大學(xué)教育是將學(xué)生從自然人培育為社會(huì)人的過(guò)程，成為社會(huì)人的重要標(biāo)志在于能不能提供有效的社會(huì)服務(wù)。人的價(jià)值體現(xiàn)在人所處的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中和人與社會(huì)的互動(dòng)之中。站在新時(shí)代之初，教育者必須要有新理念新格局，完成打造擁有外語(yǔ)應(yīng)用能力和交際能力的復(fù)合型外語(yǔ)人才的外語(yǔ)教育目標(biāo)和使命。

提升外語(yǔ)交際能力一直是研究者和教育者關(guān)注的焦點(diǎn)，也是培養(yǎng)具有家國(guó)情懷、國(guó)際視野、專業(yè)本領(lǐng)，能講好中國(guó)故事的外語(yǔ)專業(yè)人才的需要。關(guān)于語(yǔ)言能力、交際能力和互動(dòng)能力的研究對(duì)于外語(yǔ)教學(xué)、研究和實(shí)踐有著深遠(yuǎn)的影響。

喬姆斯基提出語(yǔ)言能力的概念，認(rèn)為語(yǔ)言能力是母語(yǔ)者建構(gòu)合適的句子的能力。研究者的注意力逐漸由語(yǔ)言本身引向語(yǔ)言所表達(dá)的意義層面。海姆斯隨后提出交際能力理論，認(rèn)為交際能力不僅需要語(yǔ)言能力，還需要交際對(duì)象、內(nèi)容、適當(dāng)?shù)牟呗砸约疤囟ǖ慕浑H語(yǔ)境，也涉及交際者的各種語(yǔ)言形式的社會(huì)文化知識(shí)。海姆斯對(duì)于交際能力的闡述進(jìn)一步細(xì)化了影響意義的諸多因素，以及這些因素之間的相互關(guān)系。隨著研究的推進(jìn)，互動(dòng)能力進(jìn)入了研究者的視野。Claire Kramsch提出互動(dòng)能力的概念，認(rèn)為互動(dòng)能力并非專屬交際某一方，而是由交際參與者在“能動(dòng)、行動(dòng)、活動(dòng)”的過(guò)程中共同構(gòu)建的。除了語(yǔ)言能力外，著重語(yǔ)境與意義的語(yǔ)用能力是各種能力框架的重要組成部分。盡管研究者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到語(yǔ)用能力的重要性，但在教學(xué)和測(cè)試中，語(yǔ)用能力都沒有得到足夠的重視。本文系統(tǒng)分析交際能力，交際能力的組成部分語(yǔ)用能力，交際能力發(fā)展的新動(dòng)向互動(dòng)能力的發(fā)展演變以及三者的相互關(guān)系，以便為外語(yǔ)教學(xué)提供有益的借鑒，指導(dǎo)交際教學(xué)的目標(biāo)與方向。

對(duì)于語(yǔ)言能力、交際能力和互動(dòng)能力三者的關(guān)系，研究者作了多種探討，其中Abdulrahman和Abu-Ayyash認(rèn)為喬姆斯基的語(yǔ)言能力理論改變了語(yǔ)言學(xué)的研究方向，海姆斯批判地繼承了喬姆斯基的語(yǔ)言能力理論，他指出僅有語(yǔ)法知識(shí)無(wú)法確保有效交際，認(rèn)為喬姆斯基的理論不足以解釋整體性的個(gè)體語(yǔ)言行為，從而提出了交際能力理論。Claire Kramsch與其他研究者從交際互動(dòng)與能力建構(gòu)的視角審視語(yǔ)言問題，提出了互動(dòng)能力理論，將外語(yǔ)能力概念進(jìn)一步引向?qū)嵺`與建構(gòu)。無(wú)論三者關(guān)系如何，所涉及的構(gòu)面如何，本研究認(rèn)為語(yǔ)言交際是一種整體化的人類行為概念，語(yǔ)言能力、交際能力和互動(dòng)能力在語(yǔ)言交際活動(dòng)中立體交錯(cuò)，視角不同，各有側(cè)重，共同構(gòu)建交際行為，達(dá)成交際目標(biāo)。因此，本文希望通過(guò)對(duì)交際能力和交際能力模型的分析探討，考量作為交際能力重要構(gòu)面的語(yǔ)用能力和互動(dòng)能力在語(yǔ)言交際中的作用與相互關(guān)系。

