王發(fā)明

摘要：文章以國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)競爭力兩條主線就國外學者的產(chǎn)業(yè)安全問題展開理論梳理，歸納了國外學者在產(chǎn)業(yè)安全問題的發(fā)展歷程和主要觀點；最后從產(chǎn)業(yè)安全與國家經(jīng)濟安全的視角概述了不同時期國外的不同學者理論研究成果及對中國入世后過渡期的產(chǎn)業(yè)安全啟示。主要觀點包括：(1)產(chǎn)業(yè)安全不是指政府庇護下的暫時安逸，而是指本國產(chǎn)業(yè)具有生存和發(fā)展的能力。產(chǎn)業(yè)的生存與可持續(xù)發(fā)展是產(chǎn)業(yè)安全的直接表象，企業(yè)競爭力是其“內(nèi)核”，適當?shù)恼?guī)制是其支撐條件。(2)國外的經(jīng)驗表明，沒有哪個國家一貫執(zhí)行保護主義或自由主義，自由與保護都是維護國家經(jīng)濟利益及產(chǎn)業(yè)安全的手段。(3)在經(jīng)濟全球化背景下，維護產(chǎn)業(yè)安全不僅僅是政府的責任，政府、產(chǎn)業(yè)界和企業(yè)間的協(xié)調(diào)、配合至關重要。

關鍵詞：產(chǎn)業(yè)競爭力；國際貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)安全

中圖分類號：F062.9

文獻標志碼：A

文章編號：1008—5831(2008)06—0039—05

一、引言

在國外，“產(chǎn)業(yè)安全”一詞有兩種含義：一是指某產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)過程的安全性和事故防范，這實際上把產(chǎn)業(yè)安全等同于生產(chǎn)安全，劃歸為技術操作問題，多見于制造業(yè)中，如日本的一些以產(chǎn)業(yè)安全為標題的書實際上是指此類含義；另一種廣為接受和應用的含義是從國際貿(mào)易領域提出的，是指在開放的經(jīng)濟體系中，一個國家或地區(qū)的特定產(chǎn)業(yè)如何在國際競爭中保持獨立的產(chǎn)業(yè)地位和產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。如早期的重商主義從貿(mào)易角度論述對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)施以保護，可以說是維護產(chǎn)業(yè)安全思想的萌芽。對產(chǎn)業(yè)安全問題的關注是隨著國際貿(mào)易的不斷發(fā)展以及跨國投資的增加而逐漸加深的，在產(chǎn)業(yè)安全問題的研究中大量應用了國際貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的一般理論。

國際貿(mào)易及產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學等學科的發(fā)展為產(chǎn)業(yè)安全的概念提出和理論發(fā)展提供了基本的生長點。國際上的專家學者從以上學科背景出發(fā)，以制造業(yè)為重點，構(gòu)建了有關產(chǎn)業(yè)安全的理論體系，并提出了相應的政策建議。對于產(chǎn)業(yè)安全問題的研究國外學者主要圍繞兩條主線展開：一是考察產(chǎn)業(yè)國際競爭力；二是考察跨國公司直接投資對產(chǎn)業(yè)安全的影響。前者以波特為代表。該派觀點認為，如果產(chǎn)業(yè)面臨國外更高生產(chǎn)率的競爭對手時，其產(chǎn)業(yè)發(fā)展與安全將受到威脅；后者包括布雷、阿明以及聯(lián)合國跨國公司中心，該派觀點認為，發(fā)達國家試圖將落后的發(fā)展中國家變?yōu)樽约焊接沟臅r候，跨國公司也正忙于將這些國家中的經(jīng)濟或產(chǎn)業(yè)變成自己的產(chǎn)業(yè)附庸。筆者基于這兩條主線對國外產(chǎn)業(yè)安全的理論進行梳理，從國際貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)競爭力以及產(chǎn)業(yè)安全與國家經(jīng)濟安全三個方面進行文獻述評。

