摘 要：數(shù)智化浪潮的到來，對(duì)治理產(chǎn)生了深刻影響。一方面，信息成本呈幾何級(jí)數(shù)下降會(huì)促進(jìn)治理改善；另一方面，信息泡沫的堆積、信息扭曲的擴(kuò)散又會(huì)傷害良好治理。而且，快速精準(zhǔn)匹配對(duì)治理而言是一把雙刃劍，算法程序和人工智能會(huì)顯著改變傳統(tǒng)的權(quán)責(zé)利結(jié)構(gòu)和行為方式。此外，針對(duì)數(shù)智化本身的構(gòu)成要素，譬如數(shù)據(jù)、算法、智能決策等，要解決如何構(gòu)建治理框架的問題。不過，通過一些良好的實(shí)踐，我們對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有了更新的認(rèn)識(shí)和更好的對(duì)策思路，在數(shù)據(jù)治理、算法治理、人工智能治理方面探索形成了初步框架，在公司治理、公共治理方面也在審慎應(yīng)對(duì)新挑戰(zhàn)。從更寬廣和更長遠(yuǎn)的視角看，我們還需要正確處理數(shù)據(jù)涉及的國家安全問題、數(shù)據(jù)主權(quán)問題以及數(shù)智科技倫理問題。更需牢記的是，不管面臨怎樣的科技革命，良善治理的那些基礎(chǔ)性因素將是永恒的。

關(guān)鍵詞：數(shù)智化；人工智能；網(wǎng)絡(luò)；網(wǎng)絡(luò)安全；治理；國家治理；治理改革

健全和改善治理，是人類社會(huì)進(jìn)入現(xiàn)代以來的重大命題。而且，治理會(huì)隨著時(shí)代的發(fā)展，不斷遇到新問題、新挑戰(zhàn)、新機(jī)遇，同時(shí)也獲得新進(jìn)展。自工業(yè)革命以來，隨著社會(huì)流動(dòng)性的迅速增加、分工的廣泛普及以及識(shí)字率和就業(yè)率的大幅度提高，經(jīng)濟(jì)增長和權(quán)利革命波及了世界上許多角落。進(jìn)而，參與、行權(quán)、制衡以及對(duì)透明度和誠信度的要求，都促進(jìn)了治理水平的提升。進(jìn)入21世紀(jì)以來，特別是進(jìn)入21世紀(jì)20年代以來，隨著數(shù)字技術(shù)的持續(xù)推進(jìn)和互聯(lián)網(wǎng)的深入普及，尤其是隨著人工智能技術(shù)不斷獲得突破，數(shù)智化時(shí)代正在到來。在數(shù)智化時(shí)代，治理會(huì)受到怎樣的沖擊、應(yīng)該得到怎樣的改善，以及數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)和人工智能的自身治理應(yīng)該如何構(gòu)建，都是無法回避的議題。

一、數(shù)智化與治理的關(guān)聯(lián)

互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)和發(fā)展、數(shù)智化的推進(jìn)，不但顯著加強(qiáng)了人與人之間的聯(lián)系和互動(dòng)，改變了人與人之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)和地位特征，也導(dǎo)致了人與物、人與意識(shí)、人與知識(shí)之間關(guān)系的變化。毫無疑問，這些都將對(duì)治理產(chǎn)生深刻影響。一些人認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)的普及、數(shù)智化革命的到來，將使得曾經(jīng)失敗的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制變得可行和必行。這實(shí)際上反映了人們對(duì)這個(gè)議題的關(guān)切。①更多的人意識(shí)到，互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能可以給治理賦能。譬如米蘇拉卡等人就非常明確地提示了這種賦能的巨大力量和深遠(yuǎn)意義。[1]我國學(xué)者也很重視這種賦能，并強(qiáng)調(diào)其對(duì)推進(jìn)我國治理現(xiàn)代化的重要作用。譬如許勇和黃福壽專門研究了人工智能如何賦能國家治理，認(rèn)為通過加快治理內(nèi)容的數(shù)字化采集、研發(fā)定制化的人工智能算法、構(gòu)建智能化的數(shù)據(jù)治理大腦、建立人機(jī)協(xié)同的治理機(jī)制等，可以促進(jìn)國家治理現(xiàn)代化。[2]歐陽康和胡志康也認(rèn)為，在大數(shù)據(jù)時(shí)代，社會(huì)治理可以往智能化方向加速發(fā)展。[3]還有一些學(xué)者開始探討互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和人工智能涉及的制度和治理方面的一些深層次問題。江小涓指出，一方面，大數(shù)據(jù)為政府加強(qiáng)社會(huì)管理提供了新的積極因素；另一方面，“民主”決策與“科學(xué)”決策的沖突可能增加，而且網(wǎng)絡(luò)空間公私邊界會(huì)走向重構(gòu)并引發(fā)對(duì)“共治”的需求。[4]何大安認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的擴(kuò)張會(huì)導(dǎo)致人類的選擇偏好、認(rèn)知和效用期望的變化，以及個(gè)人、廠商和政府實(shí)際選擇的變化。他特別指出，由于認(rèn)知形成過程將主要由大數(shù)據(jù)規(guī)定，大數(shù)據(jù)對(duì)選擇偏好和效用期望的影響就是顯而易見的。[5]何大安還認(rèn)為，頂級(jí)科技水準(zhǔn)可解析為一種自然演化的非制度安排，而一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都可通過“算力”和“算法”安排的邏輯推論。[6]白銳和鄭一凡則從?？抡握軐W(xué)理論中的“治理態(tài)”概念出發(fā)，認(rèn)為治理是主體與客體相互印證的過程，從而互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的治理態(tài)將呈現(xiàn)社會(huì)空間復(fù)雜化、知識(shí)—權(quán)力關(guān)系深化、個(gè)人身份復(fù)合化的趨勢(shì)，這將促使國家治理的內(nèi)涵發(fā)生深刻變化。[7]羅梁波強(qiáng)調(diào)了“互聯(lián)網(wǎng)＋”帶來的國家和社會(huì)深度互嵌的治理新基礎(chǔ)，認(rèn)為這必將引發(fā)政府治理模式的巨大變革。[8]葉林和侯雪瑩則分析了互聯(lián)網(wǎng)的開放性、無邊界性、傳播快速性、去科層化等特點(diǎn)，以及這些特點(diǎn)與傳統(tǒng)國家治理的科層制系統(tǒng)之間的矛盾，從而揭示了治理改革的必要性。[9]

總的來看，學(xué)術(shù)界高度關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)智化的賦能力量，也意識(shí)到這股新技術(shù)浪潮對(duì)治理帶來的巨大影響。然而，在新的時(shí)代浪潮中，理論是灰色的。特別是，數(shù)智化目前很可能只處于發(fā)展的早期階段，我們現(xiàn)在還難以預(yù)測(cè)這場(chǎng)變革的未來圖景，因此也很難預(yù)測(cè)這場(chǎng)變革會(huì)如何改變治理，或者數(shù)智化與治理會(huì)有怎樣的相互影響。但從現(xiàn)實(shí)世界已經(jīng)展露出來的事實(shí)和端倪來看，數(shù)智化與治理至少在如下幾個(gè)方面存在直接關(guān)聯(lián)。

