【摘" 要】金融行業(yè)外包技術(shù)人員涉及多類角色，包括產(chǎn)品經(jīng)理、UI、開發(fā)、測(cè)試、運(yùn)維等，其中部分角色還會(huì)細(xì)分為多類子角色，如開發(fā)包括前端開發(fā)、后端開發(fā)、數(shù)據(jù)開發(fā)等，測(cè)試包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、自動(dòng)化測(cè)試等。論文參考平衡計(jì)分卡、KPI等理論，構(gòu)建了一套以關(guān)鍵數(shù)據(jù)指標(biāo)為基礎(chǔ)的效能評(píng)估模型，通過(guò)量化數(shù)據(jù)評(píng)估各外包人員的人效水平及質(zhì)量表現(xiàn)。

【關(guān)鍵詞】金融行業(yè)；外包人員；效能評(píng)估；評(píng)估模型

【中圖分類號(hào)】F272.92" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "【文章編號(hào)】1673-1069（2024）09-0100-03

1 引言

當(dāng)前金融行業(yè)由于業(yè)務(wù)的需要，大量引入外包服務(wù)商以及對(duì)應(yīng)的外包人員參與公司的業(yè)務(wù)開發(fā)及運(yùn)維。上海市地方金融監(jiān)督管理局的數(shù)據(jù)顯示，2021年全行業(yè)信息技術(shù)投入金額338.2億元，信息技術(shù)投入超10億元的券商，從2020年的4家大幅增至2021年的10家。隨之而來(lái)的外包人員投入也逐步提升。由于投入巨大，金融行業(yè)迫切需要一套對(duì)外包服務(wù)商和外包人員進(jìn)行效能評(píng)估的模型。

當(dāng)前，在外包人員考核方面，考核內(nèi)容主要包括評(píng)語(yǔ)、工作飽和度、本期主要工作任務(wù)及成果，外加扣分項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估。其中，評(píng)語(yǔ)和工作飽和度較為主觀，且每個(gè)考核人對(duì)考核標(biāo)準(zhǔn)的理解難以統(tǒng)一。對(duì)外包人員的交付效率和交付質(zhì)量缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的量化數(shù)據(jù)支撐，且數(shù)據(jù)由人工統(tǒng)計(jì)，缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，難以橫向比較每個(gè)外包人員的效能。

本模型基于數(shù)智中臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)自動(dòng)采集，以平衡計(jì)分卡、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)作為理論基礎(chǔ)，通過(guò)科學(xué)建模，完成關(guān)鍵數(shù)據(jù)指標(biāo)及角色模型設(shè)計(jì)，形成自動(dòng)評(píng)分，最終獲得一套標(biāo)準(zhǔn)的、可量化的外包人員評(píng)估模型。

2 外包效能評(píng)估模型介紹

2.1 模型應(yīng)用場(chǎng)景

量化評(píng)估：通過(guò)收集分析外包人員的效能數(shù)據(jù)，如代碼量、代碼質(zhì)量、缺陷數(shù)、測(cè)試用例執(zhí)行數(shù)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)發(fā)布數(shù)等，實(shí)現(xiàn)了對(duì)外包團(tuán)隊(duì)研發(fā)效能的量化評(píng)估，解決了傳統(tǒng)方式中評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)模糊、主觀性強(qiáng)的問(wèn)題。

資源配置：助力公司自有員工識(shí)別高效能和低效能的外包人員，從而優(yōu)化部門和項(xiàng)目的資源配置，減少資源浪費(fèi)。同時(shí)，通過(guò)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)決策，更合理地分配任務(wù)和預(yù)算。

管理可視化：將外包人員的考勤、任務(wù)及產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化歸集，同時(shí)能看到趨勢(shì)，提高了管理效率。

2.2 模型設(shè)計(jì)難點(diǎn)