海姆斯的交際能力原則

海姆斯作為交際能力的提出者，強(qiáng)調(diào)交際能力是交際者在交際場(chǎng)景中使用語(yǔ)言的能力，而不是脫離交際場(chǎng)景孤立存在的語(yǔ)言能力。海姆斯提出了交際場(chǎng)景中語(yǔ)言使用的四項(xiàng)規(guī)則，即海姆斯的交際能力原則：形式可能，即交際中的語(yǔ)言符合語(yǔ)法，交際中的語(yǔ)言或行為能夠引發(fā)適當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)言反饋或非語(yǔ)言反饋；可行，即交際語(yǔ)言與行為在交際者的認(rèn)知范圍內(nèi)，是交際者可以理解的，可行原則更偏重心理語(yǔ)言學(xué)層面，強(qiáng)調(diào)交際者能夠理解或辨識(shí)交際內(nèi)容；適當(dāng)，是指特定語(yǔ)言行為表現(xiàn)符合特定情境要求，如交際語(yǔ)言與行為符合身份情境或文化情境；切實(shí)行動(dòng)，指前述被認(rèn)為是形式可能、可行和適當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)言在真實(shí)情境中得以實(shí)際使用，切實(shí)行動(dòng)也包括：即便是被認(rèn)為形式不可能、不可行和不適當(dāng)?shù)恼Z(yǔ)言在特定情境中仍然會(huì)被使用，如兒童話語(yǔ)或反諷。

Canale和Swain的交際能力模型

在喬姆斯基語(yǔ)言能力理論和海姆斯交際能力原則的基礎(chǔ)上，Micheal Canale和Merril Swain提出了交際能力模型，因其簡(jiǎn)要適用，這一模型是目前為止外語(yǔ)教學(xué)研究中應(yīng)用最為廣泛的框架模型。Canale和Swain的交際能力模型（以下簡(jiǎn)稱Canaleamp;Swain模型）有助于清晰地展示交際者在交際時(shí)需要具備的知識(shí)和技能。

以交際（communication）為中心，Canaleamp;Swain模型包含三種能力：語(yǔ)法能力、社會(huì)語(yǔ)言能力、策略能力。其中語(yǔ)法能力是知識(shí)要求，社會(huì)語(yǔ)言能力和策略能力是技能要求。語(yǔ)法能力是交際的前提和基礎(chǔ)，社會(huì)語(yǔ)言能力和策略能力是優(yōu)化和強(qiáng)化交際效果的保障。

具體而言，語(yǔ)法能力確保交際的可理解性（comprehensiveness），在知識(shí)層面需要交際者具備語(yǔ)音、詞法、句法、語(yǔ)義的相關(guān)知識(shí)；社會(huì)語(yǔ)言能力側(cè)重技能或規(guī)則，以確保交際的適切性（appropriateness），需要交際者理解并遵守相應(yīng)的社會(huì)文化規(guī)則以獲得語(yǔ)句的聚合性（cohesion），需要交際者理解并遵守相應(yīng)的話語(yǔ)規(guī)則以保持話語(yǔ)的連貫性或條理性（coherence）；策略能力偏重技能，目的在于確保交際的有效性（effectiveness），策略能力可分為語(yǔ)言策略和非語(yǔ)言策略。解釋、復(fù)述、推測(cè)、論辯等屬于語(yǔ)言策略，而表情、手勢(shì)、動(dòng)作等身勢(shì)語(yǔ)言屬于非語(yǔ)言策略。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，表情、模因、縮略語(yǔ)、交際中所使用的應(yīng)用軟件等多模態(tài)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)元素的使用也被納入非語(yǔ)言策略的范疇中。

總體而言，Canaleamp;Swain模型與海姆斯的交際能力四原則一脈相承，有共通之處。語(yǔ)法能力與海姆斯的形式可能原則照應(yīng)，二者的區(qū)別在于形式可能原則涵蓋更廣，除了語(yǔ)言符合語(yǔ)法之外，還要求語(yǔ)言交際行為能引發(fā)語(yǔ)言或非語(yǔ)言反饋。

海姆斯之后，研究者提出的交際能力觀念愈加涵蓋廣泛，研究者開始關(guān)注語(yǔ)言教學(xué)的切實(shí)需求，這種關(guān)注催生了交際教學(xué)法理論與方法的形成，也印證了交際能力研究對(duì)語(yǔ)言教學(xué)帶來(lái)的深遠(yuǎn)的影響。

Bachman和Palmer交際語(yǔ)言能力模型

隨著相關(guān)研究的發(fā)展，20世紀(jì)90年代中期，Bachman和Palmer提出的新模型被命名為交際語(yǔ)言能力模型（以下簡(jiǎn)稱Bachmanamp;Palmer模型）。這一模型中，語(yǔ)用能力被放在重要的位置上。Bachmanamp;Palmer認(rèn)為交際語(yǔ)言能力由組織能力和語(yǔ)用能力構(gòu)成。