二、基于國際貿(mào)易理論的產(chǎn)業(yè)安全研究脈絡

最早提出產(chǎn)業(yè)安全和產(chǎn)業(yè)保護理論的當屬德國政治經(jīng)濟學歷史學派的先驅(qū)弗里德里?！だ钏固?。李斯特是德國重要的經(jīng)濟思想家，貿(mào)易保護主義的倡導者，他生活的時代正是德國社會經(jīng)濟和政治發(fā)生劇烈變動的時期。他詳細分析了當時德國具體的歷史條件，反對實行普遍的自由貿(mào)易，主張在德國實行關稅保護的制度。他的名著《政治經(jīng)濟學的國民體系》提出了維護主權國家的經(jīng)濟穩(wěn)定與產(chǎn)業(yè)安全的中心思想，并提出了著名的針對幼稚產(chǎn)業(yè)的“有效保護”理論，這一理論被認為是產(chǎn)業(yè)安全理論的雛形。李斯特的理論觀點概括起來就是：在國家經(jīng)濟基礎不十分強大，產(chǎn)業(yè)安全不十分理想的情況下，不宜迫不及待地利用外資。幼稚產(chǎn)業(yè)保護論得到了學術界的普遍承認，并成為許多國家(特別是發(fā)展中國家)的政策實踐。

著名的發(fā)展經(jīng)濟學家阿明指出，在發(fā)達國家試圖將落后的發(fā)展中國家變?yōu)樽约焊接沟臅r候，跨國公司也正忙于將這些國家中的經(jīng)濟或產(chǎn)業(yè)變成自己的產(chǎn)業(yè)附庸。若代表所在國利益的跨國公司敵意地抑制東道國的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，如新興產(chǎn)業(yè)、自然資源產(chǎn)業(yè)等，則會對該國未來的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生嚴重影響?；蛘呖鐕境鲇趹?zhàn)略考慮、出于發(fā)達國家的國際政治需要，傾向于誘導東道國的各收入階層實行過度的消費開支，或者引進與該國人口基本需要不相一致的社會目標和社會價值尺度，或者集中生產(chǎn)那些主要滿足高收入階層的消費品，則會導致東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的畸形發(fā)展。

日本經(jīng)濟學家小島清的“逆貿(mào)易導向型對外投資”指出，向國外輸出的產(chǎn)業(yè)和技術均是國內(nèi)競爭中已處劣勢的產(chǎn)業(yè)和技術，方可取得“出口替代”的作用。日本另一經(jīng)濟學家赤松為了補充說明小島清的觀點，提出了“雁行發(fā)展模式”。該理論認為：發(fā)達國家內(nèi)勞動密集型產(chǎn)業(yè)和技術落后工業(yè)的單位勞動力成本上升使其競爭力嚴重減弱或幾乎完全喪失競爭力，為了實現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級，需將這些產(chǎn)業(yè)和技術輸送到欠發(fā)達國家和地區(qū)。