金融行業(yè)步入后數(shù)字化轉(zhuǎn)型與降本增效相結(jié)合的時(shí)代，數(shù)據(jù)建模能力所提供的決策依據(jù)尤為重要。同時(shí)，一個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)、外包人員以及外包服務(wù)商實(shí)際的效能難以得到量化的評(píng)價(jià)，交付內(nèi)容（如代碼）存在很多質(zhì)量問(wèn)題。

基于數(shù)據(jù)建模的研發(fā)效能評(píng)估平臺(tái)，通過(guò)科學(xué)的敏捷效能評(píng)估模型，從多維度、分層化對(duì)關(guān)鍵效能數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算評(píng)估，利用可視化展示現(xiàn)狀、評(píng)估趨勢(shì)、目標(biāo)差距分析并共享數(shù)據(jù)，促使研發(fā)流程及時(shí)改進(jìn)并閉環(huán)，運(yùn)用考核指標(biāo)推動(dòng)人員成長(zhǎng)，達(dá)到考核的管理目標(biāo)，真正實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的研發(fā)效能提升。

平臺(tái)建設(shè)基于原子層顆粒度指標(biāo)進(jìn)行設(shè)計(jì)，滿足組織級(jí)、項(xiàng)目級(jí)、中心級(jí)、團(tuán)隊(duì)級(jí)、個(gè)人級(jí)等維度的逐層效能評(píng)估需求。同時(shí)，支持按年、月、日不同顆粒度及時(shí)間維度，分析研發(fā)效能的現(xiàn)狀及趨勢(shì)，從而清晰地展示不同角色的每名外包人員的價(jià)值，客觀評(píng)價(jià)每家外包服務(wù)商的服務(wù)水平，為更加科學(xué)合理使用外包人力提供依據(jù)，為外包人員直屬上級(jí)、項(xiàng)目經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理以及外包管理人員的日常管理工作提供更多的數(shù)據(jù)支撐和決策依據(jù)，可以更高效地獲取外包人員效能評(píng)估結(jié)果，及時(shí)對(duì)不滿足要求的外包進(jìn)行輔導(dǎo)和培訓(xùn)、人員置換或清退，使在崗?fù)獍藛T的工作負(fù)荷、工作效率、工作質(zhì)量始終保持較高水平，實(shí)現(xiàn)降本增效的目標(biāo)。

2.3 模型應(yīng)用價(jià)值

提升研發(fā)效率：通過(guò)研發(fā)效率數(shù)據(jù)，可及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決外包人員在各個(gè)項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中的瓶頸問(wèn)題，從而提升整體研發(fā)效率。每月針對(duì)外包人員效能評(píng)分處于前10%和后10%的人員組織進(jìn)行深入分析，并針對(duì)效能得分低于平均分的外包人員制定其下月效能提升改進(jìn)計(jì)劃。

提升研發(fā)質(zhì)量：通過(guò)缺陷引入追溯機(jī)制，對(duì)缺陷引入人進(jìn)行扣分處理，促使相關(guān)人員及時(shí)分析問(wèn)題的根本原因，同時(shí)提升開發(fā)交付代碼的質(zhì)量。

3 外包效能評(píng)估模型原理

軟件領(lǐng)域的效能評(píng)估難度很大，涉及人力資源領(lǐng)域、軟件領(lǐng)域、數(shù)據(jù)領(lǐng)域的多個(gè)維度，如：如何跨項(xiàng)目、跨角色、跨編程語(yǔ)言衡量研發(fā)人員效能；如何從系統(tǒng)中獲取人力、需求、缺陷、代碼、用例、版本等研發(fā)數(shù)據(jù)并形成合適的指標(biāo)；如何確保不同的指標(biāo)能夠適配不同的角色模型并獲得相對(duì)公允的評(píng)估結(jié)果，目前業(yè)界尚沒(méi)有一個(gè)公開的、標(biāo)準(zhǔn)的模型或方法供工程領(lǐng)域?qū)嶋H落地[1]。

