境恢復(fù)方案及恢復(fù)費(fèi)用。同時(shí)，針對(duì)回填建筑垃圾影響地質(zhì)結(jié)構(gòu)安全問題，督促行政機(jī)關(guān)依法履職，維護(hù)國家利益和社會(huì)公共利益。

2023年7月，青云譜區(qū)院根據(jù)重新鑒定結(jié)果依法提起刑事附帶民事公益訴訟。2024年5月，江西省南昌市青云譜區(qū)人民法院作出刑事附帶民事公益訴訟判決，判決胡某某等人犯非法采礦罪，判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣25萬元，沒收違法所得203萬余元。胡某某等人共同承擔(dān)生態(tài)服務(wù)功能損失補(bǔ)償費(fèi)3.8萬元等。

二、房地產(chǎn)領(lǐng)域非法采砂類案辦理難點(diǎn)

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國廣大沖積平原城市地下多存在淺層砂石，房地產(chǎn)項(xiàng)目在建設(shè)過程中普遍存在超標(biāo)高非法采砂獲利的現(xiàn)象，有些項(xiàng)目甚至以項(xiàng)目建設(shè)為名，行非法采砂之實(shí)。同時(shí)，隨著房地產(chǎn)市場的不斷發(fā)展及各種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的快速鋪開，砂石作為最基本的建筑材料，市場需求量大，價(jià)格居高不下，一個(gè)房地產(chǎn)項(xiàng)目非法開采砂石動(dòng)輒數(shù)萬噸，價(jià)值數(shù)千萬元。如本案中涉案建筑工地，兩期銷售砂款合計(jì)5600萬余元，犯罪獲利極高。違法行為人在暴利的驅(qū)使下瞄準(zhǔn)了建筑工地內(nèi)地下砂石，通過多種隱蔽手段超標(biāo)高偷采砂石并銷售，致使大量國有資源流失，同時(shí)對(duì)地下生態(tài)環(huán)境和地上房屋建筑安全帶來隱患。經(jīng)調(diào)查分析，辦理該類案件主要存在以下幾個(gè)難點(diǎn)：

（一）作案手段隱蔽且監(jiān)管困難

《礦產(chǎn)資源法》第39條規(guī)定，非法采礦是指未取得采礦許可證擅自采礦的，擅自進(jìn)入國家規(guī)劃礦區(qū)、對(duì)國民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開采的特定礦種的行為。房地產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)非法采砂不等同于一般非法采砂違法行為的認(rèn)定，關(guān)鍵在于是否存在超范圍采砂，對(duì)外銷售的情形。該類案件多發(fā)生在圍擋施工的封閉區(qū)域，私自改裝運(yùn)輸車輛，夜間偷運(yùn)出場，采坑及時(shí)用素土與建筑垃圾等混合料進(jìn)行回填，手段極其隱蔽。特別是采坑回填并建成房屋等建筑物的情形，常規(guī)鉆探手段因破壞性大無法使用，辦案人員想獲取盜采砂石的范圍、數(shù)量以認(rèn)定違法行為性質(zhì)尤為困難。

（二）生態(tài)環(huán)境損害廣且認(rèn)定復(fù)雜

理論界對(duì)生態(tài)環(huán)境損害的定義是指對(duì)人的損害及對(duì)環(huán)境的損害，而環(huán)境的損害是指生物要素的不利改變，以及要素構(gòu)成的生態(tài)系統(tǒng)功能的退化和服務(wù)功能的減少，包括基本損害、期間損害、永久性損害。［1］房地產(chǎn)領(lǐng)域非法采砂行為除了會(huì)導(dǎo)致國家礦產(chǎn)資源流失，還會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成破壞。本案中非法采砂活動(dòng)可能造成局部地形的塌陷、積水并影響水動(dòng)力條件；采砂結(jié)束后砂坑泥沙會(huì)形成回淤，對(duì)原地質(zhì)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性產(chǎn)生不利影響，并可能對(duì)地上房屋建筑結(jié)構(gòu)安全造成影響；回填的建筑垃圾屬于固體廢物，其中所含的有害物質(zhì)可能會(huì)造成土壤污染，改變土壤的物理結(jié)構(gòu)和化學(xué)性質(zhì)，影響土壤中微生物的活動(dòng)，破壞土壤內(nèi)部的生態(tài)平衡。

