摘要：為明晰低碳技術(shù)采納行為績(jī)效，推進(jìn)農(nóng)戶參與低碳化建設(shè)，基于695份稻農(nóng)調(diào)研數(shù)據(jù)，綜合運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和傾向得分匹配法，測(cè)算農(nóng)戶低碳生產(chǎn)采納行為績(jī)效及群體間差異性。結(jié)果表明：樣本農(nóng)戶的平均生產(chǎn)績(jī)效為0.777 4，消除生產(chǎn)要素錯(cuò)配的影響，尚存在0.222 6的上升空間。低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)影響總樣本農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效處理效應(yīng)系數(shù)值均為正，但不顯著。不同類型農(nóng)戶低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)采納對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的影響呈現(xiàn)異質(zhì)性。生活型、生存型和生產(chǎn)型三類農(nóng)戶采納技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的影響不顯著，僅功能型農(nóng)戶可以顯著促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效提升。并指出未來(lái)需要加強(qiáng)宣傳教育技術(shù)培訓(xùn)、構(gòu)建政府與市場(chǎng)協(xié)同的農(nóng)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型補(bǔ)償機(jī)制、基于農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)目標(biāo)異質(zhì)性分類實(shí)施激勵(lì)政策和配套措施。

關(guān)鍵詞：低碳行為；技術(shù)采納績(jī)效；農(nóng)戶生計(jì)分化；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法；傾向得分匹配法

中圖分類號(hào)： F323

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

文章編號(hào)：20955553 （2024） 070302

09

Research on the behavioral performance of farmers’ low carbon production technology

adoption under livelihood differentiation

Yang Yifeng1， Zhang Lixin1， Wang Guixia2

（1. School of Economics and Management， Hebei North University， Zhangjiakou， 075000， China;

2. School of Economics and Management， Jilin Agricultural University， Changchun， 130118， China）

Abstract：

In order to clarify the performance of low-carbon technology adoption behavior and promote farmers’ participation in low-carbon construction， based on 695 rice farmer survey data， data envelopment analysis and propensity score matching methods were comprehensively used to calculate the performance of farmers’ low-carbon production adoption behavior and group differences. The results indicated that the average production performance of the sample farmers was 0.777 4， and there was still room for an increase of 0.222 6 to eliminate the impact of production factor mismatch. The impact of low-carbon agricultural production technology on the overall agricultural production performance of sample farmers was positive， but not significant. The impact of low-carbon agricultural production technology adoption by different types of farmers on agricultural production performance showed heterogeneity. The adoption of technology by three types of farmers such as life type， survival type and production type， had no significant impact on agricultural production performance. Only functional farmers could significantly promote the improvement of agricultural production performance. The research put forward policy recommendations such as strengthening publicity education and technology training， building a collaborative compensation mechanism between the government and the market for agricultural low-carbon transformation， implementing incentive policies and supporting measures based on the heterogeneity of farmers’ business objectives.

Keywords：

low carbon behavior; technology adoption performance; differentiation of farmers’ livelihoods; data envelopment analysis; propensity score matching method

0 引言

農(nóng)業(yè)作為重要的碳排放來(lái)源和關(guān)鍵的碳匯系統(tǒng)，發(fā)展低碳農(nóng)業(yè)既是緩解全球氣候變暖的應(yīng)有之義，也是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在要求［1］。多年來(lái)，中國(guó)圍繞農(nóng)業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，推廣普及了有機(jī)肥替代化肥、測(cè)土配方施肥、保護(hù)性耕作、秸稈還田等農(nóng)業(yè)低碳技術(shù)，雖起初并未冠以“低碳”理念加以推行，但是在農(nóng)戶層面得到了一定程度的采用［2］。然而，農(nóng)戶作為理性經(jīng)濟(jì)人，一項(xiàng)農(nóng)業(yè)技術(shù)是否能夠真正可持續(xù)地被農(nóng)戶用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，其本質(zhì)仍然取決于該項(xiàng)技術(shù)是否能夠有效地實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)節(jié)本增效［3］。因此，科學(xué)評(píng)價(jià)低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)采納前后績(jī)效，深入剖析績(jī)效結(jié)果背后的影響機(jī)制與深層緣由，便具有重要的研究?jī)r(jià)值［4］。