3.1 平衡計(jì)分卡

平衡計(jì)分卡（Balanced Scorecard Card，BSC）的原理在于將組織的戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)化為可以在各個(gè)層面進(jìn)行管理和監(jiān)控的具體指標(biāo)，如圖1所示。這種方法旨在克服傳統(tǒng)財(cái)務(wù)指標(biāo)作為唯一績(jī)效衡量標(biāo)準(zhǔn)的局限性，因?yàn)閭鹘y(tǒng)財(cái)務(wù)指標(biāo)往往忽略了非財(cái)務(wù)因素對(duì)于長(zhǎng)期成功的重要性。平衡計(jì)分卡的核心思想是通過(guò)4個(gè)不同的視角來(lái)衡量組織的表現(xiàn)，確保組織能夠從多個(gè)方面協(xié)同發(fā)展，而不是僅僅關(guān)注某一個(gè)方面。

在設(shè)計(jì)效能評(píng)估系統(tǒng)時(shí)，針對(duì)不同角色設(shè)計(jì)對(duì)應(yīng)指標(biāo)時(shí)，將考慮勤勉度、效率、質(zhì)量、價(jià)值、成本、能力等多個(gè)維度，確保對(duì)指標(biāo)的整體評(píng)估更為合理。

3.2 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)

關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（Key Performance Indicators，KPI）的原理是將企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)化為具體的、可衡量的指標(biāo)，以便跟蹤和評(píng)估組織、部門或個(gè)人的表現(xiàn)，如圖2所示。

KPI的理論基礎(chǔ)是二八原理，該原理由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家維爾弗雷多·帕累托（Vilfredo Pareto）提出。這個(gè)原理認(rèn)為，在價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程中，大部分的產(chǎn)出或結(jié)果（80%）是由少數(shù)的原因或投入（20%）所引起的。

因此，在研發(fā)效能評(píng)估系統(tǒng)中，根據(jù)平衡計(jì)分卡獲得的關(guān)鍵維度進(jìn)行KPI指標(biāo)建模，重點(diǎn)關(guān)注那些最關(guān)鍵的因素，即那些能夠?qū)M織的整體表現(xiàn)產(chǎn)生最大影響的指標(biāo)，作為個(gè)人效能評(píng)估的基石。

3.3 指標(biāo)仿真擬合

在具體數(shù)據(jù)指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)，效能評(píng)估系統(tǒng)采用指數(shù)曲線擬合的方法。根據(jù)研發(fā)過(guò)程數(shù)據(jù)，建立對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)，針對(duì)不同的指標(biāo)設(shè)計(jì)不同的擬合曲線。

以代碼行數(shù)為例，選擇8 000行作為基準(zhǔn)，且配置對(duì)應(yīng)的分值。然后通過(guò)MATLAB仿真，能夠獲得如圖3所示的擬合曲線。

最終采取類似的方法，效能評(píng)估系統(tǒng)將獲得所有關(guān)鍵的指標(biāo)模型。

3.4 角色模型建模

根據(jù)不同的角色的關(guān)鍵指標(biāo)模型，設(shè)置對(duì)應(yīng)的模型權(quán)重，疊加加分、扣分等模型因子，最終按照如下公式，完成每個(gè)角色模型的設(shè)置：

角色效能模型=∑（角色關(guān)鍵指標(biāo)×角色關(guān)鍵指標(biāo)權(quán)重×角色關(guān)鍵指標(biāo)因子）

根據(jù)角色效能模型公式，最終自動(dòng)形成評(píng)分。

以研發(fā)領(lǐng)域關(guān)鍵角色開發(fā)人員為例，在勤勉度、效率、質(zhì)量、價(jià)值、成本、能力等維度分別選擇對(duì)應(yīng)的角色關(guān)鍵指標(biāo)，如在勤勉度方面，采用該開發(fā)人員的工時(shí)指標(biāo)、工作量指標(biāo)等；在效率維度，采用該開發(fā)人員對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)代碼行數(shù)指標(biāo)、代碼提交頻率指標(biāo)等；在質(zhì)量維度，采用該開發(fā)人員對(duì)應(yīng)的代碼靜態(tài)缺陷指標(biāo)、測(cè)試代碼覆蓋度指標(biāo)、圈復(fù)雜度指標(biāo)、重復(fù)度指標(biāo)等。其他類似，最終形成開發(fā)人員的角色模型指標(biāo)，并根據(jù)對(duì)應(yīng)指標(biāo)權(quán)重，獲得開發(fā)人員的最終效能得分。