《民法典》第1234條規(guī)定，違反國家規(guī)定造成生態(tài)環(huán)境損害，生態(tài)環(huán)境能夠修復(fù)的，國家規(guī)定的機(jī)關(guān)或者法律規(guī)定的組織有權(quán)請(qǐng)求侵權(quán)人在合理期限內(nèi)承擔(dān)修復(fù)責(zé)任。侵權(quán)人在期限內(nèi)未修復(fù)的，國家規(guī)定的機(jī)關(guān)或者法律規(guī)定的組織可以自行或者委托他人進(jìn)行修復(fù)，所需費(fèi)用由侵權(quán)人負(fù)擔(dān)。本案中非法盜采坑已被回填，并建成房屋建筑出售，按傳統(tǒng)辦案思路，要先認(rèn)定地下生態(tài)環(huán)境是否受損、受損程度以及地上房屋安全是否受損，清除地上房屋建筑來進(jìn)行地下生態(tài)環(huán)境鑒定不具有可行性，可行的方法一般是對(duì)涉案地塊大規(guī)模鉆孔、取樣并分析，但這會(huì)破壞現(xiàn)有房屋結(jié)構(gòu)，帶來房屋安全隱患和戶主群體性信訪風(fēng)險(xiǎn)。因此，準(zhǔn)確認(rèn)定地下生態(tài)環(huán)境損害情況難度大，辦案風(fēng)險(xiǎn)高。

（三）修復(fù)方案專業(yè)性強(qiáng)且具有爭議性

建筑工地內(nèi)非法采砂與傳統(tǒng)河道非法采砂形式不同，非法開采形成的砂坑一般予以回填，且回填物性質(zhì)和數(shù)量不確定、對(duì)環(huán)境造成的損害難以評(píng)估，科學(xué)認(rèn)定非法采砂公益損害程度難度較大。本案中，最初第三方鑒定方案中僅分析了回填素土與建筑垃圾混合料的修復(fù)方案，對(duì)土壤與地下水、地下水樣品中氮氧濃度是否超出《地下水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（GB14848-2017）》Ⅲ類標(biāo)準(zhǔn)、土壤與地下水采樣點(diǎn)位、采樣深度無法判斷、回填素土與建筑垃圾混合料是否符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求、回填物質(zhì)與數(shù)量是否與地質(zhì)調(diào)查報(bào)告表述相符等問題均未給出結(jié)果，經(jīng)最高檢技術(shù)性證據(jù)審查認(rèn)為鑒定結(jié)論存在實(shí)際不符情形。青云譜區(qū)院向南昌市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局征詢房屋建筑質(zhì)量安全，邀請(qǐng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域?qū)＜壹奥犠C員從自然資源、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、房屋安全等方面進(jìn)行論證，綜合評(píng)估江西神州司法鑒定中心、江西求實(shí)司法鑒定中心、江西鷹潭司法鑒定中心出具的鑒定意見，最終才實(shí)現(xiàn)對(duì)生態(tài)環(huán)境科學(xué)“定損”，生態(tài)環(huán)境損害鑒定曲折、難度大。

三、辦理房地產(chǎn)領(lǐng)域非法采砂類案的實(shí)踐

（一）收集海量數(shù)據(jù)鎖定違法行為

司法場域作為社會(huì)生活領(lǐng)域重要組成部分，受到大數(shù)據(jù)的影響與沖擊，數(shù)據(jù)收集正成為司法辦案的關(guān)鍵。檢察官提前介入偵查，邀請(qǐng)技術(shù)人員一起審查案件，經(jīng)過海量信息檢索分析，并依此指導(dǎo)后續(xù)的偵查。本案中，在缺乏數(shù)據(jù)支撐的情況下，青云譜區(qū)院歸集轄區(qū)內(nèi)渣土運(yùn)輸工程的房地產(chǎn)項(xiàng)目40個(gè)、獲取房地產(chǎn)項(xiàng)目詳勘報(bào)告32份，逐個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行超挖可能性分析，篩查出非法采砂線索16條。與此同時(shí)，借助12345平臺(tái)調(diào)取近年來群眾投訴舉報(bào)工單1.6萬余條，并對(duì)工單信息進(jìn)行關(guān)鍵詞比對(duì)碰撞，以此鎖定非法采砂違法線索3條。在此基礎(chǔ)上，通過詳勘報(bào)告提取砂層深度等數(shù)據(jù)建立原始狀態(tài)下（工程實(shí)施前）砂礦頂界面三維模型；利用物探等技術(shù)手段對(duì)現(xiàn)狀（開采后）砂層深度進(jìn)行探查，建立現(xiàn)狀（工程實(shí)施后）砂礦頂界面模型；比對(duì)原始和現(xiàn)狀砂礦頂界面三維模型的數(shù)據(jù)，鎖定違法行為。