組織能力類似于Canaleamp;Swain模型中的語(yǔ)法能力，因此可以稱之為語(yǔ)言組織能力。組織能力由語(yǔ)法能力和篇章能力構(gòu)成，語(yǔ)法能力指生成可理解語(yǔ)句的，關(guān)于語(yǔ)音、詞匯、構(gòu)詞、句法、語(yǔ)義等方面的能力；而篇章能力指能夠?qū)⒄Z(yǔ)句組織成為可理解的口頭語(yǔ)或書面文本的組織、連貫、修辭等的能力。篇章能力中的連貫性是偏重衡量口頭語(yǔ)言的能力標(biāo)準(zhǔn)，而修辭能力則偏重衡量書面文本的組織能力。

語(yǔ)用能力在Bachmanamp;Palmer模型中被視為語(yǔ)言知識(shí)的半壁構(gòu)成要素，這證明研究者開始意識(shí)到語(yǔ)用能力在交際中所占的比重和重要作用。Bachmanamp;Palmer認(rèn)為語(yǔ)用能力是以言行事的功能知識(shí)與社會(huì)語(yǔ)言知識(shí)的總和。

語(yǔ)用功能知識(shí)即交際者以言行事的能力以及理解和表達(dá)言外之意的能力，功能知識(shí)可以幫助交際者將言語(yǔ)、句子、文本與傳遞的意義以及說(shuō)話者的意圖連接起來(lái)。語(yǔ)用功能知識(shí)包含以下四個(gè)方面：概念功能、操控功能、啟發(fā)功能、想象功能。語(yǔ)用功能知識(shí)的具體含義如下：

概念功能保證交際中的意義傳遞，確保語(yǔ)言表達(dá)與理解的順暢清晰。實(shí)際交際中人們的描述、分類、解釋、表達(dá)特定的情緒情感，都體現(xiàn)了語(yǔ)用功能知識(shí)中的概念功能。操控功能是語(yǔ)言使用者利用語(yǔ)言影響或控制外部世界的能力，包括工具性、規(guī)約性、人際性等的具體功能。啟發(fā)功能指利用語(yǔ)言交際或在語(yǔ)言交際中拓展交際者知識(shí)的功能。想象功能是指為了達(dá)到諸如幽默、藝術(shù)或美的目的通過(guò)語(yǔ)言創(chuàng)設(shè)想象世界的功能，笑話、修辭、文學(xué)與詩(shī)都屬于此類。

語(yǔ)用能力中的社會(huì)語(yǔ)言知識(shí)可等同于Canaleamp;Swain模型中的社會(huì)語(yǔ)言能力。語(yǔ)用能力中的社會(huì)語(yǔ)言能力被看作是優(yōu)化交際效果的保障，社會(huì)語(yǔ)言能力側(cè)重技能或規(guī)則，目的在于確保交際的適切性，需要交際者理解并遵守相應(yīng)的社會(huì)文化規(guī)則。

對(duì)于策略能力，Bachmanamp;Palmer模型也有所提及，但不同于Canaleamp;Swain模型中的策略能力，Bachmanamp;Palmer交際語(yǔ)言能力模型中的策略能力側(cè)重交際者在測(cè)評(píng)中表現(xiàn)出的策略能力，認(rèn)為交際者的話題知識(shí)和情感圖式構(gòu)成其策略能力，具體表現(xiàn)在交際者設(shè)定目標(biāo)的策略能力、進(jìn)行評(píng)價(jià)反應(yīng)的策略能力和規(guī)劃實(shí)現(xiàn)交際目標(biāo)的策略能力。

交際能力模型的新發(fā)展

語(yǔ)用能力和互動(dòng)能力的提出和相關(guān)研究的發(fā)展符合語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展規(guī)律。韓禮德1978年提出的社會(huì)符號(hào)學(xué)（Social semiotic）認(rèn)為語(yǔ)言的使用受到語(yǔ)境因素的影響，身份、地位、關(guān)系等社會(huì)因素制約語(yǔ)言使用，語(yǔ)言在社會(huì)互動(dòng)中建構(gòu)現(xiàn)實(shí)，語(yǔ)言與社會(huì)現(xiàn)實(shí)相互作用，相互影響。語(yǔ)用能力和互動(dòng)能力的提出與韓禮德的社會(huì)符號(hào)學(xué)這一論述相互照應(yīng)。維果斯基的社會(huì)文化理論（Social culture theory）同樣指出人類習(xí)得語(yǔ)言并非靠模仿，而是置身于真實(shí)、自然、充滿意義的語(yǔ)境中，通過(guò)社會(huì)互動(dòng)習(xí)得語(yǔ)言。盡管研究者反復(fù)嘗試對(duì)交際能力進(jìn)行分解歸類，但語(yǔ)言的發(fā)展最終仍要回到語(yǔ)言交際的整體性本質(zhì)。