通過梳理既有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們對(duì)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)技術(shù)采納行為績(jī)效尚未形成統(tǒng)一共識(shí)。部分學(xué)者認(rèn)為農(nóng)戶低碳生產(chǎn)技術(shù)采納行為具有良好的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境效應(yīng)。曾晶等［5］指出低碳生產(chǎn)技術(shù)采納能夠顯著提高農(nóng)戶生產(chǎn)績(jī)效。吳萌等［6］研究指出近郊區(qū)農(nóng)戶的土地低碳投入行為具有較好的環(huán)境績(jī)效水平。然而，也有學(xué)者認(rèn)為由于農(nóng)戶資本稟賦、生計(jì)分化、低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)屬性等存在差異，不同類型農(nóng)戶、不同屬性低碳技術(shù)與技術(shù)采納行為績(jī)效的關(guān)聯(lián)關(guān)系具有異質(zhì)性［79］。鑒于此，將進(jìn)行以下拓展：一是研究?jī)?nèi)容上，考慮技術(shù)屬性差異問題，聚焦于有機(jī)肥替代化肥這一具體低碳技術(shù)；二是研究視角上，突破既有研究將農(nóng)戶視為同質(zhì)化群體，或僅以收入、規(guī)模、個(gè)體特征等加以區(qū)分，對(duì)農(nóng)戶生計(jì)模式分化考察不足這一局限，本文試圖從有效甄別農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)目標(biāo)異質(zhì)性這一分化視角出發(fā)，分類刻畫不同類型農(nóng)戶低碳生產(chǎn)技術(shù)采納行為績(jī)效及其內(nèi)在邏輯；三是研究方法上，采用傾向得分匹配方法通過構(gòu)造一個(gè)“反事實(shí)”框架可以減少實(shí)際觀察中的數(shù)據(jù)偏差和混雜的變量影響，較好地甄別技術(shù)采納后的實(shí)際效用［10］。

鑒于此，本文利用695份稻農(nóng)調(diào)研數(shù)據(jù)，在運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測(cè)算農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效基礎(chǔ)上，采用傾向得分匹配方法，測(cè)算低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)采納行為績(jī)效及不同類型農(nóng)戶群體間異質(zhì)性。

1 理論分析與研究方法

1.1 理論分析與研究假設(shè)

根據(jù)農(nóng)業(yè)技術(shù)選擇理論，農(nóng)戶技術(shù)采納行為本質(zhì)上可以理解為農(nóng)戶對(duì)部分農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的重新配置組合［11］。舒爾茨的“理性小農(nóng)理論”指出，農(nóng)戶作為理性經(jīng)濟(jì)人，任何行為的實(shí)施均以追求利潤(rùn)最大化為首要目標(biāo)，具體到農(nóng)戶低碳生產(chǎn)技術(shù)采納行為，技術(shù)采納前后投入與產(chǎn)出二者間的轉(zhuǎn)換效應(yīng)是影響農(nóng)戶采納決策的主要因素［12］。有機(jī)肥替代化肥技術(shù)作為一項(xiàng)轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的低碳生產(chǎn)技術(shù)，是通過人畜糞便、秸稈等合理發(fā)酵處置后或直接使用商品有機(jī)肥的方式，實(shí)現(xiàn)化肥減量替代的技術(shù)［13］。在面對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)被新技術(shù)革新的過程中，農(nóng)戶技術(shù)采納后首先會(huì)對(duì)技術(shù)的實(shí)際效果進(jìn)行評(píng)估，例如，考量采納技術(shù)是否使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本顯著增加，是否使得農(nóng)作物產(chǎn)量、質(zhì)量、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值得到顯著提高等［14］。科學(xué)試驗(yàn)表明，有機(jī)肥替代化肥技術(shù)可以減少化肥施用量、改善土壤結(jié)構(gòu)、提升農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)增效［15］。具體來(lái)看，有機(jī)肥替代化肥技術(shù)采納選擇對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)績(jī)效的影響機(jī)理主要包括三條路徑。一是對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)成本的影響，一般而言，由于有機(jī)肥市場(chǎng)價(jià)格普遍高于化肥價(jià)格，且有機(jī)肥施用需要較高的人工成本，因此，采納有機(jī)肥替代化肥技術(shù)的農(nóng)戶，尤其是施用商品有機(jī)肥的農(nóng)戶，其生產(chǎn)成本會(huì)較大幅度增加［16］。二是對(duì)農(nóng)作物產(chǎn)量的影響。理論上，有機(jī)肥替代化肥通過優(yōu)化施肥結(jié)構(gòu)，改善土壤肥力，進(jìn)而提高農(nóng)作物產(chǎn)量。然而，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)實(shí)際生產(chǎn)受到多種因素的影響，很難滿足試驗(yàn)要求的標(biāo)準(zhǔn)。因此，技術(shù)真正產(chǎn)生的效果與試驗(yàn)結(jié)果可能會(huì)存在較大偏差，尤其是有機(jī)肥作為一種“慢性”技術(shù)，對(duì)土壤改良效果作用于農(nóng)作物產(chǎn)量需要較長(zhǎng)時(shí)間，可能存在不確定性和滯后效應(yīng)［17］。三是對(duì)農(nóng)作物產(chǎn)值的影響。有機(jī)肥替代化肥技術(shù)對(duì)農(nóng)作物產(chǎn)值的影響主要通過產(chǎn)量和價(jià)格兩個(gè)途徑，首先上述分析得知在短期內(nèi)有機(jī)肥替代化肥對(duì)農(nóng)作物產(chǎn)量的影響存在不確定性，其次，若農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)是有效的，農(nóng)產(chǎn)品可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的狀況下，采納技術(shù)的農(nóng)戶可能會(huì)在市場(chǎng)機(jī)制作用下提高農(nóng)作物產(chǎn)值，進(jìn)而提高生產(chǎn)績(jī)效［18］。農(nóng)戶分化背景下，由于不同類型農(nóng)戶資源稟賦特征、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)以及面臨政策環(huán)境的差異，不同類型農(nóng)戶技術(shù)采納的效果也會(huì)存在較大差異［19］?；诖?，提出如下假說(shuō)，假說(shuō)1：低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)績(jī)效的影響具有不確定性。假說(shuō)2：低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對(duì)不同類型農(nóng)戶生產(chǎn)績(jī)效具有差異性。