首先，信息成本大幅度降低與治理存在直接關(guān)聯(lián)。治理在很大程度上依賴于信息。如果缺乏必要的信息，治理就無從談起。管理當(dāng)然也需要信息，但在一定程度上，將信息從上到下地單向傳遞，即可以實(shí)行管理。譬如，車間主任將生產(chǎn)任務(wù)指標(biāo)下達(dá)給生產(chǎn)班組，并以扣工資等手段要求工人必須完成指標(biāo)，即可實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單的管理。但治理不同。治理需要更多的遠(yuǎn)離控制權(quán)的人們的參與行權(quán)。這便意味著，這些人需要獲得控制權(quán)的配置及其效果、掌握控制權(quán)的人物的基本狀態(tài)等信息。同時(shí)，這些人所表達(dá)的意見及其投票決定，也需要暢通地向上傳遞，以便掌握最高控制權(quán)的那些人物能夠清晰地了解底層的實(shí)際情況和主要訴求等?？傊茖W(xué)有效的管理是基于信息的，而治理對(duì)信息的需求則還要大得多，而且更具雙向性、互動(dòng)性。

可以想象，信息成本過高，或者信息傳遞不通暢，會(huì)帶來很多治理難題。在前現(xiàn)代時(shí)期，投票權(quán)往往被賦予識(shí)字的那些人，這在較大程度上是來自信息方面的要求。及至工業(yè)時(shí)代，印刷技術(shù)的推廣、印刷成本的降低以及廣播、電視的普及，為治理在全球范圍的推行提供了前提條件和強(qiáng)大動(dòng)力?；ヂ?lián)網(wǎng)和數(shù)智化起初被稱為信息技術(shù)（Information Technology，IT）的革命。這場(chǎng)革命，極大地降低了信息成本，特別是使信息擴(kuò)散的邊際成本趨近于零。同時(shí)，去中心化的信息生產(chǎn)和傳遞構(gòu)架，促使信息來源分散化、信息流動(dòng)多向化。普通人的表達(dá)和參與變得更加容易、更加難以阻遏，掌握控制權(quán)的人物在維持信息不對(duì)稱方面面臨很大困難。在互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)智化時(shí)代，即使居住在偏遠(yuǎn)地區(qū)，或者不會(huì)寫字，人們也易于把自己的意見傳遞出去，甚至其意見還可能得到廣泛傳播。相對(duì)而言，傳統(tǒng)精英既往的信息優(yōu)勢(shì)大打折扣，而且其控制信息傳播和掩蓋事實(shí)真相也變得越來越困難。

不過，數(shù)智化給人類送上的信息禮物是一把雙刃劍。雙刃劍的另一面，是制造信息泡沫、實(shí)施信息扭曲、開展信息轟炸變得更加容易。信息成本變得如此之低，大量的信息被生產(chǎn)和傳播，就像泡沫一樣迅速堆積和膨脹，人們稍不注意就會(huì)被信息泡沫所淹沒。與信息泡沫的迅速膨脹相比，個(gè)人對(duì)信息的選取能力顯得羸弱不堪，對(duì)信息的分辨能力和判斷能力更是不值一提。但是，許多人又熱衷于加入到制造和傳播信息泡沫的隊(duì)伍之中。在信息泡沫的掩蓋下，實(shí)施信息扭曲也變得非常容易。信息扭曲包括蓄意制造和傳遞虛假信息，以及對(duì)信息結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解和重組，從而使真相變得模糊，或者以假象掩蓋真相。信息成本極低也會(huì)助長信息轟炸，即一些人或機(jī)構(gòu)不斷地制造和傳遞包含某種基本面的信息，數(shù)量之大和頻次之多使其等同于狂轟濫炸，導(dǎo)致接受者不堪忍受，但又往往無法阻止。信息雙刃劍，既可以為治理開辟新空間，也可以傷及治理自身。

其次，快速精準(zhǔn)匹配方式的日漸普及也與治理存在直接關(guān)聯(lián)。在數(shù)智化時(shí)代，快速精準(zhǔn)匹配對(duì)治理的影響絲毫不亞于信息成本極低帶來的影響。以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)，以數(shù)智化為手段，快速精準(zhǔn)匹配在許多行業(yè)、許多領(lǐng)域正成為一種基本能力和基本裝配。在算力的支持下，數(shù)據(jù)抓取和數(shù)據(jù)分析的效率變得越來越高，從而在不同事物之間建立關(guān)聯(lián)關(guān)系變得輕而易舉。強(qiáng)大算力和智能算法還可以有意地推動(dòng)關(guān)聯(lián)關(guān)系的形成和強(qiáng)化，使快速精準(zhǔn)匹配成為一個(gè)強(qiáng)大武器。快速精準(zhǔn)匹配最先可能出現(xiàn)于互聯(lián)網(wǎng)閱讀和購物平臺(tái)。平臺(tái)通過抓取和分析用戶閱讀、購物的歷史數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)用戶的習(xí)慣和傾向，從而在往后主動(dòng)地向用戶推送相應(yīng)的閱讀材料和商品品類信息?，F(xiàn)在，快速精準(zhǔn)匹配已經(jīng)滲透到社交、科研、供應(yīng)鏈、娛樂活動(dòng)等各個(gè)領(lǐng)域。毫無疑問，治理必將受到快速精準(zhǔn)匹配的強(qiáng)大影響。治理，在一定意義上，就是精準(zhǔn)匹配博弈。譬如具有某種觀點(diǎn)、能力的人物，會(huì)受到認(rèn)同這種觀點(diǎn)、能力的人們的支持。但在過往時(shí)代，相互發(fā)現(xiàn)并不容易實(shí)現(xiàn)，快速精準(zhǔn)匹配更是難上加難?；ヂ?lián)網(wǎng)和數(shù)智化正在改變這種狀況。從治理角度而言，這促使持肯定或否定、贊成或反對(duì)意見的人們，都能找到自己所屬的群體和形成自己的力量，從而使各種訴求都能顯露出來，在一定的框架和機(jī)制中被篩選、萃取、整合。

不過，快速精準(zhǔn)匹配的強(qiáng)大力量在促進(jìn)分類互聯(lián)和同類聚合的同時(shí)，也可能加劇社會(huì)的族群化、分化甚至極化。這反過來會(huì)給整合化的治理帶來挑戰(zhàn)。治理，意味著在承認(rèn)和接受不同利益和權(quán)利群體存在的基礎(chǔ)上，通過一些機(jī)制，找到這些群體的公約數(shù)。但快速精準(zhǔn)匹配很可能會(huì)刺激并放大利益和權(quán)利的分歧，并且給不同集團(tuán)賦予能量和力量，從而加劇紛爭(zhēng)甚至對(duì)抗。現(xiàn)實(shí)中已經(jīng)很容易看到，具有同樣意見、傾向、情緒的人們被互聯(lián)網(wǎng)精準(zhǔn)地集合在一起，使原本分散于各地的他們形成了強(qiáng)大的集體力量，而不同群體之間可能存在強(qiáng)烈的對(duì)抗性。如果這導(dǎo)致對(duì)抗增多而合作減少，就與治理的原意背道而馳。當(dāng)然，我們最終還應(yīng)對(duì)治理抱有基本的信心，因?yàn)橹卫淼陌l(fā)展本身就是在技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)演化中不斷尋找新的道路的過程。