（二）借助數(shù)字檢察技術(shù)科學(xué)“定損”

如何確定非法采砂數(shù)量是案件辦理的難點(diǎn)。本案中，青云譜區(qū)院為查清企業(yè)非法采砂數(shù)量，在省、市兩級(jí)院的指導(dǎo)幫助下，與中國科學(xué)院空天信息創(chuàng)新研究院和省地質(zhì)局物化探大隊(duì)深入探討研究，最終借助數(shù)字檢察技術(shù)予以科學(xué)定損。首先，嘗試從“天上”獲取衛(wèi)星圖斑數(shù)據(jù)源。辦案人員利用中國科學(xué)院空天信息創(chuàng)新研究院衛(wèi)星遙感數(shù)據(jù)技術(shù)，調(diào)UpKsZKdJn2wT58RW0JI7x4FqnB4+vpF7RmC5yolD9iI=取案涉地塊近幾年的衛(wèi)星圖斑，但因衛(wèi)星圖斑更新時(shí)間慢且地表情況不是很清晰，難以辨別出是否存在偷盜砂石的行為。其次，探索從“地上”獲取渣土車輛軌跡數(shù)據(jù)。青云譜區(qū)院調(diào)取案涉地塊渣土運(yùn)輸車輛GPS信息后發(fā)現(xiàn)，實(shí)際渣土運(yùn)輸車輛與備案渣土運(yùn)輸車輛不一致，砂石運(yùn)輸車隊(duì)往往以渣土運(yùn)輸名義偷運(yùn)砂石，采取改裝、關(guān)掉GPS行車軌跡手段，規(guī)避職能部門監(jiān)管。最后，確定從“地下”獲取偷采砂石儲(chǔ)量數(shù)據(jù)。因“天上”“地上”數(shù)據(jù)獲取失敗，辦案團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)變思維尋求省地質(zhì)局物化探大隊(duì)的幫助。在不進(jìn)行大規(guī)模開挖的情況下，省地質(zhì)局物化探大隊(duì)通過對(duì)等值反磁通瞬變電磁法、地質(zhì)雷達(dá)、地震影像、微動(dòng)測量等方式反復(fù)試驗(yàn)，最終選擇用“等值反磁通瞬變電磁法”進(jìn)行探測，并在建筑工地外圍采用鉆探技術(shù)進(jìn)行數(shù)據(jù)佐證，從海量數(shù)據(jù)中提取、分析，建立砂層電性特征三維界面模型。通過開采前后三維界面模型比對(duì)，最終核算出砂石偷采儲(chǔ)量。

（三）依托科學(xué)鑒定修復(fù)生態(tài)環(huán)境

生態(tài)環(huán)境修復(fù)方案是生態(tài)環(huán)境公益訴訟案件審查的重要內(nèi)容。本案中，最高檢技術(shù)部門在收到技術(shù)審查申請(qǐng)后，對(duì)第三方做出的初始鑒定意見修復(fù)方案進(jìn)行全面審查，認(rèn)為建筑垃圾屬于固體廢物，其中所含的有害物質(zhì)會(huì)造成土壤污染，改變土壤的物理結(jié)構(gòu)和化學(xué)性質(zhì)，影響土壤中微生物的活動(dòng)，破壞土壤內(nèi)部的生態(tài)平衡。鑒定意見列舉的回填砂子、素土、建筑垃圾混合料三種生態(tài)環(huán)境恢復(fù)方案及費(fèi)用，未分析回填素土、建筑垃圾對(duì)建筑工程結(jié)構(gòu)安全的技術(shù)可行性，未考慮回填建筑垃圾的合法性和對(duì)土壤環(huán)境造成的污染問題。因此，青云譜區(qū)院另行委托鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)涉案生態(tài)修復(fù)方案予以重新鑒定，鑒定結(jié)果顯示該地塊宜采用砂石回填生態(tài)環(huán)境恢復(fù)方案，修復(fù)費(fèi)用為1691萬余元。青云譜區(qū)院根據(jù)重新鑒定意見，認(rèn)定胡某某等人應(yīng)承擔(dān)的生態(tài)環(huán)境損害賠償數(shù)額，并于2023年7月依法提起刑事附帶民事公益訴訟。同時(shí)，通過行政公益訴訟督促住建部門就回填建筑垃圾對(duì)建筑結(jié)構(gòu)質(zhì)量安全的影響進(jìn)行評(píng)估和整改，消除公共安全隱患。