1.2 研究方法與模型構(gòu)建

1.2.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是基于相對(duì)效率概念，借助于每個(gè)決策單元（DMU）與最佳前沿面距離進(jìn)而測(cè)量效率值的一種評(píng)價(jià)方法。其優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在不必預(yù)先設(shè)置任何指標(biāo)權(quán)重和無(wú)須估計(jì)參數(shù)，可以評(píng)估多投入、多產(chǎn)出的效率問題。DEA依據(jù)規(guī)模報(bào)酬可變與否的標(biāo)準(zhǔn)，可分為兩種模型：一是CCR模型，二是BCC模型。水稻生產(chǎn)具有多投入、多產(chǎn)出的特征，且水稻種植投入相對(duì)較容易控制，而產(chǎn)出規(guī)模收益可變，因此，適合采用DEA模型中投入導(dǎo)向的BCC模型對(duì)農(nóng)戶生產(chǎn)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。方程表達(dá)式為

minθ-ε∑mi=1si+∑sr=1s+r

s.t.

∑nj=1λjxij+s-i=θxi0

∑nj=1λjyij-s+r=yr0

∑nj=1λj=1

λj，s-i，s+r≥0

j=1，2，…，n;i=1，2，…，m;r=1，2，…，s

（1）

式中：

θ——DMU（農(nóng)戶）的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效；

ε——非阿基米德無(wú)窮小，通常取ε=10-6；

y——

產(chǎn)出矩陣，主要為每戶農(nóng)家水稻的總產(chǎn)量、總產(chǎn)值；

x——

投入矩陣，主要包括耕地投入、資本投入和勞動(dòng)投入；

λ——決策變量；

s——松弛變量。

1.2.2 傾向得分匹配法（PSM）

低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)是否采納是農(nóng)戶自愿選擇的結(jié)果，由于農(nóng)戶的資源稟賦特征不同，且每個(gè)個(gè)體無(wú)法同時(shí)存在采納與不采納兩種狀態(tài)，因此無(wú)法準(zhǔn)確衡量農(nóng)戶采納技術(shù)后的實(shí)際效用。傳統(tǒng)的回歸方法和固定效應(yīng)模型不能避免遺漏變量的存在，如何剝離其他因素對(duì)技術(shù)采納后效用的影響，解決內(nèi)生性問題往往是研究這一問題的較大難點(diǎn)。而傾向得分匹配法（PSM）則通過將試驗(yàn)組與對(duì)照組的樣本信息進(jìn)行匹配，能夠減少實(shí)際觀察中的數(shù)據(jù)偏差和混雜的變量影響，較好地甄別技術(shù)采納后的實(shí)際效用。