在20世紀80年代，布蘭德、斯潘塞、克魯格曼等人提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。該理論以不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟理論為前提，以產(chǎn)業(yè)組織中的市場結(jié)構(gòu)理論和企業(yè)競爭理論為分析框架，突破了以比較優(yōu)勢為基礎的自由貿(mào)易學說，強調(diào)了政府適度干預貿(mào)易對于本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。該理論有兩大內(nèi)容：利潤轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟理論。利潤轉(zhuǎn)移理論是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的主體內(nèi)容，包括戰(zhàn)略性出口政策、進口政策和以進口保護促進出口的政策，指的是在與國外寡頭廠商進行古諾雙寡頭競爭的國際市場上，存在著因產(chǎn)品價格高于邊際成本形成的租金或超額壟斷利潤。一國政府可以通過對出口或進口的貿(mào)易干預，影響本國企業(yè)及其國外競爭者的行為，改變國際競爭的格局，從國外寡頭廠商抽取租金或向本國企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤，達到增加本國凈福利，并促進本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。如果本國和國外廠商都屬于寡頭廠商，對國外出口廠商征收關稅就更容易被其部分吸收，這將導致壟斷利潤的部分轉(zhuǎn)移，從而更增加本國的凈福利。利潤轉(zhuǎn)移論還強調(diào)通過國內(nèi)市場保護使本國廠商獲得規(guī)模優(yōu)勢，進而擴大在國內(nèi)外市場(主要是沒有保護的國外市場)的份額。該理論以寡頭壟斷、市場分割和規(guī)模收益遞增為前提，從國際競爭和競爭戰(zhàn)略的角度來分析政府干預的理由與作用，即對于規(guī)模經(jīng)濟效應很強的產(chǎn)業(yè)來說，對本國市場的保護可以使本國廠商在國內(nèi)市場的地位相對穩(wěn)定，使國內(nèi)廠商獲得一種相對于外國廠商的規(guī)模優(yōu)勢，由此降低生產(chǎn)的邊際成本，同時使外國廠商因確保市場銷售量而導致邊際成本上升；國內(nèi)外廠商邊際成本的反向變化將導致其分別調(diào)整國內(nèi)外市場銷量，其結(jié)果是本國廠商的產(chǎn)量將進一步擴大，外國廠商的產(chǎn)量將進一步減小，從而再次對兩國廠商的邊際成本產(chǎn)生相反的影響。這種從產(chǎn)量到邊際成本的不斷循環(huán)和調(diào)整過程，將使進口保護成為促進出口的重要機制。

外部經(jīng)濟理論包括收益性外部經(jīng)濟和技術性外部經(jīng)濟。前者是指廠商從同一產(chǎn)業(yè)或相關產(chǎn)業(yè)廠商的集聚中獲得市場規(guī)模效應(包括獲得便利而低價的原材料、中間產(chǎn)品、技術工人、專業(yè)化服務等)，后者是指通過同一產(chǎn)業(yè)或相關產(chǎn)業(yè)中其他廠商的技術外溢獲得技術和知識。兩者都能使廠商提高生產(chǎn)率和降低成本。外部經(jīng)濟理論認為，某些產(chǎn)業(yè)由于外部規(guī)模經(jīng)濟效應，廠商不能獨享投資帶來的收益，

且投資的風險很大，打擊了私人投資的積極性，這在新興高科技產(chǎn)業(yè)最為明顯。這些行業(yè)的私人投資明顯不足，實際產(chǎn)出低于社會最優(yōu)水平。然而，外部規(guī)模經(jīng)濟明顯的行業(yè)又往往具有戰(zhàn)略性，其創(chuàng)造的知識、技術、產(chǎn)品對國家的發(fā)展和社會的進步有不可低估的作用。因此，政府要對高科技產(chǎn)業(yè)加以適當?shù)姆鲋?，降低其投資的風險，吸引私人資本投入該行業(yè)，推動戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，以更有利于國家的長遠利益。如果一個處于發(fā)展初期并且規(guī)模較小的產(chǎn)業(yè)屬戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，政府可以通過保護和扶持的貿(mào)易政策，支持這些產(chǎn)業(yè)的廠商擴大產(chǎn)量，提高產(chǎn)業(yè)的市場規(guī)模效應和廠商的收益性外部經(jīng)濟，從而促進這些產(chǎn)業(yè)較快地增強國際競爭力。另外，經(jīng)濟外溢效應不僅存在于本產(chǎn)業(yè)內(nèi)，產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間也存在外溢效應，表現(xiàn)為一個產(chǎn)業(yè)對另一產(chǎn)業(yè)的支撐效應。技術性外部經(jīng)濟與政策干預的內(nèi)容是，在研發(fā)投入強度大的產(chǎn)業(yè)(一般為技術密集型產(chǎn)業(yè)，特別是高技術產(chǎn)業(yè))中，技術外溢效應使廠商不可能完全獲得研發(fā)投資的收益，由此導致的私人投資不足使這些產(chǎn)業(yè)不能發(fā)展到社會最佳狀態(tài)，因而需要貿(mào)易政策的扶持。如果政府采取保護或補貼的政策，將能夠促進這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并增加國民福利；而外國政府對這些部門的支持和保護，可能使本國喪失或減少這些有益的技術外溢，因此本國必須采取對應或反擊的行動。