再次，算法的隱秘性與自動(dòng)性，及其通過互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)的高度集中和近乎即時(shí)的海量信息處理，特別是人工智能的強(qiáng)大記憶、推理、選擇、決策功能，以及知識(shí)和信息的生成功能，也與治理存在直接關(guān)聯(lián)，并直接影響著決策權(quán)力和責(zé)任結(jié)構(gòu)的分布。治理，在相當(dāng)程度上意味著決策信息的真實(shí)性和決策程序的透明度。目前，有許多具體的交易決策由智能算法作出?？梢韵胂蟮氖?，未來將有更多的商業(yè)決策由智能算法作出。現(xiàn)在，決策智能（Decision Intelligence，DI）正處于迅速發(fā)展之中，而一些人已經(jīng)開始談?wù)摵吞接懼悄軟Q策。甚至一些法律糾紛的判斷與處理，也由智能化程序來實(shí)現(xiàn)。智能監(jiān)管則得到了更多的實(shí)際應(yīng)用，智能化的合約也得到了推崇和嘗試。

數(shù)智化的這些進(jìn)展及其未來發(fā)展，意味著將出現(xiàn)更多的復(fù)雜而微妙的權(quán)責(zé)利辨識(shí)難題。智能算法的隱秘性和自動(dòng)性建立于算法構(gòu)架和程序之上，而算法本身可以實(shí)現(xiàn)自我更新和改進(jìn)。只有極少數(shù)的設(shè)計(jì)者了解其中的邏輯，甚至難以了解其中的全部邏輯。因此，不但權(quán)力行使主體不再清晰明了，而且責(zé)任界定也可能陷入巨大的困難之中。人工智能可以自動(dòng)生產(chǎn)海量的信息和知識(shí)，包括創(chuàng)作許多文本、圖像、視頻和其他作品，以及進(jìn)行深度偽造（deep fake）。這些信息、知識(shí)、作品乃至其制造出來的所有東西，真假難辨。未來的人工智能將會(huì)擁有多么強(qiáng)大的功能、得到怎樣的應(yīng)用，以及是否會(huì)脫離人類的控制而走上自我延伸的軌道，人們不得而知。這將使原有的控制論本身失去控制。即使在當(dāng)下，先進(jìn)算法和人工智能已然顯現(xiàn)出對(duì)人們的認(rèn)知和思維的巨大影響，并且其自身也可能發(fā)展出認(rèn)知和思維。所有這一切，都將給原有的治理帶來顛覆性影響。

數(shù)智化技術(shù)創(chuàng)造的新客體，也開始嘗試以新主體的方式直接參與治理。2024年夏天，美國懷俄明州的一個(gè)市啟動(dòng)市長競(jìng)選。一位真人創(chuàng)建了一個(gè)人工智能機(jī)器人（AI bot），認(rèn)為這個(gè)人工智能機(jī)器人可以成為一位“虛擬一體化公民”（Virtual Integrated Citizen，VIC），所以給其取名維克（Vic），并成功地通過選舉申報(bào)系統(tǒng)，將其登記為市長競(jìng)選候選人。盡管后來該州援引候選人必須是真人（real person）的法律，認(rèn)定人工智能機(jī)器人Vic不具備競(jìng)選資格，但推動(dòng)這一行動(dòng)的人聲言，這一行動(dòng)將引發(fā)一場(chǎng)新的治理革命，開辟一個(gè)新的治理范式。①盡管這只是一個(gè)偶發(fā)事件，但可以想象，在不遠(yuǎn)的將來，更像真人的人工智能機(jī)器人將會(huì)誕生，并極有可能成為新治理范式的重要參與者。

當(dāng)然，我們相信，人類比算法和人工智能有更大的智慧來理清這些新興的治理議題。但關(guān)鍵在于，我們應(yīng)該意識(shí)到，治理已然迎來前所未有的挑戰(zhàn)。而且，在數(shù)智化持續(xù)迅猛推進(jìn)的情況下，海量信息可以進(jìn)行集中化和即時(shí)化處理，從而使傳統(tǒng)的分散—集中關(guān)系發(fā)生巨大改變，不僅商業(yè)機(jī)構(gòu)，而且政府機(jī)構(gòu)乃至所有機(jī)構(gòu)的集中化能力越來越強(qiáng)。那么，分散化的決策和交換模式是不是可以被集中化的決策和分配模式所取代，從而治理可以更多地被集中管理和嚴(yán)密管控所取代？事實(shí)上，我們已經(jīng)看到，一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)可以覆蓋幾億甚至十幾億用戶，并且可以有效地管理他們的交易、調(diào)節(jié)他們的某些行為，而這在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代幾乎是難以想象的。進(jìn)一步而言，政府是不是可以更集中化地管理和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而使曾經(jīng)失敗的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)變得可行并且高效？再進(jìn)一步而言，所有的分散化社會(huì)活動(dòng)，是不是都可以被集中化地進(jìn)行管控和調(diào)節(jié)，從而使社會(huì)形成新的治理秩序？更進(jìn)一步而言，人們創(chuàng)造的人工智能是否可以替代人們?nèi)?shí)施決策、享有權(quán)利和承擔(dān)責(zé)任？這些在不久的將來很可能會(huì)成為重要的治理議題。

提出數(shù)智化與治理之間的直接關(guān)聯(lián)，指出了治理面臨的新挑戰(zhàn)，表達(dá)了新議題帶來的一些困惑和疑慮，并不意味著馬上要得出結(jié)論、作出決定。恰恰相反，數(shù)智化帶來議題和挑戰(zhàn)還只剛剛開始，治理改革也無需匆忙推進(jìn)。而且，治理在過去已經(jīng)證明了自身良好實(shí)踐的價(jià)值，因而在未來迎接互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)智化的挑戰(zhàn)中更需依賴良好實(shí)踐的推進(jìn)。重要的是，數(shù)智化是一場(chǎng)革命性的浪潮，與治理存在許多直接關(guān)聯(lián)。要研究當(dāng)下和未來的治理，就決不能忽視這些直接關(guān)聯(lián)。

二、一些具體的治理構(gòu)建和治理改革

數(shù)智化一方面給治理帶來了新議題、新挑戰(zhàn)，另一方面又極大地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。因此，人類對(duì)數(shù)智化應(yīng)該采取擁抱和接納的態(tài)度，同時(shí)又應(yīng)該趨利避害。實(shí)際上，在數(shù)智化獲得迅猛發(fā)展的近三四十年里，特別是近十幾年里，人們進(jìn)行了一些有益的探索和良好的實(shí)踐，并形成了一些共識(shí)。當(dāng)然，還有更多議題，人們只是予以關(guān)注和討論，而難以清晰地辨明個(gè)中要害，更無法在短期內(nèi)構(gòu)建起恰當(dāng)和健全的治理制度。

首先，數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷問題得到了高度重視與廣泛討論?；ヂ?lián)網(wǎng)和數(shù)智化在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域帶來的頗具爭(zhēng)議性的問題，就是所謂的不公平競(jìng)爭(zhēng)和贏家通吃問題。不公平競(jìng)爭(zhēng)、贏家通吃，從一般意義上講，也意味著不良治理。如果數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域普遍存在這些問題，則意味著經(jīng)濟(jì)治理存在重大缺陷。美國國會(huì)眾議院曾在2020年發(fā)布了一份具有全球影響力的調(diào)查報(bào)告——《數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查報(bào)告》。該報(bào)告指責(zé)美國的大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)存在不公平競(jìng)爭(zhēng)和贏家通吃問題，提出需要強(qiáng)力推進(jìn)針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的反壟斷工作。[10]在此之前，汗（Khan），即現(xiàn)任美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)主席，于2017年就公開發(fā)表論文指責(zé)亞馬遜等平臺(tái)的不公平競(jìng)爭(zhēng)問題。[11]這些意見表達(dá)了一種強(qiáng)烈擔(dān)憂：如果壟斷和不公平競(jìng)爭(zhēng)被互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)智化技術(shù)所強(qiáng)化而得不到糾正，那么不良治理就會(huì)在新科技力量的推動(dòng)下席卷許多領(lǐng)域。