因此，本文采用傾向得分匹配法研究農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的績(jī)效，將采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的農(nóng)戶設(shè)為“試驗(yàn)組”，未采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的農(nóng)戶設(shè)為“對(duì)照組”。特別指出的是，低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的采納與否是農(nóng)戶自我選擇的結(jié)果，然而，考慮到農(nóng)戶各異的初始稟賦特征，試驗(yàn)組與對(duì)照組農(nóng)戶若是直接比對(duì)結(jié)果易受到“選擇性偏差”的干擾。為此，Rubin提出了“反事實(shí)框架”，具體而言，以虛擬變量Di=0，1表示農(nóng)戶是否采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，即“已采納=1”，“未采納=0”，Di為處理變量，表示農(nóng)戶采納技術(shù)后獲得的實(shí)際效用?；诖?，農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效存在兩種情況，即

yi=

y1i若Di=1

y0i若Di=0

（2）

式中：

y0i——

農(nóng)戶未采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效；

y1i——

農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效。

進(jìn)一步可以將yi寫為

yi

=（1-Di）y0i+Diy1i

=y0i+（y1i-y0i）Di

（3）

其中，（y1i-y0i）表示農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的處理效應(yīng)，由于（y1i-y0i）為隨機(jī)變量，因此平均處理效應(yīng)

ATE=E（y1i-y0i）

（4）

其中，ATE表示隨機(jī)抽取的某個(gè)樣本農(nóng)戶的平均處理效應(yīng)，并不區(qū)分其是否采納有機(jī)肥替代化肥技術(shù)。為考察農(nóng)戶采納有機(jī)肥替代化肥技術(shù)后獲得的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效，對(duì)上述公式做了進(jìn)一步處理，獲得參與者的平均處理效應(yīng)

ATT

=E（y1i-y0i|Di=1）

=E（y1i|Di=1）-E（y0i|Di=1）

（5）

由于E（y0i|Di=1）無(wú)法觀測(cè)，為了避免“選擇性樣本偏差”，對(duì)低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的采納者匹配一個(gè)具有資源稟賦特征類似的未采納者，從而得到農(nóng)戶采納技術(shù)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效。因此，可以將式（5）進(jìn)一步修正

ATT

=E（y1i|Di=1）-E（y0i|Di=0）

=E（y1i-y0i|Di=1）

=E{E［y1i-y0i|Di=1），P（x）］}

=

E{E［y1i|Di=1），P（x）］}-

E{E［（y0i|Di=1），P（x）］}

（6）

式中：

x——

除是否采納技術(shù)外其他可以影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的可觀測(cè)變量；

P（x）——

農(nóng)戶的傾向得分值，也就是在農(nóng)戶資源稟賦特征既定的條件下，農(nóng)戶進(jìn)入處理組的條件概率。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與變量選取

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)分析

隨著工業(yè)化、城市化進(jìn)程的加快，水稻在生產(chǎn)過程中化肥的過量與低效利用，已成為破壞農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)、造成溫室氣體排放的重要原因之一［20］。東北地區(qū)是中國(guó)粳稻主產(chǎn)區(qū)與重要的商品糧生產(chǎn)基地，東北黑土區(qū)又是我國(guó)重要的生態(tài)功能區(qū)。鑒于此，選擇東北黑土區(qū)水稻典型種植區(qū)域農(nóng)戶展開實(shí)地問卷調(diào)查，每個(gè)縣（市區(qū)）隨機(jī)選擇2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個(gè)鎮(zhèn)隨機(jī)選擇2個(gè)村，每個(gè)村隨機(jī)選擇10～20個(gè)農(nóng)戶。以水稻種植戶為調(diào)研對(duì)象，調(diào)研方式為“一對(duì)一、面對(duì)面”入戶實(shí)地訪談。發(fā)放問卷730份，刨除數(shù)據(jù)缺失和存在偏差的問卷，共計(jì)有效問卷695份，有效率為95.21%。此外，本文借鑒張露等［21］的劃分標(biāo)準(zhǔn)，按照農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，具體綜合農(nóng)戶農(nóng)業(yè)收入和為社會(huì)福利改進(jìn)支付意愿二者的水平高低為劃分依據(jù)，將農(nóng)戶分為生存型、生產(chǎn)型、生活型和功能型四類。其中，農(nóng)業(yè)收入高低劃分以調(diào)研樣本農(nóng)戶農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入比重來(lái)衡量，大于50%為高農(nóng)業(yè)收入群體，反之為低農(nóng)業(yè)收入群體；社會(huì)福利改進(jìn)支付意愿則以詢問農(nóng)戶碳減排支付意愿來(lái)衡量（表1）。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效離不開農(nóng)戶生產(chǎn)要素配置水平與產(chǎn)出水平，根據(jù)C-D生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定形式，農(nóng)戶水稻生產(chǎn)投入主要包括耕地、種子、化肥、農(nóng)藥、機(jī)械、勞工等，將種子、化肥、農(nóng)藥、機(jī)械等費(fèi)用合并后，分別對(duì)應(yīng)于水稻種植耕地、資本和勞動(dòng)力投入。產(chǎn)出主要包括農(nóng)戶家庭水稻總產(chǎn)量和總產(chǎn)值，具體的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