根據(jù)斯潘塞的分析，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策扶持的產(chǎn)業(yè)應具有以下特點：一是產(chǎn)業(yè)或潛在產(chǎn)業(yè)所獲得的收益必須超過補貼支出；二是必須是面臨外國廠商激烈競爭或潛在競爭的產(chǎn)業(yè)，對本國產(chǎn)業(yè)的補貼要能迫使外國競爭對手削減計劃生產(chǎn)能力和產(chǎn)出：三是與出口相關的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)應比外國競爭產(chǎn)業(yè)更集中或同樣集中；四是國內(nèi)的扶持政策不會引起要素價格上升過高；五是本國產(chǎn)業(yè)相對于外國競爭者有較大的成本優(yōu)勢，增加生產(chǎn)會帶來較大的規(guī)模經(jīng)濟或?qū)W習經(jīng)濟；六是具有研發(fā)補貼和扶持效果的產(chǎn)業(yè)，即該產(chǎn)業(yè)國內(nèi)新技術向外國競爭廠商的外溢很少，而政府干預政策有利于將外國技術轉(zhuǎn)移給本國廠商；七是研發(fā)投入和資本投入比重高的產(chǎn)業(yè)(技術和資本密集型產(chǎn)業(yè))，政府的補貼和扶持政策能夠有效增強本國廠商的國際競爭力，或提高外國廠商進入該產(chǎn)業(yè)的壁壘。而克魯格曼認為貿(mào)易政策扶持的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)必須具有兩方面要求：一方面要有大量的“租金”存在，即這一產(chǎn)業(yè)的資本或勞動的回報率很高；另一方面，有較強的外部經(jīng)濟效應，一旦這個產(chǎn)業(yè)獲得國際競爭優(yōu)勢，就能獲得自我加強動力。

此外，科特勒的產(chǎn)業(yè)吸引力因素理論對于選擇貿(mào)易政策扶持的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)也有參考作用。他認為，一個國家現(xiàn)在或未來的產(chǎn)業(yè)吸引力反映在下面幾個因素上：一是高附加值；二是產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度高；三是具有未來競爭力；四是產(chǎn)業(yè)專門化強；五是出口潛力大；六是本國需求前景良好。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策從這一層意義上講，是一種有利于促進戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實施政府有效干預的產(chǎn)業(yè)政策。