不過，對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)智化領(lǐng)域的不公平競(jìng)爭(zhēng)和贏家通吃問題，仍然存在許多嚴(yán)重的爭(zhēng)論。張文魁在對(duì)一些重要資料進(jìn)行梳理后指出，并不能根據(jù)傳統(tǒng)理論籠而統(tǒng)之地認(rèn)定是否存在壟斷和不公平競(jìng)爭(zhēng)，而應(yīng)該針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的典型的策略性行為，譬如自我優(yōu)待（self-preferencing）、拒絕交易（refusals to deal）、殺手型并購（killer acquisitions）、差別化定價(jià)（discriminating pricing）與補(bǔ)貼（subsidizing），進(jìn)行具體分析。他認(rèn)為，這些策略性行為的要害在于它們基于數(shù)據(jù)和算法。也就是說，問題的要害在于數(shù)據(jù)和算法是否被用來排斥公平、實(shí)施歧視，或者被用來侵犯隱私、掩蓋欺詐，等等。因而，在數(shù)智化時(shí)代，要實(shí)現(xiàn)良好治理，就必須重視對(duì)數(shù)據(jù)和算法進(jìn)行良好治理。[12]在實(shí)踐中，盡管許多國家，包括我國，已經(jīng)針對(duì)一些大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)實(shí)施了反壟斷調(diào)查和執(zhí)法，但從目前的一些趨勢(shì)來看，更需要推進(jìn)的工作是對(duì)數(shù)據(jù)和算法進(jìn)行良好治理。

其次，針對(duì)數(shù)據(jù)、算法和人工智能進(jìn)行了一些治理嘗試。人類一方面需要以數(shù)據(jù)、算法和人工智能等新興技術(shù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)繁榮和社會(huì)發(fā)展，另一方面則必須為其構(gòu)筑治理框架。張文魁把數(shù)據(jù)和算法由于疏于規(guī)制、缺乏法治環(huán)境而導(dǎo)致的一些普遍性的嚴(yán)重問題，總結(jié)為數(shù)智化時(shí)代的新公害。工業(yè)經(jīng)濟(jì)中的傳統(tǒng)公害，主要是指環(huán)境污染、生態(tài)惡化、勞工安全得不到保護(hù)、食品安全得不到保障等等。數(shù)智化時(shí)代的新公害，則是指對(duì)數(shù)據(jù)的濫采濫用、對(duì)算法的不當(dāng)和過度使用而自然而然造成的問題。這些問題包括但不限于：第一，個(gè)人及企業(yè)等機(jī)構(gòu)的信息和隱私受到廣泛侵犯；第二，基于數(shù)據(jù)和算法的遮蔽性歧視廣泛流行；第三，人們因算法的強(qiáng)烈誘導(dǎo)性而受到影響，由此產(chǎn)生嚴(yán)重的注意力經(jīng)濟(jì)和致癮性等問題，進(jìn)而導(dǎo)致極端性問題；第四，科技倫理方面的問題，包括自動(dòng)化的造假和誣陷等等。[13]隨著人工智能技術(shù)的快速發(fā)展和人工智能應(yīng)用的迅猛擴(kuò)展，對(duì)人工智能的治理受到越來越多的關(guān)注。微軟總裁兼首席法務(wù)官史密斯（Smith）在為微軟公司2023年發(fā)布的人工智能治理報(bào)告所撰寫的前言中，就提出應(yīng)該通過定義和實(shí)施人工智能的倫理準(zhǔn)則來指導(dǎo)有關(guān)工作，并通過建立不斷優(yōu)化的治理體系將倫理準(zhǔn)則付諸實(shí)踐，以確保能夠最大程度地構(gòu)建安全、可靠和透明的人工智能系統(tǒng)，從而造福全社會(huì)。[14]

迄今為止，許多國家和國際組織出臺(tái)了數(shù)據(jù)治理、算法治理、人工智能治理等方面的重要文件。歐盟在幾年前就頒布實(shí)施了《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》，并提出《算法問責(zé)及透明度治理框架》，又于2023年開始正式實(shí)施《數(shù)據(jù)治理法》。我國已頒布實(shí)施了《個(gè)人信息保護(hù)法》和《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》。美國一些議員提出了《數(shù)據(jù)問責(zé)和透明度法（草案）》和《算法問責(zé)法（草案）》。這些重要文件，均強(qiáng)調(diào)保護(hù)數(shù)據(jù)權(quán)利、防止數(shù)據(jù)濫用，并對(duì)算法透明度要求和算法責(zé)任追究等社會(huì)關(guān)切進(jìn)行了回應(yīng)。

隨著人工智能的日益強(qiáng)大，如何構(gòu)建人工智能治理框架已經(jīng)成為一個(gè)全球性重大議題。2023年11月，首屆全球人工智能安全峰會(huì)在英國舉行。包括我國在內(nèi)的28個(gè)國家及歐盟共同簽署了《布萊切利宣言》，承諾以安全、以人為本、值得信賴和負(fù)責(zé)任的方式，來設(shè)計(jì)、開發(fā)、部署和使用人工智能，并開展這方面的國際合作，以促進(jìn)包容性經(jīng)濟(jì)增長、可持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)新，并保護(hù)人權(quán)和基本自由。該文件強(qiáng)調(diào)，要特別關(guān)注人工智能的透明度、可解釋性、公平性、問責(zé)制、公正監(jiān)管、減輕偏見和歧視、隱私保護(hù)等問題，要避免操縱內(nèi)容、生成欺騙性內(nèi)容、傳播虛假信息。此后，法國、德國、意大利三國簽署了支持通過行為準(zhǔn)則對(duì)人工智能基礎(chǔ)模型進(jìn)行強(qiáng)制性自我監(jiān)管的聯(lián)合文件。

2024年春，歐盟通過了《人工智能法案》。該法案對(duì)所有通用人工智能模型都提出了透明度要求，并對(duì)人工智能在歐洲的使用方式作出了限制，特別是提出應(yīng)禁止那些對(duì)人類基本權(quán)利構(gòu)成明顯威脅的人工智能系統(tǒng)，譬如涉及政治、宗教、種族、性取向等特征的人工智能系統(tǒng)，實(shí)行網(wǎng)絡(luò)或視頻監(jiān)控的人工智能系統(tǒng)，基于人臉識(shí)別、表情識(shí)別的監(jiān)控性人工智能系統(tǒng)，操縱人類行為、繞開人類自由意志、剝削脆弱人群的人工智能系統(tǒng)，等等。但同時(shí)，該法案強(qiáng)調(diào)要促進(jìn)歐盟的人工智能技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)化未來歐洲的人工智能技術(shù)的發(fā)展。2023年底，英國最高法院裁定，由人工智能創(chuàng)造出來的研究成果不能被授予專利；并明確指出，申請(qǐng)專利的“發(fā)明人”必須是自然人，而不能是人工智能機(jī)器人。①這一裁決在全球范圍內(nèi)都具有里程碑意義。同年底，歐盟委員會(huì)還正式啟動(dòng)針對(duì)社交媒體平臺(tái)“X”（前身為推特）的訴訟程序，以評(píng)估其是否在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)容審核等方面違反了歐盟《數(shù)字服務(wù)法》。訴訟調(diào)查將重點(diǎn)關(guān)注4個(gè)方面，包括“X”在歐盟范圍內(nèi)打擊非法內(nèi)容傳播的履責(zé)情況、打擊信息操縱措施的有效性、提高透明度方面采取的措施以及用戶界面設(shè)計(jì)具有欺騙性的問題。②