由于樣本數(shù)據(jù)中各變量的量綱不同，數(shù)據(jù)之間差距太大，不能直接使用標(biāo)準(zhǔn)差比較各變量的離散程度，因此引入變異系數(shù)的概念，變異系數(shù)越大表明變量的離散程度越大。由表1中全樣本的結(jié)果可知，勞動(dòng)力數(shù)量的變異系數(shù)最小，僅為0.49，說(shuō)明各農(nóng)戶家庭間勞動(dòng)力投入的差異性相對(duì)較小，均值為3.89；總產(chǎn)值的變異系數(shù)則最大，為1.54，說(shuō)明不同農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)造的總產(chǎn)值差異較大，而種植面積的變異系數(shù)為1.04，小于總產(chǎn)值和總產(chǎn)量的變異系數(shù)，樣本農(nóng)戶用相對(duì)較接近的種植面積創(chuàng)造出相對(duì)較離散的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，這就意味著農(nóng)戶間的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效存在差異。從不同類型的農(nóng)戶來(lái)看，生產(chǎn)型農(nóng)戶各變量的變異系數(shù)最大，生存型農(nóng)戶則最小，說(shuō)明生產(chǎn)型農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投入、產(chǎn)出的差異性最大，而生存型最??；在對(duì)投入、產(chǎn)出變量的變異系數(shù)進(jìn)行比較后發(fā)現(xiàn)，功能型農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投入變量的變異系數(shù)明顯低于農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的變異系數(shù)，而其他類型農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投入與產(chǎn)出變量的變異系數(shù)差異性相對(duì)較小，亦可初步推斷各類型農(nóng)戶之間農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的相關(guān)趨勢(shì)。

2.2 變量設(shè)置

在變量設(shè)置上，以農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效、產(chǎn)量、產(chǎn)值作為因變量；以農(nóng)戶是否采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)作為處理變量，即若采納，則賦值為1，反之，賦值為0；以農(nóng)戶資源稟賦特征作為匹配變量；具體的農(nóng)戶資源稟賦特征變量主要選擇：（1）年齡。年齡越大，其傳統(tǒng)的思維愈發(fā)根深蒂固，越不易接受新鮮事物，生產(chǎn)路徑的依賴性更強(qiáng)，也就是說(shuō)年齡差距越大，其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效可能也大不相同；（2）受教育水平。受教育程度越高的農(nóng)戶，其對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性政策、管理能力等素質(zhì)水平也越強(qiáng)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效可能會(huì)更高；（3）技術(shù)培訓(xùn)。理論上，技術(shù)培訓(xùn)可以提高農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平，從而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效，但已有文獻(xiàn)表明現(xiàn)有的農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)存在供需結(jié)構(gòu)不匹配的問題，因此技術(shù)培訓(xùn)會(huì)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效，但具體的影響程度存在不確定性；（4）務(wù)農(nóng)人數(shù)。勞動(dòng)力投入是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效測(cè)算中重要的投入變量，務(wù)農(nóng)人數(shù)的多寡會(huì)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效；（5）家庭收入。一般來(lái)說(shuō)，家庭收入水平越高，采納先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)的可能性就越高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效由此可能會(huì)發(fā)生改變。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)模型結(jié)果分析

采用前文介紹的數(shù)據(jù)包絡(luò)模型，運(yùn)用MaxDEA軟件，對(duì)樣本農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效進(jìn)行了測(cè)算，并對(duì)不同農(nóng)戶進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表3所示。