3.5 角色模型校正

在建立設(shè)計(jì)角色模型時(shí)，將不同的指標(biāo)進(jìn)行整合，確保各個(gè)角色得分相對(duì)正確。期間采用的校正方法包括：

①個(gè)體抽樣法：選擇該角色頭部、中部、尾部各幾名研發(fā)人員，將其得分情況與該研發(fā)人員的管理者進(jìn)行校對(duì)，判斷總體得分與各個(gè)指標(biāo)得分是否合理，從而進(jìn)行模型的設(shè)計(jì)及調(diào)整。

②群體正態(tài)分布法：對(duì)每個(gè)角色按照效能得分進(jìn)行正態(tài)分布，如圖4所示。

正常情況下，某個(gè)角色的效能得分會(huì)大致符合正態(tài)分布。如果出現(xiàn)駝峰分布、平均分布等情況，則需要定向進(jìn)行分析；如果涉及模型問(wèn)題，再進(jìn)行適當(dāng)微調(diào)，確保每個(gè)角色的得分相對(duì)貼合實(shí)際情況。

經(jīng)過(guò)上述方法的不斷校正，可形成最終的效能評(píng)估模型。

3.6 排除異常數(shù)據(jù)干擾

在效能評(píng)估過(guò)程中，排除異常數(shù)據(jù)干擾至關(guān)重要，以確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和公允性。通過(guò)對(duì)各類產(chǎn)出數(shù)據(jù)設(shè)置合理的閾值，可以通利用系統(tǒng)能力自動(dòng)識(shí)別并排除那些不符合常規(guī)或預(yù)期的數(shù)據(jù)點(diǎn)，從而提高數(shù)據(jù)分析的可靠性。

例如，對(duì)于開發(fā)人員的標(biāo)準(zhǔn)代碼行，如果開發(fā)人員合入代碼庫(kù)中的代碼為框架自帶的代碼或者拷貝的外部開源

代碼等，將通過(guò)系統(tǒng)剔除；再如，對(duì)于研發(fā)人員的任務(wù)工作量，由于數(shù)據(jù)填寫異常導(dǎo)致的工作量異常，也將通過(guò)系統(tǒng)剔除等。

3.7 系統(tǒng)功能模塊簡(jiǎn)介

①角色模型。首先，根據(jù)梳理的當(dāng)前外包人員的各個(gè)角色，包括前后端開發(fā)、數(shù)據(jù)開發(fā)、功能測(cè)試、自動(dòng)化測(cè)試、UED、產(chǎn)品經(jīng)理等研發(fā)角色，按照效能分析的維度，如效率、質(zhì)量、工作飽和度、產(chǎn)能等，分別采集指標(biāo)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)。其次，針對(duì)每類數(shù)據(jù)，按照數(shù)據(jù)獨(dú)立、數(shù)據(jù)疊加、數(shù)據(jù)加權(quán)等方法進(jìn)行每類指標(biāo)分值計(jì)算。最后，遵循平衡計(jì)分卡的理論，建立動(dòng)態(tài)可調(diào)整的角色模型。此外，在時(shí)間維度上，抽取過(guò)去幾個(gè)月的數(shù)據(jù)，建立各個(gè)角色模型的基準(zhǔn)，確定中長(zhǎng)期效能的效率變化情況。