三、基于產(chǎn)業(yè)國際競爭力的產(chǎn)業(yè)安全研究脈絡

目前，國際上對競爭力的評價分為宏觀(如國際、國家競爭力)、中觀(地區(qū)競爭力和產(chǎn)業(yè)競爭力)以及微觀(如企業(yè)競爭力)三個層次。美國哈佛大學邁克爾·波特教授在對全球競爭進行全面的分析研究后，認為國家競爭力最終取決于產(chǎn)業(yè)競爭力，有四個因素決定一國的國家和產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢：第一，生產(chǎn)條件因素，包括人力資源、自然資源、知識資源、資本資源、基礎設施等；第二，需求條件，如果某類產(chǎn)品的國內(nèi)需求大于海外市場，則可以在國內(nèi)建立規(guī)模經(jīng)濟的國際競爭優(yōu)勢，如果本國對產(chǎn)品的需求層次高，則可以促進該產(chǎn)品相關產(chǎn)品的創(chuàng)新，從而獲得國際競爭優(yōu)勢，如果發(fā)生本國消費者攀比國外產(chǎn)品，則本國公司應及時調(diào)整結(jié)構(gòu)，改進產(chǎn)品，否則將喪失競爭優(yōu)勢；第三，相關支撐產(chǎn)業(yè)，主導產(chǎn)業(yè)(上游產(chǎn)業(yè))和支撐產(chǎn)業(yè)(下游產(chǎn)業(yè))存在著密切的協(xié)同關系，相關支撐產(chǎn)業(yè)是促進主導產(chǎn)業(yè)獲取國際競爭優(yōu)勢的有力保證；第四，企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭，美國企業(yè)注重短期利益，日歐企業(yè)關注長期利益，這不利于美國企業(yè)參與國際競爭。對于波特所講的競爭力實際上就是一國特定產(chǎn)業(yè)通過在國際市場上銷售其產(chǎn)品所反映出來的生產(chǎn)率，市場營銷和生產(chǎn)效率是檢驗產(chǎn)業(yè)國際競爭的關鍵標準。

美國從20世紀70年代開始關注外國在美國的投資問題。前國務卿喬治·鮑爾(George Ball)1970年10月在一次討論有關外國直接投資的會議上提出，要注意外資的挑戰(zhàn)，有好幾家美國企業(yè)已經(jīng)落入歐洲人之手。此后，一些經(jīng)濟學家對外資在美國的作用及對美國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響進行了研究。美國學者John N.Ellison，Jeffrey W Frumkin，Timothy W Stanley等對美國的產(chǎn)業(yè)安全進行了研究。通過對原材料產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略資源產(chǎn)業(yè)、機床和半導體等制造業(yè)的案例分析，John N Ellison，Jeffrey W Frumkin和Timo-thy W Stanley認為，由于受到進口商品的沖擊，美國一些重要產(chǎn)業(yè)處境很艱難，生產(chǎn)能力利用不足；現(xiàn)有工人不能完全適應技術進步的要求，新的人力資本又供給不上來，產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入惡性循環(huán)。John N El-lison，Jeffrey W Frumkin和Timothy W Stanley指出，如果一旦戰(zhàn)爭出現(xiàn)，重要投入品依賴外國的狀況會直接影響國家安全。針對進口商品泛濫的趨勢，有必要采取措施讓美國產(chǎn)業(yè)重現(xiàn)生機。但他們并不贊成采用提高關稅和限制進口數(shù)量的直接保護措施，也反對給產(chǎn)業(yè)大量補貼，因為這對產(chǎn)業(yè)競爭力提高意義不大。他們建議讓企業(yè)自己去解決問題，增強競爭力是企業(yè)自己的事。但政府對進口劇增不能坐視不管，必要時可以采取緊急措施以限制進口。John N Ellison，Jeffrey W Frumkin和Timothy W Stan—ley也對美國市場上的并購進行了研究，并建議政府加強對國外企業(yè)并購美國企業(yè)的監(jiān)管。如果一個企業(yè)因并購受外國資本控制，該企業(yè)又具有相當?shù)氖袌鲋淞?，這對美國的產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成威脅。

20世紀80年代，美國麻省理工學院成立了“工業(yè)生產(chǎn)率委員會”，研究美國在“二戰(zhàn)”后首次面臨的工業(yè)業(yè)績嚴重下滑以及由此給美國經(jīng)濟帶來嚴重威脅的問題，該研究可以理解為針對一定的產(chǎn)業(yè)安全危機提出的一套理論。該委員會認為競爭力是影響企業(yè)業(yè)績的因素之一，而一國的經(jīng)濟活力的度量應該用“產(chǎn)業(yè)業(yè)績”一詞，即產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)業(yè)績。產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)業(yè)績是由它的生產(chǎn)率和其他各種因素組成的，但這些因素在大多數(shù)經(jīng)濟統(tǒng)計資料中往往被忽視，如質(zhì)量、及時服務、靈活性、創(chuàng)新速度和對戰(zhàn)略技術的掌握程度。該委員會發(fā)現(xiàn)，導致美國制造業(yè)“產(chǎn)業(yè)業(yè)績”落后的因素主要有：(1)陳舊的戰(zhàn)略；(2)公司戰(zhàn)略的短期目光；(3)開發(fā)與生產(chǎn)中的技術弱點；(4)忽視人力資源；(5)公司與伙伴之間缺乏合作；(6)政府與產(chǎn)業(yè)的目的相左。該委員會的結(jié)論是，過