由表2可知，樣本農(nóng)戶的平均生產(chǎn)績(jī)效為0.777 4，如果消除生產(chǎn)要素錯(cuò)配的影響，尚存在0.222 6的上升空間。農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效主要集中在0.7～0.8之間，數(shù)量為277戶，占比為39.86%，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效低于0.6的農(nóng)戶占比最少，僅為7.63%。從不同類型農(nóng)戶來(lái)看，生活型、生存型和功能型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效較為接近，分別為0.767 6、0.762 6和0.760 5，略低于全樣本農(nóng)戶的平均績(jī)效，生產(chǎn)型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效最高，達(dá)到0.811 5，可能的原因在于憑借其大面積土地的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，規(guī)模效應(yīng)在生產(chǎn)要素配置過程中愈發(fā)明顯，使得生產(chǎn)績(jī)效得以提高；從具體的績(jī)效分布來(lái)看，與指標(biāo)的變異系數(shù)分析結(jié)果一致，功能型農(nóng)戶的績(jī)效分布較為分散，除績(jī)效在0.7～0.8區(qū)間的農(nóng)戶占比較大外，其他區(qū)間農(nóng)戶占比相對(duì)較為平均。生活型農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效高于0.9的占比較少，而生產(chǎn)型農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效低于0.6的占比較少，這在一定程度上說(shuō)明，由于生產(chǎn)型農(nóng)戶投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上的時(shí)間和精力均高于生活型農(nóng)戶，造成了生產(chǎn)型農(nóng)戶整體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效高于生活型農(nóng)戶的局面。

3.2 樣本匹配結(jié)果與平衡性檢驗(yàn)

通過PSM方法構(gòu)造“反事實(shí)”樣本?；?.2節(jié)設(shè)定的樣本農(nóng)戶資源稟賦特征，測(cè)算低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)采納績(jī)效的傾向得分值。通過對(duì)比傾向得分匹配前后二者的核密度函數(shù)圖可以看出，匹配后試驗(yàn)組與對(duì)照組的（PS）曲線趨向重合，此時(shí)兩組樣本農(nóng)戶的資源稟賦特征較為相近，具體如圖1所示。

為使技術(shù)采納效應(yīng)結(jié)果更加精準(zhǔn)，將全樣本中與共同取值范圍不符的樣本剔除后，對(duì)最終保留的584個(gè)樣本進(jìn)行同質(zhì)性檢驗(yàn)。由表4可知，相較于匹配前，匹配后核心變量的標(biāo)準(zhǔn)化偏差值均小于10%，t檢驗(yàn)結(jié)果也同樣顯示匹配后的兩組樣本在匹配變量上均無(wú)系統(tǒng)差異。上述檢驗(yàn)的通過為下文實(shí)證分析低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的影響匹配出較為理想的數(shù)據(jù)樣本，有助于提升技術(shù)采納績(jī)效的實(shí)際效果。

3.3 全樣本下農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的影響

為考察農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的影響，采用傾向得分匹配方法中的k近鄰匹配、卡尺半徑匹配和核匹配同時(shí)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表5所示。所得結(jié)果方向相同，數(shù)值相近，說(shuō)明結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

理論上來(lái)講，低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)可以減少化肥施用量、改善土壤結(jié)構(gòu)、提升農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量品質(zhì)、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)增效，從而可以促進(jìn)農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的提升。但表5的結(jié)果表明，低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的處理效應(yīng)系數(shù)值為正，但不顯著。原因在于：（1）由于有機(jī)肥生產(chǎn)廠商的準(zhǔn)入門檻較低，尤其在“綠色發(fā)展”理念提出后，政策紅利下市場(chǎng)上涌現(xiàn)出大量的有機(jī)肥生產(chǎn)者，為了追求利潤(rùn)，部分有機(jī)肥生產(chǎn)廠商以假亂真，在較大程度上降低了有機(jī)肥替代化肥技術(shù)的增產(chǎn)效果。（2）由于有機(jī)肥的價(jià)格高于化肥價(jià)格，且在基肥環(huán)節(jié)需要將有機(jī)肥一次性投入，所需人工成本較高，在一定程度上降低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效。（3）在農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)與質(zhì)量認(rèn)證機(jī)制不完善的狀況下，較難實(shí)現(xiàn)“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)”，不利于農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)值的顯著提升。（4）作為一種“慢性”技術(shù)，有機(jī)肥替代化肥技術(shù)生產(chǎn)績(jī)效顯現(xiàn)可能存在滯后效應(yīng)。這與調(diào)研中相關(guān)專家與多數(shù)農(nóng)戶均認(rèn)為有機(jī)肥替代化肥技術(shù)需要連續(xù)采用3～5年的時(shí)間才會(huì)產(chǎn)生明顯效果相一致。