我國也在這個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行了政策探索。國家網(wǎng)信辦、科技部、工信部等七部門于2023年聯(lián)合發(fā)布《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》，明確了提供和使用生成式人工智能服務(wù)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持社會(huì)主義核心價(jià)值觀，不得生成煽動(dòng)顛覆國家政權(quán)、推翻社會(huì)主義制度，危害國家安全和利益、損害國家形象的內(nèi)容；在算法設(shè)計(jì)、訓(xùn)練數(shù)據(jù)選擇、模型生成和優(yōu)化、提供服務(wù)等過程中，應(yīng)采取有效措施防止產(chǎn)生民族、信仰、國別、地域、性別、年齡、職業(yè)、健康等方面的歧視，并且不得侵害他人肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)和個(gè)人信息權(quán)益。

可以預(yù)料的是，在未來較長一段時(shí)間里，關(guān)于數(shù)據(jù)治理、算法治理、人工智能治理方面的法律法規(guī)還會(huì)得到進(jìn)一步充實(shí)和完善。而且，這方面的學(xué)術(shù)研究也將長期興盛。因?yàn)檫@個(gè)前沿領(lǐng)域還處于不斷拓展的過程中，不但人們的認(rèn)識(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有到位，而且技術(shù)范式、應(yīng)用場(chǎng)景、現(xiàn)實(shí)影響幾乎每天都在更新。保持對(duì)這個(gè)領(lǐng)域的關(guān)注度和敏感度，是相當(dāng)重要和必要的。

再次，開展了為虛擬空間構(gòu)建治理框架的嘗試。所謂虛擬空間，就是人們進(jìn)行聯(lián)絡(luò)、互動(dòng)的互聯(lián)網(wǎng)空間和虛擬環(huán)境。這不但涉及交易和交流，還涉及虛擬社會(huì)的形成。比特幣（Bitcoin）等虛擬貨幣

市場(chǎng)、非同質(zhì)性代品（Non-Fungible Token，NFT）市場(chǎng)、其他虛擬物品市場(chǎng)，都屬于虛擬空間。元宇宙（Metaverse）也是虛擬空間。人們?cè)谔摂M空間里的身份，以及他們的意見表達(dá)和思維傾向，與實(shí)體空間里的他們往往是脫節(jié)的、分離的。他們可以以完全隱秘的身份出現(xiàn)于虛擬空間。人工智能會(huì)與虛擬空間融合發(fā)展，從而虛擬空間有可能完全脫離人類的監(jiān)視和控制。同時(shí)，虛擬空間會(huì)反過來作用于實(shí)體空間。單就個(gè)人生命而言，有可能出現(xiàn)替身人（surrogate），并且可以給替身人注入獨(dú)立的思維和意識(shí)。即便目前尚未發(fā)展到這樣的程度，智能機(jī)器人的廣泛應(yīng)用也已激起了是否要向它們征稅的討論。而腦機(jī)接口（Brain-Computer Interface，BCI）技術(shù)，則可以使人腦與外部數(shù)字網(wǎng)絡(luò)、數(shù)字系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)連接，真實(shí)人與虛擬世界將深度融合。此外，虛擬數(shù)字人已經(jīng)不斷涌現(xiàn)于互聯(lián)網(wǎng)空間，虛擬人與真實(shí)人的合成身份也已出現(xiàn)，預(yù)計(jì)未來將會(huì)迅速擴(kuò)展各種應(yīng)用場(chǎng)景，并出現(xiàn)更強(qiáng)的人工智能力量。

一些學(xué)者已經(jīng)開始討論虛擬空間或虛擬世界的治理問題。張文魁認(rèn)為，虛擬世界治理將是數(shù)智化時(shí)代一個(gè)十分重要但又十分困難的事項(xiàng)。一些重要問題，譬如虛擬空間治理是否基于投票、如何設(shè)計(jì)投票制度、虛擬空間的人物以及智能化的虛實(shí)融合人物是否有權(quán)投票、如何設(shè)置虛擬空間的法律體系、虛擬身份是否直接屬于對(duì)應(yīng)的真實(shí)人、虛擬身份是否具有自己的隱私權(quán)、虛擬身份的交易和交往數(shù)據(jù)到底屬于對(duì)應(yīng)的真實(shí)人還是平臺(tái)、虛擬身份的消除應(yīng)該由對(duì)應(yīng)的真實(shí)人來決定還是由平臺(tái)或者政府來決定等等，終將擺到人類面前，或早或遲總會(huì)到來。[15]161-175聶輝華、李靖專門對(duì)元宇宙的治理進(jìn)行了一些研究，認(rèn)為應(yīng)該給自治留足空間，以促進(jìn)元宇宙產(chǎn)業(yè)盡快做大做強(qiáng)。[16]姚前則就應(yīng)該如何對(duì)虛擬空間中由隱秘算法所驅(qū)動(dòng)和引導(dǎo)的那些交易、交換實(shí)施監(jiān)管的問題，進(jìn)行了有針對(duì)性的討論。[17]季衛(wèi)東比較詳細(xì)地討論了虛擬人、加密資產(chǎn)、元宇宙等領(lǐng)域的秩序和法治問題。[18]毋庸諱言，這些討論還非常初步，而且根本無法涵蓋虛擬世界治理的所有重大問題。實(shí)際上，無論是學(xué)術(shù)界還是政策界，對(duì)這個(gè)領(lǐng)域的政策構(gòu)想和治理構(gòu)筑都還處于試探階段。在美國，一些國會(huì)議員幾年前就曾提出《虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)法案》（The VR Techs Act），提議創(chuàng)建聯(lián)邦政府現(xiàn)實(shí)技術(shù)可用性咨詢委員會(huì)，對(duì)有關(guān)技術(shù)和有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行審查。但許多人認(rèn)為，虛擬現(xiàn)實(shí)還處于迅速發(fā)展和變動(dòng)之中，應(yīng)用尚未定型，并不應(yīng)該匆忙推出規(guī)制政策。在我國，中國人民銀行等七部門于2017年聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險(xiǎn)的公告》。國際組織金融特別行動(dòng)工作組（Financial Action Task Force），于2021年底發(fā)布了更新版的《虛擬資產(chǎn)及虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商風(fēng)險(xiǎn)指南》（Updated Guidance for a Risk-Based Approach to Virtual Assets and Virtual Asset Service Providers）。目前這方面的文件屈指可數(shù)。