去40年里，美國的產(chǎn)業(yè)業(yè)績的確出現(xiàn)了十分嚴重的問題，這主要表現(xiàn)為生產(chǎn)率的緩慢增長和產(chǎn)品在質(zhì)量和創(chuàng)新性方面的弱點。但美國沒有理由悲觀，如果工業(yè)界、政府和教育系統(tǒng)能夠充分發(fā)揮美國的傳統(tǒng)優(yōu)勢，同心協(xié)力去實現(xiàn)“一個更有生產(chǎn)效率的美國”的目標，就有可能表現(xiàn)出更高的效率，成為“明日世界的經(jīng)濟領袖”。

在日本，學術界和企業(yè)界于1990年組成日本產(chǎn)業(yè)績效委員會，該委員會對日本的制造業(yè)進行了系統(tǒng)研究，并于1994-年出版了《日本制造一日本制造業(yè)變革的方針》一書。該書主編吉川弘之指出，“現(xiàn)在，進入先進制造體系的代價正在不斷上升，使自發(fā)地進入到這一系統(tǒng)變得愈發(fā)困難；全球環(huán)境和資源有限問題的出現(xiàn)，明確地暴露了過去二百年間日本和西方所追求的富裕實現(xiàn)機制內(nèi)在的缺陷，而由于一國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和國際產(chǎn)業(yè)復雜的關聯(lián)性，不是局部修改一國國內(nèi)政策就可以解決這些問題的”?！度毡局圃臁毡局圃鞓I(yè)變革的方針》對20世紀90年代初期日本所面臨的前所未有的困境進行了分析，并為日本所采取的一系列被貿(mào)易對手所譴責的產(chǎn)業(yè)政策進行了辯解，因為他們認為這是維護日本產(chǎn)業(yè)安全所必要的。

四、產(chǎn)業(yè)安全與國家經(jīng)濟安全的研究

產(chǎn)業(yè)安全是國家經(jīng)濟安全的重要組成部分。與國家經(jīng)濟安全概念相比，產(chǎn)業(yè)安全以更加具體的產(chǎn)業(yè)為研究對象，因而更加具有針對性和指導性。1997年，東南亞諸國相繼爆發(fā)了金融危機，不僅對這些國家的經(jīng)濟造成了無法估量的損失，其影響還波及不少其他國家。與此類似的還有墨西哥金融危機、俄羅斯金融危機、南非金融危機等。這些金融危機的發(fā)生似乎告訴人們：當前的國際經(jīng)濟可能并不像人們通常想象的那樣，在全球化的趨勢突破了周期性的經(jīng)濟危機之后，各國都享受著全球化帶來的好處，從此平安無事了，而是給世界各國展示了一種嚴厲的警示。在這樣一種背景下，世界各國開始對“金融危機”背后的“國家經(jīng)濟安全和產(chǎn)業(yè)安全問題”開始了必然的關注。