為了進(jìn)一步考察有機(jī)肥替代化肥技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的影響，將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效分解成總產(chǎn)量和總產(chǎn)值進(jìn)行PSM檢驗(yàn)。結(jié)果表明，總產(chǎn)量和總產(chǎn)值的處理效應(yīng)均呈現(xiàn)正向影響，但均不顯著。對(duì)于總產(chǎn)量而言，有機(jī)肥替代化肥技術(shù)的初衷本是改善土壤肥力、提高產(chǎn)品質(zhì)量，而對(duì)產(chǎn)量的影響本就是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，短期的不顯著便可以理解了；對(duì)于總產(chǎn)值而言，若有機(jī)肥替代化肥技術(shù)能夠提高產(chǎn)品質(zhì)量并且農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)是有效的，則農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的提升會(huì)帶動(dòng)價(jià)格的同步上漲，但結(jié)果卻與之不符。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，較多農(nóng)戶采納有機(jī)肥替代化肥技術(shù)后生產(chǎn)的產(chǎn)品缺乏認(rèn)證，銷售價(jià)格與普通的產(chǎn)品無(wú)異，這無(wú)疑不利于實(shí)際產(chǎn)值的提升。

3.4 不同類型農(nóng)戶采納有機(jī)肥替代化肥技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的影響差異

為了進(jìn)一步分析不同農(nóng)戶技術(shù)采納對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的影響，采用傾向得分匹配法中的近鄰匹配對(duì)不同類型農(nóng)戶進(jìn)行群體差異性研究，結(jié)果如表6所示。

由表6可知，生活型、生存型和生產(chǎn)型農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的影響不顯著，與全樣本結(jié)果一致，僅有功能型農(nóng)戶采低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)后可以顯著促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的提升。出現(xiàn)這一結(jié)果的原因可能在于，功能型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)往往是追求產(chǎn)值最大化，更偏好于選擇采納能提高附加值的技術(shù)。在綠色有機(jī)認(rèn)證制度下，功能性農(nóng)戶會(huì)創(chuàng)造更高的生產(chǎn)總值，有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的提高。生活型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效不顯著的原因可能在于，這類農(nóng)戶通常以兼業(yè)為主，為了降低從事農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)成本，普遍較少采納有機(jī)肥替代化肥技術(shù)，而往往偏好于增加單次肥料施用量，即所謂的“一炮轟”，不利于產(chǎn)出數(shù)量和產(chǎn)品質(zhì)量的改善。生存型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效不顯著的原因可能在于，該類農(nóng)戶的生產(chǎn)能力和資金條件相對(duì)有限，使用以家庭內(nèi)部循環(huán)為基礎(chǔ)的有機(jī)肥替代化肥技術(shù)和勞動(dòng)力的“無(wú)限投入”可能是較好的方案選擇，然而受限于土地規(guī)模小而分散的特點(diǎn)，降低了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效。從技術(shù)采納的產(chǎn)量效應(yīng)來(lái)看，生存型由于其在小規(guī)模范圍內(nèi)精耕細(xì)作的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，技術(shù)的采納對(duì)其產(chǎn)量在10%的水平上具有顯著提升的作用。產(chǎn)量的小幅提高并沒有帶來(lái)產(chǎn)值的顯著提高，這與農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)不健全下價(jià)格機(jī)制難以發(fā)揮作用有關(guān)。生產(chǎn)型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效不顯著的原因可能在于，該類農(nóng)戶往往是通過規(guī)?；a(chǎn)實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，但在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，不論是商品有機(jī)肥替代模式還是生物肥替代模式，均存在耗費(fèi)額外高昂的人工成本和肥料產(chǎn)出低效的風(fēng)險(xiǎn)，不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的改善。

在進(jìn)一步對(duì)表6（2）總產(chǎn)量和表6（3）總產(chǎn)值分析可知，在4種類型農(nóng)戶中，僅有功能型農(nóng)戶采納技術(shù)后總產(chǎn)值得到了顯著的提升，但是結(jié)果也表明，總產(chǎn)量也出現(xiàn)了明顯的下降。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，由于綠色有機(jī)認(rèn)證制度對(duì)功能型農(nóng)戶施肥有明確規(guī)定，如有機(jī)水稻在僅施用有機(jī)肥的狀況下，產(chǎn)量一般會(huì)下降1/3～1/2。因此，技術(shù)采納對(duì)功能型農(nóng)戶的水稻產(chǎn)量是負(fù)向影響。而其他三類農(nóng)戶在沒有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的情況下，為保證產(chǎn)量，有機(jī)肥替代化肥的比例會(huì)根據(jù)地力情況，替代比例一般較小，在一定程度上對(duì)產(chǎn)量有提高作用，但是有機(jī)肥替代化肥對(duì)地力改善是一個(gè)長(zhǎng)期過程，短期內(nèi)對(duì)產(chǎn)量有正向影響，但是不顯著。此外，基于家庭經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，生活型、生存型和生產(chǎn)型三類農(nóng)戶較難通過價(jià)值機(jī)制實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品溢價(jià)，因此，對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)值具有正向影響，但不顯著。