②供應(yīng)商模型。供應(yīng)商模型的核心思想是基于該供應(yīng)商所屬外包人員的效能進(jìn)行供應(yīng)商評(píng)價(jià)，即該供應(yīng)商所屬的外包人員表現(xiàn)越優(yōu)秀，該供應(yīng)商得分越高。整體采用“多快好省”的效能評(píng)價(jià)體系，通過(guò)對(duì)比評(píng)分體系中涉及的各項(xiàng)指標(biāo)，從產(chǎn)能、效率、質(zhì)量、成本方面進(jìn)行綜合分析。具體建模時(shí)，供應(yīng)商模型將采集該供應(yīng)商涉及的所有外包角色，并遵循效能評(píng)估系統(tǒng)中的角色模型、該外包角色的等級(jí)以及供應(yīng)商的外包人數(shù)等信息，建立綜合性的供應(yīng)商評(píng)估模型。為了更進(jìn)一步地評(píng)估供應(yīng)商效能，該模型還將結(jié)合時(shí)間維度，對(duì)過(guò)去數(shù)月的數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，以確定供應(yīng)商的能力。

③采集模塊。從現(xiàn)有研發(fā)管理類系統(tǒng)，包括Coding、Jira、測(cè)試管理平臺(tái)、IT項(xiàng)目管理系統(tǒng)、Confluence、數(shù)智中臺(tái)等，分別采集原始數(shù)據(jù)至數(shù)智中臺(tái)。由中臺(tái)配置數(shù)據(jù)調(diào)度提供數(shù)據(jù)傳輸能力，并在研發(fā)效能評(píng)估系統(tǒng)中進(jìn)行計(jì)算，將計(jì)算結(jié)果輸入指標(biāo)系統(tǒng)，最終供角色模型調(diào)用。所有采集的指標(biāo)，將根據(jù)外包人員信息、項(xiàng)目信息、組織信息，按照時(shí)間進(jìn)行歸攏，然后通過(guò)單個(gè)或多個(gè)組合，最終供角色模型調(diào)用。

④效能展示模塊。根據(jù)現(xiàn)有外包人員信息、項(xiàng)目信息、組織信息（中心和團(tuán)隊(duì)）等，按照月度根據(jù)各個(gè)角色模型及數(shù)據(jù)，自動(dòng)生成各個(gè)外包人員的效能評(píng)估信息。所有信息可以基于空間粒度（分中心、項(xiàng)目、個(gè)人）和時(shí)間維度（年度、季度、月）分別進(jìn)行查看和展示，包括組織效能、項(xiàng)目效能、人員效能，可展示效能變化趨勢(shì)。同時(shí)，提供組織和項(xiàng)目看板，分別查看組織及項(xiàng)目的當(dāng)前信息。針對(duì)具體的指標(biāo)，提供指標(biāo)設(shè)置、指標(biāo)計(jì)算及指標(biāo)展示功能；針對(duì)項(xiàng)目及個(gè)人的信息，可以提供對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)配置；針對(duì)具體的指標(biāo)，如果原有系統(tǒng)數(shù)據(jù)發(fā)生變更，可以再次進(jìn)行手動(dòng)采集。對(duì)于外包人員的效能評(píng)估結(jié)果，提供展示、導(dǎo)出等功能。根據(jù)外包人員的效能評(píng)估信息，結(jié)合供應(yīng)商模型，將同步輸出供應(yīng)商的效能評(píng)估信息[2]。

4 結(jié)語(yǔ)

本外包效能評(píng)估模型在某公司信息技術(shù)部上線后，運(yùn)行狀態(tài)良好。通過(guò)優(yōu)化資源配置和降低管理成本，實(shí)現(xiàn)了成本的節(jié)約。自2024年平臺(tái)上線后，單季度外包整體提效約20%。在金融領(lǐng)域，外包效能評(píng)估價(jià)值重大，除了能實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的研發(fā)效能提升，還能為企業(yè)帶來(lái)真金白銀的收益。無(wú)論在技術(shù)或理論實(shí)踐，均具有廣闊的發(fā)展前景。

【參考文獻(xiàn)】

【1】鄭喆穎，王歡，唐飛，等.羅盤研發(fā)效能評(píng)估系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[J].電子技術(shù)與軟件工程，2021（21）：18-20.

【2】尚秀穎.軟件開發(fā)績(jī)效考核系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[D].濟(jì)南：山東大學(xué)，2011.