美國新現(xiàn)實主義學者吉爾平認為，基于國際經(jīng)濟關系的國際政治在根本上是為了保障“國家利益”不受侵害，但國家利益是抽象的，很難具體化。從可操作的意義上講，國家并不存在抽象的利益；現(xiàn)實國際政治經(jīng)濟關系的國家利益是由“國家目標”決定的。他進一步指出：“隨著現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展，技術進步和經(jīng)濟效率成為獲得財富和權利的最有效手段”，“在現(xiàn)代社會，組織和管理世界經(jīng)濟成為國家的重要目標”；保障“企業(yè)發(fā)展”、“技術進步”、“經(jīng)濟效率”、“組織和管理世界經(jīng)濟”是“國家利益”的核心，應成為國際政治經(jīng)濟政策的出發(fā)點。該理論突出國家利益不受侵害，本質(zhì)上即為國家經(jīng)濟安全問題。“國家經(jīng)濟安全”并不是近幾年才被創(chuàng)造出來的名詞。事實上，國際上對“國家經(jīng)濟安全問題”的研究已經(jīng)有了幾十年的歷史。早在20世紀60年代后期，美國就有學者關注“國家經(jīng)濟安全問題”。到了70年代，日本便有學者開始關注日本的生存空間和國家經(jīng)濟安全問題。日本的經(jīng)濟企劃廳就明確提出將確保國家經(jīng)濟安全作為日本的基本國策之一，如1982年4月，日本內(nèi)閣的“國家經(jīng)濟安全特別保障小組”所發(fā)表的國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略報告中稱：國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略，是遏制和排除外部的經(jīng)濟或非經(jīng)濟威脅的方略，是以經(jīng)濟手段為中心維護國家經(jīng)濟安全。國際貨幣基金組織和世界銀行、聯(lián)合國非洲經(jīng)濟委員會、OECD、美國Lawrence Livermore國家實驗室、斯坦福研究院、蘭德公司、Sarkeys能源中心、加拿大社會發(fā)展院、德國柏林Thunen研究所、俄羅斯社科院經(jīng)濟研究所、韓國產(chǎn)業(yè)研究院、法國及印度有關機構(gòu)，都在有組織地研究國家經(jīng)濟安全問題。

美國總統(tǒng)克林頓在1993年也表示要“把國家經(jīng)濟安全作為對外政策的主要目標”，并在政策上將“國家經(jīng)濟安全”定為國家安全戰(zhàn)略的三大目標之一。其戰(zhàn)略目標包括：加強自身經(jīng)濟實力的建設和積累，為國家安全目標的實現(xiàn)奠定堅實的物質(zhì)基礎：保持與盟國經(jīng)濟競爭的主導地位，通過經(jīng)濟一體化制約與盟國的經(jīng)濟關系；通過“和平投資”鞏固在前蘇聯(lián)、東歐的成果；運用經(jīng)濟制裁、經(jīng)濟援助等手段加強對各種國際矛盾的調(diào)控，尤其是影響和控制第三世界國家。