語(yǔ)用學(xué)是關(guān)于語(yǔ)境中語(yǔ)言使用的研究，是交際者視角的關(guān)于語(yǔ)言選擇的研究，語(yǔ)用學(xué)研究交際者在社會(huì)互動(dòng)中遵循的語(yǔ)法規(guī)則和社會(huì)文化規(guī)范，以及語(yǔ)言選擇對(duì)交際參與者的影響。同時(shí)，語(yǔ)用學(xué)并不認(rèn)為交際中的語(yǔ)言是線性流淌的結(jié)構(gòu)，而是強(qiáng)調(diào)交際中的不斷變化，適時(shí)調(diào)整適應(yīng)，共同塑造意義的語(yǔ)言選擇。在語(yǔ)用學(xué)的概念中，“交際者”“語(yǔ)言使用”“語(yǔ)言選擇”“社會(huì)互動(dòng)”等關(guān)鍵意義被反復(fù)強(qiáng)調(diào)，這些意義的發(fā)展與闡釋使得研究者逐漸將注意力轉(zhuǎn)向互動(dòng)能力在交際中的作用和表現(xiàn)。

互動(dòng)能力理論建立在語(yǔ)言能力和交際能力理論的基礎(chǔ)之上，Kramsch關(guān)于主體間性（inter-subjectivity）的觀念認(rèn)為說(shuō)話人的互動(dòng)能力預(yù)設(shè)了交際雙方共享的“內(nèi)部語(yǔ)境主體間性”（internal context inter-subjectivity），交際成功的重要基礎(chǔ)在于建立主體間性。因此，建立主體間性是互動(dòng)能力的重要指標(biāo)，具體包含三個(gè)條件：聽話人理解說(shuō)話人傳達(dá)的信息，說(shuō)話人知道聽話人理解其傳達(dá)的信息，聽話人知道說(shuō)話人知曉這一情況。

交際能力關(guān)注交際者個(gè)體在特定交際語(yǔ)境中的知識(shí)和技能，而互動(dòng)能力由交際過(guò)程中的所有交際者共同建構(gòu)，是全體交際者在交際語(yǔ)境中交互與作用的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

喬姆斯基的能力理論將語(yǔ)言劃分為語(yǔ)言能力和語(yǔ)用能力，從海姆斯、Canale和Swain，到Bachman和Palmer，眾多研究者試圖將交際能力進(jìn)行分解并歸類，提出了交際能力的不同發(fā)展模式的諸多構(gòu)念，后來(lái)的研究者對(duì)能力模型中的構(gòu)成要素進(jìn)行了詳盡的研究和驗(yàn)證。

目前關(guān)于交際能力、語(yǔ)用能力以及互動(dòng)能力的研究始終不能脫離語(yǔ)言交際的整體性本質(zhì)。語(yǔ)言交際不是孤立的語(yǔ)言本身的交際，而是交際者在諸多社會(huì)因素、認(rèn)知因素、情感因素共同作用的語(yǔ)境中依靠語(yǔ)言能力、語(yǔ)用能力、互動(dòng)能力的整體性作用所推動(dòng)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程。對(duì)于外語(yǔ)教學(xué)實(shí)踐而言，在語(yǔ)言教學(xué)的同時(shí)，明確交際與互動(dòng)的規(guī)律和目標(biāo)，將語(yǔ)用與語(yǔ)法融合到教學(xué)與評(píng)價(jià)中，以交際整體觀指導(dǎo)外語(yǔ)教學(xué)，注重互動(dòng)與互動(dòng)的有效性，將是外語(yǔ)教學(xué)改革適應(yīng)新時(shí)代要求的新方向。

作者簡(jiǎn)介：

張進(jìn)，女，陜西富平人，副教授，馬來(lái)西亞沙巴大學(xué)博士研究生，研究方向：應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)，語(yǔ)用學(xué)。本文為2023年教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目規(guī)劃基金項(xiàng)目“莫言研究學(xué)術(shù)史（1985—2023）”（項(xiàng)目號(hào)：23YJA751020）、2023年度西安外事學(xué)院校級(jí)研究課題“中外合作辦學(xué)教學(xué)管理機(jī)制優(yōu)化路徑研究”（編號(hào)：23mjy12）的階段性成果。作者單位：西安外事學(xué)院國(guó)際合作學(xué)院。