最后，在數(shù)智化的潮流中，公司治理、公共治理都在迎接挑戰(zhàn)中進(jìn)行著新的探索、新的嘗試。既然數(shù)智化改變著人們的認(rèn)知和思維，改變著決策習(xí)慣和權(quán)利結(jié)構(gòu)，那么，已有的公司治理、社會(huì)治理、國家治理就不可能永遠(yuǎn)不作出回應(yīng)。實(shí)際上，在公司治理領(lǐng)域，一些新的探索和嘗試正在進(jìn)行之中。作為人工智能領(lǐng)域最引人注目的公司之一，美國的“開放人工智能研究中心”（Open AI）的資本結(jié)構(gòu)和治理模式就與眾不同。該公司在創(chuàng)立和發(fā)展過程中，不但引入了帶有捐助性質(zhì)、沒有分紅要求和權(quán)利的初始資本，也引入了普通的風(fēng)險(xiǎn)資本；其組織構(gòu)架中不但有非營利性母公司，也有營利性子公司及合伙人體系；其公司憲章（Charter）不但規(guī)定了發(fā)展科技、造福人類這種帶有強(qiáng)烈哲學(xué)和倫理色彩的宗旨和使命，也規(guī)定了盈利之后的分紅標(biāo)準(zhǔn)；其董事會(huì)則經(jīng)過了一些改組，雖然強(qiáng)調(diào)不受投資者干預(yù)的獨(dú)立性，但也保留著股東壓力以適當(dāng)加強(qiáng)公司與投資者之間的溝通互動(dòng)。①而在社會(huì)治理領(lǐng)域，已經(jīng)有越來越多的機(jī)構(gòu)，通過互聯(lián)網(wǎng)手段來增強(qiáng)透明度、互動(dòng)性及對(duì)社會(huì)的吸引力。政府治理領(lǐng)域受到的影響和發(fā)生的變革可能更加突出。一方面，民意調(diào)查等越來越依賴于互聯(lián)網(wǎng)手段，投票也逐漸接受互聯(lián)網(wǎng)渠道；但另一方面，算法和人工智能對(duì)人們政治態(tài)度的影響可能具有偏向性、扭曲性、誤導(dǎo)性。譬如2016年美國總統(tǒng)大選期間，美國著名互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)臉書公司（Facebook）允許劍橋分析公司（Cambridge Analytica）訪問其用戶數(shù)據(jù)，但后者將這些數(shù)據(jù)用于支持特朗普競(jìng)選。這一事件經(jīng)媒體披露后，受到美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)調(diào)查，導(dǎo)致臉書公司被罰50億美元和改組公司董事會(huì)。②當(dāng)然，這些變化只不過初顯端倪，治理的未來圖景必將由許多新穎圖案構(gòu)成。應(yīng)該相信的是，人類社會(huì)基于基本的善良和公平正義，一定會(huì)找到合適辦法來迎接新挑戰(zhàn)、解決新問題。在時(shí)代潮流中，治理將更為健全且富有韌性，而不是相反。

總的來看，數(shù)智化與治理之間存在深刻而復(fù)雜的關(guān)聯(lián)，一些重要國家和國際組織也意識(shí)到由此而引發(fā)的治理改革的重要性。但在現(xiàn)實(shí)中，專家學(xué)者和政策官員都無法及時(shí)地了解、領(lǐng)會(huì)和掌握新科技、新經(jīng)濟(jì)、新意識(shí)、新行為之于人類社會(huì)發(fā)展的積極和消極意義。因此，一些構(gòu)建治理框架的文件還顯得非常粗略。不過，對(duì)基本權(quán)利和隱私的保護(hù)，對(duì)扭曲性使用和歧視性結(jié)果的查處，對(duì)虛假信息傳播的禁止，對(duì)欺詐、誤導(dǎo)、操縱的懲罰，以及強(qiáng)調(diào)透明度和可問責(zé)，應(yīng)該是所有領(lǐng)域的基礎(chǔ)性治理理念。相信在未來，這些基礎(chǔ)性理念會(huì)更多地貫穿于關(guān)于數(shù)據(jù)治理、算法治理、人工智能治理、虛擬世界治理的政策和法律文件之中；更進(jìn)一步，也會(huì)貫穿于各種回應(yīng)數(shù)智化對(duì)社會(huì)治理、國家治理以及公司治理的影響的文件之中。

三、廣泛意義上的治理挑戰(zhàn)

還有一些更廣泛意義上的治理挑戰(zhàn)由數(shù)智化所引發(fā)。這些挑戰(zhàn)越來越明顯地?cái)[在世界面前，等待各個(gè)國家乃至國際社會(huì)進(jìn)行恰當(dāng)處理。

第一項(xiàng)治理挑戰(zhàn)，就是如何處理數(shù)據(jù)涉及的國家安全問題，以及數(shù)據(jù)主權(quán)問題。這是全球數(shù)據(jù)治理中不可回避的重大議題，同時(shí)無疑會(huì)涉及國家間的數(shù)據(jù)治理框架和治理機(jī)制。

歐洲國家一直比較注重?cái)?shù)據(jù)所涉及的國家安全問題和數(shù)據(jù)主權(quán)問題，并盡量將之與歐洲國家的數(shù)據(jù)隱私政策進(jìn)行關(guān)聯(lián)。歐盟在2000年即與美國簽訂了關(guān)于數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)與利用的《美歐安全港框架》（U.S.-EU Safe Harbor Framework）。“斯諾登事件”爆發(fā)后，歐盟對(duì)這個(gè)框架失去信心，雙方遂于2016年簽訂《歐美隱私盾協(xié)議》（EU-U.S. Privacy Shield）。但歐盟法院于2020年認(rèn)為美國的數(shù)據(jù)保護(hù)措施沒有達(dá)到歐盟水平，又導(dǎo)致這個(gè)協(xié)議失效。2022年，歐盟與美國經(jīng)過多年談判，宣布達(dá)成《歐美數(shù)據(jù)隱私框架》（EU-U.S. Data Privacy Framework），這意味著雙方建立了數(shù)據(jù)保護(hù)的新機(jī)制。這個(gè)隱私框架，在保護(hù)個(gè)體權(quán)利和鼓勵(lì)數(shù)據(jù)流動(dòng)、促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間建立了一種高標(biāo)準(zhǔn)平衡。在這個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)的平衡性框架中，數(shù)據(jù)隱私和安全得到可信的保障，同時(shí)大中小企業(yè)又能充分利用數(shù)據(jù)跨境流轉(zhuǎn)而開展數(shù)字化商業(yè)活動(dòng)。該框架明確規(guī)定，美國政府開展的情報(bào)活動(dòng)，不得侵犯數(shù)據(jù)隱私和公民自由，只有在推進(jìn)合法的國家安全目標(biāo)所必需時(shí)才能收集情報(bào)信息；有關(guān)企業(yè)和組織應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守隱私盾各項(xiàng)規(guī)則，并通過美國商務(wù)部關(guān)于合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的自我認(rèn)證；歐盟居民可以通過各種途徑對(duì)涉嫌犯規(guī)的企業(yè)和組織進(jìn)行投訴。該框架特別指出，歐盟將設(shè)立一個(gè)獨(dú)立的數(shù)據(jù)保護(hù)審查法院（Data Protection Review Court），來審理涉及數(shù)據(jù)流動(dòng)和利用的訴訟案件并提供救濟(jì)。