四、房地產(chǎn)領(lǐng)域非法采砂公益訴訟類案辦理的思考

（一）提升數(shù)字化辦案思維

檢察辦案離不開數(shù)字化思維和手段。牢固樹立數(shù)字化思維，增強(qiáng)運(yùn)用大數(shù)據(jù)的意識(shí)，運(yùn)用數(shù)字技術(shù)推進(jìn)跨部門大數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)辦案，從制度層面深入探索“法律監(jiān)督模式系統(tǒng)性變革”這一重大命題。在辦理房地產(chǎn)領(lǐng)域非法采砂類案件過程中，辦案人員需變被動(dòng)為主動(dòng)，養(yǎng)成數(shù)字化思維、挖掘數(shù)字線索。通過大數(shù)據(jù)技術(shù)開展數(shù)據(jù)歸集和類案數(shù)據(jù)分析，深挖礦產(chǎn)資源保護(hù)領(lǐng)域深層次問題，精準(zhǔn)鎖定非法采砂違法行為，科學(xué)認(rèn)定非法采砂公益損害事實(shí)，一體推進(jìn)懲治犯罪、保護(hù)公益和類案治理。

（二）強(qiáng)化融合履職工作模式

與上級(jí)院相比，基層院在技術(shù)力量、人才儲(chǔ)備等方面相對(duì)薄弱。對(duì)此，基層院在加強(qiáng)內(nèi)部部門間橫向聯(lián)動(dòng)的同時(shí)，可努力挖掘自身優(yōu)勢(shì)資源，加強(qiáng)與上級(jí)院的協(xié)作，完善上下縱向聯(lián)動(dòng)格局，以一體化辦案模式，促使形成檢察監(jiān)督工作聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。例如，青云譜區(qū)院在辦理房地產(chǎn)領(lǐng)域非法采砂檢察監(jiān)督類案過程中，堅(jiān)持刑事打擊和公益訴訟保護(hù)相結(jié)合，既注重檢察內(nèi)部融合，準(zhǔn)確查明違法事實(shí)，及時(shí)移送犯罪線索，又充分發(fā)揮公益訴訟職能，堅(jiān)持修復(fù)受損生態(tài)。同時(shí)，針對(duì)專業(yè)性很強(qiáng)的生態(tài)環(huán)境修復(fù)方案，青云譜區(qū)院在審查過程中及時(shí)向上級(jí)院提交技術(shù)性證據(jù)審查申請(qǐng)，獲得最高檢技術(shù)部門的技術(shù)性審查支持，最終經(jīng)二次鑒定確定了科學(xué)的生態(tài)環(huán)境修復(fù)方案。

（三）延伸公益訴訟辦案效果

在涉及同一違法行為侵犯不同國家利益和社會(huì)公共利益的情形中，如涉及不同行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，檢察機(jī)關(guān)可以對(duì)不同的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)出檢察建議，督促行政執(zhí)法機(jī)關(guān)按照各自的職責(zé)范圍履職，并形成長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公共利益保護(hù)的全面性。例如，青云譜區(qū)院在辦理房地產(chǎn)領(lǐng)域非法采砂檢察監(jiān)督類案過程中，針對(duì)建筑工程普遍存在渣土運(yùn)輸監(jiān)管漏洞，建議區(qū)城管局強(qiáng)化對(duì)渣土運(yùn)輸備案車輛監(jiān)管，促進(jìn)渣土運(yùn)輸行業(yè)健康發(fā)展；針對(duì)建筑工地內(nèi)違法采砂行為，建議區(qū)自然資源局加強(qiáng)與區(qū)住建、城管、公安等部門協(xié)作配合，全鏈條打擊非法采砂違法犯罪行為；針對(duì)回填建筑垃圾影響房屋建筑結(jié)構(gòu)質(zhì)量安全問題，向市住建局移送線索函，督促行政機(jī)關(guān)依法履職，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。同時(shí)，推動(dòng)區(qū)委、區(qū)政府設(shè)立專門機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌全區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目砂石資源處置；推動(dòng)市自然資源局等部門聯(lián)合出臺(tái)《南昌市工程建設(shè)項(xiàng)目礦產(chǎn)資源管理規(guī)定》等，通過構(gòu)建一系列的協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，切實(shí)堵塞盜采國有資產(chǎn)漏洞。