1996年，俄羅斯也明確提出了“國家經(jīng)濟安全戰(zhàn)略”和“國家安全基本構(gòu)想”，力求通過保障國家經(jīng)濟安全來保證俄羅斯經(jīng)濟在世界上的獨立性，減少對西方發(fā)達國家的依賴，保證俄羅斯在經(jīng)濟利益不受威脅的狀態(tài)下持續(xù)發(fā)展。俄羅斯經(jīng)濟學家B·K·先恰戈夫主編的《經(jīng)濟安全——生產(chǎn)、財政、銀行》一書中，認為穩(wěn)定與發(fā)展對經(jīng)濟安全至關重要。經(jīng)濟的穩(wěn)定性反映了經(jīng)濟系統(tǒng)的各要素之間和系統(tǒng)內(nèi)部的縱向、橫向和其他聯(lián)系的穩(wěn)固性和可靠性，反映了承受內(nèi)部和外部壓力的能力。僅有穩(wěn)定是不夠的，如果經(jīng)濟沒有發(fā)展，那么經(jīng)濟的生存能力、抵御和適應未來威脅的能力就會大大降低。該書認為，俄羅斯經(jīng)濟戰(zhàn)略的主要目標就是在俄羅斯恢復經(jīng)濟的增長。這意味著，要形成另一種完全不同的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，“建立起能為資本注入經(jīng)濟發(fā)展新軌道創(chuàng)造條件的工業(yè)一財政和銀行結(jié)構(gòu)”。該書認為，實際經(jīng)濟部門的安全對整體經(jīng)濟安全至關重要。所謂實際經(jīng)濟部門，也就是各產(chǎn)業(yè)部門。在俄羅斯，明顯地形成了國民經(jīng)濟兩極模式：以出口為導向的部門，主要是能源和原材料部門；以內(nèi)需為導向的部門，多數(shù)是競爭能力低下的產(chǎn)業(yè)部門。這兩部分之間的關系具有沖突性。隨著國內(nèi)價格和世界價格接近以及經(jīng)濟衰退的加深，兩部門經(jīng)濟為獲取資金、經(jīng)營管理條件而進行競爭，這種競爭會日益加劇。在國民經(jīng)濟的兩極模式中，每一極的情況是截然不同的。在出口導向部門，集中了不成比例的高收入和投資；在內(nèi)需導向部門，則集中了就業(yè)人員的主要部分，該部門承擔著由于低效率使用就業(yè)人員所帶來的基本費用，此外，該部門還背著繳納稅收的沉重包袱。在出口導向部門中，唯一有競爭力的是天然氣工業(yè)，石油工業(yè)由于其單位成本較高，因而競爭能力并不是很強；其他的部門如冶金和化學工業(yè)，情況要更糟糕一些。這些部門能耗偏高，在高能耗的情況下，如果接受世界市場的價格和條件，就會導致這些產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)零收益甚至虧損。該研究認為，俄羅斯的產(chǎn)業(yè)狀況很不好，根本稱不上安全。扭轉(zhuǎn)這種局面，國家強有力的產(chǎn)業(yè)政策必不可少。

五、啟示

產(chǎn)業(yè)安全是經(jīng)濟安全和發(fā)展的基礎，是國家制定產(chǎn)業(yè)政策、實行經(jīng)濟干預最基本的出發(fā)點。在世界經(jīng)濟一體化背景下，盡管產(chǎn)業(yè)安全問題在世界各國和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策實踐中廣受關注，但其在理論研究中卻被普遍忽視。在很多論著中，產(chǎn)業(yè)安全往往被隱含于國家經(jīng)濟安全的研究中，或被貫穿于國際貿(mào)易理論中。但就產(chǎn)業(yè)安全理論而言，其理論體系的研究還有著十分廣闊的空間。國外的經(jīng)驗證明：維護產(chǎn)業(yè)安全，政府、產(chǎn)業(yè)界及企業(yè)間的密切配合至關重要。只有上下協(xié)調(diào)才能形成合力，團結(jié)一致才能有力量維護產(chǎn)業(yè)安全。因為這并不是某個部門或某個企業(yè)自己的事。隨著入世前過渡期的結(jié)束，中國按照人世承諾的要求在實行關稅減讓、非關稅措施取消和進一步放開市場逐步取消外資進入的地域限制、數(shù)量限制和股權限制等措施之后，中國市場對外開放的力度必將會出現(xiàn)“井噴”。因此，在后過渡期及過渡期結(jié)束以后中國主要面臨的將是產(chǎn)業(yè)安全問題，通過對國外產(chǎn)業(yè)安全理論的回顧，希望能對中國的產(chǎn)業(yè)安全理論與實踐提供指導，并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的安全發(fā)展。從這種意義上來講，產(chǎn)業(yè)安全理論的研究是對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟框架的擴大和對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)安全是我們研究和實踐的終極目的，所以，產(chǎn)業(yè)安全問題應該作為貫穿現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論的一條主線，產(chǎn)業(yè)安全理論也應該是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論不可缺少的組成部分。

(責任編輯傅旭東)