4 結(jié)論與政策啟示

4.1 研究結(jié)論

利用695份農(nóng)戶實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)，實(shí)證分析農(nóng)戶采納低碳生產(chǎn)技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效及群體差異。

1） 樣本農(nóng)戶的平均生產(chǎn)績(jī)效為0.777 4。其中，生活型、生存型和功能型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效較為接近，分別為0.767 6、0.762 6和0.760 5；生產(chǎn)型農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效最高，達(dá)到0.811 5。

2） 農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效、總產(chǎn)量和總產(chǎn)值的處理效應(yīng)系數(shù)值均為正，但不顯著。

3） 不同類型農(nóng)戶低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)采納對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的影響存在異質(zhì)性。僅有功能型農(nóng)戶采納技術(shù)后可以顯著促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的提升，而生活型、生存型和生產(chǎn)型三類農(nóng)戶采納低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)績(jī)效的影響不顯著。從對(duì)產(chǎn)量影響來(lái)看，低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對(duì)生存型農(nóng)戶水稻產(chǎn)量具有顯著正向影響，對(duì)功能型農(nóng)戶水稻產(chǎn)量具有顯著負(fù)向影響，對(duì)其他兩類農(nóng)戶水稻產(chǎn)量影響方向?yàn)檎伙@著。從產(chǎn)值來(lái)看，只有功能型農(nóng)戶技術(shù)采納后對(duì)水稻產(chǎn)值具有顯著正向影響，對(duì)其他農(nóng)戶影響方向?yàn)檎伙@著。上述群體差異本質(zhì)上還是要?dú)w因于農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的不同。

4.2 政策啟示

全球氣候變暖對(duì)世界糧食安全、人類健康和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展造成嚴(yán)重威脅。黨的二十大報(bào)告指出，要協(xié)同推進(jìn)降碳、減污、擴(kuò)綠、增長(zhǎng)，推進(jìn)生態(tài)優(yōu)先、節(jié)約集約、綠色低碳發(fā)展。農(nóng)業(yè)具有減碳和增匯的雙重屬性，這就決定了“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要農(nóng)業(yè)的深度參與。多年來(lái)，中國(guó)圍繞農(nóng)業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，推廣普及了一系列農(nóng)業(yè)低碳技術(shù)，在農(nóng)戶層面得到了一定程度的采用。然而，在農(nóng)業(yè)實(shí)際生產(chǎn)中，由于市場(chǎng)機(jī)制不健全，以政府為主導(dǎo)的生態(tài)補(bǔ)償呈現(xiàn)“弱激勵(lì)”特征，導(dǎo)致農(nóng)戶生產(chǎn)的低碳農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)價(jià)值未能顯化，付出的生態(tài)成本無(wú)法確切測(cè)算，難以對(duì)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為形成有效激勵(lì)，最終導(dǎo)致技術(shù)普及效果不盡如人意。因此，低碳農(nóng)業(yè)發(fā)展任重而道遠(yuǎn)，需要從多方面努力。

（1）加強(qiáng)宣傳教育與技術(shù)培訓(xùn)，提高農(nóng)戶技術(shù)價(jià)值認(rèn)知水平與技術(shù)應(yīng)用能力，這是農(nóng)戶采納技術(shù)的基礎(chǔ)條件。

（2）在傳統(tǒng)政府激勵(lì)的基礎(chǔ)上重視和拓寬市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制，構(gòu)建政府與市場(chǎng)協(xié)同的農(nóng)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型補(bǔ)償機(jī)制，這是推動(dòng)農(nóng)戶持續(xù)參與低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)建設(shè)的關(guān)鍵路徑。

（3）從自下而上視角考察農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的異質(zhì)性，有針對(duì)性地分類實(shí)施激勵(lì)政策和配套措施，這是農(nóng)戶分化趨勢(shì)下，提升政策有效性，實(shí)現(xiàn)“政府‘雙碳’目標(biāo)”與“農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)受償”的有機(jī)銜接的重要保障。

參 考 文 獻(xiàn)

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