2013年，美國出現(xiàn)轟動(dòng)一時(shí)的“棱鏡門事件”。許多國家加強(qiáng)了對(duì)本國數(shù)據(jù)的保護(hù)，收緊了數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)限制。美國將數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)定義為新型貿(mào)易壁壘，在亞太經(jīng)合組織框架內(nèi)大力推動(dòng)跨境隱私規(guī)則（Cross-Border Privacy Rules），要求各國促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)；后又在其主導(dǎo)的《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（Trans-Pacific Partnership Agreement）中嵌入大量促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的內(nèi)容，但這隨著美國退出該協(xié)定而未果。美國的《云法案》，即《澄清境外數(shù)據(jù)的合法使用法案》（Clarifying Lawful Overseas Use of Data Act，CLOUD Act），為數(shù)據(jù)的跨國流動(dòng)與使用建立了一些基本規(guī)則?！对品ò浮芬?guī)定，只有通過美國的“適格外國政府”（qualifying foreign governments）審查，其他國家才可以與美國政府相互調(diào)取存儲(chǔ)在對(duì)方那里的數(shù)據(jù)。美國與墨西哥、加拿大于2020年簽署的《美墨加協(xié)定》（USMCA），就有一章專門對(duì)數(shù)字貿(mào)易進(jìn)行規(guī)定，以在保護(hù)個(gè)人隱私權(quán)和企業(yè)商業(yè)秘密的基礎(chǔ)上促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境傳輸，盡可能減少對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和處理的地域限制，并促進(jìn)公共數(shù)據(jù)的開放訪問，合作應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全挑戰(zhàn)。美國與日本于2019年達(dá)成《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》（U.S.-Japan Digital Trade Agreement），則是美國把數(shù)據(jù)治理向亞洲延伸的一個(gè)重要步驟。2023年，美國政府在印太經(jīng)濟(jì)框架（Indo-Pacific Economic Framework）談判中，關(guān)注的一項(xiàng)重要內(nèi)容就是數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)據(jù)治理。

我國于2021年頒布實(shí)施的《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》，強(qiáng)調(diào)維護(hù)數(shù)據(jù)安全的重要性，提出要堅(jiān)持總體國家安全觀，建立健全數(shù)據(jù)安全治理體系。該法明確指出，要對(duì)數(shù)據(jù)實(shí)行分類分級(jí)保護(hù)，涉及國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈、重要民生、重大公共利益等的數(shù)據(jù)屬于國家核心數(shù)據(jù)，要實(shí)行更加嚴(yán)格的管理制度。各地區(qū)、各部門應(yīng)當(dāng)按照數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)制度，確定本地區(qū)、本部門以及相關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域的重要數(shù)據(jù)具體目錄，對(duì)列入目錄的數(shù)據(jù)進(jìn)行重點(diǎn)保護(hù)。國家建立數(shù)據(jù)安全審查制度，對(duì)影響或可能影響國家安全的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)進(jìn)行國家安全審查。我國于2022年開始實(shí)施的《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》也明確規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營者開展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，影響或者可能影響國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照這個(gè)辦法進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全審查。關(guān)于工業(yè)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)安全，有關(guān)部門制定的《工業(yè)和信息化領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全管理辦法》也作出了類似規(guī)定。

但是，數(shù)字經(jīng)濟(jì)天然具有跨越物理隔閡和地理障礙的特點(diǎn)，數(shù)據(jù)的跨主體、跨地域、跨國界配置，是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大內(nèi)在趨勢(shì)。如何在這個(gè)內(nèi)在趨勢(shì)與數(shù)據(jù)涉及的國家安全之間找到適當(dāng)平衡，以及如何認(rèn)識(shí)和定義數(shù)據(jù)主權(quán)，將是未來數(shù)據(jù)全球治理領(lǐng)域一個(gè)無法繞過的問題。恰當(dāng)?shù)亟鉀Q這個(gè)問題，必然需要國家之間的談判與協(xié)調(diào)、合作。

另一項(xiàng)更廣泛意義上的治理挑戰(zhàn)，就是數(shù)智化引發(fā)的倫理問題?；跀?shù)據(jù)和算法，人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)可以得到極為廣泛的應(yīng)用。但因其應(yīng)用的目的未必正當(dāng)、應(yīng)用的結(jié)果未必多贏，便可能引發(fā)倫理問題，而誰應(yīng)擔(dān)責(zé)、誰應(yīng)受罰并不一目了然。譬如，虛擬人、人的數(shù)字分身已經(jīng)出現(xiàn)，腦機(jī)接口技術(shù)可能會(huì)很快得到廣泛應(yīng)用，智能機(jī)器人將會(huì)具有學(xué)習(xí)能力和情感表現(xiàn)，等等。如果對(duì)這些新應(yīng)用缺乏合理、足夠的規(guī)制，就會(huì)給人類社會(huì)造成巨大問題。更值得深思的是，數(shù)字人、腦機(jī)接口之類的創(chuàng)新，對(duì)真實(shí)人和真實(shí)世界到底意味著什么？人類需要?jiǎng)?chuàng)新，但創(chuàng)新的顛覆性也可能超出人類的預(yù)料。如果數(shù)字人在人工智能技術(shù)、生物技術(shù)和其他技術(shù)的加持下，真的可以在很大程度上成為“類人”，那么“人類”和“類人”之間到底是什么關(guān)系？這就不僅是規(guī)制性難題，而是哲學(xué)性難題了。特別是如果人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)等技術(shù)被運(yùn)用到軍事領(lǐng)域，就可能產(chǎn)生大量的人工智能機(jī)器人戰(zhàn)士，甚至建成兵團(tuán)執(zhí)行作戰(zhàn)任務(wù)，那對(duì)人類將產(chǎn)生極大的影響。此外，一些國家已經(jīng)考慮對(duì)智能機(jī)器人征稅。如果這樣的政策得以實(shí)施，那將是一件革命性的事情。

2020年，歐盟有關(guān)方面和微軟、IBM等科技巨頭共同簽署了《人工智能倫理羅馬宣言》，強(qiáng)調(diào)大數(shù)據(jù)、人工智能等高科技應(yīng)用不應(yīng)該侵犯?jìng)€(gè)人隱私和基本權(quán)利，不應(yīng)該妨害社會(huì)價(jià)值和倫理。同年，歐盟委員會(huì)發(fā)布了《塑造歐洲數(shù)字未來》的文件，聲言在大力發(fā)展數(shù)字科技和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，要遵循以人為本的原則，并通過數(shù)字化塑造一個(gè)更加開放、更加民主、更加可持續(xù)的社會(huì)。2023年，美國總統(tǒng)拜登簽署有關(guān)生成式人工智能的監(jiān)管行政命令，以指導(dǎo)如下八項(xiàng)行動(dòng)：為人工智能安全制定新標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)隱私，促進(jìn)公平和公民權(quán)利，維護(hù)消費(fèi)者、患者和學(xué)生的權(quán)利，支持勞動(dòng)者，促進(jìn)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)，提升美國在人工智能技術(shù)方面的領(lǐng)導(dǎo)地位，確保政府負(fù)責(zé)任且有效地使用該技術(shù)。該命令還要求，通過建立檢測(cè)人工智能生成的內(nèi)容和驗(yàn)證官方內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)和最佳方法，保護(hù)美國人免受人工智能驅(qū)動(dòng)的欺詐和欺騙。2024年歐盟通過的《人工智能法案》也非常明確地指出，人工智能不能反過來用于操縱人類行為，或繞開人類自由意志。

不過，應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，這些文件所提出的破解人類倫理問題的種種規(guī)劃、舉措，都還只是初步的。而且，在現(xiàn)實(shí)中相關(guān)文件要得到較好的貫徹落實(shí)，也并不是一件自然而然的事情?？梢栽O(shè)想，如果現(xiàn)實(shí)世界的治理是孱弱的，那就不能指望很好地避免互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)智化帶來的倫理踐踏問題。

還有一項(xiàng)重要挑戰(zhàn)，就是利用數(shù)智化手段進(jìn)行監(jiān)視與管控的問題。這與前兩個(gè)問題有關(guān)，但又具有相對(duì)獨(dú)立性。數(shù)智化在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，也給人類帶來了新的生活方式和生活環(huán)境，并很可能使技術(shù)能力轉(zhuǎn)化為少數(shù)人、少數(shù)組織或者政府機(jī)構(gòu)的動(dòng)員和控制能力。毫無疑問，互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)智化的力量要大于工業(yè)化，掌握先進(jìn)技術(shù)手段的企業(yè)和其他機(jī)構(gòu)以及政府部門，可以非常容易地實(shí)施全方位監(jiān)視與管控。更有甚者，它們可以通過有關(guān)技術(shù)手段來限制人的行動(dòng)。如果這種情況廣泛出現(xiàn)，數(shù)智化將會(huì)走向牢籠化，從而把人類推向高新科技噩夢(mèng)?？梢哉f，如果數(shù)智化時(shí)代成為全方位監(jiān)視與管控時(shí)代，那么數(shù)智化時(shí)代也將淪為治理崩潰時(shí)代。

當(dāng)然，數(shù)智化帶來的更廣泛意義上的治理挑戰(zhàn)，肯定不止如上三個(gè)方面。甚至現(xiàn)在還很難預(yù)料，未來的數(shù)智化領(lǐng)域?qū)?huì)發(fā)展出怎樣強(qiáng)大的技術(shù)、生產(chǎn)出怎樣奇特的應(yīng)用。最重要的是，我們應(yīng)該保持開放心態(tài)和敏銳目光，用以審視數(shù)智化與治理之間的關(guān)系，并以治理的底層哲學(xué)和基本理念來處理這種關(guān)系的變化。

四、結(jié) 語

數(shù)智化對(duì)人類社會(huì)的影響才剛剛開始。人們希望借助新科技、新方法來改造社會(huì)，這可能是現(xiàn)代社會(huì)很自然的思想傾向。早在六七十年前，電子計(jì)算機(jī)等技術(shù)剛剛萌發(fā)時(shí)，這樣的思想傾向甚至行動(dòng)探索就赫然出現(xiàn)了。而現(xiàn)在，技術(shù)的發(fā)展早已今非昔比。數(shù)智化可以改造治理，這絲毫不足為奇。我國學(xué)者高奇琦認(rèn)為，智能革命必然深刻影響并參與國家治理現(xiàn)代化的進(jìn)程。[19]梅立潤則認(rèn)為，人工智能技術(shù)將會(huì)置換權(quán)力，超級(jí)企業(yè)的出現(xiàn)、領(lǐng)頭國家的出現(xiàn)，都將給國家治理的權(quán)力結(jié)構(gòu)帶來重大變化。[20]陳潭進(jìn)一步認(rèn)為，隨著大數(shù)據(jù)思維和技術(shù)的嵌入與賦能，國家治理可以更好地實(shí)現(xiàn)精益決策、精細(xì)管理、精致服務(wù)、精確監(jiān)管。[21]趙術(shù)高和李珍強(qiáng)調(diào)，國家治理現(xiàn)代化本質(zhì)上就是一個(gè)適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步，克服信息不對(duì)稱、激勵(lì)不相容和不確定性的制度變遷過程，大數(shù)據(jù)技術(shù)可以為國家治理提供一個(gè)持久良性的制度變遷路徑。[22]湯峰和藍(lán)國瑜更加具體地指出，大數(shù)據(jù)可以降低信息獲取和運(yùn)用成本，緩解信息不對(duì)稱，從而可以實(shí)質(zhì)性地優(yōu)化我國的央地關(guān)系。[23]張愛軍就人工智能給國家治理提供的技術(shù)支持進(jìn)行了分析，認(rèn)為國家治理的智慧化可以有效維護(hù)社會(huì)政治穩(wěn)定。[24]可以看出，我國許多學(xué)者都對(duì)新科技時(shí)代的治理能力現(xiàn)代化抱著非常樂觀的態(tài)度。不過，也有一些學(xué)者進(jìn)行了逆向思考。譬如王小芳和王磊就認(rèn)為，人工智能技術(shù)嵌入社會(huì)治理，在實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理智能化的同時(shí)，也存在從“數(shù)字民主”滑向“技術(shù)利維坦”的潛在風(fēng)險(xiǎn)，而且傳統(tǒng)官僚制結(jié)構(gòu)很難主動(dòng)促進(jìn)算法和數(shù)據(jù)的開放性。[25]這些論述，對(duì)于我們更加全面地審視數(shù)智化與治理之間的親和關(guān)系或緊張關(guān)系，具有一定的借鑒意義。

然而，如果我們打開更加長遠(yuǎn)而宏闊的視野，就不難知道，數(shù)智化再神奇，也不過是人類科技發(fā)展長河中的一個(gè)普通片段而已。在此之前出現(xiàn)的、現(xiàn)在看來非常稀松平常的技術(shù)，譬如鐵犁技術(shù)，在幾千年前也具有革命性意義，而未來無疑還會(huì)有更多的科技革命出現(xiàn)。正如其他科技革命一樣，數(shù)智化和人類生產(chǎn)、生活一定會(huì)相互改變對(duì)方。但是，人類社會(huì)的關(guān)鍵基本面，包括對(duì)基本權(quán)利和基本平等的尊重，對(duì)基本的物質(zhì)條件和精神自由的追求，對(duì)在此基礎(chǔ)上的基本秩序的維護(hù)，并不會(huì)因科技變革和時(shí)代變遷而泯滅。這意味著，良善治理的那些基礎(chǔ)性因素，將是永恒的。

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[責(zé)任編輯 張 華]

Governance Reform in the Age of Digital Intellectualization

ZHANG Wenkui

（Enterprise Research Institute， Development Research Center of the State Council， Beijing 100010）

Abstract： The arrival of digital intellectualization wave has profound impact on governance. On the one hand， the geometrical decrease of information cost promotes governance improvement. On the other hand， the accumulation of information foam and the spread of information distortion harms good governance. Moreover， fast and accurate matching is a double-edged sword for governance as algorithm programs and artificial intelligence will change traditional structure and behavior of rights， responsibilities， and interests significantly. In addition， the governance of the elements of digital intellectualization itself， such as data， algorithms， intelligent decision-making， etc.， also poses many challenges. However， through some good practices， we have gained updated understanding and better strategies for monopolies and unfair competition in the economic field. We have explored and formed preliminary framework in data， algorithm， and artificial intelligence governance， and are also cautiously addressing new challenges in corporate and public governance. From a broader and longer-term perspective， we also need to properly address national security issues related to data， issues of data sovereignty， and ethical issues in technology. What needs to be remembered more is that no matter what technological revolution we face， the fundamental factors of good governance will remain eternal.

Key Words： digital intellectualization; artificial intelligence; network; network security; governance; national governance; governance reform